國際商務(wù)談判案例分析報(bào)告

1、作業(yè)要求：通過閱讀下面的案例，結(jié)合案例，運(yùn)用所學(xué)談判理論知識(shí)回答以下問題：1、中美談判的特點(diǎn)2、雙方對(duì)談判失敗的承受力3、中方如何將堅(jiān)持原則和巧妙讓步結(jié)合起來要求：不少于1500字，用A4紙，小四號(hào)字體打印，第一頁最上方寫明姓名、班級(jí)、學(xué)號(hào),本次作業(yè)占平時(shí)成績的50%中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判【案例簡介】：1994年6月30日，美國根據(jù)貿(mào)易法301條款再次將我國列為重點(diǎn)貿(mào)易觀察國，經(jīng)調(diào)查若屆實(shí)，揚(yáng)言6個(gè)月后對(duì)我國實(shí)施貿(mào)易報(bào)復(fù)。美國貿(mào)易代表坎特中國至今不愿意主動(dòng)采取措施保護(hù)美國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，美方要求中國關(guān)閉29家CD廠,每周打擊兩次侵權(quán)行為并向美國報(bào)告，直到美國滿意；修改民法，對(duì)涉外案件的一審期限也改為與美

2、國一樣的6個(gè)月；修改訴訟費(fèi)的收取辦法，便按比例收取為固定收?。蝗∠嫱馍虡?biāo)的代理；國家版權(quán)局對(duì)國家機(jī)關(guān)使用計(jì)算機(jī)軟件進(jìn)行調(diào)查；向美國政府報(bào)告中國政府購買計(jì)算機(jī)軟件的情況；全面市場準(zhǔn)入，建立獨(dú)資出版社、偵探所等；每季度向美國報(bào)告一次中國查處侵權(quán)的情況；立即授予各知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政部門受查、沒收、銷毀侵權(quán)產(chǎn)品和設(shè)備的權(quán)利，等等。1994年6月30日至1994年12月31日經(jīng)過七輪談判磋商未果，美方態(tài)度僵化，談判破裂。1994年行將結(jié)束，坎特單方宣布1995年2月4日若不滿要求，將對(duì)中國制裁，制裁內(nèi)容為28億美元的貨物征收100恕罰性關(guān)稅。中方隨后表示進(jìn)行貿(mào)易報(bào)復(fù)，包括限制對(duì)美各項(xiàng)貿(mào)易。宣布報(bào)告后一個(gè)多月

3、，雙方乂做到談判桌面。此輪談判中方表現(xiàn)出極大的誠意，就專利、商標(biāo)、版權(quán)的等多方面的問題進(jìn)行廣泛的深入地討論，但由丁美方不斷提出新的要求，超出談判范疇，即使中方表現(xiàn)出極大的靈活性，談判依然無法繼續(xù)，1995年2月3日，中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)再度破裂。1995年2月4日，坎特公布10.8億美元的貿(mào)易報(bào)復(fù)，計(jì)劃2月26日生效,我方也公布貿(mào)易報(bào)復(fù)活單，貿(mào)易報(bào)復(fù)戰(zhàn)一觸即發(fā)。1995年2月5日美國貿(mào)易大使坎特致函中國外經(jīng)貿(mào)部部長吳儀，邀請(qǐng)她赴美國華盛頓談判，吳儀同志回復(fù)消息，要求談判在中國北京舉行，雙方丁2月15日在北京達(dá)成協(xié)議，此時(shí)離貿(mào)易報(bào)復(fù)僅余11日。中方堅(jiān)決駁回美方企圖干涉司法、立法和國家主權(quán)，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

4、，打擊侵權(quán)等做出重申與讓步?！鞠嚓P(guān)背景資料】-、談判過程1994年歲末，正當(dāng)中國全力以赴為在年底前完成加入關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定而努力之際，中國和美國關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的談判也進(jìn)入了關(guān)鍵階段。至IJ1994年12月14日，兩國之間關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的談判已經(jīng)持續(xù)了近20個(gè)月，然而，并無實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。美國首席談判代表明確表示，如果中國拒絕美國的要求，美國將阻止中國加入關(guān)貿(mào)總協(xié)定，同時(shí)，美方還威脅要對(duì)中國實(shí)施經(jīng)濟(jì)制裁。作為回應(yīng)，當(dāng)時(shí)的中國外經(jīng)貿(mào)部部長吳儀表示，美國拒絕承認(rèn)中國在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面已經(jīng)取得的前所未有的成績，企圖借用知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題作為阻撓中國加入關(guān)貿(mào)總協(xié)定的借口。中國不會(huì)屈服于美國經(jīng)濟(jì)制裁的威脅，美國宣布

