建筑施工安全生產(chǎn)風險分級管控制度

1、風險分級管控制度風險分級管控制度一、目的一、目的為全面落實公司安全生產(chǎn)風險分級管控主體責任,確保風險有效受控,構(gòu)建安全生產(chǎn)長效機制，從根本上化解或降低安全風險，防范生產(chǎn)安全事故的發(fā)生。結(jié)合公司實際，制訂本制度。二、范圍二、范圍適用于公司范圍內(nèi)安全風險的辨識、評價分級和控制管理。三、編制依據(jù)三、編制依據(jù)中華人民共和國安全生產(chǎn)法 （2014 年修訂執(zhí)行） ；云南省安全生產(chǎn)條例 （2018 年 1 月 1 日執(zhí)行） ；中華人民共和國建筑法 （2011 年修訂執(zhí)行） ；建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例 （2004 年 2 月 1 日起執(zhí)行） ；企業(yè)職工傷亡事故分類標準GB6441-860；生產(chǎn)過程危險和有害因

2、素分類與代碼GB13861-2009。四、術(shù)語和定義四、術(shù)語和定義1、危險源（風險點）：危險源是指一個系統(tǒng)中具有潛在能量和物質(zhì)釋放危險的、可造成人員傷害、在一定的觸發(fā)因素作用下可轉(zhuǎn)化為事故的部位、區(qū)域、場所、空間、崗位、設(shè)備及其位置。它的實質(zhì)是具有潛在危險的源點或部位，是爆發(fā)事故的源頭，是能量、危險物質(zhì)集中的核心，是能量從那里傳出來或爆發(fā)的地方。2、風險辨識：識別風險點的存在并確定其特性的過程。3、風險評價分級：評估風險大小以及確定風險是否可容許的全過程。五、機構(gòu)設(shè)置五、機構(gòu)設(shè)置1.企業(yè)是安全生產(chǎn)風險分級管控的責任主體，在公司和項目部分別建立安全生產(chǎn)風險管控領(lǐng)導(dǎo)小組，負責安全風險分級管控的研究

3、、統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)工作，對安全風險分級管控建設(shè)全面負責。2.公司建立以總經(jīng)理為組長的體系建設(shè)和運行領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，副組長為分管生產(chǎn)副總經(jīng)理、分管安全副總經(jīng)理；成員包括監(jiān)審部負責人、技術(shù)總工、水電負責人、機械管理負責人、安全科負責人、財務(wù)負責人、人事部負責人、各項目部負責人等組成。領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)負責統(tǒng)籌體系建設(shè)的計劃制定、人員配置、財務(wù)資源等事項，指導(dǎo)和協(xié)調(diào)體系建設(shè)的各項工作。日常辦事機構(gòu)設(shè)置在安全科。3.項目部風險管控工作小組由項目負責人任組長，成員為項目技術(shù)負責人、安全員、土建/水電施工員、機械員、資料員、班組長等人組成。項目部各崗位管理人員、作業(yè)人員應(yīng)全員參與風險分級管控活動的實施中，確保風險分級管控

4、活動涉及工程項目的各區(qū)域、場所、崗位、各項作業(yè)活動和管理活動，確保施工現(xiàn)場危險源辨識的全面性、時效性。六、職責六、職責1.1.公司職責：公司職責：公司風險管控領(lǐng)導(dǎo)小組負責公司級風險分級管控體系的建立與運行，負責對項目部安全生產(chǎn)風險分級管控小組的工作進行監(jiān)督指導(dǎo)；公司應(yīng)建立風險分級管控管理制度，明確各部門、各崗位的風險管控職責；。公司應(yīng)掌握風險的分布情況、可能后果、控制措施及可能存在的隱患；負責公司級安全生產(chǎn)風險評估工作的開展，公司施工活動危險源識別、分析、評價等工作，及時制定更新安全生產(chǎn)風險分級管控清單 ；公司負責對一級風險進行管控，對其他級別風險的管控進行監(jiān)督指導(dǎo)。2.2.項目部職責：項目部

