公共事務(wù)的治理之道奧斯特羅姆讀書筆記學(xué)習(xí)教案

1、會計學(xué)1公共事務(wù)的治理公共事務(wù)的治理(zhl)之道奧斯特羅姆讀書之道奧斯特羅姆讀書筆記筆記第一頁，共64頁。美國印第安納大學(xué)政治學(xué)系教授美國印第安納大學(xué)政治學(xué)系教授美國著名政治學(xué)家、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家、美國著名政治學(xué)家、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家、行政學(xué)家和政策分析學(xué)家行政學(xué)家和政策分析學(xué)家公共公共(gnggng)(gnggng)選擇學(xué)派的創(chuàng)始人之選擇學(xué)派的創(chuàng)始人之一一研究領(lǐng)域：制度分析理論、集體行動理研究領(lǐng)域：制度分析理論、集體行動理論、可持續(xù)發(fā)展、公共論、可持續(xù)發(fā)展、公共(gnggng)(gnggng)資資源等源等 1993年-2012年 第1頁/共64頁第二頁，共64頁。研究的三個核心問題：研究的三個核心問

2、題：供給供給可信承諾可信承諾(chngnu)(chngnu)監(jiān)督監(jiān)督公共事務(wù)的治理公共事務(wù)的治理(ZHL(ZHL) )之道之道 治治理理方方式式 三層規(guī)則八項原則八項原則清晰界定邊界清晰界定邊界占用和供應(yīng)規(guī)則與當(dāng)?shù)貤l占用和供應(yīng)規(guī)則與當(dāng)?shù)貤l件保持一致件保持一致集體選擇的安排集體選擇的安排監(jiān)督監(jiān)督分級制裁分級制裁沖突解決機(jī)制沖突解決機(jī)制組織權(quán)的最低限度認(rèn)可組織權(quán)的最低限度認(rèn)可嵌套式企業(yè)嵌套式企業(yè)八項原則第2頁/共64頁第三頁，共64頁。一二三四五六第3頁/共64頁第四頁，共64頁。第4頁/共64頁第五頁，共64頁。第5頁/共64頁第六頁，共64頁。的最佳利益；毀滅就是所有人的目的地。第6頁/共64

3、頁第七頁，共64頁。囚犯囚犯1囚犯囚犯2不承認(rèn)承認(rèn)不承認(rèn)各一年囚犯1： 十年囚犯2 ：3個月承認(rèn)囚犯1：三個月囚犯2：十年 各八年*個人理性的決策導(dǎo)致集體非理性的結(jié)局這一悖論，對理性的人類能夠取得理性的結(jié)果這一基本的信念似乎構(gòu)成(guchng)了挑戰(zhàn)。第7頁/共64頁第八頁，共64頁。益而采取行動。第8頁/共64頁第九頁，共64頁。*以利維坦為以利維坦為“唯一方案唯一方案”*實行集中控制。實行集中控制。*假定：信息準(zhǔn)確假定：信息準(zhǔn)確(zhnqu)、監(jiān)督能力強(qiáng)、監(jiān)督能力強(qiáng)、制裁可靠有效、行政費用制裁可靠有效、行政費用為零。為零。*難處：現(xiàn)實中幾乎不存在難處：現(xiàn)實中幾乎不存在上述假定的情況。上述假

4、定的情況。*以私有化為以私有化為“唯一唯一(wi y)”方方案案*實行私有財產(chǎn)權(quán)制度。實行私有財產(chǎn)權(quán)制度。*假定（以牧場為例）：作為供假定（以牧場為例）：作為供給牲畜飼料的草場，總是完全給牲畜飼料的草場，總是完全同質(zhì)的。同質(zhì)的。*難處：現(xiàn)實中幾乎不存在上述難處：現(xiàn)實中幾乎不存在上述假定的情況，且對公共池塘資假定的情況，且對公共池塘資源等實行私有產(chǎn)權(quán)時很難界定。源等實行私有產(chǎn)權(quán)時很難界定。第9頁/共64頁第十頁，共64頁。第10頁/共64頁第十一頁，共64頁。第11頁/共64頁第十二頁，共64頁。第12頁/共64頁第十三頁，共64頁。一二三四五六第13頁/共64頁第十四頁，共64頁。研究的中心問

