東大阿爾派軟件股份有限公司質(zhì)量手冊

1、Good is good, but better carries it.精益求精，善益求善。東大阿爾派軟件股份有限公司質(zhì)量手冊東大阿爾派軟件股份有限公司質(zhì)量手冊沈陽東大阿爾派軟件股份有限公司質(zhì)量手冊沈陽東大阿爾派軟件股份有限公司（版權(quán)所有，翻版必究）20.1手冊修改控制修改記錄編號(hào)修改狀態(tài)修改頁碼及條款修改人審核人批準(zhǔn)人修改日期沈陽東大阿爾派軟件股份有限公司0.2手冊目錄0.1 手冊修改控制0.2 手冊目錄0.3 手冊說明1. 公司簡介2. 質(zhì)量政策3. 組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)4. 術(shù)語和縮略語5. 質(zhì)量體系要素5.1 管理職責(zé)5.2 質(zhì)量體系5.3 內(nèi)部質(zhì)量體系審核5.4 糾正和預(yù)防措施5.5 合同

2、評(píng)審5.6 需求分析5.7 開發(fā)策劃5.8 質(zhì)量策劃5.9 設(shè)計(jì)和實(shí)現(xiàn)5.10 軟件測試5.11 客戶驗(yàn)收5.12 復(fù)制、交付和安裝5.13 維護(hù)5.14 配置管理5.15 文檔控制5.16 質(zhì)量記錄5.17 度量5.18 規(guī)則、慣例和約定5.19 設(shè)備和工具管理5.20 采購5.21 配套的產(chǎn)品管理5.22 培訓(xùn)6. 附錄6.1 相關(guān)的質(zhì)量體系文件清單6.2文件發(fā)行控制6.3受控部門編號(hào)0.3手冊說明l 本手冊的目的是確定公司的質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量管理的程序和要求，實(shí)施滿足ISO9001標(biāo)準(zhǔn)的質(zhì)量體系。l 本手冊適用于公司軟件產(chǎn)品和軟件項(xiàng)目及系統(tǒng)集成項(xiàng)目的生產(chǎn)和/或服務(wù)。l 在遵循ISO

3、9001標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，本手冊重點(diǎn)參照ISO9000-3：1997質(zhì)量管理和質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn)第三部分：ISO9001在軟件開發(fā)、供應(yīng)和維護(hù)中的使用指南而制定。本手冊采用了目的、適用范圍、主要職責(zé)部門、程序概要、相關(guān)的質(zhì)量體系文件的描述順序和描述形式，對該標(biāo)準(zhǔn)所涉及的全部質(zhì)量要素在沈陽東大阿爾派軟件股份有限公司的全面實(shí)施進(jìn)行了描述。l 本手冊的個(gè)別條款有部分內(nèi)容超出了ISO9001標(biāo)準(zhǔn)要求的范圍（如5.19 設(shè)備和工具管理、5.21配套的產(chǎn)品管理等），對于超出標(biāo)準(zhǔn)要求的部分不做為第三方審核的依據(jù)，但可做為內(nèi)部審核的依據(jù)。l 本手冊的修改工作由質(zhì)量保證部門負(fù)責(zé)，修改內(nèi)容通過管理者代表審核后，由公司總經(jīng)理

4、批準(zhǔn)生效。l 公司各部門都應(yīng)確保本手冊的有效執(zhí)行。l 本質(zhì)量手冊經(jīng)有關(guān)責(zé)任部門批準(zhǔn)，可向公司外部發(fā)布。l 質(zhì)量手冊的持有者責(zé)任：本手冊持有者負(fù)責(zé)手冊的保管和維護(hù)；手冊持有者有義務(wù)保持手冊的完整性；手冊持有者應(yīng)對手冊的內(nèi)容保密，未經(jīng)允許不得向他人泄漏，不得復(fù)制本手冊。1. 公司簡介 沈陽東大阿爾派軟件股份有限公司成立于1991年。1996年6月，在上海證券交易所成功上市。是中國目前規(guī)模最大的專業(yè)化軟件公司之一。公司注冊資本2.165億元人民幣，產(chǎn)值增長連續(xù)6年超過100%?，F(xiàn)有員工1600余人，其中博士、碩士、學(xué)士及留學(xué)歸國人員占85%。擁有12家控股子公司，7個(gè)研發(fā)中心，近30家分支機(jī)構(gòu)。東大

5、阿爾派以計(jì)算機(jī)軟件國家工程中心-東北大學(xué)軟件中心和東方軟件為技術(shù)依托和人才支持，同時(shí)通過建立東軟大學(xué)、實(shí)施導(dǎo)師制等一系列措施，為人才創(chuàng)造了一個(gè)自由、和諧、積極、向上的環(huán)境，從而造就了一批能夠適應(yīng)用戶不斷發(fā)展變化的需求的青年人才群體。東大阿爾派將產(chǎn)品定位為“為用戶提供信息系統(tǒng)建設(shè)的解決方案”，開發(fā)以此為帶動(dòng)的大型平臺(tái)軟件、中間件、開發(fā)工具與行業(yè)應(yīng)用系統(tǒng)。先后開發(fā)出我國第一個(gè)自主版權(quán)的大型商業(yè)化數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)OpenBASE、INTERNET/INTRANET、GIS、Neteye、SEAS2000等應(yīng)用平臺(tái)、ERP、UNIVERSAL OFFICE 3.5、通用機(jī)械CAD、PDS等系統(tǒng)軟件、電廠

6、、電信、電力、郵政、多媒體社會(huì)保險(xiǎn)（MSIMIS）等綜合信息管理系統(tǒng)以及用于證券、交通等眾多行業(yè)的大型應(yīng)用軟件40余種；同時(shí)，東大阿爾派還以嵌入式軟件技術(shù)為支持，采用“虛擬制造”的生產(chǎn)方式，開發(fā)并生產(chǎn)出具有世界水平的國產(chǎn)CT掃描機(jī)，成為我國唯一的全身CT掃描機(jī)生產(chǎn)廠家，并在嵌入式軟件仿真開發(fā)環(huán)境、汽車音響和導(dǎo)航系統(tǒng)、高檔智能照相機(jī)等智能產(chǎn)品的軟件開發(fā)方面有著強(qiáng)大的技術(shù)優(yōu)勢和開發(fā)實(shí)力?！皯?yīng)用軟件創(chuàng)造客戶價(jià)值”是東大阿爾派的經(jīng)營理念和發(fā)展策略。經(jīng)過多年的發(fā)展，通過對用戶發(fā)展?fàn)顩r和變化需求的充分了解，并從軟件是客戶的基礎(chǔ)設(shè)施的角度出發(fā)選擇合適的技術(shù)，控制用戶的投資規(guī)模，把用戶的需求與技術(shù)優(yōu)化融合。以

7、有生命的軟件，來保證用戶永遠(yuǎn)的價(jià)值。遍及全國的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，為提供及時(shí)周到服務(wù)構(gòu)建了一座堅(jiān)實(shí)的平臺(tái)。97年底，東大阿爾派在軟件行業(yè)中率先通過了ISO9001國際質(zhì)量認(rèn)證，對產(chǎn)品的質(zhì)量實(shí)行嚴(yán)格控制，為產(chǎn)品的市場化、國際化奠定了良好基礎(chǔ)。有效利用國外的資金、市場與資源發(fā)展自己的企業(yè)是東大阿爾派的重要戰(zhàn)略。到目前為止，東大阿爾派與IBM、ORACLE、SUN、BAAN、BITCO、北京北辰、臺(tái)灣金氏等中外公司建立了合資或合作關(guān)系。東大阿爾派堅(jiān)信，未來當(dāng)屬于挑戰(zhàn)者，不斷地為未來學(xué)習(xí)，將以駕御市場需求的發(fā)展戰(zhàn)略，向一個(gè)全球的知名跨國企業(yè)邁進(jìn)，向一個(gè)百年軟件企業(yè)邁進(jìn)。 公司地址：中國沈陽和平區(qū)三好街84-2號(hào)

