證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》答案

1、一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)1.以下關(guān)于公司財(cái)務(wù)狀況分析的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.資產(chǎn)收益率視為盈利性指標(biāo)B.銷售利潤(rùn)率視為盈利性指標(biāo)C.周轉(zhuǎn)率視為安全性指標(biāo)D.杠桿比率視為安全性指標(biāo)2.自律性組織包括證券交易所和()。A.證券公司B.證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所3.()是一種不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券，屬于無(wú)擔(dān)保證券范疇。A.信用公司債券B.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券C.保證公司債券D.收益公司債券4.從2002年4月起，我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)實(shí)行準(zhǔn)入()。A.核準(zhǔn)制B.審批制C.注冊(cè)制D.

2、備案制5.在資本市場(chǎng)上占有重要地位的國(guó)債是()。A.短期國(guó)債B.國(guó)庫(kù)券C.長(zhǎng)期國(guó)債D.無(wú)期限國(guó)債6.一般情況下，下列證券中，()是沒有期限的。A.封閉式基金B(yǎng).股票C.國(guó)庫(kù)券D.可轉(zhuǎn)換公司債券7.普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的()。A.支配公司財(cái)產(chǎn)的權(quán)利B.營(yíng)銷權(quán)C.基本權(quán)利和義務(wù)D.特種經(jīng)營(yíng)權(quán)8.()是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來(lái)收益的特征。A.風(fēng)險(xiǎn)性B.收益性C.流動(dòng)性D.參與性9.由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷的國(guó)際債券是()。A.龍債券B.外國(guó)債券C.歐洲債券D.亞洲債券10.在沒有優(yōu)先股的條件下

3、，普通股票每股賬面價(jià)值是以公司()除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的。A.總股數(shù)B.總股本C.總資產(chǎn)D.凈資產(chǎn)11.相對(duì)應(yīng)的證券收益率被稱為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率的證券是()。A.政府債券B.政府機(jī)構(gòu)債券C.中央政府債券D.中央銀行發(fā)行的債券12.以下關(guān)于我國(guó)利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.財(cái)政部在國(guó)外發(fā)行的債券，屬于政府債券B.我國(guó)政府曾經(jīng)成功的在美國(guó)發(fā)行過(guò)揚(yáng)基債券C.我國(guó)在國(guó)標(biāo)市場(chǎng)發(fā)行的主要債券品種僅是政府債券D.我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)80年代初期13.總的來(lái)說(shuō)，在企業(yè)組織形式的更替中，最后由()演變成股份公司。A.獨(dú)資經(jīng)營(yíng)企業(yè)B.家庭型C.合伙經(jīng)營(yíng)企業(yè)D.個(gè)體工商戶14.()

4、于2004年1月31日發(fā)布關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見，提出了九個(gè)方面的綱領(lǐng)性意見，被稱為“國(guó)九條”。A.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)B.國(guó)務(wù)院C.國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)15.我國(guó)的商業(yè)銀行債券不包括()。A.在全國(guó)銀行間發(fā)行債券市場(chǎng)發(fā)行的金融債券B.商業(yè)銀行委托信托投資公司發(fā)行的信托產(chǎn)品C.商業(yè)銀行混合資本債券D.商業(yè)銀行次級(jí)債券16.股票發(fā)行后股息率不再變動(dòng)的優(yōu)先股票稱為()。A.固定盈利優(yōu)先股票B.固定利息率優(yōu)先股票C.參與型優(yōu)先股票D.股息率固定優(yōu)先股票17.以下關(guān)于股票合并的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.股票合并是將每10股合并為1股B.股票合并常見于低價(jià)股C.股票合并是將

