電梯施工單位許可條件評審細則

1、文件編號：NET T01-03-01電梯安裝改造維修許可條件鑒定評審細則NETEC評審機構：國家電梯質(zhì)量監(jiān)督檢驗中心NETEC 國家電梯質(zhì)量監(jiān)督檢驗中心 電梯安裝改造維修許可條件鑒定評審細則 NET T01-03-01說 明 一、本細則適用于機電類特種設備安裝安裝維修許可規(guī)則（試行）中規(guī)定的電梯類產(chǎn)品安裝改造維修許可（簡稱施工資格許可）的現(xiàn)場評審工作。二、本細則分為三部分內(nèi)容：(一) 基本條件評審；(二) 質(zhì)量管理體系建立與運行考核評審；(三) 業(yè)績考核。其中第三部分內(nèi)容“業(yè)績考核”，在首次評審時只作記錄，不作為影響評審結論的考核評審項目。 三、評審細則中每一項評審內(nèi)容按符合、有缺陷、不符合、

2、不適用四種結果進行評定。其中“不符合”是指不符合評審要點的要求；“有缺陷”是指按評審要點的要求進行控制，但控制得不完善、不全面；“不適用”是指該評審要點不適用于該單位申請的項目或被抽查的設備。 四、評審報告中評審結論分為：具備條件、基本具備條件、不具備條件。 五、評審結論的判定原則： (一) 具備條件：單項評審結果全部符合。 (二) 基本具備條件：單項評審結果中重要項目（注#項）全部符合、非重要項目（未注#項）存在不符合和有缺陷項，但認為最長6個月內(nèi)經(jīng)整改能夠達到要求。 (三) 不具備條件：單項評審結果達不到基本具備條件要求。 六、評審第二部分時，應隨機抽取一到兩臺的申請項目范圍內(nèi)已完工電梯的

3、全部文件，以該電梯施工過程執(zhí)行質(zhì)量管理制度情況為主線進行評審。存在不適用項時，應隨機抽取其它有代表性電梯施工相應項目執(zhí)行情況的記錄，確認該項評審要點是否滿足規(guī)定。 七、本細則中引用的基本要求，是指機電類特種設備安裝安裝維修許可規(guī)則（試行）的附件2“機電類特種設備施工單位基本要求”。一、基本條件評審評審項目評審內(nèi)容評審要點考核方法評價方法1.機構營業(yè)執(zhí)照1.1 查看法人營業(yè)執(zhí)照正本應與提出申請時遞交的復印件一致，核對注冊資金應與申請項目范圍對應要求相適應?，F(xiàn)場核實。不滿足要求時停止評審。稅務登記證1.2 查看企業(yè)稅務登記證應齊全，正本應與提出申請時遞交的復印件一致，應有獨立的財務賬號。法人條碼證

4、書1.3 應有法人條碼證書并記錄企業(yè)法人代碼。2.人員企業(yè)主要負責人2.1 企業(yè)主要負責人應熟悉國家有關勞動保護、安全生產(chǎn)及電梯安裝的政策法規(guī)和規(guī)定，了解有關標準，明確本人的崗位職責。檢查文件及現(xiàn)場座談，進行書面或口頭考試。同一個人可身兼質(zhì)量檢驗人員和安全檢查人員兩職，但必須同時具備兩職的資格。企業(yè)主要技術負責人員、技術人員、質(zhì)量和安全人員、作業(yè)人員用工應有勞動用工合同。不滿足評審要點中的要求判為不符合。技術負責人2.2 應在本單位管理層中任命一名技術負責人，其學歷、職稱、專業(yè)、工作經(jīng)歷及掌握政策法規(guī)與標準情況等，應能滿足規(guī)則和基本要求中相應級別的規(guī)定。技術人員2.3 各類技術人員的學歷、職稱

