地方政府經(jīng)濟

1、1 主講人：王茹主講人：王茹 博士博士 國家行政學(xué)院經(jīng)濟學(xué)部副教授國家行政學(xué)院經(jīng)濟學(xué)部副教授 23地方政府存在的地方政府存在的經(jīng)濟學(xué)理由經(jīng)濟學(xué)理由第一個問題第一個問題4 中央政府中央政府省省 23 直轄市直轄市 4自治區(qū)自治區(qū) 5 特別行政區(qū)特別行政區(qū) 2地區(qū)地區(qū) 15 地級市地級市 284自治州自治州 30盟盟 3市轄區(qū)市轄區(qū) 857區(qū)公所區(qū)公所 2注：數(shù)據(jù)截至2011年12月31日縣級市縣級市 369 縣縣 1456特區(qū)特區(qū) 2自治旗自治旗 3旗旗 49自治縣自治縣 117林區(qū)林區(qū) 1 鎮(zhèn)鎮(zhèn) 19 683 鄉(xiāng)鄉(xiāng) 12395民族鄉(xiāng)民族鄉(xiāng) 1085民族蘇木民族蘇木 1 蘇木蘇木 106 街道街

2、道 7194 2011年全國行政區(qū)劃統(tǒng)計圖5 一方面，單一政府的政令難以迅速有效地傳遞到國家的各個角落 另一方面，來自民眾和社會各界的相關(guān)信息，也難以有效率地自下而上地傳遞給單一政府 多級政府體制還有助于形成專業(yè)化管理等優(yōu)勢 6 某一公共產(chǎn)品的享用者通常局限于該地區(qū)居民的范圍之內(nèi)。分享公共產(chǎn)品的社會成員要受到特定的地理和行政區(qū)域的限制，大多數(shù)公共產(chǎn)品都有其特定的受益區(qū)域，而沒有絕對無限的受益區(qū)域 從公共產(chǎn)品的性質(zhì)來區(qū)分，公共產(chǎn)品可分為全國性公共產(chǎn)品與地方性公共產(chǎn)品。地方性公共產(chǎn)品絕大多數(shù)是準公共產(chǎn)品，如義務(wù)教育、治安、消防、環(huán)保、上下水道等 由地方政府提供公共產(chǎn)品的好處在于：它使政府體制提供的

3、服務(wù)可以適用不同條件所導(dǎo)致的不同品味和需求。7 公共產(chǎn)品層次性決定了多級政府存在的必要性公共產(chǎn)品層次性決定了多級政府存在的必要性根據(jù)受益范圍根據(jù)受益范圍全國性全國性公共產(chǎn)品公共產(chǎn)品地方性地方性公共產(chǎn)品公共產(chǎn)品必須分級提供必須分級提供1.1.如地方政府提供如地方政府提供全國公共產(chǎn)品，不足；全國公共產(chǎn)品，不足；2.2.如中央提供地方如中央提供地方公共產(chǎn)品，福利損失公共產(chǎn)品，福利損失 QPOSD1D2P0Q1Q2Q3中央提供地方公共產(chǎn)中央提供地方公共產(chǎn)品造成的福利損失。品造成的福利損失。D D1 1區(qū)區(qū)需要需要QQ1 1，卻只能得到，卻只能得到Q Q3 3；DD2 2需要需要QQ2 2，也必須得到，

4、也必須得到Q Q3 38 有些公共產(chǎn)品如國防的受益范圍是全國，由中央政府面向全國公眾征稅并向公眾免費供應(yīng)，不僅能產(chǎn)生最佳的規(guī)模經(jīng)濟，而且與公共財政的受益原則內(nèi)在要求相一致。然而，類似消防、垃圾清掃這些典型的地方公共服務(wù)，其受益范圍只涉及有限的人口，基于最佳規(guī)模經(jīng)濟及受益原則，這些服務(wù)由某個地方政府負責提供，而不是由中央政府負責提供，可以產(chǎn)生更高的效率，而且更為公平 事實上，不同公共產(chǎn)品與服務(wù)的最優(yōu)規(guī)模是大不相同的，有的適合在省級轄區(qū)供應(yīng)，有的適合在縣級轄區(qū)供應(yīng)，有些可能僅適合在鄉(xiāng)鎮(zhèn)甚至村供應(yīng)。這種差異意味著建立若干層次的地方政府具有經(jīng)濟合理性 9 市場經(jīng)濟保障一國國民在國內(nèi)自由遷徙的權(quán)利。從個

5、人效用最大化出發(fā)，蒂博特認為只要存在足夠的可供選擇的地區(qū)，消費者就像選擇私人產(chǎn)品一樣，可以按照自己的偏好自由選擇居住地區(qū)。這樣，就必然會使有相同偏好，或相近偏好的人選擇同一地區(qū)。他們通過投票行動來選擇地方政府，讓地方政府按自己的偏好來供應(yīng)一定水平的公共產(chǎn)品，使地方政府所提供的公共產(chǎn)品水平與其所征收的稅收達到平衡。從偏好出發(fā)的地理選擇便形成各個地區(qū)公共產(chǎn)品的最佳供應(yīng)水平 蒂博特認為：在地方政府之間提供公共產(chǎn)品的競爭（邊際成本為零）和以自由遷徙為提前的用腳投票的相互作用下，地方公共產(chǎn)品的供應(yīng)可以實現(xiàn)帕累托改進，達到資源的有效配置。101、中國當前的地方政府競爭程度如何？、中國當前的地方政府競爭程度

6、如何？2、地方政府競爭帶來哪些正面或負面影響？、地方政府競爭帶來哪些正面或負面影響？思考思考11 張五常（Steven N.S.Cheung)12地方政府為什么會競爭呢？無論是無論是行政管理，還是經(jīng)濟調(diào)控，市行政管理，還是經(jīng)濟調(diào)控，市長都是一個市域的長都是一個市域的“總經(jīng)理總經(jīng)理” 13地方政府為什么會競爭呢？14地方政府為什么會競爭呢？15案例： 名人故里爭奪戰(zhàn)湖北襄樊、河南南陽爭奪諸葛亮湖北襄樊、河南南陽爭奪諸葛亮 奉節(jié)、成都、彭山三地爭挖劉備墓奉節(jié)、成都、彭山三地爭挖劉備墓 16案例： 名人故里爭奪戰(zhàn)五省七地爭二喬故里五省七地爭二喬故里 黃帝故里：陜西黃陵黃帝故里：陜西黃陵P(guān)K河南新鄭河

