法律風險與防范措施專題培訓

1、船級社面臨的法律風險趨勢隨著海運實踐的發(fā)展，船級社的 “非營利性”、“獨立性”、“公益性”等性質遭到了人們的質疑。船舶沉沒、污染環(huán)境和人命損失等重大事故對船級社聲譽的影響。國際航運市場形勢依舊嚴峻，易將我社引入法律糾紛。訴訟的原告主要是來自非客戶方。雖然涉及船級社責任的國際案例中，勝訴的案例占到2/3，但上述案例主要是在英美法系項下，不是大陸法系的判決依據。依法治國的國內法律環(huán)境，國家加大了責任追究力度。船舶檢驗的法律關系船舶檢驗的法律關系一、授權協議授權的范圍；信息和聯絡條款向主管機關報送的信息保密條款責任條款管轄法律和爭議解決的方法船舶檢驗的法律關系二、建造入級檢驗合同船廠的責任和義務CC

2、S的責任和義務保密約定爭議的解決條款技術要求費用及其支付等船舶檢驗的法律關系三、營運入級檢驗合同入級過程組成 頒布的規(guī)范是入級的基礎和唯一依據船級暫停、取消和恢復編制船舶錄為船廠、船東、保險商、貨運方和租船方等提供信息免責條款糾紛的解決條款船舶檢驗的法律關系四、第三方合同中涉及船舶檢驗相關的條款船舶建造合同的船級條款第二條 概述與船級2.2 船級和規(guī)范2.2.1 本船的建造、入級，應滿足本船建造合同簽字之日已公布實施的，必須滿足本船說明書中規(guī)定的規(guī)范、規(guī)則及有關國際公約的規(guī)定。由中國船級社代表中國政府對船舶進行法定和船級檢驗，按中國船級社的規(guī)范和規(guī)則進行設計、建造和檢驗，并取得下列船級符號：C

3、SA 2.2.2 本船交船時，應取得中國船級社的證書。申請船舶建造檢驗和入級由乙方辦理，費用包括在合同價格內，由乙方支付。船級社關于是否符合船級規(guī)范的決定是終局的，對雙方均有約束力。船舶檢驗的法律關系中國人民保險公司國內船舶保險條款 第八條 保險船舶由于下列原因造成的經濟損失或賠償責任，保險人不負責賠償：一、戰(zhàn)爭、軍事行動和政府征用；二、不具備適航條件三、被保險人及其代表的故意行為；四、超載、浪損、座淺引起的事故損失；五、船體的機件的正常維修，油漆費用和自然磨損、朽蝕，機器本身發(fā)生的故障六、因保險事故導致停航、停業(yè)的損失以及因海事造成第三者的一切間接損失；船舶檢驗的法律關系中國人民保險公司遠洋

4、船舶保險條款除外責任本保險不負責下列原因所致的損失、責任或費用：（一）不適航，包括人員配備不當、裝備或裝載不妥，但以被保險人在船舶開航時，知道或應該知道此種不適航為限；（二）被保險人及其代表的疏忽或故意行為；（三）被保險人克盡職則應予發(fā)現的正常磨損、銹蝕、腐爛保養(yǎng)不周，或材料缺陷包括不良狀態(tài)部件的更換或修理。船舶檢驗的法律關系中國人民保險公司遠洋船舶保險條款保險合同的解除 當船舶的船級社變更、或船舶等級變動、注銷或撤回、或船舶所有權或船期改變、或轉讓給新的管理部門、或光船出租或被征購或被征用，除非事先書面征得保險人的同意，本保險自動解除。但船舶有貨載或正在海上時，經要求，可延遲到船舶抵達下一個

5、港口或最后卸貨港或目的港。船舶檢驗的法律責任民事責任違約責任1、對合同的認識合同相對性合同形式的誤解格式合同關注入級規(guī)范總則的內容2、違約責任的構成要素違約行為 不存在法定和約定的免責事由 侵權責任1、對無合同關系的第三方的責任2、可能的第三方（信賴船級證書的人）3、侵權責任的構成要件4、侵權責任法關于職務侵權的規(guī)定船級社船級社不是海事賠償責任限制的主體不是海事賠償責任限制的主體 1957年船舶所有人責任限制公約1976年海事賠償責任限制公約EU2001105法令對RO責任的規(guī)定 當船級社由于故意或重大過失造成財產損失或人身傷亡時，其責任沒有限額； 過失造成人身傷亡，責任限額至少為400000