5、制裁中國之時(shí)即是中國宣布采取報(bào)復(fù)性措施之日。果然如吳儀所言，1994年12月31日，就在美國特別貿(mào)易代表米奇坎特宣布了對(duì)價(jià)值28億美元的中國出口產(chǎn)品的制裁清單之后僅一小時(shí)，中國也提出了報(bào)復(fù)性的產(chǎn)品清單。美國對(duì)中國銷往美國的部分產(chǎn)品征收100%勺懲罰性關(guān)稅，這些產(chǎn)品主要包括電子產(chǎn)品、鞋、玩具、皮包、發(fā)電機(jī)、自行車和手表等。從制裁產(chǎn)品清單提出之日開始，需經(jīng)過30天的公開討論期，最終結(jié)果將于1995年2月4日公布。中國的報(bào)復(fù)性產(chǎn)品清單包括對(duì)美國生產(chǎn)的電子游戲機(jī)、游戲卡片、盒式錄音帶、激光磁盤、香煙、酒、化妝品和其他出口中國市場的美國產(chǎn)品征收100%勺關(guān)稅，并暫停批準(zhǔn)美國公司及其子公司在中國設(shè)立控股公

6、司和不允許美國生產(chǎn)商在中國開設(shè)辦事處。1995年1月18日，美國和中國重新開始談判，談判持續(xù)了10天但是沒有任何結(jié)果。于是，1995年2月4日，美國談判代表公布了對(duì)中國出口美國的產(chǎn)品的最終制裁清單。與第一份清單相比，這份最終制裁清單在制裁的項(xiàng)目和價(jià)值兩個(gè)方面都有所改變。制裁將對(duì)包括手機(jī)、呼機(jī)、塑料制品和運(yùn)動(dòng)器械等35項(xiàng)產(chǎn)品，價(jià)值10.8億美元的產(chǎn)品征收100%勺懲罰性關(guān)稅，其價(jià)值不足第一份清單的一半。而中國最終的報(bào)復(fù)性產(chǎn)品清單沒有任何改變。美國的制裁將于2月26日生效，而中國的報(bào)復(fù)性清單也將于同一天生效。兩國進(jìn)入了貿(mào)易戰(zhàn)的邊緣。貿(mào)易戰(zhàn)可能帶來的嚴(yán)重后果引起了各方面的嚴(yán)密關(guān)注，特別是中國周邊地區(qū)

7、和國家。日本時(shí)報(bào)評(píng)論說，在貿(mào)易戰(zhàn)中沒有贏家，沒有人希望這場貿(mào)易戰(zhàn)發(fā)生。中國需要美國的市場，因?yàn)橹袊磕暧袃r(jià)值380億美元的產(chǎn)品銷往美國，幾乎占其出口總額的30%美國制裁的目標(biāo)是中國最具活力和利潤最大的出口產(chǎn)品。更為重要的是，中國政府在處理保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題上的失敗，將會(huì)對(duì)中國加入世界貿(mào)易組織產(chǎn)生嚴(yán)重的影響，而中國早已將加入世界貿(mào)易組織作為其確立世界經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國地位的一個(gè)目標(biāo)。在短期內(nèi)，中國的報(bào)復(fù)性措施對(duì)于美國的影響是有限的，因?yàn)楸徽魇崭哧P(guān)稅的美國產(chǎn)品會(huì)以走私品的方式進(jìn)入中國，而懸而未決的談判要到第二年才會(huì)有結(jié)果。然而從長遠(yuǎn)的角度看，一場廣泛的貿(mào)易戰(zhàn)將會(huì)把美國電信公司、飛機(jī)制造商和汽車制造商排除在迅速

8、發(fā)展的中國市場之外。貿(mào)易沖突的擴(kuò)大也會(huì)波及到亞洲其他國家及地區(qū)，對(duì)其經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生影響。不少中國臺(tái)灣的企業(yè)在中國大陸南部省份投資建廠，目的就是為了利用當(dāng)?shù)亓畠r(jià)的勞動(dòng)力和中美貿(mào)易最惠國待遇的好處。這些企業(yè)的產(chǎn)品出口也將隨著中美貿(mào)易戰(zhàn)而中斷。美國的制裁也會(huì)對(duì)中國香港的經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生影響，香港是許多中國內(nèi)地出口產(chǎn)品的轉(zhuǎn)口口岸，占其全部出口額的01個(gè)百分點(diǎn)。盡管中美雙方在談判立場上仍然存在分歧，但在美國宣布制裁生效最后到期日的前一個(gè)晚上，也就是1995年2月26日晚，美國和中國就知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題最終達(dá)成了一致，避免了一場一觸即發(fā)的貿(mào)易戰(zhàn)。中美雙方最終達(dá)成的貿(mào)易協(xié)定被國際輿論普遍稱贊是雙贏的結(jié)果。中國對(duì)外貿(mào)易部

9、前任部長吳儀說，“這個(gè)協(xié)定是我們雙邊關(guān)系的一個(gè)新的轉(zhuǎn)折點(diǎn)”中國日?qǐng)?bào)，1995-03-15。美國首席談判代表巴爾舍夫斯基稱贊這個(gè)協(xié)定具有歷史意義，她說：“這是在美國與其他任何國家所進(jìn)行的談判中惟一最全面和最詳盡的協(xié)定”前總統(tǒng)克林頓評(píng)價(jià)說：“對(duì)美國公司和美國工人來說，這是一個(gè)強(qiáng)有力的協(xié)定我們利用了一切我們能夠利用的手段為美國具有競爭力的出口產(chǎn)品所設(shè)置的貿(mào)易壁壘進(jìn)行斗爭?！北M管輿論普遍認(rèn)為中美所達(dá)成的協(xié)定是一個(gè)雙贏的結(jié)果，但美國的輿論則認(rèn)為美國是絕對(duì)的贏家。洛杉磯時(shí)報(bào)評(píng)論說，中國人毫無個(gè)性地聽從了美國人的強(qiáng)硬要求，“坎特于星期六簽署的美中保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的協(xié)定，被廣泛地認(rèn)為是中國政府同意對(duì)侵犯出版權(quán)、專