5、題 一群相互依賴的委托人如何才能把自己組織起來，進(jìn)行自主治理， 從而能夠在所有人都面對搭便車、規(guī)避責(zé)任或其他機(jī)會主義行為誘惑的情況下，取得持久的共同利益。須同時解決的問題增加自主組織的初始可能性增強(qiáng)人們不斷進(jìn)行自主組織的能力增強(qiáng)在沒有某種外部協(xié)助的情況下通過自主組織解決公共池塘資源問題的能力。 第14頁/共64頁第十五頁，共64頁。l資源資源(zyun)(zyun)單位單位l資源資源(zyun)(zyun)系統(tǒng)系統(tǒng)u占用者占用者u使用者使用者n提供者提供者n生產(chǎn)者生產(chǎn)者一個資源系統(tǒng)可以由多余一個的人或企業(yè)聯(lián)合提供和生產(chǎn)。占用公共池塘資源單位的實際過程可以由多個占用者同時進(jìn)行或依次進(jìn)行。然而，資

6、源單位卻不能共同使用或占用。第15頁/共64頁第十六頁，共64頁。第16頁/共64頁第十七頁，共64頁。外部世界外部世界內(nèi)部世界內(nèi)部世界內(nèi)部規(guī)范內(nèi)部規(guī)范貼現(xiàn)率貼現(xiàn)率預(yù)期成本預(yù)期成本預(yù)期收益預(yù)期收益策略選擇策略選擇結(jié)果結(jié)果*個人選擇的內(nèi)部個人選擇的內(nèi)部(nib)(nib)世界世界第17頁/共64頁第十八頁，共64頁。公共池塘資源占用者生活的關(guān)鍵事實是，只要公共池塘資源占用者生活的關(guān)鍵事實是，只要他們繼續(xù)合用同一個公共池塘資源，他們就處他們繼續(xù)合用同一個公共池塘資源，他們就處于于(chy)(chy)互相依存的聯(lián)系中。互相依存的聯(lián)系中。如果占用者獨立行動，他們?nèi)绻加谜擢毩⑿袆?，他?t men)(

7、t men)獲得的凈獲得的凈收益總和通常會低于如果他們收益總和通常會低于如果他們(t men)(t men)以某種以某種方式協(xié)調(diào)他們方式協(xié)調(diào)他們(t men)(t men)的策略所獲得的收益。的策略所獲得的收益。公共池塘資源占用者所面臨的問題是一個組織公共池塘資源占用者所面臨的問題是一個組織問題：如何把占用者獨立行動的情形改變?yōu)檎紗栴}：如何把占用者獨立行動的情形改變?yōu)檎加谜呒w行動。用者集體行動。企業(yè)理論與國家理論第18頁/共64頁第十九頁，共64頁。人們之所以需要制度，是因為制度擴(kuò)大了理性人的福利。由于新規(guī)則的供給等同于提供另一種公益物品，因此(ync)一組委托人所面臨的問題是供給過程存在著

8、二階的集體困境。可信的承諾(chngnu)只有在解決了監(jiān)督的問題后才能作出。沒有監(jiān)督，不可能有可信承諾(chngnu)；沒有可信承諾(chngnu)，就沒有提出新規(guī)則的理由。許多場合，對占用著來說，違反規(guī)則Bt的即期收益要高于遵守規(guī)則Ct的即期收益。除非Bt被人察覺并受到制裁S，并且Ct Bt-S。目前的問題是一個自主組織的群體必須在沒有外部強(qiáng)制的情況下解決承諾問題。 供給供給 可信承諾可信承諾 相互監(jiān)督相互監(jiān)督第19頁/共64頁第二十頁，共64頁。第20頁/共64頁第二十一頁，共64頁。第21頁/共64頁第二十二頁，共64頁。第22頁/共64頁第二十三頁，共64頁。規(guī)則和分析層次之間的聯(lián)系規(guī)

