企業(yè)盡職調(diào)查資料清單

1、文件明細(xì)公司最新的證照文件，包括：公司最新章程公司股權(quán)架構(gòu)圖（包含公司控股及參股子公司、分公公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員名單（含簡(jiǎn)歷）公司組織機(jī)構(gòu)圖有無(wú)備注企業(yè)盡職調(diào)查資料清單序號(hào)第一部分 公司文件一、基本情況1、（1） 營(yíng)業(yè)執(zhí)照（2） 組織機(jī)構(gòu)代碼證（3） 稅務(wù)登記證（4） 銀行開(kāi)戶許可證（5） 銀行信貸登記咨詢系統(tǒng)貸款卡（6） 社會(huì)保險(xiǎn)登記證/表（7） 開(kāi)展相關(guān)經(jīng)營(yíng)所需資質(zhì)證書(shū)/暫定資質(zhì)證書(shū)（8） 其他經(jīng)營(yíng)行政許可2、3、司等）4、5、第1頁(yè)文件明細(xì)公司的驗(yàn)資報(bào)告（包括設(shè)立時(shí)的驗(yàn)資報(bào)告、歷次資本公司的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告（包括固定資產(chǎn)和無(wú)形資產(chǎn)的評(píng)與公司股權(quán)質(zhì)押相關(guān)的合同和/或批準(zhǔn)文件、工商登

2、記加蓋工商查詢專用章的公司全套工商登記資料，包括公司設(shè)立時(shí)的出資協(xié)議、股東協(xié)議（包括設(shè)立時(shí)的出除公司出資協(xié)議和章程外，請(qǐng)?zhí)峁┕竟蓶|之間簽訂公司關(guān)于總體業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況的書(shū)面說(shuō)明公司歷次股東會(huì)、董事會(huì)及管理層例會(huì)等會(huì)議形成的公司業(yè)務(wù)形態(tài)（包括公司原材料采購(gòu)、產(chǎn)品生產(chǎn)及銷有無(wú)備注序號(hào)6、變更的驗(yàn)資報(bào)告）7、估報(bào)告，如有）8、備案文件（如有）9、二、歷史沿革1、公司設(shè)立、歷次變更及年檢2、資協(xié)議、股東協(xié)議，現(xiàn)行有效的出資協(xié)議、股東協(xié)議，以及歷次出資協(xié)議、股東協(xié)議的修改和補(bǔ)充文件等）；3、的與公司或公司的經(jīng)營(yíng)有關(guān)的其他合同、協(xié)議、意向書(shū)、備忘錄（如有）；三、經(jīng)營(yíng)情況1、2、決議3、第2頁(yè)文件明細(xì)公司已生

3、產(chǎn)及銷售產(chǎn)品的清單及相關(guān)的目錄或公告公司主要的業(yè)務(wù)合同格式文本已獲得的各類經(jīng)營(yíng)許可證或資格證書(shū)或資質(zhì)證書(shū)或相公司近三年排行前十名的交易對(duì)象（包括經(jīng)銷商、原銷售代理商名單、委托協(xié)議、國(guó)家工商總局備案證明列明尚未履行完畢或雖已履行完畢但存在爭(zhēng)議的合同過(guò)去三年中與任何控股公司或董事、或與董事或控股有關(guān)進(jìn)出口業(yè)務(wù)的文件，進(jìn)口代理商的名稱及與該等戰(zhàn)略合作協(xié)議（投資協(xié)議、收購(gòu)協(xié)議、合作協(xié)議或聯(lián)收購(gòu)、合并或出售公司權(quán)益、業(yè)務(wù)或資產(chǎn)的合同或協(xié)因公司重組、股東變更及將來(lái)準(zhǔn)備開(kāi)展的股票發(fā)售的有無(wú)備注序號(hào)售、產(chǎn)品生產(chǎn)構(gòu)成等各方面介紹）、模式及流程圖4、5、6、關(guān)批文7、材料供應(yīng)及相關(guān)服務(wù)提供商等）清單及交易情況說(shuō)明

4、8、等9、清單10、公司擁有的公司簽訂的任何協(xié)議或做出的任何安排，包括各種交易；11、代理商簽訂的有關(guān)合同和有關(guān)產(chǎn)品的資料及年銷額；12、營(yíng)協(xié)議）清單及所有合同13、議14、第3頁(yè)文件明細(xì)其他含有非正常條款的合同或協(xié)議；對(duì)公司有重大影響的合同、協(xié)議或其他書(shū)面文件及公1. 重大債權(quán)公司作為債權(quán)人的借款合同及配套的擔(dān)保合同（含公司關(guān)于上述合同履行情況的說(shuō)明4. 重大債務(wù)公司與銀行之間的借款合同及配套的擔(dān)保合同（含公司與關(guān)聯(lián)方或其他企業(yè)、個(gè)人之間的借款及擔(dān)保股東借款合同及擔(dān)保合同（含擔(dān)保登記文件）涉及外債的請(qǐng)?zhí)峁┩夤芫值南嚓P(guān)批文和登記文件9. 其他融資合同11. 或有債務(wù)有無(wú)備注序號(hào)緣故而可能導(dǎo)致違

