投資銀行部試題DOC

1、單選題1、公司內(nèi)核小組成員為（C）人，主要由風險管理部門和投資銀行部等相關(guān)人員及外聘的具有相關(guān)資格和從業(yè)經(jīng)驗的資深會計師、律師、資產(chǎn)評估師等組成。（發(fā)行上市內(nèi)核工作辦法第四條）A、30B、15C、20D、102、內(nèi)核小組成員每屆任期（B）年，可以連任。內(nèi)核小組成員的部分調(diào)整不受任期是否屆滿的限制。（發(fā)行上市內(nèi)核工作辦法第六條）A、3B、1C、2D、53、內(nèi)核小組審核方式以召開內(nèi)核會議集體討論為主。每次參加內(nèi)核會議的內(nèi)核小組成員不少于（B）人。（發(fā)行上市內(nèi)核工作辦法第十三條）A、5B、7C、10D、154、項目完成后（A）應對發(fā)行人定期回訪，對其募集的資金使用情況、盈利預測實現(xiàn)情況、是否履行公開

2、披露文件中所做出的承諾、及經(jīng)營狀況等方面進行核查，并出具回訪報告報送相關(guān)的監(jiān)管機構(gòu)備案。（業(yè)務管理辦法第二十三條）A、質(zhì)量控制小組C、風險控制小組B、內(nèi)核小組D、項目小組5、投資銀行業(yè)務人員實行資格考試，聘用上崗；資格考試是指證券發(fā)行與承銷資格考試，投資銀行業(yè)務人員（c）內(nèi)未取得投資銀行業(yè)務資格者，自動淘汰下崗。（業(yè)務管理辦法第三十七條）A、1年B、6個月C、2年D、3年6、公司投資銀行總部會同公司人力資源部共同制定投資銀行業(yè)務人員的業(yè)務培訓和再教育計劃，原則上，投資銀行業(yè)務人員每年累計培訓時間不少于（C）個工作日。（業(yè)務管理辦法第三十九條）A、3B、5C、7D、107、公司（B）是公司投行業(yè)

3、務的最高決策機構(gòu)，負責評判和審議投資銀行業(yè)務中重大事項，并具有最終裁決權(quán)。（業(yè)務決策委員會議事辦法第三條）A、風險控制執(zhí)行委員會B、投資銀行決策委員會C、銀行總部決策小組D、內(nèi)核小組8、公司投資銀行業(yè)務決策委員會在收到書面材料后的（A）個工作日內(nèi)給予答復，在獲得公司投資銀行業(yè)務決策委員會批準之后，方可按規(guī)定流程繼續(xù)執(zhí)行有關(guān)業(yè)務。（業(yè)務決策委員會議事辦法第十三條）A、3B、5C、7D、109、決策委員會會議做出決議，必須經(jīng)參會委員的（D）以上同意方可通過，表決之后參加表決的委員應在該項決議上簽名。（業(yè)務決策委員會議事辦法第十六條）A、1/3B、1/2C、全體D、2/310、各事業(yè)部檔案由（B）負

4、責。（檔案管理辦法第三條）A、投資銀行總部資本市場部B、投資銀行總部綜合管理部C、各事業(yè)部D、投資銀行總部硏究發(fā)展部11、投資銀行總部為每一獲得立項的項目建立獨立的工作檔案，工作檔案應當真實、準確、完整，保存期不少于（D）年。（檔案管理辦法第九條）A、3B、5C、7D、1012、公司董事會下設（A）,對公司投資銀行業(yè)務的整體風險和相關(guān)措施的有效性進行檢查和評價并定期向董事會報告投資銀行業(yè)務活動中的風險和風險管理狀況。（內(nèi)部控制實施細則第六條）A、風險控制委員會C、風險管理部門B、風險控制執(zhí)行委員會D、合規(guī)管理部門13、（A）負責對投資銀行業(yè)務經(jīng)營活動的合規(guī)性、內(nèi)部控制的有效性和財務信息的可靠性

