QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)教材

1、 內(nèi)審員培訓(xùn)教材內(nèi)審員培訓(xùn)教材QHSEQHSE（依據(jù)依據(jù)GB/T19011-2003GB/T19011-2003標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)） 北京中油健康安全環(huán)境認證中心北京中油健康安全環(huán)境認證中心 電話：電話：0220222597741725977417、1390208450113902084501 地址：天津大港油田三號院科技樓地址：天津大港油田三號院科技樓 網(wǎng)址網(wǎng)址; 第一章第一章 基本概念基本概念第二章第二章 QHSEQHSE管理體系審核管理體系審核 第三章第三章 管理評審管理評審第四章第四章 法律、法規(guī)及其他要求法律、法規(guī)及其他要求 第一章第一章 基本概念基本概念一、目的一、目的1.1.為滿足體系持續(xù)

2、改進的需要；為滿足體系持續(xù)改進的需要；2.2.解決體系的保持與審核人員素質(zhì)的矛盾；解決體系的保持與審核人員素質(zhì)的矛盾；3.3.目前現(xiàn)狀需要對內(nèi)審員進行提高性培訓(xùn)目前現(xiàn)狀需要對內(nèi)審員進行提高性培訓(xùn). . 二、方式二、方式1.1.以案例為主，主要是本組織幾年內(nèi)審的案例；以案例為主，主要是本組織幾年內(nèi)審的案例；2.2.自己動手為主，著手編寫各項工作性文件；自己動手為主，著手編寫各項工作性文件；3.3.以實際為主，每人親手拿出一套工作性文件；以實際為主，每人親手拿出一套工作性文件；4.4.以討論為主；解決幾年內(nèi)以討論為主；解決幾年內(nèi). . 外審中出現(xiàn)的各類問題；外審中出現(xiàn)的各類問題；5.5.以自學(xué)為主

3、，加大自學(xué)的時間，留有足夠的作業(yè)以自學(xué)為主，加大自學(xué)的時間，留有足夠的作業(yè)； 三、定義：三、定義：1.1 1.1 健康、安全與環(huán)境審核健康、安全與環(huán)境審核 客觀地獲取可驗證證據(jù)并予以評價及獨立、系統(tǒng)地、形客觀地獲取可驗證證據(jù)并予以評價及獨立、系統(tǒng)地、形成文件的過程。以確定：成文件的過程。以確定：-健康、安全與環(huán)境管理體系及其結(jié)果是否符合審核準(zhǔn)則；健康、安全與環(huán)境管理體系及其結(jié)果是否符合審核準(zhǔn)則；-該體系是否被有效地實施；該體系是否被有效地實施；-該體系是否適合健康、安全與環(huán)境的方針和目標(biāo)。該體系是否適合健康、安全與環(huán)境的方針和目標(biāo)。 錄自錄自 Q/SY1002.1-2007Q/SY1002.1

4、-2007 內(nèi)部審核內(nèi)部審核: : 客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判定組織客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判定組織(3.16)(3.16)對其設(shè)定的環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則滿足程度的系統(tǒng)的、對其設(shè)定的環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則滿足程度的系統(tǒng)的、獨立的、形成文件的過程。獨立的、形成文件的過程。 -GB/T24001-2004-GB/T24001-2004 為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的、并形成文件的過程。準(zhǔn)則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的、并形成文件的過程。注注: 1: 1、內(nèi)部審核，有時稱第一方審核、內(nèi)

5、部審核，有時稱第一方審核- 2 2、外部審核包括通常所說的、外部審核包括通常所說的“第二方審核第二方審核”和和“第三方第三方審核審核”。 3 3、當(dāng)質(zhì)量、環(huán)境管理體系一起審核時，稱、當(dāng)質(zhì)量、環(huán)境管理體系一起審核時，稱“結(jié)合審核結(jié)合審核”。 4 4、當(dāng)兩個或兩個以上審核稱為、當(dāng)兩個或兩個以上審核稱為“聯(lián)合審核聯(lián)合審核”。 GB/T19011 GB/T19011：20032003 1.2 1.2 審核準(zhǔn)則審核準(zhǔn)則 一組方針、程序或要求。（審核準(zhǔn)則是用作與審一組方針、程序或要求。（審核準(zhǔn)則是用作與審核證據(jù)進行比較的依據(jù)）核證據(jù)進行比較的依據(jù)）內(nèi)審準(zhǔn)則：內(nèi)審準(zhǔn)則： -適用的方針、程序、標(biāo)準(zhǔn)；適用的方針

6、、程序、標(biāo)準(zhǔn)； -組織的體系文件；組織的體系文件； -法律、法規(guī)及其他要求；法律、法規(guī)及其他要求； -合同要求或行業(yè)規(guī)范合同要求或行業(yè)規(guī)范。 1.3 1.3 審核證據(jù)審核證據(jù) 與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實的記錄、事實陳述與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。（或其他信息。（審核證據(jù)可以是定性的或定量的審核證據(jù)可以是定性的或定量的） 特點：特點：可陳述的事實；可陳述的事實；可驗證的事實；可驗證的事實；不含有推測和猜想。不含有推測和猜想。 1.4 1.4 審核發(fā)現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn) 將收集到的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進行評價的結(jié)果。將收集到的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進行評價的結(jié)果。（審核發(fā)現(xiàn)能表明

7、符合或不符合審核準(zhǔn)則，或指出改進的機會）（審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準(zhǔn)則，或指出改進的機會） 1.5 1.5 內(nèi)部審核的目的內(nèi)部審核的目的 通過內(nèi)審核這種自我檢查、自我完善的活動，保證體通過內(nèi)審核這種自我檢查、自我完善的活動，保證體系正常運行、持續(xù)改進，判定組織體系的保持系正常運行、持續(xù)改進，判定組織體系的保持: : 符合性：符合性：審核體系文件是否符合選定的標(biāo)準(zhǔn)和國家法律、審核體系文件是否符合選定的標(biāo)準(zhǔn)和國家法律、法規(guī)的要求，有關(guān)活動是否符合體系文件的要求；法規(guī)的要求，有關(guān)活動是否符合體系文件的要求； 有效性：有效性：體系的運行是否得到有效的實施，方針、目標(biāo)、體系的運行是否得到有效的實施

8、，方針、目標(biāo)、指標(biāo)、方案的實施達到預(yù)期績效結(jié)果；指標(biāo)、方案的實施達到預(yù)期績效結(jié)果； 適用性：適用性：審查管理體系所覆蓋的活動是否適合于所制定的審查管理體系所覆蓋的活動是否適合于所制定的方案和目標(biāo)方案和目標(biāo); ; 識別可持續(xù)改進的方向。識別可持續(xù)改進的方向。 1.6 1.6 審核的方法審核的方法 目前常用的審核路線和方法（編檢查表時應(yīng)考慮）目前常用的審核路線和方法（編檢查表時應(yīng)考慮） 1 1、審核順序：、審核順序： 1 1）自上而下、自下而上，以上方法要結(jié)合交叉適用；）自上而下、自下而上，以上方法要結(jié)合交叉適用； 2 2）正向和逆向的審核方法（按工序，按產(chǎn)品的形成）正向和逆向的審核方法（按工序，

