安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

1、第八篇安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估第一章安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施一.風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)的形成機(jī)理與風(fēng)險(xiǎn)分類(一)風(fēng)險(xiǎn)所有類型和規(guī)模的組織都面臨內(nèi)部和外部的、使組織不能確定是否及何時(shí)實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)的因素和影響。風(fēng)險(xiǎn)定義分為兩個(gè)層次：一是強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)的不確定性；二是強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)人所帶來(lái)的損害。風(fēng)險(xiǎn)的特性包括未來(lái)性、不確定性、目標(biāo)性、環(huán)境性、信息性、學(xué)習(xí)性、可管理性。風(fēng)險(xiǎn)的結(jié)構(gòu)化描述通常包含四要素：來(lái)源、事件、因素和結(jié)果。(二)風(fēng)險(xiǎn)的形成機(jī)理1.風(fēng)險(xiǎn)因素(1)定義：是指能增加或產(chǎn)生損失頻率和損失幅度的因素，它是事故發(fā)生的潛在原因，是造成損失的內(nèi)在或間接原因。(2)分類：物理風(fēng)險(xiǎn)因素系有形因素，。道德風(fēng)險(xiǎn)因素系無(wú)形因素。心理風(fēng)險(xiǎn)因素也是一種無(wú)

2、形因素。2.風(fēng)險(xiǎn)事故：風(fēng)險(xiǎn)事故是損失的媒介物，即風(fēng)險(xiǎn)只有通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生才能導(dǎo)致?lián)p失。4.風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事故和損失三者關(guān)系(1)風(fēng)險(xiǎn)因素，增加或產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)事故。(2)風(fēng)險(xiǎn)事故引起損失。(3)損失導(dǎo)致實(shí)際效果與預(yù)期結(jié)果差異，這就是風(fēng)險(xiǎn)。詳見圖表。風(fēng)險(xiǎn)分類風(fēng)險(xiǎn)的劃分依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)名稱說(shuō)明損失產(chǎn)生的原因人為風(fēng)險(xiǎn)行為風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)自然風(fēng)險(xiǎn)自然界不可抗力而引起，如：臺(tái)風(fēng)、洪水、地震風(fēng)險(xiǎn)存在的方式潛在風(fēng)險(xiǎn)已估計(jì)到損失程度與發(fā)生范圍的風(fēng)險(xiǎn)延緩風(fēng)險(xiǎn)有利條件改變風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)偶然事件引發(fā)沒(méi)有預(yù)料到的風(fēng)險(xiǎn)二.風(fēng)險(xiǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理的目的與意義1 .風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)管理是針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指揮和控制組織的協(xié)

3、調(diào)活動(dòng)。組織的所有活動(dòng)都涉及風(fēng)險(xiǎn)。組織通過(guò)識(shí)別、分析和評(píng)定是否運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)修正風(fēng)險(xiǎn)，以滿足它們的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則來(lái)管理風(fēng)險(xiǎn)。O2009年11月13日正式發(fā)布了風(fēng)險(xiǎn)管理的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)ISO31000:2009風(fēng)險(xiǎn)管理原則和指南2 .風(fēng)險(xiǎn)管理的目的通過(guò)具有前瞻性的、充分地考慮各類風(fēng)險(xiǎn)的不確定性及其對(duì)目標(biāo)的影響，制定行之有效的應(yīng)對(duì)措施，為組織在運(yùn)營(yíng)和決策中有效應(yīng)對(duì)各類突發(fā)事件和風(fēng)險(xiǎn)提供支持和保障，以使組織能有效的配置資源、優(yōu)化過(guò)程，及時(shí)、恰當(dāng)、有效地應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的效率和效果，更好地實(shí)現(xiàn)組織的目標(biāo)。3 .實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理的意義(1)提高實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的可能性(2)鼓勵(lì)主動(dòng)性管理(3)在整個(gè)組織意識(shí)到識(shí)別和處理風(fēng)險(xiǎn)

4、的需求(4)改進(jìn)對(duì)機(jī)會(huì)和威脅的識(shí)別(5)遵守相關(guān)法律法規(guī)要求及國(guó)際規(guī)范(6)改進(jìn)強(qiáng)制性和自愿性報(bào)告(7)改善治理(8)提高利益相關(guān)者的信心和信任(9)為決策和規(guī)劃建立可靠的根基(10)加強(qiáng)控制(11)有效地分配和使用風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)資源(12)提高運(yùn)作的效果和效率(13)加強(qiáng)健康和安全績(jī)效，以及環(huán)境保護(hù)(14)改善損失預(yù)防和事件管理(15)減少損失(16)提高組織的學(xué)習(xí)能力(17)增強(qiáng)組織的應(yīng)變能力三.風(fēng)險(xiǎn)管理原則風(fēng)險(xiǎn)管理原則原則一：風(fēng)險(xiǎn)管理創(chuàng)造并保護(hù)價(jià)值原則二：風(fēng)險(xiǎn)管理嵌入組織的管理過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理不是獨(dú)立于組織主要活動(dòng)和各項(xiàng)管理過(guò)程的單獨(dú)活動(dòng)，而是組織管理過(guò)程不可缺少的重要組成部分，包括戰(zhàn)略規(guī)劃、所有

