項目8市場失靈與政府干涉

1、 第八章 市場失靈與政府干 預燈塔的啟示燈塔的啟示有一個漁村，人們出海打魚，有一個漁村，人們出海打魚，需要一個燈塔引航，燈塔的需要一個燈塔引航，燈塔的費用該如何分攤？費用該如何分攤？（注：當?shù)貨]有政府組織）（注：當?shù)貨]有政府組織）案例燈塔經(jīng)濟學 由著名的學者科斯提出的， “燈塔”在經(jīng)濟學里是公共產(chǎn)品的代名詞，關于燈塔的故事也就成為公共物品經(jīng)濟學的經(jīng)典故事。案例燈塔經(jīng)濟學燈塔是船只的安全航行的一種必要設施。一般航海發(fā)達的國家，其燈塔制度也發(fā)展得比較早。為了滿足航海者對燈塔服務的需要，一些臨海人家出錢建設了燈塔. 然后根據(jù)過往船只的大小和次數(shù)向船只收費，以此作為維護燈塔設施的日常開支(維護燈塔的費

2、用和人員費用)，并獲取投資收益。 英國的燈塔制度是發(fā)展最早、最完善的。早期的英國，燈塔設施的建造和燈塔服務，與別的產(chǎn)品一樣，也是由私人提供的。建造燈塔的人后來發(fā)現(xiàn)，有些船只總是想方設法逃避繳納燈塔使用費。他們或者繞過收費站逃避付費，或者干脆就宣稱沒有享用燈塔的服務，拒絕交費。這種現(xiàn)象擴散開來，自覺交費的船只越來越少，以致于燈塔經(jīng)營者人不敷出。 于是，燈塔經(jīng)營者專門建立了一只隊伍，配備了專門的裝備來監(jiān)督和核查過往船只的交費情況。這樣一來，雖然燈塔的收入有所增加，但支出也增加了，燈塔經(jīng)營還是入不敷出。 經(jīng)營者被迫再次提高收費，然而收費的提高促使更多船只試圖逃避付費，而雇傭更多人員監(jiān)督收費又會使成本

3、進一步上升。如此這般。私人燈塔制度終于維持不下去了，沒人愿意再出錢建立燈塔。 但是燈塔對于船只安全航行的必要性并未改變，航海者還是需要燈塔這種服務。 最后，只能由英國臨海的各地方政府出資興建和維護燈塔的運營。燈塔的例子具體而又深刻地反映了社會在處理“公共財物”問題上所面臨的困難，從一個方面體現(xiàn)了市場經(jīng)濟的局限性。第1節(jié) 公共物品和公有資源v非排他性：可以不付出任何代價消費某種物品。 奶牛是你家的，不經(jīng)過你同意，別人是無法享用奶牛帶來的收益的。v非競爭性：當一個人在使用某種物品時，不影響其他人同時使用同一物品。 你從小販手里買了蘋果，可供別人購買的量就減少了。同樣，一定量的書籍，你購買了就減少了

4、別人的消費量。幾種重要的純公共物品幾種重要的純公共物品1 1、國防、國防2 2、基礎教育、基礎教育3 3、基礎研究、基礎研究4 4、扶貧、扶貧5 5、基礎設施、基礎設施搭搭便車便車 (free rider)搭便車搭便車 (free rider)(free rider)情況：情況：1 1、你家樓道里的、你家樓道里的燈泡燈泡壞了壞了 2 2、你家衛(wèi)生間里的、你家衛(wèi)生間里的燈泡燈泡壞了壞了回答：你會分別采取什么行動？回答：你會分別采取什么行動？公共物品私人物品要要是接二連三的壞，你會接二連三的換嗎？是接二連三的壞，你會接二連三的換嗎？案例燈塔經(jīng)濟學政府經(jīng)營的燈塔起初一切如常，但時間一長，人們發(fā)現(xiàn)，作