9、按產(chǎn)品的形成過程過程合同、生產(chǎn)、銷售，按管理網(wǎng)絡(luò)，有正向或逆向）；合同、生產(chǎn)、銷售，按管理網(wǎng)絡(luò)，有正向或逆向）； 2 2、審核組織：按要素審核和按部門審核的方法（展、審核組織：按要素審核和按部門審核的方法（展開）；開）； 3 3、審核方式：集中式、滾動式。、審核方式：集中式、滾動式。 1.7 1.7 審核的原則審核的原則 系統(tǒng)性系統(tǒng)性：按計劃、有組織地進行；：按計劃、有組織地進行； 客觀性客觀性：審核結(jié)論要依據(jù)客觀事實；：審核結(jié)論要依據(jù)客觀事實； 獨立性：獨立性：審核應(yīng)由與被審核單位無直接責(zé)任地審核員審核應(yīng)由與被審核單位無直接責(zé)任地審核員進行，確保審核的公正性；進行，確保審核的公正性； 文件性

10、：文件性：審核的全過程要予以文件化，保持客觀公，審核的全過程要予以文件化，保持客觀公，使審核工作具有可追溯性。使審核工作具有可追溯性。1.8 1.8 審核結(jié)論：審核結(jié)論： 審核員考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的審核員考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的審核結(jié)果。審核結(jié)果。（審核結(jié)論是在審核的基礎(chǔ)上做出的，是對管理體系審核（審核結(jié)論是在審核的基礎(chǔ)上做出的，是對管理體系審核的結(jié)論意見）。的結(jié)論意見）。 1.9 1.9 內(nèi)部審核的用途內(nèi)部審核的用途 A.A.審核審核HSEHSE管理體系持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)的要求；管理體系持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)的要求； B.B.是管理層對體系運行所采取的管理機制；是管理層對體系運行

11、所采取的管理機制； C.C.持續(xù)改進的有力工具；持續(xù)改進的有力工具； D.D.是避免意外事件和不符合的最佳手段。是避免意外事件和不符合的最佳手段。1.10 1.10 不符合不符合 不符合：不滿足規(guī)定的要求。不符合：不滿足規(guī)定的要求。 _不滿足標(biāo)準(zhǔn)、體系文件、合同和社會要求的事項；不滿足標(biāo)準(zhǔn)、體系文件、合同和社會要求的事項； _未滿足未滿足“規(guī)定的要求；規(guī)定的要求； _“_“不符合不符合”是對實際運作與規(guī)定要求的相符程度是對實際運作與規(guī)定要求的相符程度進行評價時得出的結(jié)論進行評價時得出的結(jié)論 1.11 1.11 審核方案審核方案 audit programmeaudit programme 針對

12、特定時間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次針對特定時間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核或多次）審核(3.1)(3.1)。 注注: :審核方案包括策劃、組織和實施審核的所有必要的活審核方案包括策劃、組織和實施審核的所有必要的活動。動。1.12 1.12 審核計劃審核計劃 audit planaudit plan 對一次審核對一次審核(3.1)(3.1)活動和安排的描述。活動和安排的描述。1.13 1.13 審核范圍審核范圍 audit scopeaudit scope 審核審核(3.1)(3.1)的內(nèi)容和界限。的內(nèi)容和界限。 注：審核范圍通常包括對實際位置、組織注：審核范圍通常

13、包括對實際位置、組織單元、活動和過單元、活動和過程以及所覆蓋的時期的描述。程以及所覆蓋的時期的描述。 1.14 1.14 可追溯性可追溯性 可追溯性：根據(jù)記載的標(biāo)識追蹤某實體的歷史、應(yīng)用情況或可追溯性：根據(jù)記載的標(biāo)識追蹤某實體的歷史、應(yīng)用情況或所處場所的客觀存在的能力所處場所的客觀存在的能力1.15 1.15 預(yù)防措施預(yù)防措施 為消除潛在不符合和其它不期望情況的原因所采取的措施。為消除潛在不符合和其它不期望情況的原因所采取的措施。 注：采取預(yù)防措施是為了防止不符合的發(fā)生。注：采取預(yù)防措施是為了防止不符合的發(fā)生。1.16 1.16 糾正措施糾正措施 為消除已發(fā)生的不符合或其它不期望的原因采取的措

14、施。為消除已發(fā)生的不符合或其它不期望的原因采取的措施。 注：采取糾正措施是為了防止不符合的再發(fā)生。注：采取糾正措施是為了防止不符合的再發(fā)生。 1 1、17 17 審核員：有能力實施審核的人員；審核員：有能力實施審核的人員；1 1、18 18 審核組；實施審核的一名或多名審核員，需要時，由審核組；實施審核的一名或多名審核員，需要時，由技術(shù)專家提供支持；（指定一名為組長）。技術(shù)專家提供支持；（指定一名為組長）。1 1、19 19 能力：經(jīng)證實的個人素質(zhì)以及證實的應(yīng)用知識和技能能力：經(jīng)證實的個人素質(zhì)以及證實的應(yīng)用知識和技能的本領(lǐng)。的本領(lǐng)。 第二章第二章 HSEHSE管理管理體系審核體系審核 第一節(jié)第

15、一節(jié) 內(nèi)部審核的特點內(nèi)部審核的特點第二節(jié)第二節(jié) 內(nèi)部審核的時機和頻度內(nèi)部審核的時機和頻度第三節(jié)第三節(jié) 內(nèi)部審核的步驟內(nèi)部審核的步驟第四節(jié)第四節(jié) 現(xiàn)場審核現(xiàn)場審核第五節(jié)第五節(jié) 不符合報告的編寫不符合報告的編寫第六節(jié)第六節(jié) 審核結(jié)果的匯總分析審核結(jié)果的匯總分析第七節(jié)第七節(jié) 糾正措施的跟蹤驗證糾正措施的跟蹤驗證第八節(jié)第八節(jié) 審核員審核員第九節(jié)第九節(jié) 審核技巧審核技巧 第一節(jié)第一節(jié) 內(nèi)部審核的特點內(nèi)部審核的特點 1.1 1.1 體系必須是正規(guī)的體系必須是正規(guī)的 -體系文件完整體系文件完整 -體系文件處于受控狀態(tài)體系文件處于受控狀態(tài) -運作情況有記錄可追溯運作情況有記錄可追溯 1.2 1.2 體系審核是

16、規(guī)范化的活動體系審核是規(guī)范化的活動 -必須按正式、特定的要求進行必須按正式、特定的要求進行 -按正式的書面程序和檢查表進行按正式的書面程序和檢查表進行 -健康、安全與環(huán)境審核結(jié)果要有正式的報告和記錄健康、安全與環(huán)境審核結(jié)果要有正式的報告和記錄 -體系審核評定的依據(jù)是客觀證據(jù)體系審核評定的依據(jù)是客觀證據(jù) -審核由有資格，獨立的人員進行審核由有資格，獨立的人員進行 1.3 1.3 審核是一項抽樣過程審核是一項抽樣過程 - - 體系審核的局限性體系審核的局限性 - - 體系審核的風(fēng)險性體系審核的風(fēng)險性 第二節(jié)第二節(jié) 內(nèi)部審核的時機和頻度內(nèi)部審核的時機和頻度1.1.體系文件發(fā)布后，運行一段時間組織第一

