中國(guó)制造業(yè)能源利用效率研究開(kāi)題報(bào)告書(shū)

1、. 工商管理碩士MBA研究生學(xué)位論文開(kāi)題報(bào)告書(shū) 論 文 題 目： 姓 名： 學(xué) 號(hào)： 學(xué) 科 專 業(yè)： 工商管理碩士 指 導(dǎo) 教 師：開(kāi)題通過(guò)后最終定稿時(shí)填寫(xiě). 附件1：選題的理論意義和實(shí)際意義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)里，效率就意味著活力和競(jìng)爭(zhēng)力。沒(méi)有效率的社會(huì)，就沒(méi)有開(kāi)展的動(dòng)力，在開(kāi)放的世界經(jīng)濟(jì)中就難有其立足之地。因?yàn)樾室馕吨軌蛱峁┫鄬?duì)更多的資源進(jìn)展合理配置，效率越高，所能拿出的用于分配的資源就更多。因此，經(jīng)濟(jì)效率高的社會(huì)能夠利用其相對(duì)較多的資源用于解決貧富分化問(wèn)題，進(jìn)而改變收入差距大的狀況，能為社會(huì)持續(xù)良好的開(kāi)展提供充分的空間。能源是人類社會(huì)存在和開(kāi)展的根本物質(zhì)保障，它的開(kāi)發(fā)與使用程度關(guān)系到一個(gè)時(shí)

2、期、一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)和科技開(kāi)展水平，直接影響到國(guó)民經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)開(kāi)展水平，與人民生活質(zhì)量的提高息息相關(guān)。近年來(lái)，中國(guó)的能源經(jīng)濟(jì)取得了舉世矚目的成就，但是這些成就根本上都是依靠能源大量消耗的粗放型開(kāi)展模式得來(lái)的，這就使得原本就不平衡的能源體系面臨著更大的壓力，進(jìn)而制約了經(jīng)濟(jì)的快速開(kāi)展。解決這個(gè)問(wèn)題最有效的方法就是提高能源的利用效率，平衡能源體系。能源的利用效率反映既定要素組合下能夠減少的要素需求量。它直接影響產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力和國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力，是國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)開(kāi)展的重要指標(biāo)。如何科學(xué)有效地利用有限的能源資源，提高能源的利用效率，己成為世界各國(guó)廣泛和重點(diǎn)研究的課題。在過(guò)去的很長(zhǎng)一段時(shí)間，西方國(guó)家始終把中國(guó)的能源問(wèn)題

3、作為“中國(guó)威脅論的焦點(diǎn)而爭(zhēng)論，這嚴(yán)重影響了中國(guó)的國(guó)際地位。如今，在能源價(jià)格持續(xù)上漲的嚴(yán)峻形勢(shì)下，我國(guó)政府把科學(xué)開(kāi)展觀作為指導(dǎo)思想，倡導(dǎo)綠色開(kāi)展、節(jié)約能源的理念，積極用政策引導(dǎo)全國(guó)改變高耗能、低產(chǎn)出的能源消費(fèi)模式。國(guó)家“十一五2006-2010年規(guī)劃期間，首次制定了嚴(yán)格的環(huán)境約束目標(biāo)，單位GDP能耗比上個(gè)五年下降20%左右，工業(yè)廢料回收利用率到達(dá)60%，以此來(lái)優(yōu)化能源構(gòu)造、提高能源使用效率，維持不斷增長(zhǎng)的能源需求。在2010年國(guó)家“十二五規(guī)劃中，為了增強(qiáng)危機(jī)意識(shí)，加快建立環(huán)境友好的生產(chǎn)方式和消費(fèi)模式，政府再次把節(jié)能減排、資源節(jié)約作為政策重點(diǎn)，用提高能源使用效率來(lái)增強(qiáng)可持續(xù)開(kāi)展能力。從我國(guó)現(xiàn)實(shí)的經(jīng)

4、濟(jì)開(kāi)展來(lái)看，能源的利用存在兩個(gè)突出的問(wèn)題:能源供需失衡及能源效率低下。2000年以來(lái)，能源的供需問(wèn)題表現(xiàn)得愈來(lái)愈明顯。首先，煤炭的供應(yīng)日趨緊，導(dǎo)致煤炭?jī)r(jià)格不斷上升，眾多煤礦企業(yè)不斷開(kāi)采資源，由此引發(fā)多個(gè)煤礦工地不斷出現(xiàn)重大平安事故;加之石油儲(chǔ)藏的急劇減少，進(jìn)口的對(duì)外依存度增高，國(guó)際油價(jià)攀升，使得石油供應(yīng)遠(yuǎn)滿足不了需求;其次，電力資源十分短缺，從個(gè)別城市用電短缺到最近幾年的用電頂峰期全國(guó)大局部省市地區(qū)大面積拉閘限電。目前，我國(guó)正處于工業(yè)中期開(kāi)展階段，對(duì)能源的需求不斷增長(zhǎng)，在2001年后表現(xiàn)尤為突出。能源資源的緊缺與能源資源的大量需求之間的矛盾迫使人們更加關(guān)注能源的利用效率，因?yàn)橹挥刑岣吣茉吹睦?/p>