10、利權(quán)和商標(biāo)權(quán)的行為進(jìn)行打擊”。美國方面的滿足不是沒有理由的。按照所簽署的協(xié)定，中國承諾修訂打擊盜版法，加強(qiáng)執(zhí)法力度，懲罰非法拷貝唱片、計(jì)算機(jī)軟件和其他知識(shí)產(chǎn)品的行為。中國政府在這個(gè)協(xié)定中做了如下承諾：1. 立即采取措施打擊遍及全國的盜版行為。(1) 制定一個(gè)特別強(qiáng)化執(zhí)行期，在此期間，加大清除大規(guī)模生產(chǎn)盜版產(chǎn)品的生產(chǎn)商及盜版產(chǎn)品銷售商的力量投入。(2) 采取措施打擊目前正在生產(chǎn)盜版產(chǎn)品的工廠。(3) 禁止非法產(chǎn)品的出口，包括盜版光盤、激光唱盤和光驅(qū)，投入足夠的力量以保證這項(xiàng)行動(dòng)的實(shí)施。2. 從長期的角度制定措施，以保證知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施的有效實(shí)施。(1) 保證中國的政府部門不使用未經(jīng)授權(quán)使用的知識(shí)

11、產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品，中國政府要投入足夠的力量以確保只采購經(jīng)過授權(quán)的、合法的計(jì)算機(jī)軟件。(2) 成立強(qiáng)有力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)，包括在中央、省和地方三級(jí)組成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作小組。3. 向美國知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者提供進(jìn)入中國市場渠道。(1) 從美國進(jìn)口的音像制品不設(shè)定進(jìn)口配額。(2) 允許美國唱片公司在中國銷售它們生產(chǎn)的全部類型的產(chǎn)品，但是要服從于中國的審查制度。(3) 允許同與美國知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的公司在中國成立合資生產(chǎn)企業(yè)，在中國生產(chǎn)和再生產(chǎn)它們的產(chǎn)品。根據(jù)這些條款，美國首先為它的出口商打開了中國的娛樂市場，保證了美國工業(yè)品進(jìn)入中國的廣大市場。其次，也是更為重要的一點(diǎn)，美國把自己的法律體系和文化價(jià)值觀念進(jìn)一步推向

12、中國的法律體系和社會(huì)生活中，這無疑會(huì)對(duì)中美關(guān)系產(chǎn)生更加重大的影響，從長遠(yuǎn)的觀點(diǎn)看，美國將會(huì)從這個(gè)結(jié)果中獲得利益。那么，中方從美方又得到了什么？美國承諾支持中國加入世界貿(mào)易組織。美國貿(mào)易官員表示，將允許中國有更多的時(shí)間，來逐步取消某些產(chǎn)品的關(guān)稅和保護(hù)性貿(mào)易限制措施。美國在中國以發(fā)展中國家的身份加入世界貿(mào)易組織問題上作出的讓步尤其令中國政府感到滿意，因?yàn)橹袊尤胧澜缳Q(mào)易組織，即關(guān)貿(mào)總協(xié)定的后繼組織，一直是中國的主要目標(biāo)。那么，中國為什么一改過去幾乎不向外部壓力妥協(xié)的個(gè)性而同意了美國的要求呢？為什么美國在知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判中采取如此強(qiáng)硬的態(tài)度而最終又在中國加入世界貿(mào)易組織的問題上表現(xiàn)出了靈活的態(tài)度？對(duì)于中

13、國來說，最容易的解釋是中國迫切加入世界貿(mào)易組織的愿望，而潛在的原因是中國不僅急需建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律體系來保障外國知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者的權(quán)益，而且中國也需要保護(hù)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者的利益。對(duì)于美國來說，它在中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題上采取強(qiáng)硬態(tài)度卻在中國加入世貿(mào)組織問題上讓步的目的在于其進(jìn)入中國巨大的市場和維護(hù)，美國與中國的貿(mào)易處于逆差狀態(tài)。貿(mào)易逆差問題雖然不是直接影響此次談判結(jié)果的直接因素，但它卻是一個(gè)不可缺少的間接因素。二、中國加入世界貿(mào)易組織的歷程(一)中國為加入世界貿(mào)易組織所做的努力中國是關(guān)貿(mào)總協(xié)定的締約國之一。1950年，曾經(jīng)代表中國的國民黨政府從關(guān)貿(mào)總協(xié)定組織中退出。在隨后的一些年中，中國政