8、郵政編碼：110006聯(lián)系電話：86-24-238417482. 質(zhì)量政策2.1質(zhì)量方針提供易用、可靠的產(chǎn)品和滿意的服務(wù)。2.2質(zhì)量目標(biāo)軟件度量值達(dá)到8.5分，客戶滿意度達(dá)到95%。2.3質(zhì)量管理授權(quán)總經(jīng)理對公司所開發(fā)的軟件產(chǎn)品、軟件項(xiàng)目及系統(tǒng)集成項(xiàng)目的質(zhì)量全面負(fù)責(zé)，并授權(quán)管理者代表，負(fù)責(zé)在ISO 9001標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上參考ISO 9000-3建立、實(shí)施和保持質(zhì)量保證體系?？偨?jīng)理授權(quán)質(zhì)量保證部門有足夠的權(quán)利和組織上的獨(dú)立性，為保證公司質(zhì)量體系的有效運(yùn)行。為確保質(zhì)量保證體系持續(xù)的適宜性和有效性，以滿足ISO 9001標(biāo)準(zhǔn)和本公司確定的質(zhì)量方針及目標(biāo)，總經(jīng)理對公司質(zhì)量體系每年至少進(jìn)行一次管理評(píng)審。公

9、司全體員工必須按照本手冊及支持程序文件所規(guī)定的各項(xiàng)要求進(jìn)行工作。本手冊于二年三月二十日開始生效。沈陽東大阿爾派軟件股份有限公司總經(jīng)理 王勇峰二年三月3. 組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)3.1組織機(jī)構(gòu)：下圖為公司與質(zhì)量管理相關(guān)的組織機(jī)構(gòu)。3.2職責(zé)3.2.1總經(jīng)理：全面負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營管理，是公司質(zhì)量體系的最高責(zé)任者，其主要職責(zé)包括：l 確立公司的長遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃；l 組織生產(chǎn)策劃與決策，批準(zhǔn)重大項(xiàng)目立項(xiàng)；l 批準(zhǔn)、確定質(zhì)量體系的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)，對質(zhì)量體系的有效性負(fù)責(zé)；l 批準(zhǔn)發(fā)布質(zhì)量手冊；l 參加管理評(píng)審，批準(zhǔn)發(fā)布質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)。3.2.2副總經(jīng)理(開發(fā))：主管軟件開發(fā)體系，負(fù)責(zé)公司的軟件開發(fā)及其質(zhì)量管理，其主要職責(zé)

10、包括：l 組織生產(chǎn)策劃與決策；l 負(fù)責(zé)軟件生產(chǎn)資源調(diào)配的審批；l 組織完善軟件開發(fā)質(zhì)量體系。3.2.3副總經(jīng)理(市場)：主管軟件營銷部門、營銷網(wǎng)絡(luò)管理部、采購倉儲(chǔ)部、服務(wù)策劃管理部及銷售公司與各地辦事處，負(fù)責(zé)公司的市場業(yè)務(wù)，其主要職責(zé)包括：l 負(fù)責(zé)合同的審查和批準(zhǔn)；l 組織建立營銷質(zhì)量體系；l 組織市場開拓。3.2.4管理者代表：負(fù)責(zé)質(zhì)量體系的建立和改進(jìn)，組織管理評(píng)審，全面負(fù)責(zé)公司質(zhì)量體系的運(yùn)行，以及公司對外的質(zhì)量活動(dòng)聯(lián)系。3.2.5 技術(shù)總監(jiān)：負(fù)責(zé)公司軟件開發(fā)的技術(shù)工作，是公司軟件開發(fā)的技術(shù)總負(fù)責(zé)人，領(lǐng)導(dǎo)系統(tǒng)工程組SEG的工作。3.2.6 業(yè)務(wù)總監(jiān)：負(fù)責(zé)公司的質(zhì)量管理、業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息化建設(shè)、可

11、用性研究和測試、客戶服務(wù)和投訴受理等工作，建立完善公司的管理和服務(wù)平臺(tái)。3.2.7各軟件事業(yè)部部長(包括開發(fā)部部長)職責(zé)：l 部內(nèi)資源和人員調(diào)配的審批；l 工作任務(wù)的分配；l 組織市場開拓的技術(shù)性支持；l 審批軟件生產(chǎn)過程中各類技術(shù)文檔。3.2.8軟件開發(fā)事業(yè)部、開發(fā)部：負(fù)責(zé)軟件項(xiàng)目與軟件產(chǎn)品的研制、設(shè)計(jì)、編碼實(shí)現(xiàn)和開發(fā)性維護(hù)。3.2.9APN-NAS事業(yè)部：負(fù)責(zé)國際交流的軟件項(xiàng)目與軟件產(chǎn)品的研制、設(shè)計(jì)、編碼實(shí)現(xiàn)和開發(fā)性維護(hù)，由軟件開發(fā)部組成。在國際合作中，當(dāng)受到本公司和國外公司兩種質(zhì)量管理體系的同時(shí)控制時(shí)，為有效地進(jìn)行項(xiàng)目開發(fā)，在不背離本公司質(zhì)量體系要求的原則下，可依據(jù)與國外公司共同協(xié)商的質(zhì)

12、量策劃來實(shí)施。3.2.10 項(xiàng)目管理事業(yè)部：l 負(fù)責(zé)下達(dá)項(xiàng)目開發(fā)任務(wù)；監(jiān)控和跟蹤項(xiàng)目開發(fā)進(jìn)度；組織開發(fā)階段評(píng)審；負(fù)責(zé)開發(fā)過程的配置管理和過程度量；組織實(shí)施國際項(xiàng)目的合同評(píng)審；管理技術(shù)文檔和質(zhì)量記錄；l 負(fù)責(zé)合同啟動(dòng)工作，監(jiān)控和跟蹤合同的執(zhí)行進(jìn)度；l 負(fù)責(zé)軟件產(chǎn)品的復(fù)制、包裝以及回收控制；l 負(fù)責(zé)組織實(shí)施軟件及系統(tǒng)集成交付與安裝過程中的技術(shù)支撐工作。3.2.11 系統(tǒng)工程組SEG：確定技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展方向及策略；大型項(xiàng)目的前期技術(shù)策劃，制定系統(tǒng)解決方案；技術(shù)規(guī)范制定、技術(shù)成果評(píng)價(jià)、技術(shù)培訓(xùn)。3.2.12 軟件工程過程組SEPG：定期評(píng)估組織內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)軟件過程；組織制定和維護(hù)用于軟件過程制定和改進(jìn)活動(dòng)的

13、計(jì)劃。3.2.13 質(zhì)量保證部：l 負(fù)責(zé)組織編制、修改、發(fā)行質(zhì)量體系文件并組織相應(yīng)的培訓(xùn)；l 組織內(nèi)部質(zhì)量體系審核并協(xié)助總經(jīng)理實(shí)施管理評(píng)審；l 檢驗(yàn)軟件開發(fā)過程符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)程。3.2.14IT規(guī)劃運(yùn)營中心：負(fù)責(zé)公司設(shè)備管理和維護(hù)、網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營、信息收集和業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息化建設(shè)等方面的工作。3.2.15產(chǎn)品質(zhì)量控制部門&可用性實(shí)驗(yàn)室：組織軟件測試的評(píng)估，建立軟件產(chǎn)品可用性標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行軟件產(chǎn)品的可用性研究和測試。3.2.16客戶服務(wù)中心：l 客戶售前咨訊服務(wù)、售后維護(hù)服務(wù)的協(xié)調(diào)；l 客戶問題受理及客戶滿意度的測量。3.2.17采購倉儲(chǔ)部：負(fù)責(zé)公司所需軟件產(chǎn)品和硬件設(shè)備的采購工作，其主要職責(zé)如下：l 主持

14、對合格采購供方的評(píng)審；l 審核購銷合同和訂單；l 負(fù)責(zé)采購業(yè)務(wù)的實(shí)施；l 負(fù)責(zé)采購的到貨驗(yàn)收；l 負(fù)責(zé)庫存管理。3.2.18營銷網(wǎng)絡(luò)管理部：l 落實(shí)和完善有效的營銷質(zhì)量保證體系，實(shí)施營銷網(wǎng)絡(luò)的計(jì)劃、銷售機(jī)會(huì)管理和效率評(píng)估；l 組織合同評(píng)審，協(xié)調(diào)并監(jiān)控各部門的合同執(zhí)行情況；l 負(fù)責(zé)分支機(jī)構(gòu)與總部的工作協(xié)調(diào)。3.2.19軟件營銷部門：l 落實(shí)和完善有效的營銷質(zhì)量保證體系；l 負(fù)責(zé)制定合同草案與投標(biāo)書，并組織投標(biāo)書的評(píng)審，參與合同評(píng)審。3.2.20 服務(wù)策劃管理部：l 負(fù)責(zé)服務(wù)營銷策劃、服務(wù)銷售和監(jiān)控；l 建立完善服務(wù)管理制度、行為規(guī)范；l 客戶信息管理與分析、服務(wù)合同及全國跨區(qū)域銷售合同執(zhí)行。3.