5、效率才能出現(xiàn)相對(duì)更多的資源，從而緩解能源緊缺問(wèn)題。但目前，我國(guó)的能源利用效率相對(duì)國(guó)際水平還相當(dāng)之低。從能源的消耗強(qiáng)度來(lái)看，2004年中國(guó)單位GDP能耗是美國(guó)的4.2倍，日本的7.2倍，德國(guó)的6.6倍，世界平均水平的3.1倍。從這些數(shù)據(jù)大致可以反映出我國(guó)的能源利用效率還十分低下，能源利用存在嚴(yán)重的浪費(fèi)現(xiàn)象。但是可以發(fā)現(xiàn)隨著近幾年我國(guó)節(jié)能減排工作的力度加大，能源利用效率問(wèn)題取得了一定成效。2006年我國(guó)單位GDP能耗是美國(guó)的3.7倍，日本的5.4倍，世界平均水平的2.9倍。較2004年，能源利用效率有了明顯的提高，但距離世界水平仍有較大的差距。從產(chǎn)業(yè)構(gòu)造來(lái)看，制造業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)最重要的支柱產(chǎn)業(yè)。20

6、08年，我國(guó)制造業(yè)的總產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的87%，占全國(guó)GDP的42.5%，為國(guó)家提供50%以上的財(cái)政收入?？梢钥闯?，制造業(yè)在我國(guó)經(jīng)濟(jì)開(kāi)展中占有舉足輕重的地位，是國(guó)民經(jīng)濟(jì)開(kāi)展的核心和工業(yè)化的動(dòng)力。而且制造業(yè)的開(kāi)展水平能夠表達(dá)一個(gè)國(guó)家生產(chǎn)力開(kāi)展?fàn)顩r。同時(shí)，工業(yè)排放中的絕大局部污染物均來(lái)源于制造業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中能源的使用。因此，制造業(yè)能源利用效率的提高在可持續(xù)開(kāi)展道路中非常重要。 因此，結(jié)合目前我國(guó)制造業(yè)能源利用以及其對(duì)環(huán)境污染的實(shí)際情況，必須加強(qiáng)對(duì)能源利用效率和統(tǒng)計(jì)測(cè)度方法研究，以更好地到達(dá)國(guó)家根據(jù)科學(xué)開(kāi)展觀所提出的政策目標(biāo)。探討中國(guó)制造業(yè)的能源利用效率問(wèn)題，對(duì)于保障國(guó)家能源平安、實(shí)施科學(xué)開(kāi)展觀戰(zhàn)略、

7、為政府決策部門制定和完善能源利用效率政策系統(tǒng)、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式具有重大的現(xiàn)實(shí)意義。附件2：論文的研究容和論文最終所將解決的問(wèn)題。2.1 主要研究容本文通過(guò)使用非參數(shù)的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析DEA方法，研究中國(guó)制造行業(yè)能源利用效率狀況，并采用面板數(shù)據(jù)模型對(duì)能源利用效率的影響因素進(jìn)展了分析。通過(guò)實(shí)證研究分析環(huán)境因素在測(cè)度能源利用效率時(shí)所產(chǎn)生的影響，并根據(jù)所得的能源利用效率值分析能源利用效率的影響因素，提出對(duì)策建議，為中國(guó)制造行業(yè)能源利用及社會(huì)可持續(xù)開(kāi)展提供參考依據(jù)。2.2 論文最終解決的問(wèn)題通過(guò)對(duì)有效測(cè)度制造業(yè)細(xì)分行業(yè)的能源利用效率的根底上，進(jìn)一步探究制造業(yè)能源利用效率的影響因素，為提高我國(guó)制造業(yè)的能源利用

8、效率，減少環(huán)境污染等方面提供政策建議和參考，使得在實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)，減少對(duì)能源的消耗和對(duì)環(huán)境的污染。附件3：論文的研究方法、技術(shù)路線，預(yù)期目標(biāo)、難點(diǎn)及存在問(wèn)題、工作方案等。3.1 研究方法和技術(shù)路線本文在研究的過(guò)程中使用的方法主要有：1實(shí)證研究與規(guī)研究。實(shí)證研究和規(guī)研究是被廣泛應(yīng)用的方法。本文既需要通過(guò)實(shí)證研究，對(duì)中國(guó)制造行業(yè)能源源消費(fèi)進(jìn)展測(cè)評(píng)，又需要通過(guò)規(guī)分析中國(guó)制造行業(yè)能源利用效率進(jìn)展分析。2定性分析和定量分析。對(duì)中國(guó)制造行業(yè)能源利用效率進(jìn)展定性分析，還利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析DEA方法對(duì)環(huán)境約束下中國(guó)制造行業(yè)能源利用效率進(jìn)展了定量分析，然后用面板計(jì)量模型分析法對(duì)中國(guó)制造行業(yè)能源效率的主要影響因

9、素進(jìn)展了定量分析，并得出相應(yīng)的結(jié)論。查閱文獻(xiàn)、資料收集，提出研究問(wèn)題能源利用效率理論闡述DEA根本理論中國(guó)制造行業(yè)能源消耗現(xiàn)狀能源利用效率實(shí)證分析能源利用效率影響因素分析提出解決問(wèn)題的政策及建議3.3預(yù)期目標(biāo)通過(guò)本文的研究結(jié)果，為提高我國(guó)制造業(yè)的能源利用效率，減少環(huán)境污染等方面提供政策建議和參考，使得在實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)，減少對(duì)能源的消耗和對(duì)環(huán)境的污染。3.4難點(diǎn)及存在問(wèn)題由于統(tǒng)計(jì)年鑒中缺乏*些年份分行業(yè)各類能源的消耗量數(shù)據(jù)，模型中所選取的指標(biāo)體系不能完全反映所有與能源利用效率相關(guān)的信息量，有待進(jìn)一步研究并加以改良。3.5工作方案2013年5月：查閱資料、文獻(xiàn)收集，確定研究方向及容；2013年

