企業(yè)上中知識產(chǎn)權(quán)實務(wù)指引

1、企業(yè)上市中知識產(chǎn)權(quán)實務(wù)指南一、企業(yè)上市商標(biāo)權(quán)（一）：應(yīng)用商標(biāo)要審慎商標(biāo)法中專門規(guī)定了不得作為商標(biāo)使用或者不得作為商標(biāo)注冊的情形，比如我國的國旗、國徽、軍旗、勛章等，還包括外國的國家名稱、國旗、國徽、政府間國際組織的名稱、標(biāo)記等都不能作為商標(biāo)使用。還有些商標(biāo)因為缺乏顯著性不能注冊。申請注冊商標(biāo)也不能與他人在先取得的合法權(quán)利相沖突，如在先的近似商標(biāo)、外觀專利、企業(yè)商號、著作權(quán)、姓名權(quán)都可能成為商標(biāo)注冊的障礙。我們曾服務(wù)過的一家新三板企業(yè)向商標(biāo)局提出了商標(biāo)注冊申請。公司開始使用該商標(biāo)并進(jìn)行了大量的廣告推廣。未想一年后，公司收到了商標(biāo)局的商標(biāo)駁回通知書，他們申請的商標(biāo)沒能注冊。該商標(biāo)違反了商標(biāo)法有關(guān)規(guī)

2、定，復(fù)審也很難通過。最終，只能接受商標(biāo)無法注冊的現(xiàn)實，前期付出的推廣努力和已經(jīng)建立起來的品牌效益都付之東流。商標(biāo)從申請到正式注冊需要一年多時間，如果因為商標(biāo)違反了商標(biāo)法有關(guān)規(guī)定而不能注冊，企業(yè)前期對商標(biāo)的推廣投入就白白損失了，而且很可能因此喪失良好的發(fā)展時機。（二）:淘來的logo要小心現(xiàn)在淘寶網(wǎng)上有很多l(xiāng)ogo設(shè)計店鋪，競爭很激烈，讓企業(yè)的設(shè)計成本降低了，但企業(yè)也要注意其中的風(fēng)險。最好是自己對商標(biāo)logo有一個初步的構(gòu)思，同時要與設(shè)計公司簽訂委托設(shè)計合同，在合同中重點約定好設(shè)計方案的著作權(quán)歸屬、作品不能侵犯他人著作權(quán)及法律責(zé)任等內(nèi)容,在正式申請之前，也要對logo進(jìn)行近似檢索，以減少商標(biāo)被駁

3、回的法律風(fēng)險。（三）：商標(biāo)申請防泄密在商標(biāo)構(gòu)思階段一定要做好保密工作，一定要委托誠信靠譜的商標(biāo)代理公司或者律師事務(wù)所。除了商標(biāo)代理公司之外，企業(yè)的內(nèi)部員工、合作伙伴、股東、競爭對手都可能對泄密的商標(biāo)進(jìn)行搶注，有些企業(yè)嚴(yán)格遵守未申請不發(fā)布的原則，只有拿到商標(biāo)局的受理通知書才進(jìn)行商標(biāo)發(fā)布，這是非常好的做法。（四）：個別商標(biāo)代理公司也會消失很多人分不清受理通知書和商標(biāo)注冊證的區(qū)別，有的代理機構(gòu)也恰恰利用這種情況進(jìn)行蒙騙，將受理通知書說成商標(biāo)注冊證。偽造受理通知書的情況更加可恨，他們根本就沒有申請。低價進(jìn)行誘騙，這種情況近期在淘寶上也發(fā)生過。一千多塊錢是小，貽誤了企業(yè)的發(fā)展機遇是大。企業(yè)為了防止這種情

4、況發(fā)生，除了前面講到的要找靠譜的代理機構(gòu)以外，商標(biāo)申請的信息可以在商標(biāo)局的網(wǎng)站上進(jìn)行查詢，如果受理通知書是偽造的，在網(wǎng)上是肯定查詢不到的。（五）、管好職業(yè)經(jīng)理人，理清商標(biāo)權(quán)屬我們服務(wù)的一家新三板公司是一家大型食品企業(yè)，由一個知名職業(yè)經(jīng)理人陳先生負(fù)責(zé)運營。該公司推出了一款功能性食品并在該食品上使用了商標(biāo)。公司對這款食品投入了巨額的廣告宣傳費用，使這款食品很快就家喻戶曉，占據(jù)了大量的市場份額。職業(yè)經(jīng)理人離開了公司。公司在進(jìn)行交接的時候才發(fā)現(xiàn)公司最暢銷商品的商標(biāo)竟然注冊在陳先生名下。這是一個真實的案例，其實際情況的發(fā)展和結(jié)局遠(yuǎn)比文中復(fù)雜。本案中我們只想說明，企業(yè)的所有者一定要重視企業(yè)的品牌，特別是商

5、標(biāo)的所有權(quán)歸屬。現(xiàn)在企業(yè)聘請職業(yè)經(jīng)理人的情況越來越普遍，這是一個好的現(xiàn)象。但企業(yè)所有者在放權(quán)的同時，商標(biāo)權(quán)不能放，須親自負(fù)責(zé)定向參與再授權(quán)執(zhí)行。所以企業(yè)一定要注重知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)部管理，經(jīng)常對企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行整理，發(fā)現(xiàn)其中的問題，及時解決。提醒大家可以找知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)如尚標(biāo)做長年尚標(biāo)顧問。（六）、商標(biāo)轉(zhuǎn)讓手續(xù)無效我們曾服務(wù)過一家公司為了符合在天貓商城開店的要求，急于購買一個已經(jīng)注冊的商標(biāo)。他們通過自己的渠道找到商標(biāo)賣方，最后雙方以十萬元成交并辦理了商標(biāo)轉(zhuǎn)讓手續(xù)。用這個商標(biāo)在天貓商城順利開店，開始宣傳推廣。但不久他們收到了一紙原商標(biāo)權(quán)人的律師函，要求他們停止該商標(biāo)，理由是該商標(biāo)根本沒有轉(zhuǎn)讓過。原來出

6、賣方根本不是真正的商標(biāo)權(quán)利人，利用偽造的證件和手續(xù)進(jìn)行商標(biāo)轉(zhuǎn)讓詐騙。（七）、品牌加盟防止商標(biāo)注冊證沒下來招商商標(biāo)受理通知書是商標(biāo)注冊申請?zhí)峤缓?，商?biāo)局發(fā)給商標(biāo)申請人的受理證明，和商標(biāo)注冊證根本不是一回事。用商標(biāo)受理通知書替代商標(biāo)注冊證的情況在品牌加盟欺詐中很常見。為了防止在品牌加盟過程中被騙，建議在考察品牌加盟項目時把品牌商取得商標(biāo)注冊證作為一個硬條件，否則盡量不要冒險，同時要考察品牌商的真實實力，不要聽品牌商的擴大宣傳，除了看他們指定的旗艦店，還要實地考察其他加盟商的經(jīng)營情況。（八）：公司收購中的商標(biāo)品牌法律風(fēng)險公司收購、并購中關(guān)于商標(biāo)權(quán)的糾紛很多，一般是因為在并購前沒有考察好商標(biāo)權(quán)的真正權(quán)

