危險源辨識風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃程序初稿

1、危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃程序1.目的 為充分辨識危險源，合理評價風(fēng)險，進行風(fēng)險控制策劃，為公司職業(yè)健康安全管理體系建立和運行的各項決策提供依據(jù)，制定本程序。2.適用范圍適用于公司體系內(nèi)各單位3.引用文件GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系 要求GB/T13861-2009生產(chǎn)過程危險和有害因素代碼4.定義本程序引用GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系 要求中的“術(shù)語和定義”。4.1 重大風(fēng)險：指根據(jù)本程序辨識、評價的風(fēng)險級別為三級（含三級）以上的，在體系運行中需特別關(guān)注、重點控制的風(fēng)險。4.2 五定四不推：指在風(fēng)險控制計劃的制定和實施中要做到定責(zé)任、定措施、定

2、資金、定時限、定預(yù)案；本崗位能夠解決的，班組不推給工段、工段不推給車間、車間不推給分廠、分廠不推給公司。4.3 管理方案：是指為實現(xiàn)職業(yè)健康安全目標(biāo)，對重大風(fēng)險進行投資的項目。需投資改造的項目要明確職責(zé)和權(quán)限，制定方法、資源、時間表，并落實專項檢查等措施。管理方案可通過年度大中修計劃、檢修計劃、技改、固定資產(chǎn)投資計劃、專項治理整改等方式實施。5.職責(zé)5.1公司領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)實施管理方案立項的審批。5.2各部門負責(zé)協(xié)助安全科對較高級別的風(fēng)險的確認(rèn)。5.3安全科負責(zé)危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和監(jiān)督檢查。5.4各部門/單位負責(zé)實施本部門/單位的危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃工

3、作。5.5 設(shè)備科、技術(shù)改造部、技術(shù)工藝部等相關(guān)職能部門負責(zé)管理方案的確定和組織實施。3 管理內(nèi)容及要求6.1工作步驟劃分作業(yè)活動辨識危險源評價風(fēng)險 制定風(fēng)險控制計劃實施風(fēng)險控制計劃 評審控制計劃的適宜性（必要時） 實施情況驗證6.2劃分作業(yè)活動6.2.1進行危險源辨識首先要劃分作業(yè)活動，危險源辨識要針對作業(yè)活動進行。6.2.2作業(yè)活動劃分程度的把握：所劃分的作業(yè)活動既不能太復(fù)雜（如包含有幾十個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容）；也不能太簡單（如僅有一、兩個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容）。6.2.3劃分作業(yè)活動的方法：a.按生產(chǎn)（工作）流程的階段劃分；b.按地理區(qū)域劃分；c.按裝置劃分；d.按作業(yè)任務(wù)劃分。在實際工作

4、中也可是上述幾種方法的結(jié)合。6.3 危險源辨識6.3.1 危險源辨識的范圍危險源辨識的范圍應(yīng)覆蓋：a.所有常規(guī)和非常規(guī)的活動；b.所有進入作業(yè)場所人員的活動；c.所有作業(yè)場所內(nèi)的設(shè)施。在辨識過程中，要考慮三種狀態(tài)（正常、異常和緊急）和三種時態(tài)（過去、現(xiàn)在和將來）。危險源辨識要包括以下四方面： a. 物的不安全狀態(tài)；b.人的不安全行動；c.作業(yè)環(huán)境的缺陷；d.安全健康管理的缺陷。危險源類別的分類見附錄一。6.3.2 危險源辨識的方法 建議采用基本分析法和工作安全分析法，必要時也可采用安全檢查表法、預(yù)先危險分析法等其它方法進行危險源辨識。（見附錄二）6.3.3 危險源辨識充分性的確定：a)覆蓋已發(fā)

5、生事故的原因，包括本公司近三年內(nèi)所有事故的原因和同行業(yè)已發(fā)生事故的原因。b)覆蓋法規(guī)的要求，即：除辨識出的危險源之外，不應(yīng)存在其它違法現(xiàn)象。6.4 風(fēng)險評價6.4.1風(fēng)險評價的方法為直接評價法、LEC法。6.4.2 凡有下列情況之一的，用直接評價法判定為重大風(fēng)險：a對于違反國家職業(yè)健康安全有關(guān)法律、法規(guī)及其他要求中硬性指標(biāo)規(guī)定的；或?qū)儆诮M織性行為且涉及的范圍較大、后果較為嚴(yán)重的其它違規(guī)；b近三年發(fā)生過重傷、死亡、重大財產(chǎn)損失（30萬以上）一次或輕傷、非重大財產(chǎn)損失（30萬以下）三次以上，至今未采取有效防范控制措施，仍有可能發(fā)生事故的。6.4.3除上述情況，人身傷害事故采用LEC法；單純財產(chǎn)損失