17、次內(nèi)審；體系文件發(fā)布后，運行一段時間組織第一次內(nèi)審；2.2.第一次內(nèi)審后，問題整改一段時間，組織第二次內(nèi)審；第一次內(nèi)審后，問題整改一段時間，組織第二次內(nèi)審；3.3.兩次內(nèi)審后，組織管理評審；兩次內(nèi)審后，組織管理評審；4.4.體系正常運行后，根據(jù)運行狀況適時組織內(nèi)審（有年度體系正常運行后，根據(jù)運行狀況適時組織內(nèi)審（有年度計劃）；例行的常規(guī)審核；計劃）；例行的常規(guī)審核；5.5.內(nèi)審的頻度根據(jù)體系運行狀況，由公司確定，在年度審內(nèi)審的頻度根據(jù)體系運行狀況，由公司確定，在年度審核計劃中明確；核計劃中明確；6.6.內(nèi)審分常規(guī)審核和特殊情況的追加審核（法律、法規(guī)的內(nèi)審分常規(guī)審核和特殊情況的追加審核（法律、法

18、規(guī)的變更、風(fēng)險的變更及相關(guān)方的抱怨、建設(shè)項目的風(fēng)險變更變更、風(fēng)險的變更及相關(guān)方的抱怨、建設(shè)項目的風(fēng)險變更和機構(gòu)的變化，在第二、三方之前）。和機構(gòu)的變化，在第二、三方之前）。第三節(jié)第三節(jié) 內(nèi)部審核的步驟內(nèi)部審核的步驟-審核策劃與準(zhǔn)備階段審核策劃與準(zhǔn)備階段 -現(xiàn)場審核階段現(xiàn)場審核階段 -相關(guān)問題的統(tǒng)計分析制定預(yù)防措施相關(guān)問題的統(tǒng)計分析制定預(yù)防措施 -編寫審核報告編寫審核報告 -糾正措施的跟蹤驗證階段糾正措施的跟蹤驗證階段1.1.內(nèi)審中的工作性文件：內(nèi)審中的工作性文件：審核計劃；審核計劃； 首末次會議的簽到表；首末次會議的簽到表； 現(xiàn)場檢查表現(xiàn)場檢查表 不符合報告；不符合報告；不符合項分布表；不符合

19、項分布表； 不符合類型分布表；不符合類型分布表；首末次會議記錄；首末次會議記錄； 審核報告；審核報告；2.2.審核計劃審核計劃1) 1) 目的；目的；2) 2) 審核準(zhǔn)則；審核準(zhǔn)則；3) 3) 范圍；范圍； 4) 4) 審核員審核員5) 5) 審核時間；審核時間； 6) 6) 審核時間按排審核時間按排 7) 7) 審核要求審核要求審核計劃的關(guān)注點審核計劃的關(guān)注點; ;1)1) 時間資源配備時間資源配備; ;2)2) 專業(yè)人員的利用專業(yè)人員的利用; ;3)3) 要素的按排要素的按排; ;4)4) 領(lǐng)導(dǎo)的審核領(lǐng)導(dǎo)的審核; ;5)5) 重點要素、重點部門；重點要素、重點部門；6)6) 重點現(xiàn)場和路途

20、重點現(xiàn)場和路途1) 1) 目的目的 : : 為了檢驗體系是否持續(xù)符合法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)、體系文件的為了檢驗體系是否持續(xù)符合法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)、體系文件的要求，體系是否適用于本組織，是否得到有效地實施要求，體系是否適用于本組織，是否得到有效地實施; ; 對上對上次內(nèi)審、外審有關(guān)問題整改的驗證；次內(nèi)審、外審有關(guān)問題整改的驗證；2) 2) 審核準(zhǔn)則審核準(zhǔn)則本組織的體系文件；本組織的體系文件；適用的法規(guī)及要求；適用的法規(guī)及要求；顧客或相關(guān)方、員工的要求；顧客或相關(guān)方、員工的要求；3) 3) 范圍：范圍：所有的部門，所有的單位，所有的現(xiàn)場對領(lǐng)導(dǎo)審核；所有的部門，所有的單位，所有的現(xiàn)場對領(lǐng)導(dǎo)審核； 注：體系覆蓋范圍與每次

21、審核范圍的區(qū)別；注：體系覆蓋范圍與每次審核范圍的區(qū)別； 4) 4) 審核員審核員： 李李 ：組長：組長A A人事部；人事部； 王王 ：審核員：審核員B B分公司分公司; ; 趙趙 ：審核員：審核員C C；小隊；小隊； 張張 ：審核員：審核員D D；車間；車間; ; 5) 5) 審核時間：審核時間：20072007年年1 1月月5 5日日20072007年年1 1月月2525日；日；6) 6) 審核日程安排、關(guān)注：審核日程安排、關(guān)注： 審核人員的搭配（機關(guān)與現(xiàn)場）；審核人員的搭配（機關(guān)與現(xiàn)場）； 保持獨立公正；保持獨立公正； 資源的分配：資源的分配： 以職責(zé)分配時間，如：以職責(zé)分配時間，如：QH

22、SEQHSE部（部（1 1天），宣傳科天），宣傳科2 2個小時；個小時； 依據(jù)分散程度和路途分配時間；依據(jù)分散程度和路途分配時間； 活動范圍確定時間田；活動范圍確定時間田；要對領(lǐng)導(dǎo)層進行審核；要對領(lǐng)導(dǎo)層進行審核；審核人員與審核專業(yè)要匹配；審核人員與審核專業(yè)要匹配；每個部門、單位列出要素：每個部門、單位列出要素：如果以文件編寫，要列出具體文件編碼；如果以文件編寫，要列出具體文件編碼； 7) 7) 現(xiàn)場檢查表現(xiàn)場檢查表檢查清單和記錄檢查清單和記錄受審核方：安全科陪同人員：審核員：審核組長：受審核方：安全科陪同人員：審核員：審核組長： 時間時間: : 審核要素審核要素檢查內(nèi)容檢查內(nèi)容現(xiàn)場檢查客觀證據(jù)

23、現(xiàn)場檢查客觀證據(jù)評價評價結(jié)果結(jié)果HSEHSEOHSOHSEMSEMS5.4.5.4.1 15.15.15.25.25.4.5.4.3 34.4.14.4.14.14.14.24.24.4.14.4.14.4.14.4.14.14.14.24.24.4.14.4.1參加人員參加人員: :1 1、機構(gòu)、范圍、工作流程、機構(gòu)、范圍、工作流程2 2、部門、崗位職責(zé)、考核、部門、崗位職責(zé)、考核1.1.承諾、方針的依據(jù)？承諾、方針的依據(jù)？2.2.公布于眾？公布于眾？3.3.評審、修訂？評審、修訂？4 4、企業(yè)文化、企業(yè)文化1.1.資源計劃？資源計劃？2.2.資源計劃實施？資源計劃實施？3.3.資源計劃檢查

24、、效果評價資源計劃檢查、效果評價張張 劉劉 1.1.2.2.1.1.2.2.3.3.”注：注：1.1.評價結(jié)果為符合打評價結(jié)果為符合打“”“”；評價結(jié)果為不符合；評價結(jié)果為不符合“”；評價結(jié)果為基本符合；評價結(jié)果為基本符合“”；活動未發(fā)生打；活動未發(fā)生打“” ” 2.2.首頁需填寫受審核部門、審核員、審核組長簽首頁需填寫受審核部門、審核員、審核組長簽字、審核日期。字、審核日期。8)不符合項分布表受審核方名稱有關(guān)部門、單位合計123131415審核類別認證 監(jiān)督 復(fù)評HOE審核時間200年月日200年月日HSEOHSEMS5.1領(lǐng)導(dǎo)和承諾4.1一般要求4.1總要求5.2方針和戰(zhàn)略目標(biāo)指南4.2職