7、南新鄭 17 炎帝故里爭奪戰(zhàn)：湖北隨州、陜西寶雞、山西高平，炎帝故里爭奪戰(zhàn)：湖北隨州、陜西寶雞、山西高平，湖南株洲炎陵縣和會同縣湖南株洲炎陵縣和會同縣 趙云故里爭奪戰(zhàn)：河北正定、臨城趙云故里爭奪戰(zhàn)：河北正定、臨城 河南鹿邑和安徽渦陽爭老子河南鹿邑和安徽渦陽爭老子 山東滕州與河南魯山爭墨子山東滕州與河南魯山爭墨子 遼寧遼陽和鐵嶺爭曹雪芹遼寧遼陽和鐵嶺爭曹雪芹 山東陽谷、臨清，安徽黃山爭奪西門慶山東陽谷、臨清，安徽黃山爭奪西門慶案例： 名人故里爭奪戰(zhàn)18 2011-04-28 2011-04-28 今日上午，甘肅省政府新聞辦舉行發(fā)布會，定西市臨洮縣今日上午，甘肅省政府新聞辦舉行發(fā)布會，定西市臨洮縣

8、對外宣布，經(jīng)國家工商總局批準，已經(jīng)成功注冊對外宣布，經(jīng)國家工商總局批準，已經(jīng)成功注冊“貂蟬貂蟬”和和“貂蟬故里貂蟬故里”共共7878個類別商標，甘肅、山西、陜西三省四地的個類別商標，甘肅、山西、陜西三省四地的“貂蟬故里貂蟬故里”之爭至此告之爭至此告一段落一段落 到底誰才是真正的到底誰才是真正的“貂蟬故里貂蟬故里”，甘肅臨洮、甘肅康樂、陜西米脂、山西，甘肅臨洮、甘肅康樂、陜西米脂、山西忻州一直存在著爭議。忻州一直存在著爭議。20102010年，甘肅康樂曾表示要投資年，甘肅康樂曾表示要投資4.84.8億元，建設(shè)臨億元，建設(shè)臨洮至康樂縣城二級公路，打造洮至康樂縣城二級公路，打造“貂蟬故里貂蟬故里”景

9、點；一直將自己作為貂蟬故景點；一直將自己作為貂蟬故鄉(xiāng)的米脂縣也決定打造鄉(xiāng)的米脂縣也決定打造“黃土高原小三峽，貂蟬故里柳家洼黃土高原小三峽，貂蟬故里柳家洼”；而據(jù)媒體；而據(jù)媒體報道，山西忻州市的貂蟬陵園陷入荒蕪，游人寥寥，甚至一度淪為養(yǎng)雞場報道，山西忻州市的貂蟬陵園陷入荒蕪，游人寥寥，甚至一度淪為養(yǎng)雞場 從從20082008年開始，臨洮組織專家對年開始，臨洮組織專家對“貂蟬故里臨洮說貂蟬故里臨洮說”進行了嚴密的考證進行了嚴密的考證分析。有關(guān)歷史專家判定，臨洮就是貂蟬的故鄉(xiāng)。分析。有關(guān)歷史專家判定，臨洮就是貂蟬的故鄉(xiāng)。20092009年開始對年開始對“貂貂蟬蟬”、“貂蟬故里貂蟬故里”兩個名稱通過商

10、標注冊的方式向國家工商總局商標局兩個名稱通過商標注冊的方式向國家工商總局商標局提出了正式申請，經(jīng)過初審、初審公告、發(fā)證等程序，目前已經(jīng)注冊成功提出了正式申請，經(jīng)過初審、初審公告、發(fā)證等程序，目前已經(jīng)注冊成功“貂蟬貂蟬”4141個類別，個類別，“貂蟬故里貂蟬故里”3737個類別，共個類別，共7878個類別、個類別、800800多種產(chǎn)多種產(chǎn)品的商標專用權(quán)品的商標專用權(quán)案例：三省四地爭搶案例：三省四地爭搶“貂蟬故里貂蟬故里”19三省四地爭搶三省四地爭搶“貂蟬故里貂蟬故里”20 名人故里爭奪凸顯地方政府競爭21地方政府創(chuàng)新22公共產(chǎn)品改善但存在結(jié)構(gòu)扭曲2324地方政府競爭與招商引資25 26中國式招商

11、引資標語 2728地方政府競爭與重復(fù)建設(shè)（珠三角）電子信息、生物技術(shù)、新材料、光機電一體化電子信息、生物技術(shù)、新材料、光機電一體化、新能源與環(huán)保、新能源與環(huán)保電子信息、生物技術(shù)、新材料、光機電一體化電子信息、生物技術(shù)、新材料、光機電一體化、新能源、新能源電子信息、生物技術(shù)、新材料、光機電一體化電子信息、生物技術(shù)、新材料、光機電一體化、新能源與環(huán)保、新能源與環(huán)保、 電子信息、生物技術(shù)、新材料、光機電一體化電子信息、生物技術(shù)、新材料、光機電一體化、新能源與環(huán)保、新能源與環(huán)保電子信息、新材料、光機電一體化電子信息、新材料、光機電一體化、新能源與環(huán)保、新能源與環(huán)保電子信息、生物技術(shù)、新材料、光機電一體

12、化電子信息、生物技術(shù)、新材料、光機電一體化、新能源與環(huán)保、精、新能源與環(huán)保、精化化電子信息、生物技術(shù)、新材料、光機電一體化電子信息、生物技術(shù)、新材料、光機電一體化、精化、精化電子信息、生物技術(shù)、新材料、光機電一體化電子信息、生物技術(shù)、新材料、光機電一體化、新能源與環(huán)保、新能源與環(huán)保電子信息、生物技術(shù)、新材料、光機電一體化電子信息、生物技術(shù)、新材料、光機電一體化、輕紡化高技術(shù)、輕紡化高技術(shù)29存在的主要問題存在的主要問題 1、基礎(chǔ)設(shè)施的重復(fù)建設(shè)（ 2、產(chǎn)業(yè)同構(gòu)度極高 3、城市間惡性競爭、功能空間碎片化 4、生態(tài)分割、跨界污染地方政府競爭與重復(fù)建設(shè) 30珠三角區(qū)域經(jīng)濟一體化之路珠三角區(qū)域經(jīng)濟一體化

13、之路 2004 年，編制了珠江三角洲城鎮(zhèn)群協(xié)調(diào)發(fā)展規(guī)劃 （20042020） 區(qū)域內(nèi)的城市功能定位 產(chǎn)業(yè)一體化 城鄉(xiāng)一體化 基礎(chǔ)設(shè)施一體化 環(huán)境保護一體化 公共服務(wù)一體化地方政府競爭與重復(fù)建設(shè) 31建設(shè)區(qū)域協(xié)調(diào)機制建設(shè)區(qū)域協(xié)調(diào)機制 20112011年，廣東省人大出臺年，廣東省人大出臺廣東省珠江三角洲地區(qū)改革發(fā)廣東省珠江三角洲地區(qū)改革發(fā)展規(guī)劃實施條例展規(guī)劃實施條例 1 1、政策分區(qū)和空間管治、政策分區(qū)和空間管治。 分為分為9 9類政策區(qū)，不同分區(qū)實類政策區(qū)，不同分區(qū)實施不同的空間管治。施不同的空間管治。 2 2、成立了由省有關(guān)部門牽頭、相關(guān)市參加的城市規(guī)劃、成立了由省有關(guān)部門牽頭、相關(guān)市參加的城