5、若干股股票合并為1股D.股票合并又稱并股18.對(duì)股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集()的公司股本。A.中期B.中短期C.短期D.長(zhǎng)期穩(wěn)定19.股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售，應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實(shí)施之日起，至少在()個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。A.24B.6C.12D.1820.下列關(guān)于記名股票特點(diǎn)的說(shuō)法中，正確的是()。A.可以一次或分次繳納出資B.轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)單C.安全性較差D.認(rèn)購(gòu)時(shí)要求一次性繳納21.股票是一種()。A.債券證券B.物權(quán)證券C.綜合權(quán)利證券D.設(shè)權(quán)證券22.經(jīng)紀(jì)類證券公司最低注冊(cè)資本限額為()元人民幣。A.5千萬(wàn)B.1億C.2億D.3億23

6、.股票是一種有價(jià)證券，它是()簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。A.合伙企業(yè)B.有限公司C.股份有限公司D.注冊(cè)公司24.目前，上市證券的集中交易主要采用()方式。A.凈額結(jié)算B.全額結(jié)算C.定期結(jié)算D.隨時(shí)結(jié)算25.可贖回優(yōu)先股有兩種類型：一種是強(qiáng)制贖回，另一種是()。A.自動(dòng)贖回B.任意贖回C.變相贖回D.經(jīng)常贖回26.下列不屬于我國(guó)基本建設(shè)債券的發(fā)行主體的是()。A.國(guó)務(wù)院B.國(guó)家能源投資公司C.國(guó)家原材料投資公司D.鐵道部27.證券市場(chǎng)按照品種結(jié)構(gòu)分為()。A.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)B.流通市場(chǎng)和非流通市場(chǎng)C.國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)外市場(chǎng)D.發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)28.同一類型的債券，長(zhǎng)期債券利率比短期債券

7、利率高，這是對(duì)()的補(bǔ)償。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.利率風(fēng)險(xiǎn)C.政策風(fēng)險(xiǎn)D.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)29.“一手交錢、一手交貨”體現(xiàn)的是()的特征。A.現(xiàn)貨交易B.遠(yuǎn)期交易C.期貨交易D.期權(quán)交易30.世界上第一家股票交易所是()。A.1773年成立于倫敦柴思胡同的喬納森咖啡館B.1602年成立于荷蘭的阿姆斯特丹的證券交易所C.15世紀(jì)的意大利商業(yè)城市中的證券交易D.1970年成立的費(fèi)城證券交易所31.無(wú)面額股票淡化了票面價(jià)值的概念，但仍然有()，它與有面額股票的差別僅在表現(xiàn)形式上。A.面額價(jià)值B.票面價(jià)值C.內(nèi)在價(jià)值D.名義價(jià)值32.目前，我國(guó)基金大部分按照()的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。A.2.5%B.1.5%C.1%

8、D.0.33%33.我國(guó)金融債券的發(fā)行主體不包括()。A.中國(guó)進(jìn)出口銀行B.國(guó)家開發(fā)銀行C.中國(guó)工商銀行D.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行34.在一般國(guó)家，社?；鸱譃閮蓚€(gè)層次：其一是國(guó)家以()形式征收的全國(guó)性基金;其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的()。A.社會(huì)保障稅;社會(huì)保險(xiǎn)基金B(yǎng).社會(huì)保障稅;企業(yè)年金C.社會(huì)保險(xiǎn)基金;社會(huì)保障基金D.社會(huì)保險(xiǎn)基金;企業(yè)年金35.首次公開發(fā)行股票以()方式確定股票發(fā)行價(jià)格。A.協(xié)商定價(jià)B.詢價(jià)C.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)D.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)36.根據(jù)產(chǎn)業(yè)周期理論，任何產(chǎn)業(yè)或行業(yè)通常都要經(jīng)歷()個(gè)階段。A.4B.3C.2D.137.()，標(biāo)志著中國(guó)資本市場(chǎng)開始逐步納入全國(guó)統(tǒng)一監(jiān)管