9、則和分析層次之間的聯(lián)系第23頁/共64頁第二十四頁，共64頁。第24頁/共64頁第二十五頁，共64頁。第25頁/共64頁第二十六頁，共64頁。第26頁/共64頁第二十七頁，共64頁。n遵守規(guī)則的比例高巴倫西亞第27頁/共64頁第二十八頁，共64頁。木爾西亞木爾西亞(X Y)(X Y)和澳和澳瑞輝拉瑞輝拉“坦達(dá)”制度(zhd)水權(quán)與土地相聯(lián)系一段固定時間取水平均降水量明顯少于巴倫西亞缺水嚴(yán)重時公布新計劃雇傭守護(hù)者木：執(zhí)行官 全體會議執(zhí)行委員會成員澳：執(zhí)行官全體會議執(zhí)法官與法務(wù)官水法庭(執(zhí)行官、督察員）抽簽方式、公正第28頁/共64頁第二十九頁，共64頁。阿里坎特阿里坎特供水不足(bz)更加突出水

10、權(quán)在一個固定時間行使，按照土地所有權(quán)來分配 發(fā)放“水券”，可以相互交換新水的水券：非正式交易市場，拍賣與集市交易渠道巡察員：控制設(shè)施阿里坎特實行的能使農(nóng)民更有效地使用其他投入要素(yo s)。巴倫西亞設(shè)計的制度是西班牙的制度中效率最低的。木爾西亞-澳瑞輝拉的效率介于兩者之間第29頁/共64頁第三十頁，共64頁。第30頁/共64頁第三十一頁，共64頁。一二三四五六第31頁/共64頁第三十二頁，共64頁。第32頁/共64頁第三十三頁，共64頁。第33頁/共64頁第三十四頁，共64頁。所有者（沿岸權(quán)與相關(guān)權(quán))vs 占用者相關(guān)權(quán)理論 vs 占用權(quán)理論地下水生產(chǎn)者相對權(quán)利的不確定約定(yudng)權(quán)理論

11、兩種強(qiáng)大的壓力鼓勵抽水者采用低效率戰(zhàn)略：抽水成本的外部性策略的外部效應(yīng)相互(xingh)強(qiáng)化地下水之上土地所有者提起訴訟，太早或太遲都有風(fēng)險律師的忠告：盡可能抽取所需要的水，以后再做辯解。第34頁/共64頁第三十五頁，共64頁。帕薩迪納是該流域最大的水生產(chǎn)者，抽取了該流域幾乎一半的水量。于是各方采用“互相約定”這一術(shù)語作為談判的基礎(chǔ)。按比例分擔(dān)(fndn)削減后的抽水量，而不再通過法律程序裁定誰享有優(yōu)先權(quán)。抽水各方通過自主協(xié)商，以比通過法律程序解決更快的速度和更低的成本結(jié)束了抽水競賽的局面。第35頁/共64頁第三十六頁，共64頁。不利局面大量的水生產(chǎn)者沒有一個占支配地位的生產(chǎn)者內(nèi)陸和沿海受海水

12、侵蝕的風(fēng)險很不對稱委員會建議委員會建議有關(guān)水生產(chǎn)者建立一個常設(shè)機(jī)構(gòu)，討論他們共同的問題和可能采取的聯(lián)合行動對該地區(qū)的替代水資源進(jìn)行技術(shù)調(diào)查減少地下水的抽取，在所有水生產(chǎn)者中定量分配西部流域有限的供水過程西部流域水協(xié)會成立，舉辦開放式論壇，信息分享設(shè)立法律解決委員會：確定削減多少抽水量 82.5%的抽水機(jī)構(gòu)簽署了合作行動的協(xié)議并在法庭備案，霍桑市拒絕簽署，一直采取拖延策略。第36頁/共64頁第三十七頁，共64頁。第37頁/共64頁第三十八頁，共64頁。聘用了一家(y ji)對中部地下水流域很有研究的私人工程公司（避免法庭要求的沖裁程序而造成的長期拖延和高昂成本）對該流域當(dāng)前的情形和以往的抽水情況