14、市規(guī)劃、交通、能源、信息化、水資源、環(huán)保、產(chǎn)業(yè)、基本公共服交通、能源、信息化、水資源、環(huán)保、產(chǎn)業(yè)、基本公共服務(wù)等務(wù)等專項工作小組專項工作小組，負責具體工作，負責具體工作 3 3、專設(shè)一個落實、專設(shè)一個落實規(guī)劃綱要規(guī)劃綱要辦公室辦公室 4 4、設(shè)立市際合作領(lǐng)導(dǎo)小組、市長聯(lián)席會議、聯(lián)席會議辦、設(shè)立市際合作領(lǐng)導(dǎo)小組、市長聯(lián)席會議、聯(lián)席會議辦公室、專責小組四位一體的公室、專責小組四位一體的組織協(xié)調(diào)機制組織協(xié)調(diào)機制，推進三大都市，推進三大都市圈建設(shè)。圈建設(shè)。 5 5、簽署、簽署城市間合作框架協(xié)議城市間合作框架協(xié)議。 地方政府競爭與重復(fù)建設(shè) 32在九十年代初，任在九十年代初，任安徽省阜陽地區(qū)地委書安徽省阜

15、陽地區(qū)地委書記的王懷忠立志把阜陽記的王懷忠立志把阜陽建成中國第一大市，與建成中國第一大市，與“大都市大都市”計劃相匹配計劃相匹配的是建的是建“大機場大機場” 機場開工時，市政府工作人員、教師、農(nóng)民每人機場開工時，市政府工作人員、教師、農(nóng)民每人被攤派了數(shù)百元的機場建設(shè)費。機場共耗資被攤派了數(shù)百元的機場建設(shè)費。機場共耗資3.23.2億，億，由于客源嚴重不足，在勉強營運了由于客源嚴重不足，在勉強營運了1 1年后，被迫關(guān)閉，年后，被迫關(guān)閉，現(xiàn)在成了野鳥們的樂園現(xiàn)在成了野鳥們的樂園 南方網(wǎng)南方網(wǎng)33地方政府競爭與市場分割 34地方政府競爭與官員晉升錦標賽 35中國緣何能夠開展晉升錦標賽？ 364.晉升與

16、否存在巨大利益差異，不僅表現(xiàn)為行政權(quán)力和地位的晉升與否存在巨大利益差異，不僅表現(xiàn)為行政權(quán)力和地位的巨大差異，而且在政治前景上也不可同日而語：不晉升可能意巨大差異，而且在政治前景上也不可同日而語：不晉升可能意味著永遠沒有機會或出局，晉升意味著未來進一步的晉升機會味著永遠沒有機會或出局，晉升意味著未來進一步的晉升機會 5.錦標賽的激勵效果逐層放大。晉升錦標賽可以發(fā)生在中央以錦標賽的激勵效果逐層放大。晉升錦標賽可以發(fā)生在中央以下的任何一級地方政府之間，而中國下的任何一級地方政府之間，而中國“塊塊塊塊”行政管理體制在行政管理體制在不同層次上的同構(gòu)性使得晉升錦標賽得以普遍推行。各級地方不同層次上的同構(gòu)性

17、使得晉升錦標賽得以普遍推行。各級地方政府官員都在不斷放大的錦標賽激勵下，為晉升而努力政府官員都在不斷放大的錦標賽激勵下，為晉升而努力 6.在相當長的時期內(nèi)，中國政府官員處于一個非常封閉的在相當長的時期內(nèi)，中國政府官員處于一個非常封閉的“內(nèi)內(nèi)部勞動力市場部勞動力市場”，即一旦被上級領(lǐng)導(dǎo)罷免、開除，就很難在組，即一旦被上級領(lǐng)導(dǎo)罷免、開除，就很難在組織外部找到其它工作。官員個人也不能隨意選擇退出已有的職織外部找到其它工作。官員個人也不能隨意選擇退出已有的職位，仕途內(nèi)外存在巨大的落差，產(chǎn)生一種很強的位，仕途內(nèi)外存在巨大的落差，產(chǎn)生一種很強的“鎖定鎖定”效應(yīng)，效應(yīng)，造成一旦進入官場就必須努力保住職位并爭

18、取一切可能的晉升造成一旦進入官場就必須努力保住職位并爭取一切可能的晉升機會機會 中國緣何能夠開展晉升錦標賽？ 37案例：官員晉升錦標賽的蘇州樣本38案例：官員晉升錦標賽的昆山樣本 39 政府對經(jīng)濟運行的干預(yù)不只是中央政府的專利。地方政府可能比中央政府實施更有效的干預(yù)。因為在實踐層面，地方政府在經(jīng)濟干預(yù)方面比較富有成效的政策領(lǐng)域是區(qū)域政策、產(chǎn)業(yè)政策。地方政府知道該如何最好地將產(chǎn)業(yè)引向本轄區(qū)，而且他們比中央政府更迫切需要解決這些問題 與中央政府相比，地方政府在全球化進程中目光更敏銳，對資本流向和流向變化反應(yīng)更為迅速。更重要的是，大多數(shù)地方政府可以利用廣泛的措施在本地經(jīng)濟發(fā)展中起重要作用，如為投資者

19、建立提供信息的咨詢機構(gòu)、改善環(huán)境和基礎(chǔ)設(shè)施、培訓(xùn)計劃及為新產(chǎn)業(yè)提供場所等。 4041 19801980年，在蛇口第一期順岸碼頭的施工中，進口的新挖土機和翻斗車，年，在蛇口第一期順岸碼頭的施工中，進口的新挖土機和翻斗車，每天每車只能運每天每車只能運20-3020-30車，嚴重影響工程進度。新標準出臺：司機每天車，嚴重影響工程進度。新標準出臺：司機每天完成完成4040車，每車獎勵車，每車獎勵2 2分錢，分錢，4040車以外，每車獎勵車以外，每車獎勵4 4分錢，司機們開始日分錢，司機們開始日夜加班，每人每天完成夜加班，每人每天完成8080車，最多達車，最多達130130車。工程提前完成，司機們拿車。