6、0歐元，過失造成財產損失，責任限額至少為2000000歐元。船舶檢驗的法律責任案 例： 1、Speeder （2004）2、Erika （1999）3、 Prestige（2002）4、 AlSalam Boccaccio 98（2006）5、 Deepwater Horizon（2010）船舶檢驗的法律責任 ErikaPrestigeA l S a l a m Boccaccio 98D e e p w a t e r Horizon事故時間1999年12月8日2002年11月19日2006年2月2日2010年4月20日事故地點法國brittany西班牙Galicia紅海美國墨西哥灣船齡25

7、年26年35年9年注冊地馬耳他巴哈馬巴拿馬馬紹爾船級社RINAABSRINAABS沉沒地點離岸35海里離岸130海里離岸62海里離岸44海里損失溢油3.1萬噸溢油7.7萬噸1031人遇難11人遇難，溢油45萬判決結果判決承租人Total和Rina分別支付37.5萬歐元罰金，同時船公司代表、船舶管理公司代表和RINA對外承擔連 帶 賠 償 責 任3250萬歐元。西班牙政府要求ABS對事故負責，并賠償10億美元。2012年8月30日，美國聯邦上訴法院駁回了西班牙政府的上訴。2010年2月法國政府還在法國法院起訴ABS，稱該輪由于缺陷導致油污，導致該國政府6750萬歐元對外賠償的損失。2014年3月

8、，法國法院以管轄權豁免為由撤銷了法國政府對ABS的訴訟。該案目前在上訴階段。意大利法院判決由于RINA代表巴拿馬政府簽發(fā)證書，因此認為對該案無管轄權。2014年9月，油田服務企業(yè)哈里伯頓公司同意支付11億美元和解2010年墨西哥灣深水地平線鉆井平臺爆炸事故相關的大部分索賠請求。船舶檢驗的法律責任船舶檢驗的法律責任行政責任1、國務院關于特大安全事故行政責任追究的規(guī)定2、船檢條例的相關規(guī)定 ；3、內河交通事故調查處理規(guī)定；4、船檢機構和驗船人員過錯追究辦法（2008）5、船舶檢驗工作管理暫行辦法；6、歐盟 788/2014法規(guī) 對RO的罰則1、國務院關于特大安全事故行政責任追究的規(guī)定第二條 明確規(guī)

9、定，特大安全事故包括特大交通安全事故。第十一條依法對涉及安全生產事項負責行政審批(包括批準、核準、許可、注冊、認證、頒發(fā)證照、竣工驗收等，下同)的政府部門或者機構，必須嚴格依照法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的安全條件和程序進行審查；不符合法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的安全條件的，不得批準；不符合法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的安全條件，弄虛作假，騙取批準或者勾結串通行政審批工作人員取得批準的，負責行政審批的政府部門或者機構除必須立即撤銷原批準外，應當對弄虛作假騙取批準或者勾結串通行政審批工作人員的當事人依法給予行政處罰；構成行賄罪或者其他罪的，依法追究刑事責任。 負責行政審批的政府部門或者機構違反前款規(guī)定，對不符合法律、

10、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的安全條件予以批準的，對部門或者機構的正職負責人，根據情節(jié)輕重，給予降級、撤職直至開除公職的行政處分；與當事人勾結串通的，應當開除公職；構成受賄罪、玩忽職守罪或者其他罪的，依法追究刑事責任。船舶檢驗的法律責任2、船檢條例的相關規(guī)定 第六章罰則第二十六條涂改檢驗證書、擅自更改船舶載重線或者以欺騙行為獲取檢驗證書的，船檢局或者其委托的檢驗機構有權撤銷已簽發(fā)的相應證書，并可以責令改正或者補辦有關手續(xù)。第二十七條偽造船舶檢驗證書或者擅自更改船舶載重線的，由有關行政主管機關給予通報批評，并可以處以相當于相應的檢驗費一倍至五倍的罰款；構成犯罪的，由司法機關依法追究刑事責任。船舶檢驗的法律責任

