外匯局總局培訓(xùn)資本項目信息系統(tǒng)上線操作-數(shù)據(jù)質(zhì)量與控制(外匯局版)

1、數(shù)據(jù)質(zhì)量控制與管理相關(guān)數(shù)據(jù)質(zhì)量控制與管理相關(guān)系統(tǒng)功能介紹系統(tǒng)功能介紹2013年年3月月牛軼牛軼1主要內(nèi)容主要內(nèi)容 1、滯留數(shù)據(jù)控制與管理、滯留數(shù)據(jù)控制與管理： 滯留數(shù)據(jù)的產(chǎn)生 數(shù)據(jù)的種類 滯留數(shù)據(jù)的管理 2、異常信息控制與管理、異常信息控制與管理： 異常信息的產(chǎn)生 異常信息校驗規(guī)則種類 異常信息的管理 3、滯留數(shù)據(jù)和異常信息的區(qū)別、滯留數(shù)據(jù)和異常信息的區(qū)別 4、滯留數(shù)據(jù)和異常信息的管理責(zé)任、滯留數(shù)據(jù)和異常信息的管理責(zé)任21 1滯留數(shù)據(jù)的控制與管理滯留數(shù)據(jù)的控制與管理- -滯留數(shù)據(jù)的產(chǎn)生滯留數(shù)據(jù)的產(chǎn)生 1.1滯留數(shù)據(jù)的產(chǎn)生滯留數(shù)據(jù)的產(chǎn)生 銀行為主體辦理交易后，產(chǎn)生了交易信息。交易數(shù)據(jù)分為：數(shù)據(jù)種

2、類數(shù)據(jù)種類數(shù)據(jù)內(nèi)容數(shù)據(jù)內(nèi)容賬戶報送開關(guān)戶數(shù)賬戶內(nèi)結(jié)售匯數(shù)據(jù)賬戶內(nèi)結(jié)匯數(shù)據(jù)賬戶內(nèi)售匯數(shù)據(jù)國際收支申報數(shù)據(jù)涉外收入申報單數(shù)據(jù)境外匯款申請書數(shù)據(jù)對外付款/承兌通知書數(shù)據(jù)境內(nèi)收入申報單數(shù)據(jù)境內(nèi)匯款申請書數(shù)據(jù)境內(nèi)付款/承兌通知書數(shù)據(jù)系統(tǒng)對上述數(shù)據(jù)進(jìn)行剝離，在其中剝離出與資本項目有關(guān)的數(shù)據(jù)，再進(jìn)行交易數(shù)據(jù)與協(xié)議數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)，關(guān)聯(lián)后會產(chǎn)生正確關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)和滯留數(shù)據(jù)。31 1滯留數(shù)據(jù)的控制與管理滯留數(shù)據(jù)的控制與管理- -滯留數(shù)據(jù)的產(chǎn)生滯留數(shù)據(jù)的產(chǎn)生 1.1.1數(shù)據(jù)剝離數(shù)據(jù)剝離（1）國際收支網(wǎng)上申報系統(tǒng)提供的跨境收支和境內(nèi)劃轉(zhuǎn)信息其剝離規(guī)則為：剔除跨境收支和境內(nèi)劃轉(zhuǎn)交易數(shù)據(jù)中交易編碼（含交易編碼1和交易編碼2）首位均