15、2.21銷售公司與辦事處：l 落實(shí)和完善有效的營銷質(zhì)量保證體系；l 負(fù)責(zé)制定合同草案與投標(biāo)書。3.2.22人力資源部：負(fù)責(zé)建設(shè)人力資源基礎(chǔ)制度；合理高效地配置公司人力資源，人力資源的開發(fā)管理和績效考核。3.2.23培訓(xùn)部：負(fù)責(zé)公司整個(gè)內(nèi)部培訓(xùn)及客戶培訓(xùn)體系的建立、管理和運(yùn)行。4.術(shù)語和縮略語本手冊采用ISO8402：1994質(zhì)量管理和質(zhì)量保證術(shù)語的術(shù)語及其定義，專門使用的術(shù)語和縮略語及其定義如下：4.1 軟件：由與數(shù)據(jù)處理有關(guān)的計(jì)算機(jī)程序、規(guī)程以及相關(guān)的文檔和數(shù)據(jù)組成的智力創(chuàng)作。4.2 軟件項(xiàng)目：指根據(jù)合同需求開發(fā)的軟件。也可以稱為合同軟件。4.3 軟件產(chǎn)品：公司根據(jù)市場的調(diào)研、預(yù)測等結(jié)果而自

16、行開發(fā)的軟件。4.4 軟件項(xiàng)：在軟件開發(fā)過程的中間階段或最終階段，所開發(fā)的軟件中任何可標(biāo)識(shí)的部分。4.5 軟件生命周期：從軟件的設(shè)計(jì)開始到軟件不能再使用時(shí)為止的時(shí)間周期，包括需求分析階段、設(shè)計(jì)階段、實(shí)現(xiàn)階段(編碼階段)、測試階段、安裝與驗(yàn)收階段、運(yùn)行和維護(hù)階段等。4.6 階段：能明確定義的一部分工作。4.7 客戶：公司提供的軟件、系統(tǒng)集成以及技術(shù)服務(wù)的接受者，有時(shí)也稱用戶。4.8 供方：產(chǎn)品的提供者。4.9 合同：合同評(píng)審要素涉及的合同概念，專指公司與客戶簽定的約束雙方的合法協(xié)議。4.10 評(píng)審：指在進(jìn)行了必要準(zhǔn)備的基礎(chǔ)上，在正式會(huì)議上對評(píng)審對象進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)的過程。4.11 設(shè)計(jì)：指為使一軟

17、件系統(tǒng)滿足規(guī)定的需求而確定軟件體系結(jié)構(gòu)、組成成分、模塊、接口、測試途徑和數(shù)據(jù)的過程。4.12 實(shí)現(xiàn)：指把設(shè)計(jì)翻譯為代碼，然后對代碼排除隱含錯(cuò)誤的過程，是設(shè)計(jì)的具體體現(xiàn)，有時(shí)也稱編碼。4.13 釋放：指在軟件生存周期的各個(gè)階段結(jié)束時(shí)，由該階段向下階段提交該階段的階段產(chǎn)品的過程。也指將系統(tǒng)測試結(jié)束后所獲得的最終產(chǎn)品向客戶提交的過程。4.14 維護(hù)：指在軟件交付之后對其進(jìn)行修改，以糾正錯(cuò)誤、改進(jìn)性能和其它屬性，或使產(chǎn)品適應(yīng)改變了的環(huán)境。4.15 軟件配置： 指在軟件生存周期各階段所產(chǎn)生的各種形式和各種版本的文檔、程序及其數(shù)據(jù)的集合。該集合中的每一個(gè)元素稱為軟件配置中的一個(gè)配置項(xiàng)。4.16 軟件配置管

18、理：指標(biāo)識(shí)和確定系統(tǒng)中配置項(xiàng)的過程。在系統(tǒng)整個(gè)生存周期內(nèi)控制這些項(xiàng)的投放和更改，記錄并報(bào)告配置項(xiàng)的狀態(tài)和更改要求，驗(yàn)證配置項(xiàng)的完全性和正確性。4.17 基準(zhǔn)：是指經(jīng)過評(píng)審?fù)ㄟ^的可以用做下一步開發(fā)工作基礎(chǔ)的軟件項(xiàng)。4.18 文檔：指一種數(shù)據(jù)介質(zhì)及其上所記錄的數(shù)據(jù)。4.19 開發(fā)部門：泛指公司內(nèi)部從事軟件開發(fā)的部門，可以是軟件事業(yè)部、軟件開發(fā)部，也可以是一個(gè)項(xiàng)目組。4.20 設(shè)計(jì)人員：在開發(fā)部門中，從事軟件項(xiàng)目或軟件產(chǎn)品設(shè)計(jì)的人員。在一定階段設(shè)計(jì)人員又是開發(fā)人員。4.21 開發(fā)人員：在開發(fā)部門中，從事實(shí)現(xiàn)軟件項(xiàng)目或軟件產(chǎn)品的人員。4.22 測試設(shè)計(jì)人員：在開發(fā)部門或產(chǎn)品質(zhì)量控制部門中，從事軟件的測

19、試設(shè)計(jì)與指導(dǎo)工作的人員。4.23 測試人員：在開發(fā)部門或產(chǎn)品質(zhì)量控制部門中，從事軟件的測試工作的人員。4.24 SMG（Senior Manager Group）：開發(fā)體系決策層。4.25 SEG（System Engineering Group）：系統(tǒng)工程組。4.26 SEPG（Software Engineering Process Group）：軟件工程過程組。4.27 SCMM（Software Configuration Management Manager）：軟件配置管理經(jīng)理。4.28 SQAM（Software Quality Assurance Manager）：軟件質(zhì)量保證經(jīng)

20、理。4.29 TM（Test Manager）：軟件測試經(jīng)理。4.30 PM（Project Manager）：項(xiàng)目經(jīng)理。4.31 PSM（Project Software Manager）：項(xiàng)目軟件經(jīng)理。4.32 SCML（Software Configuration Management Leader）：軟件配置管理負(fù)責(zé)人。4.33 SQAL（Software Quality Assurance Leader）：軟件質(zhì)量保證負(fù)責(zé)人。4.34 TL（Test Leader）：測試負(fù)責(zé)人。參考文件：GB/T6583-1994 idt ISO8402：1994質(zhì)量管理和質(zhì)量保證術(shù)語 GB/T19

21、000.3ISO9000-3：1997質(zhì)量管理和質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn) 第3部分：GB/T 19001ISO9001在軟件開發(fā)、供應(yīng)和維護(hù)中的使用指南5.質(zhì)量體系要素本手冊選用了ISO9001：1994質(zhì)量體系 設(shè)計(jì)、開發(fā)、生產(chǎn)、安裝和服務(wù)的質(zhì)量保證模式的全部質(zhì)量要素，并重點(diǎn)參照ISO9000-3：1997質(zhì)量管理和質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn) 第3部分：ISO9001在計(jì)算機(jī)軟件開發(fā)、供應(yīng)、安裝和維護(hù)中的使用指南。本手冊對標(biāo)準(zhǔn)的要求作了適合本公司需要的描述和規(guī)定。5.0.1 本章涉及的質(zhì)量體系要素與ISO9001：1994章節(jié)號(hào)對照表如下：質(zhì)量體系要素手冊章節(jié)號(hào)ISO9001：1994條款管理職責(zé)5.14.1質(zhì)量體系