11、3、內河交通事故調查處理規(guī)定第十四條一次死亡和失蹤10人及以上的內河交通事故由中華人民共和國海事局負責組織調查處理。其他內河交通事故的調查權限由各直屬海事管理機構或者省級地方海事管理機構確定，報中華人民共和國海事局備案。第三十五條 對內河交通事故發(fā)生負有責任的單位和人員，有關主管機關應當依據有關法律、法規(guī)和規(guī)章給予行政處罰。涉嫌構成犯罪的，移送司法機關處理。行政處罰涉及外國籍船員的，應當將其違法行為通報外國有關主管機關。第三十六條 根據內河交通事故發(fā)生的原因，海事管理機構可責令有關船舶、浮動設施的所有人、經營人或者管理人對其所屬船舶、浮動設施加強安全管理。有關船舶、浮動設施的所有人、經營人或者

12、管理人應當積極配合，認真落實。對拒不加強管理或者在期限內達不到安全要求的，海事管理機構有權采取責令其停航、停止作業(yè)等強制措施。第三十七條 海事管理機構工作人員違反本規(guī)定，玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊的，由其所在單位依法給予行政處分；構成犯罪的，由司法機關依法追究刑事責任。船舶檢驗的法律責任4、船檢機構和驗船人員過錯追究辦法（2008）船舶檢驗的法律責任一般工作過錯：在檢驗中，未嚴格執(zhí)行規(guī)范標準，出現漏審、漏檢，錯審錯檢等問題；未按規(guī)定的檢驗程序和項目進行檢驗；所檢驗發(fā)證的船舶檔案中必要的技術資料不全；未嚴格執(zhí)行檢驗發(fā)證復審制度；因為檢驗原因導致證書與實船不符或證書上出現原則錯誤；執(zhí)行船舶建造檢

13、驗時，對船用產品持證情況檢查不嚴格；未嚴格按規(guī)定履行規(guī)范免除手續(xù)；對所檢驗船舶的焊工和無損檢測人員的證書有效性進行核查不嚴格；未嚴格執(zhí)行收費規(guī)定，改變收費標準。 4、船檢機構和驗船人員過錯追究辦法（2008）船舶檢驗的法律責任嚴重工作過錯：因存在第六條所列行為而導致船舶存在重大安全隱患；未經檢驗登記部門委托進行檢驗或被委托單位，檢驗后未按規(guī)定向委托方轉交船檢技術資料；因檢驗方面的問題導致船舶發(fā)生一般事故；超越所持證書范圍開展檢驗業(yè)務；使用無證人員或持證過期人員從事船檢業(yè)務；其他由主管機關根據有關規(guī)定認定的嚴重工作錯誤。 4、船檢機構和驗船人員過錯追究辦法（2008）船舶檢驗的法律責任重大工作過

14、錯：因存在第七條所列行為而導致船舶發(fā)生重大安全事故的；未經檢驗即發(fā)證；船舶的總噸位、凈噸位、乘客定額、主機總功率、干舷或船齡與船舶的實際狀況嚴重不符；未經必要的檢驗改變船舶種類或航區(qū)；第六條、第七條所列行為是因故意或弄虛作假行為造成的； 因檢驗方面的問題依法追究刑事責任的；其他由主管機關根據有關規(guī)定認定的重大工作過錯。對船舶檢驗機構工作過錯的追究方式：船舶檢驗的法律責任對驗船師工作過錯的追究方式：在一自然年內，當驗船人員的累計積分滿10分，通報批評；滿15分，暫停其13個月檢驗資格；滿20分，吊銷其適任證書。 對驗船師工作過錯的追究方法：對工作過錯的追究，不替代上級行政機關對責任船舶檢驗機構或