5、為公共物品的燈塔總是維護不善，管理不良，風吹日曬也沒人去及時維護，設備損壞的頻率比私人經(jīng)營時高得多。有些燈塔常年失修，有些只是勉強使用。無獨有偶，公共的街燈也比私人燈具損壞快得多，不是被風刮斷，就是被人損壞，壞了也沒人及時修理。案例燈塔經(jīng)濟學雖然過往船只不用再額外交費，不用再專門雇人來維持收費，似乎是節(jié)約了社會資源。但是，由于經(jīng)常損壞，實際上政府花在燈塔上的錢比私人經(jīng)營時的成本(包括雇人的費用)還要多。案例燈塔經(jīng)濟學建立公共燈塔的資源來自稅收，仍然是社會的財富。這些資源的使用，從社會角度來說，是低效率的。由此看來，由政府來提供燈塔這種公共產(chǎn)品并不一定就是有效的。案例燈塔經(jīng)濟學 正是因為看到了政

6、府提供公共產(chǎn)品的低效率，科斯特意從美國跑到英國，實地考察英國燈塔制度的歷史演變，看看在政府經(jīng)營之前英國的燈塔制度如何運轉。他了解到英國早期的燈塔制度都是私人經(jīng)營的，只是由于收費的困難才被公共燈塔制度取代。案例燈塔經(jīng)濟學 在分析了私人燈塔制度和公共燈塔制度的利弊得失之后，科斯提出了一個新觀點，即新制度經(jīng)濟學家對傳統(tǒng)公共物品經(jīng)濟學修正。 科斯認為，公共燈塔制度對資源的浪費和低效率表明，由政府代替私人生產(chǎn)公共產(chǎn)品并不一定是最好的解決方案。實際上，英國早期的私人燈塔之所以演變?yōu)楣矡羲?，原因在于制度的缺乏。只要有關制度足夠完善，私人燈塔的效率是最高的。譬如，政府應該制定有關燈塔收費的強制制度，對逃避付

7、費的行為予以嚴厲懲罰以保證制度的執(zhí)行。案例燈塔經(jīng)濟學 同時，在由哪家私人企業(yè)提供燈塔服務上進行競爭，對私人經(jīng)營燈塔的收費水平予以監(jiān)督和核查，使其不至于利用壟斷地位牟取壟斷超額利潤，侵害船運公司的利益。 這樣，通過完善制度，政府監(jiān)管下的私人經(jīng)營就可以既解決私人經(jīng)營交易成本過高的問題，又解決政府經(jīng)營效率低下浪費資源的問題。也就是說，政府要做的不是代替私人經(jīng)營燈塔，而是提供制度，對制的實施予以監(jiān)督。資料來源：王躍生，新制度經(jīng)濟學漫話，2000.9 案例的啟示 燈塔作為公共產(chǎn)品具有非排他性，非競爭性。英國的燈塔由私人經(jīng)營轉為政府經(jīng)營就是因為私人企業(yè)無法供應燈塔這種公共產(chǎn)品。政府只要進行好的制度安排，私

8、人也可以較好的提供象燈塔一類的公共產(chǎn)品。 大衛(wèi)休謨 David Hume 1940 “公共悲劇”Public Tragedy: 在一個經(jīng)濟社會中，如果有公共物 品或勞務存在，“免費搭車者”的出現(xiàn)就不可避免，但如果所有的社會成員都成為免費搭車者，最后的結果則是沒有一個人能享受到公共產(chǎn)品或勞務的好處。呵呵，雖然沒交物業(yè)費，但我還是享受著物業(yè)管理的好處！這么高的物業(yè)管理費？！這個錢我是絕對不會交的！ 搭便車：是指一個人得到一種物品的收益但避開為此支付成本的行為。政府與公共物品的提供政府與公共物品的提供 公共物品的提供方式公共物品的提供方式 市場只適于提供私人產(chǎn)品和服務，對提供公共物品是失效的，而提供

9、公共物品恰恰是政府活動的領域，是政府的首要職責。財政學關心的問題，是政府提供公共物品與市場提供私人物品之間的恰當組合，以及政府提供公共物品所花費的成本和代價，合理地確定政府提供公共物品和財政支出的規(guī)模。 政府提供、私人生產(chǎn)的方式1、向私人采購2、合同出租或者合同承包：政府確定某種公共服務的數(shù)量和質(zhì)量標準，然后對外向私營部門招標承包，中標的承包商按照合同生產(chǎn)公共服務。合同出租的范圍：道路、醫(yī)療救助、工作培訓、運輸服務、數(shù)據(jù)處理、精神保健等等美國城市中政府合同承包的情況項目城市數(shù)目項目城市數(shù)目項目城市數(shù)目垃圾收集街道照明339309道路維護醫(yī)院6357娛樂設備犯罪化驗室75電力工程服務258253