5、反或終止任何協(xié)議的文件或可能導(dǎo)致第三方有權(quán)行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)或期權(quán)的協(xié)議；15、16、司認(rèn)為應(yīng)提供的其他文件；四、重大債權(quán)債務(wù)1、（1） 2.擔(dān)保登記文件）（2） 3.2、（1） 5.擔(dān)保登記文件）（2） 6.合同（含擔(dān)保登記文件）（3） 7.（4） 8.3、（1） 10. 與公司結(jié)構(gòu)融資相關(guān)的信托或其他融資的相關(guān)合同4、第4頁(yè)文件明細(xì)14. 項(xiàng)目超過(guò)5%主要合同16. 重要銷售合同（大額或前10名客戶）17. 重要采購(gòu)合同（大額或前10名客戶）18. 房屋、設(shè)施、設(shè)備經(jīng)營(yíng)租賃協(xié)議19. 合同20. 合同21. 合同22. 合同23. 公司關(guān)于合同履行狀況的書(shū)面說(shuō)明及合同款支付25. 設(shè)備車輛采購(gòu)

6、合同26. 其他各項(xiàng)重大設(shè)施、設(shè)備及材料采購(gòu)合同有無(wú)備注序號(hào)（1） 12. 公司為關(guān)聯(lián)方或其他方提供擔(dān)保的相關(guān)合同及擔(dān)保登記文件（2） 公司提供的任何形式之擔(dān)保情況匯總表13. 委托理財(cái)、托管協(xié)議、資產(chǎn)出讓或出售協(xié)議、資產(chǎn)置換協(xié)議、對(duì)外投資或股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議五、重要合同（指合同金額超過(guò)該公司凈資產(chǎn)5%且尚在履行期的合同或雖沒(méi)達(dá)5%，但與經(jīng)營(yíng)密切相關(guān)的合同）1、（1） 15. 合同1）2）3）4）5）6）7）8）臺(tái)賬（2） 24. 采購(gòu)合同1）2）第5頁(yè)文件明細(xì)28. 合同29. 合同30. 合同33. 不動(dòng)產(chǎn)租賃合同36. 其他重大合同41. 公司近2-3年的審計(jì)報(bào)告43. 截至清單出具之日公司尚

7、未履行完畢的借款合同有42.無(wú)備注序號(hào)（3） 27. 運(yùn)輸合同1）2）3）（4） 31. 與項(xiàng)目相關(guān)的其他合同（5） 32. 以上合同根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定需招投標(biāo)的，提供招投標(biāo)相關(guān)文件2、（1） 34. 租賃合同/聯(lián)營(yíng)協(xié)議（2） 35. 租賃備案證明3、（1） 37. 項(xiàng)目合作合同（2） 38. 上下游客戶合作協(xié)議（3） 39. 與公司日常運(yùn)營(yíng)相關(guān)的其他重大合同40.六、財(cái)務(wù)資料1、2、匯總表44. 近2-3年及最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)表和附注（含基建）45. 會(huì)計(jì)賬簿及會(huì)計(jì)憑證、長(zhǎng)期投資明細(xì)表（包括：被第6頁(yè)文件明細(xì)有無(wú)備注序號(hào)投資企業(yè)名稱、注冊(cè)資本、股權(quán)占比；主要子公司經(jīng)營(yíng)情況）46. 銀行開(kāi)戶基本信

8、息查詢及信用報(bào)告47. 銀行對(duì)賬單和余額調(diào)節(jié)表48. 票據(jù)備查?。ㄈ缬校?9. 存貨收發(fā)存報(bào)表或臺(tái)賬50. 各項(xiàng)稅費(fèi)納稅申報(bào)表51. 上年度企業(yè)所得稅匯算清繳納稅申報(bào)表52. 稅收減免批準(zhǔn)文件53. 匯總科目余額表（EXCEL電子版）54. 各往來(lái)科目明細(xì)余額表（EXCEL電子版）55. 固定資產(chǎn)明細(xì)表及盤(pán)點(diǎn)表（EXCEL電子版）56. 未來(lái)三年的現(xiàn)金流及盈利預(yù)測(cè)表57. 長(zhǎng)、短期借款及擔(dān)保情況以及相關(guān)合同協(xié)議58. 詳細(xì)的購(gòu)銷政策、稅收籌劃政策及股利政策（如有）59. 成本核算程序（方法）、財(cái)務(wù)管理辦法、其他內(nèi)部控制、內(nèi)部管理制度文件60. 關(guān)聯(lián)方名稱清單61. 關(guān)聯(lián)方交易統(tǒng)計(jì)表62. 重大