15、驗船人員的其他行政處分。船舶檢驗的法律責任對船舶檢驗機構工作過錯追究方式：在一自然年內，當船舶驗船機構的累計積分滿30，通報批評；滿60分，暫停其檢驗發(fā)證資格，進行整頓；經整頓沒有達到主管機關要求的，注銷其資質認可證書。 5、船舶檢驗工作管理暫行辦法第十六條 取得資質認可證書的船舶檢驗機構應接受中國海事局的不定期檢查。有下列情況之一者，中國海事局可視情節(jié)提出警告、通報批評、罰款或取消對該機構的法定檢驗授權：(一)未按規(guī)定的程序和項目執(zhí)行審圖和現場檢驗，錯檢、漏檢情節(jié)嚴重的；(二)所簽發(fā)的證書及檢驗報告、記錄與實船不符的；(三)未經請示批準，擅自降低規(guī)范要求或改變收費標準的；(四)在檢驗發(fā)證過程

16、中有弄虛作假行為的；(五)由于人員、設備、內部管理等方面的原因不能保證檢驗質量的；(六)顯失獨立、公正或違反本辦法的其他規(guī)定的。船舶檢驗的法律責任6、歐盟 788/2014法規(guī) 對RO的罰則391/2009法規(guī)第6條 - 處以罰款的條件：1、嚴重或一再不滿足附則I制定的最低標準或其根據第8（4）、9、10和11條應履行的義務，或者，其不斷惡化的表現反映出其在組織、體系、程序或內部監(jiān)控上存在的嚴重缺陷；2、EU ROs在委員會評估的過程中，故意向委員會提供了不正確、不完整或誤導性信息或以其他方式阻撓評估；處以定期罰款(PPP）的條件：如果EU RO沒有執(zhí)行委員會要求的糾正和預防措施，或造成無理拖

17、延，委員會可以對該EU RO實施定期罰款，直到其充分執(zhí)行了所要求的措施。391/2009法規(guī)第7條 - 取消認可資格的條件：1、一再和嚴重不滿足附則I制定的最低標準或該法規(guī)的義務，對安全或環(huán)境構成了不可接受的威脅；2、在安全和防污染表現上一再和嚴重的失誤，對安全和環(huán)境構成了不可接受的威脅；3、阻礙或一再阻礙委員會的評估；4、沒有交付罰款和階段性罰款；5、對罰款尋求金融資助或償還。（如通過購買保險）船舶檢驗的法律責任案例案情介紹： 2004年7月26日，“赤壁3”輪嚴重超載，在蘆潮港碼頭頂靠待卸時受風浪影響，貨物移動，導致船舶翻沉。船上9名船員中4人死亡，5人獲救。事后調查中，發(fā)現該輪檢驗存在以

18、下問題：一、負責咸寧市船檢所工作的領導違規(guī)決定進行異地檢驗“赤壁3”于2003年11月1日在浙江省溫嶺市橫河船舶修造廠安放龍骨，2004年4月21日建造完工。赤壁市恒發(fā)運輸有限責任公司于2004年3月4日向湖北咸寧市船檢所提出檢驗申請，檢驗類型屬新船建造檢驗。根據關于加強建造船舶檢驗和管理的通知（交海發(fā)200219號）第三條“建造檢驗一律按交通部船舶檢驗工作管理暫行辦法規(guī)定由當地船檢部門負責實施，嚴禁異地檢驗”的規(guī)定，應由當地船舶檢驗部門負責實施，湖北咸寧市船檢所不應受理，然而該所請示咸寧市地方海事局負責全面工作的局長章福明及班子成員高淑萍時，決定檢驗，公然違反規(guī)定。二、湖北咸寧市船檢所高級驗

