工程項(xiàng)目管理及索賠

1、項(xiàng)目經(jīng)理培訓(xùn)班工程項(xiàng)目管理及索賠第一章 概述 一、工程項(xiàng)目管理二、項(xiàng)目經(jīng)理的作用三、項(xiàng)目管理理論與技術(shù) 工程項(xiàng)目管理是指承包商為完成項(xiàng)目業(yè)主對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的委托或設(shè)備供貨的委托，以自己的施工或供貨能力來(lái)完成業(yè)主委托的任務(wù)，在建設(shè)各階段對(duì)自己所承擔(dān)的項(xiàng)目中投入各種資源進(jìn)行計(jì)劃、組織、協(xié)調(diào)、控制的過(guò)程，是按合同要求來(lái)進(jìn)行管理，是在一定約束條件下的項(xiàng)目管理。 管理層次決策層次：制定政策方案、籌資、績(jī)效管理、監(jiān)督檢查與評(píng)價(jià)執(zhí)行層次：項(xiàng)目的實(shí)施管理，包括合同、施工、財(cái)務(wù)等具體內(nèi)容你們認(rèn)為哪些屬于工程項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)承擔(dān)的管理工作？制訂施工組織設(shè)計(jì)和質(zhì)量保證計(jì)劃，經(jīng)監(jiān)理工程師審定后組織實(shí)施。按施工計(jì)劃組織施工，認(rèn)真

2、組織好人力、機(jī)械、材料等資源的投入。并向監(jiān)理工程師提供年、季、月工程進(jìn)度計(jì)劃及相應(yīng)進(jìn)度統(tǒng)計(jì)報(bào)表。按施工合同要求在工程進(jìn)度、成本、質(zhì)量方面進(jìn)行過(guò)程控制，發(fā)現(xiàn)偏差及時(shí)糾正。遵守有關(guān)部門(mén)對(duì)施工場(chǎng)地交通、施工噪音以及環(huán)境保護(hù)和安全生產(chǎn)等方面的管理規(guī)定，辦理相關(guān)手續(xù)。 按專用條款約定，做好施工現(xiàn)場(chǎng)地下管線和鄰近建筑物、構(gòu)筑物，及有關(guān)文物、古樹(shù)等的保護(hù)工作。保證施工現(xiàn)場(chǎng)清潔，使之符合環(huán)境衛(wèi)生管理的有關(guān)規(guī)定。在施工過(guò)程中按規(guī)定程序及時(shí)主動(dòng)、自覺(jué)接受監(jiān)理工程師的監(jiān)督檢查；提供業(yè)主和監(jiān)理工程師需要的各種統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的報(bào)表。及時(shí)向委托方提交竣工驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告，對(duì)驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行改進(jìn)。負(fù)責(zé)已完工程的保護(hù)工作。向委

3、托方完整及時(shí)地移交有關(guān)工程資料檔案。（11）及時(shí)收進(jìn)度款；（12）盡可能的進(jìn)行工程索賠。項(xiàng)目經(jīng)理的作用及工作保證項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。 對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行有效的日常管理。 進(jìn)行項(xiàng)目具體事務(wù)決策。更具體點(diǎn)主要工作是：(1）充分發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，在獲得工程承包權(quán)后，做好有關(guān)談判工作和承包合同簽約工作；(2）做好施工準(zhǔn)備工作，搞好組織設(shè)計(jì)，優(yōu)選施工方案、人員及設(shè)備材料等；(3）確定施工現(xiàn)場(chǎng)的組織系統(tǒng)，明確各主要人員的職責(zé)分工及權(quán)限范圍；(4）確定施工進(jìn)度計(jì)劃和關(guān)鍵控制性工期，監(jiān)督執(zhí)行，保證工程按時(shí)竣工；(5）建立項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)，保證信息傳遞及時(shí)、準(zhǔn)確、可靠；(6）控制工程項(xiàng)目成本支出；(7）保證工程質(zhì)量，嚴(yán)格按照設(shè)

