法學(xué)論文-論情勢(shì)變更原則及在我國(guó)合同法中的適用

1、畢業(yè)論文題 目 論情勢(shì)變更原則及在我國(guó)合同法中的適用學(xué)院(部 中央電大 專 業(yè) 法 學(xué) 學(xué)生姓名 學(xué) 號(hào) 年級(jí) 指導(dǎo)教師 職稱 2011 年 月 日摘 要情勢(shì)變更原則作為合同履行的重要原則，在大陸法系及英美法系國(guó)家均有規(guī)定。情勢(shì)變更原則對(duì)于維護(hù)合同雙方的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)公平和經(jīng)濟(jì)流轉(zhuǎn)秩序，平衡、協(xié)調(diào)雙方當(dāng)事人之間的利益關(guān)系，排除因情勢(shì)變更導(dǎo)致的顯失公平具有重要意義，情勢(shì)變更原則體現(xiàn)了民法基本原則中的誠(chéng)實(shí)信用原則和公平原則，與商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力既有聯(lián)系和相似之處，又有著根本的區(qū)別。但是我國(guó)的現(xiàn)行法律認(rèn)識(shí)由于尚未統(tǒng)一而未予規(guī)定，因此有必要加以研究。在探討情勢(shì)變更原則的理論根據(jù)、適用條件等的基礎(chǔ)上

2、，指出我國(guó)有關(guān)情勢(shì)變更原則的問(wèn)題，并提出相應(yīng)的立法建議。關(guān)鍵詞 情勢(shì)變更原則；不可抗力；顯失公平；商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)；免責(zé)條款目 錄緒 論 一、情勢(shì)變更原則的概述 （一）情勢(shì)變更原則的概念及價(jià)值 （二）情勢(shì)變更原則的法理學(xué)基礎(chǔ) 二、情勢(shì)變更原則的發(fā)展歷史及現(xiàn)狀 （一）國(guó)外情勢(shì)變更原則的歷史及現(xiàn)狀 （二）我國(guó)情勢(shì)變更原則的歷史及現(xiàn)狀 三、情勢(shì)變更原則與相關(guān)法律規(guī)則的比較 （一）情勢(shì)變更與不可抗力 （二）情勢(shì)變更原則與商業(yè)風(fēng)險(xiǎn) （三）情勢(shì)變更與顯失公平 （四）情勢(shì)變更與免責(zé)條款 四、我國(guó)未來(lái)確立情勢(shì)變更原則的必要性 （一）有利于公平原則的價(jià)值目標(biāo)的實(shí)現(xiàn) （二）有利于合同制度的不斷完善 （三）確立情勢(shì)變更原則

3、是嚴(yán)格責(zé)任原則的重要補(bǔ)充 （四）確立情勢(shì)變更原則是建立統(tǒng)一的國(guó)際市場(chǎng)的需要 五、情勢(shì)變更原則適用的立法建議 （一）合同法中應(yīng)明確規(guī)定情勢(shì)變更原則的構(gòu)成要件 （二）賦予法院或仲裁機(jī)關(guān)自由裁量權(quán) 結(jié) 論 參考文獻(xiàn) 緒 論世界上任何發(fā)達(dá)的法律體系，無(wú)不是建構(gòu)在有效成立的合同須予遵守這一原理之上的，這一原理便是“契約嚴(yán)守”(pacta sunt servanda；我國(guó)合同法實(shí)際上也規(guī)定了這一原則（參見(jiàn)合同法第8條），這樣便發(fā)生了如下問(wèn)題，即任何合同在締結(jié)之際，無(wú)論其當(dāng)事人是否意識(shí)到，均是以當(dāng)時(shí)存在的法秩序、經(jīng)濟(jì)秩序、貨幣的特定購(gòu)買(mǎi)力、通常的交易條件等特定的一般關(guān)系（或環(huán)境）為前提的，如果這些一般關(guān)系不

4、可預(yù)見(jiàn)地發(fā)生了顯著的變化，合同的當(dāng)事人是否仍然受原來(lái)合同內(nèi)容的拘束？如果不受拘束，則其要件和效果是什么？這些均是需要由通常所說(shuō)的“情事變更原則”來(lái)回答的問(wèn)題。情勢(shì)變更原則作為合同法的一項(xiàng)重要原則，是在第一次世界大戰(zhàn)后才逐漸確立起來(lái)的，現(xiàn)已為世界上許多國(guó)家在立法中予以規(guī)定或在司法實(shí)踐中予以認(rèn)可，而我國(guó)現(xiàn)行法律尚未有關(guān)情勢(shì)變更的直接規(guī)定。情勢(shì)變更原則為現(xiàn)代民法合同債制度中的重要內(nèi)容，是現(xiàn)代民法所強(qiáng)調(diào)的誠(chéng)實(shí)信用原則在私法領(lǐng)域中的縮影，隨著我國(guó)加入世貿(mào)后市場(chǎng)不斷對(duì)外開(kāi)放,尤其是經(jīng)濟(jì)制度一體化，國(guó)際經(jīng)濟(jì)風(fēng)云變幻，涉外合同的數(shù)量在不斷增加,致使合同的履行充滿風(fēng)險(xiǎn),情勢(shì)變更會(huì)經(jīng)常出現(xiàn)“欲與國(guó)際通行規(guī)則接軌的

5、情況”,從長(zhǎng)遠(yuǎn)未來(lái)完善合同法和與國(guó)際法律銜接方面來(lái)看，情勢(shì)變更原則在合同法中的確立是勢(shì)在必行的1。因此，有必要從理論和實(shí)務(wù)方面對(duì)此進(jìn)行研究。一、情勢(shì)變更原則的概述（一）情勢(shì)變更原則的概念及價(jià)值情勢(shì)變更源于拉丁文rebud sic stautibus ，其原義為“情勢(shì)如此發(fā)生”。德文稱為Ruckrit WegenVeranderter Umstands；英文稱為Changed circumstances。所謂情勢(shì)，指合同成立后出現(xiàn)的不可預(yù)見(jiàn)的情況，即“必須是影響及于社會(huì)全體或局部之情勢(shì)，并不考慮原來(lái)法律行為成立時(shí)，為其基礎(chǔ)或環(huán)境之情勢(shì)”。所謂變更，是指“合同賴以成立的環(huán)境或基礎(chǔ)發(fā)生異常變動(dòng)”。我

