貨物生產和貿易管理(4)

1、LOGO招標師考試輔導教員培訓大綱招標師考試輔導教員培訓大綱項目管理與招標采購項目管理與招標采購中國建筑設計咨詢公司中國建筑設計咨詢公司 孔曉孔曉2目目 錄錄第第1 1章章項目管理應用知識體系項目管理應用知識體系 第第2章章 招標采購項目管理招標采購項目管理 第第3章章 工程建設項目管理工程建設項目管理 第第4章章 貨物生產與貿易管理貨物生產與貿易管理 第第5 5章服務項目管理章服務項目管理 3第四章第四章 貨物生產和貿易管理的內容貨物生產和貿易管理的內容 貨物生產和貿易管理的內容貨物生產和貿易管理的內容貨物生產的基本知識貨物生產的基本知識 貨物生產的質量控制貨物生產的質量控制 國內貨物貿易合

2、同與相關流程國內貨物貿易合同與相關流程 國際貨物貿易合同與相關流程國際貨物貿易合同與相關流程 44.1 4.1 貨物生產貨物生產-考試大綱的要求考試大綱的要求1 1、熟悉貨物環(huán)保和節(jié)能指標、熟悉貨物環(huán)保和節(jié)能指標2 2、了解貨物生產供應鏈、了解貨物生產供應鏈3 3、了解產品包裝及出入庫管理、了解產品包裝及出入庫管理4 4、了解應用計算機對貨物信息的分類設置及管理、了解應用計算機對貨物信息的分類設置及管理54.1.1 貨物生產管理概述貨物生產管理概述 1.1.貨物生產管理的目的是建立高效率的生產制造系統(tǒng)，從貨物生產管理的目的是建立高效率的生產制造系統(tǒng)，從而生產出具有競爭力的產品。而生產出具有競爭

3、力的產品。 質量質量 性能性能 價格價格 產品競爭力：產品競爭力： 64.1.1 貨物生產管理概述貨物生產管理概述2.2.貨物生產管理是關于貨物制造企業(yè)生產系統(tǒng)的設計、運貨物生產管理是關于貨物制造企業(yè)生產系統(tǒng)的設計、運行和改進的過程，其管理的對象是企業(yè)中圍繞產品實施行和改進的過程，其管理的對象是企業(yè)中圍繞產品實施 生產轉換的過程生產轉換的過程 。計劃計劃 組織組織 控制控制 生產管理職能：生產管理職能：7412 研發(fā)與制造工藝研發(fā)與制造工藝 1. 1.研發(fā)在制造企業(yè)中主要是指開發(fā)研究，是指利用其研發(fā)在制造企業(yè)中主要是指開發(fā)研究，是指利用其 它研究的成果，為創(chuàng)造新產品、新技術、新材料或改它研究的

4、成果，為創(chuàng)造新產品、新技術、新材料或改 變現(xiàn)有產品、方法和技術而進行的研究。變現(xiàn)有產品、方法和技術而進行的研究。 2.2.研究與開發(fā)管理包括：研究與開發(fā)管理包括：研究費用的管理研究費用的管理 研發(fā)組織的管理研發(fā)組織的管理 專利管理專利管理 8412 研發(fā)與制造工藝研發(fā)與制造工藝 3. 3.在產品的研發(fā)過程中應注意環(huán)保及節(jié)能的要求，有四在產品的研發(fā)過程中應注意環(huán)保及節(jié)能的要求，有四 類產品環(huán)保節(jié)能的標志：類產品環(huán)保節(jié)能的標志： 型環(huán)境標志：是一種官方標志，表示產品在生產、型環(huán)境標志：是一種官方標志，表示產品在生產、 使用和處理處置過程中符合環(huán)境保護要求使用和處理處置過程中符合環(huán)境保護要求 型環(huán)境

5、標志：是一種第三方標志，表示產品符合認型環(huán)境標志：是一種第三方標志，表示產品符合認 證機構的規(guī)則證機構的規(guī)則 節(jié)能標志：是指產品的效率或能耗相當于或接近于國節(jié)能標志：是指產品的效率或能耗相當于或接近于國際先進水平際先進水平 能源效率標志：屬于國家強制性標志，用于說明產品能源效率標志：屬于國家強制性標志，用于說明產品的能源效率等級、能源消耗量等指標的能源效率等級、能源消耗量等指標 94.1.3 庫存管理的概念庫存管理的概念 1.1.基本概念：基本概念：庫存庫存-以支持生產、維護、操作和客戶服務為目的以支持生產、維護、操作和客戶服務為目的而存儲的各種物料而存儲的各種物料. .庫存管理庫存管理-對庫

6、存物料進行計劃與控制的過程對庫存物料進行計劃與控制的過程. . 104.1.3 庫存管理的概念庫存管理的概念2.2.庫存管理的評價標準：庫存管理的評價標準： 庫存占用的資金額庫存占用的資金額 庫存資金周轉次數庫存資金周轉次數 客戶服務水平客戶服務水平114.2 貨物的質量管理貨物的質量管理-考試大綱要求考試大綱要求1 1、了解貨物生產制造許可管理的條件、了解貨物生產制造許可管理的條件2 2、了解貨物生產企業(yè)質量管理體系、了解貨物生產企業(yè)質量管理體系3 3、了解產品質量鑒定的作用和分類、了解產品質量鑒定的作用和分類4 4、熟悉貨物生產制造質量計劃及質量控制的主要環(huán)節(jié)、熟悉貨物生產制造質量計劃及質

7、量控制的主要環(huán)節(jié)5 5、熟悉質量檢驗標準、熟悉質量檢驗標準6 6、熟悉貨物售后服務的內容和方式、熟悉貨物售后服務的內容和方式12421 貨物生產的質量管理貨物生產的質量管理1.1.貨物的質量標準：貨物的質量標準：u 國家標準國家標準u 部級標準（專業(yè)標準）。不可以與國家標準相抵觸部級標準（專業(yè)標準）。不可以與國家標準相抵觸u 企業(yè)標準。不能與國家標準和部級標準抵觸，在企業(yè)標準。不能與國家標準和部級標準抵觸，在 產品沒有國家和部級標準時，應制訂企業(yè)標準。產品沒有國家和部級標準時，應制訂企業(yè)標準。13421 貨物生產的質量管理貨物生產的質量管理2.2.貨物質量監(jiān)控措施：貨物質量監(jiān)控措施：l 安排監(jiān)

