一般程序行政處罰案件辦案流程及重點

1、.一般程序行政處罰案件辦案流程及一般程序行政處罰案件辦案流程及一般程序行政處罰案件辦案要點一般程序行政處罰案件辦案要點二二0一六年十月一六年十月.v一般程序行政處罰案件辦案流程一般程序行政處罰案件辦案流程 一、案源登記一、案源登記1、依監(jiān)督檢查職權查處的初步調(diào)查?；蛘呋蛘咄ㄟ^、依監(jiān)督檢查職權查處的初步調(diào)查。或者或者通過投訴、申訴、舉報、其他機關移送、上級機關交辦投訴、申訴、舉報、其他機關移送、上級機關交辦進行核查。制作現(xiàn)場筆錄等等，在此期間經(jīng)報批準進行核查。制作現(xiàn)場筆錄等等，在此期間經(jīng)報批準可以采取行政強制措施?？梢圆扇⌒姓娭拼胧６?、立案二、立案1、根據(jù)初步掌握違法行為的證據(jù)，填寫立案審批

2、表；、根據(jù)初步掌握違法行為的證據(jù)，填寫立案審批表；2、報辦案機構負責人審批建議立案并指定兩人以上、報辦案機構負責人審批建議立案并指定兩人以上承辦；機關負責人審批同意立案。承辦；機關負責人審批同意立案。.v三、調(diào)查取證三、調(diào)查取證（一）調(diào)查取證1、調(diào)查、收集有關違法行為證據(jù)；2、依法檢查違法行為現(xiàn)場，制作現(xiàn)場檢查筆錄和證據(jù)提取單；3、當事人簽名（當事人拒絕到場和拒絕簽名應在筆錄注明）。（二）先行登記保存或采取行政強制措施（查封、扣押措施）1、填寫有關事項審批表經(jīng)機關負責人同意或口頭批準24小時后補辦；2、填寫先行登記保存通知書、采取行政強制措施通知書；3、制作清單，執(zhí)法人員和當事人簽名蓋章。（三

3、）詢問當事人及證明人1、詢問被詢問人，制作詢問筆錄（被詢問人應核實并簽名蓋章）；2、被詢問人拒絕簽名或蓋章，應當在筆錄上注明。四、案件調(diào)查終結四、案件調(diào)查終結1、認為違法事實成立，應當予以行政處罰的，寫出案件調(diào)查終結報告書（尾部承辦人簽名署時間，辦案機構負責人也要簽名）；草擬行政處罰建議書（即：填寫（行政處罰建議）的行政處罰有關事項審批表或者填寫統(tǒng)一格式的行政處罰建議書；），連同案卷交由核審機構核審。2、認為違法事實不成立，應當予以銷案的；或者違法行為輕微，沒有造成危害后果，不予行政處罰的；或者案件不屬于本機關管轄應當移交其他行政機關管轄的；或者涉嫌犯罪，應當移送司法機關的，寫出調(diào)查終結報告，

4、說明擬作處理的理由，報局機關負責人批準后根據(jù)不同情況分別處理。.v五、送核審與行政處罰建議審批五、送核審與行政處罰建議審批（一）、法制機構核審，填寫案件核審表；（二）機關負責人審批行政處罰建議書。根據(jù)案情解除先行登記保存或強制措施 （1）解除先行登記保存證據(jù)或者查封、扣押的物品（填寫有關事項審批表報機關負責人審批）；（2）填寫解除行政強制措施通知書；（3）當事人在清單注明取回有關物品并簽名。.v六、告知當事人（處罰告知或聽證告知）六、告知當事人（處罰告知或聽證告知）（1）制作行政處罰告知書，送達當事人?；蛘撸?）、制作行政處罰聽證告知書，送達當事人；2、制作陳述、申辯或聽證筆錄。3當事人要求聽

5、證，應發(fā)聽證通知書；七、當事人要求聽證的舉行聽證會，制作聽證報告七、當事人要求聽證的舉行聽證會，制作聽證報告（當事人不申請聽證的該程序自動省略）（當事人不申請聽證的該程序自動省略）.v八、案件處罰決定審批并作出處罰決定（當事人不申請八、案件處罰決定審批并作出處罰決定（當事人不申請陳述、申辯或聽證的三個工作日后或者當事人陳述或者陳述、申辯或聽證的三個工作日后或者當事人陳述或者聽證程序結束后）聽證程序結束后）（一）填寫處罰決定審批表；草擬行政處罰決定書；（二）簽發(fā)決定書1、給予一般行政處罰的，機關負責人審批處罰決定；簽發(fā)行政處罰決定書2、有規(guī)定擬不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、從重行政處