3、為1、2、4（206010費用除外）并且賬戶性質(zhì)不是資本項目的交易數(shù)據(jù)。（2）賬戶報送數(shù)據(jù)賬戶開戶、變更、關(guān)戶剝離規(guī)則為：所有賬戶。（資本項下賬戶用于關(guān)聯(lián)，非資本項下賬戶用于衍生校驗）賬戶內(nèi)結(jié)售匯數(shù)據(jù)剝離規(guī)則為：結(jié)售匯賬戶性質(zhì)為資本項目性質(zhì)。41滯留數(shù)據(jù)的控制與管理滯留數(shù)據(jù)的控制與管理- -滯留數(shù)據(jù)的產(chǎn)生滯留數(shù)據(jù)的產(chǎn)生 1.1.2數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián) 數(shù)據(jù)剝離后，進(jìn)行關(guān)聯(lián)。 根據(jù)關(guān)聯(lián)校驗結(jié)果、核心字段更新、申報數(shù)據(jù)刪除標(biāo)識、原申報數(shù)據(jù)狀態(tài)、手動關(guān)聯(lián)標(biāo)識、權(quán)益確認(rèn)標(biāo)識，將數(shù)據(jù)劃分為6個狀態(tài)，分別存儲正常關(guān)聯(lián)交易信息表和滯留交易信息表，滯留交易信息表中的數(shù)據(jù)即為滯留數(shù)據(jù)。 注意注意：賬戶(開、關(guān)、

4、變)數(shù)據(jù)無申報號，不存在數(shù)據(jù)替換更新問題，因此，賬戶的滯留數(shù)據(jù)僅有解除關(guān)聯(lián)一項管理，其他數(shù)據(jù)包括多種滯留情況的管理。51 1滯留數(shù)據(jù)的控制與管理滯留數(shù)據(jù)的控制與管理- -數(shù)據(jù)的種類數(shù)據(jù)的種類 1.2數(shù)據(jù)（含滯留）種類數(shù)據(jù)（含滯留）種類： 1.2.1無關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)（滯留無更新）無關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)（滯留無更新）：該類數(shù)據(jù)是因個別關(guān)聯(lián)條件不匹配而成為滯留數(shù)據(jù)，并且無申報號相同的數(shù)據(jù)在系統(tǒng)中存在。 1.2.2已關(guān)聯(lián)再次申報無關(guān)聯(lián)（已關(guān)聯(lián)交易更新已關(guān)聯(lián)再次申報無關(guān)聯(lián)（已關(guān)聯(lián)交易更新滯留）滯留）：該類數(shù)據(jù)為系統(tǒng)中已經(jīng)存在的交易數(shù)據(jù)的重新申報/報送，原交易數(shù)據(jù)已正常關(guān)聯(lián)，本交易數(shù)據(jù)因關(guān)聯(lián)條件不匹配而成為滯留數(shù)據(jù)。61

5、1滯留數(shù)據(jù)的控制與管理滯留數(shù)據(jù)的控制與管理- -數(shù)據(jù)的種類數(shù)據(jù)的種類 1.2.3已關(guān)聯(lián)再次申報可關(guān)聯(lián)（關(guān)聯(lián)正常待已關(guān)聯(lián)再次申報可關(guān)聯(lián)（關(guān)聯(lián)正常待更新）更新）：該類數(shù)據(jù)為系統(tǒng)中已經(jīng)存在的交易數(shù)據(jù)的重新申報/報送（原數(shù)據(jù)已經(jīng)被正常關(guān)聯(lián)），重新報送的數(shù)據(jù)符合關(guān)聯(lián)規(guī)則但與原正常關(guān)聯(lián)的數(shù)據(jù)比較有核心項目修改，因此需要業(yè)務(wù)人員參與確認(rèn)刪除原申報/報送數(shù)據(jù)（含正常和滯留），插入本數(shù)據(jù)，此類數(shù)據(jù)狀態(tài)即為“關(guān)聯(lián)正常待更新”。71滯留數(shù)據(jù)的控制與管理滯留數(shù)據(jù)的控制與管理- -數(shù)據(jù)的種類數(shù)據(jù)的種類 1.2.4已關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)（關(guān)聯(lián)正常無更新，正常已關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)（關(guān)聯(lián)正常無更新，正常數(shù)據(jù)而非滯留數(shù)據(jù)）數(shù)據(jù)而非滯留數(shù)據(jù)）：該類數(shù)