6、國(guó)學(xué)者一般認(rèn)為，所謂情勢(shì)變更原則，就是指合同有效成立以后，至其履行完畢前這段時(shí)間內(nèi)，因?yàn)楫a(chǎn)生效力法律行為或者其它法律事實(shí)的基礎(chǔ)和環(huán)境因不可歸責(zé)于當(dāng)事人的事由，發(fā)生了當(dāng)事人預(yù)料不到的變更，致使合同不能履行或如果履行會(huì)顯失公平，因此據(jù)誠(chéng)實(shí)信用原則，當(dāng)事人可以請(qǐng)求變更或解除合同2。在情勢(shì)變更原則問(wèn)題上，當(dāng)今世界各國(guó)存在著許多的差異。大陸法認(rèn)為，合同一旦有效成立，當(dāng)事人就必須按照“契約必須嚴(yán)守”的原則來(lái)履行合同，但在合同成立后，卻有可能因?yàn)楫?dāng)事人在訂約時(shí)無(wú)法預(yù)見(jiàn)的客觀情況的變化導(dǎo)致合同不能履行或履行過(guò)于艱難，而當(dāng)事人對(duì)于情勢(shì)變更的發(fā)生又沒(méi)有過(guò)錯(cuò)，在此情況下強(qiáng)迫當(dāng)事人繼續(xù)履行合同或承擔(dān)違約責(zé)任，確實(shí)有悖

7、于誠(chéng)實(shí)信用原則，所以適用情勢(shì)變更原則，在大陸法系，情勢(shì)變更即是誠(chéng)實(shí)信用原則在債法中的具體體現(xiàn)。在英美法系中，情勢(shì)變更是指合同成立后，如果在履行中遇到了不可預(yù)料的障礙或情況，導(dǎo)致合同不能履行或履行艱難時(shí)，法院或當(dāng)事人采取一種衡平措施，也就是說(shuō)，不僅法官在裁判中可運(yùn)用情勢(shì)變更原則，當(dāng)事人也可以根據(jù)情勢(shì)變更原則，主張變更或解除合同3。從廣義角度來(lái)說(shuō)，情勢(shì)變更可能產(chǎn)生兩種效果：一種是使合同履行變得不可能（impossible），另一種是加重了一方的負(fù)擔(dān)而給他方造成了“艱難情勢(shì)”（hardship），前者如出口許可證不能獲得，政府禁運(yùn)，或租來(lái)運(yùn)貨的船被摧毀；后者如蘇伊士運(yùn)河的突然關(guān)閉，迫使賣方繞道南非好

8、望角輸送花生，從而運(yùn)費(fèi)成倍增加或者由于油價(jià)格的暴漲而使訂立長(zhǎng)期固定價(jià)供應(yīng)合同的油出口商面臨破產(chǎn)之虞。在這種情況下平衡當(dāng)事人的利益，對(duì)合同權(quán)利義務(wù)加以適當(dāng)調(diào)整，以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)流轉(zhuǎn)的安全和快捷，這就是情勢(shì)變更作為民商法上一項(xiàng)基本原則的意義和精神實(shí)質(zhì)所在。情勢(shì)變更作為誠(chéng)實(shí)信用的下位原則，意義重大。其價(jià)值至少有以下兩點(diǎn)：(1確保原先價(jià)值判斷或資源分配的合理：私權(quán)權(quán)利義務(wù)的當(dāng)事人，就私權(quán)權(quán)利義務(wù)的得喪變更作為決定時(shí)，應(yīng)已就利害關(guān)系作過(guò)通盤(pán)考慮?！皬男袨楸疚谎?，即就行為可能變動(dòng)權(quán)利義務(wù)之情形經(jīng)考慮后判斷具有某種價(jià)值，因而做出決定。從資源本位言，即就生活資源所可能發(fā)生之變動(dòng)經(jīng)考慮認(rèn)為合理，因而使其發(fā)生變化。”情

9、勢(shì)變更原則使原先的價(jià)值判斷或資源分配合理的情形，經(jīng)過(guò)社會(huì)生活環(huán)境變化的沖擊，依舊獲得角色。(2平衡風(fēng)險(xiǎn)與利益：當(dāng)事人一方私權(quán)權(quán)利義務(wù)的得喪變更，常與他方處于利害關(guān)系對(duì)立狀態(tài)。一方有所得，他方有所失；一方承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的不利益，他方就獲得風(fēng)險(xiǎn)的利益。情勢(shì)變更原則具有平衡風(fēng)險(xiǎn)與利益的功能，在社會(huì)環(huán)境發(fā)生變化時(shí)，使變化的風(fēng)險(xiǎn)歸由關(guān)系人全體負(fù)擔(dān)，在利益沖突和協(xié)調(diào)的矛盾運(yùn)動(dòng)中，實(shí)現(xiàn)社會(huì)正義4。（二）情勢(shì)變更原則的法理學(xué)基礎(chǔ)合同是指當(dāng)事人之間設(shè)立、變更、終止民事關(guān)系的協(xié)議。當(dāng)事人訂立合同的目的在于履行合同，使債權(quán)債務(wù)得到實(shí)現(xiàn)，如果合同不能履行，則合同將成為一紙空文，合同的訂立毫無(wú)意義，因此合同的履行是合同法所要