8、理監(jiān)造安排監(jiān)理監(jiān)造l 驗收后付清款項。對于特種設備的驗收，還往往涉及政驗收后付清款項。對于特種設備的驗收，還往往涉及政府部門的安全驗收府部門的安全驗收l 質量付款保函，即在保函中明確責任條款為質量要求，質量付款保函，即在保函中明確責任條款為質量要求，是質量保證的一種方式是質量保證的一種方式14421 貨物生產的質量管理貨物生產的質量管理3.3.產品的售后服務：產品的售后服務： 安裝、調試，其收費與否根據合同約定安裝、調試，其收費與否根據合同約定 維修，一般在質量保證期內由于產品本身的原因導致的維修，一般在質量保證期內由于產品本身的原因導致的維修是免費的維修是免費的 保養(yǎng)保養(yǎng) 質保期內免費服務質

9、保期內免費服務 抱怨處理抱怨處理 緊急需求緊急需求15422 貨物的質量監(jiān)督和質量鑒定貨物的質量監(jiān)督和質量鑒定 強制性質量監(jiān)督手段：強制性質量監(jiān)督手段：（1 1）產品認證制度）產品認證制度（2 2）生產許可證制度）生產許可證制度 （3 3）質量鑒定）質量鑒定 164.3 國內貿易的合同內容與履行國內貿易的合同內容與履行-考試大綱要求考試大綱要求1 1、熟悉國內貨物貿易的合同類型、熟悉國內貨物貿易的合同類型2 2、熟悉國內貨物貿易運輸方式和交接驗收程序、熟悉國內貨物貿易運輸方式和交接驗收程序174.3.1 國內貿易的支付工具與貨物交付國內貿易的支付工具與貨物交付1.1.國內貿易中常見的支付工具包

10、括：國內貿易中常見的支付工具包括：匯票；本票；支票；電匯；即期信用證；銀行保函等。匯票；本票；支票；電匯；即期信用證；銀行保函等。2.2.國內貿易的交付方式有：國內貿易的交付方式有： 工廠交付。指賣方在生產地將合同涉及貨物交付給買方，工廠交付。指賣方在生產地將合同涉及貨物交付給買方，即完成交貨義務。賣方沒有義務將貨物裝上買方安排的即完成交貨義務。賣方沒有義務將貨物裝上買方安排的運輸工具。運輸工具。 用戶現(xiàn)場交付。指合同涉及貨物由運輸單位運輸至買方用戶現(xiàn)場交付。指合同涉及貨物由運輸單位運輸至買方現(xiàn)場后，賣方再將貨物交付給買方。賣方負責貨物在運現(xiàn)場后，賣方再將貨物交付給買方。賣方負責貨物在運輸過程

11、中的安全和質量。輸過程中的安全和質量。184.3.2 國內貿易運輸方式的選擇國內貿易運輸方式的選擇國內貿易的運輸方式包括以下五種：國內貿易的運輸方式包括以下五種：v 航空運輸。主要特點：時間短，安全性高；費用高，運量有限等航空運輸。主要特點：時間短，安全性高；費用高，運量有限等v 公路運輸。主要特點：覆蓋面廣，可實現(xiàn)公路運輸。主要特點：覆蓋面廣，可實現(xiàn)“門到門門到門”服務；載重量小，服務；載重量小， 單位運輸成本高，單位運輸成本高， 安全性較低。安全性較低。v 水路運輸。主要特點：運輸能力大，成本低；受自然條件限制，運輸水路運輸。主要特點：運輸能力大，成本低；受自然條件限制，運輸 速度慢。速度

12、慢。v 鐵路運輸。主要特點：運輸速度快，運輸能力大，成本較低，到發(fā)時鐵路運輸。主要特點：運輸速度快，運輸能力大，成本較低，到發(fā)時 間準確性好；鐵路建設成本高，運輸機動性差。間準確性好；鐵路建設成本高，運輸機動性差。v 管道運輸。主要特點：運輸量大，能耗小，安全可靠，不受氣候變化管道運輸。主要特點：運輸量大，能耗小，安全可靠，不受氣候變化 影響；專用性強，適用面較窄。影響；專用性強，適用面較窄。194.4 國際貿易運作國際貿易運作-考試大綱要求考試大綱要求1 1、了解國際貿易的特點、了解國際貿易的特點2 2、了解國際貿易應該遵循的基本貿易準則、了解國際貿易應該遵循的基本貿易準則3 3、了解國際貿

13、易適用的法律體系和國際慣例、了解國際貿易適用的法律體系和國際慣例204.4.1 國際貿易的特點國際貿易的特點 受國家干預，不同國家的對外貿易政策和措施對國際貿受國家干預，不同國家的對外貿易政策和措施對國際貿易限制嚴格易限制嚴格 由于存在諸如政策風險、信用風險、匯率風險、價格風由于存在諸如政策風險、信用風險、匯率風險、價格風險、運輸風險、政治風險等，致使國際貿易與國內貿易險、運輸風險、政治風險等，致使國際貿易與國內貿易相比，風險要大得多相比，風險要大得多 國際市場競爭激烈，競爭對手眾多，競爭手段多樣國際市場競爭激烈，競爭對手眾多，競爭手段多樣 由于不同國家和地區(qū)經濟發(fā)展水平不同，以及風俗習慣、由

14、于不同國家和地區(qū)經濟發(fā)展水平不同，以及風俗習慣、宗教信仰和文化傳統(tǒng)等對市場的影響，使得國際市場的宗教信仰和文化傳統(tǒng)等對市場的影響，使得國際市場的需求呈現(xiàn)多樣化的特點。需求呈現(xiàn)多樣化的特點。214.4.2 國際貿易適用的法律體系國際貿易適用的法律體系目前主要有兩種類型：目前主要有兩種類型：1.1. 合同當事人所在國國內的相關法律，如我國的合同當事人所在國國內的相關法律，如我國的中華人中華人民共和國對外貿易法民共和國對外貿易法等等2.2. 有關的國際協(xié)定、條約或公約有關的國際協(xié)定、條約或公約 224.4.3 國際貿易適用的慣例國際貿易適用的慣例1.1.國際貿易中通行慣例內容：國際貿易中通行慣例內容