5、、專業(yè)、工作經(jīng)歷及配置數(shù)量等應滿足基本要求及補充基本條件中相應級別的規(guī)定。質(zhì)量檢驗與安全檢查人員2.4 質(zhì)量檢驗人員和安全檢查人員的學歷、職稱、專業(yè)、工作經(jīng)歷及配置數(shù)量等應滿足基本要求及補充基本條件中相應級別的規(guī)定。作業(yè)人員2.5 各類作業(yè)人員的數(shù)量及其資格應滿足基本要求中相應級別的規(guī)定。3.基礎設施提供工作場所3.1 企業(yè)應具有滿足施工需要的工作場所，且維護完好。工作場所應滿足補充基本條件中相應級別的規(guī)定。按企業(yè)申證范圍檢查工作場所的最大能力。對不滿足評審要點中對應申證規(guī)格要求的判為不符合。3.基礎設施提供施工生產(chǎn)設備和工藝裝備3.2 企業(yè)應具有滿足補充基本條件中相應級別規(guī)定的生產(chǎn)、施工設備

6、和工藝裝備。3.3 生產(chǎn)、施工設備和工藝裝備應與生產(chǎn)、施工能力相適應。3.4 生產(chǎn)、施工設備和工藝裝備的性能精度應滿足工藝要求。按申證范圍，檢查其現(xiàn)有施工生產(chǎn)設備和工藝裝備的生產(chǎn)、施工能力。現(xiàn)場任意抽查施工生產(chǎn)設備和工藝裝備各3臺，其施工生產(chǎn)能力通過現(xiàn)場施工生產(chǎn)進行驗證?，F(xiàn)場核實檢查其現(xiàn)有檢測設備的檢測能力。抽取2-3個檢驗項目進行檢驗，驗證檢測設備能力。對不滿足評審要點中對應申證規(guī)格要求的判為不符合。檢測設備3.5 企業(yè)應具有滿足補充基本條件中相應級別規(guī)定的檢測設備。3.6 檢測設備應與生產(chǎn)、施工能力相適宜。3.7 檢測設備的性能精度應滿足檢驗要求。附件：電梯施工單位資格許可補充基本條件項目

7、具體要求工作場所建筑面積 m2施工等級電梯安裝電梯改造電梯維修A級6001000500B級500800400C級400600300施工生產(chǎn)設備、工具 常用鉗工工具、常用電工工具、常用焊工工具、常用電動工具、電梯工程專用工具、常用通訊工具、切割設備、焊接設備，起重設備（分包的除外，但要有分包規(guī)定）。對電梯改造單位：切削加工設備、鉆孔設備。檢測工具、儀器、儀表 萬用表、鉗形電流表、兆歐表、轉速表、聲級計、溫度計、鋼直尺、游標卡尺、水平尺、卷尺、塞尺、線錘、校導尺、拉或推力計、電梯工程專用量具。對電梯安裝或改造單位：接地電阻測試儀、振動和加速度測試儀。電梯施工技術文件 安裝、改造、維修工程的施工方案

8、，施工和檢驗、驗收記錄，安裝、調(diào)試和維修保養(yǎng)說明書，電氣原理圖及元器件代號表。對電梯改造單位：設計計算書、圖樣目錄、零件設計圖紙、部件裝配圖、標準件明細表、外購件明細表、外協(xié)件明細表、產(chǎn)品隨機文件。施工工藝文件 安裝、改造或維修施工工藝文件。電梯改造工程自行加工件的工藝文件目錄、工藝過程卡、檢驗要求、工裝圖明細表、工裝設計圖樣。技術標準電梯制造與安裝安全規(guī)范（GB7588-1995/2003）自動扶梯和自動人行道的制造與安裝安全規(guī)范（GB16899-1997）電梯、自動扶梯、自動人行道術語（GB/T7024-1997）電梯主要參數(shù)及轎廂、井道、機房的型式與尺寸（GB/T7025.13）電梯技術

9、條件（GB/T10058-1997）電梯試驗方法（GB/T10059-1997）電梯安裝驗收規(guī)范（GB10060-1993）電梯工程施工質(zhì)量驗收規(guī)范（GB50310-2002）電梯用鋼絲繩（GB8903-1988）電梯曳引機（GB/T13435-1992）交流電梯電動機通用技術條件（GB/T12974-1991）電梯層門耐火試驗方法（GA109-1995）電梯導軌（JG/T5072.13-1996）電梯操作裝置、信號和附件（JG/T5009-1992）自動扶梯梯級鏈、附件和鏈輪（JB/T8545-1997）液壓電梯（JG5071-1996）雜物電梯（JG135-2000）企業(yè)標準其它需用標準法