4、計(jì)圖紙和技術(shù)規(guī)范施工；(8）制定項(xiàng)目合同和技術(shù)檔案管理制度，搞好項(xiàng)目合同和技術(shù)檔案的管理；(9）協(xié)調(diào)、監(jiān)督項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)的施工、設(shè)計(jì)、供應(yīng)、財(cái)務(wù)等工作；(10）負(fù)責(zé)與建設(shè)單位、廠商、承包單位等對(duì)項(xiàng)目有關(guān)事宜的聯(lián)系和協(xié)調(diào)；(11）工程竣工時(shí)，及時(shí)向建設(shè)單位提交竣工報(bào)告，做好驗(yàn)收準(zhǔn)備工作，督促建設(shè)單位及時(shí)進(jìn)行竣工驗(yàn)收。二、項(xiàng)目管理理論與技術(shù)理論：系統(tǒng)論、信息論、控制論和行為科學(xué)等；方法：預(yù)測(cè)技術(shù)、決策技術(shù)、線性規(guī)劃和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)；手段：計(jì)算機(jī)、應(yīng)用程序，如P3軟件等。第二章第二章 合同前期（招投標(biāo)期）項(xiàng)目管理合同前期（招投標(biāo)期）項(xiàng)目管理承包市場(chǎng)管理承包市場(chǎng)管理招標(biāo)文件分析招標(biāo)文件分析合同條款及風(fēng)險(xiǎn)分析合同條

5、款及風(fēng)險(xiǎn)分析現(xiàn)場(chǎng)考察現(xiàn)場(chǎng)考察投標(biāo)報(bào)價(jià)投標(biāo)報(bào)價(jià)標(biāo)后談判標(biāo)后談判承包市場(chǎng)管理：承包市場(chǎng)管理：包括承包信息收集跟蹤和建立良好的人脈關(guān)系，包括承包信息收集跟蹤和建立良好的人脈關(guān)系，而市場(chǎng)信息跟蹤能力包括兩方面，一是對(duì)項(xiàng)目而市場(chǎng)信息跟蹤能力包括兩方面，一是對(duì)項(xiàng)目的跟蹤能力，二是對(duì)重點(diǎn)設(shè)備材料的跟蹤能力。的跟蹤能力，二是對(duì)重點(diǎn)設(shè)備材料的跟蹤能力。市場(chǎng)管理不是簡(jiǎn)單的了解工程項(xiàng)目的信息、進(jìn)市場(chǎng)管理不是簡(jiǎn)單的了解工程項(xiàng)目的信息、進(jìn)展動(dòng)態(tài)，還應(yīng)在跟蹤的過(guò)程中建立人脈關(guān)系，展動(dòng)態(tài)，還應(yīng)在跟蹤的過(guò)程中建立人脈關(guān)系，熟悉項(xiàng)目環(huán)境，為能承包到工程項(xiàng)目服務(wù)。熟悉項(xiàng)目環(huán)境，為能承包到工程項(xiàng)目服務(wù)。招標(biāo)文件分析：通過(guò)招標(biāo)文件的

6、分析，了解工程項(xiàng)目的招標(biāo)條件、具體項(xiàng)目?jī)?nèi)容、工程難易程度、存在問(wèn)題以及投標(biāo)程序和應(yīng)注意的問(wèn)題，是項(xiàng)目合同管理的重要工作之一。 合同條款分析：合同條款分析有兩個(gè)關(guān)鍵作用，一是通過(guò)合同條款的分析，明白了解合同雙方責(zé)任、義務(wù)和權(quán)益；二是合同條款的完備性分析，即分析合同條款是否齊全，對(duì)工程涉及的問(wèn)題是否都有規(guī)定，無(wú)漏項(xiàng)，這對(duì)承包商來(lái)說(shuō)是很重要的。 風(fēng)險(xiǎn)分析：則是通過(guò)分析知道在工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中可能會(huì)存在的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題有哪些（包括不能中標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)），并做出對(duì)應(yīng)和防范安排，如改變施工組織設(shè)計(jì)方案、在投標(biāo)報(bào)價(jià)增加風(fēng)險(xiǎn)金等，以便盡可能避免和減少損失。 合同條款分析也可以認(rèn)為是風(fēng)險(xiǎn)分析?，F(xiàn)場(chǎng)考察：除對(duì)項(xiàng)目所在地的政治