20、工程提前完成，司機們拿到到60006000元獎金元獎金 由于由于“大鍋飯大鍋飯”在當時占主導(dǎo)地位，有關(guān)部門勒令停發(fā)獎金。司機積極在當時占主導(dǎo)地位，有關(guān)部門勒令停發(fā)獎金。司機積極性喪失，每天運送泥土數(shù)量降至性喪失，每天運送泥土數(shù)量降至30-4030-40車。車。4 4分錢驚動中南海，中央作出分錢驚動中南海，中央作出批示，恢復(fù)獎勵制度，工地立刻出現(xiàn)你追我趕的局面批示，恢復(fù)獎勵制度，工地立刻出現(xiàn)你追我趕的局面 袁庚提出袁庚提出“時間就是金錢，效率就是生命時間就是金錢，效率就是生命”，19821982年掛在蛇口工業(yè)區(qū)最年掛在蛇口工業(yè)區(qū)最顯眼處顯眼處 19841984年國慶，該標語牌在天安門展示，立刻風(fēng)

21、靡大江南北年國慶，該標語牌在天安門展示，立刻風(fēng)靡大江南北 19981998年，該標語牌被中國歷史博物館收藏年，該標語牌被中國歷史博物館收藏4243 率先改革用人制度，實行“擇優(yōu)招雇聘用、請制” 打破“大鍋飯”、“鐵飯碗”引入競爭機制 試行“干部凍結(jié)原有級別，實行聘任制” 進行公開民主選舉和信任投票 進行住房制度改革，讓住房商品化 在工程建設(shè)中首次嘗試“工程招標”等44地方政府的配置職能地方政府的配置職能 第二個問第二個問題題45 財政聯(lián)邦制的核心在于如下命題，有關(guān)配置職能的政策應(yīng)當允許在各州之間有所不同，這取決于各州居民的偏好。而分配職能和穩(wěn)定職能目標的實現(xiàn)，主要是中央政府的職責 46 所有的

22、經(jīng)濟決策都高度依賴相關(guān)信息的可得性。與公共服務(wù)相關(guān)的決策是政府和公共組織經(jīng)常做出的最大一類的決策 地方政府，尤其是基層政府由于更貼近民眾而具有天然的信息優(yōu)勢?？紤]到國家內(nèi)部不同轄區(qū)的居民對公共服務(wù)的需要和偏好是大不相同的，這些信息如果由中央政府負責收集并做出適當而及時的反應(yīng)，將會面臨非常大的困難 地方公共服務(wù)的偏好和成本信息是經(jīng)常變化的，及時捕捉這些變化并以適當?shù)姆绞阶龀龇磻?yīng)，對于中央政府來說是一件很難的事情，但地方政府具有天然優(yōu)勢。 47 多數(shù)地方公共服務(wù)，如醫(yī)療、教育、灌溉、垃圾收集等，不同地區(qū)的偏好差異相當大。中央政府在收集和處理這些信息方面通常較弱，因此總傾向于向不同轄區(qū)統(tǒng)一供應(yīng)此類服

23、務(wù)，這樣就無法切合不同轄區(qū)人們的需求；有些轄區(qū)供應(yīng)過多，而有些轄區(qū)遠遠不足，二者都有福利損失 此外，集權(quán)式供應(yīng)還將導(dǎo)致服務(wù)成本和受益間的嚴重脫節(jié)：成本由全國分擔而受益只及于特定轄區(qū)。結(jié)果是所有地方轄區(qū)都傾向于無節(jié)制地追求更高水平的服務(wù)，而不考慮其成本 48 當?shù)案庾龃髸r，可以先隱藏一部分后再與中央進行當?shù)案庾龃髸r，可以先隱藏一部分后再與中央進行討價還價討價還價 當?shù)案庾鲂r，同樣可以先隱藏一部分后再與中央當?shù)案庾鲂r，同樣可以先隱藏一部分后再與中央進行討價還價，這時中央可能由于地方收入太低而進行討價還價，這時中央可能由于地方收入太低而給一定的補助給一定的補助 因此，在信息不對稱的討價還價中，對

24、于信息不完因此，在信息不對稱的討價還價中，對于信息不完全者全者( (中央中央) )雖有制定上繳比例數(shù)的權(quán)力，地方也會雖有制定上繳比例數(shù)的權(quán)力，地方也會有有“相機抉擇相機抉擇”的制度安排。這一安排，從地方政的制度安排。這一安排，從地方政府看，為了本地區(qū)的利益藏富于民、藏富于企業(yè)是府看，為了本地區(qū)的利益藏富于民、藏富于企業(yè)是自然的選擇自然的選擇 中央政策大晴天，到了地區(qū)飄起云。飄到縣里下起雨，下到鎮(zhèn)里淹死人！ 49 在由地方負責供應(yīng)公共服務(wù)的體制中，用腳投票能夠成為促進地方服務(wù)有效供應(yīng)的機制。公共產(chǎn)品所固有的搭便車現(xiàn)象表明，要收集信息以確定公共產(chǎn)品的有效供應(yīng)水平是很難的，但有些信息，比如轄區(qū)的稅收

25、和公共支出計劃確是可觀察到的，這使得人們通過選擇愿意居住的轄區(qū)來表明其對地方公共服務(wù)的真實偏好。在一定條件下，居民在轄區(qū)內(nèi)間的流動性不僅促進地方公共服務(wù)的有效供應(yīng)，而且導(dǎo)致有相似偏好的個人聚居一地。這種用腳投票帶來的好處，只有在地方政府負責地方公共服務(wù)供應(yīng)的分權(quán)體制中才能實現(xiàn) 50 俱樂部理論最早由公共選擇理論的創(chuàng)立者布坎南提出的，是西方學(xué)術(shù)界研究地方政府最佳規(guī)模的代表性觀點 俱樂部新成員的增加使得原有成員不斷從分攤固定成本中獲益，每人的成本隨成員增加而不斷下降。但在成本下降的同時，成員增加帶來的邊際成本上升。在最初階段擁擠成本可能是負值或很低，但隨著人數(shù)的增加，擁擠成本不斷上升，使得秩序狂亂

26、，最終導(dǎo)致俱樂部不堪重負解體 麥圭爾進一步論證了地方政府最優(yōu)規(guī)模問題。在地方政府的管理范圍內(nèi)，人口的最佳數(shù)量和該地區(qū)所提供的公共產(chǎn)品最優(yōu)水平應(yīng)該同時被決定。每一個地方政府都應(yīng)該遵循公共產(chǎn)品提供原則，使人均分擔的公共產(chǎn)品成本正好等于新加入成員所引起的邊際成本51地方公共產(chǎn)品的特征全全 國國省省 級級市市 級級縣縣 級級鄉(xiāng)鎮(zhèn)級鄉(xiāng)鎮(zhèn)級村、社區(qū)村、社區(qū)純公共產(chǎn)品純公共產(chǎn)品準公共產(chǎn)品準公共產(chǎn)品俱樂部產(chǎn)品俱樂部產(chǎn)品地方公共產(chǎn)品地方公共產(chǎn)品公共性公共性私人性私人性52 政府的本質(zhì)是向人們提供公共服務(wù)以滿足他們對公共服務(wù)的需求。在政治民主與法治社會中，政府一方面向人民征稅以籌集提供服務(wù)所需要的資源，另一方面需