10、規(guī)特種設備安全監(jiān)察條例特種設備質(zhì)量監(jiān)督與安全監(jiān)察規(guī)定機電類特種設備安裝改造維修許可規(guī)則電梯監(jiān)督檢驗規(guī)程液壓電梯監(jiān)督檢驗規(guī)程自動扶梯和自動人行道監(jiān)督檢驗規(guī)程雜物電梯監(jiān)督檢驗規(guī)程地方的相關法規(guī)企業(yè)規(guī)章制度安全檢查人員至少有一名安全檢查人員。對該安全檢查人員的要求是：簽訂1年以上全職聘用合同，具有國家承認的電氣或機械專業(yè)工程師及以上職稱，從事特種設備技術、施工或管理工作3年以上，并不得在其他單位兼職。技術人員對申請A和B級改造的單位：從事電梯設計的高級工程師不少于1人，申請C級改造的單位：從事電梯設計的工程師不少于1人。二、質(zhì)量、安全管理體系建立與運行考核評審評審項目評審內(nèi)容評審要點考核方法評價方法

11、1.質(zhì)量安全管理體系總要求企業(yè)應建立質(zhì)量管理體系和安全管理體系，形成文件，加以實施和保存。1.1 企業(yè)應形成質(zhì)量方針、質(zhì)量目標文件、安全方針和安全目標文件，這些文件應經(jīng)過企業(yè)主要負責人批準。1.2 質(zhì)量安全方針和質(zhì)量安全目標應包括安裝工程質(zhì)量改進、安全施工改進和持續(xù)改進質(zhì)量管理體系和安全管理體系有效性的內(nèi)容，全體員工應理解質(zhì)量方針和安全方針。1.3 質(zhì)量目標和安全目標應分解到企業(yè)的相關職能和層次上；應可測量；應與質(zhì)量方針和安全方針保持一致。1.4 企業(yè)應編制切實可行的質(zhì)量管理手冊和安全管理文件。質(zhì)量管理手冊至少應包括： a)質(zhì)量管理體系的范圍,包括任何刪減的細節(jié)與合理性； b)為質(zhì)量管理體系編

12、制的形成文件的程序或對其引用； c)質(zhì)量管理體系過程之間的相互作用的表述。安全管理文件至少應包括： a) 各工作崗位的安全責任制度； b) 各工作崗位（或工種）的安全操作規(guī)程； 通過審查企業(yè)的正式文件和座談尋找客觀證據(jù)。1.不符合- a)未按要求建立質(zhì)量管理體系； b)質(zhì)量管理體系運行無效； c)未建立質(zhì)量方針和質(zhì)量目標； d)質(zhì)量目標未進行分解； e)未提供質(zhì)量手冊； f)缺少規(guī)定的程序文件；g)缺少大部分過程運行和控制所需的文件；2.有缺陷-除上述不符合外的未滿足要求的情況。1.5 企業(yè)應建立： a)文件控制程序； b)記錄控制程序； c)內(nèi)部審核控制程序； d)不合格品控制程序； e)不

13、安全因素控制程序； f)質(zhì)量、安全問題糾正措施控制程序； g)質(zhì)量、安全事故預防措施控制程序；1.質(zhì)量安全管理體系總要求企業(yè)應建立質(zhì)量管理體系和安全管理體系，形成文件，加以實施和保存。1.6 企業(yè)應明確施工現(xiàn)場勘察、施工方案編制、總體配套改造方案與設計（申請改造許可時）、采購部件、施工、質(zhì)量檢驗和服務等過程，并建立為確保上述過程有效運行和控制所需的文件。1.7 針對影響施工安全的外包過程，應明確對其實施控制的要求。通過審查企業(yè)的正式文件和座談尋找客觀證據(jù)。 見上頁2.質(zhì)量與安全管理職責職責、權限管理者代表管理評審2.1 應以文件形式明確企業(yè)機構及其職能分配；應以文件形式明確企業(yè)內(nèi)部各崗位人員的