6、罰的或者給予較重處罰或給予屬于聽證范圍的處罰，提交局有關會議（局長辦公會議或案件審理委員會）集體討論決定后。機關負責人審批、簽發(fā)行政處罰決定書。（三）作出并送達行政處罰決定書（填寫送達回證）。.v九、處罰決定執(zhí)行九、處罰決定執(zhí)行1、當事人到指定銀行交納罰款；十、沒收物品處理十、沒收物品處理1、填寫有關事項審批表，報機關負責人批準；2、制作物品處理情況記錄。十一、立卷十一、立卷按正副卷立卷歸檔。正卷（立案審批表；行政處罰決定書；對當事人制發(fā)的其他法律文書；送達回證；聽證筆錄證據(jù)材料財物處理單據(jù)其他有關材料）副卷（投訴、申訴、舉報等案源材料；調(diào)查總結報告及批件；核審意見；聽證報告；其他有關材料.v

7、 一般程序行政處罰案件辦案要點般程序行政處罰案件辦案要點.v一、立案階段一、立案階段v（一）案件來源 v1.檢查工作中發(fā)現(xiàn)。屬此來源的案件應作好現(xiàn)場檢查筆錄和有關人員（證人和當事人）的詢問筆錄，從而要對此案件來由情況有一個粗淺的交代。v 2.根據(jù)舉報。應作好舉報人的筆錄、填寫舉報記錄表。 3.受害人申訴、投訴、控告。應作好有關人員的筆錄并收好其所提交的有關材料。 v4.上級機關交辦和有關部門移交。應辦理交接手續(xù)并收好轉交的材料 。v5.違法行為人投案自述。.v（二）填寫立案審批表。 按國家食藥總局工商總局制發(fā)的統(tǒng)一格式填寫。v1.當事人情況 盡量寫清楚，特別是電話和住所一欄。v 2.案發(fā)地 是

8、指違法行為發(fā)生地（包括行為開始地、經(jīng)過地、實施地和危害后果發(fā)生地）行政處罰法規(guī)定違法行為由違法行為發(fā)生地的行政機關管轄，所以此點應明確看出辦案機構是否有管轄權。v 3.案件來源（見第一段）v 4.案件及立案的理由。簡要寫明發(fā)現(xiàn)（掌握）的當事人有關行為以及涉嫌違反的相關法律、法規(guī)和規(guī)章（以看出其行為可能違反了有關規(guī)定并可能應受到行政處罰）。此段不要求詳細，但基本要寫清立案的側重點。承辦人員應填寫兩個以上。 v5.承辦機構意見。由案件的承辦機構的負責人簽署同意承辦人員的“立案建議”的意見，提出具體由誰主辦和協(xié)辦的建議，同時加蓋辦案機構的公章。 .v（三）報請立案。 承辦人員填寫好立案審批表并經(jīng)辦案

9、機構負責人簽字同意蓋章后，將立案審批表報分管局長審批同意。此時應附案件來源的材料和有關的證據(jù)在后面（見第一段）。對特殊情況的案件在局長審批后還要報請上級局審批同意。.v（四）立案階段應注意（四）立案階段應注意 v 1.時效性很重要。發(fā)現(xiàn)線索應及時搜集整理，并在最短的時間內(nèi)上報審批。因行政處罰法規(guī)定違法行為行政機關誰先立案誰查處的原則，以及有些違法行為存在的時間很短等種種原因如果不及時立案可能會造成勞而無功，且不利于開展進一步的調(diào)查取證。 v2.現(xiàn)場檢查有時是在立案前進行有時是在立案后進行，根據(jù)案件情況而定?，F(xiàn)場檢查時人員如何分工、如何開展也要根據(jù)案件類型和現(xiàn)場具體情況來進行。但現(xiàn)場筆錄總的原則