27、要就服務(wù)供應(yīng)向人們負責。因此，政府與人民之間存在一種典型的責任機制。這種責任機制可以很強，也可以很弱，在很大程度上取決于一國所采用公共治理框架是怎樣的 53限制地方政府配置職能的主要因素是國家公共產(chǎn)品與公共服務(wù)的外溢 （1）國家公共產(chǎn)品的受益范圍是全國。這些公共服務(wù)的偏好差異小，能在中央層次上統(tǒng)一提供。地方政府沒有動力來提供。如果將其責任劃歸地方，不可能帶來起碼的經(jīng)濟效率，供應(yīng)太少，并且會破壞公共財政的受益原則（2）轄區(qū)間外溢。 河流上游植樹造林的成本在當?shù)?，但利益的很大一部分外溢到中下游轄區(qū)。某個轄區(qū)加強治安的措施也可能降低其他轄區(qū)的犯罪率，尤其是流竄作案 。在沒有中央政府協(xié)調(diào)的情況下，分權(quán)

28、式的供應(yīng)模式難以獲得必要的經(jīng)濟效率 在地方轄區(qū)的邊界線附近擴展交通網(wǎng)，肯定會給鄰近轄區(qū)帶來好處，因而由所有受益轄區(qū)分擔服務(wù)成本的制度安排在經(jīng)濟上是合理和公平的。但轄區(qū)間自主的談判難以在交通網(wǎng)的費用規(guī)模和分攤比例上達成共識跨區(qū)域重大項目建設(shè)維護等作為中央和地方共同事權(quán)54地方政府的穩(wěn)定職能地方政府的穩(wěn)定職能第三個問題第三個問題55 （1）國家政策目標 一個國家總體經(jīng)濟的健康成長在很大程度上依賴于宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定，因此，穩(wěn)定在每個國家都被視為一項重大的國家政策目標。在開放經(jīng)濟的背景中，失業(yè)，通脹，國際收支平衡和經(jīng)濟蕭條不可能是一個地方性事務(wù)，只有在全國范圍內(nèi)加以考慮，才能加以解決 由于宏觀經(jīng)濟更容易受

29、到諸如國際市場價格和供求這類外部因素的沖擊，與發(fā)達國家相比，發(fā)展中國家往往將穩(wěn)定目標置于國家政策目標中更加優(yōu)先的地位。既然被當作國家政策目標，由中央政府承擔職責自然就是恰當?shù)?56 （2）政策手段的性質(zhì) 穩(wěn)定政策的財政政策可以分為相機抉擇和自動穩(wěn)定器兩部分。前者要求通過預(yù)測經(jīng)濟波動方向與幅度，有意識地增減稅收和公共支出，來減緩經(jīng)濟的波動。貨幣政策通過貨幣供給、再貼現(xiàn)率、存款準備金和公共市場業(yè)務(wù)等政策變量影響貨幣總供給和總需求，進而作用于宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定目標 為避免貨幣流動的紊亂、促進對外貿(mào)易和生產(chǎn)要素在國際間的合理流動、防止對不同國家的政策歧視，每個國家都應(yīng)有統(tǒng)一的對外匯率。因此，穩(wěn)定政策的國家目

30、標性質(zhì)及為實施因此，穩(wěn)定政策的國家目標性質(zhì)及為實施這些目標而采用的財政貨幣和外匯政策手段的特殊性質(zhì)，要這些目標而采用的財政貨幣和外匯政策手段的特殊性質(zhì)，要求中央政府作為穩(wěn)定職責的唯一承擔者求中央政府作為穩(wěn)定職責的唯一承擔者 57（3 3）轄區(qū)穩(wěn)定政策的無效性）轄區(qū)穩(wěn)定政策的無效性實際上，地方轄區(qū)層次的穩(wěn)定政策可能根本就是無效的。這里起關(guān)鍵作用實際上，地方轄區(qū)層次的穩(wěn)定政策可能根本就是無效的。這里起關(guān)鍵作用的因素是轄區(qū)間的政策性外溢?？紤]一個轄區(qū)的因素是轄區(qū)間的政策性外溢?？紤]一個轄區(qū)A A發(fā)生了嚴重的蕭條而增加發(fā)生了嚴重的蕭條而增加大筆開支建設(shè)旨在促進就業(yè)的公共項目，由此形成的支出需求的一部分

31、將大筆開支建設(shè)旨在促進就業(yè)的公共項目，由此形成的支出需求的一部分將外溢到其他轄區(qū)，使擴張總需求的效果被大大削弱。如果此時臨近轄區(qū)恰外溢到其他轄區(qū)，使擴張總需求的效果被大大削弱。如果此時臨近轄區(qū)恰好經(jīng)濟過熱，需要增稅或壓縮支出以抑制總需求，由此導(dǎo)致物價回落到較好經(jīng)濟過熱，需要增稅或壓縮支出以抑制總需求，由此導(dǎo)致物價回落到較低水平，這會誘使轄區(qū)低水平，這會誘使轄區(qū)A A的廠商和居民的跨區(qū)采購?？鐓^(qū)采購一方面吸收的廠商和居民的跨區(qū)采購?？鐓^(qū)采購一方面吸收掉轄區(qū)掉轄區(qū)A A的需求擴張效果，另一方面導(dǎo)致轄區(qū)的需求擴張效果，另一方面導(dǎo)致轄區(qū)B B總需求難以收縮總需求難以收縮 在這種情況下，無論是哪個轄區(qū)，

32、旨在穩(wěn)定經(jīng)濟的需求管理政策都難以奏在這種情況下，無論是哪個轄區(qū)，旨在穩(wěn)定經(jīng)濟的需求管理政策都難以奏效。轄區(qū)間流動性越大，轄區(qū)的數(shù)目越多，情形越是如此效。轄區(qū)間流動性越大，轄區(qū)的數(shù)目越多，情形越是如此轄區(qū)層次的穩(wěn)定政策還存在動力問題。增加旨在減少失業(yè)的公共項目，會轄區(qū)層次的穩(wěn)定政策還存在動力問題。增加旨在減少失業(yè)的公共項目，會通過乘數(shù)效應(yīng)和額外勞動力需求的地域分配，引起鄰近轄區(qū)失業(yè)者進入，通過乘數(shù)效應(yīng)和額外勞動力需求的地域分配，引起鄰近轄區(qū)失業(yè)者進入，引起有利于其他轄區(qū)的大量外溢。各地間經(jīng)濟關(guān)系越密切，開放程度越高，引起有利于其他轄區(qū)的大量外溢。各地間經(jīng)濟關(guān)系越密切，開放程度越高，流失數(shù)額越大；