9、框架，區(qū)域性試點(diǎn)推向全國(guó)，全國(guó)性市場(chǎng)由此開始發(fā)展。A.滬、深交易所成立B.深圳特區(qū)證券公司成立一C.國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的成立38.下列說(shuō)法正確的是()。A.通貨膨脹嚴(yán)重、物價(jià)居高不下時(shí)，企業(yè)因原材料、工資、費(fèi)用、利息等各項(xiàng)支出增加，使得利潤(rùn)減少，引起股價(jià)下降B.通貨膨脹嚴(yán)重、物價(jià)居高不下時(shí)，企業(yè)因原材料、工資、費(fèi)用、利息等各項(xiàng)支出減少，使得利潤(rùn)減少，引起股價(jià)下降C.通貨膨脹嚴(yán)重、物價(jià)居高不下時(shí)，企業(yè)因原材料、工資、費(fèi)用、利息等各項(xiàng)支出增加，使得利潤(rùn)增加，引起股價(jià)上升D.通貨膨脹嚴(yán)重、物價(jià)居高不下時(shí)，企業(yè)因原材料、工資、費(fèi)用、利息等各項(xiàng)支出減少，使得利潤(rùn)增加，引起

10、股價(jià)下降39.儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)是指()面向境內(nèi)中國(guó)公民儲(chǔ)蓄類資金發(fā)行的、以電子方式記錄債權(quán)的不可流通的人民幣債券。A.國(guó)家發(fā)改委B.財(cái)政部C.中國(guó)人民銀行D.證監(jiān)會(huì)40.證券投資基金在我國(guó)香港地區(qū)稱為()。A.共同基金B(yǎng).單位信托基金C.證券投資信托基金D.信托基金41.只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)屬于()。A.看跌期權(quán)B.歐式期權(quán)C.看漲期權(quán)D.美式期權(quán)42.無(wú)記名股票與記名股票的差別在于()。A.股東權(quán)利B.股票記載方式C.轉(zhuǎn)讓方式D.安全性43.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格就是以一定的()計(jì)算出來(lái)的未來(lái)收入的現(xiàn)值。A.市盈率B.市凈率C.現(xiàn)值D.必要收益率44.根據(jù)我國(guó)證券投資基金法規(guī)定

11、，設(shè)立基金管理公司，注冊(cè)資本不低于()人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。A.5億元B.3億元C.2億元D.1億元45.社會(huì)保障基金的資金投資范圍規(guī)定，用于銀行存款和國(guó)債的投資比例()。A.不高于50%B.不低于50%C.不低于40%D.不低于10%46.按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，下列不屬于有價(jià)證券的是()。A.債券B.憑證證券C.股票D.商業(yè)本票47.下列有關(guān)紅籌股的表述，錯(cuò)誤的是()。A.紅籌股不屬于外資股B.紅籌股在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)C.紅籌股大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地D.紅籌股在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地48.20世紀(jì)80年代，我國(guó)曾發(fā)行具有標(biāo)準(zhǔn)格式券面的國(guó)庫(kù)券，這種國(guó)庫(kù)券屬于()。A.短期債

12、券B.實(shí)物債券C.憑證式債券D.記賬式債券49.我國(guó)股份有限公司的股東大會(huì)由()組成。A.全體股東B.全體職工C.全體董事D.全體監(jiān)事50.貼現(xiàn)債券通常在票面上()，是一種折價(jià)發(fā)行的債券。A.不規(guī)定利率B.規(guī)定利率C.標(biāo)明折價(jià)D.不標(biāo)明折價(jià)51.下列關(guān)于利率風(fēng)險(xiǎn)的描述，錯(cuò)誤的是()。A.利率風(fēng)險(xiǎn)是指市場(chǎng)利率變動(dòng)引起證券投資收益變動(dòng)的可能性B.利率風(fēng)險(xiǎn)是固定收益證券的主要風(fēng)險(xiǎn)，特別是債券的主要風(fēng)險(xiǎn)C.債券面臨的利率風(fēng)險(xiǎn)由價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)和息票利率風(fēng)險(xiǎn)兩方面組成D.一般而言，優(yōu)先股受利率風(fēng)險(xiǎn)的影響程度比普通股要小52.下列關(guān)于外資股的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.境外上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值，以外幣認(rèn)