6、事故采用LC法。6.5風(fēng)險控制策劃6.5.1對風(fēng)險的控制策劃按如下順序選擇控制措施：a. 優(yōu)先考慮消除風(fēng)險（如技術(shù)、工藝改造）；b. 其次考慮降低風(fēng)險（如增設(shè)安全監(jiān)控、報警、連鎖裝置或隔離措施）；c. 再次考慮采用個體防護裝置或安全教育。6.5.2依據(jù)風(fēng)險級別按下述要求策劃控制措施a. 一級風(fēng)險：立即采取“緊急措施”降低風(fēng)險，否則停止工作，并制定“目標(biāo)-管理方案”優(yōu)先實施降低或消除風(fēng)險；屬于經(jīng)常性或周期性工作，且不需投資解決的，采用“運行控制”，制定或完善程序文件或作業(yè)指導(dǎo)書。b. 二級風(fēng)險:需上硬件設(shè)施或加強培訓(xùn)的，立即制定“目標(biāo)-管理方案”；若以前無規(guī)定或規(guī)定不充分要采用“運行控制”，制定

7、或完善程序文件或作業(yè)指導(dǎo)書；工作正在進行時應(yīng)制定“應(yīng)急措施”。c. 三級風(fēng)險：采用“運行控制”，制定或完善程序文件或作業(yè)指導(dǎo)書；需上硬件設(shè)施，制定“目標(biāo)-管理方案”；若現(xiàn)條件不具備應(yīng)制定臨時措施并考慮長遠措施；若是規(guī)定很充分，需加強培訓(xùn)，嚴(yán)格“遵守規(guī)定”，并監(jiān)測執(zhí)行情況。d. 四級風(fēng)險：屬個別人不安全行為需“遵守規(guī)定”，但需監(jiān)測遵守的有效性；屬于物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素、管理的缺陷需進行整改。e. 五級風(fēng)險：按原控制措施進行控制即可；需整改的現(xiàn)場安排整改即可；可忽略的，不必列入危險源登記表。各單位在進行危險源辨識和更新的過程中，在注意風(fēng)險降級或消除過程中相關(guān)證據(jù)保留的同時，要確定本單位

8、危險源控制過程中關(guān)注的重點。例如，本單位無三級以上風(fēng)險，則要將四級風(fēng)險做為控制重點，采用管理方案或運行控制的方法將風(fēng)險降級直至消除，并留下相應(yīng)證據(jù)。依此類推。6.6工作程序6.6.1安全科于每年第二季度組織一次危險源辨識和風(fēng)險評價工作，并制定計劃。6.6.2各部門單位由分管領(lǐng)導(dǎo)依據(jù)安全科下發(fā)的工作計劃組織制定實施計劃，成立辨識評價工作組（由車間、安全、技術(shù)、設(shè)備、消防、工會等部門的人員參加；并以車間管理人員、班組聯(lián)保組長、操作骨干和職工代表等人員為主組成）。針對本部門/單位區(qū)域內(nèi)所有作業(yè)活動開展危險源辨識，風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃工作（重點針對發(fā)生變化的活動和原來工作的薄弱環(huán)節(jié)），填寫危險源辨識

9、與風(fēng)險評價調(diào)查表（附表一），并形成本單位的危險源登記表（附表二），重大風(fēng)險的填寫重大風(fēng)險控制計劃（附表三），危險源登記表上報安全科。6.6.3安全科組織相關(guān)部門/單位（包括職工代表）對各部門/單位上報的重大風(fēng)險及控制計劃進行再次評價、確定，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后反饋到相關(guān)部門/單位，由各部門/單位依據(jù)各自職責(zé)，按照“五定四不推”的原則制定管理方案或?qū)嵤┻\行控制降低或消除風(fēng)險，需集團公司投資的按公司有關(guān)規(guī)定辦理。6.6.4 三級以上（含三級）風(fēng)險控制計劃中采用“目標(biāo)-管理方案”的，填寫職業(yè)健康安全管理方案（附表四），并上報公司安全科備案，各部門/單位要將制定、實施方案中產(chǎn)生的資料附在一起予以保存。技術(shù)

10、改造部、設(shè)備科、技術(shù)工藝部對各單位申報的重大風(fēng)險或重大安全隱患立項申請或計劃，應(yīng)及時給予論證立項。對于重大風(fēng)險或安全隱患控制不力導(dǎo)致事故的按公司相關(guān)規(guī)定追究責(zé)任。 6.6.5集團公司、各部門/單位、車間/科室要保持本層次最新的危險源登記表，并將風(fēng)險及其控制計劃和職責(zé)傳達到有關(guān)崗位和職工，明確責(zé)任，層層落實。6.6.6安全科將各部門/單位上報的危險源登記表（三級以上，含三級）進行匯總，并對三級以上（含三級）風(fēng)險進行跟蹤監(jiān)督，做好記錄。6.7 當(dāng)出現(xiàn)重大變化，如工藝、技術(shù)、作業(yè)環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施、適用的法律法規(guī)及其他要求發(fā)生變化，各部門/單位要隨時進行辨識評價和修訂控制措施，并按本程序“6.6”開展