10、解決的核心問(wèn)題，“合同履行是其他一切法律制度的歸宿或延伸”。而為了規(guī)范合同的履行，各國(guó)法律都規(guī)定了合同的履行原則，當(dāng)然我國(guó)也不例外。根據(jù)我國(guó)合同法第60 條的規(guī)定，全面履行和誠(chéng)實(shí)信用原則是我國(guó)合同法規(guī)定的合同履行的兩大基本原則。全面履行又稱合同嚴(yán)守，是指只要雙方當(dāng)事人達(dá)成合意，即應(yīng)產(chǎn)生雙方當(dāng)事人所追求的效果，合同成立以后，無(wú)論出現(xiàn)何種客觀情況的異常變動(dòng)，都不影響合同的法律效力，其理論基礎(chǔ)是契約神圣理論。而同為合同履行基本原則的誠(chéng)實(shí)信用原則則要求當(dāng)事人以誠(chéng)實(shí)信用的方法行使權(quán)利并履行義務(wù)，當(dāng)發(fā)生了一些特殊情況導(dǎo)致當(dāng)事人之間利益關(guān)系失衡時(shí)應(yīng)當(dāng)平衡當(dāng)事人之間的利益關(guān)系，因此這在一定情況下會(huì)發(fā)生沖突。當(dāng)

11、二者發(fā)生沖突時(shí)，我們應(yīng)如何協(xié)調(diào)二者的關(guān)系呢？關(guān)于全面履行和誠(chéng)實(shí)信用原則的關(guān)系，王利明教授認(rèn)為：“誠(chéng)實(shí)信用原則屬于法律的一般條款，其內(nèi)涵比較抽象，具有一定程度的不確定性，不像合同約定那樣具體明確，因此不能以誠(chéng)實(shí)信用替代當(dāng)事人的義務(wù)，只有合同約定存在漏洞導(dǎo)致不能履行的情況下才能允許法官依據(jù)誠(chéng)實(shí)信用原則確定合同的義務(wù)，從這個(gè)角度出發(fā)全面履行是第一位的，其次才是誠(chéng)實(shí)信用原則5。”筆者認(rèn)為這種觀點(diǎn)在一般情況下無(wú)疑是正確的，但這只能作為一般原則使用，“有原則就有例外”，因此當(dāng)合同嚴(yán)守與誠(chéng)實(shí)信用發(fā)生沖突時(shí)，我們應(yīng)該結(jié)合具體案例綜合考慮應(yīng)以何種價(jià)值優(yōu)先，不能認(rèn)為合同嚴(yán)守原則必定優(yōu)先于誠(chéng)實(shí)信用原則。從這個(gè)意義上

12、說(shuō)我們認(rèn)為：在一般情況下，合同嚴(yán)守原則應(yīng)優(yōu)于誠(chéng)實(shí)信用原則；在特殊情況下，我們也應(yīng)當(dāng)承認(rèn)誠(chéng)實(shí)信用原則優(yōu)于合同嚴(yán)守原則。人們將這種特殊情況下為了實(shí)現(xiàn)公正而犧牲契約神圣的現(xiàn)象稱為情勢(shì)變更原則。所謂情勢(shì)變更是指合同有效成立后，因當(dāng)事人不可預(yù)見(jiàn)的事情的發(fā)生或不可歸責(zé)于雙方當(dāng)事人的原因發(fā)生情勢(shì)變更導(dǎo)致合同的基礎(chǔ)動(dòng)搖或喪失，若繼續(xù)維持合同原有的效力，有悖于誠(chéng)實(shí)信用原則時(shí)，則應(yīng)允許變更合同內(nèi)容或者應(yīng)該解除合同的法理。因此，我們認(rèn)為，誠(chéng)實(shí)信用衡平學(xué)說(shuō)才是情勢(shì)變更原則的法理基礎(chǔ)。 二、情勢(shì)變更原則的發(fā)展歷史及現(xiàn)狀（一）國(guó)外情勢(shì)變更原則的歷史及現(xiàn)狀按照通說(shuō)，情勢(shì)變更起源于12、13世紀(jì)注釋法學(xué)派著作猶帝法學(xué)階梯注釋

13、中的情勢(shì)不變條款：“假定每一個(gè)合同均包含一個(gè)具有如下含義的條款，締約時(shí)作為合同基礎(chǔ)的客觀情況應(yīng)繼續(xù)存在，一旦這種情況不存在，應(yīng)允許變更或解除合同6。”至16、17世紀(jì)，自然法思想居于支配地位，情勢(shì)不變條款得到廣泛的適用。到18世紀(jì)后半期，情勢(shì)不變條款的適用過(guò)于泛濫，損害了法律秩序的安定，于是受到了嚴(yán)厲的批評(píng)并逐漸被法學(xué)家和立法者拋棄。19世紀(jì)初，歷史法學(xué)派興起，極力貶低自然法思想價(jià)值，之后興起的分析法學(xué)派，強(qiáng)調(diào)實(shí)證法，主張實(shí)質(zhì)的正義，重視合同嚴(yán)守原則和法律秩序的安定，因而情勢(shì)不變條款愈喪失其獨(dú)立性。就立法而言，羅馬法、法國(guó)民法典、瑞士民法典均未規(guī)定情勢(shì)不變條款。不過(guò)，1756年的巴伐利亞民法典

14、、1794年的普魯士民法典、1811年奧地利民法典都規(guī)定有情勢(shì)不變條款的原則。情勢(shì)變更問(wèn)題真正受到重視，始自第一次世界大戰(zhàn)引發(fā)的物價(jià)暴漲。由于物價(jià)暴漲、通貨膨脹，使許多合同的權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生了很大的變化，導(dǎo)致合同的履行顯失公平。為解決這一問(wèn)題，德國(guó)法院通過(guò)判例確立了情勢(shì)變更制度，并為大陸法系其他國(guó)家所接受。意大利民法典通過(guò)規(guī)定“過(guò)重負(fù)擔(dān)”確立了情勢(shì)變更制度，該法第1467條規(guī)定：“在持續(xù)履行或者定期履行或者延誤履行的契約中，如果當(dāng)事人一方給付因發(fā)生特定的和不可預(yù)見(jiàn)的事件而變成了過(guò)重的負(fù)擔(dān)，應(yīng)當(dāng)履行給付的當(dāng)事人一方得根據(jù)第1458條所規(guī)定的效力請(qǐng)求解除契約” 7。英美法通過(guò)“合同落空”制度，來(lái)解