5、職責：項目部風險管控領(lǐng)導(dǎo)小組負責項目風險分級管控體系的建立與運行，負責對施工作業(yè)班組風險分級管控工作進行監(jiān)督指導(dǎo)；項目部建立風險分級管控管理制度，明確各各崗位的風險管控職責；項目部掌握風險的分布情況、可能后果、控制措施及可能存在的隱患；負責項目部安全生產(chǎn)風險評估工作的開展，施工活動危險源識別、分析、評價等工作，及時制定更新安全生產(chǎn)風險分級管控清單 ；負責落實一級風險管控措施，實施二級風險管控工作，對三、四級風險的管控進行監(jiān)督指導(dǎo)。3.3.班組職責：班組職責：負責本施工作業(yè)班組涉及的風險分級管控體系的運行，負責對施工作業(yè)人員風險分級管控進行監(jiān)督指導(dǎo)；掌握本施工作業(yè)班組風險的分布情況、可能后果、控

6、制措施及可能存在的隱患；負責本施工作業(yè)班組安全生產(chǎn)風險評估工作的開展，對作業(yè)班組施工活動發(fā)現(xiàn)的危險源及時上報項目部；負責落實一、二級風險管控措施，實施三級風險管控工作，對四級風險的管控進行監(jiān)督指導(dǎo)；對本班組作業(yè)人員的施工作業(yè)活動進行風險管控交底。4.4.施工作業(yè)人員職責：施工作業(yè)人員職責：掌握本施工作業(yè)班組風險的分布情況、可能后果、控制措施及可能存在的隱患；對本崗位施工活動發(fā)現(xiàn)的危險源及時上報施工作業(yè)班組；負責落實一、二、三級風險管控措施，實施四級風險管控工作。七、風險點的分類七、風險點的分類 根據(jù)公司生產(chǎn)的特點及生產(chǎn)現(xiàn)場的實際情況，將公司范圍內(nèi)的風險點分成以下兩大類：1.生產(chǎn)現(xiàn)場及其他區(qū)域的

7、物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境的不安全因素及管理缺陷；2.作業(yè)過程中人的不安全行為。八、風險點辨識的方法八、風險點辨識的方法公司及項目采用作業(yè)條件危險性分析法或風險矩陣分析法對施工現(xiàn)場存在安全風險點進行評價分級。1.1.靜態(tài)分析靜態(tài)分析：以安全檢查表法（SCL）對生產(chǎn)現(xiàn)場及其他區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進行識別。1）安全檢查表編制的依據(jù)有關(guān)標準、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定；國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往的事故情況；系統(tǒng)分析確定的危險部位及防范措施；分析人員的經(jīng)驗和可靠的參考資料；有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。 2）安全檢查表分析步驟按專業(yè)列出設(shè)備設(shè)施清單(參照表 1-1)。表表 1

8、-11-1 設(shè)備設(shè)施清單設(shè)備設(shè)施清單專業(yè)： NO:確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的各方面人員，如技術(shù)工、班組長、機修員、技術(shù)員、安全員等。熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施。收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標準、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)。判別危害因素。按功能或結(jié)構(gòu)將系統(tǒng)劃分為子系統(tǒng)或單元，逐個分析潛在的危險因素。列出安全檢查分析評價表。針對危險因素和有關(guān)規(guī)章制度、以往的事故教訓(xùn)以及本單位的檢驗，確定安全檢查表的要點和內(nèi)容，填入安全檢查分析（SCL）評價表 （參照表 1-2）相應(yīng)內(nèi)容。表表 1-21-2 安全檢查分析（

9、安全檢查分析（SCLSCL）評價表）評價表區(qū)域區(qū)域/ /分部分項（工藝過程）：分部分項（工藝過程）： 裝置裝置/ /設(shè)備設(shè)備/ /設(shè)施：設(shè)施： NO:NO: 序號檢查項目標準產(chǎn)生偏差的主要后果現(xiàn)有安全控制措施可能性（L）嚴重程度（S）風險度(R)風險等級建議改正/控制措施備注序號序號設(shè)備名稱設(shè)備名稱所在部位所在部位備注備注1212分析人員： 分析日期： 2.2.動態(tài)分析：動態(tài)分析：以作業(yè)危害分析法（JHA）并按照作業(yè)步驟分解逐一對作業(yè)過程中的人的不安全行為進行識別。1）作業(yè)活動的劃分按作業(yè)區(qū)域/分部分項和作業(yè)類別（檢維修類、生產(chǎn)操作類）進行劃分。2）作業(yè)危害分析的主要步驟劃分并確定作業(yè)活動，填