5、進行常規(guī)稽核或?qū)ｍ椈?。（?nèi)部控制實施細則第九條）A、財務部B、稽核部C、風險管理部D、合規(guī)管理部14、對未能獲準立項的項目，項目小組認為有必要提請復議的，可申請由質(zhì)量控制小組評審,同意立項的,予以立項并報投資銀行總部備案，原則上每個項目半年內(nèi)只復議（B）次。（項目管理辦法第十一條）A、1B、2C、3D、415、項目組應在項目完成或項目撤銷后（D）內(nèi)將項目工作檔案整理成冊并編制目錄，保證工作檔案的真實、準確、完整，經(jīng)投資銀行各事業(yè)部總經(jīng)理、項目負責人或保薦代表人簽字確認后移交投資銀行總部綜合部存檔。（項目管理辦法第二十六條）A、4個月B、3個月C、2個月D、1個月16、項目完成后，項目組應在項

6、目完成后（A）個工作日之內(nèi)撰寫項D、20目總結(jié)報告。（項目管理辦法第三十二條）A、5B、10C、1517、投資銀行總部統(tǒng)一對投資銀行各業(yè)務部進行內(nèi)部考核，內(nèi)部考核的依據(jù)包括但不限于（C）（項目管理辦法第三十三條）A、項目工作底稿和項目工作檔案建立維護存檔情況；B、項目組遵守項目管理和內(nèi)部核查制度情況；C、項目過程質(zhì)量控制措施執(zhí)行情況；D、項目開發(fā)和實施全過程基本情況；18、投資銀行總部項目經(jīng)濟技術(shù)指標的考核包括：（A）（項目管理辦法第三十三條）A、項目的綜合經(jīng)濟效益B、項目的預計進程執(zhí)行情況C、項目過程質(zhì)量控制措施執(zhí)行情況；D、項目持續(xù)督導過程的質(zhì)量控制情況19、公司質(zhì)量控制小組由（C）名具有

7、豐富投資銀行執(zhí)業(yè)經(jīng)驗的業(yè)務人員組成專業(yè)小組，設組長一名。（項目質(zhì)量控制管理辦法第三條）A、5B、3C、7D、1020、定量評價需按照評價要求進行分值評定，各成員分別對評定對象進行打分，再將各成員的有效分數(shù)進行平均，獲得最終得分，平均分在（C）分以下項目不予通過。（項目質(zhì)量控制管理辦法第十一條）A、50B、60C、70D、8021、符合資格條件要求的證券公司申請辦理開放式基金代銷業(yè)務，應當向（B）提出申請。（證券發(fā)行與承銷的證券公司代銷開放式基金）A、中國證監(jiān)會B、中國證券業(yè)協(xié)會C、證券交易所D、基金管理公司22、收購人有下列哪種情形的，不能構(gòu)成對上市公司的實際控制（A）。（證券發(fā)行與承銷的上市

8、公司收購的一般規(guī)定）A、在一個上市公司股東名冊中持股數(shù)量最多的，但有相反證據(jù)的除外B、能夠行使、控制一個上市公司的表決權(quán)超過該公司股東名冊中持股數(shù)量最多的股東的C、持有、控制一個上市公司股份、表決權(quán)的比例達到或者超過30%的，但有相反證據(jù)的除外D、通過行使表決權(quán)能夠決定一個上市公司董事會2/3以上成員當選的23、股份有限公司持有公司（）以上有表決權(quán)股份的股東，將其持有的股份進行質(zhì)押的，應當自該事實發(fā)生之日起3個工作日內(nèi)，向公司作出書面報告。（證券發(fā)行與承銷的上市公司股東大會在動作和議事規(guī)則）A、5%B、10%C、15%D、30%24、根據(jù)證券公司債券管理暫行辦法的規(guī)定，債券上市期間，發(fā)行人應當

9、在每個會計年度結(jié)束之日后（）內(nèi)向中國證監(jiān)會和證券交易所提交年度報告，在每個會計年度的上半年結(jié)束之日后（）內(nèi)向中國證監(jiān)會和證券交易所提交中期報告，并在中國證監(jiān)會指定報刊和互聯(lián)網(wǎng)站上披露。（證券發(fā)行與承銷的證券公司公開發(fā)行債券的持續(xù)信息披露）A、2個月，2個月B、2個月，4個月C、4個月，2個月D、4個月，4個月25、上市公司在重大購買、出售、置換資產(chǎn)行為完成后6個月內(nèi)，應當向（B）報送規(guī)范動作情況的報告。（證券發(fā)行與承銷的重大購買、出售、置換資產(chǎn)的實施）A、中國證監(jiān)會B、上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C、股票發(fā)行審核委員會重大重組審核工作委員會D、證券交易所26、以協(xié)議收購方式進行上市公司收