25、業(yè)健康安全方針4.2環(huán)境方針5.3.3具體目標(biāo)4.3.3目標(biāo)4.3.3目標(biāo)和指標(biāo)5.6.2不符合和糾正措施4.5.2事故事件不符合、糾正和預(yù)防措施4.5.2違章、糾正與預(yù)防措施4.5.3合規(guī)性評價5.6.3事故報告.事故調(diào)查處理4.6.4記錄4.5.3記錄和記錄管理4.5.4記錄5.6.5審核4.5.4審核4.5.5環(huán)境管理體系審核5.7評審4.6管理評審4.6管理評審其他法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)合格HSE管理體系OHS管理體系EMS管理體系注：一般不符合項根據(jù)項數(shù)填寫；嚴(yán)重不符合項在項數(shù)外圈“O”表示；屬HSE不符合項在H合計欄內(nèi)注1，屬OHS不符合項在O合計欄內(nèi)注1：EMS不符合項在E合計欄內(nèi)注1

26、，同時屬三個標(biāo)準(zhǔn)不符合在合計欄內(nèi)分別標(biāo)注9) 9) 不符合類型分布表不符合類型分布表受審核受審核方名稱方名稱體系體系不符合不符合實施實施不符合不符合效果效果不符合不符合合計合計審核類別審核類別認證認證 監(jiān)督監(jiān)督 復(fù)評復(fù)評審核時間審核時間200200年月日年月日200200年月日年月日HSEHSEOHSOHSEMSEMS5.15.1領(lǐng)導(dǎo)和承諾領(lǐng)導(dǎo)和承諾4.14.1一般要求一般要求4.14.1總要求總要求5.25.2方針和戰(zhàn)略目標(biāo)指南方針和戰(zhàn)略目標(biāo)指南4.24.2職業(yè)健康安全方針職業(yè)健康安全方針4.24.2環(huán)境方針環(huán)境方針5.3.3 5.3.3 目標(biāo)目標(biāo)4.3.34.3.3目標(biāo)目標(biāo)4.3.34.3

27、.3目標(biāo)和指標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)5.6.25.6.2不符合和糾正措施不符合和糾正措施4.5.24.5.2事故事件不符合、糾正和預(yù)防措事故事件不符合、糾正和預(yù)防措施施4.5.24.5.2違章、糾正違章、糾正與預(yù)防措施與預(yù)防措施4.5.34.5.3合規(guī)性評價合規(guī)性評價5.6.35.6.3事故報告事故報告. .事故調(diào)查處理事故調(diào)查處理4.6.44.6.4記錄記錄4.5.34.5.3記錄和記錄管理記錄和記錄管理4.5.44.5.4記錄記錄5.6.55.6.5審核審核4.5.44.5.4審核審核4.5.54.5.5環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核5.75.7評審評審4.64.6管理評審管理評審4.64.6管理評

28、審管理評審其他法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)其他法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)合格合格HSEHSE管理體系管理體系OHSOHS管理體系管理體系EMSEMS管理體系管理體系3. 3. 現(xiàn)場檢查表：現(xiàn)場檢查表：作業(yè)作業(yè)1 1：每個學(xué)員編寫自己崗位的現(xiàn)場檢查表；：每個學(xué)員編寫自己崗位的現(xiàn)場檢查表；作業(yè)作業(yè)2 2：編寫本科室主管要鎖的現(xiàn)場檢查表；：編寫本科室主管要鎖的現(xiàn)場檢查表；作業(yè)作業(yè)3 3：查閱每次審核時自己編的檢查表：查閱每次審核時自己編的檢查表； 1) 1) 現(xiàn)場檢查編制依據(jù)：現(xiàn)場檢查編制依據(jù)： 要依據(jù)手冊中的職能分配表；要依據(jù)手冊中的職能分配表； 依據(jù)部門、單位的職責(zé)；依據(jù)部門、單位的職責(zé)； 依據(jù)每個文件中對部門規(guī)定的

29、職責(zé)及對所有部門依據(jù)每個文件中對部門規(guī)定的職責(zé)及對所有部門單位的總要求，如所有部門、所有單位單位的總要求，如所有部門、所有單位；2)2) 現(xiàn)場檢查表編制的原則：現(xiàn)場檢查表編制的原則： P.D.C.AP.D.C.A循環(huán)的原則；（計劃、實施、檢查、改進）循環(huán)的原則；（計劃、實施、檢查、改進） 抓住風(fēng)險管理主線：風(fēng)險識別與風(fēng)險評價，法律法規(guī)和其他要求抓住風(fēng)險管理主線：風(fēng)險識別與風(fēng)險評價，法律法規(guī)和其他要求, ,運行控制、監(jiān)測、糾正、驗證、持續(xù)改進；運行控制、監(jiān)測、糾正、驗證、持續(xù)改進； 全員性危害（環(huán)境）識別全員性危害（環(huán)境）識別-評價評價-重大危害（環(huán)境因素）目重大危害（環(huán)境因素）目標(biāo)與表現(xiàn)準(zhǔn)則管

30、理方案運行方案現(xiàn)場監(jiān)測不符合項標(biāo)與表現(xiàn)準(zhǔn)則管理方案運行方案現(xiàn)場監(jiān)測不符合項評審評審-原因分析糾正措施預(yù)防措施驗證持續(xù)改原因分析糾正措施預(yù)防措施驗證持續(xù)改進的思路；進的思路； 抓住法律、法規(guī)、要求這條主線：重大危害（環(huán)境因素）抓住法律、法規(guī)、要求這條主線：重大危害（環(huán)境因素）-識別識別 適用法律、法規(guī)、要求適用法律、法規(guī)、要求-傳遞傳遞-檢查檢查-合規(guī)性評價合規(guī)性評價-不符合項不符合項評審評審-原因分析糾正措施預(yù)防措施驗證持續(xù)改進原因分析糾正措施預(yù)防措施驗證持續(xù)改進的思路。的思路。 質(zhì)量：過程、控制質(zhì)量：過程、控制 抓住顧客建議抓住顧客建議- - 適用法律、法規(guī)、要求適用法律、法規(guī)、要求-傳遞傳

31、遞-檢查檢查-不符不符合項原因分析糾正措施預(yù)防措施驗證持續(xù)改進合項原因分析糾正措施預(yù)防措施驗證持續(xù)改進思路。思路。 依據(jù)依據(jù)5W1H5W1H的方法的方法:(:(做什么做什么; ;誰做、誰檢查評價；在那里做；什么誰做、誰檢查評價；在那里做；什么時間做；為什么做；怎樣做、依據(jù)什么、用什么方法做）時間做；為什么做；怎樣做、依據(jù)什么、用什么方法做）3)3) 現(xiàn)場檢查表的要求：現(xiàn)場檢查表的要求： 依據(jù)文件的要求編寫，要列細、列全，每一環(huán)節(jié)都依據(jù)文件的要求編寫，要列細、列全，每一環(huán)節(jié)都在表中提出；在表中提出； 對作業(yè)現(xiàn)場或每臺設(shè)備現(xiàn)場審核時要列出具體檢查對作業(yè)現(xiàn)場或每臺設(shè)備現(xiàn)場審核時要列出具體檢查清單清單