6、據(jù)符合關(guān)聯(lián)規(guī)則，且“在系統(tǒng)中不存在申報號相同的關(guān)聯(lián)正常無更新數(shù)據(jù)”或“已存在，但兩條記錄相比較無核心項目修改”，此類數(shù)據(jù)狀態(tài)為“已關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)”，可以理解為正常數(shù)據(jù)，該種狀態(tài)數(shù)據(jù)僅能用于解除關(guān)聯(lián)。81 1滯留數(shù)據(jù)的控制與管理滯留數(shù)據(jù)的控制與管理- -數(shù)據(jù)的種類數(shù)據(jù)的種類 1.2.5已使用數(shù)據(jù)待刪除（滯留待刪除）已使用數(shù)據(jù)待刪除（滯留待刪除）：該類數(shù)據(jù)是帶刪除標(biāo)志的申報或報送數(shù)據(jù)，但該數(shù)據(jù)如果帶有手動關(guān)聯(lián)正?；蛘咭驯挥糜诖_權(quán)的標(biāo)簽，則系統(tǒng)不能自動刪除此類數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)狀態(tài)為“滯留待刪除”。91 1滯留數(shù)據(jù)的控制與管理滯留數(shù)據(jù)的控制與管理- -數(shù)據(jù)的種類數(shù)據(jù)的種類 數(shù)據(jù)核心項目內(nèi)容數(shù)據(jù)核心項目內(nèi)容： （1

7、）國際收支申報數(shù)據(jù)）國際收支申報數(shù)據(jù)賬戶賬號、幣種、金額、外匯局批件號/備案表號/業(yè)務(wù)編號、交易編碼及金額、退款標(biāo)識 （2）賬戶內(nèi)結(jié)售匯數(shù)據(jù)）賬戶內(nèi)結(jié)售匯數(shù)據(jù)賬號、金額、幣種、匯率、外匯局批件號/備案表號/業(yè)務(wù)編號、交易編碼 （3）賬戶開關(guān)戶數(shù)據(jù)）賬戶開關(guān)戶數(shù)據(jù)賬戶狀態(tài)、賬戶性質(zhì)代碼、外匯局批件號/備案表號/業(yè)務(wù)編號、限額類型、賬戶限額101滯留數(shù)據(jù)的控制與管理-數(shù)據(jù)的種類 數(shù)據(jù)（含滯留）種類列表數(shù)據(jù)（含滯留）種類列表序序號號數(shù)據(jù)類別數(shù)據(jù)類別是否符合是否符合關(guān)聯(lián)規(guī)則關(guān)聯(lián)規(guī)則是否滯留是否滯留核心項目核心項目是否修改是否修改刪除標(biāo)刪除標(biāo)志狀態(tài)志狀態(tài)處理方式處理方式1無關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)（滯留無更新）否是無（

8、0）手動關(guān)聯(lián)或放棄2已關(guān)聯(lián)再次申報無關(guān)聯(lián)（已關(guān)聯(lián)交易更新滯留）否是無（0）查看，不涉及關(guān)聯(lián)3已關(guān)聯(lián)再次申報可關(guān)聯(lián)（關(guān)聯(lián)正常待更新）是是有無（0）解除原關(guān)聯(lián)，確認(rèn)新關(guān)聯(lián)4已關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)（關(guān)聯(lián)正常無更新）是否無無（0）僅用于解除關(guān)聯(lián)5已使用數(shù)據(jù)待刪除（滯留待刪除）-.-有（3）刪除已關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)111滯留數(shù)據(jù)的控制與管理-數(shù)據(jù)的管理 1.3滯留數(shù)據(jù)的管理和具體操作滯留數(shù)據(jù)的管理和具體操作 1.3.1查詢之一：主體概覽顯示查詢之一：主體概覽顯示121滯留數(shù)據(jù)的控制與管理-數(shù)據(jù)的管理 查詢之二：滯留數(shù)據(jù)總量查詢查詢之二：滯留數(shù)據(jù)總量查詢131滯留數(shù)據(jù)的控制與管理-數(shù)據(jù)的管理 查詢之三：滯留數(shù)據(jù)分類查詢查詢之三

