羅斯福新政講義

1、羅斯福新政1932年美國總統(tǒng)大選，H·胡佛與F·羅斯福對陣。最終F·羅斯福以2280萬票對1575萬票大獲全勝，比以往任何總統(tǒng)候選人贏得的縣份都多。其關(guān)鍵是，美國選民對胡佛的失望和對“新政”的期待。在需要政府采取有力措施化解經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)，胡佛死守自由主義和不干涉主義的傳統(tǒng)，對人民缺乏同情友善，對貧苦人民不予救濟(jì)，甚至殘酷鎮(zhèn)壓退伍軍人，種種一切使他失盡民心。而羅斯福在1932年7月2日接受總統(tǒng)提名時(shí)坦率表達(dá)：“我向你們保證，我對自己立下誓言，要為美國人民實(shí)行新政。”羅斯福出生名門世家，政績累累。自1929年任紐約州州長以來便做了大量社會(huì)改革方面的工作，贏得了廣大支持。

2、羅斯福熱心政治，積極贊成對資本主義進(jìn)行改革，克服其弊病，主張通過抑制資本，扶助農(nóng)工以維護(hù)資本主義制度。他總是傾向于邪惡，糾正不公，幫助身處逆境的人求得解脫，并改善窮人處境 雷克斯福德·特格韋爾：民主主義者羅斯福：富蘭克林·D·羅斯福，紐約州加登城:道布爾戴公司，1957，第50頁。不僅擁有新政的感情和認(rèn)識，羅斯福還具有出色的政治技巧。唐納德·里奇伯格評論道：“有的時(shí)候，他好像是個(gè)無所畏懼而且沒有污點(diǎn)的騎士巴雅；有的時(shí)候，他會(huì)像個(gè)汲取和實(shí)行馬基雅維利全部學(xué)說的王子的化身?！?見所著我的英雄，紐約，1954，第279頁。這樣的羅斯福給予了美國人希望。那么,羅

3、斯福上臺時(shí)面臨的局勢到底如何呢？從經(jīng)濟(jì)上看，工商業(yè)衰落，企業(yè)損失嚴(yán)重，失業(yè)人數(shù)逐年逐月增加，農(nóng)業(yè)狀況更加慘淡；從社會(huì)狀況上看，大批失業(yè)工人、貧苦農(nóng)民紛紛進(jìn)行抗?fàn)?，越來越多急于尋找工作的人成為了流浪者；從政治上看，知識分子為共產(chǎn)主義所吸引，右派也日益活躍，一批法西斯協(xié)會(huì)、黑衣社、民族主義黨等右翼組織紛紛成立，很多人贊美獨(dú)裁極權(quán)；然而最嚴(yán)重的是，人們失去了信心，無論政界、金融界人士都已束手無策。羅斯福了解事情的嚴(yán)重性，但他更懂得如何成功。在1933年的總統(tǒng)就職演說中，他著力贏得人們的支持和信心，他說：“首先讓我申述我堅(jiān)定的信念：唯一值得我們恐懼的事是恐懼本身那種阻滯我們作出必要努力以便變后退為前進(jìn)

4、的無名的、沒有理由和根據(jù)的害怕。” 塞繆爾·羅森曼編：與羅斯福共事，紐約：哈珀出版社，1952，第2卷，第11頁。不僅如此，為了保證新政的順利實(shí)施，他需要高度集中的權(quán)力，以便這個(gè)國家“像一支訓(xùn)練有素的”軍隊(duì)一樣行動(dòng)。為此，他向國會(huì)“要求應(yīng)付緊急狀況的最后手段”，從而獲得了以往任何一任總統(tǒng)都不曾擁有過的權(quán)力。為了使自己的決策正確無誤，羅斯福設(shè)置了“智囊團(tuán)”，其成員為總統(tǒng)的重要顧問，但不屬于政府官員。“他們都有著較高的學(xué)位和學(xué)問，有豐富的社會(huì)工作經(jīng)驗(yàn)，都傾向于國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)?！?何順果著：美國歷史十五講，北京大學(xué)出版社，2007，第221頁，文字有改動(dòng)。羅斯福行動(dòng)果斷，入主白宮后便開始了“