32、; ;要問現(xiàn)場員工：要問現(xiàn)場員工： 崗位職責(zé)，崗位職責(zé)， 崗位危害與環(huán)境因素，崗位危害與環(huán)境因素， 違章帶來的后果，違章帶來的后果， 遵守的有關(guān)規(guī)定和程序，工作手冊，安全規(guī)定，遵守的有關(guān)規(guī)定和程序，工作手冊，安全規(guī)定， 應(yīng)急職責(zé)，應(yīng)急職責(zé)， 留有記錄；留有記錄； 要系統(tǒng)，要連貫要系統(tǒng)，要連貫；現(xiàn)場檢查表練習(xí)現(xiàn)場檢查表練習(xí): : 1 1、每位領(lǐng)導(dǎo)編寫一份主管要素的檢查表；、每位領(lǐng)導(dǎo)編寫一份主管要素的檢查表； 2 2、派你到鉆機修理車間審核請列出審核的要素和檢查、派你到鉆機修理車間審核請列出審核的要素和檢查表；表； 3 3、派你到燃煤鍋爐房審核請列出審核的要素和檢查表；、派你到燃煤鍋爐房審核請列出

33、審核的要素和檢查表； 4 4、派你到鉆井隊審核請列出審核的要素和檢查表；、派你到鉆井隊審核請列出審核的要素和檢查表； 5 5、派你到儲油罐區(qū)施工現(xiàn)場審核請列出審核的要素和、派你到儲油罐區(qū)施工現(xiàn)場審核請列出審核的要素和檢查表；檢查表； 6 6、派你到水處理車間審核請列出審核的要素和檢查表；、派你到水處理車間審核請列出審核的要素和檢查表； 7 7、派你到制苯車間審核請列出審核的要素和檢查表；、派你到制苯車間審核請列出審核的要素和檢查表； 8 8、審核員在焊工車間發(fā)現(xiàn)煙塵迷眼，就問焊工：煙塵、審核員在焊工車間發(fā)現(xiàn)煙塵迷眼，就問焊工：煙塵是否超標(biāo)；焊工說：早就知道超標(biāo)，領(lǐng)導(dǎo)不給解決；是否超標(biāo)；焊工說：

34、早就知道超標(biāo)，領(lǐng)導(dǎo)不給解決；現(xiàn)場審核的要素現(xiàn)場審核的要素(HSE):/QMS(HSE):/QMS5 5、4 4、1 1 5.5.15.5.1 QMS: 5 5 1 QMS: 5 5 15 5、3 3、1 5 4 11 5 4 15 5、3 3、3 3 5.4.1 5.4.1 6 3. 6 4 , 7 5 7 6 6 3. 6 4 , 7 5 7 6 5 5、4 4、4 4 6.2.2 6.2.2 8 2 4/3 8 2 4/3 8 3 8.58 3 8.55 5、4 4、5 55 5、5 5、1 1 6.36.3 共性要素：共性要素：5 5 15 5 1，5 4 15 4 1，8 2 38 2

35、 3，5 5、5 5、5 55 5、5 5、6 65 5、5 5、8 85 5、6 6、1 1 7.6 8.2.3/47.6 8.2.3/45 6 3 5 6 3 8.5 8.5 5 5、6 6、4 44 4、 檢查表的作用檢查表的作用 -使審核員保持明確的審核目標(biāo)；使審核員保持明確的審核目標(biāo)； -確保審核工作的系統(tǒng)和完整；確保審核工作的系統(tǒng)和完整； -保持審核的節(jié)奏和連續(xù)性；保持審核的節(jié)奏和連續(xù)性； -確保審核的正規(guī)化；確保審核的正規(guī)化； -作為重要的審核記錄。作為重要的審核記錄。5 5、檢查表的編制、檢查表的編制 明確：查什么明確：查什么- -去哪查去哪查找誰查找誰查- -怎么查怎么查 -

36、對照標(biāo)準(zhǔn)和體系文件的要求；對照標(biāo)準(zhǔn)和體系文件的要求； -選擇典型的健康、安全和環(huán)境問題；選擇典型的健康、安全和環(huán)境問題； -結(jié)合受審核部門的特點；結(jié)合受審核部門的特點； -抽樣應(yīng)有代表性；抽樣應(yīng)有代表性； -時間要留有余地；時間要留有余地； -檢查表應(yīng)有可操作性；檢查表應(yīng)有可操作性； 按部門編制的檢查表要考慮涉及的要素按部門編制的檢查表要考慮涉及的要素 按要素編制的檢查表要考慮涉及的部門按要素編制的檢查表要考慮涉及的部門6 6、記錄客觀證據(jù)、記錄客觀證據(jù) 問誰、問什么，查誰、查什么，誰在場、證實性材料，記問誰、問什么，查誰、查什么，誰在場、證實性材料，記錄時間、地點、資料、文件、內(nèi)容、名稱；錄

37、時間、地點、資料、文件、內(nèi)容、名稱；7 7、 檢查表的性質(zhì)檢查表的性質(zhì) 是審核員為方便審核而使用的工具，審核員簽字，審核組是審核員為方便審核而使用的工具，審核員簽字，審核組長批準(zhǔn)。長批準(zhǔn)。不用受審核方同意不用受審核方同意，也沒有展示的必要，更不能預(yù)，也沒有展示的必要，更不能預(yù)先提供受審核方準(zhǔn)備，指使其改變現(xiàn)狀。先提供受審核方準(zhǔn)備，指使其改變現(xiàn)狀。第四節(jié)第四節(jié) 現(xiàn)場現(xiàn)場審核審核現(xiàn)場審核包括的活動：現(xiàn)場審核包括的活動： -召開首次會議召開首次會議 -實施現(xiàn)場審核實施現(xiàn)場審核 -確定不符合項并編寫不合格報告確定不符合項并編寫不合格報告 -審核結(jié)果的匯總分析審核結(jié)果的匯總分析 -與領(lǐng)導(dǎo)交流與領(lǐng)導(dǎo)交流

38、-編寫審核報告編寫審核報告 -召開末次會議，宣布審核結(jié)果召開末次會議，宣布審核結(jié)果現(xiàn)場審核要求現(xiàn)場審核要求： 要記錄主要的客觀證據(jù)，如：時間、地點、在場人、文要記錄主要的客觀證據(jù)，如：時間、地點、在場人、文件（時間）、編號、標(biāo)題件（時間）、編號、標(biāo)題； 要可追溯，有據(jù)可查；要可追溯，有據(jù)可查； 發(fā)現(xiàn)未列入現(xiàn)場檢查表中的事宜要進行追溯；發(fā)現(xiàn)未列入現(xiàn)場檢查表中的事宜要進行追溯； 審核牽涉的相關(guān)部門、單位要追蹤；審核牽涉的相關(guān)部門、單位要追蹤； 基礎(chǔ)資料不能替代現(xiàn)場的審核；基礎(chǔ)資料不能替代現(xiàn)場的審核； 現(xiàn)場要查問相關(guān)的員工；現(xiàn)場要查問相關(guān)的員工； 工藝、流程、設(shè)備、設(shè)施、運行、管理方面的事宜；工藝、

39、流程、設(shè)備、設(shè)施、運行、管理方面的事宜； 重點設(shè)施必審（井控防護、連鎖裝置、流動設(shè)備、特種重點設(shè)施必審（井控防護、連鎖裝置、流動設(shè)備、特種設(shè)備、設(shè)備、 HSE HSE 設(shè)施）；設(shè)施）； 關(guān)注被遺忘的角落；關(guān)注被遺忘的角落； 妥善處理受審核方的挑戰(zhàn)妥善處理受審核方的挑戰(zhàn) 我們必須那樣做嗎？我們必須那樣做嗎？ 標(biāo)準(zhǔn)中哪一條是這么講的？標(biāo)準(zhǔn)中哪一條是這么講的？ 我們和你對標(biāo)準(zhǔn)的理解不一制？我們和你對標(biāo)準(zhǔn)的理解不一制？ 我們不認為標(biāo)準(zhǔn)要求那樣做？我們不認為標(biāo)準(zhǔn)要求那樣做？ 那個問題已經(jīng)在內(nèi)審時檢查過？那個問題已經(jīng)在內(nèi)審時檢查過？審核時重點關(guān)注的內(nèi)容審核時重點關(guān)注的內(nèi)容 1) QMS1) QMS審核重點