10、購，相關(guān)當事人應當委托證券登記結(jié)算機構(gòu)臨時保管擬轉(zhuǎn)讓的股票，并將用于支付的現(xiàn)金存放于（B）指定的銀行賬戶。（證券發(fā)行與承銷的協(xié)議收購的實施）A、證券交易所B、證券登記結(jié)算機構(gòu)C、相關(guān)當事人D、上市公司董事會27、在上市公司收購中，上市公司的控股股東和其他實際控制人對其所控制的上市公司及其股東負有（）。（證券發(fā)行與承銷的上市公司收購的監(jiān)管及相關(guān)當事人應盡義務）A、保護責任B、提供財務資助的責任C、監(jiān)管責任D、誠信義務28、企業(yè)債券到期前，（）發(fā)行人應按規(guī)定在中國證益會指定的信息披露報刊上公告?zhèn)瘍陡兜扔嘘P(guān)事宜，債券到期前（）終止上市交易（證券發(fā)行與承銷的企業(yè)債券上市后的披露）A、1周，1周B、1

11、周，半個月C、半個月，1周D、半個月，半個月29、采取對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對機構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式，在發(fā)行過程中，以（）向機構(gòu)投資者配售和對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行。（證券發(fā)行與承銷的股票發(fā)行的定價方式）A、不同投資者申報的價格B、同一價格C、不同的價格D、發(fā)行人和主承銷商事先確定的發(fā)行底價30、上市公司新股發(fā)行申請文件中，單獨適用于增發(fā)的文件不包括（）。（證券發(fā)行與承銷的新股發(fā)行申請文件：目錄）A、發(fā)行公告B、主承銷商承諾函C、發(fā)行人承諾函D、盈利預測報告31、下列關(guān)于解決同業(yè)競爭措施的方法中錯誤的是（）。（證券發(fā)行與承銷的同業(yè)競爭）A、針對存在的同業(yè)競爭，通過收購等方式，將相互競爭的業(yè)

12、務集中到擬發(fā)行上市公司B、競爭方將有關(guān)業(yè)務轉(zhuǎn)讓給與擬發(fā)行上市公司有關(guān)聯(lián)的第三方C、擬發(fā)行上市公司放棄與競爭方存在同業(yè)競爭的業(yè)務D、競爭方就解決同業(yè)競爭，以及今后不再進行同業(yè)競爭做出書面承諾32、根據(jù)證券公司債券管理暫得辦法的規(guī)定，定向發(fā)行的證券公司債券只能向合格投資者發(fā)行，這里所指的合格投資者要求其注冊資本應（）以上或者經(jīng)審計的凈資產(chǎn)在（）（證券發(fā)行與承銷的證券公司債務的發(fā)行條件）A、1000萬元，1000萬元B、1000萬元，2000萬元C、2000萬元，2000萬元D、2000萬元，1000萬元33、在采用向一定的機構(gòu)投資者或?qū)I(yè)投資者進行配售的方式發(fā)行外資股時，發(fā)行人和承銷商一般需要準備

13、（）。（證券發(fā)行與承銷的外資股招股的說明書的制作）A、信息備忘錄B、招股章程C、信息備忘錄和招股章程D、招股說明書概要34、下列說法中，不正確的是（）。（證券發(fā)行與承銷的國債承銷程序）A、記賬式國債是一種無紙化國債B、憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券C、記賬式國債只能通過銀行間債券市場發(fā)行D、憑證式國債由具備憑證式國債承銷團資格的機構(gòu)承銷35、通過證券交易所的證券交易，投資者持有發(fā)行人已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券達到（）時，應向中國證監(jiān)會和證券交易所書面報告。（證券發(fā)行與承銷的轉(zhuǎn)債上市公告書內(nèi)容）A、10%B、5%C、20%D、30%36、股票收購是指收購方公司以（）替換目標公司的股票。（證