13、進(jìn)行調(diào)查。 在求助法庭之前就要達(dá)成何種類型的談判解決方案取得了一致意見。占有79%水權(quán)的各方簽署的臨時協(xié)議，在提起訴訟后10個月就得到法庭批準(zhǔn)。成立地下水管理機(jī)構(gòu)整個訴訟案費用約45萬美元。第38頁/共64頁第三十九頁，共64頁?！?2人委員會人委員會” 討論兩類變革討論兩類變革1.為了加快對地下水問題的談判2.對一個新型行政區(qū)的授權(quán)第39頁/共64頁第四十頁，共64頁。贊成組織一個包括兩個流域的行政區(qū)的理由反對組織一個包括兩個流域的行政區(qū)的理由兩個流域有同樣的目的：補(bǔ)充地下水供應(yīng)1.補(bǔ)水在西部流域是獨特、必要的工作。若組成一個大行政區(qū)，中部流域會控制西部流域的補(bǔ)水工程，也許不會繼續(xù)在沿海采用

14、水井注水2.有較多的資金來源；稅率和根據(jù)抽水量收費的規(guī)費可能較低2.西部流域削減了抽水，中部則不然3.大行政區(qū)將擁有較大的政治實力，與上游流域和州內(nèi)團(tuán)體打交道更加有效3.最終削減抽水量的程度在兩個流域可能不一致4.長灘港為海水侵入西部流域提供了潛在路徑，因而可能會被包括在行政區(qū)中。但把長灘港的任何部分包括在僅由西部流域組成的行政區(qū)中的可能性卻不大4.西部流域?qū)⒎艞墝Φ胤蕉惵屎透鶕?jù)抽水量收取的規(guī)費的控制5.在一個較大行政區(qū)的補(bǔ)水工程中，穿過中部流域到達(dá)西部流域斷層的地下水流量可能更大5.一個地方行政區(qū)便可提起訴訟，確保中部流域的補(bǔ)水經(jīng)費6.行政管理成本較低6.在中部流域大量補(bǔ)水可能會為西部流域免

15、費供水第40頁/共64頁第四十一頁，共64頁。第41頁/共64頁第四十二頁，共64頁。通過訴訟，人們明確界定了管理的邊界把這套制度一并考察，可以看到占用和供應(yīng)的規(guī)則與當(dāng)?shù)貤l件相一致民間協(xié)會和特別行政區(qū)提供了集體選擇的制度安排，大多數(shù)抽水者能在需要時積極參與規(guī)則的修訂法庭任命的地下水管理機(jī)構(gòu)具有規(guī)則執(zhí)行情況和地下水狀況的準(zhǔn)確信息非正式制裁是溫和的，正式制裁只在必要時使用法庭經(jīng)常性的司法控制和民間水協(xié)會提供了解決沖突的機(jī)制加州的法律(fl)結(jié)構(gòu)認(rèn)可抽水者和其他人建立組織的權(quán)力，各組織單元又被置于較大的組織之中。第42頁/共64頁第四十三頁，共64頁。u民間(mnjin)協(xié)會u論壇u地方自治的一般慣

16、例u制度起源u制度變遷u有可能發(fā)展一個統(tǒng)一的制度變遷理論，而不是把制度來源作為一個理論，把制度改革作為另一個理論。第43頁/共64頁第四十四頁，共64頁。第44頁/共64頁第四十五頁，共64頁。三種捕魚方法：大型海灘網(wǎng)船 更換成本高，最佳狀態(tài)：20-30張傳統(tǒng)漁網(wǎng)和釣魚線遠(yuǎn)離大陸架深海捕魚實際(shj)作業(yè)規(guī)則：列出所有漁網(wǎng)并對它們進(jìn)行排序捕大網(wǎng)的機(jī)會均等化股份可買進(jìn)賣出，可做抵押證券 第45頁/共64頁第四十六頁，共64頁。人口壓力市場(shchng)機(jī)會內(nèi)部規(guī)則與外部規(guī)則的關(guān)系魚價上漲4倍，增加新網(wǎng)要求強(qiáng)烈新的企業(yè)家進(jìn)入，新建24張網(wǎng)漁民精心設(shè)計了一個計謀，成功把新網(wǎng)排除在作業(yè)之外，但第二