9、：滯留數(shù)據(jù)分類查詢141滯留數(shù)據(jù)的控制與管理-數(shù)據(jù)的管理 1.3.2無關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)（滯留無更新數(shù)據(jù)）的處理：無關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)（滯留無更新數(shù)據(jù)）的處理： 1.3.2.1原則原則 （1）一般情況下，此類狀態(tài)的滯留數(shù)據(jù)需要外匯局工作人）一般情況下，此類狀態(tài)的滯留數(shù)據(jù)需要外匯局工作人員系統(tǒng)外告知企業(yè)重新申報或銀行重新報送員系統(tǒng)外告知企業(yè)重新申報或銀行重新報送。申報或報送過來的數(shù)據(jù)再用關(guān)聯(lián)規(guī)則關(guān)聯(lián)，關(guān)聯(lián)正確后將刪除該條滯留數(shù)據(jù)，同時插入正常數(shù)據(jù)，并影響相對應(yīng)的全貌信息。（2）特殊情況下，提供手動關(guān)聯(lián)功能。）特殊情況下，提供手動關(guān)聯(lián)功能。例如，因?qū)灰最愋屠斫庥胁町?，使交易編碼填寫有誤而形成的滯留數(shù)據(jù)允許手工關(guān)聯(lián)，

10、拖入正常數(shù)據(jù)庫。外債、擔(dān)保、不良資產(chǎn)處置的滯留交易數(shù)據(jù)不提供此項功能。151滯留數(shù)據(jù)的控制與管理-數(shù)據(jù)的管理 1.3.2.2具體操作具體操作 1.3.2.2.1查詢：下圖是數(shù)據(jù)質(zhì)量與控制頁面161滯留數(shù)據(jù)的控制與管理-數(shù)據(jù)的管理 1.3.2.2.2處理處理： （1）打撈出來，拖入正常）打撈出來，拖入正常。正常之后可以用于確權(quán)或更新相應(yīng)數(shù)據(jù)表。處理過程如下：在下圖中小框打鉤（以下稱為A數(shù)據(jù)），點擊下圖中的處理按鈕，然后按下面4頁的操作，即可完成人工關(guān)聯(lián)。171滯留數(shù)據(jù)的控制與管理-數(shù)據(jù)的管理 點擊處理第1頁181滯留數(shù)據(jù)的控制與管理-數(shù)據(jù)的管理第2頁191滯留數(shù)據(jù)的控制與管理-數(shù)據(jù)的管理第3頁2

11、01滯留數(shù)據(jù)的控制與管理-數(shù)據(jù)的管理第4頁211滯留數(shù)據(jù)的控制與管理-數(shù)據(jù)的管理 以上操作在“主體概覽”頁面也可以完成點擊上圖中的“跨境收支滯留數(shù)據(jù)2條信息”進(jìn)入下圖，也可處理滯留數(shù)據(jù)221滯留數(shù)據(jù)的控制與管理-數(shù)據(jù)的管理 完成上述人工關(guān)聯(lián)后，完成上述人工關(guān)聯(lián)后，A數(shù)據(jù)進(jìn)入正常數(shù)據(jù)表。數(shù)據(jù)進(jìn)入正常數(shù)據(jù)表。 A數(shù)據(jù)自動更新一些額度數(shù)據(jù)的結(jié)果，影響主體數(shù)據(jù)自動更新一些額度數(shù)據(jù)的結(jié)果，影響主體該筆業(yè)務(wù)的全貌。該筆業(yè)務(wù)的全貌。 A數(shù)據(jù)可用于數(shù)據(jù)可用于FDI企業(yè)的確權(quán)，但因為企業(yè)的確權(quán)，但因為A數(shù)據(jù)是有數(shù)據(jù)是有瑕疵的，且這一瑕疵是在本系統(tǒng)中通過人工修正瑕疵的，且這一瑕疵是在本系統(tǒng)中通過人工修正的。后續(xù)，