13、購(gòu)B.境內(nèi)上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值，以人民幣認(rèn)購(gòu)、買賣C.公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項(xiàng)，以人民幣計(jì)價(jià)和宣布，以外幣支付D.紅籌股不屬于外資股53.下列有關(guān)保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是()。A.是指保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的保險(xiǎn)公司債務(wù)B.期限在5年以下(含)C.本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后，先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本D.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)償還只有在確保償還次級(jí)債務(wù)本息后償付能力充足率不低100%的前提下償付54.下列關(guān)于現(xiàn)金股利的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.以現(xiàn)金分紅方式將盈余公積和當(dāng)期應(yīng)付利潤(rùn)的部分或全部發(fā)放給股東B.個(gè)人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅

14、率為20%C.機(jī)構(gòu)投資者本身繳納所得稅的，獲取現(xiàn)金分紅時(shí)不需繳稅D.個(gè)人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為7%55.基金管理費(fèi)費(fèi)率大小，通常()。A.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比B.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比C.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比D.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比56.行政清理組應(yīng)當(dāng)自成立之日起()日內(nèi)，將債權(quán)人需要登記的相關(guān)事項(xiàng)予以公告。A.3B.5C.10D.1557.基金管理人必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，基金無(wú)權(quán)暫停估值的情形是()。A.資金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日B.出現(xiàn)巨額贖回的情形C.基金管理人為降低管理費(fèi)用而減少評(píng)估次數(shù)D.出現(xiàn)無(wú)法抗拒的

15、原因，致使管理人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金的凈資產(chǎn)58.證券法規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)股票上市的，公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的()以上，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。A.25%B.20%C.15%D.5%59.按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對(duì)象的是()。A.上市交易的股票B.期貨C.上市交易的國(guó)債D.上市交易的企業(yè)債券60.規(guī)定了票面利率，但債券持有人必須在債券到期時(shí)一次性獲得還本付息，存續(xù)期間沒有利息支付的債券是()。A.零息債券B.固定利率債券C.息票累積債券D.浮動(dòng)利率債券二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的四個(gè)

16、選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求。)1.一般來(lái)說(shuō)，有價(jià)證券具有如下特征()。A.流動(dòng)性B.永久性C.安全性D.收益性2.合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資的人民幣金融工具有()。A.在證券交易所掛牌交易的股票B.在證券交易所掛牌交易韻債券C.證券投資基金D.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證3.契約型基金的當(dāng)事人有()。A.基金管理人B.基金承銷人C.基金托管人D.基金投資人4.政府債券的功能包括()。A.國(guó)家實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具B.調(diào)節(jié)居民收入分配C.為政府籌集資金，擴(kuò)大公共開支D.彌補(bǔ)財(cái)政赤字5.下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算所的說(shuō)法，正確的是()。A.通常附屬于交易所B.以

17、獨(dú)立的公司形式組建C.是專門的清算機(jī)構(gòu)D.不以獨(dú)立的公司形式組建6.按照結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品嵌入式衍生產(chǎn)品的屬性不同，可以分為()類。A.基于貨幣的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品B.基于利率的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品C.基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品D.基于互換的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品7.2005年12月，作為我國(guó)資產(chǎn)證券化試點(diǎn)銀行，()分別以個(gè)人住房貸款和信貸資產(chǎn)為支持，在銀行間市場(chǎng)發(fā)行了第一期資產(chǎn)證券化產(chǎn)品。A.中國(guó)建設(shè)銀行B.國(guó)家開發(fā)銀行C.中國(guó)工商銀行D.中國(guó)人民銀行8.證券投資基金的運(yùn)作費(fèi)包括()等。A.分紅手續(xù)費(fèi)B.持有人大會(huì)費(fèi)C.信息披露費(fèi)D.上市年費(fèi)9.國(guó)際金融市場(chǎng)上的主要參考利率期貨有()。A.股票價(jià)格指數(shù)期貨B.聯(lián)邦基金利率期貨C.倫