10、入作業(yè)活動清單 （參照表 2-1） 。表表 2-12-1 作業(yè)活動清單作業(yè)活動清單 NONO：序號作業(yè)區(qū)域作業(yè)活動作業(yè)類別備注12將每項作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟（注：應(yīng)按實際作業(yè)劃分，要讓別人明白這項作業(yè)時如何進行的，對作業(yè)人員能起到指導(dǎo)作用。如果作業(yè)流程長、步驟多，可先將該作業(yè)活動分為幾大塊，每塊為一個大步驟，再將大步驟分為幾個小步驟） 。辨識每一步驟的潛在危害填入工作危害分析（JHA）評價表（參照表 2-2） 。表表 2-22-2 工作危害分析（工作危害分析（JHAJHA）評價表）評價表作業(yè)區(qū)域： 作業(yè)活動： NO:序號工作步驟危害或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）主要后果現(xiàn)有

11、控制措施可能性（L）嚴重程度（S）風險度(R)風險等建議改正/控制措施級分析人： 分析日期：對危害因素產(chǎn)生的主要后果分析。按照風險點的分類對危害因素產(chǎn)生的主要后果進行分析。3.3. 風險矩陣法（風險矩陣法（LSLS） 本方法的風險度（危險性）是指事件發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合。即： R=LS L 代表事故發(fā)生的可能性 S 代表事件后果嚴重性 R 代表風險值 本風險矩陣法把風險等級分為 4 級，分別是：一級（很高） 、二級（高） 、三級（中） 、四級（低） 。風險矩陣法（LS）判斷準則：表表 3-13-1 事故發(fā)生的可能性事故發(fā)生的可能性 L L 判斷準則判斷準則等級標準5在現(xiàn)場沒有采取防范、

12、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)） ，或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當，或危害發(fā)生或預(yù)期情況下發(fā)生3沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等） ，或未嚴格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)） ，或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程

13、。極不可能發(fā)生事故或事件。表表 3-23-2 事件后果嚴重性事件后果嚴重性 S S 判別準則判別準則等級法律、法規(guī)及其他要求人員財產(chǎn)損失/萬元停工企業(yè)形象5違反法律、法規(guī)和標準死亡50部分裝置（2 套）或設(shè)備重大國際影響4潛在違反法規(guī)和標準喪失勞動能力252套裝置停工、或設(shè)備停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響3不符合上級公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等截肢、骨折、聽力喪失、慢性病101 套裝置停工或設(shè)備地區(qū)影響2不符合企業(yè)的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒服10受影響不大，幾乎不停工公司及周邊范圍1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損表表 3-33-3 安全風險等級判定準則及控制措施安全風險等級判

14、定準則及控制措施 R R風險度等級應(yīng)采取的行動/控制措施實施期限20-251級巨大風險在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進措施進行評估立刻15-162級重大風險采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改9-123級中等可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓(xùn)及溝通2 年內(nèi)治理 84級可接受、輕微或可忽略的風險可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查或無需采用控制措施有條件、有經(jīng)費時治理或需保存記錄表表 3-43-4 風險矩陣表風險矩陣表5低中高很高很高4低低中高很高3低低中中高2低低低低中后果等級(S)1低低低低低 1 2 3 4 5事故可能性（L）九、風

15、險評價分級九、風險評價分級根據(jù)風險危險程度，按照從高到低的原則劃分為一、二、三、四等四個風險級別，分為“紅、橙、黃、藍”四級（紅色最高） 。1.一級風險，即重大風險，意指現(xiàn)場的作業(yè)條件或作業(yè)環(huán)境非常危險，現(xiàn)場的危險源多且難以控制，如繼續(xù)施工，極易引發(fā)群死群傷事故，或造成重大經(jīng)濟損失。2.二級風險，即較大風險，意指現(xiàn)場的施工條件或作業(yè)環(huán)境處于一種不安全狀態(tài)，現(xiàn)場的危險源較多且管控難度較大，如繼續(xù)施工，極易引發(fā)一般生產(chǎn)安全事故，或造成較大經(jīng)濟損失。3.三級風險，即一般風險，意指現(xiàn)場的風險基本可控，但依然存在著導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故的誘因，如繼續(xù)施工，可能會引發(fā)人員傷亡事故，或造成一定的經(jīng)濟損失。4.四級