10、運輸公墓4947公園交通控制55法律服務救護車187169橋梁維護征稅2524水污染控制少年犯罪管教54垃圾處理水電賬單收集143104下水道處理圖書館2117工業(yè)發(fā)展24家畜控制規(guī)劃9992防火蚊蟲控制1312電器衛(wèi)生設備檢驗17自來水供應水處理8467博物館犯罪化驗127第二節(jié) 外部性 外部性是指經(jīng)濟主體的行為給無關者帶來危害或利益，而該經(jīng)濟主體并沒有因此支付賠償或得到報酬的情形。外部性正外部性負外部性外部性是導致市場失靈的原因。 正外部性:某個經(jīng)濟主體的行為使他人受益，自己并沒有得到受益者的補償。哇，是誰種的這么香的花！ 負外部性：某個經(jīng)濟主體的行為使他人受損，但自己并沒有為此而承擔成本

11、的情況。還有排出的工業(yè)廢水工廠里冒出的滾滾濃煙我們的生活誰為我受的傷害買單？不愉快的情緒不愉快的情緒我郁悶我郁悶誰又惹你了？誰又惹你了？親愛的！親愛的！外部性的涵義及分類外部性的涵義及分類u二、外部性的分類u1.如果對旁觀者的影響是如果對旁觀者的影響是不利不利的，的， 這種外部性稱為這種外部性稱為負外部性負外部性。u負外部性的例子：汽車廢氣、工廠的大量廢氣排放、寵物的狂叫、負外部性的例子：汽車廢氣、工廠的大量廢氣排放、寵物的狂叫、在公共場所隨意抽煙等。在公共場所隨意抽煙等。u2.如果對旁觀者的影響是如果對旁觀者的影響是有利有利的，的， 這種外部性稱為這種外部性稱為正外部性正外部性。u正外部性的

12、例子：注射疫苗、技術創(chuàng)新、養(yǎng)蜂場的蜜蜂與果園果正外部性的例子：注射疫苗、技術創(chuàng)新、養(yǎng)蜂場的蜜蜂與果園果樹花粉傳播等。樹花粉傳播等。技術溢出效應技術溢出效應( technology spillover) 是一種正外部性的類型，是一種正外部性的類型，企業(yè)的創(chuàng)新和設計不僅有利于企業(yè)本身，還提高了社會的技術存企業(yè)的創(chuàng)新和設計不僅有利于企業(yè)本身，還提高了社會的技術存量，有利于整個社會。量，有利于整個社會。 例子：處在河流上游的造紙廠污染河水，下游的居民受到損害，存在負外部性，該如何解決呢？ 方案一： 由造紙廠購買凈化設備對廢水進行凈化處理，其費用為10萬元。 方案二： 由居民們購買設備對污染的河水進行過

13、濾，費用為15萬元。三、外部性的內(nèi)在化對策三、外部性的內(nèi)在化對策內(nèi)在化是改變激勵，以使人們考慮到自己行為的外在效應。內(nèi)在化是改變激勵，以使人們考慮到自己行為的外在效應。一）外部性內(nèi)在化的私人對策一）外部性內(nèi)在化的私人對策1. 1.道德約束道德約束如：多數(shù)人不亂扔垃圾源于內(nèi)心的道德約束2.2.慈善行為慈善行為學校和大學接受校友、企業(yè)和基金會的捐贈學校和大學接受校友、企業(yè)和基金會的捐贈3.3.企業(yè)合并企業(yè)合并通過將不同類型的經(jīng)營結合在一起的形式，使外部性通過將不同類型的經(jīng)營結合在一起的形式，使外部性內(nèi)部化內(nèi)部化.如養(yǎng)蜂廠和蘋果園如養(yǎng)蜂廠和蘋果園. .合并企業(yè)時，社會成本轉換成私人合并企業(yè)時，社會成