33、相鄰的轄區(qū)雖然從中獲益，用于該項目的費用也只由項目流失數(shù)額越大；相鄰的轄區(qū)雖然從中獲益，用于該項目的費用也只由項目發(fā)起者單獨負擔發(fā)起者單獨負擔 58 （4）籌資和償債能力 地方政府難以進入全國性資本市場籌集資金，而中央政府由于其信譽、權(quán)威、財政實力和行政管理上的相對優(yōu)勢，很容易做到這一點。有時，穩(wěn)定政策需從國際性資本市場融通資金，考慮到這一點，中央政府在資本市場籌資方面的相對優(yōu)勢更加明顯。在償債能力方面，地方政府也遠不如中央政府。因此，與地方政府相比，中央政府可以更有效地通過債務(wù)政策，來對宏觀經(jīng)濟可能出現(xiàn)的不平衡做出反應(yīng)59 （1）不充分的流動性 限制地方政府在穩(wěn)定職能方面作用的觀點強調(diào)了轄區(qū)

34、間的流動性，正是因為流動性導(dǎo)致轄區(qū)穩(wěn)定政策的無效。然而在許多國家，由于經(jīng)濟原因，許多人甚至絕大多數(shù)人在地方轄區(qū)間的流動性是有限的，少數(shù)人甚至終生居住在某個地方轄區(qū)中。這種情況主要是考慮到轄區(qū)間流動是需要花費成本的 當預(yù)期的成本與其利益并不匹配時，許多人選擇不流動，至少是暫時不流動。在這種情況下，人們的支出主要發(fā)生在當?shù)囟皇瞧渌爡^(qū)。既然流動性比想象的弱得多，規(guī)模小的多，較高級別的地方政府的財政政策就能在本轄區(qū)產(chǎn)生更大的影響，只有一小部分影響擴散到其他地區(qū) 60 （2）穩(wěn)定問題的地域與產(chǎn)業(yè)性質(zhì) 無論中央政府在全國范圍內(nèi)采取擴張或收縮性政策，只要宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定具有區(qū)域性質(zhì)，都不可避免陷入兩難境地。

35、在東部過熱、西部低迷的例子中，擴張性財政政策對西部是合意的，但對東部卻如火上澆油；收縮性的財政政策雖然對東部是合意的，對西部是雪上加霜 如果讓地方政府在穩(wěn)定政策中發(fā)揮某些積極作用，并服務(wù)他們在穩(wěn)定政策方面的某些權(quán)力，情況可能會好的多。這樣的轄區(qū)穩(wěn)定政策是：西部地區(qū)采取擴張性財政政策，東部地區(qū)采取收縮性財政政策 在轄區(qū)間流動性并不充分的情況下，這類轄區(qū)間層次的穩(wěn)定政策可以避開中央政府一刀切式的穩(wěn)定政策帶來的陷阱 61地方政府的再分配職能地方政府的再分配職能第四個問題第四個問題62 （1）財政公平問題 受益原則要求公共服務(wù)成本應(yīng)該根據(jù)個人從公共服務(wù)中受益的多少加以分配，受益多者多納稅，受益少者少納

36、稅。能力原則的含義是：每個人都應(yīng)按自己經(jīng)濟上的納稅能力的高低負擔稅收 在能力原則的基礎(chǔ)上產(chǎn)生縱向公平與橫向公平的概念?？v向公平指納稅能力不同的人應(yīng)負擔不同稅負，與納稅能力較低的人相比納稅能力高的人應(yīng)承擔更高的稅負?？v向公平概念構(gòu)成現(xiàn)代累進稅制的理論基礎(chǔ)。橫向公平是指納稅能力相同的人應(yīng)負擔相同的稅收，而無論納稅人居住在一國內(nèi)部的哪個轄區(qū)。由此產(chǎn)生國內(nèi)橫向公平的概念 63 將再分配職責放在地方轄區(qū)產(chǎn)生的一個問題是：橫向公平與縱向公平無法得到保證。設(shè)想兩個納稅能力完全相同的人，張三李四，分別居住在兩個轄區(qū)張三李四，分別居住在兩個轄區(qū)A A和和B B中。由于中。由于A A和和B B的累進稅的累進稅率、

37、轉(zhuǎn)移支付水平以及其他旨在實施再分配的工具不可能恰率、轉(zhuǎn)移支付水平以及其他旨在實施再分配的工具不可能恰好相同，張三李四必然面臨來自不同部門的財政待遇，待遇好相同，張三李四必然面臨來自不同部門的財政待遇，待遇較差的人明顯感覺受到歧視，而這種歧視性待遇只是因為它較差的人明顯感覺受到歧視，而這種歧視性待遇只是因為它們居住在一國內(nèi)部的不同轄區(qū)，而不是因為納稅能力上的差們居住在一國內(nèi)部的不同轄區(qū)，而不是因為納稅能力上的差異造成的。因此橫向公平原則遭到違背異造成的。因此橫向公平原則遭到違背 如果張三的納稅能力明顯高于李四的納稅能力，但張三所在如果張三的納稅能力明顯高于李四的納稅能力，但張三所在的轄區(qū)的轄區(qū)A

38、 A 實行低稅率政策，而李四所在的轄區(qū)實行低稅率政策，而李四所在的轄區(qū)B B實行高稅率實行高稅率政策，則張三可能享受比李四更為優(yōu)待的來自公共部門的財政策，則張三可能享受比李四更為優(yōu)待的來自公共部門的財政待遇。這樣，縱向公平原則同樣被違背政待遇。這樣，縱向公平原則同樣被違背 64 （2）區(qū)位效率 區(qū)位效率要求資源從預(yù)期回報率較低的地區(qū)流向較高的轄區(qū)。在地方轄區(qū)承擔分配職能的情況下，由于各個轄區(qū)的稅率、轉(zhuǎn)移支付和其他財政變量并不相同，有時甚至相差很大，資源在各轄區(qū)的流動很容易受到財政力量而非市場力量的引導(dǎo)發(fā)生扭曲；大量資源可能流向并不具有經(jīng)濟優(yōu)勢和潛力的轄區(qū)，之所以流向這些轄區(qū)是因為這些轄區(qū)的財政