22、5.24.2內(nèi)部質(zhì)量體系審核5.34.17糾正和預(yù)防措施5.44.14合同評(píng)審5.54.3需方的需求規(guī)格說明5.64.4開發(fā)策劃5.74.4質(zhì)量策劃5.84.2 4.4設(shè)計(jì)和實(shí)現(xiàn)5.94.4 4.9 4.13軟件測試5.104.4 4.10 4.11 4.13客戶驗(yàn)收5.114.10 4.15復(fù)制、交付和安裝5.124.10 4.13 4.15維護(hù)5.134.13 4.19配置管理5.144.4 4.5 4.8 4.12 4.13文檔控制5.154.5質(zhì)量記錄5.164.16度量5.174.20規(guī)則、慣例和約定5.184.9 4.11設(shè)備和工具管理5.194.9 4.11采購5.204.6配套

23、的產(chǎn)品管理5.214.7培訓(xùn)5.224.185.0.2ISO9001：1994要素與本質(zhì)量手冊的對照表ISO9001：1994要素質(zhì)量手冊章節(jié)號(hào)質(zhì)量手冊內(nèi)容4.1管理職責(zé)2質(zhì)量政策3組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)5.1管理職責(zé)4.2質(zhì)量體系質(zhì)量體系文件（手冊、程序文件、支持性文件）5.8質(zhì)量策劃4.3合同評(píng)審5.5合同評(píng)審4.4設(shè)計(jì)控制5.6需求分析5.7開發(fā)策劃5.9設(shè)計(jì)和實(shí)現(xiàn)5.10軟件測試4.5文件和資料控制5.15文檔控制4.6采購5.20采購4.7顧客提供產(chǎn)品的控制5.21配套的產(chǎn)品管理4.8產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可溯性5.14配置管理4.9過程控制5.6需求分析5.7開發(fā)策劃5.8質(zhì)量策劃5.9設(shè)計(jì)和實(shí)現(xiàn)5.

24、10軟件測試5.11配置管理5.12復(fù)制、交付和安裝5.13維護(hù)4.10檢驗(yàn)和試驗(yàn)5.10軟件測試5.12復(fù)制、交付和安裝5.14配置管理5.20采購4.11檢驗(yàn)、測量和試驗(yàn)設(shè)備的控制5.19設(shè)備和工具管理4.12檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)5.10軟件測試5.14配置管理ISO9001：1994要素質(zhì)量手冊章節(jié)號(hào)質(zhì)量手冊內(nèi)容4.13不合格品的控制5.6需求分析5.7開發(fā)策劃5.9設(shè)計(jì)和實(shí)現(xiàn)5.10軟件測試5.12復(fù)制、交付和安裝5.13維護(hù)5.14配置管理4.14糾正和預(yù)防措施5.3內(nèi)部質(zhì)量體系審核5.4糾正和預(yù)防措施4.15搬運(yùn)、貯存、包裝、防護(hù)和交付5.11客戶驗(yàn)收5.12復(fù)制、交付和安裝4.16質(zhì)量

25、記錄的控制5.16質(zhì)量記錄4.17內(nèi)部質(zhì)量審核5.3內(nèi)部質(zhì)量體系審核4.18培訓(xùn)5.22培訓(xùn)4.19服務(wù)5.13維護(hù)4.20統(tǒng)計(jì)技術(shù)5.17度量注：本手冊在描述公司質(zhì)量體系的要素，用下劃線特別表示各要素。5.1管理職責(zé)5.1.1目的制定質(zhì)量方針，明確質(zhì)量管理的責(zé)任和分工，確保質(zhì)量體系的有效運(yùn)行。5.1.2 適用范圍適用于公司管理層、各職能部門和全體員工。5.1.3 主要職責(zé)部門5.1.3.1總經(jīng)理：負(fù)責(zé)制定公司的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，主持管理評(píng)審工作，對公司的管理負(fù)最高職責(zé)。5.1.3.2 管理者代表：負(fù)責(zé)建立質(zhì)量體系，并確保質(zhì)量體系的有效運(yùn)行。5.1.3.3 質(zhì)量保證部門：負(fù)責(zé)協(xié)助管理者代表制

26、定管理評(píng)審計(jì)劃并編制管理評(píng)審報(bào)告。5.1.4程序概要5.1.4.1 質(zhì)量方針5.1.4.1.1公司的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)詳見本手冊第2.0章。公司可根據(jù)需要制定年度質(zhì)量目標(biāo)和部門質(zhì)量目標(biāo)。5.1.4.1.2 公司的每一位員工都應(yīng)了解并掌握公司的質(zhì)量方針。公司采取培訓(xùn)、在崗工作考核、內(nèi)部審核等方式確保質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)在公司內(nèi)得到廣泛深入的貫徹執(zhí)行。公司把質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的適用性和貫徹執(zhí)行情況作為管理評(píng)審的一個(gè)主要內(nèi)容，并根據(jù)實(shí)際需要進(jìn)行修改、完善和發(fā)展。5.1.4.1.3 公司的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)由總經(jīng)理批準(zhǔn)發(fā)布，修訂需經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)。5.1.4.2組織5.1.4.2.1 公司的組織機(jī)構(gòu)及其職責(zé)

27、詳見本手冊第3.0章。5.1.4.2.2 公司組織機(jī)構(gòu)及其職責(zé)的確定、變更需經(jīng)事業(yè)部長級(jí)以上會(huì)議討論通過，由總經(jīng)理批準(zhǔn)，并以文件形式通知執(zhí)行。5.1.4.2.3 公司明確規(guī)定從事各項(xiàng)工作，尤其是從事軟件生產(chǎn)、質(zhì)量管理等項(xiàng)工作人員的職權(quán)、職責(zé)及相互關(guān)系，并對必要的崗位提出上崗資格要求。5.1.4.2.4 公司采取評(píng)審、測試等恰當(dāng)?shù)姆椒?yàn)證軟件開發(fā)過程中各個(gè)階段、階段產(chǎn)品及最終產(chǎn)品是否滿足規(guī)定的需求和要求。驗(yàn)證活動(dòng)選派經(jīng)過培訓(xùn)的人員進(jìn)行，驗(yàn)證人員與該驗(yàn)證對象無直接責(zé)任關(guān)系。對質(zhì)量體系的有效性和適用性驗(yàn)證通過內(nèi)部質(zhì)量體系審核和管理評(píng)審來進(jìn)行。5.1.4.2.5 公司總經(jīng)理任命管理者代表。管理者代表負(fù)

28、責(zé)公司質(zhì)量體系的建立、日常質(zhì)量管理工作，以及對外質(zhì)量聯(lián)系，確保公司的質(zhì)量體系按ISO9001標(biāo)準(zhǔn)的要求建立并有效運(yùn)行。5.1.4.2.6 管理者代表可作為公司的代表就公司的產(chǎn)品質(zhì)量和質(zhì)量保證等問題與公司外部溝通協(xié)調(diào)。5.1.4.3管理評(píng)審5.1.4.3.1 公司制定管理評(píng)審程序，實(shí)施有效的管理評(píng)審。管理評(píng)審每年至少一次，也可根據(jù)需要適時(shí)進(jìn)行。5.1.4.3.2 進(jìn)行管理評(píng)審前，必須準(zhǔn)備充分的材料和信息，并應(yīng)制定管理評(píng)審計(jì)劃。內(nèi)部質(zhì)量體系審核的結(jié)果是管理評(píng)審輸入的一部分。管理評(píng)審中必須記錄存在的問題，確定解決問題的方法，并實(shí)施相應(yīng)的措施，對實(shí)施的效果應(yīng)進(jìn)行驗(yàn)證。5.1.4.3.3 需方的管理職責(zé)