17、年失敗，兩伙漁民在海上打開了 第46頁/共64頁第四十七頁，共64頁。 第47頁/共64頁第四十八頁，共64頁。第48頁/共64頁第四十九頁，共64頁。一二三四五六第49頁/共64頁第五十頁，共64頁。第50頁/共64頁第五十一頁，共64頁。個體對遵循下列(xili)準(zhǔn)則作出權(quán)變的承諾：規(guī)定有權(quán)使用公共池塘資源的一組占用者考慮公共池塘資源的特殊性質(zhì)和公共池塘占用者所在社群的特殊性質(zhì)全部規(guī)則或至少部分規(guī)則由當(dāng)?shù)卣加谜咴O(shè)計規(guī)則執(zhí)行情況由當(dāng)?shù)卣加谜哓?fù)責(zé)的人進(jìn)行監(jiān)督采用分級懲罰法對違規(guī)者進(jìn)行制裁當(dāng)準(zhǔn)則符合這些標(biāo)準(zhǔn)時，人們就會做出謹(jǐn)慎、適當(dāng)和可信的承諾，只要：1.大多數(shù)處境相同的個人做出同樣的承諾2.采

18、用這一策略的預(yù)期的長期凈收益大于采取(ciq)占支配地位的短期策略的預(yù)期收益第51頁/共64頁第五十二頁，共64頁。為修改集體行動理論、對獨立個人實現(xiàn)集體利益的行為作出解釋，近年的研究把重點置于內(nèi)部環(huán)境變量上，影響結(jié)果的變量：決策者的總數(shù)為實現(xiàn)集體利益所必須的最低參與者數(shù)所使用的貼現(xiàn)率利益的相似性具有實質(zhì)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)或其他資本(zbn)的占有者的參與第52頁/共64頁第五十三頁，共64頁?，F(xiàn)行的集體行動理論中存在著三個問題：沒有反應(yīng)制度變遷中漸進(jìn)的和自主轉(zhuǎn)化的性質(zhì)在分析內(nèi)部變量是如何影響規(guī)則的集體供給水平時，沒有注意外部政治制度特征的重要性沒有包括信息成本和交易成本它不適于為小規(guī)模公共池塘中的制度變

19、遷提供制度分析的基礎(chǔ)(jch)。本書將要建立的是一個可以用來概括公共池塘資源占用者在改變他們制度的、成功的和不成功的努力中所得出的經(jīng)驗和教訓(xùn)的框架。第53頁/共64頁第五十四頁，共64頁。第54頁/共64頁第五十五頁，共64頁。如果下列條件存在，制度分析人員在預(yù)測個人策略(cl)時只需確定總和變量的價值:每個總和變量都有準(zhǔn)確的匯總(huzng)方法2. 個人能把有關(guān)凈收益和凈成本的信息完全而準(zhǔn)確地轉(zhuǎn)化為預(yù)期收益和預(yù)期成本3. 個人以直截了當(dāng)?shù)亩遣呗缘姆绞叫惺碌?5頁/共64頁第五十六頁，共64頁。第56頁/共64頁第五十七頁，共64頁。un)成成本本第57頁/共64頁第五十八頁，共64頁。本本第58頁/共64頁第五十九頁，共64頁。第59頁/共64頁第六十頁，共64頁。大多數(shù)占用者都認(rèn)為，如果不采取替代規(guī)則，他們就將受到損害所提出的規(guī)則變更對大多數(shù)占用者會有類似的影響大多數(shù)占用者對公共池塘資源上繼續(xù)生產(chǎn)活動給予高度評價，即他們的貼現(xiàn)