7、屬狀況，以為買了企業(yè)股權(quán)就買到了品牌，其實公司商標(biāo)注冊在第三方名下，而第三方又是獨立的企業(yè)法人，造成后期的糾紛。二、創(chuàng)新型企業(yè)上市，知識產(chǎn)權(quán)功課怎么做?總結(jié)：商標(biāo)事務(wù)中的法律風(fēng)險問題有技術(shù)上的問題，也有社會道德水平的問題，但終究需要企業(yè)自身重視品牌（商標(biāo)）的法律層面。新三板及上市公司企業(yè)做的越優(yōu)秀，首先從商標(biāo)開始，-個企業(yè)的成功就是將一個商標(biāo)打造成行業(yè)領(lǐng)先的品牌平臺，品牌的DNA就是商標(biāo)。商標(biāo)從申請保護注冊開始。在此，尚標(biāo)祝福新三板及上市公司保護好商標(biāo)，定位好品牌真正實現(xiàn)有益于客戶、員工、行業(yè)、社會的品牌人生。謝謝大家。一、企業(yè)上市的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)范根據(jù)公司法、證券法、首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上

8、市管理暫行辦法和公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第28號一一創(chuàng)業(yè)板公司招股說明書等與企業(yè)申請創(chuàng)業(yè)板上市的要求及信息披露相關(guān)的法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，企業(yè)申請首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市時，相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)范集中體現(xiàn)在以下幾點：（一）重視和體現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)對創(chuàng)業(yè)板公司的價值對比主板或中小板的上市規(guī)則，我們不難發(fā)現(xiàn)：主板或中小板上市法律、法規(guī)對擬上市企業(yè)最近一期無形資產(chǎn)（包括知識產(chǎn)權(quán)）占公司凈資產(chǎn)的比例作了不得高于20%勺限制，但是創(chuàng)業(yè)板審核條件中對企業(yè)的無形資產(chǎn)占其凈資產(chǎn)的比例沒有作出類似的規(guī)定。也就是說，在創(chuàng)業(yè)板市場中，無形資產(chǎn)（特別是知識產(chǎn)權(quán)）對創(chuàng)業(yè)板擬上市公司的價值被更為廣

9、泛的認(rèn)可。當(dāng)然，這種規(guī)定并不意味著在創(chuàng)業(yè)板對上市公司的資產(chǎn)構(gòu)成沒有要求，就公司設(shè)立而言，在滿足出資形式的前提下，按照公司法的規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的30%也就是說公司在創(chuàng)立或者增資時，無形資產(chǎn)占注冊資本的比例最高可以達(dá)到70%o但是這僅是公司法對企業(yè)設(shè)立或增資的要求，隨著生產(chǎn)經(jīng)營的發(fā)展，企業(yè)所擁有的無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例可能遠(yuǎn)高于這一比例。創(chuàng)業(yè)板上市審核條件中對資產(chǎn)構(gòu)成領(lǐng)域之所以作出不同于主板的要求，這一方面是借鑒了海外大多數(shù)創(chuàng)業(yè)板市場對無形資產(chǎn)占比無要求的經(jīng)驗，另一方面也正是考慮到擬在創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)多為創(chuàng)新型企業(yè)或成長型企業(yè)，這些企業(yè)以無形資產(chǎn)出資或入股的情況比較

10、普遍，同時研發(fā)支出及知識產(chǎn)權(quán)價值占公司凈資產(chǎn)的比例也較高的事實。更重要的是，以知識產(chǎn)權(quán)為核心的無形資產(chǎn)是企業(yè)具備創(chuàng)新型和高成長性的基礎(chǔ)和體現(xiàn)，限制無形資產(chǎn)在資產(chǎn)結(jié)構(gòu)中的比例，與創(chuàng)業(yè)板市場的設(shè)立初衷背道而馳。（二）擬上市公司需具備與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的核心知識產(chǎn)權(quán)對于絕大多數(shù)的企業(yè)而言，擁有知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)量絕非其立足于市場的關(guān)鍵，對所擁有的知識產(chǎn)權(quán)的市場轉(zhuǎn)換能力才是其獲得市場競爭優(yōu)勢的重要保證。對此，創(chuàng)業(yè)板發(fā)行條件并未直接予以闡明，而是從“影響企業(yè)持續(xù)盈利能力的不利因素”的角度作出要求：發(fā)行人在用的商標(biāo)、專利、專有技術(shù)、特許經(jīng)營權(quán)等重要資產(chǎn)或者技術(shù)的取得或者使用存在重大不利變化的風(fēng)險。我們認(rèn)為，這句話至

11、少包括兩層含義：其一、發(fā)行人應(yīng)具備“商標(biāo)、專利、專有技術(shù)”等重要的無形資產(chǎn)；其二、這些重要的無形資產(chǎn)的取得、使用不能存在重大的不利變化因素。在第一層意思中，判斷企業(yè)所有的知識產(chǎn)權(quán)是否為其重要資產(chǎn)的標(biāo)志之一是該等無形資產(chǎn)與企業(yè)的主營產(chǎn)品或服務(wù)是否有密切的相關(guān)性。換句話說，一個生產(chǎn)“車輛定位系統(tǒng)”的企業(yè)即使擁有數(shù)量龐大的“家庭智能化系統(tǒng)”專利，也不能認(rèn)為該等專利構(gòu)成其重要的無形資產(chǎn)。根據(jù)創(chuàng)業(yè)板上市的相關(guān)規(guī)定，保薦機構(gòu)應(yīng)該對擬上市公司的成長性出具專項報告，如果其為自主創(chuàng)新型企業(yè)的，還需要在報告中說明其自主創(chuàng)新能力。需要說明的是，目前并未有對該條的實施進(jìn)行一步細(xì)化的標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范。但是鑒于對“企業(yè)所有的專

12、利、軟件及其他專有技術(shù)應(yīng)該與主營業(yè)務(wù)相關(guān)才能使企業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)具有競爭力，從而獲得持續(xù)發(fā)展的能力”的普遍認(rèn)同，我們認(rèn)為，保薦機構(gòu)在對企業(yè)的成長性進(jìn)行核查時應(yīng)重點關(guān)注企業(yè)所擁有的知識產(chǎn)權(quán)與其主營業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)性。即，其主要產(chǎn)品或服務(wù)的核心技術(shù)及其來源、技術(shù)水平和成熟程度，核心技術(shù)人員、研發(fā)人員占員工總數(shù)的比例的情況，技術(shù)的市場轉(zhuǎn)化能力，并說明其技術(shù)屬于原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新或引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的情況。從信息披露的角度，我們認(rèn)為，凡是與企業(yè)主營業(yè)務(wù)與技術(shù)發(fā)展相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)，如商標(biāo)、專利、專有技術(shù)或著作權(quán)等的情況都必須詳細(xì)的披露，這些是審核部門對公司的自主創(chuàng)新能力及成長性情況作出判斷的主要依據(jù)。二、企業(yè)知識