5、項(xiàng)目、變更管理過(guò)程。原則三：風(fēng)險(xiǎn)管理支持決策過(guò)程組織的所有決策都應(yīng)考慮風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理。原則四：明確風(fēng)險(xiǎn)管理涉及的不確定性風(fēng)險(xiǎn)管理明確的考慮到不確定性及這種不確定性的性質(zhì)，以及如何加以解決。原則五：風(fēng)險(xiǎn)管理是系統(tǒng)的，結(jié)構(gòu)化的和及時(shí)的系統(tǒng)的、結(jié)構(gòu)化的方法有助于風(fēng)險(xiǎn)管理效率的提升，并產(chǎn)生一致、可比、可靠的結(jié)果。原則六：風(fēng)險(xiǎn)管理是基于是可用的信息風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程要以有效的信息為基礎(chǔ)。這些信息可通過(guò)經(jīng)驗(yàn)、反饋、觀察、預(yù)測(cè)和專家判斷等多種渠道獲取，但使用時(shí)要考慮數(shù)據(jù)、模型和專家意見的局限性。原則七：風(fēng)險(xiǎn)管理是定制的風(fēng)險(xiǎn)管理與組織的內(nèi)外部環(huán)境及風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境是匹配的。原則八：風(fēng)險(xiǎn)管理考慮人文因素風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)是可以促進(jìn)

6、或阻礙組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)的內(nèi)容和外部人的能量、觀念和意圖。原則九：風(fēng)險(xiǎn)管理是透明的和包容的參與過(guò)程也允許利益相關(guān)方適當(dāng)?shù)匕l(fā)表意見，并將其觀點(diǎn)考慮到風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則確定中。原則十：風(fēng)險(xiǎn)管理是動(dòng)態(tài)的，現(xiàn)代的和適應(yīng)變化的由于內(nèi)部和外部事件的發(fā)生、環(huán)境和知識(shí)的改變，以及監(jiān)視和評(píng)審的實(shí)施，有的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)發(fā)生變化，一些新的風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)出現(xiàn)，另一些風(fēng)險(xiǎn)則可能會(huì)消失。組織應(yīng)持續(xù)不斷地對(duì)各種變化保持敏感并做出恰當(dāng)反應(yīng)。原則十一：風(fēng)險(xiǎn)管理有利于組織持續(xù)改進(jìn)組織應(yīng)制定和實(shí)施戰(zhàn)略，以改善組織各個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)管理水平。四.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的概念與步驟即，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估就是量化測(cè)評(píng)某一事件或事物帶來(lái)的影響或損失的可能程度。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估有助于決策者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)及其原

7、因、后果和可能性有更充分的理解。為以下決策提供信息：是否應(yīng)該開展某活動(dòng)、如何充分利用時(shí)機(jī)、是否需要應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)、選擇不同風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)策略、確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略的優(yōu)先次序、選擇最適合的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，將風(fēng)險(xiǎn)的不利影響控制在可以接受的水平。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等三個(gè)步驟。安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估主要由以下3個(gè)步驟所組成：識(shí)別安全事故的危害、評(píng)估危害的風(fēng)險(xiǎn)和控制風(fēng)險(xiǎn)的措施及管理。五.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的含義、過(guò)程、方法及衡量的基本原則風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是發(fā)現(xiàn)、辨認(rèn)和表述風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程。是指在風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生之前，人們運(yùn)用各種方法系統(tǒng)的、連續(xù)的認(rèn)識(shí)所面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)以及分析風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生的潛在原因。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過(guò)程是通過(guò)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)源、影響范

8、圍、事件及其原因和潛在后果等，生成一個(gè)全面的風(fēng)險(xiǎn)列表。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程包含感知風(fēng)險(xiǎn)和分析風(fēng)險(xiǎn)兩個(gè)環(huán)節(jié)。感知風(fēng)險(xiǎn)，即了解客觀存在的各種風(fēng)險(xiǎn)，是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ),只有通過(guò)感知風(fēng)險(xiǎn)，才能進(jìn)一步在此基礎(chǔ)上進(jìn)行分析，尋找導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生的條件因素，為擬定風(fēng)險(xiǎn)處理方案,進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理決策服務(wù)。衡量的基本原則（一）全面周詳原則（二）綜合考察原則（三）量力而行原則風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和衡量的目的在于為風(fēng)險(xiǎn)管理提供前提，以保證企業(yè)、單位、個(gè)人以最小的支出來(lái)獲得最大的安全保障，減少風(fēng)險(xiǎn)損失。（四）科學(xué)計(jì)算原則風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和衡量應(yīng)按照比較嚴(yán)格的數(shù)學(xué)方法來(lái)進(jìn)行。（五）系統(tǒng)化、制度化、經(jīng)?；瓌t風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與衡量是風(fēng)險(xiǎn)管理的前提和基礎(chǔ)，識(shí)別和