10、是實事求是，應讓每一個沒有到現(xiàn)場的人看過后有如臨其境的感覺，要抓住主要檢查發(fā)現(xiàn)的問題但不要明白表述違反了什么，當事人和見證人有相關的陳述應當寫在上面。 （比如：當事人向檢查人員說明此廣告出自什么地方、該行為為誰所為；見證人說明其看到的有關情況等等。） .v同時在現(xiàn)場檢查筆錄內(nèi)容開頭應首先寫明檢查人出示執(zhí)法證件，向被檢查人或見證人交代有關的權利和義務然后開始檢查這一點相當重要！可以這樣表述“首先檢查人員介紹身份并說明來意、出示行政執(zhí)法證件（證件號碼：），告知被檢查人依法應當配合接受檢查、如實提供有關證據(jù)、確認檢查筆錄的義務和享有的知情權、陳述申辯權、請求回避權、閱讀修改筆錄權、人格受尊重等權利，

11、然后開始進行檢查。經(jīng)檢查，發(fā)現(xiàn)情況如下： ”現(xiàn)場檢查筆錄應有條理，先看到什么再是什么（可以用列1.2.3.的形式表述）。檢查人員應兩個以上?，F(xiàn)場檢查筆錄寫好后應交當事人和見證人閱讀或向其宣讀，并由其在上面簽字或蓋章（對單位而言）。簽字時應寫上類似“以上檢查記錄我已經(jīng)看過，與檢查情況一致”的確認語。當事人拒絕到場或簽字的應在筆錄上說明原因，辦案人員可以邀請有關部門人員到場參加見證其拒絕到場簽字的情況。 . 3.現(xiàn)場檢查時對于不好取得實物作為物證的可以拍攝照片和用其他方式固定原貌。（下面再詳細介紹）對于現(xiàn)場檢查同時拍照和攝像的、對于現(xiàn)場采取了先行登記保存或者抽樣取證、查封扣押措施的都應當在現(xiàn)場檢查

12、筆錄中有所表述。 4、現(xiàn)場檢查筆錄中的“當事人”是一個辦案人員特別是新手經(jīng)常弄錯的概念。這里的“當事人”是指檢查行為相對的單位和個人，即直接接受檢查的單位和個人，不一定就是立案時案件的當事人，比如有時是證人。 5、現(xiàn)場檢查筆錄一頁無法記錄完畢的應當附頁，但同樣要檢查人員、記錄人、當事人（被檢查人）、見證人簽字確認。同時對于記錄結束的地方應當劃表示結束的斜線。.v二、調(diào)查取證階段二、調(diào)查取證階段 v這是一個最主要的階段，這階段是基于立案時所掌握情況所作的進一步了解，應充分搜集整理足以證明當事人有違法行為的有關證據(jù)材料，以下一步給整個案件定性提供事實依據(jù)。邏輯性、關聯(lián)性、真實性、合法性是證據(jù)的基本

13、要求，即1.證據(jù)必須是真實的，經(jīng)得起推敲和檢驗來不得半點弄虛作假；2.證據(jù)的取得必須合法，在法律上能夠作為證據(jù)來認定，這主要針對證據(jù)的種類和取得的方法而言；3.證據(jù)應當和違法行為有關聯(lián)性，即所取得的證據(jù)應從不同的角度證明當事人進行了違法行為；4.證據(jù)的邏輯性即證據(jù)之間應該形成互相證明和補充的邏輯關系，不能互相矛盾產(chǎn)生邏輯推理上的錯誤。 證據(jù)有書證、物證、證人證言、視聽資料、當事人陳述、鑒定結論、勘驗筆錄和現(xiàn)場筆錄七類，這七類證據(jù)都必須經(jīng)相關人員確認和有關方式查證屬實才能作為認定事實的依據(jù)。.v（一）書證主要指與違法行為有關的文件、函件、合同、協(xié)議、帳冊等內(nèi)容。v辦案人員如果不能取得書證的原件可

14、以復制（一般采取復印或抄寫的方式），但不管原件還是復制件均應有供證人或當事人的簽字（蓋章）并讓其說明“此件為.的原件（或復制件），出自什么地方?！比绻菑椭萍脑掃€要讓其寫明“經(jīng)核對與原件一致”的字樣。書證不論頁數(shù)多少每一張都應按以上要求由供證人或當事人簽字（蓋章）作出說明并加蓋騎縫章。同時辦案人員應當逐頁寫明取證的時間、地點、取證人、證據(jù)內(nèi)容等。.v（二）物證主要是指能夠證明當事人有違法行為的實物。v有時它和書證并沒有嚴格的區(qū)分。（比如有些印刷品廣告）對于物證實物較大無法和案卷一起存檔的應當用照片和復制的方式提取，要求同書證一樣。.v（三）證人證言和當事人陳述即常見的詢問筆錄（也包括證人和當