40、關(guān)注：審核重點關(guān)注： 關(guān)注質(zhì)量要求關(guān)注質(zhì)量要求( (包括包括顧客顧客當(dāng)前的需求和未來的期望、法律法當(dāng)前的需求和未來的期望、法律法規(guī)要求、組織自身生存與發(fā)展的要求等規(guī)要求、組織自身生存與發(fā)展的要求等) )的識別與轉(zhuǎn)化；的識別與轉(zhuǎn)化； 關(guān)注組織如何運用質(zhì)量管理體系關(guān)注組織如何運用質(zhì)量管理體系8 8項原理與項原理與PDCAPDCA方法，方法，持續(xù)持續(xù)穩(wěn)定穩(wěn)定地實現(xiàn)產(chǎn)品地實現(xiàn)產(chǎn)品( (服務(wù)服務(wù)) )的質(zhì)量；的質(zhì)量； 關(guān)注組織運用質(zhì)量管理體系來實現(xiàn)諸如開拓創(chuàng)新、穩(wěn)定質(zhì)量、關(guān)注組織運用質(zhì)量管理體系來實現(xiàn)諸如開拓創(chuàng)新、穩(wěn)定質(zhì)量、降低成本、提高效率和優(yōu)化管理降低成本、提高效率和優(yōu)化管理( (過程過程增值增值)

41、 )等方面的持續(xù)改進的等方面的持續(xù)改進的情況；情況； 根據(jù)組織對其根據(jù)組織對其過程識別、測量和過程實現(xiàn)過程識別、測量和過程實現(xiàn)的的有效性有效性評價，并評價，并結(jié)合組織結(jié)合組織績效或顧客績效或顧客滿意度的評價，確定審核計劃的重點。滿意度的評價，確定審核計劃的重點。四、四、 八項質(zhì)量管理原則八項質(zhì)量管理原則1、以顧客為關(guān)注焦點；以顧客為關(guān)注焦點；2 2、領(lǐng)導(dǎo)作用；、領(lǐng)導(dǎo)作用；3 3、全員參與；、全員參與；4 4、過程方法；、過程方法；5 5、管理的系統(tǒng)方法；、管理的系統(tǒng)方法；6 6、持續(xù)改進；、持續(xù)改進；7 7、基于事實的決策方法；、基于事實的決策方法；8 8、與供方互利的關(guān)系。、與供方互利的關(guān)系

42、。 2)EMS 2)EMS審核重點關(guān)注：審核重點關(guān)注： 關(guān)注組織能夠控制或能夠施加影響的環(huán)境因素的識別和相關(guān)影關(guān)注組織能夠控制或能夠施加影響的環(huán)境因素的識別和相關(guān)影響的控制，審核中特別注意組織環(huán)境因素產(chǎn)生的各類活動，包括組響的控制，審核中特別注意組織環(huán)境因素產(chǎn)生的各類活動，包括組織生產(chǎn)或服務(wù)的主過程現(xiàn)場、設(shè)施及設(shè)備織生產(chǎn)或服務(wù)的主過程現(xiàn)場、設(shè)施及設(shè)備( (如原料準(zhǔn)備、工藝過程如原料準(zhǔn)備、工藝過程等等) )和支持系統(tǒng)現(xiàn)場、設(shè)施及設(shè)備和支持系統(tǒng)現(xiàn)場、設(shè)施及設(shè)備( (如各種類型的動力提供、污染防如各種類型的動力提供、污染防治、物流、倉儲、生活服務(wù)等治、物流、倉儲、生活服務(wù)等) )的運作狀況；的運作狀

43、況； 關(guān)注組織對重要環(huán)境因素、績效的監(jiān)測和測量及對環(huán)境因素控關(guān)注組織對重要環(huán)境因素、績效的監(jiān)測和測量及對環(huán)境因素控制的有效性，應(yīng)特別注意組織的所有環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施，通過抽樣驗證制的有效性，應(yīng)特別注意組織的所有環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施，通過抽樣驗證重要環(huán)境因素的控制和相關(guān)法規(guī)與要求的符合情況重要環(huán)境因素的控制和相關(guān)法規(guī)與要求的符合情況( (如必要的排放如必要的排放口標(biāo)識等口標(biāo)識等) )來判斷環(huán)境管理體系的有效性；來判斷環(huán)境管理體系的有效性； 關(guān)注組織在合規(guī)、污染預(yù)防和持續(xù)改進方面的狀況；關(guān)注組織在合規(guī)、污染預(yù)防和持續(xù)改進方面的狀況； 根據(jù)合同評審的信息和結(jié)合組織的環(huán)境績效評價結(jié)果，優(yōu)先考慮根據(jù)合同評審的信息和結(jié)

44、合組織的環(huán)境績效評價結(jié)果，優(yōu)先考慮審核重點，在辦公室審核與現(xiàn)場審核之間建立必要與合理的平衡審核重點，在辦公室審核與現(xiàn)場審核之間建立必要與合理的平衡。 3)HSE/OHSMS3)HSE/OHSMS審核重點關(guān)注：審核重點關(guān)注： 關(guān)注組織的危險源辨識、風(fēng)險評價與風(fēng)險控制，審核中特別關(guān)注組織的危險源辨識、風(fēng)險評價與風(fēng)險控制，審核中特別注意組織對其工作場所危險源辨識的全面性和準(zhǔn)確性，如：通過注意組織對其工作場所危險源辨識的全面性和準(zhǔn)確性，如：通過風(fēng)險評價確定危險源的風(fēng)險程度，通過風(fēng)險控制確保危險源的安風(fēng)險評價確定危險源的風(fēng)險程度，通過風(fēng)險控制確保危險源的安全狀態(tài)；全狀態(tài)； 關(guān)注組織對風(fēng)險控制、績效的監(jiān)測

45、和測量，特別是對重大風(fēng)關(guān)注組織對風(fēng)險控制、績效的監(jiān)測和測量，特別是對重大風(fēng)險、不可容許風(fēng)險的控制，審核中特別注意組織開展其工作活動險、不可容許風(fēng)險的控制，審核中特別注意組織開展其工作活動的所有工作場所，通過抽樣驗證危險源是否通過危險源辨識、風(fēng)的所有工作場所，通過抽樣驗證危險源是否通過危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的過程得到了有效控制來判斷職業(yè)健康安全管險評價和風(fēng)險控制的過程得到了有效控制來判斷職業(yè)健康安全管理體系的有效性。通常情況下，風(fēng)險控制在現(xiàn)場實現(xiàn)的最低要求理體系的有效性。通常情況下，風(fēng)險控制在現(xiàn)場實現(xiàn)的最低要求是滿足相關(guān)的法律法規(guī)和其他要求。是滿足相關(guān)的法律法規(guī)和其他要求。 關(guān)注組織與員