18、敦銀行間同行業(yè)拆放利率期貨D.3個(gè)月期港元利率期貨10.關(guān)于地方政府債券，以下說(shuō)法正確的是()。A.專項(xiàng)債券的償還通常以本地區(qū)的財(cái)政收入作擔(dān)?？荚囉脮鳥.專項(xiàng)債券的償還通常以項(xiàng)目建成后取得的收入作保證C.一般債券的償還通常以項(xiàng)目建成后取得的收入作保證D.一般債券的償還通常以本地區(qū)的財(cái)政收入作擔(dān)保11.下列項(xiàng)目中屬于股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約的是()。A.單個(gè)股票的遠(yuǎn)期合約B.股票價(jià)格指數(shù)的遠(yuǎn)期合約C.商業(yè)票據(jù)D.固定收益證券的遠(yuǎn)期合約12.發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮的因素主要是()。A.資金使用方向B.債券變現(xiàn)能力C.籌集資金數(shù)額D.市場(chǎng)利率的變化13.金融遠(yuǎn)期合約主要包括()。A.遠(yuǎn)期期貨合約

19、B.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議C.股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約D.遠(yuǎn)期利率協(xié)議14.除管理費(fèi)用外，證券投資基金所支付的費(fèi)用還包括()。A.基金銷售服務(wù)費(fèi)B.基金托管費(fèi)C.基金運(yùn)作費(fèi)D.基金交易費(fèi)15.影響封閉式基金交易價(jià)格的因素包括()。A.市場(chǎng)供求狀況B.基金份額資產(chǎn)凈值C.宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)D.政治環(huán)境16.短期國(guó)債的一般特征有()。A.在貨幣市場(chǎng)占有重要地位B.流動(dòng)性強(qiáng)C.償還期為1年或1年以內(nèi)D.償還期為2年或2年以內(nèi)17.行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的有()等。A.行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)B.抗外部沖擊的能力C.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)D.行業(yè)估值水平18.處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)的具體措施有()。A.停業(yè)整頓B.托管、接管C.

20、行政重組D.撤銷19.一般而言，開放式基金與封閉式基金的區(qū)別在于()。A.期限不同B.交易費(fèi)用不同C.發(fā)行規(guī)模限制不同D.基金份額的交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同20.根據(jù)我國(guó)證券投資基金法規(guī)定，基金托管人的職責(zé)是()。A.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)B.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金份額資產(chǎn)凈值C.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告出具意見D.安全保管基金財(cái)產(chǎn)21.根據(jù)發(fā)行證券制度，發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行()的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。A.法律、行政法規(guī)規(guī)定的實(shí)行保薦制度的其他證券B.可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券C.企業(yè)債券D.股票22.在境外發(fā)行一級(jí)存托憑證的國(guó)內(nèi)企業(yè)主要包括()。A.在我國(guó)香港上市的內(nèi)地公

21、司B.含N股的國(guó)內(nèi)上市公司C.含B股的國(guó)內(nèi)上市公司D.含A股的國(guó)內(nèi)上市公司23.金融期貨的主要交易制度有()。A.集中交易制度B.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制C.保證金及杠桿作用D.限倉(cāng)制度24.從外匯風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，其大致可分為()。A.商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)B.金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)C.全球性匯率風(fēng)險(xiǎn)D.區(qū)域性匯率風(fēng)險(xiǎn)25.作為有價(jià)證券，債券和股票具有的不同點(diǎn)有()。A.權(quán)利不同B.目的不同C.期限不同D.風(fēng)險(xiǎn)不同26.有權(quán)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有()。A.指定商業(yè)銀行B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)D.證券交易所27.債券投