19、船師龐明實施異地檢驗，并掩蓋異地檢驗的事實真相該船在浙江省溫嶺市橫河船舶修造廠建造，經查，龐明簽發(fā)的該船船舶檢驗證書中填寫的船舶建造廠為湖北省宜昌市黃柏河船舶修造有限公司，掩蓋異地檢驗的真相。這種行為違反中華人民共和國船舶和海上設施檢驗條例第二十八條規(guī)定，濫用職權，嚴重失職。船舶檢驗的法律責任三、湖北咸寧市船檢所驗船師違規(guī)檢驗發(fā)證 從檢驗檔案中未發(fā)現湖北咸寧市船檢所對圖紙的審查、簽字，違反船舶與海上設施檢驗規(guī)則國內航行海船法定檢驗技術規(guī)則第一篇第二章2.1條第一款的規(guī)定。經事后調查計算該輪總噸位應為549，而該船證書填寫噸位為486，造成船員配置等級降低。同時存在設計與建造中的穩(wěn)性計算、干舷計

20、算、總布置、結構、設備、無線電配置等不滿足法規(guī)和規(guī)范相關要求的問題。 另驗船師在對該船進行檢驗過程中，檢驗不到位，僅對船舶設備的安裝情況、主尺度及構件尺寸等8項進行了核對、抽查、檢查和審核，而沒有按照船舶及海上設施法定檢驗規(guī)則的有關要求實施全面的檢驗。船舶檢驗的法律責任處理結果：一、取消湖北省檢驗處咸寧市船檢所開展海船檢驗業(yè)務資格，同時暫停內河船舶檢驗業(yè)務3個月，進行內部整頓。在暫停業(yè)務期間，湖北省船檢處要統(tǒng)籌安排好該所轄區(qū)的船舶檢驗業(yè)務工作。整改合格后，另行申請開展內河船舶檢驗業(yè)務。二、撤銷責任驗船師龐明船檢資格證書。責令長江海事局武漢船檢管理處收回該驗船人員適任證書。三、建議湖北省交通廳追

21、究相關領導責任，并將處理結果報交通部。船舶檢驗的法律責任船舶檢驗的法律責任刑事責任受賄罪提供虛假證明文件罪玩忽職守罪重大責任事故罪過失致人死亡罪受賄罪 受賄罪，是指國家工作人員利用職務上的便利，索取他人財物的，或者非法收受他人財物，為他人謀取利益的行為。對犯受賄罪的，根據受賄所得數額及情節(jié)，依照本法第三百八十三條的規(guī)定處罰。索賄的從重處罰。三百八十三條 對犯貪污罪的，根據情節(jié)輕重，分別依照下列規(guī)定處罰: （見下頁）船舶檢驗的法律責任（一）個人貪污數額在十萬元以上的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，可以并處沒收財產；情節(jié)特別嚴重的，處死刑，并處沒收財產。（二）個人貪污數額在五萬元以上不滿十萬元的

22、，處五年以上有期徒刑，可以并處沒收財產；情節(jié)特別嚴重的，處無期徒刑，并處沒收財產。（三）個人貪污數額在五千元以上不滿五萬元的，處一年以上七年以下有期徒刑；情節(jié)嚴重的，處七年以上十年以下有期徒刑。個人貪污數額在五千元以上不滿一萬元，犯罪后有悔改表現、積極退贓的，可以減輕處罰或者免予刑事處罰，由其所在單位或者上級主管機關給予行政處分。（四）個人貪污數額不滿五千元，情節(jié)較重的，處二年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)較輕的，由其所在單位或者上級主管機關酌情給予行政處分。對多次貪污未經處理的，按照累計貪污數額處罰。注意：1、數額標準； 2、索賄不以為他人謀取利益為必要條件。以實施了索要行為作為受賄既遂標準。而

23、收受賄賂，承諾為他人謀福利為既遂。船舶檢驗的法律責任玩忽職守罪國家機關工作人員濫用職權或者玩忽職守，致使公共財產、國家和人民利益遭受重大損失的，處三年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴重的，處三年以上七年以下有期徒刑。本法另有規(guī)定的，依照規(guī)定。國家機關工作人員徇私舞弊，犯前款罪的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)嚴重的，處三年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑。本法另有規(guī)定的，依照規(guī)定。船舶檢驗的法律責任相關立法、司法解釋濫用職權罪、玩忽職守罪、徇私舞弊罪均屬于瀆職罪。1、犯罪主體的認定瀆職罪的犯罪主體限定為國家機關工作人員。全國人民代表大會常務委員會關于中華人民共