14、府恢復(fù)了在一些主要國際組織中的席位，包括在聯(lián)合國和國際貨幣基金組織的席位。1982年，中國獲得了關(guān)貿(mào)總協(xié)定組織的觀察員身份并且于1986年7月10日正式提出了恢復(fù)中國關(guān)貿(mào)總協(xié)定締約國席位的申請(qǐng)，從那時(shí)起恢復(fù)中國關(guān)貿(mào)總協(xié)定締約國席位的工作小組即宣布成立。到1994年底，工作組已對(duì)這個(gè)問題進(jìn)行了18次討論，取得了很大的進(jìn)展。有鑒于此，1994年11月28日，中國談判代表向關(guān)貿(mào)總協(xié)定組織秘書處提出恢復(fù)中國締約國席位的談判應(yīng)在1994年年底結(jié)束，如果中國不能在最后期限之前恢復(fù)關(guān)貿(mào)總協(xié)定席位，中國將在市場準(zhǔn)入方面不再做出任何新的讓步，也不會(huì)主動(dòng)提出召開任何雙邊會(huì)談，中國將不再建議與中國工作小組舉行更多的

15、工作會(huì)議。1994年12月20日，中國為恢復(fù)關(guān)貿(mào)總協(xié)定締約國席位所進(jìn)行的長達(dá)8年的努力以失敗而告終。中國在恢復(fù)關(guān)貿(mào)總協(xié)定席位上遭受的挫折，使中國人民受到了極大的震動(dòng)，因?yàn)橹袊疄榧尤腙P(guān)貿(mào)總協(xié)定/世貿(mào)組織已在全國做了大量的宣傳準(zhǔn)備工作。更為重要的是，為恢復(fù)關(guān)貿(mào)總協(xié)定的席位，中國政府采取了許多斷然措施改革了經(jīng)濟(jì)和法律體系。1979-1994年，“中國政府已公布了500多條法律和法規(guī)，這些法律和法規(guī)主要涉及經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域和引入外資以及外國技術(shù)”。在中國工作組召開的18次會(huì)議上，中國政府在外貿(mào)計(jì)劃、外匯體系、價(jià)格體系、國內(nèi)稅收、關(guān)稅和非關(guān)稅、農(nóng)業(yè)產(chǎn)品和非農(nóng)業(yè)產(chǎn)品、服務(wù)和貿(mào)易、政策的持續(xù)性和透明度等方面做出

16、了幾百項(xiàng)重要承諾，這些承諾中的絕大部分都已提前兌現(xiàn)。（二）中國“復(fù)關(guān)”/“入世”地位的爭論中國為什么在1994年底未能加入關(guān)貿(mào)總協(xié)定/世貿(mào)組織呢？盡管日本和歐盟都支持美國提出的條件，即在其進(jìn)入中國的商品和服務(wù)業(yè)市場等方面獲得更優(yōu)惠的市場準(zhǔn)入許可，增加經(jīng)濟(jì)政策決策上的透明度和加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度等，然而，阻礙中國“入世”的罪魁禍?zhǔn)资敲绹?。中國一直?jiān)持以原始締約國身份恢復(fù)其在關(guān)貿(mào)總協(xié)定的席位，并且以發(fā)展中國家的身份加入成為其成員。中國堅(jiān)持的理由是作為擁有12億人口的貧窮的發(fā)展中國家，中國有權(quán)力保護(hù)自己的幼稚產(chǎn)業(yè)，并要求按照發(fā)展中國家的待遇，減免關(guān)貿(mào)總協(xié)定在對(duì)外貿(mào)易方面所要求的許多負(fù)擔(dān)。作為發(fā)展中

17、國家，關(guān)貿(mào)總協(xié)定締約國的身份使中國有權(quán)享受普惠制（GSP）待遇，普惠制待遇是發(fā)達(dá)國家對(duì)發(fā)展中國家的一些產(chǎn)品出口提供的非互利性的關(guān)稅優(yōu)惠待遇。按照世貿(mào)組織的規(guī)則，發(fā)展中國家可以在加入世貿(mào)組織后的前三年中維持現(xiàn)有的關(guān)稅水平和其他進(jìn)口限制，在這個(gè)期限結(jié)束后，必須通過談判決定是否延長關(guān)稅保護(hù)時(shí)間。這樣的關(guān)稅保護(hù)措施對(duì)于中國來說是十分重要的，因?yàn)橹袊梢越璐吮Ｗo(hù)自己的幼稚產(chǎn)業(yè)，如汽車、電子產(chǎn)品、化工產(chǎn)品和航空工業(yè)等。中國還可以采取措施維持國際收支的平衡，同時(shí)也能對(duì)國外出版物或?qū)野踩型{的其他產(chǎn)品的進(jìn)口實(shí)施限制措施。作為關(guān)貿(mào)總協(xié)定的原始締約國和世貿(mào)組織的成員國，中國應(yīng)在非歧視的基礎(chǔ)上享有與其他成員國

18、同樣的貿(mào)易最惠國（MFN待遇。這一點(diǎn)具有十分重要的意義，特別是當(dāng)前美國頻頻利用中國的最惠國待遇問題作為獲取其政治目的的缺碼。如果確定了中國作為締約國和成員國的地位，中國就免去了每年必須通過審評(píng)才能獲得最惠國待遇的麻煩。（美國談判代表在一次討論中國加入世貿(mào)組織申請(qǐng)的非正式會(huì)議上表示，世貿(mào)組織的最惠國待遇條款不適用于美國和中國，這意味著即便中國加入世貿(mào)組織美國仍可能抵制給中國最惠國待遇。然而，美國官員卻一再對(duì)中國的發(fā)展中國家地位問題提出質(zhì)疑。美方認(rèn)為，中國不應(yīng)以發(fā)展中國家，而應(yīng)以發(fā)達(dá)國家的身份加入世貿(mào)組織。為支持這個(gè)觀點(diǎn)，克林頓政府的官員列舉了中國不斷增長的出口和大量的外匯儲(chǔ)備。正是鑒于上述理由，