14、本轉換成私人成本，社會收益（外部收益）轉換成私人收益（內(nèi)部收益），成本，社會收益（外部收益）轉換成私人收益（內(nèi)部收益），外部性被內(nèi)部化，資源配置得到改善。外部性被內(nèi)部化，資源配置得到改善。4.4.明確產(chǎn)權和談判明確產(chǎn)權和談判：科斯定理科斯定理第三節(jié)第三節(jié) 外部性的內(nèi)在化對策外部性的內(nèi)在化對策n 美國經(jīng)濟學家羅納德美國經(jīng)濟學家羅納德 . . 科斯（科斯（Ronald CoaseRonald Coase）提出的一種解決）提出的一種解決外部性的方法。外部性的方法。n科斯定理科斯定理認為：認為： 在交易成本為零時，只要產(chǎn)權界定清楚，不管在交易成本為零時，只要產(chǎn)權界定清楚，不管這種產(chǎn)權最初歸誰所有和如何

15、分配，資源的配置都是有效率的，即這種產(chǎn)權最初歸誰所有和如何分配，資源的配置都是有效率的，即私人可以通過談判協(xié)商解決外部性問題。私人可以通過談判協(xié)商解決外部性問題。n大寶養(yǎng)了一條狗，狗狂叫并干擾了鄰居小明。大寶養(yǎng)了一條狗，狗狂叫并干擾了鄰居小明。如果法律規(guī)定小明有要求和平和寧靜的權利，大寶可以付錢給小如果法律規(guī)定小明有要求和平和寧靜的權利，大寶可以付錢給小明，讓他同意自己養(yǎng)狗。明，讓他同意自己養(yǎng)狗。如果法律規(guī)定大寶有養(yǎng)一條愛叫的狗的權利，小明可以付錢給大如果法律規(guī)定大寶有養(yǎng)一條愛叫的狗的權利，小明可以付錢給大寶，讓他放棄養(yǎng)狗。寶，讓他放棄養(yǎng)狗。煤礦生產(chǎn)的外部性煤礦的所有權是私人，會不會發(fā)生哪些情

16、況？指政府依據(jù)有關的法規(guī)，通過許可、禁止指政府依據(jù)有關的法規(guī)，通過許可、禁止等手段，對私人經(jīng)濟活動施加直接影響的等手段，對私人經(jīng)濟活動施加直接影響的行為。行為。 政府規(guī)定工廠可以排放的最高污染水平，或者要求企業(yè)政府規(guī)定工廠可以排放的最高污染水平，或者要求企業(yè)采用某項減少排污量的技術。采用某項減少排污量的技術。 英國規(guī)定，夜里英國規(guī)定，夜里1212點鐘以后，私人不得在住宅里放音響點鐘以后，私人不得在住宅里放音響和大聲喧嘩。和大聲喧嘩。二、外部性內(nèi)在化的公共政策二、外部性內(nèi)在化的公共政策（1 1）政府管制政府管制 假設造紙廠和鋼鐵廠每年向河中傾倒假設造紙廠和鋼鐵廠每年向河中傾倒500噸噸液體廢物。

17、環(huán)保部門希望減少污染量：液體廢物。環(huán)保部門希望減少污染量： 管制：管制：告訴每家工廠將告訴每家工廠將每年的排污量減少為每年的排污量減少為300噸。噸。 排污稅（庇古稅）排污稅（庇古稅）：對對每個工廠每排出一噸廢物每個工廠每排出一噸廢物征收征收5萬美元的稅收。萬美元的稅收。用于用于糾正負外部性影響的稅收被稱糾正負外部性影響的稅收被稱為矯正稅為矯正稅(corrective taxes）也）也稱為庇古稅（稱為庇古稅（Pigovian taxes).理想的矯正稅應等于有負外部理想的矯正稅應等于有負外部活動引起的外部成本?；顒右鸬耐獠砍杀?。庇古補貼庇古補貼對具有正外部性的產(chǎn)品，可以在最優(yōu)市場產(chǎn)量水平上

18、對具有正外部性的產(chǎn)品，可以在最優(yōu)市場產(chǎn)量水平上發(fā)放相當于外部邊際收益的補貼。發(fā)放相當于外部邊際收益的補貼。例子例子政府對有突出貢獻的科技人員發(fā)放特殊補貼；政府對有突出貢獻的科技人員發(fā)放特殊補貼；基礎性研究、投資巨大的開發(fā)項目，政府給予補基礎性研究、投資巨大的開發(fā)項目，政府給予補貼貼政府以優(yōu)惠價格向居民供應樹苗，以鼓勵居民在政府以優(yōu)惠價格向居民供應樹苗，以鼓勵居民在自己的庭院里植樹。自己的庭院里植樹。 排污權交易，是指管制當局制定總排污量上限，并據(jù)排污權交易，是指管制當局制定總排污量上限，并據(jù)此上限發(fā)放可轉讓的排污許可證（此上限發(fā)放可轉讓的排污許可證（transferable transfera