24、和國刑法第九章瀆職罪主體適用問題的立法解釋規(guī)定：在依照法律、法規(guī)規(guī)定行使國家行政管理職權的組織中從事公務的人員，或者在受國家機關委托代表國家機關行使職權的組織中從事公務的人員，或者雖未列入國家機關人員編制但在國家機關中從事公務的人員在代表國家機關行使職權時有瀆職行為，構成犯罪的，依照刑法關于瀆職罪的規(guī)定追究刑事責任。最高人民檢察院關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規(guī)定的司法解釋中將國家機關工作人員作了進一步的擴大解釋：在鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）以上中國共產黨機關、人民政協機關中從事公務的人員視為國家機關工作人員。船舶檢驗的法律責任 2、定罪標準 2013年1月初，最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理瀆職刑事案件適

25、用法律若干問題的解釋（一）發(fā)布，首次明確了濫用職權罪和玩忽職守罪的定罪量刑標準，即對刑法規(guī)定的“致使公共財產、國家和人民利益遭受重大損失”這一結果要件的認定作出了規(guī)定：（一）造成死亡1人以上，或者重傷3人以上，或者輕傷9人以上，或者重傷2人、輕傷3人以上，或者重傷1人、輕傷6人以上的；（二）造成經濟損失30萬元以上的；（三）造成惡劣社會影響的；（四）其他致使公共財產、國家和人民利益遭受重大損失的情形。同時，明確了 “情節(jié)特別嚴重”的認定標準。其中，特別規(guī)定“造成前款規(guī)定的損失后果，不報、遲報、謊報或者授意、指使、強令他人不報、遲報、謊報事故情況，致使損失后果持續(xù)、擴大或者搶救工作延誤的”，加重

26、處罰。船舶檢驗的法律責任案例1： 舟山市定海區(qū)人民檢察院對玩忽職守造成2死3失蹤傷亡事故的浙江省船舶檢驗局舟山船檢處驗船師陳某某依法提起公訴。 2005年11月至12月期間，“恒達128”輪船船東為了將該船艙容變大以增加貨物裝載能力，對該船進行了私自改裝，將艙口圍板加高了約50厘米，將貨艙后艙壁推倒，使生活區(qū)與貨艙之間約110厘米的通道改為貨艙，并將主甲板抬高了約80厘米，之后即將該船交付年檢。同年12月13日，浙江省船舶檢驗局舟山檢驗處組織驗船師對該船進行船舶檢驗。負責船體檢驗的驗船師陳某某在檢驗過程中嚴重不負責任，對該船的三處私自改裝僅發(fā)現了“主甲板抬高了約80厘米”一處，且未嚴格按照法規(guī)

27、要求責令拆除改裝部位，而僅是建議作割孔處理。同月20日，陳某某在對該船進行試航檢驗時，未經認真核實，便將未作割孔處理的船體通過了船檢，隨后又于2006年1月5日簽發(fā)了檢驗報告，造成2人死亡3人失蹤的重大事故。 浙江省人民檢察院反瀆職侵權經典案例船舶檢驗的法律責任案例2：船舶檢驗的法律責任案例3： 1994年英國Ramsgate港口從岸上通往船上的一段通道突然坍塌，致使正在登船的旅客6人死亡、7人重傷。據調查，勞氏船級社在此段通道的檢驗過程中存在重大過失。勞氏船級社承認自己對此次事故負有刑事責任。這是該船級社在其二百多年歷史上第一次承擔刑事責任 。1997年法庭判決勞氏船級社刑事罰款50萬英鎊。案例4： Iron Antonis 輪1994年在巴西前往中國的航程中，在南大西洋海沉沒，24名船員全部遇難。希臘船級社被指控對輪很差的船況付有重大過失。該船級社的總技術顧問被判5年徒刑。船舶檢驗的法律責任法律風險防范一、系統(tǒng)的法律風險防范合同審查法律意見的提供法律培訓法律審核法律風險梳理驗船師職業(yè)責任險法律風