公司內(nèi)控制度建設(shè)工作情況匯報

1、公司內(nèi)控制度方面的基本情況說明2011年4月14日一、制度體系的基本情況：截至到目前，公司內(nèi)部制定并仍有效、在沿用的規(guī)范性文件（含各類管理辦法、實施細(xì)則、工作流程）共計57份，其中：安全、綜治管控類11份，生產(chǎn)組織、服務(wù)質(zhì)量管控類13份，固定資產(chǎn)、設(shè)備及工程管控類6份，人力資源管控類（包括干部管理、薪酬及績效管理、員工教育培訓(xùn)、考勤休假加值班管理、社會統(tǒng)籌管理等）14份，物資采購、后勤管控類4份，財務(wù)管控類3份，其它管控類6份。今年年初，按照集團“持續(xù)改善管理”的目標(biāo)要求和自身開展“制度執(zhí)行年”的工作所需，公司對2011年之前出臺的規(guī)范性文件進行了集中清理，結(jié)合管控實際需要整理出60份現(xiàn)行規(guī)章

2、制度，并分門別類提出了保留、修訂、廢止的意見。60份規(guī)范性文件中，公司將其中仍可沿用的45份文件匯編成冊并印發(fā)到各單位、各部門供日常查閱，同時為后一步深入推進“制度執(zhí)行年”的工作提供基礎(chǔ)；另外對其中的12份文件提出了修改意見并明確了主責(zé)部門和完成時限，同時廢止了3份文件。二、制度執(zhí)行情況及相關(guān)措施：總體上來說，以“制定好”和“執(zhí)行好”為主線，通過近兩年多措并舉的方式，公司在制度執(zhí)行力方面有了較大的改觀，突出表現(xiàn)在中層管理團隊、基層員工對集團、公司各方面的管控要求、管控目的更明白，對規(guī)章制度的具體內(nèi)容掌握的比較到位，能做到“心中有數(shù)”；二是在日常工作中能時時刻刻按規(guī)則處事，大到一個項目的運作、一

3、項工作的推進，小到一支筆、一件工具的購置，都能按照集團和公司的規(guī)定去處理。采取的具體措施：總的來說把握了以下原則：1、集團有明確規(guī)定的，按集團規(guī)定執(zhí)行；2、集團沒有明確規(guī)定的，按公司已有的規(guī)定執(zhí)行；3、集團、公司都沒有明確規(guī)定的，由公司會議集中商討一個方案，權(quán)限范圍內(nèi)的按方案執(zhí)行，權(quán)限范圍外的報集團審批同意后執(zhí)行。1、抓好制度的“制定”環(huán)節(jié)：一是要求出臺的制度要簡潔、適用、有效。公司近兩年推出的各項管理規(guī)定，文字上基本上沒有“穿衣戴帽”的廢話，都是結(jié)合日常工作實際、有明確管控要求、可操作性強的實質(zhì)性內(nèi)容。二是要求制度要有相對的穩(wěn)定性，同時相互之間不存在沖突。這兩個要求既是為了保證制度的嚴(yán)肅性，

4、同時也是為了避免操作部門和人員“無所適從”。同時通過“必要會簽”的環(huán)節(jié)，避免“各自為政”、互不通氣，保證制度之間不發(fā)生沖突或遺漏。三是制度要成體系，有連貫性，要求各部門在制度制定過程中要實現(xiàn)集團一公司一分公司一員工自我管理幾個環(huán)節(jié)的無縫聯(lián)結(jié)、全面對接，使公司規(guī)章制度執(zhí)行規(guī)范化、常態(tài)化。制度草案擬定后，第一步是制度主管集門一一企劃部會簽，這個目的一是要對制度的內(nèi)容、統(tǒng)一格式等進行審核把關(guān)，二是要對規(guī)范性文件給于單獨的序列編號，確保公司內(nèi)控規(guī)則體系的一致性、整體性。2、抓好制度的“執(zhí)行”環(huán)節(jié)：一是成套整理了集團近兩年下發(fā)的規(guī)章制度，并將電子版提供給了下屬各單位、各部門供學(xué)習(xí)、備查。后期將擇機將集團