22、資不能收回的情況有()。A.發(fā)行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，即債券在市場(chǎng)上發(fā)售因不了解情況而買入B.流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，即債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而承受損失C.法律債券的投資做出新的規(guī)定D.債務(wù)人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能按時(shí)足額履行約定的利息支付或者償還本金28.根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，資產(chǎn)證券化可分為()等類別。A.不動(dòng)產(chǎn)證券化B.信貸資產(chǎn)證券化C.未來(lái)收益證券化D.應(yīng)收賬款證券化29.金融衍生工具按交易場(chǎng)所可以分為()。A.OTC交易的衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.期權(quán)合約D.股票期權(quán)產(chǎn)品30.奇異型期權(quán)通常在()等內(nèi)容上與標(biāo)準(zhǔn)化的交易所交易期權(quán)存在差異。A.期權(quán)價(jià)格B.基礎(chǔ)資產(chǎn)C.期權(quán)有效期D.選擇權(quán)性質(zhì)3

23、1.按是否在證券交易所掛牌交易，有價(jià)證券可分為()。A.上市證券B.非上市證券C.公募證券D.私募證券32.關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)，下列敘述正確的有()。A.證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人B.證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)C.根據(jù)證券法的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)D.證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行、保護(hù)投資者的合法權(quán)益33.政府發(fā)行債券所籌集的資金的作用在于()。A.協(xié)調(diào)財(cái)政資金短期周轉(zhuǎn)B.彌補(bǔ)財(cái)政赤字C.實(shí)施某種特殊的政策D.興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項(xiàng)目34.證券發(fā)行市場(chǎng)主要由()組成。A.司法機(jī)關(guān)B.證券發(fā)行人C.證券投資者D.證券中介機(jī)構(gòu)35.在我

24、國(guó)最早出現(xiàn)的證券交易機(jī)構(gòu)中，屬于外商開辦的是()。A.天津市企業(yè)交易所B.上海眾業(yè)公所C.上海華商證券交易所D.上海股份公所36.2006年1月中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法(試行)，規(guī)定股權(quán)激勵(lì)的主要方式為()。A.股票期貨B.普通股票C.股票期權(quán)D.限制性股票37.普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)的限制條件包括()。A.法律上的限制B.公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境C.公司對(duì)現(xiàn)金的需要D.公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力38.下列關(guān)于基金管理費(fèi)的說(shuō)法，正確的是()。A.管理費(fèi)是從基金資產(chǎn)中提取的，支付給為基金提供專業(yè)化服務(wù)的基金管理人的費(fèi)用B.管理費(fèi)是管理人為管理和操作基金而收取的費(fèi)用C.我國(guó)基金的管理費(fèi)

25、一般從基金資產(chǎn)中提取，不另向投資者收取D.一般情況下，貨幣基金的管理費(fèi)率高于債券基金的管理費(fèi)率39.下列因素中，與認(rèn)股權(quán)證價(jià)值成正比例的是()。A.認(rèn)股價(jià)格B.剩余有效期限C.換股比例D.普通股的市價(jià)40.我國(guó)證券交易所的理事會(huì)具有的職責(zé)有()。A.審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃B.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則C.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議D.選舉和罷免會(huì)員理事三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的為A，錯(cuò)誤的為B。)1.可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的債券。()2.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。()3.IB制度起源于法國(guó)，目前在金融

26、期貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)家和地區(qū)(美國(guó)、英國(guó)、韓國(guó)、我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)等)得到普遍推廣，并取得了成功。()4.存托憑證是指在境外上市的股票或債券。()5.證券發(fā)行市場(chǎng)也稱為一級(jí)市場(chǎng)或者初級(jí)市場(chǎng)。()6.由于基金管理人負(fù)責(zé)基金的資金管理與應(yīng)用，因此，基金投資發(fā)生的虧損應(yīng)由基金管理人獨(dú)立承擔(dān)。()7.我國(guó)證券法規(guī)定，證券公司不得從事向客戶融資或融券的業(yè)務(wù)。()8.證券公司僅經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元。()9.行政手段是我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段，其約束力強(qiáng)。()10.未擔(dān)任證券公司董事職務(wù)的總經(jīng)理不可以列席董事會(huì)會(huì)議。()11.合規(guī)總監(jiān)應(yīng)取得證券公司高級(jí)管理人員任職資格。()12.證