10、6月：與導(dǎo)師討論開(kāi)題報(bào)告，并依據(jù)開(kāi)題時(shí)各位教師提出的意見(jiàn)，進(jìn)一步確定論文的寫(xiě)作綱要；2013年7月-12月：針對(duì)研究的容進(jìn)展數(shù)據(jù)的收集和整理，確定研究模型以及研究的重點(diǎn)；2014年1月-3月：論文寫(xiě)作和修改階段；2014年4月：論文定稿及辯論。附件4：文獻(xiàn)綜述1、能源利用效率研究綜述國(guó)外對(duì)于能源效率的研究起步較早，積累了豐富的文獻(xiàn)資料。國(guó)外的研究者一般用能源密度來(lái)測(cè)量能源效率，如 Mukherjee對(duì)能源密度的定義每單位產(chǎn)出或活動(dòng)所消耗的能源數(shù)量1，Mongia和Sathaye定義為每單位增加值所消耗的能源總量2。但是，有學(xué)者對(duì)該方法提出了質(zhì)疑，因?yàn)槟茉瓷a(chǎn)率或能耗強(qiáng)度指標(biāo)本身就包含了許多構(gòu)造

11、性因素，如產(chǎn)業(yè)構(gòu)造變動(dòng)、能源投入構(gòu)造的變化，或者能源價(jià)格的變動(dòng)，它們都會(huì)影響指標(biāo)值的大小，可能會(huì)對(duì)分析能源的技術(shù)效率產(chǎn)生嚴(yán)重的干擾，因此使用單位GDP或單位產(chǎn)出的能耗等指標(biāo)難以如實(shí)反映效率的變動(dòng)3,4。近年來(lái)，國(guó)許多研究者開(kāi)場(chǎng)關(guān)注我國(guó)的能源利用效率問(wèn)題。如邱靈等通過(guò)對(duì)中國(guó)能源利用效率進(jìn)展地域劃分，研究能源利用效率的區(qū)域差異特征，進(jìn)而找出影響區(qū)域能源利用效率的因素5。楚和滿洪則是運(yùn)用1995-2004年數(shù)據(jù)計(jì)算省際的能源效率6。國(guó)平等學(xué)者運(yùn)用中國(guó)1995-2006年數(shù)據(jù)來(lái)測(cè)算地市級(jí)地區(qū)的全要素能源效率，探究了地級(jí)市能源效率的空間相關(guān)性對(duì)我國(guó)能源效率地區(qū)分布的影響7。在行業(yè)的能源效率研究中，多以工

12、業(yè)行業(yè)的能源效率研究為主，Liu Chang等搜集了中國(guó)29個(gè)工業(yè)行業(yè)的數(shù)據(jù)，用以分析影響工業(yè)行業(yè)能源強(qiáng)度的主要因素8。中東用能源需求收入彈性的變化來(lái)分析能源強(qiáng)度的變化，進(jìn)而用能源強(qiáng)度來(lái)分析2002-2007年中國(guó)工業(yè)27個(gè)行業(yè)的能源效率9。Kong Ting等研究了24個(gè)制造業(yè)行業(yè)能源價(jià)格對(duì)能源強(qiáng)度的影響，發(fā)現(xiàn)通過(guò)促進(jìn)能源消費(fèi)構(gòu)造的變化可以提高行業(yè)能源效率10。夏文敏利用VAR向量自回歸模型研究了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、能源消費(fèi)、二氧化碳排放之間的相關(guān)關(guān)系后，對(duì)我國(guó)省域數(shù)據(jù)采取新的劃分標(biāo)準(zhǔn)研究了各地區(qū)能源利用效率的DEA分解，并對(duì)各區(qū)域能源效率通過(guò)聚類分析和脫鉤指數(shù)分析研究了造成區(qū)域性差異的原因11。也有

13、一些文獻(xiàn)涉及到了將行業(yè)進(jìn)展高中低耗能行業(yè)的區(qū)別研究，但這些研究很少涉及到行業(yè)的能源效率的比擬分析。耿海清分別選取了5個(gè)典型高耗能行業(yè)和低耗能行業(yè)，比照分析兩者在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)奉獻(xiàn)、就業(yè)吸納能力和環(huán)境影響等方面的差異，提醒了高耗能產(chǎn)業(yè)對(duì)區(qū)域城市化的影響機(jī)理41。查冬蘭和周德群比擬研究了我國(guó)1994-2003年工業(yè)高中低耗能行業(yè)CO2排放影響因素的差異性，得到工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和子行業(yè)構(gòu)造對(duì)兩類行業(yè)CO2排放分別起到加劇和減緩的作用的結(jié)論2。一鳴和廖華系統(tǒng)地總結(jié)了能源效率的7類測(cè)度指標(biāo)及測(cè)度方法。還指出了當(dāng)前關(guān)于這些能源效率指標(biāo)的認(rèn)識(shí)或應(yīng)用誤區(qū)42部門的能源利用效率通常被定義為單位產(chǎn)值能耗或單位產(chǎn)品能耗。M.