15、： 國際貿易術語方面國際貿易術語方面 交易結算方面交易結算方面 國際貿易中通行慣例國際貿易中通行慣例 貨物保險方面貨物保險方面 貨物運輸方面等四類貨物運輸方面等四類。 234.4.3 國際貿易適用的慣例國際貿易適用的慣例2.2.國際慣例對國際貿易合同的當事人具有國際慣例對國際貿易合同的當事人具有約束力約束力 ：l 當事人在合同中明確表示選用某項國際慣例當事人在合同中明確表示選用某項國際慣例l 當事人沒有排除對其已經知道或應該知道的某些慣例的當事人沒有排除對其已經知道或應該知道的某些慣例的適用，而該慣例在國際貿易中為同類合同的當事人所廣適用，而該慣例在國際貿易中為同類合同的當事人所廣泛知道并遵守

16、。泛知道并遵守。244.5 國際貿易術語國際貿易術語-考試大綱要求考試大綱要求了解貿易術語的含義和選用：了解貿易術語的含義和選用：1.1.國際貿易術語是用來表示國際貨物買賣的交貨條件和價國際貿易術語是用來表示國際貨物買賣的交貨條件和價格構成因素的專門用語。格構成因素的專門用語。2.2.國際貿易術語是確定買賣合同性質的主要因素，但不是國際貿易術語是確定買賣合同性質的主要因素，但不是決定合同性質的唯一因素決定合同性質的唯一因素。254.5.1 國際貿易中常用術語國際貿易中常用術語1.1. FOBFOB。裝運港船上交貨，指賣方負責在合同規(guī)定的裝運。裝運港船上交貨，指賣方負責在合同規(guī)定的裝運港和規(guī)定的

17、期限內，將貨物裝上買方指定的船只，并及港和規(guī)定的期限內，將貨物裝上買方指定的船只，并及時通知買方。其相關風險以貨物是否越過船舷來區(qū)分。時通知買方。其相關風險以貨物是否越過船舷來區(qū)分。2.2. 2. 2. CIFCIF。成本加保險費、運費，指賣方負責租船或訂艙，。成本加保險費、運費，指賣方負責租船或訂艙，支付到目的港的運費，以及負責辦理從裝運港島目的港支付到目的港的運費，以及負責辦理從裝運港島目的港的貨運保險，支付保險費，以及辦理貨物出口結關手續(xù)的貨運保險，支付保險費，以及辦理貨物出口結關手續(xù)等。等。264.5.1 國際貿易中常用術語國際貿易中常用術語國際貿易術語的選用應考慮以下因素：國際貿易術

18、語的選用應考慮以下因素：1.1. 運輸條件運輸條件2.2. 貨源情況貨源情況3.3. 運費因素運費因素4.4. 運輸途中的風險運輸途中的風險5.5. 辦理進出口貨物結關手續(xù)的難度辦理進出口貨物結關手續(xù)的難度274.6 國際貿易的支付國際貿易的支付-考試大綱要求考試大綱要求1 1、了解國際貿易的支付方式與工具、了解國際貿易的支付方式與工具2 2、了解信用證支付方式的應用、了解信用證支付方式的應用284.6.1 國際貿易的支付工具與方式國際貿易的支付工具與方式1.1.支付工具：支付工具：2.2.支付方式：支付方式： 貨幣貨幣票票 據據 匯匯付付 托托 收收 信用證信用證 最常用最常用 294.6.

19、2 信用證的內容信用證的內容1.1. 信用證是銀行出具的一種有條件的付款憑證，其結算方信用證是銀行出具的一種有條件的付款憑證，其結算方式為憑單付款。式為憑單付款。2.2. 信用證的基本當事人有：開證申請人、開證行、受益人信用證的基本當事人有：開證申請人、開證行、受益人3.3. 信用證的業(yè)務特點如下：信用證的業(yè)務特點如下：p 信用證是一種銀行信用，開證行負首要的付款責任信用證是一種銀行信用，開證行負首要的付款責任p 信用證是一種自足文件，一經開出，即不受合同的約束信用證是一種自足文件，一經開出，即不受合同的約束p 信用證是一種單據業(yè)務，銀行只負責審核并確認單據符信用證是一種單據業(yè)務，銀行只負責審

20、核并確認單據符合信用證條款合信用證條款304.7 國際貨物運輸國際貨物運輸-考試大綱要求考試大綱要求z 熟悉國際貨物貿易的運輸交貨方式熟悉國際貨物貿易的運輸交貨方式31471 運輸方式運輸方式1.1. 國際貨物運輸的方式很多，包括海洋運輸、國際鐵路運國際貨物運輸的方式很多，包括海洋運輸、國際鐵路運輸、航空運輸、公路運輸、郵包運輸、集裝箱運輸、以輸、航空運輸、公路運輸、郵包運輸、集裝箱運輸、以及國際多式聯(lián)運等多種方式，其中運用最廣泛的是海洋及國際多式聯(lián)運等多種方式，其中運用最廣泛的是海洋運輸方式。運輸方式。2.2. 2. 2. 海洋運輸方式可以分為：海洋運輸方式可以分為：v 班輪運輸。屬于定期船

21、運輸，其特點是：固定的航行時班輪運輸。屬于定期船運輸，其特點是：固定的航行時間表，固定的航線和港口之間，固定的費率間表，固定的航線和港口之間，固定的費率v 租船運輸。又稱不定期船運輸，其特點是：不固定航線、租船運輸。又稱不定期船運輸，其特點是：不固定航線、船期和港口，根據需要安排，適合運輸大宗貨物。具體船期和港口，根據需要安排，適合運輸大宗貨物。具體方式又分為：定程租船、定期租船兩種。方式又分為：定程租船、定期租船兩種。32472 裝運條款裝運條款 裝運時間。裝運時間。 裝運港和目的港。涉及到買賣雙方承擔的運輸責任。裝運港和目的港。涉及到買賣雙方承擔的運輸責任。 分批裝運和轉運。在同一航次、同