15、決合同基礎(chǔ)喪失所帶來(lái)的問(wèn)題。同時(shí)英美法國(guó)家也通過(guò)判例確立了情勢(shì)變更制度。（二）我國(guó)情勢(shì)變更原則的歷史及現(xiàn)狀1949年建國(guó)后, 由于長(zhǎng)期戰(zhàn)爭(zhēng)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的巨大破壞，以及建國(guó)本身就是一個(gè)重大的情勢(shì)變更, 使許多合同債務(wù)發(fā)生了情勢(shì)變更問(wèn)題。當(dāng)時(shí)立法和司法實(shí)踐曾對(duì)貨幣貶值問(wèn)題、地主、富農(nóng)所欠農(nóng)民債務(wù)問(wèn)題、銀行在被接管前的債權(quán)債務(wù)問(wèn)題等按情勢(shì)變更原則做出了較妥善的處理。1956年后我國(guó)實(shí)行高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，大多數(shù)經(jīng)濟(jì)合同都必須按指令性計(jì)劃簽定，如果作為合同基礎(chǔ)的國(guó)家計(jì)劃有了變化(情勢(shì)變更，則用行政的手段來(lái)解決，而不由法院依據(jù)情勢(shì)變更原則處理。后由于改革開(kāi)放的不斷深入與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，合同的情勢(shì)變

16、更問(wèn)題也不斷出現(xiàn)，最高人民法院1993年全國(guó)經(jīng)濟(jì)審判工作座談會(huì)紀(jì)要中明確指出：由于不可歸責(zé)于當(dāng)事人雙方的原因，作為合同基礎(chǔ)的客觀情況發(fā)生了非當(dāng)事人所能預(yù)見(jiàn)的根本性變化，以致按原合同履行顯失公平的，可以根據(jù)當(dāng)事人的申請(qǐng)，按情勢(shì)變更的原則變更或解除合同。后合同法草案曾設(shè)明文規(guī)定，然而爭(zhēng)論激烈，最終的審議結(jié)論認(rèn)為：對(duì)情勢(shì)變更難以做出科學(xué)的界定，而且和商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)也難以劃清，執(zhí)行時(shí)更難以操作，在合同法中做出規(guī)定，條件尚不成熟，故不作規(guī)定。對(duì)于情勢(shì)變更問(wèn)題在立法上雖沒(méi)有系統(tǒng)規(guī)定，但在我國(guó)司法實(shí)踐中對(duì)情勢(shì)變更問(wèn)題已有相關(guān)處理。武漢市煤氣公司訴重慶檢測(cè)儀表廠煤氣表裝配線技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同、購(gòu)銷煤氣表散件合同違約糾紛案

17、中最高人民法院非常明確地運(yùn)用了情勢(shì)變更理論，其指出“就本案購(gòu)銷煤氣表散件合同而言，在合同履行過(guò)程中，由于發(fā)生了當(dāng)事人無(wú)法預(yù)見(jiàn)和防止的情勢(shì)變更，如要求重慶檢測(cè)儀表廠仍按原合同約定的價(jià)格供給煤氣表散件，顯失公平。對(duì)雙方由此產(chǎn)生的糾紛，你院可酌情予以公平合理的解決。”還有長(zhǎng)春市對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易公司訴長(zhǎng)春市朝陽(yáng)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)公司購(gòu)銷房屋合同價(jià)款糾紛案一審維持原合同效力并判定被告支付違約金。二審則認(rèn)為，建材大幅漲價(jià)使房屋成本提高，這是一種無(wú)法防止的外因，可以變更或解除合同。該案中，作為合同基礎(chǔ)的客觀情況發(fā)生了當(dāng)初不可預(yù)見(jiàn)的根本性變化，再按原合同履行將對(duì)房地產(chǎn)公司顯失公平，因此判定外貿(mào)公司按上調(diào)后價(jià)格付款，但為了

18、利益平衡，適用情勢(shì)變更原則，扣除定價(jià)中的計(jì)劃利潤(rùn)部分。但這些規(guī)定，都是在1999年統(tǒng)一合同法頒布以前所做的規(guī)定，新合同法中仍沒(méi)有規(guī)定情勢(shì)變更原則8。情勢(shì)變更原則在國(guó)外經(jīng)歷了很長(zhǎng)時(shí)間的發(fā)展，已經(jīng)得到了法律上的確認(rèn)，而在我國(guó)還沒(méi)有在法律上確定這一原則，但在現(xiàn)實(shí)生活中情勢(shì)變更的情況卻經(jīng)常出現(xiàn)，因此國(guó)家應(yīng)盡快在立法上確立這一原則。 三、情勢(shì)變更原則與相關(guān)法律規(guī)則的比較（一）情勢(shì)變更與不可抗力我國(guó)合同法第11條規(guī)定了不可抗力，如果我們又在合同法中規(guī)定情勢(shì)變更原則，那么這兩種制度之間存在什么關(guān)系呢？目前理論界存在兩種觀點(diǎn)：一種觀點(diǎn)認(rèn)為不可抗力包括情勢(shì)變更原則。（正是從這一點(diǎn)出發(fā)，有些學(xué)者對(duì)我國(guó)應(yīng)否在合同法

19、中確立情勢(shì)變更原則持否定的觀點(diǎn)）。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為不論是不可抗力、意外事件或其它事件，只要其具有不可預(yù)見(jiàn)性、不可克服性或不可控制性則都可能發(fā)生情勢(shì)變更的效果，在合同實(shí)務(wù)中可能存在即可視為情勢(shì)變更又可視為不可抗力的情形，若發(fā)生了此種情形，則應(yīng)當(dāng)由受到這些事件影響的一方當(dāng)事人決定采用何種救濟(jì)措施。如果其主張不可抗力，其目的在于使其不履行獲得免責(zé)，如果其尋求情勢(shì)變更，應(yīng)當(dāng)首先以重新就合同條款進(jìn)行協(xié)商或談判為目的，以便允許合同經(jīng)修改某些條款后繼續(xù)存在。筆者認(rèn)為，這兩種觀點(diǎn)中第一種觀點(diǎn)是錯(cuò)誤的，第二種觀點(diǎn)基本正確，但其在處理情勢(shì)變更原則和不可抗力發(fā)生競(jìng)合時(shí)候的觀點(diǎn)值得商榷。我們認(rèn)為情勢(shì)變更原則包括不可抗力