12、也許經(jīng)過核心項目修改的的。后續(xù)，也許經(jīng)過核心項目修改的B數(shù)據(jù)（同數(shù)據(jù)（同一申報號）還會通過國收系統(tǒng)重新剝離到本系統(tǒng)一申報號）還會通過國收系統(tǒng)重新剝離到本系統(tǒng)中，按照前面的滯留數(shù)據(jù)產(chǎn)生及種類規(guī)則，中，按照前面的滯留數(shù)據(jù)產(chǎn)生及種類規(guī)則，B數(shù)數(shù)據(jù)狀態(tài)會成為據(jù)狀態(tài)會成為“已關(guān)聯(lián)再次申報可關(guān)聯(lián)（關(guān)聯(lián)正常已關(guān)聯(lián)再次申報可關(guān)聯(lián)（關(guān)聯(lián)正常待更新）待更新）”。231滯留數(shù)據(jù)的控制與管理-數(shù)據(jù)的管理 （2）一般情況下（大部分）的無關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)（滯留）一般情況下（大部分）的無關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)（滯留無更新）數(shù)據(jù)，需線下通知企業(yè)或銀行重新報送數(shù)無更新）數(shù)據(jù)，需線下通知企業(yè)或銀行重新報送數(shù)據(jù)。據(jù)。此類已滯留數(shù)據(jù)僅供查詢，不能用于關(guān)聯(lián)

13、。為便于查詢，頁面上設(shè)置“狀態(tài)切換”按鈕，通過切換，數(shù)據(jù)狀態(tài)可在“已審核”和“未審核”之間切換，并根據(jù)查詢需要，選擇不同狀態(tài)查詢。241滯留數(shù)據(jù)的控制與管理-數(shù)據(jù)的管理1.3.3已關(guān)聯(lián)再次申報可關(guān)聯(lián)（關(guān)聯(lián)正常待更新）數(shù)據(jù)的處理已關(guān)聯(lián)再次申報可關(guān)聯(lián)（關(guān)聯(lián)正常待更新）數(shù)據(jù)的處理：仍以上面剛講過的B數(shù)據(jù)為例，B數(shù)據(jù)為“已關(guān)聯(lián)再次申報可關(guān)已關(guān)聯(lián)再次申報可關(guān)聯(lián)聯(lián)”狀態(tài)，見下圖列表中數(shù)據(jù)251滯留數(shù)據(jù)的控制與管理-數(shù)據(jù)的管理B數(shù)據(jù)作為“已關(guān)聯(lián)再次申報可關(guān)聯(lián)（關(guān)聯(lián)正常待更已關(guān)聯(lián)再次申報可關(guān)聯(lián)（關(guān)聯(lián)正常待更新）新）”數(shù)據(jù)可人工確認(rèn)關(guān)聯(lián)。前提是如果與其同一申報號的A數(shù)據(jù)已經(jīng)被用于確權(quán)的，需先解除A數(shù)據(jù)的確權(quán)。下