29、客戶應(yīng)配合公司及時(shí)提供所有必要的信息并解決懸而未決的問題，必要時(shí)，應(yīng)指派一名擁有足夠權(quán)力的代表負(fù)責(zé)合同的有關(guān)事宜。5.1.5相關(guān)的質(zhì)量體系文件NP401100管理評(píng)審5.2質(zhì)量體系5.2.1 目的按照ISO9001標(biāo)準(zhǔn)建立質(zhì)量管理和質(zhì)量保證機(jī)制，確保產(chǎn)品質(zhì)量合格。5.2.2 適用范圍質(zhì)量體系的要求貫穿和適用于軟件產(chǎn)品與軟件項(xiàng)目及系統(tǒng)集成項(xiàng)目的各個(gè)階段。5.2.3 主要職責(zé)部門5.2.3.1質(zhì)量保證部門：負(fù)責(zé)組織編寫公司的質(zhì)量體系文件。5.2.3.2 管理者代表：負(fù)責(zé)審核質(zhì)量手冊，批準(zhǔn)程序文件和支持性文件。5.2.3.3 總經(jīng)理：負(fù)責(zé)批準(zhǔn)質(zhì)量手冊。5.2.4程序概要5.2.4.1 總則公司按照I

30、SO9001標(biāo)準(zhǔn)的要求建立質(zhì)量體系，質(zhì)量體系貫穿軟件產(chǎn)品與軟件項(xiàng)目及系統(tǒng)集成項(xiàng)目的各個(gè)階段。公司的質(zhì)量體系用文件的形式明確規(guī)定，并依據(jù)質(zhì)量體系文件的規(guī)定有效地貫徹執(zhí)行。公司的質(zhì)量體系強(qiáng)調(diào)在設(shè)計(jì)開發(fā)過程中保證質(zhì)量優(yōu)于在過程結(jié)束后發(fā)現(xiàn)問題，防止問題的發(fā)生優(yōu)于問題發(fā)生后依靠糾正和預(yù)防措施來解決。5.2.4.2 質(zhì)量體系文件與質(zhì)量管理有關(guān)的各個(gè)部門應(yīng)用系統(tǒng)有序的方法編寫質(zhì)量體系文件，質(zhì)量體系文件應(yīng)清楚明確地規(guī)定質(zhì)量體系要素、需求和預(yù)防措施。5.2.4.2.1以質(zhì)量手冊的形式描述公司質(zhì)量體系的整體要求和對外質(zhì)量保證的有關(guān)規(guī)定。5.2.4.2.2 質(zhì)量手冊由管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。質(zhì)量體系的程序文件和

31、支持性文件由管理者代表批準(zhǔn)。5.2.4.2.3 質(zhì)量體系文件由公司的質(zhì)量保證部門負(fù)責(zé)發(fā)行與存檔管理。質(zhì)量體系文件的修改按有關(guān)程序的規(guī)定執(zhí)行。5.2.4.2.4 公司的質(zhì)量體系文件的結(jié)構(gòu)如下圖：5.2.4.3質(zhì)量策劃詳見本手冊第5.8章的規(guī)定。5.2.5相關(guān)的質(zhì)量體系文件NQ402100質(zhì)量手冊5.3內(nèi)部質(zhì)量體系審核5.3.1目的審核公司有關(guān)質(zhì)量的活動(dòng)是否符合規(guī)程的要求和計(jì)劃的安排，驗(yàn)證質(zhì)量體系的有效性。5.3.2適用范圍適用于對各類質(zhì)量活動(dòng)和質(zhì)量要素的審核。5.3.3 主要職責(zé)部門5.3.3.1質(zhì)量保證部門：協(xié)助組織內(nèi)部質(zhì)量體系審核，跟蹤、驗(yàn)證糾正措施完成情況。5.3.3.2 管理者代表：負(fù)責(zé)

32、任命內(nèi)部質(zhì)量體系審核組組長，并責(zé)成內(nèi)部質(zhì)量體系審核組實(shí)施內(nèi)部質(zhì)量體系審核。5.3.4程序概要5.3.4.1 根據(jù)內(nèi)部質(zhì)量體系審核計(jì)劃實(shí)施內(nèi)部質(zhì)量體系審核。正常情況下對于質(zhì)量體系涉及的相關(guān)部門每年審核不少于一次。5.3.4.2 內(nèi)部質(zhì)量體系審核由內(nèi)部質(zhì)量體系審核組執(zhí)行。審核組長由管理者代表任命，審核組成員由審核組長挑選委派。5.3.4.3 內(nèi)部質(zhì)量體系審核應(yīng)編制審核計(jì)劃，并使用專用審核文件。應(yīng)根據(jù)部門工作的重點(diǎn)和被審核活動(dòng)的實(shí)際情況安排審核順序和審核時(shí)間。5.3.4.4 被審核部門接到審核通知后，應(yīng)確定陪同人員，并作好接受審核準(zhǔn)備。5.3.4.5 現(xiàn)場審核時(shí)，內(nèi)部審核員收集客觀證據(jù)，驗(yàn)證質(zhì)量體系

33、的運(yùn)行情況。5.3.4.6 現(xiàn)場審核結(jié)束后，形成書面審核報(bào)告，經(jīng)批準(zhǔn)后通報(bào)被審核部門與公司領(lǐng)導(dǎo)。5.3.4.7 審核發(fā)現(xiàn)的有關(guān)問題應(yīng)及時(shí)采取有效措施予以糾正，由質(zhì)量保證部門跟蹤、驗(yàn)證糾正措施的完成情況。5.3.4.8 內(nèi)部質(zhì)量體系審核的結(jié)果應(yīng)提交管理評(píng)審，作為管理評(píng)審的一項(xiàng)輸入，以持續(xù)質(zhì)量體系改進(jìn)。5.3.5相關(guān)的質(zhì)量體系文件NP403P100內(nèi)部質(zhì)量體系審核5.4糾正和預(yù)防措施5.4.1 目的制定有效的、切實(shí)可行的預(yù)防和糾正措施并貫徹執(zhí)行。糾正已發(fā)生的不合格現(xiàn)象，消除不合格產(chǎn)生的原因，積極預(yù)防不合格現(xiàn)象的發(fā)生。5.4.2 適用范圍適用于質(zhì)量體系執(zhí)行過程中發(fā)生的一切不合格的糾正和預(yù)防。5.4.

34、3 主要職責(zé)部門5.4.3.1質(zhì)量保證部門：負(fù)責(zé)驗(yàn)證內(nèi)部質(zhì)量體系審核中發(fā)現(xiàn)的不合格的糾正措施，根據(jù)執(zhí)行糾正措施的結(jié)果或要求，修改相關(guān)質(zhì)量體系文件，以供批準(zhǔn)發(fā)行。5.4.3.2 相關(guān)部門：根據(jù)發(fā)現(xiàn)不合格的情況，調(diào)查不合格的原因，制定糾正措施防止不合格的再次發(fā)生，并將不合格情況及其采取的糾正措施傳遞給相關(guān)的責(zé)任部門。5.4.3.3 管理者代表：負(fù)責(zé)批準(zhǔn)根據(jù)調(diào)查結(jié)果擬定采取的重大糾正和預(yù)防措施。5.4.4程序概要5.4.4.1糾正措施5.4.4.1.1在內(nèi)部質(zhì)量體現(xiàn)審核過程、質(zhì)量管理過程及客戶對于產(chǎn)品和或服務(wù)的投訴中識(shí)別不合格。5.4.4.1.2 對于不合格的發(fā)生部門或客戶投訴的責(zé)任部門，識(shí)別不合格

35、的影響范圍，調(diào)查不合格的發(fā)生及原因，并記錄調(diào)查的結(jié)果；確定對應(yīng)的糾正措施以消除不合格產(chǎn)生的原因。實(shí)施并驗(yàn)證糾正措施的有效性。5.4.4.2預(yù)防措施5.4.4.2.1 通過質(zhì)量體系審核、顧客滿意度測量、過程測量，統(tǒng)計(jì)分析測量的結(jié)果，識(shí)別潛在不合格及其發(fā)生的原因。5.4.4.2.2 確定預(yù)防措施以消除潛在不合格發(fā)生的原因，實(shí)施并驗(yàn)證預(yù)防措施的有效性。5.4.5相關(guān)的質(zhì)量體系文件NP404100糾正和預(yù)防措施5.5合同評(píng)審5.5.1 目的規(guī)范產(chǎn)品策劃，合同與標(biāo)書的評(píng)審規(guī)程，減小市場風(fēng)險(xiǎn)，確保本公司交付的軟件與系統(tǒng)集成項(xiàng)目質(zhì)量滿足要求。5.5.2 適用范圍適用于本公司產(chǎn)品開發(fā)立項(xiàng)、軟件與系統(tǒng)集成合同與