5、層面的規(guī)章制度也匯編成冊，提供更為直觀的書面版。二是清理、完善了公司的內(nèi)控制度。將2011年之前推出的45份有效制度匯編成冊提供給了下屬各單位、各部門，清理的過程中廢止了3份制度，并計劃后期修訂12份制度。對于2011年及今后年度出臺的規(guī)章制度，公司將以年度為單位成套整理、匯編成冊，并形成慣例，方便查閱。三是抓好集團、公司兩個層面規(guī)章制度的宣貫培訓(xùn)，讓干部員工在準(zhǔn)確掌握這些規(guī)范性文件的同時，在實際工作中能踐行到位。通過培訓(xùn)抓制度執(zhí)行，是2010年以來公司為提高規(guī)章制度規(guī)范、有效執(zhí)行的重要舉措。公司規(guī)定，對集團、公司出臺的規(guī)范性文件，相關(guān)工作的對口部門必須事先仔細(xì)研讀，在透徹掌握、領(lǐng)會要義的基礎(chǔ)

6、上，要及時組織系統(tǒng)的宣貫培訓(xùn)。在培訓(xùn)師資的選擇上，既有集團職能部門領(lǐng)導(dǎo)、公司領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)授課，也有公司職能部門負(fù)責(zé)人，甚至是專業(yè)技能過硬、基層實踐經(jīng)驗豐富的部門員工負(fù)責(zé)授課；在培訓(xùn)內(nèi)容的選擇上，我們根據(jù)輕重緩急，結(jié)合季節(jié)性重點工作，有的放矢的選擇內(nèi)容，保證學(xué)習(xí)培訓(xùn)與一個時期的重點工作盡量掛鉤，以增強學(xué)習(xí)效果；在培訓(xùn)方式的選擇上，既有全員輪訓(xùn)集中學(xué)的方式，也由自上而下、從公司到班組分層分批分散學(xué)的方式；在具體授課的方式上，既有制度條款的詳細(xì)解讀，也有結(jié)合日常實際、圖文并茂的案例分析。從今年4月份開始，公司對全員學(xué)習(xí)輪訓(xùn)進行了統(tǒng)一的安排：一個月學(xué)一個專題，每個月3期（每周四晚），員工分批分期參加，確保

7、每個員工每個專題都學(xué)到?？傮w上來說，在規(guī)章制度培訓(xùn)上我們始終把握著兩點：一是要有實際效果，將制度的關(guān)鍵點、核心內(nèi)容準(zhǔn)確傳達給員工，讓員工心中有數(shù)；二是要通過培訓(xùn)，讓員工感受到集團和公司的制度文化氛圍，從大的層面上領(lǐng)會到集團和公司當(dāng)前在做什么、怎么做，今后準(zhǔn)備做什么、怎么做。通過這些有實效的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，我們想讓員工在接受、掌握、運用這些規(guī)章制度的同時，更可以讓員工的所思所想、所作所為逐步回歸和統(tǒng)一到集團和公司的發(fā)展理念上來，這是一件很有意義的事。四是分層次監(jiān)督、強化各部門、各單位對規(guī)章制度的執(zhí)行力度，把“調(diào)整觀念、轉(zhuǎn)變作風(fēng)、提升執(zhí)行力”作為日常管理的一項重點工作持續(xù)推進。具體體現(xiàn)在：1、通過修訂中

8、層干部管理及考核辦法，加大中層管理團隊在規(guī)章制度方面的執(zhí)行力度，對所有中層管理人員實行“百分制”考核，中層干部的月度績效工資直接與制度執(zhí)行的質(zhì)量等指標(biāo)掛鉤，按績效得分發(fā)放績效工資；2、打造一個有效的管控流程，各部門通過每周至少一次的“周履職”方式檢查各單位在規(guī)章制度方面的落實程度并進行月度考核。從職能部門“周履職”的實際情況來看，我們達到了預(yù)期的效果，部門通過現(xiàn)場調(diào)查，了解掌握了基層的真實情況，在檢查公司各項制度、各項工作在基層落實程度的同時，也為基層做好了服務(wù)。3、專門安排企劃部門負(fù)責(zé)督查其他職能部門在規(guī)范性文件方面的執(zhí)行情況，同時明確授權(quán)企劃部加大問責(zé)力度，對未按集團或公司規(guī)范性文件執(zhí)行的