14、券發(fā)行與承銷的公司收購的業(yè)務流程）A、已發(fā)行的股票B、新發(fā)行的股票C、新發(fā)行的優(yōu)先股票D、新發(fā)行的股票認購權(quán)37、上市公司在股東大會做出有關(guān)購買、出售、置換資產(chǎn)決議（）后，仍未完成有關(guān)產(chǎn)權(quán)過戶交易手續(xù)的，應當立即將實施情況報告證券交易所并公告。（證券發(fā)行與承銷的重大購買、出售、置換資產(chǎn)的實施）A、30日B、60日C、90日D、6個月38、申請首次公開發(fā)行股票的公司應按（）的要求制作申請文件。（證券發(fā)行與承銷的首次公開發(fā)行股票申請文件的要求）A、首次公開發(fā)行股票申請文件主承銷商核對要點B、公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第九號C、首次公開發(fā)行股票輔導工作辦法D、關(guān)于公司公告擬公開發(fā)行股票

15、并上市有關(guān)事宜的通知39、與發(fā)行人業(yè)務聯(lián)系緊密且欲長期持有發(fā)行人股票的法人，稱為（）。（證券發(fā)行與承銷的對機構(gòu)投資者配售的發(fā)行方式）A、機構(gòu)投資者B、一般法人投資者C、戰(zhàn)略投資者D、戰(zhàn)術(shù)投資者40、公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第1號-招股說明書所指的風險因素是可能對發(fā)行人業(yè)績和（）產(chǎn)生不利影響的所有因素。（證券發(fā)行與承銷的招股說明書的一般內(nèi)容與格式：風險因素）A、未來盈利能力B、持續(xù)經(jīng)營C、業(yè)務前景D、商業(yè)模式二、多選題1、公司內(nèi)核小組的成員是由（）組成。（發(fā)行上市內(nèi)核工作辦法第四條）A、風險管理部門相關(guān)人員B、投資銀行部相關(guān)人員C、外聘的具有相關(guān)資格和從業(yè)經(jīng)驗的資深會計師D、外聘

16、的具有相關(guān)資格和從業(yè)經(jīng)驗的資深律師、資產(chǎn)評估師等2、內(nèi)核小組成員應當具備下列條件：（發(fā)行上市內(nèi)核工作辦法第八條）A、內(nèi)核小組成員應具備獨立性，成員構(gòu)成應符合投資銀行業(yè)務風險控制與業(yè)務運作相對分離的基本要求B、內(nèi)核小組成員應熟悉國家法律法規(guī)、發(fā)行上市有關(guān)規(guī)定和行業(yè)規(guī)范，精通投資銀行業(yè)務方面的專業(yè)知識C、堅持原則，秉公辦事，遵紀守法，恪盡職守，自重自愛，廉潔自律，公正誠信，勤勉盡責，近五年內(nèi)沒有任何違規(guī)違紀記錄D、具備履行職責所必需的相關(guān)知識、技能、素質(zhì)和獨立判斷能力；3、內(nèi)核小組成員有下列情形之一的，可予以更換，并報中國證監(jiān)會職能部門備案：（）（發(fā)行上市內(nèi)核工作辦法第九條）A、本人離職或提出書面

17、辭職申請的B、3次未經(jīng)批準缺席內(nèi)核會議的C、經(jīng)年度考核不合格，或有嚴重瀆職情形的D、不適合擔任內(nèi)核小組成員的其他情形4、盡職調(diào)查的方法包括：（）（盡職調(diào)查管理辦法第十三條）A、收集文件資料B、與發(fā)行人管理層或業(yè)務人員面談C、實地考察，與相關(guān)方核實事實D、其他合理的方法5、項目組在盡職調(diào)查的過程中應形成完備的盡職調(diào)查工作底稿，工作底稿包括：（）（盡職調(diào)查管理辦法第十八條）A、收集的文件資料B、談話記錄，實地考察記錄C、在盡職調(diào)查過程中形成的其他書面材料D、會議紀要6、項目組組長和相應盡職調(diào)查主辦人應在盡職調(diào)查報告上簽字，對盡職調(diào)查報告的（）負責。（盡職調(diào)查管理辦法第二十條）A、真實性B、準確性C