36、標(biāo)書的評(píng)審。5.5.3 主要職責(zé)部門5.5.3.1各銷售部門：負(fù)責(zé)制定合同與標(biāo)書的草案。5.5.3.2 合同評(píng)審員：負(fù)責(zé)組織國內(nèi)項(xiàng)目的合同評(píng)審。5.5.3.3 標(biāo)書評(píng)審員：負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目招標(biāo)書、投標(biāo)書的評(píng)審。5.5.3.4 項(xiàng)目管理部門：負(fù)責(zé)組織評(píng)審立項(xiàng)建議報(bào)告和可行性分析報(bào)告，下達(dá)“項(xiàng)目任務(wù)書”；負(fù)責(zé)組織國際項(xiàng)目的合同評(píng)審。5.5.3.5 開發(fā)部門：負(fù)責(zé)編寫立項(xiàng)建議報(bào)告和可行性分析報(bào)告；負(fù)責(zé)評(píng)審合同與標(biāo)書中的相關(guān)條款。5.5.3.6 軟件營銷部門、采購倉儲(chǔ)部門、技術(shù)支撐部門、培訓(xùn)部門：負(fù)責(zé)評(píng)審合同中的相關(guān)條款，評(píng)審和編寫標(biāo)書中的相關(guān)條款。5.5.4程序概要5.5.4.1 產(chǎn)品策劃與可行性分析5

37、.5.4.1.1根據(jù)市場需求、合同意向、標(biāo)書等驅(qū)動(dòng)性概念提出產(chǎn)品策劃，由指定的部門或人員編寫有關(guān)產(chǎn)品的立項(xiàng)報(bào)告。5.5.4.1.2 項(xiàng)目管理部門組織對產(chǎn)品建議報(bào)告進(jìn)行評(píng)審。5.5.4.1.3 開發(fā)部門根據(jù)產(chǎn)品策劃進(jìn)行可行性分析。5.5.4.1.4 項(xiàng)目管理部門組織對可行性分析報(bào)告進(jìn)行評(píng)審。5.5.4.1.5 產(chǎn)品策劃和可行性分析的評(píng)審結(jié)果由技術(shù)總監(jiān)確認(rèn)，正副總經(jīng)理審批。5.5.4.1.6 通過可行性分析的產(chǎn)品策劃可以進(jìn)行合同簽定或產(chǎn)品開發(fā)立項(xiàng)。5.5.4.2國內(nèi)合同的制定與合同評(píng)審5.5.4.2.1 市場營銷部門規(guī)范合同的制定，并對合同草案進(jìn)行初審。5.5.4.2.2 合同評(píng)審員組織各相關(guān)部門

38、對合同中的相關(guān)條款進(jìn)行評(píng)審與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。并對評(píng)審結(jié)果進(jìn)行匯總分析。5.5.4.2.3 通過評(píng)審的合同由法定代表人或其指定代表人批準(zhǔn)生效并執(zhí)行。5.5.4.2.4 對合同評(píng)審的結(jié)果必須建立評(píng)審記錄，并妥善保存評(píng)審記錄。5.5.4.3合同的修訂5.5.4.3.1 未能通過合同評(píng)審的合同返回有關(guān)人員繼續(xù)與客戶協(xié)商解決合同中的問題，直到合同規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容通過合同評(píng)審；否則另行處理或取消。5.5.4.3.2 合同執(zhí)行過程中，如果合同雙方同意，合同可進(jìn)行修訂，修訂后的合同須重新評(píng)審。5.5.4.3.3 不論是在合同評(píng)審中，還是在合同執(zhí)行過程中，如果合同內(nèi)容需要修訂，必須將合同的修訂內(nèi)容及時(shí)正確地通知給合同相

39、關(guān)部門。5.5.4.4國際合同的評(píng)審國際合同由項(xiàng)目管理部門負(fù)責(zé)組織評(píng)審，評(píng)審的規(guī)程參照國內(nèi)合同的評(píng)審。5.5.4.5標(biāo)書評(píng)審5.5.4.5.1 軟件營銷部門負(fù)責(zé)協(xié)同相關(guān)部門制定項(xiàng)目投標(biāo)書。5.5.4.5.2 標(biāo)書評(píng)審員負(fù)責(zé)組織各相關(guān)部門與人員對項(xiàng)目招標(biāo)書、投標(biāo)書進(jìn)行評(píng)審與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并對評(píng)審結(jié)果進(jìn)行匯總分析。5.5.4.5.3 標(biāo)書評(píng)審員和項(xiàng)目管理部門負(fù)責(zé)將項(xiàng)目投標(biāo)資料進(jìn)行歸檔。5.5.5相關(guān)的質(zhì)量體系文件5.5.5.1 NP502100產(chǎn)品策劃及可行性分析5.5.5.2 NP502200合同評(píng)審5.5.5.3 NP502300標(biāo)書評(píng)審5.6需求分析5.6.1 目的規(guī)范需求管理，并形成完整無岐義

40、的需求分析報(bào)告。5.6.2 適用范圍適用于軟件生存周期過程的需求分析階段。5.6.3 主要職責(zé)部門5.6.3.1開發(fā)部門：負(fù)責(zé)編制并組織人員評(píng)審需求分析報(bào)告。5.6.3.2 技術(shù)總監(jiān)、系統(tǒng)工程組SEG：參與重大項(xiàng)目的系統(tǒng)需求確定，參加評(píng)審需求分析報(bào)告。5.6.4程序概要5.6.4.1 項(xiàng)目經(jīng)理PM根據(jù)計(jì)劃安排，組織人員進(jìn)行需求調(diào)研，編制需求分析報(bào)告。系統(tǒng)工程組SEG將參與重大項(xiàng)目的系統(tǒng)需求，需求分析報(bào)告的內(nèi)容可以包括但不限于：性能、安全性、可靠性、保密性和專用性等。5.6.4.2 需求分析報(bào)告必須明確、完整、無岐義，可做為產(chǎn)品驗(yàn)收確認(rèn)時(shí)的依據(jù)。需求分析報(bào)告中應(yīng)規(guī)定或參照類似軟件項(xiàng)目或軟件產(chǎn)品引

41、用開發(fā)的軟件與其他軟件或硬件產(chǎn)品之間的所有接口，這些接口是測試和或系統(tǒng)聯(lián)調(diào)時(shí)必須的。5.6.4.3 客戶提供的有關(guān)文檔經(jīng)評(píng)審后可作為需求分析，確定的需求規(guī)格，必須經(jīng)過評(píng)審，并得到客戶的確認(rèn)。5.6.4.4 項(xiàng)目需求分析報(bào)告經(jīng)評(píng)審成為配置項(xiàng)，修改需提出修改申請，明確該修改所影響的范圍，經(jīng)相關(guān)人員與組織評(píng)審后方可修改，包括可能對合同的修訂。5.6.4.5 開發(fā)部門與項(xiàng)目管理部門負(fù)責(zé)及時(shí)處理客戶提出建議和意見，并在相應(yīng)的報(bào)告中記錄客戶提出建議和意見，及其處理情況。5.6.5相關(guān)的質(zhì)量體系文件NP503100需求分析沈陽東大阿爾派軟件股份有限公司5.7開發(fā)策劃5.7.1 目的規(guī)范整個(gè)項(xiàng)目的開發(fā)過程及資