14、職責、權限；文件應經(jīng)企業(yè)主要負責人批準。2.2 各崗位有關人員應了解其職責。2.3 企業(yè)主要負責人應指定管理者代表；應以文件形式規(guī)定其職責和權限。2.4 管理者代表應了解并履行其職責和權限。2.5 企業(yè)主要負責人應按企業(yè)規(guī)定的時間間隔評審質(zhì)量管理體系；評審結果應包括與體系有效性的改進或施工、服務的改進或資源需求的變化；應保存管理評審的記錄。 檢查文件規(guī)定，并與企業(yè)主要負責人、管理者代表和主要崗位有關人員集中或分別座談了解職責溝通及履行情況。 與企業(yè)主要負責人座談了解管理評審情況并檢查管理評審記錄。1.不符合- a)無文件規(guī)定各崗位人員的職責、權限； b)各崗位人員不了解其職責、權限； c)未進

15、行管理評審或管理評審結果無改進決定。2.有缺陷-除上述不符合外的未滿足要求的情況。3.文件質(zhì)量與安全管理體系所要求的文件應予以控制。3.1 文件控制程序應規(guī)定文件的編制、審批、發(fā)放、回收、更改、借閱等控制要求。3.2 文件發(fā)布前應得到授權人批準；應保證文件中的要求是充分與適宜的。3.3 文件更新應得到再次批準并按企業(yè)的規(guī)定進行更新。3.4 應在使用處可獲得適用文件的有效版本。3.5 文件應清晰、易于識別。3.6 作廢文件應進行適當?shù)臉俗R。3.7 外來文件應能得到識別，并控制其發(fā)放； 檢查文件控制程序。 分別在文件管理、使用部門各抽3-5種文件檢查程序執(zhí)行情況。1.不符合- a)文件控制程序不符

16、合要求； b)文件的審批、發(fā)放、回收、更改未按程序執(zhí)行。2.有缺陷-除上述不符合外的未滿足要求的情況。4.對合同要求的評審企業(yè)應確定并評審合同中對工程、服務或產(chǎn)品（申請改造許可時）的要求4.1 企業(yè)應確定合同中對工程、服務或產(chǎn)品的有關要求。包括： a)顧客規(guī)定的要求，包括對交付及服務的要求； b)顧客雖然沒有明示，但規(guī)定的用途或已知的預期用途所必需的要求； c)與工程、服務或產(chǎn)品有關的法律法規(guī)要求； d)企業(yè)確定的任何附加要求。4.2 企業(yè)應評審合同中對工程、服務或產(chǎn)品的有關要求。包括確保： a)在企業(yè)向顧客做出提供工程、服務或產(chǎn)品的承諾之前進行； b)企業(yè)有能力滿足規(guī)定的要求。4.3 評審的

17、結果應保存。 抽查合同和評審記錄1.不符合-未對合同中的工程或服務要求進行確定和評審。2.有缺陷-除上述不符合外的未滿足要求的情況。5.施工方案與有關設計需求、設計（申請改造許可時）輸入5.1 企業(yè)應確定與施工要求有關的輸入，并保存記錄。5.2 需求輸入應包括： a)功能和性能要求； b)適用的法律、法規(guī)要求； c)適用時,以前類似方案可參考的信息； d)方案編制與論證所必需的其他要求。5.3 企業(yè)應具有補充基本條件中規(guī)定的政策法規(guī)及標準。 檢查企業(yè)申報的最高規(guī)格工程、服務或產(chǎn)品的施工方案編制，文件應符合評審要點的要求。1.不符合- a)企業(yè)申報的最高規(guī)格工程、服務或產(chǎn)品的施工方案、設計文件未