19、美國拒絕承認(rèn)中國發(fā)展中國家的身份；拒絕按照關(guān)貿(mào)總協(xié)定的規(guī)定和烏拉圭回合談判中就農(nóng)產(chǎn)品和技術(shù)貿(mào)易關(guān)稅問題所達(dá)成協(xié)議的規(guī)定給予中國發(fā)展中國家所應(yīng)該享有的待遇；抵制中國在加入世貿(mào)組織后享有發(fā)展中國家應(yīng)有的在較長的期限內(nèi)逐步削減關(guān)稅和解除貿(mào)易保護(hù)性限制的優(yōu)惠條款。中國加入世貿(mào)組織爭論的焦點(diǎn)就集中在中國的發(fā)展中國家身份上。中國當(dāng)時(shí)是世界第十大貿(mào)易國（1996年），1995年國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）列世界第三位（按照購買力平價(jià)計(jì)算的結(jié)果）。19791994年，中國的GDP均增長率為9%但是，中國的高增長率并不等同于高工業(yè)化水平和高生活水平。由于中國薄弱的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和12億人口（其人口以每7年增加1個(gè)億的速度增

20、長），中國事實(shí)上不可能在改革開放后不到20年的時(shí)間內(nèi)擺脫貧窮。按照1994年世界銀行發(fā)布的世界發(fā)展報(bào)告，中國的人均國民生產(chǎn)總值在全世界排在第105位，屬于貧窮和低收入國家。在聯(lián)合國發(fā)表的世界各國報(bào)告中，中國被明確地劃分到發(fā)展中國家的行列中。甚至許多美國的學(xué)者也從來沒有懷疑過中國是發(fā)展中國家。中國是發(fā)展中國家，這是無可爭議的事實(shí)，但美國為什么拒絕承認(rèn)這個(gè)事實(shí)呢？盡管在中國有一些觀點(diǎn)認(rèn)為美國的所作所為是出于它的政治目的，美國希望借用中國“入世”的問題來牽制中國，并迫使中國在臺(tái)灣問題上讓步，其實(shí)，美國在這一問題上最根本的目的還是出于自身經(jīng)濟(jì)利益的考慮。很明顯，美國的主要意圖就是迫使中國在市場準(zhǔn)入問題

21、上做出重大的讓步。例如，美國要求中國提供對(duì)156項(xiàng)產(chǎn)品實(shí)施免稅措施的具體日期；大幅度地降低紡織品和化工產(chǎn)品的關(guān)稅；開放中國的保險(xiǎn)、電子通信等服務(wù)市場和批發(fā)市場。美國連同歐盟和日本一起堅(jiān)決反對(duì)中國把汽車工業(yè)作為其幼稚產(chǎn)業(yè)加以保護(hù)的要求。國際上普遍認(rèn)為中國的汽車市場是21世紀(jì)最有希望和最有利可圖的市場。到20世紀(jì)末，中國的小轎車需求量（不包括其他類型的車輛）將達(dá)到600萬輛，年需求量為100萬輛140萬輛。到2010年，對(duì)汽車的需求量將達(dá)到2000萬輛，年需求量沏350萬輛400萬輛。毫無疑問，美國作為最有競爭力的轎車生產(chǎn)國必定會(huì)盡最大的努力來分享這一巨大的蛋糕。除上面所提到的有關(guān)利益外，美國關(guān)心

22、的另一個(gè)問題的焦點(diǎn)是中國的服務(wù)市場。為了能獲得這個(gè)市場的更大份額，美國一直對(duì)中國施加強(qiáng)大的壓力，促使中國采取措施保護(hù)美國的版權(quán)、工業(yè)設(shè)計(jì)權(quán)、商標(biāo)權(quán)和發(fā)明權(quán)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)問題才是兩國貿(mào)易摩擦發(fā)生的根本原因所在。那么，美國為什么如此熱中于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和中國如何應(yīng)對(duì)美國的壓力呢？三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題（一）美國在保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的利益及其采取的多邊與單邊保護(hù)措施知識(shí)產(chǎn)權(quán)使得產(chǎn)權(quán)所有者具有了從他們創(chuàng)造的知識(shí)產(chǎn)品中獲取經(jīng)濟(jì)利益的能力，包括創(chuàng)意、技術(shù)、研究與開發(fā)以及其他類型的創(chuàng)作性工作，如書籍、計(jì)算機(jī)軟件、藝術(shù)品和影片等成果。如果沒有對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)（通過專利、商標(biāo)和版權(quán)的方式體現(xiàn)），知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有人則很難