14、G Patterson(1996)定義能源效率是用較少的能源生產(chǎn)出限定數(shù)量的效勞或有用的產(chǎn)。史丹(2002)指出能源利用效率包括能源經(jīng)濟(jì)效率和能源技術(shù)進(jìn)步效率，提出使用能源彈性系數(shù)與能源消費(fèi)強(qiáng)度來(lái)反映能源利用效率的改良z。但并未提出直接測(cè)度能源利用效率的方法。Huandwang(2006)指出能源效率的兩種計(jì)算方法:一是基于傳統(tǒng)單要素能源效率，只把能源要素作為投入要素及GDP作為唯一的產(chǎn)出進(jìn)展分析，而不考慮其他生產(chǎn)要素如資本存量、勞動(dòng)力等;二是全要素能源效率(total一factorenergyefficiency，TFEE)，即考慮能源、勞動(dòng)力及資本存量等作為投入變量而GDP作為產(chǎn)出變量進(jìn)展

15、分析3。楚等(2007)指出通過(guò)DEA方法定義的能源效率是在全要素生產(chǎn)框架下度量當(dāng)前能源投人與最優(yōu)可實(shí)現(xiàn)的能源投人，綜合考慮了其它要素對(duì)產(chǎn)出的影響，是一個(gè)更能刻畫(huà)“技術(shù)效率變化的指標(biāo)#。王群偉等(2008)指出能源效率與全要素生產(chǎn)率的變動(dòng)具有相似性，一定程度上驗(yàn)證了能源效率的提高依賴于全要素生產(chǎn)率改善的分析結(jié)論I5。在Huandwang等的根底上，洪亮(2008)根據(jù)是否是單要素還是多要素對(duì)能源效率進(jìn)展了界定。單要素能源效率定義為一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的有效產(chǎn)出(usefuloutput)和能源投入(energyinPut)的比值;全要素能源效率反映了社會(huì)生產(chǎn)的各投入要素在一定程度上可以相互替代，而決定最

16、終產(chǎn)出的并非是能源或人力等*一個(gè)生產(chǎn)要素，而是各種生產(chǎn)要素的組合。同時(shí)，全要素能源效率可以使用不同的統(tǒng)計(jì)分析方法來(lái)確定效率前沿6。一鳴(2010)提出把能源利用效率定義為“全要素能源效率不會(huì)引起誤解9。Huandwang(2006)采用多投入(能源消耗、資本存量、勞動(dòng)力、播種面積)，單產(chǎn)出(地區(qū)GDP)，并用目標(biāo)能源消耗與實(shí)際能源消耗之比測(cè)度中國(guó)各地區(qū)能源效率3。立成等(2008)利用相似的方法定義能源效率，并用來(lái)分析我國(guó)能源效率現(xiàn)狀及與國(guó)外之間的差距v。世祥(2008)同樣采用多投入(能源消耗、資本存量、勞動(dòng)力)，單產(chǎn)出(地區(qū)GDP)，并用基于不同目標(biāo)的能源消耗與實(shí)際能源消耗之比測(cè)度能源效率

17、l6。上述基于全要素定義能源效率能夠反映資本存量及勞動(dòng)力等對(duì)GDP的奉獻(xiàn)及能源使用和勞動(dòng)力、資本之間的替代效應(yīng)，同時(shí)它也反映出一個(gè)地區(qū)在一定生產(chǎn)要素構(gòu)造下的能源使用的綜合水平。相對(duì)于單要素能源效率而言，全要素下的能源效率能夠更好的反映能源與經(jīng)濟(jì)之間的相互作用關(guān)系。這種定義能夠更好地表達(dá)出能源效率涵，目前已被大局部學(xué)者和研究機(jī)構(gòu)普遍采用。但是，這兩種計(jì)算方法都忽略了污染物的影響，在一定程度上高估了能源利用效率。2、能源利用效度測(cè)定研究方法(1)非參數(shù)方法能源效率測(cè)度的非參數(shù)方法中最典型的是數(shù)據(jù)包絡(luò)分析。經(jīng)濟(jì)學(xué)家Farren于1957年提出的對(duì)單輸入、單輸出有效性的度量方法l。1978年，美國(guó)運(yùn)籌

18、學(xué)家A.chames，w.w.cooPer和E.Rhodes將其推廣到多輸入、多輸出，提出了第一個(gè)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型一ccR模型20I。從生產(chǎn)函數(shù)角度來(lái)看，ccR模型是一個(gè)研究具有多投入多產(chǎn)出的生產(chǎn)部門的規(guī)模效率和技術(shù)效率的方法。決策單元的有效性是DEA理論中最重要、最核心的概念。因此，國(guó)外學(xué)者，的研究主要集中在DEA有效性的問(wèn)題上。對(duì)于有效性的研究主要集中在以下幾個(gè)方面:DEA有效性的含義及DEA有效決策單元的構(gòu)造和特征;有效性評(píng)價(jià)指標(biāo)及評(píng)價(jià)單元的變更對(duì)DEA有效性的影響;數(shù)據(jù)變換下DEA有效性分析;有效性評(píng)價(jià)的靈敏度分析以及DEA方法與其他方法的比擬研究和結(jié)合分析。傳統(tǒng)的DEA模型只能將決策