18、按要求進行需求輸入控制；b)方案輸出文件主要性能參數(shù)未滿足法律法規(guī)或標準要求；2.有缺陷-除上述不符合外的未滿足要求的情況。3.申證產(chǎn)品施工、設計方案中，有缺陷時，發(fā)證不能覆蓋該規(guī)格。方案、設計（申請改造許可時）輸出5.4 企業(yè)應形成完整的施工方案、設計輸出文件。申證并已經(jīng)進行的改造施工部分的圖紙應齊全。5.5 方案、設計輸出文件應： a)滿足需求輸入的要求；施工方案技術指標應符合有關法規(guī)、標準要求； b)方案及設計文件的編制、標注、技術指標、編號、書面質(zhì)量等應符合有關標準和規(guī)定要求（尺寸及公差、技術要求等應明確、合理，符合有關法規(guī)、標準和設計規(guī)則）；檢查所有申證覆蓋的工程、服務或設計文件資料

19、應齊全。 抽最高規(guī)格工程、服務或設計的施工方案文件，重點檢查是否符合需求輸出的要求。5.施工方案與有關設計方案、設計（申請改造許可時）輸出 c)給出指導外采購部件、施工、質(zhì)量檢驗和服務的適當信息； d)包含或引用工程或服務接收準則； e)規(guī)定對工程或服務的安全和正常使用所必需的工程或服務特性； f)發(fā)放前得到批準。 見上頁。4.未對最高規(guī)格的工程、服務或產(chǎn)品進行設計和方案確認，需降規(guī)格發(fā)證。方案、設計（申請改造許可時）評審5.6 企業(yè)應對施工方案、設計進行系統(tǒng)的評審。5.7 評審應確保： a)評審的參加者應包括與評審內(nèi)容有關的職能的代表； b)評審記錄應予以保存。方案評審、確認可以提供最高規(guī)格

20、工程、服務或產(chǎn)品的自檢報告。方案、設計（申請改造許可時）確認5.8 企業(yè)應對施工方案、設計進行確認。5.9 方案確認應確保： a)工程、服務或產(chǎn)品（申請改造許可時）能夠滿足規(guī)定的使用要求或預期用途的要求； b)確認記錄應予以保存。6.采購企業(yè)應確保采購的零部件或材料符合規(guī)定的采購要求。6.1 企業(yè)應制定選擇、評價和重新評價供方的準則。6.2 企業(yè)應根據(jù)上述準則評價和選擇供方。6.3 評價記錄應予以保存。6.4 采購信息（包括采購計劃、采購合同等）應充分與適宜地表述擬采購的零部件或材料，適當時包括： a)對采購零部件或材料的要求； b)對采購零部件或材料安裝過程、電梯安裝方法、加工設備的認可要求

21、； c)對外包過程人員資格的要求； d)對供方質(zhì)量管理體系和安全管理體系的要求。6.5 企業(yè)應對采購文件進行審批。 檢查企業(yè)是否確定了選擇、評價和重新評價的準則。 抽查重要零部件的供方檔案，確定評價是否符合要求。抽查采購文件并在企業(yè)的現(xiàn)場進行核實，確認重要零部件是否在合格供方中采購。 抽查采購文件，確定其是否充分、適宜且經(jīng)過批準。 抽查重要零部件的型式試驗報告和進貨檢驗記錄，確定1.不符合- a)未對供方進行評價； b)重要零部件未在合格供方中采購； c)對重要零部件未按規(guī)定進行型式試驗和進貨檢驗。2.有缺陷-除上述不符合外的未滿足要求的情況。6.6 企業(yè)應確定并實施檢驗或其他必要的活動，以確

22、保采購的零部件或材料滿足規(guī)定的采購要求。其是否按規(guī)定進行。7.電梯施工過程控制7.1企業(yè)應在受控條件下進行電梯的施工。7.1.1 工程開工前必須進行技術交底和安全交底；7.1.2 技術交底和安全交底必須有記錄；7.1.3 應對施工過程制定正確、完整、可行的安全規(guī)程，關鍵工序應制定安全作業(yè)指導書，并在使用處可獲得；7.1.4 企業(yè)應對施工過程制定必要的工藝文件，關鍵工序應制定作業(yè)指導書，并在使用處可獲得；7.1.5 工藝文件應正確、完整、統(tǒng)一；7.1.6 應使用適宜的設備進行電梯施工；7.1.7 應使用監(jiān)視和測量裝置進行電梯施工。 檢查工藝文件是否正確、完整、統(tǒng)一。是否進行了傳遞； 檢查現(xiàn)場是否