7、經(jīng)濟(jì)環(huán)境考察外，重點(diǎn)是工地的自然條件、地形地質(zhì)條件和施工條件，當(dāng)然道路交通及主要材料供應(yīng)條件是關(guān)鍵，能源供應(yīng)和通訊條件也是現(xiàn)場(chǎng)考察的內(nèi)容。有時(shí)根據(jù)合同規(guī)定，必要的現(xiàn)場(chǎng)踏勘也是需要的。 投標(biāo)報(bào)價(jià)，不能簡(jiǎn)單的看作是依據(jù)工程量清單報(bào)價(jià)的數(shù)字游戲，而是招標(biāo)投標(biāo)期間承包商的一項(xiàng)重要合同管理內(nèi)容，其重要性體現(xiàn)在直接關(guān)系到承包商能否中標(biāo)和中標(biāo)后能否取得預(yù)期利潤(rùn)的問(wèn)題。 承包商的投標(biāo)策略投標(biāo)策略通常有下面幾種：以管理取勝：通過(guò)合理的組織施工和進(jìn)度安排，降低報(bào)價(jià)；改進(jìn)設(shè)計(jì)：通過(guò)對(duì)原設(shè)計(jì)圖紙的研究，發(fā)現(xiàn)不夠合理之處，提出降低造價(jià)的措施；低利政策，目的在于提高中標(biāo)率；低報(bào)價(jià)，高索賠政策，風(fēng)險(xiǎn)很大；微虧或保本政策，著

8、眼于進(jìn)入有發(fā)展的新區(qū)域和增加市場(chǎng)占有率。標(biāo)后談判標(biāo)后談判體現(xiàn)承包商在合同形成階段工程管理水平的另一項(xiàng)工作是承包商在合同談判中的控制能力，看最后承包商能否簽訂一份對(duì)自己有利的承包合同。第三章第三章 承包商的三個(gè)意識(shí)承包商的三個(gè)意識(shí)合同意識(shí)合同意識(shí)履約意識(shí)履約意識(shí)法律意識(shí)法律意識(shí)管理制度的規(guī)范化管理制度的規(guī)范化合同意識(shí)：承包商在工程施工階段的主要管理工作是圍繞工程承包合同的要求，在履行滿足合同中規(guī)定義務(wù)（工程進(jìn)度和和質(zhì)量及其他應(yīng)履行的工作）的前提下，才能考慮如何盡可能的降低工程成本，贏得盡可能多的利潤(rùn)，這就是承包商在這個(gè)階段為實(shí)現(xiàn)自己的主要工程項(xiàng)目管理目標(biāo)而要遵循的合同原則。履約意識(shí)履約意識(shí) 工程

9、合同的簽訂是為了實(shí)現(xiàn)一定工程目標(biāo)，這個(gè)目標(biāo)只有通過(guò)全面履行合同中所確定的權(quán)利、義務(wù)來(lái)實(shí)現(xiàn)，在合同執(zhí)行（工程實(shí)施）過(guò)程中，我們隨時(shí)都應(yīng)樹(shù)立履約意識(shí)，要清晰的認(rèn)識(shí)到全面、適當(dāng)?shù)穆男泻贤闹匾?。在工程?shí)施中，會(huì)遇到許多爭(zhēng)議，這些爭(zhēng)議不能成為合同任何一方不履行合同義務(wù)的借口。法律意識(shí)法律意識(shí) 法律意識(shí)包括兩方面的意思：一是合同的法律約束力，即合同一經(jīng)簽訂，只有合法、有效，即受到法律保護(hù)，任一方無(wú)權(quán)單方面修改和撤銷，必須按合同要求去履行。如果實(shí)施中發(fā)生變化，就會(huì)產(chǎn)生補(bǔ)償和索賠，這是法律賦予合同參與者的權(quán)力。二是在合同的履行中應(yīng)遵守工程所在地國(guó)家的相關(guān)法律法規(guī)，同時(shí)用法律來(lái)保護(hù)自己的權(quán)益。 第四章第四章

10、 工程項(xiàng)目變更工程項(xiàng)目變更工程范圍變更工程范圍變更工期延誤工期延誤施工條件變化施工條件變化加速施工加速施工工程范圍變更：是土木工程中最常見(jiàn)的情況，也是承包商索賠最多的機(jī)會(huì)。其變更內(nèi)容包括合同范圍內(nèi)的附加工程和合同范圍外的額外工程。 工期延誤工期延誤 工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，經(jīng)常因外界影響或意外干擾造成施工進(jìn)度拖延。工期的拖延必然帶來(lái)成本的增加，是工程費(fèi)用變更的主要的內(nèi)容之一。施工條件變化施工條件變化 施工過(guò)程中承包商遇到了一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商不可能預(yù)見(jiàn)到的不利自然條件或人為障礙，都稱為施工條件變化或不同的現(xiàn)場(chǎng)條件。 加速施工加速施工當(dāng)業(yè)主想提前竣工，或因項(xiàng)目施工中遇到可原諒的工期拖期時(shí)，為保證工程按