15、事人提供的其他類型的陳述材料）。詢問筆錄制作時有以下幾點注意事項：v1.一人被問，即詢問必須單獨進行。v2.兩人在場，即應有兩個以上辦案人員在場進行詢問，被詢問人是女性時還應該有女辦案人員在場。3.三種對象即被詢問人有證人、當事人、被侵害人三種。v 4.四項義務。被詢問人有配合調(diào)查、接受詢問、如實陳述、確認筆錄的義務。v5.五項權利。知情權（知道為什么事情被誰詢問）、請求回避權（認為辦案人員與本案涉及的人和事或與被詢問人本人有關聯(lián)可能影響公正執(zhí)法，可以要求其回避此案）、陳述申辯權、閱讀修改筆錄權、人格受尊重權。 . 6.六項注意。1 、辦案人員應該表明身份（這一點相當重要！應當在詢問之前向被詢

16、問人表明身份出示有關證件，同時在筆錄開頭應當將此和告之被詢問人的權利和義務要求其如實回答或提供有關內(nèi)容這個情況寫上去）；2、簡要提問（即提問要簡單明了，一項一項按步驟提問，由淺而深）； 3、聽取陳述如實記錄；4、 全面調(diào)查客觀取證； 5、抓住重點注重策略；6、掌握實際指明違法； 宣傳法律適時教育。. 對于詢問中的技巧是一個長期實踐的過程，辦案人員可以在進行詢問之前先列一個詢問筆錄的提綱，對案情先要有一個基本的認識，了解被詢問人與本案的關系、自己要通過詢問調(diào)查些什么（明確什么、達到什么目的）.筆錄應用鋼筆書寫、避免錯別字、字跡端正避免潦草、標點準確、語句通順避免用不常用的生硬的詞語； 筆錄交被詢

17、問人閱讀（或向其宣讀）后尾部應問“以上你所講的是否屬實？還有沒有其他的情況要補充？”被詢問人作出回答后要要求其在下一行頂格寫上類似“以上 頁筆錄我已經(jīng)看過，與我所陳述的情況一致”的確認話語并簽名（蓋章）寫上日期。同時要求其逐頁在規(guī)定地方簽字（蓋章），對于筆錄中有刪改的內(nèi)容要要求被詢問人進行簽名和蓋章（或按指?。┯枰源_認。最后辦案人員（詢問人和記錄人）應在下一行簽名。補充一點：對于當事人是單位的，如果被詢問人沒有授權委托書和相關的身份證明，應該在筆錄上加蓋單位公章和騎縫章。（這一點在收集其他證據(jù)時也應如此）v（四）鑒定結論。這在對違反產(chǎn)品質(zhì)量法的行為涉及較多，總的要求就是要通過鑒定結論能夠依法給

18、當事人的違法行為準確定性！1.抽樣取證的真實合法。抽樣的主體是否合法、抽樣時是否當事人（或見證人）在場并簽字蓋章、抽樣的方法是否科學準確合符規(guī)定(比如樣品的密封、當事人在封簽上是否簽字，抽取的樣品是否有代表性是否能夠反映整體情況)。2.鑒定單位是否是國家規(guī)定的權威機構，出具的鑒定結論是否真實可靠、能夠依法作為證據(jù)使用。3.樣品應有兩份，一份送檢、一份留存?zhèn)洳?。v（五）.現(xiàn)場筆錄已在前面說明不再累贅。其他證據(jù)介紹略.v三、整理填寫材料準備結案階段三、整理填寫材料準備結案階段v 一、全面整理材料 v（一）.對每一件證據(jù)進行程序性審查；包括書證、物證、證人證言、當事人陳述、鑒定結論.等所有證據(jù)。主要