9、關(guān)聯(lián)方交易合同、協(xié)議等資料七、主要資產(chǎn)第7頁(yè)文件明細(xì)63. 請(qǐng)公司提供持有土地情況匯總表，并區(qū)分以下情形請(qǐng)公司提供持有房產(chǎn)情況匯總表，并區(qū)分以下情形提有無(wú)備注序號(hào)1、提供相關(guān)文件：（1） 國(guó)土資源部門(mén)對(duì)授權(quán)經(jīng)營(yíng)及土地處置方案的批準(zhǔn)文件；（2） 劃撥土地：國(guó)土資源管理部門(mén)的劃撥文件；（3） 土地管理部門(mén)出讓土地：國(guó)有土地使用權(quán)出讓合同，國(guó)有土地使用權(quán)證，土地出讓金支付收據(jù)；（4） 從第三方(第三方已經(jīng)取得國(guó)有土地使用權(quán)證)通過(guò)轉(zhuǎn)讓方式取得：第三方與國(guó)土局簽訂的國(guó)有土地出讓合同，國(guó)有土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，國(guó)有土地使用權(quán)證，土地轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付證明；（5） 從土地管理部門(mén)通過(guò)租賃方式取得：國(guó)有土地租賃合同

10、，國(guó)有土地使用權(quán)證，租金支付憑證；（6） 從第三方(第三方已經(jīng)取得國(guó)有土地使用權(quán)證)通過(guò)租賃方式取得：土地租賃合同，租金支付憑證；（7） 以其他方式取得的土地的證明及其相關(guān)文件。（8） 蓋有土地部門(mén)查詢章的土地情況信息表。2、供相關(guān)文件：（1） 已建設(shè)完成并取得產(chǎn)權(quán)證的物業(yè)：房產(chǎn)證；（2） 從第三方受讓的物業(yè)：房產(chǎn)證。如還未取得房產(chǎn)證的，第8頁(yè)文件明細(xì)請(qǐng)?zhí)峁┕镜娜抗潭ㄙY產(chǎn)（包括公司的所有設(shè)施、請(qǐng)?zhí)峁┕緭碛械闹R(shí)產(chǎn)權(quán)清單，并提供以下文件有無(wú)備注序號(hào)請(qǐng)?zhí)峁┑谌椒慨a(chǎn)證、購(gòu)買合同、房?jī)r(jià)支付證明，未辦理產(chǎn)權(quán)證原因說(shuō)明；（3） 從第三方租賃的房產(chǎn)：第三方的房產(chǎn)證，租賃合同，房屋租賃登記證，租賃許可

11、證(如有)；（4） 出租的房產(chǎn)：房產(chǎn)證、土地證、出租合同、出租許可證(如有)、租賃登記證；（5） 以其他方式取得的任何房產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)證明及其相關(guān)文件；（6） 蓋有房產(chǎn)部門(mén)查詢章的房產(chǎn)信息表。3、設(shè)備、家具、固定裝置、車輛等）的清單，并同時(shí)提供與購(gòu)置和證明權(quán)利/所有權(quán)有關(guān)的文件4、（1） 公司持有或擁有的全部專利、商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)識(shí)、商號(hào)、專有技術(shù)、標(biāo)志、域名、著作權(quán)(包括對(duì)前述內(nèi)容的申請(qǐng))的詳情及有關(guān)注冊(cè)證書(shū)（2） 公司與他方訂立的有關(guān)專利(專利申請(qǐng)權(quán))、商標(biāo)、專有技術(shù)、域名的轉(zhuǎn)讓、許可協(xié)議(公司作為轉(zhuǎn)讓方或受讓方、許可方或被許可方)及有關(guān)登記注冊(cè)證明（3） 現(xiàn)存或潛在的有關(guān)公司所有或第三方所有的專利