14、圖為通過對內(nèi)投資FDI流入確認(rèn)變更變更復(fù)核操作后，頁面中用于確權(quán)的銀行交易信息列表中的小框的鉤鉤（即A數(shù)據(jù)前小框）已經(jīng)取消，即表示解除確權(quán)。261滯留數(shù)據(jù)的控制與管理-數(shù)據(jù)的管理解除A數(shù)據(jù)確權(quán)后，人工確認(rèn)“已關(guān)聯(lián)再次申報可關(guān)聯(lián)已關(guān)聯(lián)再次申報可關(guān)聯(lián)（關(guān)聯(lián)正常待更新）（關(guān)聯(lián)正常待更新）”數(shù)據(jù)（即B數(shù)據(jù)）的處理如下：下面13頁第1頁，查詢，打鉤，點擊處理271滯留數(shù)據(jù)的控制與管理-數(shù)據(jù)的管理第2頁281滯留數(shù)據(jù)的控制與管理-數(shù)據(jù)的管理第3頁291滯留數(shù)據(jù)的控制與管理-數(shù)據(jù)的管理1.3.4已關(guān)聯(lián)再次申報無關(guān)聯(lián)（已關(guān)聯(lián)交易更新滯留）數(shù)據(jù)的處理已關(guān)聯(lián)再次申報無關(guān)聯(lián)（已關(guān)聯(lián)交易更新滯留）數(shù)據(jù)的處理 該類數(shù)據(jù)

15、僅用于查詢，查詢方式同“無關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)”的查詢（第XX張幻燈片）。為便于查詢，頁面上設(shè)置“狀態(tài)切換”按鈕，通過切換，數(shù)據(jù)狀態(tài)可在“已審核”和“未審核”之間切換，并根據(jù)查詢需要，選擇不同狀態(tài)查詢。301滯留數(shù)據(jù)的控制與管理-數(shù)據(jù)的管理1.3.5已關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)（關(guān)聯(lián)正常無更新）解除關(guān)聯(lián)處理已關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)（關(guān)聯(lián)正常無更新）解除關(guān)聯(lián)處理 該類數(shù)據(jù)僅用于解除關(guān)聯(lián)，解除關(guān)聯(lián)后，該數(shù)據(jù)狀態(tài)為該類數(shù)據(jù)僅用于解除關(guān)聯(lián)，解除關(guān)聯(lián)后，該數(shù)據(jù)狀態(tài)為“無關(guān)聯(lián)（滯留無無關(guān)聯(lián)（滯留無更新）數(shù)據(jù)更新）數(shù)據(jù)”。解除關(guān)聯(lián)的前提是先解除確權(quán)（如果已用于確權(quán)。解除確。解除關(guān)聯(lián)的前提是先解除確權(quán)（如果已用于確權(quán)。解除確權(quán)的方法見權(quán)的方法見XX，此

16、處不重復(fù)講解）。解除關(guān)聯(lián)的操作如下：第，此處不重復(fù)講解）。解除關(guān)聯(lián)的操作如下：第14步步第第1步：查詢，找到目標(biāo)數(shù)據(jù)步：查詢，找到目標(biāo)數(shù)據(jù)311滯留數(shù)據(jù)的控制與管理-數(shù)據(jù)的管理第第2步，打勾，準(zhǔn)備處理步，打勾，準(zhǔn)備處理321滯留數(shù)據(jù)的控制與管理-數(shù)據(jù)的管理第第3步，打開申報數(shù)據(jù)核實步，打開申報數(shù)據(jù)核實331滯留數(shù)據(jù)的控制與管理-數(shù)據(jù)的管理第第4步，點擊步，點擊“解除關(guān)聯(lián)解除關(guān)聯(lián)”，完成操作。，完成操作。341滯留數(shù)據(jù)的控制與管理-數(shù)據(jù)的管理 1.3.6已使用數(shù)據(jù)（滯留待刪除）刪除處理已使用數(shù)據(jù)（滯留待刪除）刪除處理 當(dāng)國收系統(tǒng)剝離來的同一編號數(shù)據(jù)帶有刪除標(biāo)志時，如果該類數(shù)據(jù)已經(jīng)過人工關(guān)聯(lián)或已經(jīng)