19、審查的是：v1.當事人和證人以及調(diào)查人員簽名（蓋章）是否齊全、是否標明了出處（沒有的必須補齊）v 2.相關證據(jù)材料是否粘貼固定。以美觀整潔、方便查閱存檔為原則，對于原件證據(jù)較大的可以用折疊方式，較小的（比辦案紙?。┛梢杂谜迟N方式；復制件（或復印件）可以用縮小復印或裁剪的方式；照片可以粘貼在辦案紙上,在辦案紙空白處寫明拍攝的內(nèi)容。如：“此照片拍攝的為某某（當事人）進行某某活動時所使用（發(fā)布或其他）的什么工具（廣告或其他）”，有時對于照片重點部分可以接上一句寫“照片中某某部分可以看出有什么什么字樣（或現(xiàn)象）”在下面應當寫明照片拍攝時間、地點和拍攝人員。注意一點：一般照片拍攝是和現(xiàn)場檢查筆錄同步進行

20、，為標明照片的出處，可以在現(xiàn)場檢查筆錄結尾補充一句“以上現(xiàn)場檢查情況檢查人員已在檢查同時拍攝照片”再交由當事人（或證人）簽字蓋章確認。也可以在照片拍攝并粘貼后讓有關人員在上面補簽。 .v（二）.證據(jù)按取證的時間先后順序進行一次排列。這樣便于辦案人員回顧調(diào)查過程，發(fā)現(xiàn)證據(jù)是否有遺失等情況，也有利于辦案人員在調(diào)查終結報告中按時間順序反映調(diào)查取證過程。v（三）.按證據(jù)所證明的問題之間的關聯(lián)再進行排列這也是案卷整理最后的基本排列要求和方式。即按平時我們常說的 “證據(jù)鏈”的一環(huán)扣一環(huán)、一環(huán)證明一環(huán)的邏輯推理順序排列。這樣便于辦案人員以外的其他人通過證據(jù)能夠看得懂客觀上的確存在有什么人（或單位）在什么時間

21、什么地點實施了什么違法行為這樣一個事實！ .v （四）.認真瀏覽、分析所掌握的所有證據(jù)。v因為此時辦案人員基本對案情有了一個全面的認識，（包括違法行為人情況、違法事實、違反了何法律法規(guī)的何條款、將按什么定性、依據(jù)何法律法規(guī)的何條款進行何種處罰.）通過此環(huán)節(jié)有利于發(fā)現(xiàn)：1.所掌握的證據(jù)中是否互相之間存在有矛盾，不能證明當事人有違法行為。2.證據(jù)是否真實可靠。3.當事人是否提供了虛假陳述、還有沒有隱瞞。4.證據(jù)是否已齊全，從多角度已經(jīng)能夠互相對應證明當事人的違反行為。（包括時間、地點、實施人、事情起始經(jīng)過結果影響以及主觀客觀的整個環(huán)節(jié)）證據(jù)收集后的排列、整理、瀏覽和分析是現(xiàn)實中我們不太注重的環(huán)節(jié)，

22、所以經(jīng)常會出現(xiàn)案卷報上去后無法通過法制機構從另一個角度進行的審查和推敲！.v二.寫出案件調(diào)查終結報告（即結案報告）、草擬行政處罰決定書。v（一）案件調(diào)查終結報告 v1.首部即標題為“某某局案件調(diào)查終結報告”。v 2.正文 a.先寫案件的由來和調(diào)查經(jīng)過，此為第一段（包括什么辦案機構什么時間經(jīng)什么方式發(fā)現(xiàn)誰從事什么活動、于什么時間報經(jīng)什么機構批準予以立案、由那些人員承辦負責調(diào)查、調(diào)查的時間方法步驟及結果如：現(xiàn)已經(jīng)事實清楚、證據(jù)確鑿，某某實施了什么行為、應當接受行政處罰。）再接一句“現(xiàn)將本案件調(diào)查終結情況綜合報告如下：” b.第二段當事人的基本情況。 是單位的寫單位全稱、地址、法定代表人（或負責人）