13、產(chǎn)權(quán)的狀態(tài)：事實狀態(tài)及法律狀態(tài)知識產(chǎn)權(quán)的狀態(tài)包括事實狀態(tài)及法律狀態(tài)。法律狀態(tài)包括該等知識產(chǎn)權(quán)是否處于法律的保護下，有無限制條件，保護期限的長短、是否存在訴訟或仲裁等或有風(fēng)險等?？傮w而言，法律狀態(tài)相對易于判斷，且多數(shù)可以通過公開途徑查詢，而事實狀態(tài)則要復(fù)雜得多。如在事實狀態(tài)的判斷中，知識產(chǎn)權(quán)所處的階段（技術(shù)是否成熟）、技術(shù)產(chǎn)業(yè)化與市場化的確定性程度、知識產(chǎn)權(quán)的可替代性程度（技術(shù)是否面臨淘汰或被替代等風(fēng)險）、知識產(chǎn)權(quán)的市場價值等已經(jīng)超出單純的法律問題或經(jīng)濟問題。而知識產(chǎn)權(quán)的事實狀態(tài)對企業(yè)上市的影響卻是實實在在的。如，某擬上市企業(yè)的一位股東曾以某專有技術(shù)出資，在其辦理完出資手續(xù)后不到半年的時間里有人

14、就相關(guān)領(lǐng)域申請的一項專利技術(shù)導(dǎo)致其作為出資的該項專有技術(shù)被淘汰，該公司對該項專有技術(shù)進(jìn)行“計提減值”的會計處理。對于上市而言，該案例反映的核心問題是：該股東的本次出資是否存在出資不實的情況？即，因技術(shù)發(fā)展的原因?qū)е碌淖鳛槌鲑Y的知識產(chǎn)權(quán)的實際價值發(fā)生大額減值是否引致股東出資不實的責(zé)任？如果是，根據(jù)目前的上市審核規(guī)定，出資不實將構(gòu)成上市的實質(zhì)性法律障礙，企業(yè)可能需要規(guī)范并相應(yīng)的運行幾個會計年度才能申請上市。就目前上市相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)范而言，其規(guī)范的重點集中在擬上市企業(yè)所有的知識產(chǎn)權(quán)的法律狀態(tài)，比如公開發(fā)行證券公司信息披露編報規(guī)則第12號一一公開發(fā)行證券的法律意見書和律師工作報告第39條第2款“發(fā)行

15、人擁有土地使用權(quán)、商標(biāo)、專利、特許經(jīng)營權(quán)等無形資產(chǎn)的情況”。但是某些規(guī)范中亦暗含了券商或律師應(yīng)該對知識產(chǎn)權(quán)狀態(tài)進(jìn)行更為深入的核查要求。如上述12號規(guī)定中第40條，發(fā)行人的重大債權(quán)債務(wù)是否存在“因知識產(chǎn)權(quán)等原因產(chǎn)生的侵權(quán)之債，如有，應(yīng)說明對本次發(fā)行上市的影響”。這顯然是對為企業(yè)提供上市輔導(dǎo)的相關(guān)中介結(jié)構(gòu)提出了更為高的要求。在實踐中，因知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)之訴導(dǎo)致的上市申請被否決或者擱置的案例并不在少數(shù)。三、企業(yè)上市中的知識產(chǎn)權(quán)問題（一）因知識產(chǎn)權(quán)出資產(chǎn)生的法律問題出資是股東的基本義務(wù)也是最重要的義務(wù)，身份及股權(quán)結(jié)構(gòu)，同時與公司的資本制度密切關(guān)聯(lián)資本維持原則正是通過股東出資行為的規(guī)則實現(xiàn)的格和股權(quán)清晰兩個

16、方面對出資問題進(jìn)行規(guī)范：是公司法的基本問題，因為出資不僅關(guān)系到股東在法定資本制度下，資本確定、資本充實和正是如此，創(chuàng)業(yè)板發(fā)行條件也從上市主體資發(fā)行人的注冊資本足額繳納、主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛，發(fā)行人的股權(quán)清晰。因此出資問題是上市審核的重點問題，出資瑕疵可能構(gòu)成企業(yè)上市的重大法律障礙。申請創(chuàng)業(yè)板上市的不少企業(yè)所擁有的資產(chǎn)中知識產(chǎn)權(quán)的比例一般較高，以知識產(chǎn)權(quán)增資的情況也較為普遍。但是，不少企業(yè)因為處于發(fā)展的前期，在擴大公司資本的沖動下，以知識產(chǎn)權(quán)出資時容易產(chǎn)生一些出資不規(guī)范的行為。這些不規(guī)范行為會影響到公司注冊資本的真實性和充足性，同時也會影響股東及股權(quán)結(jié)構(gòu)。在奉行嚴(yán)格的實收資本制的公司法律體

17、制下，這往往成為企業(yè)日后申請上市的重大法律障礙。不同于現(xiàn)金或其他實物資產(chǎn)出資，知識產(chǎn)權(quán)因其特殊性，股東用知識產(chǎn)權(quán)出資時更容易引發(fā)爭議。根據(jù)我們對部分上市案例的分析，企業(yè)上市時因知識產(chǎn)權(quán)出資問題引發(fā)的上市障礙，主要表現(xiàn)在：1.擬出資的知識產(chǎn)權(quán)存在權(quán)屬瑕疵；2.知識產(chǎn)權(quán)的出資價值較難確定。（二）擬上市公司的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量不高創(chuàng)業(yè)板上市的擬上市公司普遍存在知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量不高的問題。這主要表現(xiàn)在兩個方面：一方面，企業(yè)申請或者實際獲得的專利權(quán)的創(chuàng)新性不高，多為實用新型專利或外觀設(shè)計專利，發(fā)明專利少。另一方面，擬上市公司所有的知識產(chǎn)權(quán)與其核心技術(shù)或主營產(chǎn)品不具有關(guān)聯(lián)性或者說關(guān)聯(lián)性不強，企業(yè)的創(chuàng)新能力和持續(xù)盈利

18、能力存在重大不確定性。（三）知識產(chǎn)權(quán)糾紛作為企業(yè)生產(chǎn)和銷售的重要資產(chǎn)，知識產(chǎn)權(quán)糾紛特別是核心知識產(chǎn)權(quán)的糾紛不僅會使企業(yè)負(fù)擔(dān)較大的訴訟成本，影響其當(dāng)期的財務(wù)狀況，而且會使企業(yè)進(jìn)一步發(fā)展或保持持續(xù)盈利的能力處于一種不確定的狀態(tài)，而不確定即意味著企業(yè)對這些知識產(chǎn)權(quán)的使用存在一定的風(fēng)險。發(fā)行人在用的商標(biāo)、專利、專有技術(shù)、特許經(jīng)營權(quán)等重要資產(chǎn)或者技術(shù)的取得或者使用存在重大不利變化的風(fēng)險往往構(gòu)成企業(yè)上市的“硬傷”。（注：本文節(jié)選自國家知識產(chǎn)權(quán)局2014年12月發(fā)布的企業(yè)上市、重組或并購知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)規(guī)范與程式研究）來源：國家知識產(chǎn)權(quán)局三、莫讓專利成企業(yè)上市的“攔路虎"一樁懸而未決的專利侵權(quán)訴訟歷經(jīng)