9、行為，在按規(guī)定扣減責(zé)任部門月度績效工資總額的同時，另按干部管理辦法扣減責(zé)任部門負(fù)責(zé)人的個人月度績效得分。五是強調(diào)與集團的溝通。公司明確規(guī)定：各職能部門在日常工作中，要充分注意與集團對口工作的管理部門加強聯(lián)系、溝通和協(xié)調(diào)，使公司職能部門和集團職能部門之間形成“熱線”暢通、工作高效低耗的局面，避免具體工作中因缺乏與集團溝通而導(dǎo)致“無用功”的現(xiàn)象出現(xiàn)，特別是要避免處理具體工作時出現(xiàn)“想當(dāng)然”的現(xiàn)象?！就辍扛郊汗疽?guī)章制度清單公司規(guī)章制度清單出臺年份編號制度名稱2011年1設(shè)備管理績效考核暫行辦法2庫存物資管理辦法3外接供水供電管理辦法4辦公用品管理暫行辦法5計件工資管理辦法（試行）6物資采購實施細(xì)

10、則7裝卸工藝改進管理辦法8設(shè)備維修項目管理辦法9主業(yè)生產(chǎn)單位及職能部門績效考核辦法10生產(chǎn)服務(wù)中心管理及績效考核辦法11加壓處管理及績效考核辦法12員工教育培訓(xùn)管理實施細(xì)則2010年13薪酬管理暫行辦法14加強生產(chǎn)區(qū)貨物進出口管理的通知15中層干部管理及考核辦法（試行）16防汛工作預(yù)案17廢舊物資管理暫行辦法18部門職能、職責(zé)分解表19轉(zhuǎn)運車管理辦法20關(guān)于對轉(zhuǎn)運車管理辦法予以調(diào)整的通知21裝卸服務(wù)管理辦法（試行）22枝城港工具管理暫行辦法23運輸車輛管理辦法24計量站管理辦法（暫行）25關(guān)于加強貨物運輸出門管理的通知26績效管理實施細(xì)則27員工考勤制度實施細(xì)則28員工休假制度實施細(xì)則29員工

11、加班值班制度實施細(xì)則30員工處罰實施細(xì)則31關(guān)于加強財務(wù)印鑒管理的通知32生產(chǎn)流動機械使用管理辦法33操作崗位員工計件工資辦法（試行）34關(guān)于加強公司更新及修理項目管理的專題會議紀(jì)要2009年35工會會費收繳管理暫行辦法36基層工會工作考核暫行辦法37帳務(wù)處理流程補充規(guī)定38員工住院探望實施辦法39社會治安綜合治理工作考核標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定4041關(guān)于加強勞務(wù)用工外付力資管理的通知42消防安全管理規(guī)定（試彳T）43轉(zhuǎn)發(fā)裝卸車后清除車輛貨物殘留及雜物的規(guī)定44船舶在枝城港作業(yè)期間安全管理規(guī)定45關(guān)于汽車轉(zhuǎn)運費率調(diào)整的通知2009年之前46治安管理暫行規(guī)定（試行）47公司門衛(wèi)管理規(guī)定48公司現(xiàn)場安全監(jiān)督實施

12、細(xì)則49公司火火、應(yīng)急疏散預(yù)案50公司班組建設(shè)實施辦法51關(guān)于實行班組分類管理的通知52各類事故報告和處理規(guī)定和各類重大事故應(yīng)急處理預(yù)案53公司京船（基地）管理辦法54公司員工養(yǎng)老、工傷、生育、失業(yè)、醫(yī)療保險暫行辦法55公司處置治安突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案56公司作業(yè)船舶管理辦法57公司班組單機成本核算管理暫行辦法57710018030900120955790368228596330825771001803090012386576137399735760696577100180309001359457807757990251551257710018030900123875771649826018180

13、51577100180309001213857213119215891832657710018030900123595790368223610760535771001803090012356576135286143791742577100180309001235557508786970469327917088100343355274101229944325833379170881003433552751018667329388320081708810034335610710158115250150052217088100343356108101000180059871732170881003433542951010741941426870171708810034335618410187866086962880217088100343356185101775831174086674