23、、經(jīng)濟性質(zhì)、注冊資金、經(jīng)營范圍屬有營業(yè)執(zhí)照的單位按營業(yè)執(zhí)照內(nèi)容寫、沒有的按實際情況寫；是自然人的寫明姓名、性別、年齡、民族、文化程度、政治面貌、住所、工作單位及職務職業(yè)。 .v C.主要違法事實。開始需要寫清楚案件調(diào)查人員調(diào)查取證的基本過程（什么時間到了哪些地方找了哪些證人和當事人等等），然后再主要表述調(diào)查發(fā)現(xiàn)的情況當事人實施違法行為的具體過程，包括時間、地點、目的、方式手段、經(jīng)過、情節(jié)、非法所得和非法經(jīng)營額、主客觀因素、危害結果（不同案件要寫的上述內(nèi)容不一樣，有的可以不寫，有的必須寫）這一段總的要求就是要字詞句準確明了（不能含糊不清），語句通順、通俗易懂地表述清楚當事人的違法事實，讓人對該案

24、事實有一個全面的了解，也為接下來的案件定性給出事實依據(jù)。 d.案件性質(zhì)先將當事人涉嫌違反的法律、法規(guī)以及有關規(guī)定的具體條款和內(nèi)容進行表述，再得出結論?？梢员硎鰹椤熬C上所述，當事人上述行為違反了什么法律法規(guī)或規(guī)章的第幾條第幾款第幾項之規(guī)定，為該條款（項）所指的什么行為 。 .ve.處罰依據(jù)和處罰建議。處罰依據(jù)和處罰建議。 在上段案件定性后，接下來表述“罰則”，需要將法律法規(guī)等條文具體規(guī)定引用。接下來寫建議“依照什么法律法規(guī)或規(guī)章的第幾條（款、項）之規(guī)定，建議對當事人作出如下行政處罰：”補充一點的是：有時對當事人有些主客觀因素、社會危害程度及應當從重（或輕）的理由也應作出說明，一般寫在作出具體處罰

25、建議之前。 v 3.尾部 一般可寫“以上意見（或建議），當否？請批示！”然后空行寫明“承辦人：（兩人以上）”再空行寫時間。.v三.草擬行政處罰決定書v承辦人員在寫完案件終結報告之后應當草擬行政處罰決定書以作為正式處罰決定書的底稿。格式要求和我們見到的行政處罰決定書一樣。不同的是我們平時一般用發(fā)文稿紙草擬，且要求各段（或按固定段落）留出一定空白段落以方便以后核審機構、審批局長（及承辦人員按審批意見）進行修改。詳細格式附后，具體寫法可以參照案件調(diào)查終結報告的正文b.c.d.e部分的寫法。個人認為：違法事實應當寫詳細、案件定性的依據(jù)要寫明引用法律法規(guī)（規(guī)章）相關條款的原文為好。.v四、填寫報批四、填

26、寫報批行政處罰決定審批表行政處罰決定審批表階段階段v（一）填寫v1.當事人一欄寫清自然人的名字或單位的全稱，其他情況不要求寫。v 2.“立案時間”寫本局分管局長在立案審批表中審批同意立案的時間。v 3.“案件性質(zhì)”寫調(diào)查終結所得的最后結論。如“不正當競爭行為”、“發(fā)布違法廣告行為”、“假冒注冊商標行為”v4.“當事人主要違法事實、擬作出處罰決定的理由和依據(jù)及內(nèi)容”由承辦人員寫清違法事實的主要部分，不要求很詳細，擬作出的處罰決定應寫清楚明白。（這一欄是案件調(diào)查終結報告的關鍵和中心，內(nèi)容應當簡明完整清晰?。?v5.“辦案機構意見”一欄由辦案機構負責人根據(jù)承辦人員意見提出同意與其他意見。比如常見的有

27、“同意承辦人員意見，建議對當事人作出什么什么的行政處罰，請法制機構核審并報局長審批！ .v（二）報請審批 v辦案機構承辦人員在本機構負責人在處罰決定審批表簽字并加蓋機構公章后，應當及時整理所有案卷材料連同處罰決定審批表一起送交法制機構審核批準。整理方法同首先所講的證據(jù)整理在此不加贅述。但個人認為，應該基本按時間順序排列為好，要批準簽字的表格最好放在前面?？梢园匆韵屡帕校盒姓幜P決定審批表案件調(diào)查終結報告草擬的行政處罰決定書立案審批表立案時的材料證人證言、當事人陳述相關的書證物證（照片）、鑒定結論這樣便于一目了然進行核審。 .v法制機構審查批準后辦案機構承辦人員應當及時將材料報請分管局長審批。（