19、一年多時間終于塵埃落定，最終結(jié)果以原告涉案專利的專利權(quán)被全部無效告終。日前，創(chuàng)業(yè)板上市公司江門市地爾漢宇電器股份有限公司（下稱地爾漢宇）發(fā)布公告，就關(guān)于常州雷利電器有限公司（下稱雷利電器）起訴地爾漢宇侵犯實用新型專利權(quán)事項進(jìn)行了說明，明確告知投資者，地爾漢宇將繼續(xù)合法擁有涉案專利的專利權(quán)，不會對公司本期利潤或期后利潤產(chǎn)生影響。盡管此次專利權(quán)糾紛案件發(fā)生在地爾漢宇首次公開募股（IPO）前夕，但未對地爾漢宇的上市進(jìn)程帶來影響。然而，準(zhǔn)上市公司或上市公司頻頻暴露的知識產(chǎn)權(quán)糾紛仍然引發(fā)業(yè)界關(guān)注。據(jù)不完全統(tǒng)at,截至2014年12月25日，中國證券監(jiān)督管理委員會（下稱中國證監(jiān)會）受理首發(fā)企業(yè)654家，其

20、中，已過會38家，未過會616家。未過會企業(yè)中正常待審企業(yè)591家，中止審查企業(yè)25家。據(jù)記者觀察，在這些未過會、中止審查企業(yè)中，落敗的原因主要涉及持續(xù)盈利能力、成長性、獨立性、主體資格、募集資金使用情況、規(guī)范控制等方面，其中知識產(chǎn)權(quán)問題表現(xiàn)得尤為突出，并且上市公司遭遇知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟的案例也屢見不鮮。有關(guān)專家表示，擬上市公司作為相對優(yōu)質(zhì)的企業(yè)，尤其是對知識產(chǎn)權(quán)較為倚重的創(chuàng)業(yè)板擬上市公司，正成為國內(nèi)外競爭對手死盯的對象。擬上市公司在上市輔導(dǎo)期應(yīng)加強對知識產(chǎn)權(quán)的盡職調(diào)查，同時，做好日常的知識產(chǎn)權(quán)管理，避免因知識產(chǎn)權(quán)問題，給公司帶來不必要的損失。入會遭遇惡意訴訟，漸成商業(yè)競爭手段針對擬上市公司發(fā)起

21、專利訴訟，已成為競爭對手干預(yù)其上市的一種商業(yè)手段。地爾漢宇發(fā)布的公告顯示，2013年4月，雷利電器向南京市中級人民法院起訴地爾漢宇、蘇州三星電子有限公司以及樂購仕（南京）商貿(mào)有限公司，認(rèn)為三被告在沒有經(jīng)過雷利電器授權(quán)許可的情況下，生產(chǎn)和銷售涉嫌侵犯雷利電器持有的名稱為“一種排水電機”的實用新型專利（專利號：ZL0）的產(chǎn)品，侵犯了雷利電器的權(quán)益，要求三被告停止侵權(quán)行為，賠償經(jīng)濟損失100萬元，并承擔(dān)相關(guān)訴訟費用。2013年5月，雷利電器向南京市中級人民法院申請將前述請求賠償金額增加至5000萬元。隨后，地爾漢宇于2013年8月對雷利電器的排水電機專利向國家知識產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審委員會提出了無效宣告請

22、求。2014年11月28日，國家知識產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審委員會做出了第24458號無效宣告請求審查決定書，決定宣告雷利電器的排水電機專利權(quán)全部無效。2014年10月30日，地爾漢宇在創(chuàng)業(yè)板成功上市，開盤當(dāng)日，即以44%勺漲幅完美收官。當(dāng)記者致電地爾漢宇證券部有關(guān)負(fù)責(zé)人想就該事件最新進(jìn)展做進(jìn)一步了解時，對方表示，一切信息以公司對外發(fā)布的公告為準(zhǔn)，如有最新進(jìn)展，公司會及時披露相關(guān)信息，告知投資者。隨后，記者又聯(lián)系了雷利電器方面，公司項目部和法律部相關(guān)人士均以不知情為由拒絕了記者的采訪?！氨M管地爾漢宇并沒有因為上述專利侵權(quán)訴訟影響到上市進(jìn)程，但依然給一些擬上市公司敲響了警鐘。知識產(chǎn)權(quán)作為創(chuàng)業(yè)板擬上市公司的

23、核心資產(chǎn)，在受到擬上市公司重視的同時，也會遭到競爭對手的緊盯。通過發(fā)起惡意專利訴訟，延緩擬上市公司的上市進(jìn)程，已成為不少公司采取的一種商業(yè)競爭手段?！币晃徊辉竿嘎缎彰臉I(yè)內(nèi)人士在接受中國知識產(chǎn)權(quán)報記者采訪時表示。完善專利管理體系，提高防范風(fēng)險能力近年來，不少擬上市公司在IPO關(guān)鍵時期，因為各種知識產(chǎn)權(quán)問題而不幸“栽跟頭”的案例不在少數(shù)。比如原定于2014年1月17日進(jìn)行網(wǎng)上路演的石英股份在路演前一天突然發(fā)布公告稱，公司收到舉報且需要進(jìn)行核查，決定暫緩后續(xù)發(fā)行工作。而石英股份所指的需核查的舉報是“高純石英砂專利訴訟”風(fēng)波。此外，早些時候的恒久光電、星網(wǎng)銳捷、吉林永大、新大新材、松德包裝、艾比森光

24、電等公司都因為知識產(chǎn)權(quán)問題在“臨門一腳”時敗下陣來。記者在采訪中了解到，目前，擬上市公司和上市公司在專利方面面臨的主要風(fēng)險集中在3方面：專利質(zhì)量不高導(dǎo)致的專利風(fēng)險、專利權(quán)不穩(wěn)定導(dǎo)致的專利風(fēng)險、專利存在重大權(quán)屬瑕疵導(dǎo)致的專利風(fēng)險?！耙詫＠麨橹鞯闹R產(chǎn)權(quán)既是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果的標(biāo)志，又是創(chuàng)業(yè)板企業(yè)高成長性的基礎(chǔ)，可以說專利是創(chuàng)業(yè)板企業(yè)的命門。"深圳市前瞻投資顧問有限公司IPO高級咨詢顧問彭超在接受中國知識產(chǎn)權(quán)報記者采訪時表示，專利狀況直接關(guān)系到擬上市企業(yè)的核心競爭優(yōu)勢、持續(xù)盈利能力等，對于擬上市企業(yè)，尤其是在創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)而言意義重大，也成為監(jiān)管部門審核的重點。因此，企業(yè)應(yīng)該逐漸完善自己

25、的專利管理體系，提高專利管理、保護能力，布局符合自身發(fā)展的專利戰(zhàn)略，以防為以后的上市和發(fā)展留下隱患。四、企業(yè)上市專利問題與專利審查實審模式一、引言創(chuàng)業(yè)板GEM（GrowthEnterprisesMarket）board是主要為處于創(chuàng)業(yè)期、規(guī)模小、具有高成長性、創(chuàng)新性或高科技含量的中小企業(yè)、新興企業(yè)和高科技企業(yè)專門設(shè)立融資通道和成長空間，并為風(fēng)險投資資本提供合法、有效、便利的退出機制的證券（股票）交易市場。根據(jù)2009年5月1日開始正式實施的首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法（以下簡稱創(chuàng)業(yè)板首發(fā)辦法）第1條的規(guī)定，我國的創(chuàng)業(yè)板市場核心是為“自主創(chuàng)新企業(yè)及其他成長型創(chuàng)業(yè)企業(yè)”提供直接融資服