39、條件，如稅率比其他轄區(qū)更有利。在一個高度依賴市場引導(dǎo)資源配置的市場經(jīng)濟體制中，這種情況會嚴重損害國內(nèi)統(tǒng)一市場的運作效率 65 （3）流動性與轄區(qū)再分配政策無效 轄區(qū)內(nèi)部的再分配所要求的高累進率，一方面將本轄區(qū)高收入者和利潤豐厚的企業(yè)趕向那些低稅率轄區(qū)；另一方面所要求的對窮人的福利措施吸引其他轄區(qū)的貧窮人口的流入。富人的流出和窮人的流入導(dǎo)致稅基流失和福利開支的增長，從兩個方面“夾擊”轄區(qū)層次的再分配政策，使轄區(qū)層次上的再分配政策難以為繼 66（4）外部性和動力問題如果失業(yè)保險、對窮人的補助、醫(yī)療保險和政府養(yǎng)老金等完全由地方政府承擔，則會出現(xiàn)各地由于福利水平不同引起的移居，特別是窮人移居到富裕轄區(qū)

40、。窮人的遷入增加了當?shù)卣母＠_支和當?shù)馗蝗说亩愂肇摀?，對遷入轄區(qū)的居民來說，這種有害的財政外部性反過來又會導(dǎo)致富人流出，稅基隨之流失，本轄區(qū)經(jīng)濟變得較為蕭條，而財政收入也因此大為減少，進一步形成有害的外部性。這樣，人口的流動性使地方政府一般不愿意提供較高的社會福利 由于有害的外部性，實施再分配政策的轄區(qū)將發(fā)現(xiàn)，它們的“劫富濟貧”的措施帶來的利益的很大一部分，實際上為其他轄區(qū)所享受，盡管后者并不為此分擔任何成本。同樣，那些再分配措施很弱或者干脆不再實施再分配政策的轄區(qū)發(fā)現(xiàn)，他們可以從其他轄區(qū)實施的再分配政策中坐享其成。這樣，轄區(qū)層次上的再分配政策不僅無效，而且很多轄區(qū)沒有動力實施此類政策 6

41、7地方政府不僅是服務(wù)供應(yīng)者，同時還是強制性的權(quán)力機關(guān)。作為服務(wù)供應(yīng)者，政府可不管劫富濟貧問題；但作為權(quán)力機關(guān)，當轄區(qū)人民有愿望和需求時，地方政府不必關(guān)注再分配問題就不那么令人信服。許多國家的地方政府都一定程度上參與再分配，他們征收具有累進性質(zhì)的地方性財產(chǎn)稅，同時也對本轄區(qū)居民實施具有差異性的地方性福利政策 當一個轄區(qū)依賴本轄區(qū)的財政收入不足以提供所要求的標準公共服務(wù)時，就出現(xiàn)轄區(qū)間財政能力缺口。在不同轄區(qū)間，財政能力缺口的大小是頗為不同的。貧窮轄區(qū)通常有較大的財政能力缺口，富裕轄區(qū)則可能由較多的財政盈余，這意味著富裕轄區(qū)自有財政收入足以提供所要求的標準公共服務(wù)。通過政府間轉(zhuǎn)移支付制度來調(diào)節(jié)轄區(qū)

42、間財政能力缺口，以使貧困轄區(qū)也有能力提供標準公共服務(wù)，通常是高級政府的責任 68財政集權(quán)與分權(quán)財政集權(quán)與分權(quán)第五個問題第五個問題691、財政集權(quán)和分權(quán)分別有什么優(yōu)缺點？、財政集權(quán)和分權(quán)分別有什么優(yōu)缺點？2、中國的現(xiàn)實適合偏集權(quán)還是偏分權(quán)？、中國的現(xiàn)實適合偏集權(quán)還是偏分權(quán)？70 （1）宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定 支持集權(quán)最有力的經(jīng)濟理由來自宏觀穩(wěn)定：集權(quán)比分權(quán)更有助于實施有效的宏觀調(diào)控政策，以確保宏觀經(jīng)濟的對內(nèi)和對外平衡。在穩(wěn)定職責方面，所有國家都采取了高度集權(quán)的做法：為控制財政赤字、管理對外債務(wù)、抑制通脹、提高就業(yè)率、改善國際收支和促進經(jīng)濟增長，財政政策和貨幣政策無一例外由中央政府集中控制。實際上，如果沒有

43、對社會總需求水平的控制是很難達到穩(wěn)定目標的。因此，宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定必須是中央政府的責任，這一點很少有異議 71 （2）再分配和轄區(qū)平等權(quán)利 轄區(qū)層次的再分配將拉大各地財政因素和生活水平上的差距。而在一個較長時間內(nèi)，要素的流動性和稅收競爭限制了地方政府執(zhí)行再分配職能的有效性 隨著經(jīng)濟發(fā)展和收入水平的提高，人們越來越關(guān)心公共福利設(shè)施在各地間能否平等享受，這就要求各地區(qū)提供的公共服務(wù)更具全國統(tǒng)一性。由于州或省級政府也能夠在這方面發(fā)揮作用，因此，這類職責不一定要絕對集中于中央 7273總部經(jīng)濟與所得稅的分離7475 （3）區(qū)位效率和公平競爭 集權(quán)限制了轄區(qū)間的稅收競爭而有利于實現(xiàn)共同市場的整體效率。集權(quán)有

44、助于在法律和制度性規(guī)則方面形成國家層次上的基本框架，有助于充分利用地區(qū)間職能分工的潛在優(yōu)勢，清理國內(nèi)各地區(qū)間的貿(mào)易壁壘和各種形式的地方保護主義，抑制轄區(qū)間的稅收競爭，降低地區(qū)間因關(guān)系緊張而引起的額外費用，從而有助于促進區(qū)位效率。 統(tǒng)一的而不是差別性的法規(guī)和管理條例，可以更好地保證不同地方轄區(qū)間的個人之間、企業(yè)之間而不是地方政府本身之間進行公平競爭 76 （4）外溢性與規(guī)模經(jīng)濟 集權(quán)使外在性與規(guī)模經(jīng)濟在宏觀的層次上得到更有效的考慮。對于基礎(chǔ)教育、社會福利、失業(yè)保險這類涉及全國的公共物品來說，集中供應(yīng)可以提高效率，分級供應(yīng)則會由于利益的空間外溢而導(dǎo)致供應(yīng)的嚴重不足。負的外部性既損害效率，也不符合公