28、也可以是法制機構負責報請局長審批這點沒有明確規(guī)定） 對于法制機構認為事實不清、證據(jù)不足的，承辦人員認為其意見正確的應當及時補充證據(jù)；對于法制機構認為定性不準、使用法律法規(guī)不當、處罰不當、程序不合法的承辦人員認為其意見正確的應當及時糾正和修改；對于沒有管轄權的應當及時移送；對于法制機構和辦案機構的意見（或就有關問題）不能統(tǒng)一達成一致意見的，應當提交局長或局長辦公會議討論決定。.v填寫并送達行政處罰告知書、聽證告知書v一.在法制機構和局長審批同意后，辦案機構的承辦人員應當以本機關的名義填寫行政處罰告知書或聽證告知書說明：根據(jù)中華人民共和國行政處罰法第四十二第一款、河南省行政機關執(zhí)法條例實施辦法（2

29、011年修正本）第十九條：行政機關依法作出責令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定之前（較大數(shù)額罰款界定：依據(jù)較大數(shù)額罰款界定：依據(jù)河南省行政機關執(zhí)法條例河南省行政機關執(zhí)法條例實施辦法第二十條有下列情形之一的罰款為較實施辦法第二十條有下列情形之一的罰款為較大數(shù)額罰款：（一）對非經(jīng)營活動中的違法行為實施罰款一次達到或者超過大數(shù)額罰款：（一）對非經(jīng)營活動中的違法行為實施罰款一次達到或者超過1000元的；（二）對無違法所得的經(jīng)營性違法行為實施罰款一次達到或者超元的；（二）對無違法所得的經(jīng)營性違法行為實施罰款一次達到或者超過過10000元的；（三）對有違法所得的經(jīng)營性違法行為實施罰

30、款一次達到或者元的；（三）對有違法所得的經(jīng)營性違法行為實施罰款一次達到或者超過超過30000元的元的）應當告知當事人有要求舉行聽證的權利，所以除以上情況外當事人沒有這項權利！兩種文書填寫可以參照草擬的行政處罰決定書（或案件調(diào)查終結報告）的有關內(nèi)容，但不要求太詳細，以清楚明了為原則（因為當事人實施了什么行為這一事實、依據(jù)什么規(guī)定認定其為什么性質(zhì)、本局依照什么規(guī)定擬對其作出什么處罰）。 .v以上兩種文書需注意三點：v1.兩種文書都應當報經(jīng)法制機構登記編號后才能送達。v2.對于口頭進行告知的，應當將告知情況記入筆錄，并由當事人在筆錄上簽名蓋章。v3.對于根據(jù)規(guī)定需要送達聽證告知書的，不必要再送達處罰

31、告知書,因為其內(nèi)容已經(jīng)包含在聽證告知書內(nèi)容內(nèi).v二二.送達送達 v送達方式有直接送達、郵寄送達、委托送達、留置送達、公告送達等幾種方式。因為所有的文書送達基本都是同一個要求，所以關于送達方式和要求今天在這里詳細介紹一下.v1.直接送達直接送達 v一般要求將文書當面直接送達當事人本人簽收。當事人是單位的可以交由其辦公室（收發(fā)部門）、法定代表人、授權委托人簽收（蓋章），不是上述人員和部門的本單位其他人員和部門簽收的，應當加蓋單位公章。當事人是自然人的一般由本人簽收，本人不在時可以交其同住的成年家屬（18歲以上的有完全民事行為能力的人）或者交其所在單位簽收（要蓋單位公章），沒有單位的可以交由其所在地

32、居委會或村民委員會簽收（也要蓋章），當事人有明確的書面指定代收（代理、委托）人的可以讓指定代收（代理、委托）人簽收。 .v 2.留置送達留置送達 是對于直接送達時當事人拒絕簽收的情況而言。送達人員可以邀請有關人員（可以是當事人所在地的公安戶政管理人員、當?shù)鼗鶎诱藛T、其上級主管部門人員等等）到場，說明情況在送達回證備注中寫明其拒收的理由和時間，由到場人、見證人簽名或蓋章，將文書留在當事人處視為送達。v 3.郵寄送達郵寄送達 主要指當事人不在本地難以直接送達的情況?？梢圆扇⊥ㄟ^掛號郵寄的方式送達當事人，應當將郵寄掛號的回執(zhí)粘貼作為送達的證明。 .v 4.委托送達委托送達 也是對當事人不在本地的