19、ble emissions permitsemissions permits）。排污許可證可以在市場上買賣，）。排污許可證可以在市場上買賣，每張許可證明確規(guī)定了廠商可以排放的數(shù)量。在這一每張許可證明確規(guī)定了廠商可以排放的數(shù)量。在這一制度下，每個廠商都必須有許可證才能排放污染物。制度下，每個廠商都必須有許可證才能排放污染物。任何廠商排放了許可證沒有允許的污染時都將受到足任何廠商排放了許可證沒有允許的污染時都將受到足夠刺激的罰款。夠刺激的罰款。 。 將污染的外將污染的外部性內(nèi)在化部性內(nèi)在化第三節(jié)第三節(jié) 壟斷壟斷對壟斷的公共政策v 使壟斷行業(yè)更有競爭性v 管制壟斷企業(yè)的行為壟斷的危害1、造成效率低下

20、2、造成社會福利損失3、造成尋租反壟斷政策反壟斷法使得政府可以用各種方法保護競爭。 允許政府阻止大企業(yè)合并以形成壟斷地位。 1994年微軟與圖文公司的合并受到了反壟斷法的阻止。 政府可依反壟斷法分解大型公司。 1994年美國電話電報公司被強行分解為八個較小的公司。第四節(jié)第四節(jié) 信息不對稱信息不對稱一、不完全信息二、信息不對稱三、逆向選擇和道德風險四、克服信息不對稱的方法信息不對稱 經(jīng)濟活動中某些參與者擁有但另一些參與者不擁有信息的情況。賣方： 裝修公司比客戶更了解裝修材料的品質(zhì)和房屋裝修的質(zhì)量； 雇工比雇主更了解自己的勞動能力和技術水平。買方： 醫(yī)療保險購買者比保險公司更了解自己的身體狀況；

21、信用卡的購買者比提供信用的金融機構更了解自己的信用狀況。 小明買車小明想在買一臺二手車，由于對二手車況不了解，小明不愿意出高價購買，把心理價位定在5萬元左右。一些車況比較好的車主，愿意以6萬元左右的價格出賣；一些車況比較差的車主，愿意以3萬元的價格出賣；經(jīng)過一番討價還價最后，小明以4萬元買了一臺車況比較差的二手車車況比較好的二手車都不愿意在這個市場上買賣，漸漸被逐出市場。逆向選擇 在買賣雙方信息不對稱的情況下，差的商品總是將好的商品驅逐出市場。案例： 二手車市場中的逆向選擇 保險市場中的逆向選擇道德風險 擁有私人信息的一方可以以損害缺乏私人信息的一方為代價而獲得自己的利益。例子： 買了家庭財產(chǎn)

22、保險的人對財產(chǎn)失竊疏于防范； 買了醫(yī)療保險的人會讓醫(yī)生多開一些不重要的貴重藥；低質(zhì)量車的賣主把舊車裝飾一新當作高質(zhì)量車賣出去；領取失業(yè)救濟金的人不急于尋找工作。 小明準備開個冰淇淋店，總投資需要10萬元，可是他只有2萬元。小明的好友小亮愿意借8萬元錢給他，條件是入股小明的公司，持股比例 80%。小明辛勤工作，艱苦創(chuàng)業(yè)，年底公司盈利5萬元，小亮獲得4萬元的回報，小明在工資之外也獲得了1萬元的回報。 如果小明認為，他辛辛苦苦創(chuàng)業(yè)，最后只有1萬元的回報，不如把小亮的資金拿來裝修豪華辦公室，自己工作不用努力，大不了年底不賺錢，這樣自己損失的只有1萬元，小亮則1分錢也得不到。他甚至可以把盈利5萬元全部吞掉，向小亮謊稱冰淇淋店不賺錢。 如果小亮無法獲得有關小明經(jīng)營情況的全部信息，擔心這個道德風險，他很可