23、獲得有關信息、作業(yè)指導書等； 檢查現(xiàn)場執(zhí)行工藝情況；重點檢查關鍵工序、特殊過程； 檢查設備管理部門對設備的控制情況；重點檢查關鍵工序和特殊過程的設備控制情況；1.不符合- a)未制定工藝文件； b)工藝文件主要性能參數(shù)未滿足法律法規(guī)或標準或圖紙要求； c)未對特殊過程進行控制或控制基本無效；d)未對工程或服務進行防護，造成大量工程或服務不滿足要求。2.有缺陷-除上述不符合外的未滿足要求的情況。7.2 企業(yè)應對特殊過程實施確認。7.2.1 有焊接過程和無損檢測時，應任命了有資格的焊接責任人和無損檢測責任人。7.2.2 特殊過程的操作人員應進行資格認可。7.2.3 重要受力構件焊接，應規(guī)定了焊接工

24、藝規(guī)程、焊接工藝評定、焊縫檢查方法和返工操作程序，應按規(guī)定實施。7.2.4 特殊過程的設備應進行了設備能力認可。7.2.5 應對特殊過程操作進行監(jiān)視。檢查現(xiàn)場設備的適宜性、完好性； 檢查倉庫、生產(chǎn)、施工現(xiàn)場的標識情況、防護情況及可追溯性； 檢查可追溯的有關記錄。7.3 企業(yè)應在施工全過程中使用適宜的方法識別工程或服務。并應針對監(jiān)視和測量要求識別工程或服務的狀態(tài)。7.3.1 應采用適宜的方法識別產(chǎn)品確保產(chǎn)品不混用。7.3.2 應采用適宜的方法識別施工或產(chǎn)品的檢驗狀態(tài)確保不合格產(chǎn)品不投入安裝和使用。7.電梯施工過程控制7.4 有可追溯性要求時，企業(yè)應控制并記錄施工的唯一性標識。7.4.1 在有可追

25、溯性要求時，應按規(guī)定控制和記錄。檢查現(xiàn)場設備的適宜性、完好性； 檢查倉庫、生產(chǎn)、施工現(xiàn)場的標識情況、防護情況及可追溯性； 檢查可追溯的有關記錄。 見上頁7.5 在內(nèi)部處理和交付到預定地點期間，企業(yè)應針對施工的符合性提供防護。7.5.1 企業(yè)應對采購部件或配件進場到電梯交付全過程提供工程或服務防護，這種防護應包括標識、搬運、包裝、貯存和保護。8.監(jiān)視裝置和檢測設備的控制企業(yè)應根據(jù)工藝要求和檢驗要求確定所需的監(jiān)視裝置和檢測設備，確保監(jiān)視和檢驗的結果有效。8.1 監(jiān)視裝置和檢測設備應按照規(guī)定的時間間隔或在使用前進行校準或檢定；并保存校準和檢定記錄。8.2 當不能溯源到國際或國家標準進行校準或檢定時，

26、應制定校準或檢定的規(guī)程，并按規(guī)程進行校準。8.3 應能識別監(jiān)視裝置和檢測設備的校準狀態(tài)。8.4 當發(fā)現(xiàn)檢測設備不符合要求時，企業(yè)應對以往檢測結果的有效性進行評價和記錄。8.5 當計算機軟件用于規(guī)定要求的監(jiān)視和檢驗時，應確認其滿足預期用途的能力。 檢查計量管理部門文件和記錄； 現(xiàn)場抽查監(jiān)視裝置和檢測設備能否滿足測量要求并識別其校準狀態(tài)； 驗證工程或服務檢驗能力是否具備，并滿足申報工程或服務的最大規(guī)格的要求。1.不符合- a)對監(jiān)視裝置和檢測設備未進行校準或檢定； b)工程或服務檢驗能力不具備2.有缺陷-除上述不符合外的未滿足要求的情況。3.工程或服務檢驗能力不滿足申報的某工程或服務要求時，發(fā)證時