17、用于確權(quán)，此類數(shù)據(jù)本系統(tǒng)不能實現(xiàn)自動刪除，只能通過手工刪除。352異常數(shù)據(jù)的控制與管理-異常信息的產(chǎn)生 2.1異常信息的產(chǎn)生異常信息的產(chǎn)生 2.1.1產(chǎn)生原因產(chǎn)生原因：異常信息的產(chǎn)生是由于交易數(shù)據(jù)累計后超過了協(xié)議信息中規(guī)定的相關(guān)額度。比如，外商投資企業(yè)的外匯資本金跨境累計流入超出了該企業(yè)協(xié)議登記時登記的可流入額度等。362異常數(shù)據(jù)的控制與管理-異常信息的產(chǎn)生 2.1.2異常數(shù)據(jù)校驗規(guī)則種類表一（直接投資）異常數(shù)據(jù)校驗規(guī)則種類表一（直接投資）種類種類指標(biāo)指標(biāo)備注備注FDI賬戶開戶異常收入異常各類賬戶外匯收入、跨境人民幣收入賬戶支出異常各類外匯賬戶跨境支付異常各類購付匯ODI收入異常各類賬戶外匯收

18、入、跨境人民幣收入結(jié)匯異?？缇持С霎惓８黝愘徃秴R372異常數(shù)據(jù)的控制與管理-異常信息的產(chǎn)生 2.1.2異常數(shù)據(jù)校驗規(guī)則種類表二（外債擔(dān)保不良）異常數(shù)據(jù)校驗規(guī)則種類表二（外債擔(dān)保不良）種類種類指標(biāo)指標(biāo)備注備注外債外債專用賬戶限額異常外債專用賬戶超額入賬外債超簽約額提款外債還本異常外債賬戶關(guān)戶仍有流水發(fā)生核準(zhǔn)件異常擔(dān)保擔(dān)保履約超核準(zhǔn)金額對外擔(dān)保余額超指標(biāo)對外擔(dān)保履約超限額不良資產(chǎn)處置收入超限額超核準(zhǔn)金額結(jié)匯超核準(zhǔn)金額匯出收益匯出收益超限額382異常數(shù)據(jù)的控制與管理-異常信息的產(chǎn)生 2.1.2異常數(shù)據(jù)校驗規(guī)則種類表三（市場）異常數(shù)據(jù)校驗規(guī)則種類表三（市場）種類種類指標(biāo)指標(biāo)備注備注境外上市境內(nèi)專用賬戶

19、開關(guān)戶異常首發(fā)、增發(fā)、回購、增持、減持境內(nèi)專用賬戶收支余、匯入異常首發(fā)、增發(fā)、回購、增持、減持股東增持收支匯出信息異常增持股東減持收支余匯入信息異常減持境內(nèi)機(jī)構(gòu)衍生業(yè)務(wù)專戶異常匯出及結(jié)匯異常股權(quán)激勵計劃境內(nèi)專戶開關(guān)異常境內(nèi)專戶收支異常證券投資QFII賬戶匯入異常RQFII資金匯出入異常QDII資金匯出入異常392異常數(shù)據(jù)的控制與管理-異常信息的產(chǎn)生 2.1.2異常數(shù)據(jù)校驗規(guī)則種類表四（銀行自身業(yè)務(wù)）異常數(shù)據(jù)校驗規(guī)則種類表四（銀行自身業(yè)務(wù)）種類種類指標(biāo)指標(biāo)備注備注銀行自身業(yè)務(wù)外債對外擔(dān)保國內(nèi)外匯貸款境外擔(dān)保項下貸款外匯質(zhì)押人民幣貸款境內(nèi)個人參與境外上市公司股權(quán)激勵計劃402異常數(shù)據(jù)的控制與管理-