11、原計(jì)劃完成，業(yè)主往往會(huì)向承包商發(fā)出加速施工的變更指令，并對(duì)承包商擬采用的加速施工措施進(jìn)行審核批準(zhǔn)，并明確加速施工費(fèi)用的支付問(wèn)題。 第五章第五章 索賠的基本概念索賠的基本概念索賠起因索賠起因索賠的作用條件索賠的作用條件索賠管理索賠管理索賠分類索賠分類索賠的概念“索賠”這個(gè)詞已越來(lái)越為人們所熟悉。索賠指在經(jīng)濟(jì)合同的實(shí)施過(guò)程中，合同一方因?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行合同所規(guī)定的義務(wù)而受到損失，向?qū)Ψ教岢鲑r償要求。索賠的作用和條件索賠的作用和條件作用：1保證合同的實(shí)施。2它是落實(shí)和調(diào)整合同雙方經(jīng)濟(jì)責(zé)權(quán)利關(guān)系的手段。 3索賠是合同和法律賦予受損失者的權(quán)利。 索賠的條件：索賠的根本目的在于保護(hù)自身利益，追回?fù)p

12、失（報(bào)價(jià)低也是一種損失），避免虧本，因此是不得已而用之。要取得索賠的成功，索賠要求必須符合如下基本條件：客觀、合法、時(shí)效和合理4個(gè)條件。索賠管理在承包工程項(xiàng)目管理中，索賠管理的任務(wù)是索賠和反索賠。索賠和反索賠是矛與盾的關(guān)系，進(jìn)攻和防守的關(guān)系。有索賠，必有反索賠。在業(yè)主和承包商，總包和分，合伙人之間都可能有索賠和反索賠。（1）預(yù)測(cè)索賠機(jī)會(huì)（2）在合同實(shí)施中尋找和發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)（3）處理索賠事件，解決索賠爭(zhēng)執(zhí)索賠的分類索賠的分類 （一）按照干擾事件的性質(zhì)分類（二）按合同類型分類（三）按索賠要求分類（四）按索賠的起因分類（五）按索賠的處理方式分類第六章第六章 索賠的處理索賠的處理索賠工作程序索賠工作程

13、序索賠機(jī)會(huì)干擾事件索賠機(jī)會(huì)干擾事件索賠證據(jù)索賠證據(jù)索賠報(bào)告及索賠小組索賠報(bào)告及索賠小組索賠事件索賠工作程序索賠原因索賠理由評(píng)價(jià)索賠理由分析證據(jù)工期延長(zhǎng)成本增加不加速加速開(kāi)始索賠談判提交索賠文件談判仲裁干擾引起的成本變化加速成本其他成本索賠機(jī)會(huì)和干擾事件索賠機(jī)會(huì)和干擾事件（一）索賠機(jī)會(huì)在合同實(shí)施過(guò)程中經(jīng)常會(huì)發(fā)生一些非承包商責(zé)任的，而且承包商不能影響的確良干擾事件。它們不符合“合同狀態(tài)”，造成施工工期的拖延和費(fèi)用的增加，是承包商的索賠機(jī)會(huì)。 （二）干擾事件干擾事件是指造成合同變化的事件，是索賠處理的對(duì)象。事態(tài)調(diào)查、索賠理由分析、影響分析、索賠值計(jì)算等都針對(duì)具體的干擾事件。 索賠證據(jù)索賠證據(jù)證據(jù)作為索賠文件的一部分，關(guān)系到索賠的成敗。證據(jù)不足或沒(méi)有證據(jù)，索賠是不能成立的。證據(jù)又是對(duì)方反索賠攻擊的重點(diǎn)之一，所以承包商必須有足夠的證據(jù)證明自己的索賠要求。索賠報(bào)告和索賠小組索賠報(bào)告和索賠小組（一）索賠報(bào)告索賠報(bào)告是向?qū)Ψ教岢鏊髻r要求的書(shū)面文件，是承包商