19、單元分為有效和非有效。對(duì)于有效單元，其效率值都為1，故不能對(duì)這些單元進(jìn)展有效排序。Banker等(1989)認(rèn)識(shí)到超效率模型可能存在無(wú)可行解的情況，并提出用超效率DEA模型剔除具有較大誤差的觀測(cè)值，使得移除后效率值的估計(jì)更加準(zhǔn)確I，。劫dersenandPetersen(1993)提出了規(guī)模收益不變的超效率DEA模型，簡(jiǎn)稱AP模型22。Thrall(1996)分析指出，當(dāng)一些決策單元的投入很小時(shí)，超效率DEA模型可能存在無(wú)可行解的情況23】。zhu(1999)指出，對(duì)于規(guī)模不變的SE一DEA模型，存在非可行解的充要條件是數(shù)據(jù)集中存在零值24l。Mehrabian等(1999)提出了超效率MAJ

20、模型，MAJ模型能夠克制SE一DEA模型的無(wú)可行解以及排序不穩(wěn)定的問(wèn)題25!。Tone(2002)提出了基于對(duì)松弛變量進(jìn)展評(píng)價(jià)的sE一DEA模型，簡(jiǎn)稱suPer一sBM模型26。但是，當(dāng)決策單元投入很小時(shí)，這個(gè)模型同樣不能對(duì)單元進(jìn)展有效排序。在國(guó)方面，HuandWang(2006)利用基于最小投入的規(guī)模收益不變(constant returnstoseale，CRS)、規(guī)模收益變化(variablereturnstoseale，VRS)的DEA方法并采用面板技術(shù)對(duì)中國(guó)各地區(qū)在1995一2002年間的能源效率進(jìn)展了測(cè)度研究，并得到人均GDP最高的東部地區(qū)的能源效率最高，其次是人均GDP最低的西部

21、地區(qū)，人均GDP在全國(guó)處在中間位置的中部地區(qū)的能源效率最低3J。楚等(2007)運(yùn)用基于投入最小的CRS、VRS條件下的DEA及面板數(shù)據(jù)模型分析省際能源效率及影響因素，得到能源效率最高的地區(qū)為東北老工業(yè)基地，其他依次為東部沿海地區(qū)、中部和西部，同時(shí)，產(chǎn)業(yè)構(gòu)造、政府影響及進(jìn)出口對(duì)能源效率有較顯著的影響l。世祥(2008)應(yīng)用基于幾個(gè)不同目標(biāo)情景下的DEA方法，從省際工業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)的角度評(píng)價(jià)了中國(guó)1990一2006年的能源效率狀況12710得到省際、區(qū)際之間差異能源效率差異較大，同時(shí)，技術(shù)進(jìn)步、地區(qū)之間的技術(shù)擴(kuò)散及能源價(jià)格的適當(dāng)提高與價(jià)格機(jī)制的完善有利于能源效率的改良。立成等(2008)利用DE

22、A一Malmquist方法測(cè)度了12個(gè)國(guó)家的能源利用效率及變動(dòng)指數(shù)，結(jié)論是與其他國(guó)家相比，中國(guó)能源利用效率在整體上沒(méi)有明顯提高，能源利用技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率的下降是中國(guó)能源利用效率未得到提高的主要原因;從長(zhǎng)期來(lái)看，能源利用效率存在趨同的收斂性，但短期這種趨勢(shì)不明顯171。胡鞍鋼(2008)采用了以方向性距離函數(shù)的全要素生產(chǎn)率模型，對(duì)生產(chǎn)率測(cè)度中“技術(shù)效率指標(biāo)考慮了環(huán)境因素的影響，將cOZ、cOD、502、廢水總排量和固體廢棄物總排量作為環(huán)境指標(biāo)z9。(2)參數(shù)方法及其他計(jì)量分析方法紅亮等(2008)利用DEA方法及SFA方法分析了2005年省際能源效率，得到全環(huán)境約束下制造業(yè)能源利用效率測(cè)度研究要素

23、方法在提醒一個(gè)地區(qū)要素察賦構(gòu)造對(duì)其能效的影響方面有著傳統(tǒng)的單要素方法替代不了的優(yōu)勢(shì)，而中國(guó)的總體能效水平也還很低l6。另外，史丹(2002)采用邊界生產(chǎn)函數(shù)的計(jì)量方法、相關(guān)因素分析法等分析我國(guó)能源利用狀況，認(rèn)為中國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)能源利用效率的改良是非常顯著的，其中對(duì)外開(kāi)放、產(chǎn)業(yè)構(gòu)造和經(jīng)濟(jì)體制是影響能源利用效率的重要因素2。江澤紅(2008)用LMDI兩階段分解分析模型對(duì)工業(yè)部門的能耗強(qiáng)度進(jìn)展了分析，從強(qiáng)度中分解出效率效應(yīng)，并得出工業(yè)部門效率的提高主要是節(jié)能的結(jié)果28。董利(2008)利用面板技術(shù)分析能源效率的影響因素，得到產(chǎn)業(yè)構(gòu)造，對(duì)外開(kāi)放、市場(chǎng)化程度、能源消費(fèi)構(gòu)造對(duì)能源效率有較大的影響3O。由