23、防止他人仿制或使用他們的創(chuàng)意或產(chǎn)品。知識(shí)財(cái)富指的是人類所發(fā)明和創(chuàng)造的產(chǎn)品在廣義上的體現(xiàn)，包括兩個(gè)主要內(nèi)容：一是工業(yè)產(chǎn)權(quán)，包括發(fā)明權(quán)、商標(biāo)權(quán)和工業(yè)設(shè)計(jì)權(quán)；二是版權(quán)。在過去的10年里，在發(fā)展中國家發(fā)達(dá)國家之間，有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的糾紛成為司空見慣的事。而發(fā)展中國家較低水平的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況常常是糾紛發(fā)生的原因，因?yàn)檫@些國家的政府有意允許國民通過廉價(jià)方式使用新技術(shù)產(chǎn)品，這種做法被美國人稱為是“損人利己”的行為。然而事實(shí)上，這樣的糾紛同樣也發(fā)生在發(fā)達(dá)國家之間，例如，美國軟件制造商協(xié)會(huì)最近聲稱日本是世界上最大的軟件盜版國，其盜版軟件的價(jià)值相當(dāng)于美國工業(yè)每年為日本支付了30億美元的成本費(fèi)。這個(gè)協(xié)會(huì)還估計(jì)，在歐洲

24、盜版所帶來的損失總值為45億美元。據(jù)美國時(shí)代雜志估計(jì)，美國1993年由于計(jì)算機(jī)軟件被盜版所遭受的損失高達(dá)17億美元，其中，中國占3.22億美元美元，韓國占3.71億美元，日本占8.54億美元，德國占1.31億美元。然而，美國的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)經(jīng)常是不準(zhǔn)確的，例如，據(jù)美國音樂制造商聲稱，由于中國的盜版行為，使得它們在中國音樂市場中損失了30億美元。這一數(shù)字遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了中國全部音樂CD$iJ造業(yè)的價(jià)值。此外，與美國的流行音樂相比較，中國的音樂消費(fèi)者更喜歡購買中國歌手和藝術(shù)家的唱片。美國作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品和服務(wù)的主要出口國，長期以來一直倡導(dǎo)在貿(mào)易大家庭中加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，因?yàn)槊绹J(rèn)為由于國外的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀

25、況不良，使美國的發(fā)明者和創(chuàng)造者遭受了巨大的經(jīng)濟(jì)損失。1988年，美國國際貿(mào)易委員會(huì)的一項(xiàng)研究認(rèn)為，由于國外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的不良現(xiàn)狀，致使美國經(jīng)濟(jì)每年損失240億美元。知識(shí)產(chǎn)品進(jìn)口和出口國家之間的經(jīng)濟(jì)利益方面的沖突，為美國提供了采取多邊和單邊行動(dòng)措施來加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的理由。美國從20世紀(jì)80年代初期就試圖把知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)議題列入關(guān)貿(mào)總協(xié)定的議程中，但遭到了許多國家，特別是以巴西和印度為首的發(fā)展中國家的廣泛質(zhì)疑和反對(duì)。（即使是在烏拉圭回合開始之后，巴西和印度仍然堅(jiān)持抵制知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的談判，直到1989年4月才放棄。）但是，由于美國不斷施加壓力，在烏拉圭回合談判中終將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)列入了關(guān)貿(mào)總協(xié)定的議程

26、中，談判最終達(dá)成的協(xié)議稱為與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)烏拉圭回合協(xié)定（TRIPs）。除了多方努力外，美國也尋求更加強(qiáng)硬的報(bào)復(fù)手段以懲罰那些被認(rèn)為是盜版美國知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國家。為達(dá)到這一目的而采取的最重要措施是1984年對(duì)301條款的修改，也稱為特別301條款。該條款首次賦予美國總統(tǒng)以法律權(quán)力，對(duì)那些未能提供充分、有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施的目標(biāo)國家采取制裁措施。1988年又通過了一項(xiàng)新的301特別條款，新條款增加了要求美國談判代表確定那些未能在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面及時(shí)采取充分、有效的措施和在解決這個(gè)問題方面沒有進(jìn)展的重點(diǎn)國家。1989年5月，美國發(fā)表了第一個(gè)特別301條款報(bào)告。在這個(gè)報(bào)告中，美國談判代表沒有指

27、明任何重點(diǎn)國家，而是提出了一個(gè)重點(diǎn)考察國家名單和一個(gè)定期考察國家名單。包括中國在內(nèi)的8個(gè)國家被列入到重點(diǎn)考察名單中，另有17個(gè)國家被列入到定期考察名單中。1991年初，中國、印度和泰國成為特別301條款的制裁對(duì)象。1992年1月17日，中國和美國簽訂了中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)諒解備忘錄，但在1994年6月，美國談判代表又把中國確定為特別301條款的重點(diǎn)國家，由此將兩國帶到了貿(mào)易戰(zhàn)的邊緣。美國在要求其他國家加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面所采取的強(qiáng)硬措施，是出于以下幾點(diǎn)考慮：除了美國所宣稱的估計(jì)在海外遭受的損失外，美國認(rèn)為其國內(nèi)的就業(yè)也受到了嚴(yán)重的影響。更為重要的原因是，從70年代末開始，美國在制造業(yè)方面的貿(mào)易一直