46、工協(xié)商職業(yè)健康安全管理工作狀況，特別關(guān)注員關(guān)注組織與員工協(xié)商職業(yè)健康安全管理工作狀況，特別關(guān)注員工對組織職業(yè)健康安全狀況的感受和評價；工對組織職業(yè)健康安全狀況的感受和評價； 關(guān)注組織以法律法規(guī)為基礎(chǔ)的職業(yè)健康安全績效的持續(xù)改進；關(guān)注組織以法律法規(guī)為基礎(chǔ)的職業(yè)健康安全績效的持續(xù)改進； 根據(jù)組織危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的信息和結(jié)根據(jù)組織危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的信息和結(jié)合組織的安全評價績效的結(jié)果，確定審核計劃的重點。合組織的安全評價績效的結(jié)果，確定審核計劃的重點。第五節(jié)第五節(jié) 不符合報告的編寫不符合報告的編寫5.1 5.1 不符合項的確定不符合項的確定 通過現(xiàn)場審核（按檢查表進

47、行）尋找客觀證據(jù)，確認不通過現(xiàn)場審核（按檢查表進行）尋找客觀證據(jù)，確認不符合事實，判定不符合標(biāo)準(zhǔn)或程序文件、法規(guī)及要求的某條符合事實，判定不符合標(biāo)準(zhǔn)或程序文件、法規(guī)及要求的某條款，然后確定不符合性質(zhì)和類型，并以不符合報告單的形式款，然后確定不符合性質(zhì)和類型，并以不符合報告單的形式下達有關(guān)責(zé)任部門和單位進行糾正。下達有關(guān)責(zé)任部門和單位進行糾正。 不符合的確定原則：不符合的確定原則： -嚴(yán)格依據(jù)客觀證據(jù)嚴(yán)格依據(jù)客觀證據(jù) -有爭議的問題可通過協(xié)商、重新確認或重新審核來決有爭議的問題可通過協(xié)商、重新確認或重新審核來決定定5 5、2 2 不符合不符合：（：（不符合性質(zhì)的定義）不符合性質(zhì)的定義）嚴(yán)重不符合

48、嚴(yán)重不符合: : 與與HSEHSE管理體系的要求嚴(yán)重不符合，導(dǎo)致體系失效，管理體系的要求嚴(yán)重不符合，導(dǎo)致體系失效，出現(xiàn)以下情況之一可判定嚴(yán)重不符合：出現(xiàn)以下情況之一可判定嚴(yán)重不符合： -缺少要素或未執(zhí)行必要的程序；缺少要素或未執(zhí)行必要的程序； -體系與約定的標(biāo)準(zhǔn)的要求不符；體系與約定的標(biāo)準(zhǔn)的要求不符； -造成系統(tǒng)性或區(qū)域性嚴(yán)重失效的不合格造成系統(tǒng)性或區(qū)域性嚴(yán)重失效的不合格, ,需由多個需由多個一般不符合來說明；一般不符合來說明； -存在明顯的風(fēng)險、可造成嚴(yán)重后果的不符合；存在明顯的風(fēng)險、可造成嚴(yán)重后果的不符合； -不符合法律、法規(guī)；不符合法律、法規(guī)； -未完成目標(biāo)指標(biāo)且未認識到；未完成目標(biāo)指標(biāo)

49、且未認識到； -輕微不符合未改正輕微不符合未改正; ; - -同一不符合重復(fù)出現(xiàn)。同一不符合重復(fù)出現(xiàn)。輕微輕微( (一般一般) )不符合不符合: : -個別的、偶然的、孤立的事件；個別的、偶然的、孤立的事件；-文件偶而未被遵守，造成后果不太嚴(yán)重；文件偶而未被遵守，造成后果不太嚴(yán)重；-對系統(tǒng)不會產(chǎn)生重要影響的不符合；對系統(tǒng)不會產(chǎn)生重要影響的不符合；觀察項觀察項: :-證據(jù)稍不足，估計存在問題，需提醒；證據(jù)稍不足，估計存在問題，需提醒； -發(fā)現(xiàn)問題，但未構(gòu)成不符合，發(fā)展下去可能構(gòu)成不符合；發(fā)現(xiàn)問題，但未構(gòu)成不符合，發(fā)展下去可能構(gòu)成不符合； -其他需提醒的事項。其他需提醒的事項。5.3 5.3 不符

50、合的類型不符合的類型 體系性、實施性、效果性不符合體系性、實施性、效果性不符合 體系性不符合體系性不符合HSEHSE體系文件與約定標(biāo)準(zhǔn)或法律、法規(guī)、體系文件與約定標(biāo)準(zhǔn)或法律、法規(guī)、合同的要求不符；合同的要求不符； 實施性不符合實施性不符合未按體系文件規(guī)定實施或執(zhí)行不符合未按體系文件規(guī)定實施或執(zhí)行不符合體系文件的規(guī)定；體系文件的規(guī)定； 效果性不符合效果性不符合按體系文件實施，但不認真或偶發(fā)原按體系文件實施，但不認真或偶發(fā)原因達不到規(guī)定要求；因達不到規(guī)定要求；5.4 不符合報告的格式要求；不符合報告的格式要求； 不符合陳述；不符合陳述； 判標(biāo)；判標(biāo)； 性質(zhì)；性質(zhì)； 類型；類型； 原因分析（調(diào)查）；

51、原因分析（調(diào)查）； 糾正措施、預(yù)防措施；糾正措施、預(yù)防措施； 驗證；驗證； 不符合通知不符合通知單單5 5、5 5 不符合報告練習(xí)：不符合報告練習(xí)： 本組織的不符合報告；本組織的不符合報告； 外審開據(jù)的不符合報告；外審開據(jù)的不符合報告； 日常檢查，上級檢查有關(guān)問題的處置；日常檢查，上級檢查有關(guān)問題的處置； 5 5、6 6 不符合管理：不符合管理： 自檢查問題，統(tǒng)計分析，找到普遍性問題；自檢查問題，統(tǒng)計分析，找到普遍性問題； 上級檢查普遍性問題；上級檢查普遍性問題； 內(nèi)審發(fā)現(xiàn)共性問題；內(nèi)審發(fā)現(xiàn)共性問題； 外審不符合及普遍存在的問題；外審不符合及普遍存在的問題；5 5、7 7 預(yù)防措施預(yù)防措施 對

52、共性不符合要下達整改文件，要求所有部對共性不符合要下達整改文件，要求所有部門單位都舉一反三，并對每個部門單位整改情況都門單位都舉一反三，并對每個部門單位整改情況都要進行書面驗證和現(xiàn)場驗證；要進行書面驗證和現(xiàn)場驗證； 現(xiàn)場驗證是共性不符合整改是持續(xù)改進的有現(xiàn)場驗證是共性不符合整改是持續(xù)改進的有效方法；效方法； 5 5、8 8 驗證要求驗證要求 原因分析的合理性和全面性；原因分析的合理性和全面性； 措施與原因的符合性；措施與原因的符合性； 措施實施的有效性；措施實施的有效性；不符合判定原則：不符合判定原則： 謹慎使用原則謹慎使用原則;5.1,5.2;5.1,5.2; 違反法律法規(guī)要求的判為嚴(yán)重不符

53、合；違反法律法規(guī)要求的判為嚴(yán)重不符合； 從不符合的實施上找對應(yīng)的要素；從不符合的實施上找對應(yīng)的要素； 就近不就遠，及盡量細化的原則；就近不就遠，及盡量細化的原則； 應(yīng)便于采取糾正措施的原則；應(yīng)便于采取糾正措施的原則； 應(yīng)對受審核方有幫助。應(yīng)對受審核方有幫助。第六節(jié)第六節(jié) 審核結(jié)果的匯總分析審核結(jié)果的匯總分析1 1、從發(fā)現(xiàn)不符合項匯總分析、從發(fā)現(xiàn)不符合項匯總分析 -在不符合總數(shù)中，體系性、實施性、效果性不符合的在不符合總數(shù)中，體系性、實施性、效果性不符合的數(shù)量和比率數(shù)量和比率 -統(tǒng)計各部門不符合項的數(shù)量和比率統(tǒng)計各部門不符合項的數(shù)量和比率 -統(tǒng)計各要素發(fā)生不符合的數(shù)量和比率統(tǒng)計各要素發(fā)生不符合的