12、、商標(biāo)、商譽(yù)、專有技術(shù)、域名或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)的爭(zhēng)議或第9頁(yè)文件明細(xì)請(qǐng)公司說(shuō)明公司目前適用的主要稅種、稅率請(qǐng)公司提供近三年的納稅申報(bào)表公司任何時(shí)期所接到的所有稅務(wù)部門(mén)簽發(fā)的涉及公司為貴公司提供有關(guān)稅務(wù)咨詢、稅務(wù)安排或其它稅務(wù)服稅務(wù)部門(mén)或?qū)徲?jì)師出具的貴公司自成立以來(lái)歷年的完公司享受稅收優(yōu)惠或財(cái)政補(bǔ)貼的任何政府批準(zhǔn)文件，有關(guān)公司及其主要子公司相互之間及其與關(guān)聯(lián)公司有有無(wú)備注序號(hào)糾紛八、稅務(wù)及財(cái)政補(bǔ)貼1、2.3、欠稅通知、欠稅罰單4、務(wù)的中介機(jī)構(gòu)(包括會(huì)計(jì)師事務(wù)所、稅務(wù)咨詢公司等)的名稱及地址5、稅證明6、包括但不限于任何認(rèn)定公司具備享受減免稅資格的批復(fù)和批準(zhǔn)證書(shū)，任何政府部門(mén)同意對(duì)公司提供“先征后返”

13、、財(cái)政補(bǔ)貼等待遇的批準(zhǔn)文件、通知等7、關(guān)稅務(wù)安排的任何協(xié)議、文件或證明，包括但不限于提供稅務(wù)擔(dān)?；虼鸀槌袚?dān)納稅義務(wù)等方面的任何文件九、保險(xiǎn)第10頁(yè)文件明細(xì)公司財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)的匯總表（包括但不限于一般責(zé)任保險(xiǎn)、一切保險(xiǎn)索賠清單以及有關(guān)保險(xiǎn)撤消或拒延的信函往已按期繳清所有應(yīng)繳保費(fèi)的證明文件任何涉及公司的已經(jīng)發(fā)生的、正在進(jìn)行的或已有明顯任何涉及到公司的財(cái)產(chǎn)存在任何行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)任何涉及公司股東的已經(jīng)發(fā)生的、正在進(jìn)行的或有明任何涉及公司股東之財(cái)產(chǎn)上(包括但不限于其在公司及有無(wú)備注序號(hào)1、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)、火災(zāi)、失竊和意外損失保險(xiǎn)等社會(huì)基本保險(xiǎn)以外的所有保險(xiǎn)）2、來(lái)3、十、訴訟、仲裁及行政復(fù)議及其他法律程序（以列

14、表形式提供，然后我們?cè)贈(zèng)Q定是否需要提供文件）1、跡象表明可能要發(fā)生的訴訟、仲裁或者行政復(fù)議情況和文件，包括但不限于該訴訟、仲裁和行政復(fù)議之有關(guān)文件、判決書(shū)或仲裁裁決或行政復(fù)議裁定，其最新進(jìn)展2、的查封、凍結(jié)及其他強(qiáng)制執(zhí)行的措施或程序3、顯跡象表明可能要進(jìn)行的訴訟或者仲裁情況和文件，包括但不限于該訴訟和仲裁之有關(guān)文件、判決書(shū)和仲裁裁決，其最新進(jìn)展4、第11頁(yè)文件明細(xì)請(qǐng)說(shuō)明公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員是否涉及重公司使用的標(biāo)準(zhǔn)勞動(dòng)合同文本，并說(shuō)明是否與所有員與公司的員工激勵(lì)機(jī)制(包括認(rèn)股權(quán)等)、公積金、養(yǎng)老請(qǐng)公司提供蓋有政府部門(mén)公章的近三年的社會(huì)保險(xiǎn)與有無(wú)備注序號(hào)其主要子公司之股權(quán)上)存在的任何行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)的查封、凍結(jié)及其他強(qiáng)制執(zhí)行的措施或程序5、大訴訟、仲裁或行政爭(zhēng)議事項(xiàng)或存在尚未進(jìn)入訴訟、仲裁程序的重大糾紛，并列明上述公司在爭(zhēng)議中的地位(原告、被告、第三人)、對(duì)方當(dāng)事人、爭(zhēng)議事由、管轄機(jī)構(gòu)(法院、仲裁機(jī)構(gòu)、行政機(jī)關(guān)等)，以及對(duì)處置結(jié)果和影響的預(yù)測(cè)，并提供有關(guān)法律文件十一、員工、福利、社保及住房公積金1、工簽署勞動(dòng)合同，所簽署勞動(dòng)合同是否均使用標(biāo)準(zhǔn)合同文本2、金、失業(yè)保險(xiǎn)金、醫(yī)療保險(xiǎn)金、退休福利計(jì)劃或退休安排和其他雇員福利計(jì)劃或相關(guān)的政策、說(shuō)明、內(nèi)部規(guī)則、合同或計(jì)劃，并且提供社