20、異常信息的管理 2.2異常信息管理異常信息管理：異常信息管理主要根據(jù)各業(yè)務(wù)條線異常規(guī)則，定時執(zhí)行異常數(shù)據(jù)檢測，并在不同功能模塊中提示外匯局工作人員相關(guān)異常信息。由外匯局工作人員根據(jù)協(xié)議登記和交易數(shù)據(jù)的比對對異常信息進(jìn)行處理。412異常數(shù)據(jù)的控制與管理-異常信息的管理 2.2.1查詢查詢 通過通過“主體概覽主體概覽”422異常數(shù)據(jù)的控制與管理-異常信息的管理 通過通過“數(shù)據(jù)質(zhì)量與控制數(shù)據(jù)質(zhì)量與控制異常信息管理異常信息管理”查詢查詢，可根據(jù)“業(yè)務(wù)類型、主體類型、業(yè)務(wù)種類、異常數(shù)據(jù)狀態(tài)”等查詢條件分別查詢相關(guān)異常信息432異常數(shù)據(jù)的控制與管理-異常信息的管理 2.2.2異常信息核查異常信息核查：異常

21、信息的產(chǎn)生是主體在辦理業(yè)務(wù)的過程中，產(chǎn)生的交易數(shù)據(jù)累計金額超過了協(xié)議數(shù)據(jù)所定義的限額造成的。因此異常信息查詢后的顯示結(jié)果為某一主體的某一協(xié)議，而不是指某一筆數(shù)據(jù)，該協(xié)議下的累計交易數(shù)據(jù)符合了異常規(guī)則，導(dǎo)致異常出現(xiàn)。 2.2.2.1進(jìn)入核查中：進(jìn)入核查中：以734235722主體為例442異常數(shù)據(jù)的控制與管理-異常信息的管理見下圖：主體代碼輸入734235722，點擊“查詢”，列表中顯示狀態(tài)為“未核查”，“業(yè)務(wù)編號”為鏈接按鈕點擊上圖中的鏈接按鈕，進(jìn)入下圖452異常數(shù)據(jù)的控制與管理-異常信息的管理下圖為該業(yè)務(wù)編號項下的協(xié)議信息和交易數(shù)據(jù)，供核查人比對核查。該協(xié)議下的跨境流入控制數(shù)據(jù)為-35.16

22、美元，應(yīng)在正常浮動范圍內(nèi)。有了以上基本判斷后，關(guān)閉上述鏈接，開始進(jìn)入核查中462異常數(shù)據(jù)的控制與管理-異常信息的管理見下圖，選中“未核查”前的圓圈，點擊“進(jìn)入核查”，472異常數(shù)據(jù)的控制與管理-異常信息的管理點擊上圖中的“進(jìn)入核查”482異常數(shù)據(jù)的控制與管理-異常信息的管理492異常數(shù)據(jù)的控制與管理-異常信息的管理操作成功后，該筆異常信息進(jìn)入“核查中狀態(tài)”，具體狀態(tài)描述為“核查中，無數(shù)據(jù)更新” 如下圖選中上圖中的數(shù)據(jù)，再次點擊“進(jìn)入核查”，此時是為了完成核查。502異常數(shù)據(jù)的控制與管理-異常信息的管理案例中的信息核查認(rèn)為是正常的，點擊上圖中的“核查正?！?12異常數(shù)據(jù)的控制與管理-異常信息的管理522異常數(shù)據(jù)的控制與管理-異常信息的管理核查后再次查詢案例中信息，已顯示為“核查完畢正?！?32異常數(shù)據(jù)的控制與管理-異常信息的管理 下面是核查后確定異常的過程（下面第1-4頁） 第1頁542異常數(shù)據(jù)的控制與管理-異常信息的管理第2頁552異常數(shù)據(jù)的控制與管理-異常信息的管理第3頁562異常數(shù)據(jù)的控制與管理-異常信息的管理第4頁以上操作后，異常信息屬實，為后續(xù)現(xiàn)場檢查、處罰以上操作后，異常信息屬實，為后續(xù)現(xiàn)場檢查、處罰提供依據(jù)。提供依據(jù)。572異常數(shù)據(jù)的控制與管理-異常信息的管理 總結(jié)異常信息的核查過程總