26、務(wù)的資本市場類別，這里的“自主創(chuàng)新企業(yè)”主要是具有創(chuàng)新性的知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢的中小企業(yè)。創(chuàng)業(yè)板市場在上市條件上優(yōu)越于主板市場，可以為中小企業(yè)的發(fā)展提供良好快捷的融資服務(wù)，以扶持企業(yè)快速成長。創(chuàng)業(yè)板所強調(diào)的“自主創(chuàng)新”，是甄選企業(yè)是否適合在創(chuàng)業(yè)板上市的重要因素之一，而專利的數(shù)量和質(zhì)量是衡量企業(yè)自主創(chuàng)新能力的關(guān)鍵指標(biāo)之一。創(chuàng)業(yè)板首發(fā)辦法第14條規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具有持續(xù)盈利能力；如果發(fā)行人在用的商標(biāo)、專利、專有技術(shù)、特許經(jīng)營權(quán)等重要資產(chǎn)或者技術(shù)的取得或者使用存在重大不利變化的風(fēng)險，則被認(rèn)為是不具備持續(xù)盈利能力。并且中國證監(jiān)會發(fā)文，要求對首次公開募股（IPO）的公司進(jìn)行全面核查，核查內(nèi)容則包括專利、商標(biāo)等重

27、要事項。這一要求引發(fā)了不少企業(yè)臨時申請專利、購買專利的狀況，然而這些臨時抱佛腳的做法只會使企業(yè)身陷“專利門”。以國內(nèi)晶硅片切割刃料的龍頭企業(yè)河南新大新材料股份有限公司為例，原定2010年5月20日上市的新大新材突然在2010年5月19日發(fā)布公告稱申請暫緩上市，被曝是因為其主營業(yè)務(wù)生產(chǎn)技術(shù)涉嫌侵犯河南醒獅的“半導(dǎo)體材料線切割專用刃料”國家發(fā)明專利及其公司產(chǎn)品特有名稱。像這樣的案例在最近幾年屢見不鮮，看似簡單的專利權(quán)屬問題卻能令企業(yè)蒙受巨大損失，專利侵權(quán)已成為IPO殺手。二、創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)專利問題創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)的顯著特點是企業(yè)的高成長性和自主創(chuàng)新能力強，而能反映企業(yè)創(chuàng)新能力的主要指標(biāo)是專利申請數(shù)量

28、。因此，絕大多數(shù)創(chuàng)業(yè)板企業(yè)都在招股說明書里羅列企業(yè)的專利，來體現(xiàn)其作為高科技企業(yè)的創(chuàng)新能力。但是所羅列的專利一般都存在下列問題。1 .企業(yè)間專利申請數(shù)量不均衡從2009年10月第一批創(chuàng)業(yè)板股票上市截至2010年末，一共有153家企業(yè)通過我國行政管理部門審批，得以在創(chuàng)業(yè)板發(fā)行股票并交易。通過對創(chuàng)業(yè)板企業(yè)專利申請情況的統(tǒng)計分析，可以看出企業(yè)間專利申請數(shù)量不均衡，某種程度上反映出企業(yè)對專利申請的重視程度不同。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，排名前5的創(chuàng)業(yè)板企業(yè)專利申請數(shù)量占到總申請量的20蛆上，申請專利最多的一家企業(yè)的申請量高達(dá)259件，但是多數(shù)企業(yè)對專利的重視程度還是不夠。2 .發(fā)明專利所占比重不高，科技含量有待提

29、高眾所周知，發(fā)明專利審查嚴(yán)格且審查周期長，授權(quán)條件也多，因而發(fā)明專利最具“含金量”，一般將其作為評價一個國家或企業(yè)創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，在3360件創(chuàng)業(yè)板專利申請中發(fā)明專利有1436件，實用新型專利有1308件，外觀設(shè)計專利有616件，分別占創(chuàng)業(yè)板企業(yè)專利申請總量的42.7%、38.9%和18.3%。也就是說，最具“含金量”的發(fā)明專利僅占不到一半的比重。究其原因是企業(yè)為了盡快獲得專利權(quán)而申請比較容易得到授權(quán)的實用新型專利和外觀設(shè)計專利，放棄申請時間長、審批嚴(yán)格的發(fā)明專利。另一方面這也反映出我國中小企業(yè)創(chuàng)新能力確實不夠強，核心技術(shù)偏少。3 .專利申請的時間比較集中創(chuàng)業(yè)板上市公司已獲得

30、的專利權(quán)較少，但正在申請的發(fā)明專利卻不少，而且申請時間集中在上市前夕的20082009年。其中一個原因就是企業(yè)上市的需求，我國證監(jiān)會在2009年7月26日正式受理創(chuàng)業(yè)板企業(yè)的上市申請，2009年10月末，第一批創(chuàng)業(yè)板股票上市交易。證監(jiān)會在考慮企業(yè)是否滿足上市條件時，會參考企業(yè)的專利申請情況。然而，對于企業(yè)而言，要準(zhǔn)備上市一般需要至少1年的時間，而部分企業(yè)的籌備時間在23年，因此，申請時間集中在20082009年。4 .專利權(quán)屬問題上市企業(yè)專利權(quán)屬問題主要表現(xiàn)為以下幾種：(1)企業(yè)已申請專利，但該申請仍在審查中，企業(yè)尚未獲得授權(quán)；(2)因?qū)＠谙迣脻M而專利權(quán)失效；(3)因?qū)＠麢?quán)轉(zhuǎn)移而不再擁有專利

31、權(quán)；(4)因仍處于專利權(quán)侵權(quán)糾紛中導(dǎo)致專利權(quán)屬不清。三、國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局現(xiàn)有高效審查方式的研究與實踐“專利門”問題對企業(yè)敲響警鐘，研發(fā)有價值、高含金量的核心技術(shù)才是企業(yè)未來發(fā)展的正確方向，這對企業(yè)核心技術(shù)專利申請的專利審查工作也提出了時間維度與質(zhì)量維度的雙重需求，要求在傳統(tǒng)審查工作的基礎(chǔ)上縮短審查周期，并要求保證高質(zhì)量地對這一類專利申請進(jìn)行審查，以確保企業(yè)核心專利的穩(wěn)定性，并及時為企業(yè)專利布局提供依據(jù)。而為了滿足不同的社會需求，國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局(以下簡稱專利局)也在傳統(tǒng)審查方式之外，出臺了加快審查、集中審查、優(yōu)先審查、巡回審查等日漸豐富的專利審查方式。1 .傳統(tǒng)審查對于一項發(fā)明專利而言