5、百日緊急”行動(dòng)，敦促立法機(jī)關(guān)為總統(tǒng)解救國家危機(jī)給予法律支持。國會(huì)召開特別會(huì)議，通過多項(xiàng)法令，大體可用“三R”概括，即復(fù)興（Recovery）復(fù)興和加強(qiáng)陷入空前嚴(yán)重危機(jī)的經(jīng)濟(jì)；救濟(jì)（Relief）救濟(jì)和安置大規(guī)模失業(yè)者和貧民；改革（Reform）革除壟斷資本主義的某些弊病。旨在通過強(qiáng)有力的行政干預(yù)使國家擺脫危機(jī)。新政大體可分為兩個(gè)階段，第一階段在1935年前，第二階段為19351939年。第一階段重在復(fù)興，第二階段重在改革，救濟(jì)則貫徹始終。最初的新政只有一個(gè)大概方向，并沒有周密健全的計(jì)劃，隨著措施的實(shí)行不斷完善，總的來說是試驗(yàn)性的。羅斯福在3月6日下令全國銀行停業(yè)4天，以便通過立法，進(jìn)行整頓。3

6、月9日，國會(huì)通過緊急銀行法，保持銀行私人所有，但開始加緊了國家對銀行、貨幣、信貸的控制與管理。為了得到群眾支持，羅斯福于3月12日晚發(fā)表了第一次爐邊談話，保證在銀行存款是安全的，取得了不錯(cuò)的效果。與此同時(shí)，通過了節(jié)約法，縮減政府開支和減少退伍軍人5億美元津貼，有助于恢復(fù)企業(yè)界的信心和安撫保守派。4月7日，取消禁酒令，一掃以往沉悶氣氛的同時(shí)，每年預(yù)計(jì)將增加1億到1.5億美元的稅收，經(jīng)過一系列緊急措施，銀行逐漸恢復(fù)。有了這一步的成功，恢復(fù)和救濟(jì)工作全面展開。在農(nóng)業(yè)方面，首先在1933年5月12日通過了農(nóng)業(yè)調(diào)整法，由政府限制生產(chǎn)，對自愿減少生產(chǎn)的農(nóng)民發(fā)放現(xiàn)金補(bǔ)貼，對超出部分收取重稅，支持農(nóng)民暫時(shí)貯存

7、農(nóng)產(chǎn)品等待時(shí)機(jī)，或者政府直接收購。旨在減少農(nóng)產(chǎn)品過剩，支持農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格，提高農(nóng)民收入，增加其購買力。其次，在農(nóng)田水利設(shè)施上，設(shè)置專門機(jī)構(gòu)，保持和改善土壤肥力，防止洪澇災(zāi)害，促進(jìn)土地合理利用。最著名的莫過于田納西流域工程計(jì)劃 田納西流域工程計(jì)劃是一種地區(qū)性綜合治理和全面發(fā)展規(guī)劃，它的實(shí)施大大提高了該地人們的生活水平。管理局利用水力生產(chǎn)和出售肥料，在農(nóng)村電氣化管理局的配合下，將電力輸送到廣大農(nóng)村。第三，利用金融信貸，發(fā)放貸款，保持其生產(chǎn)積極性。在工業(yè)方面，1933年6月16日通過國家工業(yè)復(fù)興法。第一，暫停部分反托拉斯法的實(shí)施，但要限制生產(chǎn)，穩(wěn)定物價(jià)，建立國家復(fù)興管理局加以監(jiān)督；第二，第七條第一款規(guī)定

8、，工人可以和雇主進(jìn)行集體談判，作出最低工資和最高工時(shí)的規(guī)定，緩和階級矛盾；第三，政府為企業(yè)發(fā)放執(zhí)照，遵守產(chǎn)業(yè)法規(guī)的可貼上“藍(lán)鷹”標(biāo)志。在金融方面，1933年5月27日通過證券法，要求每次發(fā)放新證券要附上相關(guān)的財(cái)務(wù)信息說明，以便控制證券交易中過分的投機(jī)行為，保證證券市場的正常秩序。4月19日，美國宣布放棄金本位制。1934年6月通過白銀購買法，確立了以白銀為通貨發(fā)行基礎(chǔ)的方針。在社會(huì)救濟(jì)方面，實(shí)行以工代賑與直接救濟(jì)相結(jié)合。首先是3月12日建立的民間資源保護(hù)隊(duì)，為青年人提供就業(yè)機(jī)會(huì)，同時(shí)保護(hù)自然資源，每周30美元工資（25美元要求寄到家里）。5月12日成立聯(lián)邦緊急救濟(jì)署，而后成立公共工程局，通過大