27、券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金。()13.憑證式國(guó)債、電子式儲(chǔ)蓄國(guó)債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于上市證券。()14.股票股息是股東權(quán)益賬戶中不同項(xiàng)目之間的轉(zhuǎn)移，對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)值、股東權(quán)益總額毫無(wú)影響。()15.基金托管和銷售機(jī)構(gòu)中從事基金托管或銷售業(yè)務(wù)的管理人員屬于證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則所稱的證券業(yè)從業(yè)人員。()16.公募證券是向特定的投資者發(fā)行的證券。()17.證券交易的場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)是沒有固定場(chǎng)所的無(wú)形市場(chǎng)。()18.證券公司向客戶融資、融券時(shí)，應(yīng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以用證券充抵。()19.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在我國(guó)申請(qǐng)取得證券投資咨詢從業(yè)資

28、格的證券咨詢?nèi)藛T必須具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍。()20.由上海證券交易所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定的50只股票作為樣本，以反映上海證券市場(chǎng)高紅利股票的整體狀況和走勢(shì)的是上證紅利指數(shù)。()21.按照證券投資基金法的規(guī)定，依法募集基金是基金管理公司的一項(xiàng)法定權(quán)利，其他任何機(jī)構(gòu)不得從事基金的募集活動(dòng)。()22.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)因誤導(dǎo)性陳述給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過(guò)錯(cuò)的除外。()23.股票指數(shù)期權(quán)以股票指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn)，由于沒有可作實(shí)物交割的具體股票，只能采用金軋差的方式結(jié)算。()24.中小企業(yè)板塊運(yùn)行所遵循的法律法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場(chǎng)相同。()2

29、5.股票股息實(shí)際上是將當(dāng)年的留存收益資本化。()26.上海證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)常由交易主機(jī)、交易大廳、參與者交易業(yè)務(wù)單元或交易席、報(bào)盤系統(tǒng)及相關(guān)的通信系統(tǒng)組成。()27.根據(jù)證券法的規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元的應(yīng)由承銷團(tuán)承銷。()28.不論是以社會(huì)保障稅等形式征收的全國(guó)性基金，還是企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金，由于它們主要用于支付失業(yè)救濟(jì)和退休金，是社會(huì)福利網(wǎng)的最后一道防線，因此對(duì)資金的安全性和流動(dòng)性要求非常高。()29.由于有價(jià)證券是虛擬資本，所以它的價(jià)格總額總是小于實(shí)際資本額。()30.設(shè)權(quán)證券與證權(quán)證券的區(qū)別在于證權(quán)證券所代表的權(quán)利本來(lái)并

30、不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生的。()31.優(yōu)先股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。()32.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論產(chǎn)生的。()33.股票價(jià)格水平是經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的靈敏信號(hào)或先導(dǎo)性指標(biāo)。()34.多數(shù)公司的實(shí)際清算價(jià)值總是高于賬面價(jià)值。()35.某公司有優(yōu)先股100萬(wàn)股、普通股200萬(wàn)股，該公司在分派了優(yōu)先股股息和不少于優(yōu)先股收益率的普通股股利后，尚余900萬(wàn)元供再次分配。如果該公司的優(yōu)先股屬于部分參與優(yōu)先股，每股面額為100元，固定股息率為8%，最終收益率上限為10%，則普通股每股可獲得3元股利。()36.封閉式基金的期限是指基金的存續(xù)期。()37.認(rèn)購(gòu)公司型基金的投資人是基金公司的股東。()38.債券是發(fā)行