9、衡量是否準(zhǔn)確將決定管理效果。六.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法包括基于證據(jù)的方法，例如檢查表法及對(duì)歷史數(shù)據(jù)的審查；系統(tǒng)性的團(tuán)隊(duì)方法，例如一個(gè)專家團(tuán)隊(duì)可以借助于一套結(jié)構(gòu)化的提示或問(wèn)題來(lái)系統(tǒng)地識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)；歸納推理技術(shù)，例如危險(xiǎn)與可操作性分析等。現(xiàn)在使用的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，可以分為宏觀領(lǐng)域中的決策分析（可行性分析、投入產(chǎn)出分析等）和微觀領(lǐng)域的具體分析（資產(chǎn)負(fù)債分析、損失清單分析等）。下面介紹幾種主要方法：（一）生產(chǎn)流程分析法，又稱流程圖法。（二）風(fēng)險(xiǎn)專家調(diào)查列舉法。（三）資產(chǎn)財(cái)務(wù)狀況分析法。（四）投入產(chǎn)出分析法。（五）背景分析法。（六）分解分析法。（七）失誤樹分析方法指以圖解表示的方法來(lái)調(diào)查損失發(fā)生前種種失

10、誤事件的情況，或?qū)Ω鞣N引起事故的原因進(jìn)行分解分析，具體判斷哪些失誤最可能導(dǎo)致?lián)p失風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別還有其他方法，諸如環(huán)境分析、保險(xiǎn)調(diào)查、事故分析等。風(fēng)險(xiǎn)管理的理論和實(shí)務(wù)證明，沒(méi)有任何一種方法的功能是萬(wàn)能的，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)，必須將各種方法相互融通、相互結(jié)合地運(yùn)用。七.風(fēng)險(xiǎn)分析的含義、方法、要素及結(jié)果風(fēng)險(xiǎn)分析是指系統(tǒng)的運(yùn)用相關(guān)信息來(lái)確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行估計(jì)。風(fēng)險(xiǎn)分析的方法。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的目的、獲得的信息數(shù)據(jù)和資源，風(fēng)險(xiǎn)分析可以是定性分析法、定量分析法、半定量分析法或以上方法的組合。定性評(píng)價(jià)的方法主要有“強(qiáng)弱機(jī)威SWOT法、頭腦風(fēng)暴法、德爾菲法、主觀概率法等。定量評(píng)估方法是運(yùn)用基于大量的實(shí)驗(yàn)結(jié)

11、果和廣泛的事故資料統(tǒng)計(jì)分析獲得的指標(biāo)或規(guī)律（數(shù)學(xué)模型），對(duì)各方面進(jìn)行定量的計(jì)算，評(píng)估結(jié)果是一些定量的指標(biāo)，如事故發(fā)生的概率、事故的傷害（或破壞）范圍、定量的危險(xiǎn)性、事故致因因素的事故關(guān)聯(lián)度或重要度等。因此，定量評(píng)價(jià)的方法更具科學(xué)性。風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果。后果和可能性可過(guò)專家意見確定，或通過(guò)對(duì)事件或事件組合的結(jié)果確定，也可通過(guò)對(duì)實(shí)驗(yàn)研究或獲得的數(shù)據(jù)的推導(dǎo)確定。八.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的含義、決策及結(jié)果風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是指將估計(jì)后風(fēng)險(xiǎn)與給定的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則對(duì)比，來(lái)決定風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重性的過(guò)程。O風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)決策。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)年利用風(fēng)險(xiǎn)分析過(guò)程中所獲得的對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，來(lái)對(duì)未來(lái)的行動(dòng)進(jìn)行決策。道德、法律、資金以及包括風(fēng)險(xiǎn)偏好在內(nèi)的其它因素也是決策的

12、參考信息。決策包括，某個(gè)風(fēng)險(xiǎn)是否需要對(duì)應(yīng)；風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)優(yōu)先次序；是否應(yīng)開展某項(xiàng)應(yīng)對(duì)活動(dòng)；應(yīng)該采取哪種途徑。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果應(yīng)滿足風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的需要，否則應(yīng)做進(jìn)一步分析。有時(shí)，根據(jù)已經(jīng)制定的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)使組織做出維持現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，不采取其他新的措施的決定。常見的方法是將風(fēng)險(xiǎn)劃分為三個(gè)等級(jí)段?；凇白畹秃侠砜尚小痹瓌t。上段是指無(wú)論活動(dòng)能帶來(lái)什么利益，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)都是無(wú)法容忍的，必須不惜代價(jià)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處理；中段是指要考慮實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的成本與收益，并權(quán)衡機(jī)遇與潛在結(jié)果；下段是指風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)微不足道，或者風(fēng)險(xiǎn)很小，無(wú)需采取風(fēng)險(xiǎn)處理措施。第二章安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告一.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告的要素風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告的要素包括項(xiàng)目概況、項(xiàng)目環(huán)境分析、主要風(fēng)險(xiǎn)因素分析、風(fēng)險(xiǎn)因素評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)論二.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告的編寫一份完整的報(bào)告通常包括以下內(nèi)容：（一）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估目的（二）項(xiàng)目概況（三）項(xiàng)