22、一條船上的貨物，既分批裝運和轉運。在同一航次、同一條船上的貨物，既使提單內容不同，裝運時間和地點不同，也不能稱為分使提單內容不同，裝運時間和地點不同，也不能稱為分批裝運。批裝運。 裝運通知。便于收貨人安排提貨轉運，需要在合同中約裝運通知。便于收貨人安排提貨轉運，需要在合同中約定的條款。定的條款。33473 運輸提單運輸提單海運提單的性質和作用是：海運提單的性質和作用是：1.是承運人或其代理人簽發(fā)的貨物收據是承運人或其代理人簽發(fā)的貨物收據 2.是貨物所有權的憑證是貨物所有權的憑證 3.是承運人和托運人之間運輸契約的是承運人和托運人之間運輸契約的 證明證明 344.8 貨物運輸保險貨物運輸保險-考

23、試大綱的要求考試大綱的要求z 熟悉國際貨物運輸保險與理賠熟悉國際貨物運輸保險與理賠35481 貨物運輸保險的性質與特點貨物運輸保險的性質與特點u保險標的的流動性保險標的的流動性u保險責任范圍的廣泛性保險責任范圍的廣泛性u保險利益的多變性。受益人是保單的持有人，而不一定保險利益的多變性。受益人是保單的持有人，而不一定是被保險人是被保險人u保險合同的自由轉讓性。保險合同的轉讓無須通知，更保險合同的自由轉讓性。保險合同的轉讓無須通知，更無須征得保險人的同意無須征得保險人的同意u保險價值的定值性。發(fā)生全部損失時，只按約定的保險保險價值的定值性。發(fā)生全部損失時，只按約定的保險價值賠付。價值賠付。u保險合

24、同的不可解除性保險合同的不可解除性36482 海洋運輸貨物保險海洋運輸貨物保險1.1.海洋運輸貨物保險條款包括：海洋運輸貨物保險條款包括：基本險條款基本險條款和和附加險條款附加險條款。2.2.基本險條款又分為：基本險條款又分為： 等三種等三種 但不論是哪一種，均適用但不論是哪一種，均適用除外責任除外責任。（見下頁）。（見下頁）3.3.海洋運輸貨物保險的附加險包括：一般附加險、特別附加海洋運輸貨物保險的附加險包括：一般附加險、特別附加險和特殊附加險等，其中特殊附加險即上文提到的戰(zhàn)爭險和險和特殊附加險等，其中特殊附加險即上文提到的戰(zhàn)爭險和罷工險。罷工險。 平安平安險險水漬水漬險險一切一切險險374

25、82 海洋運輸貨物保險海洋運輸貨物保險除外責任包括：除外責任包括：1.被保險人的故意行為或過失造成的損被保險人的故意行為或過失造成的損 失失2.屬于發(fā)貨人責任所引起的損屬于發(fā)貨人責任所引起的損 失失3.在保險責任開始前，已存在的在保險責任開始前，已存在的 損失損失4.貨物的自然損耗、本質缺陷、特性、市價跌落、運輸延誤貨物的自然損耗、本質缺陷、特性、市價跌落、運輸延誤等所造成的損失等所造成的損失5.海洋運輸貨物戰(zhàn)爭險條款和貨物運輸罷工險條款規(guī)定的海洋運輸貨物戰(zhàn)爭險條款和貨物運輸罷工險條款規(guī)定的責任范圍和除外責任責任范圍和除外責任38484 貨物運輸保險的安排貨物運輸保險的安排根據貨物交貨方式的不

26、同，投保人也不同。根據貨物交貨方式的不同，投保人也不同。 CIF方式方式 FOB方式方式賣方辦理投保賣方辦理投保 買方自行辦理保險買方自行辦理保險 39485 貨物運輸保險的索賠貨物運輸保險的索賠索賠流程如下：索賠流程如下：損失通知，及時通知保險人損失通知，及時通知保險人向承運人等有關方面提出索賠向承運人等有關方面提出索賠采取合理措施進行施救采取合理措施進行施救提供索賠資料，提出索賠要求。提供索賠資料，提出索賠要求。404.9 國際貿易項目的合同履行與管理國際貿易項目的合同履行與管理-考試大綱的要求考試大綱的要求1 1、熟悉國際貨物貿易流程、熟悉國際貨物貿易流程2 2、熟悉國際貨物貿易合同履行

27、的主要環(huán)節(jié)、熟悉國際貨物貿易合同履行的主要環(huán)節(jié)3 3、熟悉通關管制的要求、熟悉通關管制的要求4 4、熟悉商品檢驗要求、熟悉商品檢驗要求41491 合同的履行合同的履行1.1.出口合同的履行出口合同的履行 CIF + L/C CIF + L/C組合下組合下 備貨。管理重點在貨物的生產，目的是保證貨物的質量備貨。管理重點在貨物的生產，目的是保證貨物的質量 催證、審證和改證。催證、審證和改證。 租船、訂艙、報關出運和投保。在租船、訂艙、報關出運和投保。在CIFCIF下，租船訂艙和運輸保險下，租船訂艙和運輸保險屬于賣方的責任屬于賣方的責任 制單結匯、核銷退稅。在貨物裝運后，賣方在信用證規(guī)定的有制單結匯

28、、核銷退稅。在貨物裝運后，賣方在信用證規(guī)定的有效期內，根據信用證的規(guī)定，將繕制完成的各種單據提交銀行效期內，根據信用證的規(guī)定，將繕制完成的各種單據提交銀行辦理議付結匯手續(xù)辦理議付結匯手續(xù)42491 合同的履行合同的履行2.2.進口合同的履行進口合同的履行FOBFOB條件下條件下 開立信用證。是進口商向銀行申請開立信用證，這是履開立信用證。是進口商向銀行申請開立信用證，這是履行合同的第一個環(huán)節(jié)行合同的第一個環(huán)節(jié) 派船接運貨物。在派船接運貨物。在FOBFOB下，應由買方負責派船到合同規(guī)下，應由買方負責派船到合同規(guī)定的交貨地點接運貨物定的交貨地點接運貨物 投保貨運險。保險由買方辦理投保貨運險。保險由