24、于DEA方法能夠防止參數(shù)方法中設(shè)定生產(chǎn)函數(shù)時(shí)的主觀不確定性，且算法更為簡(jiǎn)單。假設(shè)要對(duì)決策單元進(jìn)展排名比照，則可考慮超效率DEA能源測(cè)度模型。但現(xiàn)有文獻(xiàn)中幾乎都是采用傳統(tǒng)的DEA模型，準(zhǔn)確性有所欠缺。從文獻(xiàn)中可以看出，目前已有許多關(guān)于我國(guó)總體和行業(yè)的能源效率測(cè)度研究及其影響因素的分析，并且豐富了能源效率及其影響因素的測(cè)度。但已有文獻(xiàn)極少?gòu)闹杏^層面上考慮能源消耗大戶一一制造業(yè)的能源效率測(cè)度，且大多數(shù)未考慮環(huán)境因素。但僅從2003年的數(shù)據(jù)來(lái)看，我國(guó)由于燃煤所產(chǎn)生的二氧化硫排放量為2159萬(wàn)噸，居世界第一。這讓我們?cè)跍y(cè)度能源的利用效率時(shí)不得不考慮能源大量使用所帶來(lái)的環(huán)境影響。2目前，對(duì)單要素能源效率的

25、測(cè)度呈現(xiàn)出多尺度、多層次的特征，經(jīng)分析歸納后，發(fā)現(xiàn)對(duì)單要素能源效率的研究主要分為三個(gè)層面：一是宏觀層面，如：各個(gè)國(guó)家或地區(qū)單位GDP能耗；二是中觀層面，如：各個(gè)行業(yè)的能源消費(fèi)強(qiáng)度；三是微觀層面，如：各個(gè)企業(yè)的單位產(chǎn)品能耗。Goldemberg(1996)測(cè)度研究了31個(gè)國(guó)家的能源強(qiáng)度，得出的結(jié)論為：開(kāi)展中國(guó)家的能源利用效率普遍比興旺國(guó)家低。Sun and Meriso(1999)基于物質(zhì)化和非物質(zhì)化建立了一個(gè)完整的分解模型，對(duì)能源利用效率進(jìn)展測(cè)度，計(jì)算出了經(jīng)濟(jì)合作與開(kāi)展組織國(guó)家的平均效率和節(jié)能潛力。Tiwari(2000)對(duì)印度1983-1990年國(guó)民經(jīng)濟(jì)各部門的能源強(qiáng)度進(jìn)展了投入產(chǎn)出分析，得

26、出的結(jié)論為：印度的煤炭強(qiáng)度是下降的，而石油強(qiáng)度和電力強(qiáng)度卻在提高。Rawski(2001)，選取我國(guó)1997-2001年的數(shù)據(jù)為樣本，研究分析得出：在該時(shí)期我國(guó)的單位能源消耗呈下降趨勢(shì)，降低了30%。但是，他認(rèn)為這種下降是不真實(shí)的，因?yàn)槲覈?guó)的能源技術(shù)并沒(méi)有得到根本性的改變。Boardaman(2004)研究了英國(guó)裝備制造業(yè)的能源利用效率，并就其對(duì)能源和環(huán)境開(kāi)展的影響進(jìn)展了分析，最后提出了能源消耗的標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)全要素能源效率而言，對(duì)技術(shù)效率的研究是其真正的思想來(lái)源，技術(shù)效率方法對(duì)效率的解釋有更好的效果。Farrell(1957)基于Koopmans(1951)和Debreu(1952)對(duì)資源最優(yōu)利用

27、效率的研究，首次開(kāi)展出技術(shù)效率的概念，并提出了兩種確定效率前沿的方法：一是參數(shù)法，常用的方法為隨機(jī)前沿分析Stochastic Frontier Analysis,SFA；二是非參數(shù)法，常用方法為數(shù)據(jù)包絡(luò)分析Data Envelopment Analysis,DEA。Lovell(1993)對(duì)全要素能源效率進(jìn)展了進(jìn)一步的研究，通過(guò)測(cè)度樣本點(diǎn)距離生產(chǎn)前沿的遠(yuǎn)近程度來(lái)比擬它們的相對(duì)效率。Boyd and Pang(2000)運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析DEA方法，從工廠層次上對(duì)平板玻璃與瓶罐玻璃產(chǎn)業(yè)的能源利用效率進(jìn)展了測(cè)度，發(fā)現(xiàn)各個(gè)工廠之間的能源效率指標(biāo)和能耗強(qiáng)度指標(biāo)之間雖有差異，但是它們的相關(guān)系數(shù)還是非常顯

28、著的。Hu and Wang(2006)在全要素生產(chǎn)率的框架下，運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析DEA方法測(cè)算了從1995年到2002年中國(guó)大陸29個(gè)省、市的能源效率，得出結(jié)論為：我國(guó)東、中、西部地區(qū)的能源利用效率呈倒U型。Mukherjee(2007、2008)運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)方法，分別分析了美國(guó)制造業(yè)和印度制造業(yè)的能源利用效率。3國(guó)對(duì)單要素能源效率的研究，主要是把中國(guó)的數(shù)據(jù)和世界興旺國(guó)家的數(shù)據(jù)進(jìn)展比照，將世界興旺國(guó)家的能源效率水平作為基準(zhǔn)，從而分析中國(guó)的能源利用效率情況。在研究過(guò)程中，所采用的方法主要有匯率法和購(gòu)置力評(píng)價(jià)法。朱訓(xùn)2003、宣能嘯2004和吳巧生2006等運(yùn)用匯率法分析中國(guó)的能源利