42、源、開發(fā)進(jìn)度和完成時(shí)間，確定軟件開發(fā)的各個(gè)階段，規(guī)定每一個(gè)階段的活動(dòng)、階段產(chǎn)品、驗(yàn)證步驟及完成準(zhǔn)則。5.7.2 適用范圍適用于所有的軟件項(xiàng)目和軟件產(chǎn)品。5.7.3 主要職責(zé)部門5.7.3.1項(xiàng)目經(jīng)理PM/軟件項(xiàng)目經(jīng)理PSM：負(fù)責(zé)制定項(xiàng)目開發(fā)計(jì)劃并實(shí)施。5.7.3.2 項(xiàng)目管理部門：組織對開發(fā)計(jì)劃的評(píng)審，跟蹤項(xiàng)目開發(fā)計(jì)劃的執(zhí)行情況。5.7.4程序概要5.7.4.1 通過軟件項(xiàng)目和軟件產(chǎn)品的開發(fā)策劃，項(xiàng)目經(jīng)理PM/軟件項(xiàng)目經(jīng)理PSM負(fù)責(zé)編制項(xiàng)目開發(fā)計(jì)劃。項(xiàng)目開發(fā)計(jì)劃根據(jù)工作進(jìn)展及時(shí)進(jìn)行必要的更新。5.7.4.2 項(xiàng)目開發(fā)計(jì)劃必須明確規(guī)定開發(fā)過程的每個(gè)階段及階段的輸入輸出要求與提交的階段成果，開發(fā)該

43、軟件項(xiàng)目和或軟件產(chǎn)品所需的資源條件。5.7.4.3 項(xiàng)目開發(fā)計(jì)劃應(yīng)根據(jù)需要明確與客戶聯(lián)合評(píng)審的有關(guān)事宜。聯(lián)合評(píng)審應(yīng)制定相應(yīng)的規(guī)程，并按規(guī)程操作。5.7.4.4 項(xiàng)目開發(fā)計(jì)劃根據(jù)需要還應(yīng)標(biāo)明與項(xiàng)目開發(fā)有關(guān)的其他計(jì)劃，如：配置管理計(jì)劃、測試計(jì)劃等。5.7.4.5 項(xiàng)目開發(fā)計(jì)劃還應(yīng)明確開發(fā)過程中各個(gè)階段遵守的規(guī)則、慣例和約定，以及所使用和或采用的工具和技術(shù)，并按照有關(guān)的規(guī)定進(jìn)行開發(fā)。5.7.4.6 項(xiàng)目開發(fā)計(jì)劃制定后必須進(jìn)行評(píng)審，經(jīng)審核批準(zhǔn)后才能執(zhí)行。修改的開發(fā)計(jì)劃須重新評(píng)審和審批，并將修改內(nèi)容及時(shí)正確地通知各相關(guān)部門。對項(xiàng)目開發(fā)計(jì)劃的所有版本進(jìn)行配置管理。5.7.4.7 開發(fā)部門必須將開發(fā)計(jì)劃的執(zhí)

44、行情況及時(shí)報(bào)告給項(xiàng)目管理部門。項(xiàng)目管理部門應(yīng)跟蹤開發(fā)計(jì)劃的執(zhí)行情況并對開發(fā)進(jìn)度作必要的控制、驗(yàn)證與過程度量。5.7.5相關(guān)的質(zhì)量體系文件NP504100項(xiàng)目策劃5.8質(zhì)量策劃5.8.1 目的為確保所開發(fā)的軟件和系統(tǒng)集成項(xiàng)目滿足規(guī)定的質(zhì)量要求。5.8.2 適用范圍適用于所有的軟件和系統(tǒng)集成項(xiàng)目。5.8.3 主要職責(zé)部門5.8.3.1開發(fā)部門、技術(shù)支撐部門：負(fù)責(zé)質(zhì)量策劃，并根據(jù)需要編制質(zhì)量計(jì)劃。5.8.3.2 項(xiàng)目管理部門：負(fù)責(zé)組織評(píng)審質(zhì)量計(jì)劃，并驗(yàn)證質(zhì)量計(jì)劃的完成情況。5.8.3.3 質(zhì)量保證部門：參加質(zhì)量計(jì)劃的評(píng)審。5.8.4程序概要5.8.4.1 公司質(zhì)量體系的全部規(guī)定和要求是對滿足質(zhì)量要求

45、和提供質(zhì)量保證的基本質(zhì)量策劃，任何特定項(xiàng)目的質(zhì)量策劃都應(yīng)與公司現(xiàn)行的質(zhì)量體系要求相一致。5.8.4.2 質(zhì)量計(jì)劃可根據(jù)特定的項(xiàng)目對公司文件化的質(zhì)量體系進(jìn)行剪裁和選用；也可引用或制定專用的規(guī)程或規(guī)定，以滿足特定的質(zhì)量要求。5.8.4.3 質(zhì)量策劃應(yīng)盡量定量描述質(zhì)量要求，明確所選用的模式或軟件生存周期模型。5.8.4.4 質(zhì)量策劃應(yīng)明確質(zhì)量策劃的每個(gè)階段及其啟動(dòng)要求、完成準(zhǔn)則和進(jìn)度安排，并應(yīng)明確各階段需要進(jìn)行的評(píng)價(jià)活動(dòng)（如評(píng)審、測試或其他驗(yàn)證和或確認(rèn)等），和各階段的人員及其資格要求、資源及資源的確認(rèn)。5.8.4.5 質(zhì)量策劃應(yīng)明確各階段的配置管理要求，尤其是各階段可能出現(xiàn)的不合格品的標(biāo)識(shí)和處置規(guī)程

46、。5.8.4.6 質(zhì)量計(jì)劃應(yīng)予評(píng)審或確認(rèn)，質(zhì)量計(jì)劃可以及時(shí)更新，其修改及變更內(nèi)容應(yīng)及時(shí)通知各相關(guān)部門，并需重新評(píng)審或確認(rèn)。5.8.4.7 應(yīng)確定質(zhì)量策劃各階段所使用的質(zhì)量記錄，及時(shí)記錄質(zhì)量策劃各階段的結(jié)果。5.8.4.8 項(xiàng)目管理部門對質(zhì)量計(jì)劃的完成情況進(jìn)行過程度量，并保存過程度量的結(jié)果。5.8.5相關(guān)的質(zhì)量體系文件NP505100質(zhì)量策劃5.9設(shè)計(jì)和實(shí)現(xiàn)5.9.1 目的按照規(guī)定的方法將軟件需求轉(zhuǎn)化為軟件的體系結(jié)構(gòu)、功能模塊劃分和接口說明等；并把上述結(jié)果翻譯成代碼，以實(shí)現(xiàn)軟件所要求的功能。5.9.2 適用范圍適用于所有軟件項(xiàng)目和軟件產(chǎn)品。5.9.3 主要職責(zé)部門開發(fā)部門：負(fù)責(zé)軟件產(chǎn)品和軟件項(xiàng)目

47、的設(shè)計(jì)與編碼實(shí)現(xiàn)。5.9.4 程序概要5.9.4.1設(shè)計(jì)5.9.4.1.1根據(jù)需求分析的結(jié)果進(jìn)行設(shè)計(jì)，設(shè)計(jì)應(yīng)形成文檔化的系統(tǒng)設(shè)計(jì)報(bào)告。5.9.4.1.2 設(shè)計(jì)的每一階段，應(yīng)明確該階段設(shè)計(jì)所遵守的規(guī)則、慣例和約定，以及使用的工具和技術(shù)，并按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行設(shè)計(jì)。5.9.4.2實(shí)現(xiàn)5.9.4.2.1 根據(jù)設(shè)計(jì)的結(jié)果進(jìn)行編碼實(shí)現(xiàn)，實(shí)現(xiàn)需完成設(shè)計(jì)的全部要求。5.9.4.2.2 實(shí)現(xiàn)階段的編碼必須按規(guī)定的要求進(jìn)行，并對完成的軟件項(xiàng)進(jìn)行明確的描述。5.9.4.2.3 實(shí)現(xiàn)階段應(yīng)編寫的技術(shù)報(bào)告，描述編碼所使用的工具和技術(shù)。5.9.4.3評(píng)審與檢查5.9.4.3.1 設(shè)計(jì)階段的結(jié)果必須經(jīng)過評(píng)審與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。5.9