29、買方辦理 審單和付匯。開證行審單和付匯。開證行 報關、驗收和撥交貨物報關、驗收和撥交貨物434.9.4 海關監(jiān)管海關監(jiān)管海關監(jiān)管的四個重要環(huán)節(jié)：海關監(jiān)管的四個重要環(huán)節(jié)：1.申報和審單。當事人向海關呈交齊全的報關單證，海關進行審核申報和審單。當事人向海關呈交齊全的報關單證，海關進行審核 2.檢查和查驗。海關以經審查的單證為依據，對進出口貨物進檢查和查驗。海關以經審查的單證為依據，對進出口貨物進 行行核查、核對核查、核對3.放行。海關核對核銷報關單，并在有關單據上簽印放行，表示已放行。海關核對核銷報關單，并在有關單據上簽印放行，表示已結關結關 4.海關稽查。是對已經放行的進出口貨物，海關在法定期限

30、內對其海關稽查。是對已經放行的進出口貨物，海關在法定期限內對其進出境行為的合法性進行審查和評價。進出境行為的合法性進行審查和評價。444.9.5 進出口商品檢驗檢疫進出口商品檢驗檢疫1.1.商品檢驗檢疫的地點，根據買賣合同約定的不同而有所商品檢驗檢疫的地點，根據買賣合同約定的不同而有所不同，一般有三種情況：不同，一般有三種情況：l在出口國檢驗在出口國檢驗如在裝運港檢驗等如在裝運港檢驗等l在進口國檢驗，在進口國檢驗，如在目的港檢驗等如在目的港檢驗等l出口國檢驗，出口國檢驗，l進口國復驗進口國復驗454.9.5 進出口商品檢驗檢疫進出口商品檢驗檢疫2.2.商品檢驗檢疫的內容主要包括：商品檢驗檢疫的

31、內容主要包括：l商品數量質量、商品數量質量、標識包裝等的標識包裝等的檢驗檢驗l動植物檢疫動植物檢疫l衛(wèi)生檢疫衛(wèi)生檢疫等等l進出口商品進出口商品殘損的鑒定殘損的鑒定46目錄目錄 第第1 1章章項目管理應用知識體系項目管理應用知識體系 第第2章章 招標采購項目管理招標采購項目管理第第3章章 工程建設項目管理工程建設項目管理第第4章章 貨物生產與貿易管理貨物生產與貿易管理第第5 5章章 服務項目管理服務項目管理47第五章第五章 服務項目管理服務項目管理 1 1、服務項目的概述、服務項目的概述 2.2.項目管理的服務計劃項目管理的服務計劃3 3、服務合同管理、服務合同管理 服服務務項項目目管管理理的的

32、內內容容3 3、服務項目管理實施、服務項目管理實施 485.1 服務項目概述服務項目概述-考試大綱的要求考試大綱的要求掌握服務項目管理的特點和方法掌握服務項目管理的特點和方法服務項目管理的涵義包括了服務、項目、管理三個概念：服務項目管理的涵義包括了服務、項目、管理三個概念：l 服務具有勞務、即人的體力和腦力付出的性質，l 服務項目是以項目方式提供的勞務，須具有項目的屬性，往往具有研發(fā)創(chuàng)造等高智能咨詢的性質。l 服務項目管理則是指對一個組織對以項目方式提供勞務活動進行管理的行為。495.1.1 服務項目的基本概念服務項目的基本概念基本概念：基本概念： 1. 1.服務項目不提供物質化的成果，服務項

33、目不提供物質化的成果， 經營的是由服務者或服務者團隊經營的是由服務者或服務者團隊 的的“人人”及人的非物質性產出。及人的非物質性產出。2.2.人力成本及為保證人力資源可持續(xù)人力成本及為保證人力資源可持續(xù)運行的辦公條件所發(fā)生的費用占服務運行的辦公條件所發(fā)生的費用占服務項目成本的很大部分，人力資源的發(fā)揮項目成本的很大部分，人力資源的發(fā)揮與人力成本的控制決定了企業(yè)在項目與人力成本的控制決定了企業(yè)在項目是否贏利。是否贏利。505.1.2 服務項目類型服務項目類型服務項目類型繁多。除本文提到的幾類服務項目外，還服務項目類型繁多。除本文提到的幾類服務項目外，還有諸如有諸如ITIT服務項目、法律服務項目、物

34、業(yè)顧問服務項目、服務項目、法律服務項目、物業(yè)顧問服務項目、專業(yè)技術服務項目、鑒定認證服務項目等多種類型。只專業(yè)技術服務項目、鑒定認證服務項目等多種類型。只要是專業(yè)性的服務，又具有項目性質，就能構成服務項要是專業(yè)性的服務，又具有項目性質，就能構成服務項目的一個類型。目的一個類型。515.1.3 服務項目管理特點服務項目管理特點u服務項目管理首先要遵從一般項目管理的基本原則和方服務項目管理首先要遵從一般項目管理的基本原則和方法。法。u服務項目管理的方法，首先是要將每一個客戶的特殊智服務項目管理的方法，首先是要將每一個客戶的特殊智力需求作為一個項目，分析研究客戶的需求特點，有針力需求作為一個項目，分

35、析研究客戶的需求特點，有針對性地為該客戶制定專門的服務方案對性地為該客戶制定專門的服務方案u服務項目管理是指針對特定目標，在一定時間范圍內，服務項目管理是指針對特定目標，在一定時間范圍內，按照范圍、組織結構、質量、費用和時間進度五個要素按照范圍、組織結構、質量、費用和時間進度五個要素去建立與實施服務項目，達到傳統(tǒng)運行作業(yè)方式不能滿去建立與實施服務項目，達到傳統(tǒng)運行作業(yè)方式不能滿足的客戶特殊需要或預期的目的。足的客戶特殊需要或預期的目的。 525.1.4 實施服務項目管理的主要方法實施服務項目管理的主要方法 1 1. .項目系統(tǒng)思想的應用項目系統(tǒng)思想的應用 2.2.服務項目管理方法的應用服務項目

36、管理方法的應用 3.3.項目生命周期理論的應用項目生命周期理論的應用 4.4.項目管理知識領域的應用項目管理知識領域的應用 535.1.4 實施服務項目管理的主要方法實施服務項目管理的主要方法 5.5.項目過程管理的應用：項目過程管理的應用：（1 1）開始啟動過程主要是提出項目概念，進行項目界定、成立）開始啟動過程主要是提出項目概念，進行項目界定、成立目基本組織，目基本組織，（2 2）計劃過程，主要工作是制定項目實施方案，進行研究和）計劃過程，主要工作是制定項目實施方案，進行研究和規(guī)劃，包括時間安排、費用估算等。規(guī)劃，包括時間安排、費用估算等。（3 3）在執(zhí)行和控制過程中，要完成細節(jié)設計和生產