18、、及時性D、完整性7、公司投資銀行業(yè)務主要包括（）（業(yè)務管理辦法第三條）A、首次公開發(fā)行、配股B、增發(fā)、可轉(zhuǎn)債等保薦項目C、改制輔導、購并重組、資產(chǎn)證券化等財務顧問項目D、其他可開展的業(yè)務8、風險控制要做到（）。（業(yè)務管理辦法第十七條）A、事前預防B、事后預防C、事中監(jiān)控D、事后評估9、項目信息分為項目基本情況和項目動態(tài)情況，項目基本情況包括（）。（業(yè)務管理辦法第二十九條）A、客戶情況、項目研究計劃B、工作匯報、問題請示C、項目實施計劃、客戶服務計劃D、工作任務評價、項目質(zhì)量評估意見10、公司對投資銀行業(yè)務人員實行（）的人事管理制度。（業(yè)務管理辦法第三十四條）A、資格聘用B、不定期考核C、等級

19、管理D、定期考核11、根據(jù)市場特點，公司投資銀行業(yè)務決策委員會下設投資銀行總部決策小組，小組成員包括（）。（業(yè)務決策委員會議事辦法第七條）A、投資銀行總部負責人B、投資銀行總部副總經(jīng)理C、各事業(yè)部及相關(guān)部門負責人D、各項目組成員12、除公司（）因履行職責外，未經(jīng)投資銀行業(yè)務決策委員會的同意或授權(quán)，公司任何其他人員無權(quán)查閱投資銀行業(yè)務決策委員會的決議。（業(yè)務決策委員會議事辦法第二十二條）A、稽核部B、風險管理部C、各事業(yè)部D、合規(guī)部13、為實現(xiàn)部門檔案管理工作的（），根據(jù)檔案法、公司檔案管理辦法和公司投資銀行業(yè)務的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本部門實際情況，特制定本辦法。（檔案管理辦法第一條）A、信息化B、規(guī)

20、范化C、制度化D、科學化14、檔案保管期限屬永久保管期限（）（檔案管理辦法第十條）A、公司及部門重大事項的申請、批復、變更材料B、財務審計結(jié)論、意見、決定C、投資銀行業(yè)務項目的相關(guān)資料D、人事干部任免、機構(gòu)設置等材料15、檔案保管期限屬短期保管期限（）（檔案管理辦法第十二條）A、辦公室召集的會議記錄、紀要、辦公室一般事務性的材料B、公司及部門開展活動的表彰、總結(jié)C、本部門的一般性業(yè)務資料D、工會舉辦活動的通知、工作報告16、投資銀行總部的內(nèi)部控制應遵循以下原則：（）（內(nèi)部控制實施細則第四條）A、健全性原則B、合理性原則C、制衡性原則：D、獨立性原則17、各事業(yè)部在項目獲得立項后應及時建立項目工

21、作檔案，項目工作檔案應至少包括：（）。（項目管理辦法第二十五條）A、項目工作底稿B、項目相關(guān)協(xié)議、合同C、報送監(jiān)管部門的相關(guān)資料D、項目立項相關(guān)資料18、投資銀行總部統(tǒng)一對投資銀行各業(yè)務部進行內(nèi)部考核，內(nèi)部考核的依據(jù)包括但不限于：（）（項目管理辦法第三十三條）A、項目過程質(zhì)量控制措施執(zhí)行情況B、項目開發(fā)和實施過程中風險控制措施執(zhí)行情況C、項目工作底稿和項目工作檔案建立維護存檔情況D、項目后期的持續(xù)督導情況19、投資銀行項目開發(fā)和實施過程中進程控制考核包括：（項目管理辦法第三十五條）A、項目的預計進程執(zhí)行情況B、項目的綜合經(jīng)濟效益C、項目收入支出情況D、項目各流程時間進程20、投資銀行項目的綜合

22、評價分為（）個檔次。理辦法第三十五條）（項目管A、優(yōu)良B、良好C、合格D、不合格21、以下關(guān)于加強基金信息披露的說法正確的有（）。行與承銷的基金信息披露的目的意義和要求）（證券發(fā)A、有利于投資者的價值判斷B、有利于防止信息濫用C、有利于監(jiān)督基金管理人的動作D、以上都不是22、股票在證券交易所上市的公司，根據(jù)公司法，必須符合的條件有（）。（證券發(fā)行與承銷的企業(yè)股份制改組的法規(guī)要求）A、公司股本不少于人民幣5000萬元B、持有股票面值達人民幣100元以上的股東人數(shù)不少于1000人C、公司股東總額小于人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)和25%以上D、公司股本總額超過人民幣4億元的，其