28、呈現(xiàn)巨額逆差，然而，其服務(wù)業(yè)貿(mào)易卻一直表現(xiàn)為順差，這意味著美國希望依靠其服務(wù)業(yè)的貿(mào)易順差來維持它的收支平衡。1960年，美國從工業(yè)產(chǎn)權(quán)所獲得的收入為6.5億美元，至IJ1989年便增加到80億美元。目前，美國的經(jīng)濟(jì)正處于從以產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)為主的結(jié)構(gòu)向以信息和高科技經(jīng)濟(jì)為主的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，這代表了發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主流。在這樣的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期，難怪美國要采取強(qiáng)有力的措施保護(hù)它的知識(shí)產(chǎn)權(quán)以維持它在信息和高科技領(lǐng)域的統(tǒng)治地位，以及在世界市場份額方面的競爭力，并且利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為改善其貿(mào)易逆差的手段。（二）中國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況美國在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的利益導(dǎo)致其對(duì)它所認(rèn)為的“非法國家”采取強(qiáng)硬的措施，并通過這種手段

29、來使那些國家依法規(guī)范它們的行為。中國是世界經(jīng)濟(jì)舞臺(tái)的后來者，其政治和社會(huì)體系以及文化觀念與美國有很大的差別，因此極易成為美國的攻擊目標(biāo)，特別是當(dāng)美國看到中國市場存在的巨大經(jīng)濟(jì)利益和美國預(yù)計(jì)的由于中國較低的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平所導(dǎo)致的嚴(yán)重?fù)p失時(shí)，美國更加不會(huì)輕易放過中國。然而，正像許多中國官員和學(xué)者反復(fù)指出的那樣，中國僅在短短的10年內(nèi)即完成了保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的立法工作，而西方國家卻用了幾十年，甚至一個(gè)世紀(jì)的時(shí)間。從20世紀(jì)90年代初，中國開始大幅度地修改和完善國內(nèi)在專利、商標(biāo)、版權(quán)和不公平競爭等方面的立法工作，力圖使自己的法律體系與世貿(mào)組織的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法相接軌并達(dá)到國際法律標(biāo)準(zhǔn)。這些法律在很大程度上反映

30、出受工業(yè)化國家法律的影響，例如，中國所采用的稅收體系與美國的稅收體系相近。而約束合同成立行為的法律和賠償違約等行為的法律，將普通法法系與大陸法法系結(jié)合在一起。中國在起草工業(yè)產(chǎn)權(quán)法，也就是商標(biāo)法和專利法時(shí)，專門派出了一個(gè)代表團(tuán)赴聯(lián)邦德國學(xué)習(xí)，聯(lián)邦德國也派了它的專家到中國進(jìn)行指導(dǎo)。由于這些原因，中國工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律體系從一開始即與發(fā)達(dá)工業(yè)國家相一致。（參見中國加入國際合作和國內(nèi)改革，載世界貿(mào)易雜志，1995（6）。）從80年代中期以來，中國便開始逐漸加入某些重要的國際條約。1984年，中國加入了關(guān)于巴黎知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)公約；1989年6月，中國加入了馬德里國際商標(biāo)注冊協(xié)定；1992年，中國加入了18

31、86年波恩保護(hù)文化和藝術(shù)作品公約以及國際版權(quán)公約；1994年，中國加入了專利合作公約?，F(xiàn)在可以說，中國有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的法律體系與現(xiàn)有的貿(mào)易伙伴國已相差無幾。然而，必須看到，中國所取得的上述所有成就是在中國這樣一個(gè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)沒有任何文化背景，以及知識(shí)是人類共同的財(cái)產(chǎn)這樣一種文化基礎(chǔ)和社會(huì)觀念的背景下取得的。在中國，人們長期以來一直相信知識(shí)是每一個(gè)人都可以分享的社會(huì)財(cái)富。這種觀念可以追溯到唐朝，當(dāng)時(shí)不少作家奉獻(xiàn)自己的作品而不署名。中華人民共和國建立以后，中國政府也反對(duì)知識(shí)私有化。自然，受這樣的觀念的影響中國人的思想深處并不認(rèn)為分享知識(shí)是錯(cuò)誤的，更不要說是違法的。更為重要的是，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的觀

32、念是從外部強(qiáng)加到中國人頭上的，這也引起了他們的抵制，因?yàn)橹袊耸聦?shí)上常常蔑視外來的干預(yù)。“中國的歷史對(duì)人們的提示是，欺凌政策必定適得其反，無論出于何種目的?！碑?dāng)中國在20世紀(jì)80年代向世界打開大門時(shí)，它所面對(duì)的是一個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)已經(jīng)達(dá)到相當(dāng)水平的世界，是美國為保護(hù)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)而斗爭的形勢，特別是在冷戰(zhàn)結(jié)束以后美國更是加大了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的力度。中國的官員和學(xué)者已經(jīng)認(rèn)識(shí)到為了發(fā)展國家的經(jīng)濟(jì)，為了與世界經(jīng)濟(jì)接軌，也為了自己的生存和發(fā)展，中國必須采取保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的措施。保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)不僅是為了保護(hù)國外的產(chǎn)權(quán)所有者，而且也是為了自己的利益和需要。從某種意義上講，中國是出于自身的利益而向美國的壓力妥協(xié)的。但是