37、，需要進行）在執(zhí)行和控制過程中，要完成細節(jié)設計和生產，需要進行項目進度管理、項目質量管理、項目風險管理等。項目進度管理、項目質量管理、項目風險管理等。(4)(4)在結束過程中，主要是總結項目的實施狀況，并向客戶收集在結束過程中，主要是總結項目的實施狀況，并向客戶收集實施信息，進行績效考核等，以便總結經驗，為以后服務項目的實施信息，進行績效考核等，以便總結經驗，為以后服務項目的開展打下更好的基礎。開展打下更好的基礎。 546.6.項目管理工具的應用項目管理工具的應用 ：(1)(1)服務工作分解結構服務工作分解結構 (WBS)(WBS)(2)(2)服務組織分解結構（服務組織分解結構（OBSOBS）

38、555.2 服務計劃服務計劃-考試大綱的要求考試大綱的要求 z 掌握服務計劃的編制和實施要點掌握服務計劃的編制和實施要點 -服務計劃是服務提供方與客戶充分溝通后，向客戶提供的實服務計劃是服務提供方與客戶充分溝通后，向客戶提供的實施服務的工作設想，經客戶批準，作為約定服務提供方實施服務管施服務的工作設想，經客戶批準，作為約定服務提供方實施服務管理的細則。理的細則。565.2.1 服務計劃的編制服務計劃的編制1.1.服務項目規(guī)劃與策劃服務項目規(guī)劃與策劃: :規(guī)劃的主要內容：規(guī)劃的主要內容： 時間計劃的規(guī)劃、時間計劃的規(guī)劃、 人員組成的規(guī)劃、人員組成的規(guī)劃、 工作安排的規(guī)劃、工作安排的規(guī)劃、 經費預

39、算的規(guī)劃、經費預算的規(guī)劃、 風險防范的規(guī)劃等風險防范的規(guī)劃等編制項目策劃書需要考慮的因素：編制項目策劃書需要考慮的因素：經濟效益、經濟效益、社會效益、社會效益、服務態(tài)度、服務態(tài)度、服務效率、服務效率、與客戶滿意度有關的其他因素等與客戶滿意度有關的其他因素等575.2.1 服務計劃的編制服務計劃的編制2.2.確定提供服務范圍的程序確定提供服務范圍的程序組織論證與評價對范圍內問題作調研根據客戶自答問題提出服務范圍建議一般程序 特殊程序提出企業(yè)存在問題清單由企業(yè)職能部門自答客戶相關負責人領導能力的評價分析客戶組織機構有效性分析就客戶存在主要問題與關聯(lián)部門作情況分析對范圍內問題作調研與客戶共同確定問題

40、提出各種解決方案確定解決方案制定實施計劃開始實施585.2.2 服務計劃的實施服務計劃的實施1.1.服務計劃實施的內容：服務計劃實施的內容：在項目策劃書的指導下，組建項目在項目策劃書的指導下，組建項目團隊，組織項目的實施團隊，組織項目的實施。在實施的過程中，加強質量管理、費用管理、人力資源管理、風險管理、時間管理，有效控制項目進度，提高效率，并根據實際情況，適時調整項目計劃。595.2.1 服務計劃的編制服務計劃的編制3.3.確定提供咨詢服務的方法確定提供咨詢服務的方法 4.4.服務計劃一般分兩個階段編制并提供服務計劃一般分兩個階段編制并提供：服務項目的初步計劃服務項目的初步計劃服務項目的正式

41、計劃服務項目的正式計劃605.2.2 服務計劃的實施服務計劃的實施2.2.應保持正常的客戶關系應保持正常的客戶關系客客戶應參與戶應參與工作工作提供建提供建議應實議應實事求是事求是提出的方案提出的方案應與應與客客戶戶意愿意愿達達成一致成一致服服務項務項目反目反饋饋615.3.1. 服務合同的具體內容服務合同的具體內容1.1. 定義和解釋定義和解釋2.2. 咨詢服務方的義務（服務范圍、正常附加和額外服務、認真盡責和咨詢服務方的義務（服務范圍、正常附加和額外服務、認真盡責和行使職權、客戶的財產）行使職權、客戶的財產）3.3. 客戶的義務（資料、決定、協(xié)助、設備和設施、客戶人員、其他服客戶的義務（資料

42、、決定、協(xié)助、設備和設施、客戶人員、其他服務）務）4.4. 人員（人員的提供、代表、人員的更換）人員（人員的提供、代表、人員的更換）5.5. 責任和保險責任和保險( (雙方間的責任、責任期限、賠償的限額和保障、責任保雙方間的責任、責任期限、賠償的限額和保障、責任保險與保障、客戶財產的保險險與保障、客戶財產的保險) )6.6. 合同的開始、完成、變更與終止（合同生效、開始和完成、變更、合同的開始、完成、變更與終止（合同生效、開始和完成、變更、進一步的建議書、延誤、情況改變、撤銷暫?；蚪K止、額外服務、進一步的建議書、延誤、情況改變、撤銷暫?；蚪K止、額外服務、雙方的權利和責任）雙方的權利和責任）7.

43、7. 支付（對咨詢服務方的支付、支付的時間、支付的貨幣、第三方向支付（對咨詢服務方的支付、支付的時間、支付的貨幣、第三方向咨詢服務方的收費、有爭議的發(fā)票、獨立審計）咨詢服務方的收費、有爭議的發(fā)票、獨立審計）8.8. 一般規(guī)定（語言和法律、立法的改變、轉讓和分包、版權、利益沖一般規(guī)定（語言和法律、立法的改變、轉讓和分包、版權、利益沖突、腐敗和欺詐、通知、出版）突、腐敗和欺詐、通知、出版）9.9. 爭端的解決（爭端的友好解決、仲裁）爭端的解決（爭端的友好解決、仲裁）625.3.3 服務合同的采購服務合同的采購 服務項目的合同多數屬于法定的委托合同，合同的成立基于客戶對咨詢服務方的信任，如信任不能延