23、向社會公開發(fā)行股份的比例為15%以上23、上市公司申請發(fā)行新股必須具備的條件有（）。（證券發(fā)行與承銷的上市公司發(fā)行新股：基本條件、一般要求和配股要求）A、公司股東在近三年內(nèi)沒有重大違法行為B、公司在最近三年內(nèi)連續(xù)盈利C、前一次發(fā)行的股分已募足D、與前一次發(fā)行股份的時間間隔在一年以上24、首次公開發(fā)行股票招股說明書摘要中披露的財務指標包括（）。證券發(fā)行與承銷的招股說明書摘要的一般內(nèi)容與格式）A、資產(chǎn)負債率B、存貨周轉(zhuǎn)率C、每股籌資產(chǎn)活動的現(xiàn)金流量D、應收帳款周轉(zhuǎn)率25、上市公司購買、出售、置換資產(chǎn)達到下列哪些標準的，可以界定為重大購買、出售、置換資產(chǎn)的行為（）。（證券發(fā)行與承銷的重大購買、出售、

24、置換資產(chǎn)的界定）A、購買、出售、置換入的資產(chǎn)總額占上市公司最近1個會計年度經(jīng)審計的合并報表總資產(chǎn)的比例達50%以上B、購買、出售、置換入的資產(chǎn)凈額總額上市公司最近1個會計年度經(jīng)審計的合并報表凈資產(chǎn)的比例達50%以上C、購買、出售、置換入的資產(chǎn)在最近1個會計年度所產(chǎn)生的主營業(yè)務收入占上市公司最近1個會計年度經(jīng)審計的合并報表主營業(yè)務收入的比例達50%以上D、必須同時達到上述三個標準26、上市公司增發(fā)申請文件中，（）應在指定報刊披露。（證券發(fā)行與承銷的新股發(fā)行申請文件：目錄）A、法律意見書B、發(fā)行公告C、招股說明書D、主承銷商的推薦函27、外資股發(fā)行時，主承銷商和全球協(xié)調(diào)人在擬定發(fā)行與上市方案時，通

25、常應明確（）。（證券發(fā)行與承銷的國際推介與分銷）A、發(fā)行方式B、國際配售與公開募股的比例C、擬進行國際分銷的地區(qū)D、上市地28、關(guān)于次級債務，下列說法中正確的是（）。（證券發(fā)行與承銷的金融國債發(fā)行與承銷）A、次級債務是由銀行發(fā)行的B、次級債務是固定期限不低于5年（包括5年）C、除非銀行倒閉或清算，次級債務不用于彌補銀行日常經(jīng)營虧D、次級債務的縈償權(quán)利排在存款和其他負債之后29、股份有限公司發(fā)起人的主要權(quán)利至少應該有（）。（證券發(fā)行與承銷的發(fā)起人的資格）A、參加公司籌委會B、決定公司董事會人選C、起草公司章程D、決定公司經(jīng)理人選30、關(guān)于境內(nèi)上市外資股，下列說法中正確的是（）。（證券發(fā)行與承銷的

26、境內(nèi)上市外資股的概念和投資主體）A、境內(nèi)上市外資股又稱B股B、是指在中國境內(nèi)注冊的股份有限公司向境內(nèi)外投資者發(fā)行并在中國境內(nèi)證券交易所上市的股票C、采取記名股票形式，以人民幣標明面值，以外幣認購、買賣D、投資主體僅限于外國及中國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織三、判斷題（對是A,錯是B）1滬深證券交易所根據(jù)公司法等法律法規(guī)，對B股發(fā)行申請材料進行審核。（證券發(fā)行與承銷的境內(nèi)上市外資股的發(fā)行上市工作）2、上市公司擬運用新股發(fā)行募集資金收購資產(chǎn)的，董事會應公告被收購資產(chǎn)的評估報告。（證券發(fā)行與承銷的信息披露：申請過程中）3、承銷說明書的內(nèi)容包括承銷團各成員持有發(fā)行人的股份的情況。（證券