32、，從其申請到結(jié)案主要包括2個階段，初步審查階段和實質(zhì)審查階段，根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局的要求，實質(zhì)審查周期力爭縮短到22個月，而初步審查周期主要由公開時間決定。中華人民共和國專利法第34條規(guī)定，國務(wù)院專利行政部門收到發(fā)明專利申請后，經(jīng)初步審查認(rèn)為符合本法要求的，自申請日起18個月，即行公布。國務(wù)院專利行政部門可以根據(jù)申請人的請求早日公布其申請。其中實質(zhì)審查階段主要由一名審查員進(jìn)行審查。2 .優(yōu)先審查2010年4月，專利局試行專利申請優(yōu)先審查管理辦法，對涉及綠色技術(shù)和低碳技術(shù)的重大“綠色發(fā)明”專利申請、涉及科技重大專項中的“重要發(fā)明”專利申請以及涉及諸如世博會等國家重大事件中產(chǎn)生的需要加快的專利申請予

33、以優(yōu)先審查，目的在于促進(jìn)中國經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級和可持續(xù)發(fā)展，加強國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的有效實施，及時審查對國家和公共利益具有重大意義或影響的專利申請，從而有助于在國內(nèi)外及時形成專利布局和占領(lǐng)市場。而國家知識產(chǎn)權(quán)局頒布的發(fā)明專利申請優(yōu)先審查管理辦法也已于2012年8月1日起正式施行。3 .巡回審查2010年8月，專利局內(nèi)部通過關(guān)于開展實審巡回審查工作的指導(dǎo)意見，在發(fā)明專利實質(zhì)審查階段構(gòu)建了巡回審查方式。巡回審查旨在通過專利審查服務(wù)于創(chuàng)新主體的實際需要。4 .集中審查2009年，專利局機械發(fā)明審查部和專利審查協(xié)作北京中心開展試點工作，對集中審查工作的案卷提取與分配、審查質(zhì)量的抽查與檢驗以及審查人員

34、的工作量分配等具體實施方案進(jìn)行了探索研究。2009年8月，審查業(yè)務(wù)管理部出臺系列申請?zhí)岚皋k法，規(guī)定可以針對系列申請集中提案，2010年110月，754件專利申請通過系列申請?zhí)岚高M(jìn)行了集中審查。5 .專利權(quán)評價報告在上述針對發(fā)明專利的高效審查模式之外，專利局還可以根據(jù)專利權(quán)人或者利害關(guān)系人的請求，對已公告授權(quán)的實用新型專利或外觀設(shè)計專利進(jìn)行檢索，并就該專利是否符合專利法及其實施細(xì)則規(guī)定的授權(quán)條件進(jìn)行分析和評價，作出專利權(quán)評價報告。專利權(quán)評價報告不是行政決定，是一種證據(jù)形式或證明文件，當(dāng)人民法院或者管理專利工作的部門審理、處理專利侵權(quán)糾紛時，人民法院或者管理專利工作的部門據(jù)此可以確定是否需要中止相

35、關(guān)程序，一般在上述涉及“程序中止”事務(wù)時，需要提交專利權(quán)評價報告。四、對創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)專利申請的幾點建議通過前面對創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)專利問題的簡單介紹和分析可知，多數(shù)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)意識還比較薄弱，如何能夠快速地獲得穩(wěn)定的專利權(quán)，是令每個企業(yè)都很頭疼的問題。筆者試著在現(xiàn)有的審查模式及審查資源的基礎(chǔ)上，從以下幾個方面對創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)的專利申請?zhí)釒c建議。1 .提交電子申請電子申請是通過互聯(lián)網(wǎng)傳輸并以電子文件形式提出的專利申請，極大地方便了申請人提交專利申請，并能提高專利審批效率，推進(jìn)電子政務(wù)建設(shè)。提交電子申請的專利申請，能夠使申請人與審查員快速進(jìn)行交流，并盡早完成審批流程。2 .利用實用新型專利權(quán)評價

36、報告申請人可以在申請發(fā)明專利的同時就相同的產(chǎn)品申請實用新型專利。由于實用新型專利授權(quán)速度很快，在授權(quán)后申請人可以就已授權(quán)的實用新型提出作出專利權(quán)評價報告的請求。由此，申請人可以快速得到一份專利權(quán)評價報告，這比發(fā)明專利的實質(zhì)審查流程快很多，同時基于審查員給出的對比文件以及實用新型權(quán)利要求的專利性分析，并結(jié)合企業(yè)自身的專利戰(zhàn)略計劃，能夠?qū)υ摪l(fā)明專利的授權(quán)前景、企業(yè)研發(fā)方向和專利布局作出初步的判斷。3 .申請PCT國際申請對核心技術(shù)申請PCT國際申請，申請人可以得到受理局作出的國際檢索并可提出初步檢索，這樣也可以使申請人提前獲得初步的專利性分析，有利于申請人對企業(yè)發(fā)展方向作出預(yù)判。并且如果經(jīng)過檢索，

37、其核心技術(shù)處于國際領(lǐng)先水平，申請人還可以申請PCT進(jìn)入多個指定國，以期在這些指定國中搶占專利權(quán)，成為企業(yè)走出國門的武器之一。4 .利用PPHJ口快審查服務(wù)專利審查高速公路（PatentProsecutionHighway,簡稱PPH,是指當(dāng)首次申請局（OFF）就某件申請的權(quán)利要求作出可獲準(zhǔn)/可授權(quán)決定時，申請人可就相應(yīng)申請向二次申請局（OSF提出加速審查請求，OSF則可利用OFF的檢索與審查結(jié)果。通過這種方式，申請人可以更便捷地獲得海外專利授權(quán)，各局之間也可實現(xiàn)檢索和審查結(jié)果的相互利用。通過這種方式，可以大幅加快專利申請在國外的專利審查進(jìn)程，幫助申請人早日獲得國外授權(quán)，搶占專利權(quán)。上述幾點建議

38、都屬于基于現(xiàn)有的審查模式及審查資源而提出的一些“救急”措施，但是從長遠(yuǎn)來考慮，根本上還是需要上市企業(yè)重視技術(shù)創(chuàng)新與研發(fā)，建立企業(yè)自己的知識產(chǎn)權(quán)機制，并根據(jù)企業(yè)產(chǎn)品情況構(gòu)建不同類型上、下游結(jié)合的立體專利布局等。五、對專利局進(jìn)行上市企業(yè)核心技術(shù)專利審查的政策建議如前所述，目前越來越多的自主創(chuàng)新企業(yè)為了更好地發(fā)展而嘗試在創(chuàng)業(yè)板上市，前期工作必然包括對其核心技術(shù)的專利申請。雖然專利局的專利審查方式日漸豐富，但是還沒有專門針對自主創(chuàng)新企業(yè)核心技術(shù)的專利審查。鑒于此，筆者認(rèn)為，當(dāng)前專利局應(yīng)該對自主創(chuàng)新企業(yè)核心技術(shù)的專利審查采取更為明確和積極的政策導(dǎo)向。具體來說，為了間接幫助企業(yè)盡早達(dá)到創(chuàng)業(yè)板上市要求，專利

39、局應(yīng)該制定完全公開化的自主創(chuàng)新企業(yè)核心技術(shù)申請的加快審查與優(yōu)先審查制度，并從專利申請的公開、審查等方面給予一定的政策傾斜。更具體地，筆者嘗試從以下幾個方面對此給出政策建議。1 .專利申請對于自主創(chuàng)新企業(yè)向?qū)＠痔峤坏暮诵募夹g(shù)專利申請，建議要求申請人除了提交一般專利審核需要的文件之外，還需要在書面申請中特別注明這是核心專利申請，并要求申請人提供相關(guān)的技術(shù)材料或證據(jù)，為審查員在后續(xù)實質(zhì)審查工作中快速、準(zhǔn)確地理解技術(shù)方案提供幫助。申請人在提交以上聲明和證明材料之后，其申請自動進(jìn)入公開前的實質(zhì)審查與公開后的加快審查相結(jié)合的遞進(jìn)式審查方式中進(jìn)行審查。2 .公開前的實質(zhì)審查公開前的實質(zhì)審查，是指申請人在提