54、數(shù)量和比率 以此說明那些部門或哪些要素是薄弱環(huán)節(jié)以此說明那些部門或哪些要素是薄弱環(huán)節(jié)2 2、 從發(fā)展的歷史和趨勢來分析從發(fā)展的歷史和趨勢來分析: : - -從上次審核發(fā)現(xiàn)的不符合項及其構(gòu)成與本次進行比較從上次審核發(fā)現(xiàn)的不符合項及其構(gòu)成與本次進行比較 -對上次審核后糾正措施完成情況和有效性進行比較對上次審核后糾正措施完成情況和有效性進行比較 -外審發(fā)現(xiàn)的不符合與本次內(nèi)審進行比較外審發(fā)現(xiàn)的不符合與本次內(nèi)審進行比較 利用統(tǒng)計分析技術(shù)，以此說明是否得到持續(xù)改進。利用統(tǒng)計分析技術(shù)，以此說明是否得到持續(xù)改進。3 3、 從對健康、安全與環(huán)境問題的影響來分析從對健康、安全與環(huán)境問題的影響來分析: : - -兩

55、次審核期間健康、安全與環(huán)境情況的變化和改進兩次審核期間健康、安全與環(huán)境情況的變化和改進 -部門部門. .領(lǐng)導(dǎo)對這些問題的態(tài)度，改進措施及其效果領(lǐng)導(dǎo)對這些問題的態(tài)度，改進措施及其效果 -績效的持續(xù)改進績效的持續(xù)改進4 4、如何評價體系運行的有效性、如何評價體系運行的有效性 1 1）.HSE.HSE體系運行持續(xù)滿足體系運行持續(xù)滿足SY/T6276SY/T6276，Q/SY1002.1Q/SY1002.1、GB/T28001/ISO14001GB/T28001/ISO14001、審核規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)和體系文件、審核規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)和體系文件的要求的程度。的要求的程度。 2 2）. .主要的風(fēng)險得

56、到有效控制，各類事故逐年減少，隱患主要的風(fēng)險得到有效控制，各類事故逐年減少，隱患得到治理；改革工藝、原材料減少有毒有害物質(zhì)的利用；有得到治理；改革工藝、原材料減少有毒有害物質(zhì)的利用；有毒有害場所得到治理；毒有害場所得到治理； 3 3）. .目標(biāo)指標(biāo)完成；各種監(jiān)測結(jié)果證實各項目標(biāo)指標(biāo)完成；各種監(jiān)測結(jié)果證實各項HSEHSE管理指標(biāo)管理指標(biāo)事宜。事宜。 4 4）. .規(guī)定的表現(xiàn)準(zhǔn)則、判別準(zhǔn)則和法律法規(guī)的遵守情況的規(guī)定的表現(xiàn)準(zhǔn)則、判別準(zhǔn)則和法律法規(guī)的遵守情況的 評價；組織的守法證明、排污許可，績效得到提高。評價；組織的守法證明、排污許可，績效得到提高。 5 5）. .幾次內(nèi)審的不符合是否重復(fù)出現(xiàn)，預(yù)防

57、措施是否有幾次內(nèi)審的不符合是否重復(fù)出現(xiàn)，預(yù)防措施是否有效；效； 6 6）.HSE.HSE意識提高，有良好的企業(yè)文化氛圍。意識提高，有良好的企業(yè)文化氛圍。 7 7）.HSE.HSE管理體系運行的監(jiān)控機制已經(jīng)形成。管理體系運行的監(jiān)控機制已經(jīng)形成。 8 8）. .員工、相關(guān)方、顧客、社區(qū)的滿意率提高。員工、相關(guān)方、顧客、社區(qū)的滿意率提高。 9 9）. .活動減少、能耗下降、成本降低、廢棄物得到控制和活動減少、能耗下降、成本降低、廢棄物得到控制和利用。利用。 1010）. .降低能源和資源的消耗：能源的合理利用、效率提降低能源和資源的消耗：能源的合理利用、效率提高、浪費減少，改進工藝、設(shè)備節(jié)能降耗、提

58、高原材料利用高、浪費減少，改進工藝、設(shè)備節(jié)能降耗、提高原材料利用率，減少廢品率，減少廢品, ,廢舊物資的合理利用；環(huán)境效益提高，節(jié)能廢舊物資的合理利用；環(huán)境效益提高，節(jié)能減排目標(biāo)完成；社會責(zé)任的實施程度逐年改變。減排目標(biāo)完成；社會責(zé)任的實施程度逐年改變。 1111）. .利用本質(zhì)安全設(shè)計、改進產(chǎn)品的性能、減少使用中利用本質(zhì)安全設(shè)計、改進產(chǎn)品的性能、減少使用中的危害、影響，產(chǎn)品進行生命周期的評價。的危害、影響，產(chǎn)品進行生命周期的評價。第七節(jié)第七節(jié) 糾正措施的跟蹤糾正措施的跟蹤1 1、 糾正措施的制定糾正措施的制定 -審核員提出糾正預(yù)防措施的建議；審核員提出糾正預(yù)防措施的建議； -責(zé)任部門單位收集

59、信息，分析現(xiàn)狀，調(diào)查原因，制責(zé)任部門單位收集信息，分析現(xiàn)狀，調(diào)查原因，制訂相對應(yīng)的措施、明確完成時間；訂相對應(yīng)的措施、明確完成時間； 2 2、措施的認可與審批、措施的認可與審批 -受審核部門提出糾正預(yù)防措施；受審核部門提出糾正預(yù)防措施； -審核組認可措施的可行性及有效性；審核組認可措施的可行性及有效性； -管理代表審批；管理代表審批； -形成糾正預(yù)防措施計劃；形成糾正預(yù)防措施計劃； -管代審批管代審批3 3、 糾正預(yù)防措施的實施糾正預(yù)防措施的實施 -時間限制時間限制1515天左右天左右 -短期計劃，針對直接原因，立即采取措施；短期計劃，針對直接原因，立即采取措施； -長期，對潛在原因采取預(yù)防措

60、施，防止發(fā)生可能出現(xiàn)長期，對潛在原因采取預(yù)防措施，防止發(fā)生可能出現(xiàn)的不符合；的不符合； -可能出現(xiàn)兩種情況：先完成短期、后完成長期；可能出現(xiàn)兩種情況：先完成短期、后完成長期； -下次審核驗證；下次審核驗證； -糾正預(yù)防措施不能按時完成，由管代審批，修改實施糾正預(yù)防措施不能按時完成，由管代審批，修改實施計劃；計劃； -實施過程要保持記錄；實施過程要保持記錄； -措施的評價，實施效果的評審措施的評價，實施效果的評審4 4、不符合的統(tǒng)計分析制定預(yù)防措施、不符合的統(tǒng)計分析制定預(yù)防措施 -監(jiān)測中的不符合；監(jiān)測中的不符合； -內(nèi)審中的不符合；內(nèi)審中的不符合； -上級、政府檢查中的不符合上級、政府檢查中的不