27、發(fā)行與承銷的承銷商備案材料）4、股份有限公司設立的子公司不具有企業(yè)法人資格。（證券發(fā)行與承銷的發(fā)起人的資格）5、內(nèi)核小組每年應當至少召開一次全體會議，對內(nèi)核工作進行總結(jié)。（內(nèi)核工作辦法第二十六條）6、項目組應當客觀、全面、及時地進行盡職調(diào)查，堅持盡職調(diào)查的獨立性和完整性，做到調(diào)查內(nèi)容真實、準確。（盡職調(diào)查管理辦法第十二條）7、公司投資銀行業(yè)務主要包括：首次公開發(fā)行、配股、增發(fā)、可轉(zhuǎn)債等保薦項目。（業(yè)務管理辦法第三條）8、投資銀行業(yè)務的項目管理按照進展分為承攬立項、盡職調(diào)查、改制輔導、文件制作、內(nèi)部審核、發(fā)行上市和保薦回訪等階段。（業(yè)務管理辦法第十八條）9、如會計師事務所對發(fā)行人財務報告出具了非

28、標準無保留意見的審計報告，發(fā)行人應在可轉(zhuǎn)換公司債券上市公告書中作重要提示。（證券發(fā)行與承銷的轉(zhuǎn)債上市公告書內(nèi)容）10、對發(fā)起設立的股份有限公司來說，發(fā)起人通常是公司的大股東；對于以募集方式設立的股份有限公司來說，發(fā)起人是公司的全部股東。（證券發(fā)行與承銷的發(fā)起人的資格）11、資產(chǎn)負債表的基本結(jié)構(gòu)是以“資產(chǎn)=負債+現(xiàn)金流量”的會計平衡方式為基礎。（證券發(fā)行與承銷的股份有限公司的會計制度和會計報表）12、投資銀行業(yè)務實行重大事項與一般事項的分類管理，重大事項由公司投資銀行業(yè)務決策委員會評審，一般事項由投資銀行總部決策小組評審。（決策委員會議事辦法第九條）13、公司投資銀行業(yè)務決策委員會在收到書面材料

29、后的5個工作日內(nèi)給予答復，在獲得公司投資銀行業(yè)務決策委員會批準之后，方可按規(guī)定流程繼續(xù)執(zhí)行有關(guān)業(yè)務。（決策委員會議事辦法第十三條）14、投資銀行業(yè)務決策委員會實行集體負責制，重要問題的決定實行表決制度。（決策委員會議事辦法第十五條）15、投資銀行業(yè)務項目的相關(guān)資料屬永久保管期限的檔案保管。（檔案管理辦法第十條）16、辦公室召集的會議記錄、紀要、辦公室一般事務性的材料屬長期保管期限的檔案保管。（檔案管理辦法第十二條）17、調(diào)出檔案，用后應及時歸還，最長時間不得超過十五天。（檔案管理辦法第二十四條）18、投資銀行總部內(nèi)設兼職風險管理員，人選由風險管理部任命，負責對投資銀行內(nèi)部風險及時監(jiān)控，并將風險

30、狀況上報風險管理部是投資銀行總部的內(nèi)部控制的合理性原則。（內(nèi)部控制實施細則第四條）19、稽核部負責對投資銀行業(yè)務經(jīng)營活動的合規(guī)性、內(nèi)部控制的有效性和財務信息的可靠性進行常規(guī)稽核或?qū)ｍ椈?。（?nèi)部控制實施細則第四條）20、公司對投資銀行業(yè)務人員實行“資格聘用、等級管理、定期考核”的人事管理制度。（內(nèi)部控制實施細則第二十一條）21、投資銀行總部各事業(yè)部總經(jīng)理應負責成立項目小組，項目組由2-10人組成，設組長1人，項目組長的任職資格為項目經(jīng)理及以上級別人員，是項目的直接責任人。（項目管理辦法第六條）22、項目完成后，項目組人員應繼續(xù)做好對客戶的后續(xù)服務。如有未履行完的合同，項目組應繼續(xù)負責督促履行。（項目管理辦法第二十條）23、公司質(zhì)量控制小組由五名具有豐富投資銀行執(zhí)業(yè)經(jīng)驗的業(yè)務人員組成專業(yè)小組，設組長一名，根據(jù)項目所處的階段和復雜程度，由組長確定參加評定的人員名單和詳細工