40、交發(fā)明專利申請的實質(zhì)審查請求時，特別請求在發(fā)明專利申請公開之前即可啟動實質(zhì)審查程序，專利局依據(jù)其請求，在初審結(jié)束、等待公開的期間，啟動實質(zhì)審查程序，展開部分實質(zhì)審查工作，例如給出檢索報告，在檢索報告中列出與本申請最接近的現(xiàn)有技術(shù)，并在該現(xiàn)有技術(shù)的基礎(chǔ)上對本申請是否具有授權(quán)前景給出初步判斷，這與實用新型或外觀設(shè)計的專利權(quán)評價報告在內(nèi)容上是相似的，其主要目的是為企業(yè)對其自身的核心技術(shù)研發(fā)方向提供參考，并對企業(yè)未來的專利布局提供一定的依據(jù)，從而為企業(yè)在專利戰(zhàn)場上謀得先機。當(dāng)然，對于實質(zhì)審查中涉及申請公開日期要求的內(nèi)容，如涉及引證文件的說明書公開充分的判斷，還是需要在申請公開后進(jìn)行。3 .公開后的加快

41、審查(1)加快審查使得審查周期縮短，審查員提案后12個月內(nèi)即完成首次結(jié)案。這一審查模式在提高審查效率的同時，兼顧了溝通的充分與申請人選擇的權(quán)利。在公開前的實質(zhì)審查中作出的檢索報告，也為在進(jìn)行加快審查的審查員提供了參考。同時，為了更好地完成加快審查工作，需要申請人也作出一定的配合，例如必須提交電子申請、在1個月內(nèi)答復(fù)審查意見通知書、提交同族申請的審查過程、修改時提交修改對照頁，指明出處并陳述不超范圍的理由、申請進(jìn)入實審時提交現(xiàn)有技術(shù)2篇以上等。(2)為了使企業(yè)未來可獲得穩(wěn)定的專利權(quán)，筆者建議區(qū)別于對普通專利進(jìn)行實質(zhì)審查的單人審查制，在加快審查過程中建立三人審查小組進(jìn)行審查。因為專利審查是一個很主

42、觀的過程，由一個審查員負(fù)責(zé)一件案件的審查，審查意見難免過于主觀，可能在檢索的時候出現(xiàn)策略不夠完整、思路有錯誤、理解發(fā)明有誤等情況，從而導(dǎo)致檢索結(jié)果不完整或錯誤；在撰寫通知書時不同的審查員對創(chuàng)造性的判斷及公知常識的使用方面也會有很大的不同，審查員主觀個人因素的影響更大。與專利復(fù)審委員會的三人合議小組類似，三人審查小組應(yīng)當(dāng)包括組長、主審審查員和參審審查員，其中，組長主要負(fù)責(zé)對案件的審查結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，并把握案件的整體走向；主審審查員主要負(fù)責(zé)案件的審查，包括進(jìn)行必要的檢索及通知書的撰寫，以及分析社會公眾審查的意見(在下一節(jié)中詳述)；參審審查員參與審查、協(xié)助組長和主審審查員工作，以及定時收集社會公眾審查

43、的意見。這樣能有效減少未來的專利侵權(quán)糾紛等問題，從而減少“專利門”事件的發(fā)生。4 .自主創(chuàng)新企業(yè)專利的公眾審查除了上述公開前的實質(zhì)審查與公開后的加快審查相結(jié)合的遞進(jìn)式審查方式，筆者認(rèn)為在進(jìn)行公開后的加快審查的同時，可以對自主創(chuàng)新企業(yè)專利申請開展公眾審查，二者并行進(jìn)行。公眾審查包括收集社會公眾對企業(yè)發(fā)明專利申請的看法或意見，并且將公眾審查的意見及時提供給實質(zhì)審查小組進(jìn)行參考。公眾審查可以通過在國家知識產(chǎn)權(quán)局的網(wǎng)站上設(shè)立“自主創(chuàng)新企業(yè)專利公眾審查”網(wǎng)絡(luò)平臺的形式進(jìn)行。評議的內(nèi)容可包括核心技術(shù)專利申請的質(zhì)量如何，是否具備新穎性、創(chuàng)造性，以及提供影響該專利申請新穎性、創(chuàng)造性的對比文件等。專利局定時將社

44、會公眾所提出的意見和建議簡單分析匯總后，輸入電子審批系統(tǒng)中的申請文件文件夾中，提供給實質(zhì)審查員進(jìn)仃拳芳。六、結(jié)語目前，越來越多的企業(yè)因為專利問題止步IPO,錯失融資機會。專利局的專利審查制度作為鼓勵創(chuàng)新、推動創(chuàng)新應(yīng)用的重要專利制度，對此理應(yīng)有所回應(yīng)。對自主創(chuàng)新企業(yè)專利申請建立一套系統(tǒng)、準(zhǔn)確、高效、穩(wěn)定的審查機制和模式，大幅縮短審查周期，并確保專利審查的高質(zhì)量，是引領(lǐng)創(chuàng)業(yè)板企業(yè)的發(fā)展、甚至在某種程度上是引領(lǐng)中國經(jīng)濟發(fā)展的必然選擇。筆者對這一類申請的審查工作所做的嘗試性研究還很不成熟，甚至有不正確的地方，還望讀者批評指正。（來源：中國專利與商標(biāo)作者：方巖楊嘉享B強王小東陳敏作者單位：國家知識產(chǎn)權(quán)局

45、專利局專利審查協(xié)作北京中心電學(xué)部）五、企業(yè)上市過程中專利管理工作的要點在企業(yè)進(jìn)行上市前的準(zhǔn)備工作中，專利管理方面需要把握好以下要點：（1）企業(yè)上市前，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行專利分析、專利規(guī)避設(shè)計、控制專利訴訟風(fēng)險，并預(yù)先建立專利侵權(quán)處置方案。同時，需要核查專利權(quán)屬狀況、發(fā)明人資格及獎金報酬狀況，對于有問題的，要及時予以處理。（2）企業(yè)在制作招股說明書時，將發(fā)行人及發(fā)行人關(guān)聯(lián)公司的專利權(quán)及專利申請進(jìn)行梳理，制作清單；然后統(tǒng)計專利申請及專利權(quán)的法律狀態(tài)，務(wù)必做到專利信息的準(zhǔn)確，保證披露的專利為有效的專利申請或?qū)＠麢?quán)。對于可能對企業(yè)產(chǎn)生較大影響的專利訴訟，要予以披露。招股說明書中的專利說明屬于無形資產(chǎn)，在制作清單