44、續(xù)，則委托人（客戶）在支付了通知期前的應付服務費后，有權隨時解除合同。服務項目合同的采服務項目合同的采購方式：購方式：對多數服務項目的采購，不論項目規(guī)模大小、管理費用多少，均可通過包括招標在內的多種采購方式來選擇服務單位。 服務項目采購的特點：服務項目采購的特點：服務費用往往僅占服務所影響的項目成本的很小比率，可參考FIDIC提出的基于質量的選擇原則設定采購的評價方法。 635.4 服務項目管理實施服務項目管理實施-考試大綱要求考試大綱要求 熟悉投融資服務項目、科技研發(fā)咨詢服務項目、物流管熟悉投融資服務項目、科技研發(fā)咨詢服務項目、物流管理項目的特點、服務方式和管理程序以及服務質量、進理項目的特

45、點、服務方式和管理程序以及服務質量、進度、費用控制的方法措施。度、費用控制的方法措施。 645.3 服務合同管理服務合同管理-考試大綱的要求考試大綱的要求z 掌握服務合同的管理掌握服務合同的管理655.4.2 投融資服務項目管理投融資服務項目管理投融資服務項目是服務項目的一種形式投融資服務項目是服務項目的一種形式 投融資服務項目具有相對性投融資服務項目具有相對性 投資決策和融資服務主要貫穿于項目策劃和準備階段投資決策和融資服務主要貫穿于項目策劃和準備階段 123投融資服務方式：投融資服務項目是指咨詢工程師接受顧客的投融資服務方式：投融資服務項目是指咨詢工程師接受顧客的委托，按照委托合同規(guī)定的工

46、作內容，以咨詢工程師執(zhí)業(yè)標準委托，按照委托合同規(guī)定的工作內容，以咨詢工程師執(zhí)業(yè)標準為尺度，對投融資服務項目進行有效的組織、協(xié)調、督促、檢為尺度，對投融資服務項目進行有效的組織、協(xié)調、督促、檢查和指導。查和指導。665.4.2 投融資服務項目管理的程序投融資服務項目管理的程序投投融融資資服服務務項項目目管管理理程程序序1 1、業(yè)主提出工作大綱（TOR）3、確定服務范圍，商簽服務合同4、工作計劃安排5、進行項目調研6、財務分析7、融資條件評估8、融資方案編寫9、編寫融資招標文件10、招標、評標11、談判、簽約2、咨詢方提出技術或管理建議書12、督促融資方履約13、總結與工作報告675.4.2 服務

47、質量、進度、費用控制的方法措施服務質量、進度、費用控制的方法措施 進度目標的設立進度目標的設立 1.投融資項目進度管理投融資項目進度管理投融資服務項目的進度管理投融資服務項目的進度管理 應急預案應急預案 當實際進度已經偏離計劃進度時，應當實際進度已經偏離計劃進度時，應采取合理措施確保進度目標的實現(xiàn)采取合理措施確保進度目標的實現(xiàn)。 685.4.2 服務質量、進度、費用控制的方法措施服務質量、進度、費用控制的方法措施確定投融資服務項目咨詢成果的質量標準確定投融資服務項目咨詢成果的質量標準 投融資服務項目必須建立質量管理責任投融資服務項目必須建立質量管理責任制，并制定質量管理目標和質量計劃制，并制定

48、質量管理目標和質量計劃以及質量評審制度以及質量評審制度。 融資服務項目的項目經理對質量負有權融資服務項目的項目經理對質量負有權責，應該親自抓質量工作責，應該親自抓質量工作 2.2.投投融融資資服服務務項項目目的的質質量量管管理理 695.4.2 服務質量、進度、費用控制的方法措施服務質量、進度、費用控制的方法措施 3.3.投融資服務項投融資服務項目的成本費用管目的成本費用管理理 制定清晰準確的人力資源投入計劃，適制定清晰準確的人力資源投入計劃，適時調動并及時調整人力人力資源配置。時調動并及時調整人力人力資源配置。堅持收取合理的咨詢服務費用，不進行堅持收取合理的咨詢服務費用，不進行低于成本價的惡

49、性競爭，獲得較高的低于成本價的惡性競爭，獲得較高的成本預算。成本預算。短期投入必要的高素質人才一次性解決短期投入必要的高素質人才一次性解決關鍵問題關鍵問題 。根據計劃期平均任務確定固定員工的規(guī)根據計劃期平均任務確定固定員工的規(guī)模，短期人力資源不足可利用外部資源模，短期人力資源不足可利用外部資源 ?？刂朴捎陲L險造成的任務范圍蔓延引發(fā)控制由于風險造成的任務范圍蔓延引發(fā)的費用增加的費用增加。 705.4.3 科技研發(fā)咨詢服務項目管理科技研發(fā)咨詢服務項目管理 科技研發(fā)咨詢服務項目整個概念包括：科技研發(fā)咨詢服務項目整個概念包括： 1 1、科技研發(fā)科技研發(fā)：是在既定的資源和要求的約束下，為實現(xiàn)當事人就新技

50、是在既定的資源和要求的約束下，為實現(xiàn)當事人就新技 術、新產品、新工藝和新材料及其系統(tǒng)的技術開發(fā)目標術、新產品、新工藝和新材料及其系統(tǒng)的技術開發(fā)目標 而進行的一次性技術經濟活動?？萍佳邪l(fā)屬于項目活動而進行的一次性技術經濟活動?？萍佳邪l(fā)屬于項目活動 ，因而也被稱為科技研發(fā)項目。，因而也被稱為科技研發(fā)項目。 2.2.科技研發(fā)咨詢服務項目科技研發(fā)咨詢服務項目：是指按是指按當事人組織上述活動的方式科技當事人組織上述活動的方式科技 研發(fā)可分為自主開發(fā)、委托開發(fā)與合作研發(fā)可分為自主開發(fā)、委托開發(fā)與合作 開發(fā)。后兩者具有服務項目的性質，是開發(fā)。后兩者具有服務項目的性質，是 由專業(yè)咨詢服務的提供方承擔或參與的由