48、.4.3.2 審查實(shí)現(xiàn)階段的結(jié)果是否滿足規(guī)定的編碼要求和設(shè)計(jì)要求，并驗(yàn)證階段輸入要求是否被滿足。5.9.4.3.3 設(shè)計(jì)更改應(yīng)重新進(jìn)行評(píng)審，并將設(shè)計(jì)更改的內(nèi)容及時(shí)通知各相關(guān)部門。5.9.4.3.4 根據(jù)需要，可將設(shè)計(jì)和實(shí)現(xiàn)的結(jié)果征求客戶的同意或認(rèn)可。5.9.4.3.5 必須記錄對設(shè)計(jì)的評(píng)審和實(shí)現(xiàn)的審查，并保存記錄結(jié)果。5.9.5相關(guān)的質(zhì)量體系文件NP506100設(shè)計(jì)和實(shí)現(xiàn)5.10軟件測試5.10.1 目的通過測試，找出軟件中存在的缺陷或錯(cuò)誤，及時(shí)修改，以確保軟件項(xiàng)目和軟件產(chǎn)品的質(zhì)量滿足要求。5.10.2 適用范圍適用于軟件生存周期中已經(jīng)編碼實(shí)現(xiàn)的各個(gè)階段產(chǎn)品和最終產(chǎn)品。5.10.3 主要職責(zé)部

49、門測試小組：負(fù)責(zé)對軟件進(jìn)行功能測試和系統(tǒng)測試。5.10.4 程序概要5.10.4.1測試可以分為功能測試與系統(tǒng)測試。經(jīng)與客戶協(xié)調(diào)，根據(jù)需要進(jìn)行驗(yàn)收測試。5.10.4.2 測試依據(jù)測試計(jì)劃或開發(fā)計(jì)劃，進(jìn)行不同階段的測試活動(dòng)。5.10.4.3 根據(jù)測試計(jì)劃編制測試大綱，明確測試內(nèi)容?？蛻籼峁┑耐茸饔玫奈臋n可作為測試大綱使用。5.10.4.4 根據(jù)測試大綱進(jìn)行測試并記錄測試結(jié)果。測試前，應(yīng)對測試的環(huán)境進(jìn)行檢驗(yàn)和確認(rèn)。對測試環(huán)境的檢驗(yàn)和確認(rèn)應(yīng)注意計(jì)算機(jī)病毒的防范和消除。5.10.4.5 測試人員記錄測試發(fā)現(xiàn)的問題，開發(fā)部門應(yīng)及時(shí)糾正測試發(fā)現(xiàn)的錯(cuò)誤。相同的開發(fā)項(xiàng)目可以需要多次測試。測試通過后，進(jìn)行測試

50、總結(jié)。5.10.4.6 測試軟件的版本按配置管理進(jìn)行控制。測試過程中，測試人員應(yīng)注意保存被測試軟件的當(dāng)前版本。5.10.5相關(guān)的質(zhì)量體系文件NP507100軟件測試5.11客戶驗(yàn)收5.11.1 目的建立驗(yàn)收規(guī)程，規(guī)范驗(yàn)收活動(dòng)，明確驗(yàn)收結(jié)論。5.11.2 適用范圍適用于客戶對確認(rèn)后的軟件和系統(tǒng)集成項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收的過程。5.11.3 主要職責(zé)部門5.11.3.1技術(shù)支撐部門：負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)軟件產(chǎn)品和系統(tǒng)集成項(xiàng)目的驗(yàn)收。5.11.3.2 開發(fā)部門：負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)軟件項(xiàng)目的驗(yàn)收。5.11.4程序概要5.11.4.1 驗(yàn)收活動(dòng)一般由客戶主持并負(fù)責(zé)，根據(jù)合同的要求或雙方協(xié)商的結(jié)果，明確驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)或準(zhǔn)則，公司有關(guān)人員有義務(wù)

51、協(xié)助客戶作好驗(yàn)收管理。5.11.4.2 開發(fā)部門或技術(shù)支撐部門應(yīng)作好驗(yàn)收前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，并協(xié)助客戶制定項(xiàng)目驗(yàn)收計(jì)劃。5.11.4.3 驗(yàn)收過程中，如果需要進(jìn)行測試，應(yīng)制定驗(yàn)收測試計(jì)劃并根據(jù)計(jì)劃進(jìn)行驗(yàn)收測試。5.11.4.4 驗(yàn)收過程中發(fā)現(xiàn)的問題必須經(jīng)公司和客戶雙方確認(rèn)，同時(shí)指出問題類型和責(zé)任歸屬，并由公司和客戶協(xié)調(diào)處理。5.11.4.5 驗(yàn)收結(jié)果應(yīng)以文件的形式加以記錄。5.11.5相關(guān)的質(zhì)量體系文件NP508100客戶驗(yàn)收5.12復(fù)制、交付和安裝5.12.1 目的明確復(fù)制、交付和安裝過程中的操作，保證操作過程中的質(zhì)量。5.12.2 適用范圍適用于向客戶提供最終軟件和系統(tǒng)集成的項(xiàng)目過程。5.1

52、2.3 主要職責(zé)部門5.12.3.1產(chǎn)品制作部門：負(fù)責(zé)軟件項(xiàng)目和軟件產(chǎn)品的復(fù)制與包裝。5.12.3.2 開發(fā)部門：負(fù)責(zé)軟件項(xiàng)目的交付和安裝。5.12.3.3 技術(shù)支撐部門：負(fù)責(zé)軟件產(chǎn)品和系統(tǒng)集成項(xiàng)目的的交付和安裝。5.12.4程序概要5.12.4.1 軟件產(chǎn)品系統(tǒng)測試完成后，經(jīng)相關(guān)部門評(píng)審?fù)ㄟ^后將軟件釋放給產(chǎn)品制作部門進(jìn)行產(chǎn)品復(fù)制與包裝。5.12.4.2 軟件的復(fù)制應(yīng)明確拷貝的數(shù)量、存儲(chǔ)的介質(zhì)及版權(quán)歸屬。應(yīng)規(guī)定軟件拷貝的責(zé)任期限。5.12.4.3 復(fù)制前，應(yīng)對復(fù)制的環(huán)境（包括軟件系統(tǒng)）進(jìn)行確認(rèn)。復(fù)制過程中發(fā)生的不合格品必須妥善保管，規(guī)定處置過程，并按該規(guī)定處理不合格品。復(fù)制完成后，應(yīng)檢查復(fù)制品

53、的正確性和完整性。5.12.4.4 交付軟件與系統(tǒng)集成設(shè)備時(shí)，應(yīng)進(jìn)行交付確認(rèn)，并應(yīng)記錄交付結(jié)果。5.12.4.5 軟件項(xiàng)目和軟件產(chǎn)品的安裝應(yīng)制定相應(yīng)的規(guī)程，明確合同雙方在安裝過程中的作用、職責(zé)和義務(wù)，并根據(jù)規(guī)程的要求進(jìn)行安裝。5.12.4.6 安裝后，合同雙方應(yīng)對安裝結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)。5.12.5相關(guān)的質(zhì)量體系文件NP509100軟件產(chǎn)品釋放NP509200交付和安裝5.13維護(hù)5.13.1 目的規(guī)范對交付后的軟件和系統(tǒng)集成項(xiàng)目進(jìn)行的維護(hù)過程，規(guī)范客戶服務(wù)。5.13.2 適用范圍適用于維護(hù)與客戶服務(wù)的組織實(shí)施、測量、監(jiān)控。5.13.3 主要職責(zé)部門5.13.3.1項(xiàng)目管理部門：負(fù)責(zé)維護(hù)的組織與協(xié)調(diào)工作。5.13.3.2 開發(fā)部門、技術(shù)支撐部門：負(fù)責(zé)相應(yīng)軟件和系統(tǒng)集成項(xiàng)目的維護(hù)。5.13.3.3 客戶服務(wù)部門：負(fù)責(zé)提供資訊服務(wù)，受理客戶問題，測量客戶滿意度。5.1