9、規(guī)模的投資和興辦公共工程，緩建嚴(yán)峻的就業(yè)形勢。美國基礎(chǔ)設(shè)施得以快速發(fā)展。這些措施基本遏制了經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步崩潰，也帶給了人們信心。然而，第一階段均帶有緊急和暫時(shí)的性質(zhì)，并未觸及根本。其主要的得益者是大企業(yè)主和大農(nóng)場主。工人的就業(yè)、救濟(jì)、組織工會(huì)，農(nóng)民與老年人的貧困等問題的解決非常有限，于是出現(xiàn)了復(fù)雜的社會(huì)沖突。壟斷企業(yè)和大資本家在經(jīng)濟(jì)危機(jī)最險(xiǎn)惡的階段過去之后，對新政加之于企業(yè)的管制以及允許工會(huì)力量的增長十分不滿，對新政加以攻擊。各種牌號的法西斯運(yùn)動(dòng)出現(xiàn)，左翼政治力量從左的方面否定新政，還有形形色色的人民群眾要求擴(kuò)大新政，進(jìn)行社會(huì)改革。在這樣復(fù)雜的背景下，第二次新政開始。最初，保守派阻力加大，司法部

10、門企圖廢除新政的立法，新政派內(nèi)部也有較大分歧，使得羅斯福舉棋不定。壟斷資產(chǎn)階級不再如當(dāng)初那般支持新政，當(dāng)1935年5月27日聯(lián)邦最高法院判定工業(yè)復(fù)興法違憲時(shí)，羅斯福終于放棄了與企業(yè)界合作的幻想，通過了一批深入改革的法案，其重點(diǎn)是通過國家干預(yù)抑制壟斷資本，扶助“被遺忘的人”。最早的立法是1935年1月7日通過的社會(huì)保障法。一方面實(shí)行失業(yè)保險(xiǎn)，另一方面對老年人實(shí)施社會(huì)保障。規(guī)定凡年工資在6000美元以下者必須參加全國的老年保險(xiǎn)制度。費(fèi)用由雇主與雇工平攤，惠及5000萬人。65歲以上未參加者則由聯(lián)邦與州共同負(fù)責(zé)照顧。它使美國走上了福利國家的道路。在社會(huì)救濟(jì)方面，4月8日通過緊急救濟(jì)撥款法，決定對沒有

11、能力工作的人群由州政府進(jìn)行直接救濟(jì)，同時(shí)建立“工程振興局”直接給予有能力工作的350萬人工作。其中包括吸納大量的專業(yè)人員，對文化人實(shí)行以工代賑， 工程振興局主持了聯(lián)邦劇院計(jì)劃、聯(lián)邦藝術(shù)計(jì)劃、聯(lián)邦作家計(jì)劃等，發(fā)揮了專業(yè)人士的才干，對美國文化的發(fā)展有積極的意義。將戲劇、繪畫等藝術(shù)送到普通民眾中去；專門成立全國青年處，給成百萬的大中學(xué)生以半工半讀的機(jī)會(huì)。為了重新分配財(cái)富，1935年，羅斯福主張對個(gè)人收入、遺產(chǎn)、贈(zèng)款以及公司根據(jù)納稅能力征收高稅，經(jīng)過反復(fù)斗爭，與8月31日通過了新的稅收法，取消了聯(lián)邦遺產(chǎn)稅，提高了饋贈(zèng)稅和財(cái)產(chǎn)稅，略增了公司所得稅，并對利潤超過15%的企業(yè)征收過份利得稅，引起了企業(yè)界和富

12、人的強(qiáng)烈不滿，有人稱之為“向成功者敲竹杠”。對于金融方面，一些銀行界巨擘聲稱“寧要政府管理而不要紐約銀行幫統(tǒng)治”，1935年8月23日通過銀行法，授予總統(tǒng)7位聯(lián)邦儲備委員會(huì)任命權(quán)，將公開市場證券交易的權(quán)力轉(zhuǎn)移到政府，同時(shí)所有大的州銀行受董事會(huì)監(jiān)督。總之，新的銀行法確立了國家對貨幣和信貸的管理?？毓晒就ㄟ^金字塔結(jié)構(gòu)和連續(xù)所有權(quán)達(dá)到財(cái)富和資本集中的目的，投機(jī)倒把，各州無力控制。羅斯福表示反對這種公司，擬定了逐步消滅控股公司的“死刑條款”。經(jīng)過一系列斗爭，于8月26日通過了公共事業(yè)控股公司法，雖然沒有完全取消控股公司，但取消了所有凌駕于營業(yè)公司兩層以上的控股公司，并通過證券交易委員會(huì)加以監(jiān)督。在勞