11、工作。進行非重復(fù)性作業(yè)前先進行危險源辨識，并采取相應(yīng)控制措施。6.8 工程項目施工中危險源控制要求6.8.1工程管理部門在施工前向工程承包商提供施工場所地下管線等有關(guān)資料。工程承包商要在進行施工的同時，進行危險源辨識和風(fēng)險評價，并采取有效的措施進行控制。6.8.2工程管理部門按工程承包商編制的施工組織設(shè)計時提出的安全技術(shù)措施進行監(jiān)督檢查。6.8.3安全科對工程管理部門、工程承包商落實職業(yè)健康安全職責(zé)進行監(jiān)督檢查。6.9危險源辨識、風(fēng)險評價的結(jié)果應(yīng)作為體系方針、目標(biāo)的制定依據(jù)，并為體系其它要素的運行提供依據(jù)。6.10各部門/單位危險源辨識、風(fēng)險評價的結(jié)果要經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批，并在提培訓(xùn)需求、技術(shù)改造

12、、設(shè)備大中修等計劃和運行控制中充分利用。6.11各部門/單位保存危險源登記表和職業(yè)健康安全管理方案，并保持最新。6.12危險源辨識、風(fēng)險評價與風(fēng)險控制策劃中的所有有關(guān)記錄按記錄管理程序的有關(guān)要求保存管理。7.記錄記錄編碼記錄名稱保管場所保管期限危險源辨識與風(fēng)險評價調(diào)查表各單位/車間3年危險源登記表安全科/各單位/車間長期重大風(fēng)險控制計劃安全科/各單位/車間3年職業(yè)健康安全管理方案安全科/各單位/車間3年附錄一： 危險源類別見（GB/T13861-2009生產(chǎn)過程危險和有害因素代碼）附錄二： 危險源辨識方法1、基本分析法：對于某項作業(yè)活動，依據(jù)“作業(yè)活動信息”，對照危險源分類，確定本項作業(yè)活動中

13、具體的危險源。2、工作安全分析法：把一項作業(yè)活動分解成幾個步驟，識別整個作業(yè)活動及每一步驟中的危險源并將其匯總。（1）如果某個作業(yè)活動可以分解為若干個相連接的作業(yè)步驟：a.對每個作業(yè)步驟辨識出與此步驟有關(guān)的物的不安全狀態(tài)和人的不安全行動，然后將各步驟中的危險源匯總。b.將整個作業(yè)活動作為一個整體，辨識出與此作業(yè)活動有關(guān)的作業(yè)環(huán)境的缺陷和安全健康管理上的缺陷。c.將上述辨識出的危險源匯總，匯總中合并同類項。(2)如果某作業(yè)活動不能分解成若干個相連接的作業(yè)步驟： 辨識出與此作業(yè)活動有關(guān)的物的不安全狀態(tài)、人的不安全行動、作業(yè)環(huán)境的缺陷和安全健康管理上的缺陷。 3、安全檢查表法：為了系統(tǒng)找出系統(tǒng)中的不

14、安全因素，把系統(tǒng)加以剖析，列出各層次的不安全因素，然后確定檢查項目，以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進行檢查或評審，這種表叫安全檢查表?？蓪δ撤N工作系統(tǒng)、某種裝置（如除塵系統(tǒng)、煤氣柜等）制定詳細的安全檢查表。4、預(yù)先危險分析法：在系統(tǒng)開發(fā)的初始階段，去辨識系統(tǒng)內(nèi)明顯的或潛在的主要危險因素，確定危險等級，研究控制這些危險性的可能性，并制定相應(yīng)的控制措施。如在新、改、擴建項目投產(chǎn)前，可用此方法。附錄三： 風(fēng)險評價方法：LEC法一、LEC法的分級數(shù)值1.發(fā)生事故的可能性大小分?jǐn)?shù)值 事故發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料6相當(dāng)可能3可能，但不經(jīng)常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以設(shè)象0.2極不可能0.1實際不可能2.E人體暴露在危險環(huán)境中的頻繁程度分?jǐn)?shù)值人員暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（時間）10 連續(xù)暴露（如8小時不離崗）6 每天工作時間內(nèi)暴露（如每日到某崗位幾次）3 每周一次，或偶然暴露2 每月一次暴露1 每年幾次暴露0.5 非常罕見的暴露3. C發(fā)生事故產(chǎn)生的后果分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果人員傷亡財產(chǎn)損失100大災(zāi)難，許多人死亡1億元 40災(zāi)難，數(shù)人死亡 1千萬1億 15非