20、，不可抗力只是情勢(shì)變更原則的一種特殊形態(tài)，因其特殊性法律對(duì)其作了專門(mén)規(guī)定，根據(jù)特別法優(yōu)于一般法的原則，如果二者發(fā)生競(jìng)合，如果符合不可抗力的規(guī)定就應(yīng)該適用不可抗力的規(guī)定并不能適用情勢(shì)變更原則。這是因?yàn)?，在我?guó)學(xué)者們普遍認(rèn)為所謂情勢(shì)變更原則是指合同有效成立后，非因雙方當(dāng)事人的過(guò)錯(cuò)而發(fā)生的形式變更致使合同不能履行或如果履行會(huì)顯失公平，因此根據(jù)誠(chéng)實(shí)信用原則，當(dāng)事人可以請(qǐng)求變更或解除合同。由此可見(jiàn)，情勢(shì)變更可能產(chǎn)生兩種效果：一是使合同履行變得不可能，這就是人們常說(shuō)的不可抗力；二是能履行但履行顯失公平。因此，不可抗力只是情勢(shì)變更的一種特殊形態(tài)。另外，從國(guó)外有關(guān)情勢(shì)變更和不可抗力的關(guān)系來(lái)看，情勢(shì)變更也包括不

21、可抗力9。投資者乙申購(gòu)金額30萬(wàn)元，則根據(jù)公式計(jì)算得出乙的： l 申購(gòu)費(fèi)用=300，000×1.5=4，500元 l 凈申購(gòu)金額=300，0004500=295，500元 l 申購(gòu)份額=295，500/1.200=246，250份 投資者丙申購(gòu)金額1000萬(wàn)元，則根據(jù)公式計(jì)算得出丙的：（二）情勢(shì)變更原則與商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)是指當(dāng)事人在經(jīng)濟(jì)交往中可能遇到的并應(yīng)承擔(dān)的正常損失。合同法沒(méi)有采納情勢(shì)變更原則，其中一個(gè)重要理由就是情勢(shì)變更與商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的界限難以劃清。1.申購(gòu)費(fèi)用二者都可能給當(dāng)事人帶來(lái)不利影響。，000，000×產(chǎn)生的法律后果不同。商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)是由當(dāng)事人自行承擔(dān)的，因?yàn)楫?dāng)事人在

22、訂立合同時(shí)應(yīng)預(yù)料到風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，而情勢(shì)變更導(dǎo)致的法律后果是合同的變更或者解除，使雙方當(dāng)事人的利益得到平衡10=120，000因此，雖然情勢(shì)變更與商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的界限容易混淆，但它們畢竟是兩個(gè)不同的法律制度和概念，發(fā)揮著不同的作用，因?yàn)槿菀谆煜蛼仐壡閯?shì)變更原則未免有些武斷。（三）情勢(shì)變更與顯失公平顯失公平是由主觀要件和客觀要件構(gòu)成的。對(duì)一方當(dāng)事人明顯有利而對(duì)另一方當(dāng)事人重大不利，這是構(gòu)成顯失公平的客觀要件?！耙环疆?dāng)事人利用優(yōu)勢(shì)或者利用對(duì)方?jīng)]有經(jīng)驗(yàn)，致使雙方的權(quán)利與義務(wù)明顯違反公平、等價(jià)有償原則的，可以認(rèn)定為顯失公平?！?4條將顯失公平的合同規(guī)定為可撤消的合同。凈申購(gòu)金額=10，二者都表現(xiàn)為合同雙方當(dāng)事

23、人的利益失衡。0003.二者的權(quán)利性質(zhì)都是請(qǐng)求權(quán)。，000=91.利益失衡的原因不同。作為可撤消合同的顯失公平要有主觀要件，如利用優(yōu)勢(shì)；未履行訂約過(guò)程所應(yīng)盡的告知義務(wù)；利用對(duì)方?jīng)]有經(jīng)驗(yàn)或輕率。而情勢(shì)變更造成的“顯失公平l 申購(gòu)份額2.產(chǎn)生的時(shí)間不同。顯失公平在合同成立時(shí)是就已經(jīng)存在了，而情勢(shì)變更總是發(fā)生在合同成立以后，履行完畢之前。3.法律后果不同。顯失公平通常導(dǎo)致合同的變更或撤消，撤消時(shí)使合同自始無(wú)效，而情勢(shì)變更是導(dǎo)致合同的變更和解除，一般沒(méi)有溯及力。，000/1.200=8， 233 ， 333 份因此，情勢(shì)變更看似與顯失公平相似，但它們有著不同的規(guī)定，是不同的兩個(gè)法律制度，是不能混淆的。

24、（四）情勢(shì)變更與免責(zé)條款免責(zé)條款是指當(dāng)事人雙方在合同中預(yù)先約定的，旨在限制或免除其未來(lái)責(zé)任的條款。它表明債務(wù)人依照歸責(zé)原則應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，但由于當(dāng)事人事先做出明確的免除特定責(zé)任的意思表示，可以免除違約責(zé)任，并且免責(zé)條款必須是合法的。相同之處：二者都能導(dǎo)致當(dāng)事人免于承擔(dān)繼續(xù)履行合同的責(zé)任。日?；疒H回計(jì)算方法不同之處：1.適用條件不同。免責(zé)條款是雙方當(dāng)事人事先約定的未來(lái)的免責(zé)事由，但造成人身傷害的；因故意或重大過(guò)失造成對(duì)方財(cái)產(chǎn)損失的除外，而情勢(shì)變更的適用要求是當(dāng)事人不可預(yù)見(jiàn)的。2.適用方式不同。免責(zé)條款的適用不需要經(jīng)過(guò)法院或仲裁機(jī)構(gòu)，只要符合免責(zé)條款的規(guī)定，當(dāng)事人可以自行適用該條款，而情勢(shì)變更