29、用效率，并與興旺國(guó)家進(jìn)行比照，發(fā)現(xiàn)我國(guó)的能源消費(fèi)強(qiáng)度是世界興旺國(guó)家的3-11倍，從而得出了我國(guó)經(jīng)濟(jì)開(kāi)展過(guò)程中的能源浪費(fèi)現(xiàn)象比擬嚴(yán)重，能源利用效率的提高有著巨大的空間。王慶一2005認(rèn)為，運(yùn)用購(gòu)置力平價(jià)法計(jì)算能源消費(fèi)強(qiáng)度有可能高估了國(guó)生產(chǎn)總值，進(jìn)而使得單位GDP能耗被低估，從而夸張了開(kāi)展中國(guó)家的能源利用效率水平。耿諾和王高尚2008按照購(gòu)置力平價(jià)法比擬了我國(guó)與興旺國(guó)家的能源消費(fèi)強(qiáng)度，結(jié)果發(fā)現(xiàn)其差距卻是很小。雖然運(yùn)用兩種方法計(jì)算的結(jié)果有一定的差異，但是，可以發(fā)現(xiàn)我國(guó)的能源利用效率與興旺國(guó)家相比還是存在一定的差距，在世界的排名中比擬靠后。國(guó)關(guān)于全要素能源效率的研究，是從Hu and Wang(200

30、6)對(duì)全要素能源效率研究后開(kāi)場(chǎng)的，大局部研究將中國(guó)樣本數(shù)據(jù)作為研究對(duì)象。楚、滿洪2007運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析DEA方法，測(cè)算了我國(guó)從1995年到2004年的全要素能源效率，分析得出：大局部省份的能源效率符合倒U型，即先上升后下降的特征，它們的轉(zhuǎn)折點(diǎn)大都出現(xiàn)在2000年左右。隨后又運(yùn)用面板模型分析了影響全要素能源效率的因素，發(fā)現(xiàn)三次產(chǎn)業(yè)中的第三產(chǎn)業(yè)所占比重的上升有助于提高全要素能源效率。徐國(guó)泉、則淵2007運(yùn)用改良后的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析DEA方法，計(jì)算了我國(guó)從1998年到2005年30個(gè)省市的全要素能源效率指數(shù)，并將其劃分成八個(gè)經(jīng)濟(jì)區(qū)域來(lái)進(jìn)展比擬，分析得出我國(guó)全要素能源效率從東南向西北呈現(xiàn)出逐步下降的趨勢(shì)

31、。暢2007利用規(guī)模收益變化VRS的DEA模型測(cè)算了我國(guó)從1991年到2005年的全要素能源效率，分別從總量、構(gòu)造和能源類別三個(gè)方面進(jìn)展了分析。世祥、成2008運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析DEA方法，測(cè)算了我國(guó)從1990年到2006年13個(gè)主要工業(yè)省區(qū)的能源利用效率水平，發(fā)現(xiàn)13個(gè)省區(qū)的能源利用效率水平差異較大，和的能源利用效率水平較高，而和的能源利用效率水平較低。從區(qū)域角度來(lái)看，中部與東部地區(qū)的能源利用效率水平差距較大，并得出影響能源利用效率的重要因素為技術(shù)進(jìn)步和工業(yè)部構(gòu)造。紅亮、史丹2008分別用單要素方法和全要素方法對(duì)我國(guó)2005年各地區(qū)的能源利用效率進(jìn)展了測(cè)度和比擬，得出結(jié)論為：全要素方法比單要素

32、方法要好；各地區(qū)的能源效率水平差距較大，地區(qū)間的技術(shù)交流、節(jié)能合作有著極大的必要性。師博、坤榮2008利用規(guī)模報(bào)酬不變的超效率DEA模型對(duì)我國(guó)從1995年到2005年的省際全要素能源效率進(jìn)展了測(cè)算，并分析了影響全要素能源效率的因素，得出的結(jié)論為：東部地區(qū)的全要素能源利用效率水平最高，而中部和西部地區(qū)卻呈現(xiàn)出螺旋型的開(kāi)展態(tài)勢(shì)。袁曉玲等2009運(yùn)用超效率DEA模型對(duì)我國(guó)的省際全要素能源效率進(jìn)展了分析，模型中包含了污染環(huán)境的非合意產(chǎn)出。同時(shí)又利用面板模型對(duì)全要素能源效率的影響因素進(jìn)展了分析，得出的結(jié)論為：全要素能源效率同產(chǎn)業(yè)構(gòu)造、能源消費(fèi)構(gòu)造、產(chǎn)權(quán)構(gòu)造以及資源稟賦變量呈顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系，與能源價(jià)格因

33、素呈弱正相關(guān)關(guān)系。吳琦、武春友2009運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析DEA方法，研究了我國(guó)30個(gè)行政區(qū)域的能源和環(huán)境效率，模型中的投入指標(biāo)包括能源消費(fèi)總量、從業(yè)人員總數(shù)和固定資產(chǎn)折舊，產(chǎn)出指標(biāo)包括經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出和環(huán)境影響。得出的結(jié)論為：、*等地為能源經(jīng)濟(jì)效率有效，和為能源環(huán)境效率有效。屈小娥2009運(yùn)用DEAMalmquist生產(chǎn)率指數(shù)模型，測(cè)度了我國(guó)從1990年到2006年30個(gè)省份的全要素能源效率，分析得出：東部地區(qū)的全要素能源效率一直處于效率前沿面上，而中部和西部地區(qū)均遠(yuǎn)離效率前沿面。隨后通過(guò)面板數(shù)據(jù)模型進(jìn)展回歸分析，得出構(gòu)造調(diào)整、能源價(jià)格、技術(shù)進(jìn)步提高對(duì)全國(guó)及三區(qū)能源效率改良有積極作用，工業(yè)化水平提高對(duì)全