27、不能覆蓋該工程或服務。9.施工工程質(zhì)量檢驗企業(yè)應對工程或服務的特性進行檢驗，這種檢驗應在工程或服務實現(xiàn)過程的適當階段進行。9.1 應對適當階段（如采購部件、配件進庫、成品出庫、電梯施工、工程驗收）的檢驗明確要求，包括檢驗項目、檢驗方法、檢測器具要求、抽樣要求、判定準則、記錄要求等。9.2 應按規(guī)定要求進行檢驗。9.3 應保存檢驗記錄，記錄應指明有權放行工程或服務的人員。9.4 應確保工程或服務質(zhì)量合格，合格工程或服務應附有自檢合格證明，安裝及使用維修說明等文件。9.5 如需型式試驗，應按要求進行。 檢查工程或服務檢驗文件，并抽查各類型工程的檢驗記錄。 檢查型式試驗報告是否符合要求。 現(xiàn)場抽取某

28、規(guī)格工程或服務進行部分項目的檢驗。1.不符合- a)未按要求進行檢驗； b)沒有證據(jù)證明工程合格； c)工程或服務檢驗不符合標準要求 d)型式試驗不符合要求。 e)抽取的某規(guī)格工程或服務進行部分項目檢驗不合格。2.有缺陷-除上述不符合外的未滿足要求的情況。10.不合格品（含施工質(zhì)量）控制企業(yè)應確保不符合要求的產(chǎn)品得到識別和控制。不合格品控制以及不合格品處置的有關職責和權限應在程序文件中做出規(guī)定。10.1 不合格品控制程序應明確對不合格品標識、記錄、隔離、評審和處置的職責和權限。10.2 應按不合格品控制程序進行控制。10.3 應保存不合格的性質(zhì)以及隨后所采取的任何措施的記錄，包括所批準的讓步的

29、記錄。10.4 在不合格品得到糾正之后應對其再次進行驗證。10.5 在交付或使用后發(fā)現(xiàn)工程或產(chǎn)品不合格時，應采取相應的措施。 檢查文件和記錄。 檢查現(xiàn)場對不合格品控制的情況。1.不符合- a)不合格品控制程序不符合要求； b)對不合格品未按要求進行控制； c)在交付或開始使用后發(fā)現(xiàn)大量產(chǎn)品不合格。2.有缺陷-除上述不符合外的未滿足要求的情況。11.不安全因素的控制企業(yè)應確保不安全因素得到識別和控制。不安全因素控制以及不安全因素處置的有關職責和權限應在程序文件中做出規(guī)定。11.1 不安全因素控制程序應明確對不安全因素標識、記錄、隔離、評審和處置的職責和權限。11.2 應按不安全因素控制程序進行控

30、制。11.3 在不安全因素得到糾正之后應對其再次進行驗證。11.4 在交付或使用后發(fā)現(xiàn)工程或服務不安全時，應采取相應的措施。 檢查文件和記錄。 檢查現(xiàn)場對不安全因素控制的情況。1.不符合- a)不安全因素控制程序不符合要求； b)對不安全因素未按要求進行控制； c)在交付或開始使用后發(fā)現(xiàn)大量工程或服務不安全。2.有缺陷-除上述不符合外的未滿足要求的情況。12.服務企業(yè)應對服務進行控制，確保滿足用戶要求。12.1 在規(guī)定有服務要求的情況下（如法規(guī)、標準或合同規(guī)定），企業(yè)應明確對服務的實施、驗證和報告的控制要求。12.2 服務人員應經(jīng)培訓并進行資格認可。12.3 服務用的檢測設備應滿足服務要求并進