13、工方面，通過了瓦格納康納里全國勞工關(guān)系法，規(guī)定企業(yè)為了不讓工人組織工會(huì)率先成立的公司工會(huì)非法，規(guī)定工人有通過自己選擇的代表與資方進(jìn)行集團(tuán)談判的權(quán)力，成立超黨派全國勞工關(guān)系委員會(huì)支持工會(huì)。1938年6月25日又通過公平勞動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)法，確定最低工資、最高工時(shí)以及禁止童工的規(guī)定。在新政期間，聯(lián)邦法院攻擊新政立法，羅斯福加以反擊。這場斗爭主要是擴(kuò)大與反對國家直接干預(yù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的斗爭，也是國家壟斷資本主義和一般壟斷資本主義的斗爭 參閱劉緒貽：“富蘭克林·D·羅斯福與聯(lián)邦最高法院斗爭的性質(zhì)”，歷史研究，1990年第4期，第170179頁。最高法院迫于形勢轉(zhuǎn)變態(tài)度，羅斯福贏得了戰(zhàn)斗，但在政

14、治上損害了羅斯福在民主黨和國會(huì)里的陣地。反對派因此聯(lián)合，最終促使新政勢頭減弱。19371938年經(jīng)濟(jì)衰退使新政有所回升，但好景不長。1939年國內(nèi)外政治局勢對新政發(fā)展不利：國內(nèi)一方面民主黨內(nèi)部裂痕加深，另一方面，1938年中期選舉，共和黨有所復(fù)興，反對者力量壯大；國際上，1939年國際局勢的變化，迫使羅斯福將精力轉(zhuǎn)移到反法西斯斗爭上，新政逐漸退居守勢，僅僅維護(hù)往昔成就。有人說，凱恩斯主義是羅斯福新政的指導(dǎo)思想；也有人說，凱恩斯理論是在羅斯福新政實(shí)踐基礎(chǔ)上產(chǎn)生的。實(shí)際上，凱恩斯理論，特別是國家干預(yù)理論與新政是基于各自背景獨(dú)自提出的。當(dāng)然，兩者并非全無關(guān)系。它們有著國家全面干預(yù)經(jīng)濟(jì)的共同認(rèn)識，基于

15、挽救資本主義國家經(jīng)濟(jì)的共同目標(biāo)走到一起，凱恩斯主義有了試驗(yàn)場所，新政也有了一定的理論支撐。劉滌源先生曾說：“羅斯福新政是沒有凱恩斯理論的凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)政策。” 引自王華榮：凱恩斯傳，中國廣播電視出版社，2003，第154頁。何順果先生曾說:所謂“新政”，就是在大危機(jī)危機(jī)資本主義制度根本利益的情況下，擴(kuò)大和利用總統(tǒng)和國家行政的權(quán)力，采用有限通貨膨脹、興辦國家和公共工程、增加個(gè)人和企業(yè)所得稅和利得稅，建立社會(huì)安全保障體制，抑制大資產(chǎn)階級和壟斷集團(tuán)過分?jǐn)U張的權(quán)益，對各種產(chǎn)業(yè)關(guān)系和利益關(guān)系進(jìn)行大幅度調(diào)整，來確保充分就業(yè)、經(jīng)濟(jì)繁榮和社會(huì)安全的方針政策和制度，這就在很大程度上改變了美國傳統(tǒng)的自由企業(yè)制度，把自由主義推進(jìn)到國家資本主義階段 何順果：前引書，第232頁?？傊?，羅斯福新政對美國，甚至整個(gè)資本主義世界都有著重要的意義。第一，新政取得了顯著成效，緩和了經(jīng)濟(jì)危機(jī)引發(fā)的嚴(yán)重惡果和由此激化了的階級矛盾,部分地改善了勞動(dòng)人民的生活困境,使國民經(jīng)濟(jì)免于徹底崩潰,恢復(fù)了社會(huì)生產(chǎn)力。一批公共工程、水利設(shè)施的興辦，以及對自然環(huán)境的保護(hù)，對后來美國的繁榮有