51、專業(yè)咨詢服務的提供方承擔或參與的 科技研發(fā)項目，總體稱為科技研發(fā)咨詢科技研發(fā)項目，總體稱為科技研發(fā)咨詢 服務項目服務項目 。715.4.3 科技研發(fā)咨詢服務項目的服務方式科技研發(fā)咨詢服務項目的服務方式1、技術咨詢合同下，咨詢服務方作為委托方的顧問，一般在研發(fā)技術成果轉讓及技術項目實施前，向其提供參考性的技術意見和方案，但不具體從事整體組織工作，也不承擔決策失誤造成的損失。2、技術服務合同下，咨詢服務方一般在研發(fā)技術成果轉讓及技術項目實施后向委托方提供解決特定技術問題的服務，要保證服務質量，并對實施結果承擔責任。 725.4.3 科技研發(fā)咨詢服務項目的管理程序科技研發(fā)咨詢服務項目的管理程序2.2

52、.確定研發(fā)課題確定研發(fā)課題（關鍵技術）（關鍵技術）的技術評價的技術評價10.10.售后服務及后評價售后服務及后評價1.1.科技研發(fā)項目科技研發(fā)項目的技術評價的技術評價3 3. .項目的技術方案選擇項目的技術方案選擇（創(chuàng)新層級與幅度）（創(chuàng)新層級與幅度）4 4. .確定科技研發(fā)項目確定科技研發(fā)項目服務的合同方式服務的合同方式5 5. .商定合同條件并簽約商定合同條件并簽約6 6. .制定服務項目制定服務項目工作計劃工作計劃7.7.實施技術研發(fā)實施技術研發(fā)8.8.形成研發(fā)成果及工作報告形成研發(fā)成果及工作報告9.9.知識產權保護知識產權保護735.4.3 服務質量、進度、費用控制的方法措施服務質量、進

53、度、費用控制的方法措施 1、科技研發(fā)咨詢服務項目的進度管理A.A.科技研發(fā)服務科技研發(fā)服務項目的進度目標項目的進度目標基于當事人基于當事人/ /委托委托人的企業(yè)發(fā)展計人的企業(yè)發(fā)展計劃而設定。劃而設定。B.B.項目任務進行項目任務進行工作分解工作分解. .明確每一明確每一任務由不同的個人任務由不同的個人或項目小組去完成，或項目小組去完成，并對給出的子項任務并對給出的子項任務安排進度計劃。安排進度計劃。C.C.科技研發(fā)服務項目科技研發(fā)服務項目的進度管理多采用三的進度管理多采用三種較為簡單方法種較為簡單方法. .即：任務檢查法、即：任務檢查法、 關鍵事件控制法關鍵事件控制法 和關鍵路徑法和關鍵路徑法

54、。 745.4.3服務質量、進度、費用控制的方法措施服務質量、進度、費用控制的方法措施2 2、科技研發(fā)咨詢服務項目的質量管理、科技研發(fā)咨詢服務項目的質量管理B.B.項目組織。組建的項目團隊與支持機構應適合于研發(fā)任務的需要項目組織。組建的項目團隊與支持機構應適合于研發(fā)任務的需要 A.A.人力資源。確定適當的人員、尤其是核心技術人員承擔項目任務人力資源。確定適當的人員、尤其是核心技術人員承擔項目任務 C.C.技術風險。應采取措施降低項目風險技術風險。應采取措施降低項目風險 D D、強化全員的質量意識及進行嚴格的成果驗收。、強化全員的質量意識及進行嚴格的成果驗收。 755.4.3 服務質量、進度、費

55、用控制的方法措施服務質量、進度、費用控制的方法措施3 3、科技研發(fā)咨詢服務項目的成本費用管理、科技研發(fā)咨詢服務項目的成本費用管理 （與投融資服務項目的成本費用管理相近） 765.4.4 物流服務項目管理物流服務項目管理 物流服務項目管理的基本概念：物流服務項目管理的基本概念：1.1.物流物流 - - 是物品從供應地向接收地的實體流是物品從供應地向接收地的實體流 動中，將運輸、儲存、裝卸搬運、包裝、流通加工、配送、動中，將運輸、儲存、裝卸搬運、包裝、流通加工、配送、信息處理等功能有機結合，優(yōu)化管理來滿足物主要求的信息處理等功能有機結合，優(yōu)化管理來滿足物主要求的過程。過程。2.2.物流服務項目物流

56、服務項目-是利用物流資產提供的項目式服務，是利用物流資產提供的項目式服務，是各類工程項目、或體育比賽、會議、展覽以及企業(yè)的是各類工程項目、或體育比賽、會議、展覽以及企業(yè)的生產經營活動等的子項目或一部分，與其所服務的母項生產經營活動等的子項目或一部分，與其所服務的母項目或活動相互依賴、相互制約。目或活動相互依賴、相互制約。 775.4.4 物流服務項目管理的服務方式物流服務項目管理的服務方式物物流流服服務務項項目目管管理理的的服服務務方方式式1.1.由客戶或物主委托一個物流公司承擔其物流服由客戶或物主委托一個物流公司承擔其物流服務項目。物流公司主要利用自身的物流資產完成務項目。物流公司主要利用自

57、身的物流資產完成物流項目的全部任務物流項目的全部任務。2 2、由客戶或物主委托一個專業(yè)的物流咨詢公司、由客戶或物主委托一個專業(yè)的物流咨詢公司承擔其物流服務項目。物流咨詢公司利用物流承擔其物流服務項目。物流咨詢公司利用物流公司或其他單位的倉儲、運輸、裝卸搬運、包裝公司或其他單位的倉儲、運輸、裝卸搬運、包裝、流通、加工、配送等資產完成物流項目的全部、流通、加工、配送等資產完成物流項目的全部任務。任務。 785.4.4 物流服務項目的管理程序物流服務項目的管理程序1 1、物流服務項目的管理程序一般包括如下環(huán)節(jié)：、物流服務項目的管理程序一般包括如下環(huán)節(jié)：A A、存儲服務（包括庫存管理與倉儲管理，前者確定合理存量及資金占、存儲服務（包括庫存管理與倉儲管理，前者確定合理存量及資金占用，后者保證存貨質量及準確數量信息）用，后者保證存貨質量及準確數量信息）B B、運輸服務（包括方式選擇與方案設計，運輸實施及監(jiān)控）、運輸服務（包括方式選擇與方案設計，運輸實施及監(jiān)控）C C、配送服務（包括揀選、加工、分割、包裝、組配、回收等）、配送服務（包括揀選、加工、分割、包裝、組配、回收等）2.2.物流服務項目的管理程序一般包括如下工作流程：物流服務項目的管理程序一般包括如下工作流程