25、的適用除雙方合意的以外，要由法院或仲裁機(jī)構(gòu)決定。基金的贖回支付金額為贖回金額扣減贖回費(fèi)用。其中， 11。因此，情勢(shì)變更與免責(zé)條款也是兩個(gè)不同的法律制度，它們是不能互相代替的。通過(guò)以上情勢(shì)變更原則與相關(guān)法律制度的比較，可以看出雖然情勢(shì)變更原則與其它相關(guān)法律制度有相似之處，但是它仍是獨(dú)立的法律概念和制度，是為解決因情勢(shì)變更的發(fā)生而在當(dāng)事人之間產(chǎn)生的利益失衡的問(wèn)題而設(shè)立的獨(dú)特的法律制度，有著的自己的適用條件，發(fā)揮著獨(dú)特的法律作用，是不可替代的。贖回金額=贖回份數(shù)×T日基金單位凈值 l 贖回費(fèi)用=贖回金額×贖回費(fèi)率 l 支付金額=贖回金額贖回費(fèi)用 注： 1基金單位凈值以人民幣元為單

26、位，四舍五入，保留小數(shù)點(diǎn)后三位。 2贖回費(fèi)用和支付金額以人民幣元為單位，四舍五入，保留小數(shù)點(diǎn)后二位。 3贖回費(fèi)率由基金管理人定。 仍以華安創(chuàng)新基金的基金贖回為例，舉例說(shuō)明： 根據(jù)華安創(chuàng)新基金公布的贖回費(fèi)率統(tǒng)一按0.5收取。 假設(shè)投資者甲贖回1000份基金單位，T日基金凈值為1981年經(jīng)濟(jì)合同法第27條第1款第4項(xiàng)以及我國(guó)已正式加入的聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約第79l 贖回金額=1000×1.255=1255元 三、關(guān)于情勢(shì)變更制度。這是一個(gè)很復(fù)雜的問(wèn)題，在合同法起草過(guò)程中，就有不同意見(jiàn)。這次大會(huì)審議，不少代表提出，根據(jù)現(xiàn)有的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)情勢(shì)變更難以做出科學(xué)的界定，而且和商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的界限也難

27、以劃清，執(zhí)行時(shí)更難以操作，實(shí)際上只有非常特殊的情況下才能適用情勢(shì)變更制度，現(xiàn)今在合同法中做出規(guī)定的條件尚不成熟12l 贖回費(fèi)用=1255×0.5（一）有利于公平原則的價(jià)值目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)元 （二）有利于合同制度的不斷完善有學(xué)者認(rèn)為，在現(xiàn)代社會(huì)，由于經(jīng)濟(jì)生活相對(duì)穩(wěn)定，無(wú)重大的通貨膨脹或價(jià)格調(diào)整，l 支付金額=1255第一，不可抗力的規(guī)定不能涵蓋情勢(shì)變更。首先在客觀上不可抗力導(dǎo)致合同履行不能，如地震造成廠房倒塌、機(jī)器損壞，從根本上無(wú)法履行合同；而出現(xiàn)情勢(shì)變更時(shí)，合同還可以履行，但繼續(xù)履行將導(dǎo)致雙方利益嚴(yán)重失衡，這一失衡結(jié)果可通過(guò)“再交涉義務(wù)T日的基金單位凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T13。因此它

28、們之間的區(qū)別是不可忽略的，不具備類推適用的基礎(chǔ)。另外，類推適用必須有法律的明確規(guī)定，而在我國(guó)所有的法律條文中僅有1979年刑法中對(duì)此有明確規(guī)定。從世界各國(guó)看，類推適用由于與現(xiàn)代法治精神相違背也逐漸被廢棄，我國(guó)1997年刑法也廢除了類推制度。所以，類推適用的方法既無(wú)法律依據(jù)，也不符合法學(xué)發(fā)展的趨勢(shì)。（三）確立情勢(shì)變更原則是嚴(yán)格責(zé)任原則的重要補(bǔ)充14。 （四）確立情勢(shì)變更原則是建立統(tǒng)一的國(guó)際市場(chǎng)的需要有學(xué)者認(rèn)為，情勢(shì)變更原則發(fā)生于劇烈動(dòng)蕩的年代，而在經(jīng)濟(jì)生活相對(duì)穩(wěn)定、無(wú)重大的通貨膨脹或價(jià)格調(diào)整的現(xiàn)代，能夠適用情勢(shì)變更原則的情形是極少的，無(wú)需規(guī)定該原則15。誠(chéng)然，情勢(shì)變更原則在各國(guó)引起重視確實(shí)開(kāi)始于

29、劇烈動(dòng)蕩的年代，德國(guó)在一戰(zhàn)后率先對(duì)該原則加以適用，從而引起各國(guó)的注意，此后社會(huì)的動(dòng)蕩總能引起法學(xué)界對(duì)情勢(shì)變更的重視。但在正常年代，也會(huì)產(chǎn)生當(dāng)事人無(wú)法預(yù)見(jiàn)的變化，如國(guó)家法律政策的修改或調(diào)整（如大幅度調(diào)整匯率）、發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)形式發(fā)生巨變、合同指向的特定標(biāo)的物滅失等，所以適用情勢(shì)變更的機(jī)會(huì)沒(méi)有也不可能完全喪失。隨著我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，與國(guó)外的民商事交往活動(dòng)越來(lái)越頻繁，加上世界經(jīng)濟(jì)大交融的趨勢(shì)，情勢(shì)變更會(huì)經(jīng)常出現(xiàn)，對(duì)其進(jìn)行規(guī)范就顯得十分迫切和必要。也有學(xué)者認(rèn)為，一旦出現(xiàn)情勢(shì)變更，可通過(guò)司法解釋或特別規(guī)定對(duì)具體案件予以適用。對(duì)這一觀點(diǎn)筆者不敢茍同。如果寄希望于司法解釋，在無(wú)法律規(guī)定情形下的