45、平原則。集權(quán)為充分利用規(guī)模經(jīng)濟提供了條件。具有規(guī)模經(jīng)濟的服務(wù)意味著平均成本隨規(guī)模的擴大而不斷下降。對于洪水控制、省際高速公路等大型公共工程，很難設(shè)想較低層次的地方轄區(qū)能夠成為合適的供應(yīng)單位 原則上，同級政府可以結(jié)成某種形式的：“供貨人集團”合作供應(yīng)，但需要長期的、復(fù)雜的談判，導(dǎo)致過高的費用。在這種情況下，更有效的辦法可能是將供應(yīng)集中于較高層級的政府轄區(qū) 77 集權(quán)制最大的弊端在于無法有效地供應(yīng)大多數(shù)公共服務(wù)。只有當偏好和服務(wù)成本完全一致時，中央集權(quán)才最有效率，而只有極為有限的公共服務(wù)才有這樣的特點 集權(quán)體制在推動根本性改革方面有時比分權(quán)體制好，但這些變革可能成功，也可能導(dǎo)致巨大的損失。另外，集

46、權(quán)制是否真的有更強有力的控制、更迅速的反應(yīng)能力和協(xié)調(diào)能力，取決于高層決策者是否能掌握必要的信息并留有充足的時間。此外，集權(quán)體制在收集信息使組織的成員具有動力方面存在巨大的障礙。就非經(jīng)濟因素而言，集權(quán)的主要問題是帶來腐敗和裙帶關(guān)系、官僚主義和缺乏創(chuàng)新意識 78 （1）有利于地區(qū)居民的偏好在地方政府的政策中得到顯示。在類似國防、外交等全國性公共產(chǎn)品的提供上，個人雖然可以通過投票來表達自己的意見，但影響相對不大。因此，大多數(shù)選民常常對此并不關(guān)心，也就是隨大流。這也就是大多數(shù)西方國家國會大選中外交政策不是爭取選民的主要焦點的原因之一。然而，在地方事務(wù)上，尤其是基層地方政府的政策取向與家家戶戶相關(guān)，居民

47、也便于了解。因此，居民對地方事務(wù)參與的熱心是顯而易見的。所以，應(yīng)該讓居民通過對地方事務(wù)的參與把自己的偏好化為地方政府的政策。就地方官員來說也可感受到自己是居民的守夜人，有責任重視和聽取本地居民的意見，把他們的意向反映于政策中 79 （2）有利于發(fā)揮地方政府的信息優(yōu)勢。在地方事務(wù)上，地方政府因得地利人和之便，比中央政府掌握更多的具體信息。許多事例表明，在中央集權(quán)情況下，要么是地方政府掌握的信息上達不了中央政府，也無法反映于中央政策；要么是地方政府利用手中信息誤導(dǎo)中央政府，爭取更多的利益。在分權(quán)體制下，地方政府更多的是要對本地區(qū)選民負責，有利于他們充分利用信息制定和實行能滿足本地居民偏好的政策 8

48、0 （3）有利于地方政府制度創(chuàng)新。在集權(quán)體制下，政策制定大權(quán)中央政府決定，地方政府只是中央政府的延伸和派出機構(gòu)，只能執(zhí)行政策而不能制定政策。分權(quán)體制則可使這側(cè)按其目的在中央和地方多層次地制定和執(zhí)行，從而使各地方政府有機會根據(jù)自己的特點進行制度創(chuàng)新和開展政策試驗，形成各地相互競爭局面。這就有利于新制度的推出、傳播。就居民而言，因各地方政府的競爭而獲得更廣泛的選擇，根據(jù)自己的偏好，用腳投票，實現(xiàn)自身價值 81貴州省錦屏縣平秋鎮(zhèn)圭葉村，因一枚由本村村民發(fā)明刻制的“公章”而聞名全國。他們將刻有“平秋鎮(zhèn)圭葉村民主理財小組審核”字樣的印章分為五瓣，分別由四名村民代表和一名黨支部委員保管，村里的開銷須經(jīng)他們

49、中至少三人同意后，才可將其合并起來蓋章，蓋了章的發(fā)票才可入賬報銷這枚印章被網(wǎng)友稱為“史上最牛公章” 82 （4）有利于縮小政府規(guī)模。一般而言，越是集權(quán)，權(quán)力越容易失去控制。政府也就越來越膨脹。政府干預(yù)的廣度和深度與集權(quán)程度成正比而上升。隨著而來的是政府機構(gòu)臃腫，行政官員比比皆是，政府開支在GDP 中的比重越來越大，許多財富消耗于公文旅行之中。反之，分權(quán)帶來各地方的競爭，競爭的結(jié)果又必然是效率的提高和政府機構(gòu)的精簡。這就是地方分權(quán)成為發(fā)達國家行政改革基本潮流的主要原因 83 分權(quán)的單位必須足夠小。在大范圍內(nèi)解決地方公共產(chǎn)品供應(yīng)問題與由國家統(tǒng)一提供地方公共產(chǎn)品沒有太大差異。必須存在一定數(shù)量的分權(quán)單

50、位。（強縣擴權(quán)） 居民必須真正擁有“用腳投票”的權(quán)利。民主制度和投票機制的健全是居民選擇和顯示偏好的關(guān)鍵。沒有投票選舉為主要形式的民主監(jiān)督，地方壟斷的惡果甚于中央集權(quán) 居民必須有遷徙的自由。有一定數(shù)量的分權(quán)單位存在，也不缺乏完善的民主制度，但不允許老百姓遷徙，一切無從談起 84 主要權(quán)衡：地方偏好（地方自治）與外部性（集權(quán)中央政府） 政策一：地方提供地方公共品，中央提供國家公共品（分工） 政策二：中央政府通過稅收、補貼、轉(zhuǎn)移支付等在矯正外部性無效的同時保持地方自治的長處。85 財力性財力性 轉(zhuǎn)移支付轉(zhuǎn)移支付 專項專項 轉(zhuǎn)移支付轉(zhuǎn)移支付 1. 一般性轉(zhuǎn)移支付（一般性轉(zhuǎn)移支付（1995）2. 民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付（民族地區(qū)轉(zhuǎn)移支付（2000）3. 農(nóng)村稅費改革轉(zhuǎn)移支付（農(nóng)村稅費改革轉(zhuǎn)移支付（2001）4. 調(diào)整工資轉(zhuǎn)移支付（調(diào)整工資轉(zhuǎn)移支付（1999）5. 縣鄉(xiāng)獎補轉(zhuǎn)移支付（縣鄉(xiāng)獎補轉(zhuǎn)移支付（2005）6. 其他財力性轉(zhuǎn)移支付其他財力性轉(zhuǎn)移支付 社會保障和就業(yè)專項補助支出社會保障和就業(yè)專項補助支出 教育專項補助支出教育專項補助支出3. 醫(yī)療衛(wèi)生專項補助支出醫(yī)療衛(wèi)生專項補助支出 4. 環(huán)境保護專項補助支出環(huán)境保護專項補助支出5. 農(nóng)林水事務(wù)專項補助支出農(nóng)林水事務(wù)專項補助