16、風險，即低風險，意指現(xiàn)場所存在的風險基本可控，如繼續(xù)施工，可能會導(dǎo)致人員傷害，或造成一定的經(jīng)濟損失。對于現(xiàn)場所存在的低風險，雖不需要增加另外的控制措施，但需要在工作中逐步加以改進。十、風險分級管控十、風險分級管控項目部根據(jù)風險分級情況制定風險控制措施策劃，依次按照工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個體防護措施以應(yīng)急措施等五個邏輯順序?qū)γ總€風險點制定相應(yīng)的實施風險管控措施。風險分級管控措施可以采用專項施工方案、安全技術(shù)交底、重大危險源公示、班前教育、應(yīng)急預(yù)案等，公司及項目部根據(jù)風險嚴重程度和危害大小對不同等級的風險采用上述多項管控措施進行綜合管控。一級風險的管控，由公司制定管控方案，掛牌督辦

17、，項目部組織實施；二級風險的管控，由項目部負責組織實施，公司組織監(jiān)督指導(dǎo)；三級風險的管控，由施工班組負責組織實施，項目部負責監(jiān)督指導(dǎo)。四級風險的管控，由施工作業(yè)人員進行實施，施工作業(yè)班組長負責監(jiān)督指導(dǎo)。1.1.風險管控原則如下：風險管控原則如下：四級：輕度（一般）危險，可以接受（或可容許的） 。科室應(yīng)引起關(guān)注，負責 4 級危害因素的控制管理，所屬班組具體落實；需要監(jiān)視來確保控制措施得以維持現(xiàn)狀，保留記錄。三級：中度（顯著）危險，需要控制整改。公司、科室應(yīng)引起關(guān)注，負責 3 級危害因素的控制管理，所屬科室具體落實；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進行控制，努力降低風險，應(yīng)仔細測定并限定預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi)

18、實施降低風險措施。在嚴重傷害后果相關(guān)的場合，必須進一步進行評價，確定傷害的可能性和是否需要改進的控制措施。二級：高度危險（重大風險） ，必須制定措施進行控制管理。公司對重大及以上風險危害因素應(yīng)重點控制管理，具體由安全科和各職能部門根據(jù)職責分工具體落實。當風險涉及正在進行中的工作時，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風險制定目標、指標、管理方案或配給資源、限期治理，直至風險降低后才能開始工作。一級：不可容許的（巨大風險） ，極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。只有當風險已降低時，才能開始或繼續(xù)工作。如果無限的資源投入也不能降低風險，就必須禁止工作，立即采取隱患治理措施。2.2.風險控制措施應(yīng)包括

19、：風險控制措施應(yīng)包括：（1）工程技術(shù)措施，實現(xiàn)本質(zhì)安全；（2）管理措施，規(guī)范安全管理，包括建立健全各類安全管理制度和操作規(guī)程；完善、落實事故應(yīng)急預(yù)案；建立檢查監(jiān)督和獎懲機制等；（3）教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；（4）個體防護措施，減少職業(yè)傷害。（5）應(yīng)急處置措施，將危險降到最低。3.3.在選擇風險控制措施時，應(yīng)考慮：在選擇風險控制措施時，應(yīng)考慮：（1）可行性和可靠性；（2）先進性和安全性；（3）經(jīng)濟合理性及經(jīng)營運行情況；（4）可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。4.4.風險控制措施評審：風險控制措施評審：控制措施應(yīng)在實施前針對以下內(nèi)容評審：（1）措施的可行性和有效性；（2）是否使風險降低到可容許水平；（3）是否產(chǎn)生新的危害因素；（4）是否已選定了最佳的解決方案；（5）是否會被應(yīng)用于實際工作中。十一、風險管控執(zhí)行程序十一、風險管控執(zhí)行程序 1.安全科每年定期組織制定“風險點辨識及風險評估計劃” ，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準后下發(fā)執(zhí)行。公司、部門/項目風險評估小組，對“風險點辨識及風險評估計劃”進行分