31、行檢定。12.4 企業(yè)應按要求提供服務，并確保用戶滿意。 檢查文件和記錄，與有關人員座談了解。1.不合格-未明確對服務的控制要求或未按要求提供服務或主要用戶有投訴。2.有缺陷-除上述不符合外的未滿足要求的情況。13.記錄企業(yè)應對記錄進行控制。13.1 應編制形成文件的程序，以規(guī)定記錄的標識、貯存、保護、檢索、保存期限和處置所需的控制。13.2 應建立并保存記錄，以提供符合要求和質(zhì)量管理體系有效運行的證據(jù)。如檢驗記錄等。13.3 記錄應保存清晰、易于識別和檢索。 檢查程序文件并抽查記錄的控制情況。1.不符合-記錄控制程序不符合要求或未按程序要求進行控制。2.有缺陷-除上述不符合外的未滿足要求的情

32、況。14.內(nèi)部審核企業(yè)應按規(guī)定的時間間隔進行內(nèi)部審核。14.1 內(nèi)部審核程序應對策劃和實施審核方案、報告結果以及保存記錄的職責和要求做出規(guī)定。14.2 審核方案應規(guī)定審核的準則、范圍、頻次和方法。14.3 審核員的選擇和審核的實施應確保審核過程的客觀性和公正性(如審核員應不審核自己的工作)。14.4 應按審核方案實施審核，并保存記錄。14.5 對審核中發(fā)現(xiàn)的不合格應采取糾正措施。檢查文件和記錄、座談了解。1.不符合-內(nèi)部審核程序不符合要求或未進行內(nèi)部審核或內(nèi)審不符合要求。2.有缺陷-除上述不符合外的未滿足要求的情況。15.糾正和預防措施企業(yè)應采取措施，以消除不合格（包括質(zhì)量及安全）和潛在不合格

33、的原因，防止不合格的發(fā)生和再發(fā)生。15.1 企業(yè)編制的程序文件應規(guī)定： a)確定質(zhì)量問題、潛在質(zhì)量問題、不安全和潛在不安全及其原因； b)防止質(zhì)量問題、潛在質(zhì)量問題、不安全和潛在不安全發(fā)生的措施； c)記錄所采取措施的結果； d)評審所采取的糾正和預防措施。15.2 應按程序規(guī)定進行實施。 檢查文件和記錄。現(xiàn)場了解不合格、潛在不合格情況，確定是否需要采取糾正預防措施。是否按程序規(guī)定實施。1.不符合-糾正和預防措施控制程序不符合要求或未按程序要求采取過措施。2.有缺陷-除上述不符合外的未滿足要求的情況。16.安全監(jiān)察企業(yè)應執(zhí)行國家特種設備安全監(jiān)察法律法規(guī)的規(guī)定16.1 應建立并保存接受質(zhì)量監(jiān)督部

34、門安全質(zhì)量監(jiān)察和監(jiān)督監(jiān)檢的程序規(guī)定。16.2 應建立并保存特種設備安裝改造維修許可證使用、保管、換證申請的程序規(guī)定。16.3 應建立并保存標注特種設備安裝改造維修許可證標志、編號和有效期的程序規(guī)定，更換安全裝置、重要受力構件或服務及其相應編號應記錄并保存。查閱有關文件及座談了解。 未滿足評審要點中的要求判為不符合。17.培訓企業(yè)應對培訓進行控制，確保全體員工經(jīng)過必要的培訓。工作對質(zhì)量與安全有影響的人員都必須經(jīng)過相應培訓。17.1 應制訂培訓工作程序及員工年度培訓計劃。17. 各部門應做好參加培訓人員的組織工作，確保全體員工經(jīng)過必要的培訓。17. 對于從事國家規(guī)定的特殊工作人員的培訓，應按照國家有關規(guī)定執(zhí)行。17.4 保存人員培訓的資料、檔案，包括：培訓工作計劃、教學資料、人員名單、考核成績和資格證件（復印件）等記錄文件。 檢查文件和記錄，與有關人員座談了解。1.不合格-未明確對培訓的控制要求或未按要求進行培訓。2.有缺陷-除上述不符合外的未滿足要求的情況。三、業(yè)績考核評審項目評審內(nèi)容評審要點考核方法評價方法安裝業(yè)績近5年業(yè)績累計安裝申請范圍內(nèi)（最高規(guī)格）的電梯數(shù)量至少為：A級150臺 B級80臺 C級30臺。審查近五年的