30、司法解釋，這種解釋實(shí)質(zhì)上已經(jīng)染指立法，其合法性本身就值得懷疑。綜上所述，從實(shí)踐角度看，我國(guó)法院有過(guò)做出情勢(shì)變更判決的實(shí)踐，已經(jīng)積累了一定的經(jīng)驗(yàn)；從理論上來(lái)講，我國(guó)學(xué)者對(duì)情勢(shì)變更制度的理論研究取得了一定的成就，可以為審判實(shí)踐提供指導(dǎo)；從現(xiàn)實(shí)的角度看，如2003年的“非典”等的影響而引起的合同糾紛也迫切需要確定情勢(shì)變更制度。而且，國(guó)外相關(guān)的審判經(jīng)驗(yàn)和理論成果也為我國(guó)提供了有益的借鑒16。綜上所述，確立情勢(shì)變更原則無(wú)論對(duì)我國(guó)法制化的發(fā)展與完善還是對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展都有十分重要的作用?？梢?jiàn)，確立情勢(shì)變更原則是現(xiàn)實(shí)發(fā)展的必然要求。 五、情勢(shì)變更原則適用的立法建議（一）合同法中應(yīng)明確規(guī)定情勢(shì)變更原則的構(gòu)成要

31、件4情勢(shì)變更原則是基于維護(hù)社會(huì)實(shí)質(zhì)正義。法律出于防止合同當(dāng)事人由于其締約時(shí)所無(wú)法預(yù)料且無(wú)法控制的社會(huì)變故而獲取不當(dāng)利益或蒙受意外損失情況的發(fā)生，才主動(dòng)介入、干預(yù)、重構(gòu)合同關(guān)系的。這就要求法官在處理有關(guān)情勢(shì)變更的合同事務(wù)時(shí)，必須兼顧公平原則；也要求當(dāng)事人依誠(chéng)實(shí)信用原則履行合同，而不是以情勢(shì)變更為幌子，來(lái)要求救濟(jì)或者延誤履行合同17。世界各主要國(guó)家的法律都對(duì)該原則的援用規(guī)定了嚴(yán)格的要件。總括起來(lái)，情勢(shì)變更原則的適用須具備以下幾個(gè)條件：1須有情勢(shì)變更客觀事實(shí)之發(fā)生所謂情勢(shì)，即情事，是指作為合同關(guān)系建立基礎(chǔ)的社會(huì)和自然環(huán)境。換言之，亦即合同當(dāng)事人在實(shí)施合同行為時(shí)作為形成自主意思依托的基本生存環(huán)境和利益

32、追求可能，包括社會(huì)制度、法制制度、經(jīng)濟(jì)態(tài)勢(shì)，作為當(dāng)事人履約擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)性質(zhì)、價(jià)值，等等。這些情事應(yīng)當(dāng)以持續(xù)、一般的狀態(tài)而存在，不僅為合同當(dāng)事人、且為一切普通個(gè)人所能共同認(rèn)知且以為當(dāng)然。合同當(dāng)事人正是依據(jù)這些基本的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、自然狀況決定行為目的，做出行為選擇。如僅為涉及具體合同關(guān)系、具體合同當(dāng)事人的特定交易條件，則不屬于情勢(shì)變更原則所指向的情事范圍。所謂變更，是指根本性變化?？梢栽们閯?shì)變更原則的變更須具備以下特征：首先，該變更應(yīng)為具有普遍意義和長(zhǎng)期性的變化，即該變化非為偶然性、一貫性、局部性變化，而為對(duì)原有狀態(tài)的全面、長(zhǎng)時(shí)期變化18。例如，因?yàn)檎?、?zhàn)爭(zhēng)等原因使一國(guó)乃至世界范圍內(nèi)的法律制度根本

33、改變或經(jīng)濟(jì)環(huán)境異常惡化。其二，該變更應(yīng)為客觀性變化，合同當(dāng)事人的主觀認(rèn)知不能作為認(rèn)定變更事實(shí)的標(biāo)準(zhǔn)。2須發(fā)生于合同關(guān)系成立之后情勢(shì)變更原則的實(shí)質(zhì)，在于消除合同之債出現(xiàn)的顯失公平的后果，而這種顯失公平，不是合同之債成立時(shí)就有的，而是合同之債成立以后，由于發(fā)生了不可預(yù)知的情勢(shì)變更的結(jié)果。情勢(shì)變更原則確立的初衷是對(duì)合同關(guān)系建立基礎(chǔ)發(fā)生異變而給合同當(dāng)事人造成的不公平處境予以法律救濟(jì)。如果情勢(shì)變更事實(shí)在合同締結(jié)前已經(jīng)發(fā)生，則合同當(dāng)事人的締約行為即應(yīng)被認(rèn)為是在已變更的環(huán)境中做出的。因此，合同關(guān)系有理由被視作當(dāng)事人在對(duì)變更后的相關(guān)環(huán)境審慎考慮后做出的抉擇。這也就意味著當(dāng)事人做出了愿意承擔(dān)合同關(guān)系在變更后的客

34、觀環(huán)境中所可能產(chǎn)生的一切結(jié)果的意思表示，其因此被要求受該意思表示的約束，不得就自己意志決定的行為引發(fā)的不利后果尋求法律解脫。簡(jiǎn)言之，合同成立前發(fā)生的客觀環(huán)境變化應(yīng)屬于合同當(dāng)事人合同行為的基礎(chǔ)，于此場(chǎng)合無(wú)情勢(shì)變更情形存在。另外，由情勢(shì)變更事實(shí)的客觀性所決定，該變更發(fā)生時(shí)間僅以客觀情況為判斷依據(jù)，而不受當(dāng)事人主觀認(rèn)識(shí)狀況影響。3須具有不可預(yù)見(jiàn)性質(zhì)所謂不可預(yù)見(jiàn)性質(zhì),是指情勢(shì)變更為合同當(dāng)事人于締約時(shí)未曾料及且不可能料及。如果合同當(dāng)事人在合同中訂有任何形式的意在安排發(fā)生符合情勢(shì)變更條件的事實(shí)時(shí)當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)狀況的約款,即被認(rèn)為該情勢(shì)變更已被當(dāng)事人預(yù)見(jiàn),因而排除情勢(shì)變更原則對(duì)該合同關(guān)系的適用。4情勢(shì)變更非