33、從另一個(gè)意義上講，美國的壓力也使中國加快了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的進(jìn)程。然而，正像中國版權(quán)管理局副局長高凌漢所指出的：“出臺(tái)僅3年的版權(quán)法還需要一些時(shí)間才能夠看到它的豐碩成果。但是美國人似乎缺乏對(duì)于這一點(diǎn)的正確理解。他們只看到了新法規(guī)中的不完善之處?！庇捎诿绹狈?duì)中國情況的了解，只一味強(qiáng)調(diào)保護(hù)自身的利益，致使中美關(guān)系處于緊張狀態(tài)。事實(shí)上，也有不少美國學(xué)者完全理解中國的狀況，他們指出：“外國知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者應(yīng)當(dāng)注意參與和鼓勵(lì)中國自己在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域進(jìn)行的自我教育的努力”。美國在中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)談判中的強(qiáng)硬態(tài)度與美國在中美貿(mào)易中的逆差相關(guān)聯(lián)，不斷擴(kuò)大的貿(mào)易逆差越來越成為美國對(duì)中國采取強(qiáng)硬政策的另一個(gè)重要原因。

34、從下面的分析可以看出，美國實(shí)際上在利用它在雙邊貿(mào)易中的不利地位增加其對(duì)中國的壓力，迫使中國做出讓步。然而，在中美貿(mào)易不平衡的問題上，中國則有完全不同的解釋。四、中美貿(mào)易不平衡問題中美在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題上的爭端變得越來越激化的一個(gè)重要原因是美國近年來從中國的進(jìn)口大量增加。根據(jù)美國商業(yè)部門1993年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，美國從中國的進(jìn)口價(jià)值為316億美元，使中國成為美國的第四大進(jìn)口國（排在加拿大、日本和墨西哥之后）。而在同一時(shí)期內(nèi)，美國對(duì)中國的出口總值僅為88億美元，這意味著美國在1993年對(duì)中國的貿(mào)易逆差為228億美元（僅次于在美國對(duì)日本的貿(mào)易逆差）。來自華盛頓的美國貿(mào)易代表助理李桑德說，美國對(duì)中國的貿(mào)易

35、逆差將從1994年的300億美元上升到1995年的380億美元，并且很可能會(huì)超過日本（見表21）。表21美國對(duì)世界、日本和中國的貿(mào)易平衡狀況年份198519871988198919901991199219931994總值-126.4-152.1-118.5-109.4-101.7-65.4-84.5-115.8-151.1日本-46.2-56.3-51.8-49.1-41.1-43.4-49.6-59.3-65.7中國0.0-2.8-3.5-6.2-10.4-12.7-18.3-22.8-29.5然而，與美國所公布的數(shù)字形成對(duì)照的是1994年中國公布的對(duì)美國的貿(mào)易順差僅為74億美元，與美國公布

36、的數(shù)據(jù)相比，相差130億美元。中美兩國在統(tǒng)計(jì)數(shù)字上有如此大的差距，原因何在？對(duì)此中方從兩個(gè)方面進(jìn)行了解釋，一是中國香港的轉(zhuǎn)口貿(mào)易，二是外資投入。造成中美兩國在貿(mào)易逆差統(tǒng)計(jì)數(shù)字上不同的主要原因是中國內(nèi)地的部分產(chǎn)品是經(jīng)由中國香港轉(zhuǎn)口進(jìn)入美國的。從1978年中國內(nèi)地開始經(jīng)濟(jì)改革以來，香港商人大量涌入內(nèi)地以利用內(nèi)地的廉價(jià)勞動(dòng)力和低成本的資源。他們在中國內(nèi)地買進(jìn)原材料，加工成半成品，然后打上中國制造的標(biāo)簽出口中國香港，經(jīng)中國香港再加工或包裝后轉(zhuǎn)口到美國。經(jīng)中國香港轉(zhuǎn)口和在中國香港增值的部分占內(nèi)地出口美國總量的70%這樣就造成由中國內(nèi)地經(jīng)香港至美國的貿(mào)易流量要大于由美國經(jīng)中國香港至中國內(nèi)地的貿(mào)易流量。以1

37、992年為例，按照美國的統(tǒng)計(jì)，美國從中國內(nèi)地進(jìn)口產(chǎn)品的總額為257.3億美元，然而大約有價(jià)值179.5億美元的產(chǎn)品是經(jīng)中國香港轉(zhuǎn)口的，占總值的69.76%。如果扣除經(jīng)中國香港轉(zhuǎn)口的部分，中國內(nèi)地的實(shí)際出口僅為77.8億美元。一些美國學(xué)者也持有相同的觀點(diǎn)。在1994年的一項(xiàng)研究中，華盛頓大學(xué)的尼古拉拉迪在充分考慮了經(jīng)中國香港轉(zhuǎn)口產(chǎn)品的因素以及剔除在中國香港的附加值部分后（約占15%，重新計(jì)算了中美之間的貿(mào)易量。他所得出的結(jié)論是，自1990年以來美國商業(yè)部一直夸大中美雙邊貿(mào)易的逆差情況，夸大部分達(dá)1/3。甚至美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家也承認(rèn)，美國與中國不斷增長的貿(mào)易逆差，在某種程度上是美國對(duì)中國香港和中國臺(tái)灣的貿(mào)易逆差縮減的反照。美國政府在經(jīng)濟(jì)報(bào)告中也承認(rèn)：“從80年代中期開始，中國在雙邊貿(mào)易中順差的增長在很大程度上是由于勞動(dòng)密集型的產(chǎn)品，如鞋、服