34、國(guó)及東部和西部地區(qū)能源效率改良有促進(jìn)作用，而對(duì)中部地區(qū)有抑制作用。國(guó)璋、霍宗杰2010運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析DEA方法測(cè)度了我國(guó)的全要素能源效率，認(rèn)為我國(guó)的全要素能源效率呈現(xiàn)出自西向東、由北向南逐步提高的梯級(jí)分布形式。蔡曉春、肖小愛(ài)2010運(yùn)用超效率DEA模型測(cè)度了我國(guó)29個(gè)省域的能源利用效率，研究結(jié)果說(shuō)明，我國(guó)各區(qū)域能源利用效率的差異比擬顯著，存在著較大的節(jié)能潛力。采用單要素能源效率評(píng)價(jià)法對(duì)能源利用效率進(jìn)展研究，雖然計(jì)算較為簡(jiǎn)便，但卻存在許多缺乏之處，單要素能源效率評(píng)價(jià)法單純考慮了能源投入要素對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的影響，而忽略其它非能源要素的影響，這種情況不能表達(dá)各投入要素間的相互作用，從而夸張了能源利用效

35、率水平，不能很好的對(duì)能源利用效率水平做出判斷。因此，近年來(lái)眾多學(xué)者開(kāi)場(chǎng)采用全要素能源效率評(píng)價(jià)法來(lái)研究能源利用效率，研究的容主要包括兩局部：一局部是對(duì)全要素能源效率定義的界定；另一局部主要是對(duì)我國(guó)各個(gè)省份進(jìn)展全要素能源效率測(cè)度，并且進(jìn)展能源效率比擬，有的學(xué)者又進(jìn)一步對(duì)能源利用效率的影響因素進(jìn)展了分析。我國(guó)學(xué)者對(duì)全要素能源效率評(píng)價(jià)法的研究才剛開(kāi)場(chǎng)幾年，目前所涉及的研究領(lǐng)域不是很廣泛，大多數(shù)文獻(xiàn)在測(cè)算全要素能源效率模型時(shí)，只是考慮了經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出，只有少數(shù)文獻(xiàn)考慮了環(huán)境污染因素。隨著經(jīng)濟(jì)的開(kāi)展，人們對(duì)保護(hù)環(huán)境的意識(shí)逐漸增強(qiáng)，環(huán)境保護(hù)的主題將會(huì)在未來(lái)的學(xué)術(shù)研究中占有重要地位，環(huán)境因素會(huì)被逐步的引入到各個(gè)模型

36、中去，以便更全面的反映研究問(wèn)題的真實(shí)情況。附件5：論文簡(jiǎn)要大綱全文共分為五章，各章容簡(jiǎn)單介紹如下:第一章為緒論局部，系統(tǒng)介紹中國(guó)制造行業(yè)能源利用及效率的了能源利用效率現(xiàn)狀，簡(jiǎn)述了本文的選題背景和研究意義，闡述了本文的研究容、方法及框架，并提出了論文創(chuàng)新點(diǎn)，為本文的研究起到提綱挈領(lǐng)的作用。第二章主要描述本文研究主要根本理論，包括能源效率理論以及DEA的方法模型，對(duì)其概念、容以及應(yīng)用開(kāi)展進(jìn)展詳細(xì)深入的闡述。第三章主要為模型實(shí)證分析，包括統(tǒng)計(jì)描述了我國(guó)制造業(yè)能源消耗及環(huán)境污染的現(xiàn)狀，包括能源消費(fèi)構(gòu)造、能源消耗行業(yè)構(gòu)造、制造業(yè)的產(chǎn)值與能耗的關(guān)系以及制造業(yè)環(huán)境污染物排放和處理的情況，并分析了制造業(yè)的科技

37、狀況； 以20052010年制造業(yè)28個(gè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)為根底，構(gòu)建 DEA模型進(jìn)展能源利用效率的綜合評(píng)價(jià)，得出行業(yè)的總效率得分以及排名情況。第四章為結(jié)果分析及對(duì)策建議局部，對(duì)研究結(jié)果進(jìn)展分析，基于本文得到的實(shí)證結(jié)果以及影響因素的進(jìn)展分析，并提出利于提高制造業(yè)能源利用效率的政策建議。第五章為結(jié)論展望局部，該局部將對(duì)上述四章的研究結(jié)果進(jìn)展總結(jié)，并對(duì)我國(guó)制造業(yè)未來(lái)的的開(kāi)展及能源利用展開(kāi)展望。附件6：參考文獻(xiàn)1Mukherjee K.Energy Use Efficiency in U.S.Manufacturing:A Nonparametric AnalysisJ.Energy Economics,2008(30):7697.2Mongia P.,Sathaye J.Productivity Growth and Technical Change in Indias Energy IntensiveIndustries:A SurveyM.Lawrence Berkeley National Laboratory,1998.3Jenne C.A.,Cattell R.K.Structure Change and Energy