35、因合同當(dāng)事人的自身行為引起情勢(shì)變更不可歸責(zé)于雙方當(dāng)事人,雙方當(dāng)事人尤其是受不利影響的一方當(dāng)事人不能控制情勢(shì)的變更,這是適用情勢(shì)變更原則的必備要件之一。如果當(dāng)事人有能力控制情勢(shì)的變更,則表明當(dāng)事人主觀有過(guò)錯(cuò),不適用情勢(shì)變更原則。不可歸責(zé)于當(dāng)事人的事由具體有不可抗力、意外事件和其他事件三種。其中,不可抗力是引起情勢(shì)變更的主要事由,意外事件和其他事件也有可能引發(fā)情勢(shì)變更的效果。5須導(dǎo)致繼續(xù)依約履行將產(chǎn)生顯失公平的現(xiàn)實(shí)結(jié)果情勢(shì)變更后,當(dāng)事人之間的利益嚴(yán)重失衡。情勢(shì)變更對(duì)合同關(guān)系產(chǎn)生的現(xiàn)實(shí)結(jié)果并非致使合同履行不能,或僅為一方當(dāng)事人履行困難或蒙受損失,而是使合同的繼續(xù)履行建立在根本破壞當(dāng)事人間的利益均衡的

36、基礎(chǔ)之上,產(chǎn)生違背社會(huì)正義觀念的顯失公平的結(jié)果。如果維持原合同的效力,則造成一方獲取暴利而另一方遭受“生存毀滅”的結(jié)果,顯然有失公平,有悖誠(chéng)實(shí)信用原則19。如果情勢(shì)變更對(duì)當(dāng)事人之間利益的影響不顯著,則不適用情勢(shì)變更原則。在以上五個(gè)條件成就的情形下,情勢(shì)變更原則即可被適用。受損害的一方當(dāng)事人可以請(qǐng)求法院變更或解除合同。此即法律賦予法院介入合同關(guān)系、變更合同效力的自由裁量權(quán)。在現(xiàn)實(shí)生活中,情勢(shì)變更與商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、不當(dāng)?shù)美雀拍顦O易混淆,加之法官的水平參差不齊,地方保護(hù)主義猖獗,使得情勢(shì)變更原則容易被濫用,從而造成以任何借口毀約的現(xiàn)象愈加泛濫的惡果。所以,一方面要運(yùn)用這一原則以實(shí)現(xiàn)合同的公平,另一方面要

37、對(duì)相關(guān)概念進(jìn)行正確界定,限制法官任意裁量。（二）賦予法院或仲裁機(jī)關(guān)自由裁量權(quán)賦予法院或仲裁機(jī)構(gòu)裁量權(quán)，是情勢(shì)變更原則的請(qǐng)求權(quán)性質(zhì)的要求和體現(xiàn)，在當(dāng)事人不能對(duì)情勢(shì)變更問(wèn)題達(dá)成變更或解除的合意時(shí)，要由當(dāng)事人向有管轄權(quán)的法院或仲裁機(jī)構(gòu)提出請(qǐng)求，最終是否適用情勢(shì)變更原則來(lái)變更或解除合同要由法院或仲裁機(jī)構(gòu)決定20。為了防止法院或仲裁機(jī)構(gòu)的自由裁量權(quán)被濫用，就要對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督和限制。梁彗星先生認(rèn)為“鑒于情勢(shì)變更原則的實(shí)質(zhì)是授予法庭或仲裁庭自由裁量權(quán)，在實(shí)踐中發(fā)生濫用此裁量權(quán)的危險(xiǎn)顯然存在。現(xiàn)在的問(wèn)題是，是否在法律上不規(guī)定情勢(shì)變更原則，就能夠避免這種濫用。實(shí)際上中國(guó)審判實(shí)踐中已經(jīng)有承認(rèn)情勢(shì)變更的判例，合同法不

38、規(guī)定這一原則并不能阻止法院根據(jù)情勢(shì)變更理論裁判案件。與其如此，不如由合同法對(duì)情勢(shì)變更原則做出明文規(guī)定，使法庭或仲裁庭在適用這一原則時(shí)有所遵從，減少裁判的任意性，減少濫用的危險(xiǎn)21?！?筆者贊同這種觀點(diǎn)。如梁彗星先生所說(shuō)，法律不規(guī)定情勢(shì)變更原則并不意味著法官就不會(huì)濫用裁量權(quán)，因?yàn)榉刹灰?guī)定情勢(shì)變更原則時(shí)，法院或仲裁機(jī)構(gòu)依然可以依據(jù)公平原則和誠(chéng)實(shí)信用原則對(duì)合同履行中的情勢(shì)變更問(wèn)題做出處理，而這樣會(huì)使法官在解釋法律和適用法律時(shí)任意性更大，濫用裁量權(quán)的可能也相應(yīng)加大。如果法律嚴(yán)格規(guī)定了情勢(shì)變更原則的定義和適用條件，使法院和仲裁機(jī)構(gòu)在司法實(shí)踐中有法可依，使其自由裁量權(quán)受到了法律規(guī)定的限制，這樣會(huì)大大減少濫用情勢(shì)變更原則的發(fā)生。結(jié) 論作為合同法有約必守原則的例外的情勢(shì)變更原則，是根據(jù)公平原則建立和發(fā)展起來(lái)的，有著理論的依據(jù)和現(xiàn)實(shí)的客觀需要，是不同于其它的法律制度的，發(fā)揮著獨(dú)特的法律作用，只有按照情勢(shì)變更原則處理情勢(shì)變更情況下出現(xiàn)的合同糾紛，才能體現(xiàn)社會(huì)主義法律的正義與公平，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，如果不在生活中確立情勢(shì)變更原則，現(xiàn)行法律中的矛盾不能消除，民事立法精神和民法的基本原則在審判或者仲裁工作中就難以有效地發(fā)揮作用，公平地裁判因情勢(shì)變更所引起的經(jīng)濟(jì)合同糾紛也是