46、時披露企業(yè)的專利信息可以起到錦上添花的作用，促進(jìn)了企業(yè)順利上市，有利于企業(yè)的價值評估。在招股說明書中的專利信息披露需要注意一下幾點：1）專利信息需要準(zhǔn)確披露，嚴(yán)禁作假和虛報現(xiàn)象；2）上市過程中的專利相關(guān)問題，如專利法律狀態(tài)變化、無效、訴訟等糾紛，需要及時更新披露信息；3）對已有專利信息的披露要條理清晰，分清主次，將核心技術(shù)的專利作為重點。優(yōu)先進(jìn)行介紹和披露；4）在披露專利信息時體現(xiàn)專利組合思想，以族群方式將專利作為整體對象進(jìn)行披露，充分展現(xiàn)企業(yè)實力。制作招股說明書完畢至正式向中國證監(jiān)會遞交申報材料期間，要加強專利申請及專利權(quán)的維護和狀態(tài)監(jiān)控，并對招股說明書中的專利信息予以及時披露；同時，對于專

47、利訴訟發(fā)生變化的要及時更新，對于新發(fā)生的有可能對企業(yè)產(chǎn)生較大影響的專利訴訟要及時披露。在此期間，企業(yè)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，避免在用專利發(fā)生重大不利變化的風(fēng)險。在企業(yè)上市過程中，需要注意避免發(fā)生以下行為：1）為了體現(xiàn)自身技術(shù)實力，上市前不顧專利質(zhì)量，緊急申請一批專利，尤其是以不正當(dāng)?shù)氖侄紊暾垖＠?）刻意隱瞞重要的專利訴訟，或者雖然披露了專利訴訟，但刻意使專利訴訟信息不準(zhǔn)確、不完整；3）輕易主動發(fā)起專利訴訟，因為在企業(yè)上市過程中若主動發(fā)起專利訴訟，往往會導(dǎo)致對方采取相應(yīng)措施，例如對方也反過來發(fā)起訴訟或者尋找企業(yè)其他問題進(jìn)行反擊，這對上市過程中的企業(yè)往往不利。公司經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后至發(fā)行結(jié)束前，發(fā)生重

48、要專利事項的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會書面說明，并經(jīng)中國證監(jiān)會同意后，修改招股說明書或者作相應(yīng)的補充公告。六、企業(yè)IPO能否忽視專利問題？【編者按】知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)是公司的核心資產(chǎn)，知識產(chǎn)權(quán)的地位決定了公司所處的地位，知識產(chǎn)權(quán)對企業(yè)的重要性不言而喻。專利作為知識產(chǎn)權(quán)的核心更為顯要。也正因如此，擬上市企業(yè)的專利問題一直是證監(jiān)會和廣大股民關(guān)注的重點和焦點，其不僅涉及擬上市企業(yè)的資產(chǎn)完整性，還涉及到企業(yè)的持續(xù)盈利能力和競爭能力，從而直接影響著企業(yè)是否能順利上市。從正反面經(jīng)驗來看，上市企業(yè)必須重視知識產(chǎn)權(quán)策略的運用，方能在上市之路上走得順當(dāng)。飛科電器沖刺IPO遭飛利浦起訴專利侵權(quán)上個月，證監(jiān)會網(wǎng)站預(yù)披露了飛科

49、電器IPO招股說明書，作為國內(nèi)個人護理電器行業(yè)的龍頭企業(yè)，飛科電器近幾年的業(yè)績表現(xiàn)良好。但它的招股書一經(jīng)披露，其內(nèi)部存在的研發(fā)投入低、過度依賴外包以及專利糾紛等問題也一同暴露，成為其未來發(fā)展的不確定因素。對于這些疑問，新京報記者試圖聯(lián)系飛科電器品牌負(fù)責(zé)人，但電話始終未有人接聽。從招股書中可知，飛科電器已經(jīng)意識到自身的短板，打算在IPO擬募集資金7.28億元中拿出2.4億元用于研發(fā)及管理中心項目，以解決核心技術(shù)不足的問題。但是，研發(fā)短板能否在短時間內(nèi)彌補，未來發(fā)展能否找到更大的突破以應(yīng)對外資品牌的競爭，這些答案都還需時間驗證。公司財務(wù)總監(jiān)曾空缺半年從股權(quán)結(jié)構(gòu)上看，飛科電器確實可以稱之為“一人獨資

50、公司”。飛科電器招股書顯示，公司實際控制人李丐騰直接持有公司3570萬股股份，占公司股份總數(shù)的10%并通過公司控股股東飛科投資間接控制公司32130萬股股份，占公司股份總數(shù)的90%李丐騰是飛科電器創(chuàng)始人，現(xiàn)任公司董事長、總裁，飛科投資執(zhí)行董事。本次發(fā)行完成后，他直接和間接控制飛科電器的股份會下降為87.5%,但對公司仍具有較強的控制力。有分析稱，“一人獨資公司”在擬上市公司中間比較少見，由于一股獨大，很多內(nèi)部控制難以開展，公司治理會存在隱憂。為進(jìn)一步保證權(quán)力制衡，飛科電器也做了健全公司治理結(jié)構(gòu)的努力。招股書披露，公司章程約定7名董事中有4名獨立董事，獨立董事占據(jù)董事會的多數(shù)席位，監(jiān)事會主席由外

51、部專業(yè)人士擔(dān)任。新京報記者發(fā)現(xiàn)，飛科電器約定的4名獨立董事中，一人已經(jīng)辭職。約定的3位董事中，除直接控制人李丐騰外，林育娥為李丐騰妻子，現(xiàn)任公司董事、飛科投資總經(jīng)理，金文彩曾任飛科有限公司常務(wù)副總經(jīng)理、董事，飛科集團副總經(jīng)理，現(xiàn)任公司董事、常務(wù)副總裁。值得注意的是，在高層管理人員方面，飛科電器的財務(wù)總監(jiān)也變動頻繁。招股書顯示，公司原財務(wù)總監(jiān)夏濱于2013年8月31日從公司離職，職位空缺半年后，到2014年3月9日，胡瑩才接任財務(wù)總監(jiān)。飛科電器官網(wǎng)顯示，在其人才招聘專欄中，一直掛著招聘財務(wù)總監(jiān)、人力資源部經(jīng)理等信息。遭飛利浦起訴專利侵權(quán)沖刺上市的前夜，飛科電器還有一樁專利官司懸而未決。2012年8月，飛利浦向深圳市中級人民法院遞交民事訴訟狀，起訴飛科有限、浙江飛科及公司經(jīng)銷商深圳市新發(fā)利電子貿(mào)易有限公司侵犯原告.9號發(fā)明專利。飛利浦要求，浙江飛科和飛科有限立即停止侵犯原告發(fā)明專利，停止制造、銷售（包括出口）、許諾銷售侵犯原告專利的剃須刀產(chǎn)品，并銷毀專門用于生產(chǎn)侵權(quán)產(chǎn)品的設(shè)備和模具，以及銷毀所有庫存侵權(quán)產(chǎn)品；要求深圳市新發(fā)利電子貿(mào)易有限公司立即停止銷售侵犯原告發(fā)明專利的剃須刀產(chǎn)品。據(jù)了解，截至今年3月31日，案件仍在審理之中。飛科電器稱，一旦公司在本案中敗訴，皇家菲利浦的上述訴訟請求可能會被法院支持，公司