33、，可以委托其所在地的工商行政管理機關代為送達。（注意：一般要出具書面的委托書，送達回證由被委托機關送達當事人并簽字蓋章后，送達人一欄同時要被委托機關和相關人員蓋章簽名，辦案機構應請被委托機關及時寄回送達回證）v 5.公告送達公告送達 對無法按以上方式送達的，可以公告送達，除告知文書外自公告之日起經(jīng)過60日視為送達。 .v說明幾點：v1.不論哪種送達方式，在文書送達同時應當一并填寫送達送達回證（公告送達例外）交當事人簽收。郵寄送達的送達回證經(jīng)當事人（或相關人員）在郵寄之日起15日內(nèi)簽收并寄回的，以其簽收日期為送達日期；郵寄送達沒有取回送達回證的按郵寄掛號的日期向后推15日計算，不同的是告知文書自

34、郵寄之日起15日后，當事人沒有提出陳述、申辯及聽證的視為放棄此權利，其他文書15日后的日期是視為送達日期。另外公告送達的告知文書自公告之日起15日后，當事人沒有提出陳述、申辯及聽證的視為放棄此權利，其他文書是公告60日后的日期視為送達日期。v 2.以上所講15日、60日的開始之日不計算在內(nèi)，如果最后一日為法定節(jié)假日，以節(jié)假日結束后的第一天為送達日期。這一點和期間的規(guī)定一樣。v3.送達回證送達人員應為兩人以上，受送達人在簽名蓋章的同時應寫明收到送達文書的具體時間。v4.如果不是直接送達的應當在送達回證備注一欄寫清楚“受送達人在收件人一欄簽名（蓋章）寫明收到日期后請及時將此件退還本局”.v制作制作

35、行政處罰決定書行政處罰決定書v在告知文書（行政處罰告知書、或聽證告知書）送達當事人后，當事人自簽收三日內(nèi)沒有提出陳述申辯或要求聽證的（郵寄送達和公告送達的為郵寄、公告之日后的15日內(nèi)當事人沒有提出的） 就可以制作并下達行政處罰決定書了。 按照草擬的行政處罰決定書底稿，經(jīng)法制機構和局長審查同意（修改）并進行編號、簽發(fā)后就可以打印成正式文書了。它由以下幾部分構成：v1.標題 某某局行政處罰決定書及文書編號。v2.正文 當事人姓名（或名稱、法定代表人）住所違法事實和證據(jù)、違法定性的依據(jù)、作出行政處罰的依據(jù)和種類、行政處罰的履行方式和期限、不服提起行政復議或行政訴訟的途徑和期限 v3.尾部 處罰機關的

36、名稱和作出決定的日期。注意的是：作出處罰的機關應蓋上公章，處罰決定書的日期為局長同意簽發(fā)的日期。 行政處罰決定書制作后應當及時送達當事人（要求在正式形成后7日內(nèi)送達）.v五、結案階段五、結案階段 v送達行政處罰決定書給當事人后并取得送達回證或郵寄掛號回執(zhí)后，當事人如果在規(guī)定期限內(nèi)履行了行政處罰決定（比如將罰款交納到了指定銀行）應及時開出財政統(tǒng)一的收繳罰沒款的收據(jù)并交付當事人。同時將收據(jù)案卷聯(lián)粘貼好和整個案卷一并整理進行保管。這樣一個案子也就算辦完了！對于案卷的整理歸檔這里不作細說，對于未及時履行行政處罰決定的而提起行政復議或行政訴訟的、辦案機構和承辦人員如何應對；以及當事人超過復議和訴訟期限沒有提起復議和訴訟、但又不履行政處罰決定需要請求人民法院強制執(zhí)行的.這里也不作展開。 .v最后補充幾點最后補充幾點：v一一.要填寫送達回證的常見法律文書種類要填寫送達回證的常見法律文書種類。v在案件辦理過程中，所有需交付當事人和證人及其他人員的法律文書（包括）都應當填寫送達回證。主要有 v1.詢問通知書；v2.先行登記保存證據(jù)通知書；v 3.扣押（查封）財物通知書； v4.責令暫停銷售通知書；v5.鑒定報告；v6. 扣押（查封）財物委托保管書；v7. 協(xié)助扣押財物通知書； v8. 先