工程索賠概述及分類

1、（一）工程索賠的概念索賠具有較廣泛的含義，它是索要、索付的意思，是對(duì)自己已經(jīng)受到的損失進(jìn)行追索，通常的索賠是指在合同執(zhí)行過程中，因一方合同約定，直接或間接給另一方造成損失，受損失違約方提出賠償請(qǐng)求，以彌補(bǔ)其所受損失的正當(dāng)行為，它是一種權(quán)利的主張。工程索賠（也稱為施工索賠）是在合同履行過程中，當(dāng)事人一方由于另一履行合同所規(guī)定的義務(wù)或者出現(xiàn)了應(yīng)當(dāng)由對(duì)方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)而損失時(shí)，向另一方提出賠償要求的行為。索賠一般指承包人向發(fā)包人的索賠，反索賠指發(fā)包人向承包人的索賠。由于建筑施工生產(chǎn)的特殊性，往往存在著施工條件、氣候和環(huán)境的變化；設(shè)計(jì)圖紙，標(biāo)書和合同的，業(yè)主對(duì)工期提前、標(biāo)準(zhǔn)提高等要求等的存在，使得索賠在施

2、工過程中經(jīng)常發(fā)生，因此發(fā)生索賠是一種正?，F(xiàn)象。提高對(duì)索賠的認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)索賠索賠方法的，正確對(duì)待和認(rèn)真做好索賠工作，這對(duì)合同簽約各方的合法權(quán)益得到具有十分重要的意義。索賠工作能夠得以順利實(shí)現(xiàn)必須具備以下：首先,是承包商所索賠要求是正當(dāng)?shù)?。其?要準(zhǔn)確地計(jì)算要求賠償?shù)臄?shù)額。第三,提供的證明材料是齊全的，能足夠支持索賠理由和索賠數(shù)額。反索賠是相對(duì)于索賠而存在的，在實(shí)際工作中，“索賠”是雙向的，我國(guó)建設(shè)工程施工合同示范文本中的索賠就是雙向的，既包括承包人向發(fā)包人的索賠，也包括發(fā)包人向承包人的索賠。一般的索賠是指承包商向業(yè)主的索賠。而反索賠則是指業(yè)主向承包商的索賠。與承包商向業(yè)主的索賠相比較，業(yè)主向承包商

3、的索賠（即反索賠）具有以下二個(gè)特點(diǎn)：1、反索賠容易實(shí)現(xiàn)索賠在向承包商的索賠處理主處于主動(dòng)地位，可以直接從應(yīng)付給承包商的工中扣抵；從滯留金中扣款補(bǔ)償損失；因承包商嚴(yán)重違約不得不中止合同時(shí)，業(yè)主可用履約保函從中得到補(bǔ)償，甚至還可以留置承包商的材料設(shè)備作為抵押。而承包商向業(yè)主要求索賠時(shí)，則須經(jīng)過索賠申請(qǐng)、監(jiān)理工程師審核、業(yè)主批準(zhǔn)程序，才能從業(yè)主那里得到補(bǔ)償，承包商處于較2、反索賠發(fā)生的頻率低的地位。業(yè)主除了要向承包商按期付款，提供施工現(xiàn)場(chǎng)和負(fù)相應(yīng)的協(xié)調(diào)管理責(zé)任外，還要承擔(dān)許多社會(huì)環(huán)境、自然條件變化等風(fēng)險(xiǎn)，而這些風(fēng)險(xiǎn)又不是業(yè)主可以預(yù)先加以控制的。而承包商則不同，他的義務(wù)是按合同要求進(jìn)行施工，只要施工技

4、術(shù)和管理不出大的，能如期、按質(zhì)、按量完工，一般不太容易違實(shí)際施工主承包商在現(xiàn)場(chǎng)的材料和設(shè)備，沒收履約擔(dān)保來彌補(bǔ)損失的反索賠現(xiàn)象是比較少見的。（二）索賠和變更的區(qū)別1、索賠和變更事件處理的相同之處：都是由于承包商完成了雙方合同約定工作范圍以外或工程量表中沒有規(guī)定的工作，或在施工過程中發(fā)生了意外事件，按照合同的有關(guān)約定給予承包商一定費(fèi)用補(bǔ)償或批準(zhǔn)延長(zhǎng)工期。2、索賠和變更事件處理的不同之處：變更是當(dāng)有情況發(fā)生變化時(shí)業(yè)主和承包商共同協(xié)商確定一個(gè)補(bǔ)償辦法給承包商(大多數(shù)為設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場(chǎng)簽認(rèn)所引起的）；而索賠是指承包商根據(jù)法律和合同對(duì)認(rèn)為自己得到的權(quán)益主業(yè)主索要的過程。其中可能包括承包商應(yīng)得的利益未予支付

5、情況，也可能是雖已支付但認(rèn)為仍不足以補(bǔ)償他的損失情況。（三）工程索賠的分類工程索賠依據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)可以進(jìn)行不同的分類。1、 按索賠的合同依據(jù)可以將工程索賠分為合同中明示的索賠和合同中默示的索賠。a）合同中明示的索賠。合同中明示的索賠是指承包人所索賠要求，在該工程項(xiàng)目的合同文件中有文字依據(jù)，承包人可以據(jù)此提出索賠要求，并取得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。這些在合同文件中有文字規(guī)定的合同條款，稱為明示條款。b）合同中默示的索賠。合同中默示的索賠，即承包人的該項(xiàng)索賠要求，雖然在工程項(xiàng)目的合同條款中沒有專門的文字?jǐn)⑹觯梢愿鶕?jù)該合同的某些條款的含義，推論出承包人有索賠權(quán)。這種索賠要求，同樣有法律效力，應(yīng)的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。得到相

6、2、按索賠有關(guān)當(dāng)事人之間的關(guān)系分類可以將工程索賠分為承包人同業(yè)主之間的索賠、總承包人和分包人之間的索賠和承包人同供貨人之間的索賠。a）承包人同業(yè)主之間的索賠這是工程承包施工中最普遍的索賠形式。最常見的是承包人向業(yè)主工期索賠和費(fèi)用索賠；有時(shí)，業(yè)主也向承包人提出經(jīng)濟(jì)賠償?shù)囊?，即“反索賠”。b）總承包人和分包人之間的索賠總承包人和分包人，按照他們之間所簽訂的分包合同，都有方提出索賠的權(quán)利，以自己的利益，獲得額外開支的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。分包人向總承包人提出的索賠要求，經(jīng)過總承包人審核后，凡是屬于業(yè)主方面責(zé)任范圍內(nèi)的事項(xiàng)，均由總承包人匯總編制后向業(yè)主提出；凡屬總承包人責(zé)任的事項(xiàng)，則由總承包人同分包人協(xié)商解決。

7、c）承包人同供貨人之間的索賠承包人在中標(biāo)以后，根據(jù)合同規(guī)定的機(jī)械設(shè)備和工期要求，向設(shè)備制造廠家或材料供應(yīng)人詢價(jià)訂貨，簽訂供貨合同。供貨合同一般規(guī)定供貨商提供的設(shè)備的型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和供貨時(shí)間等具體要求。如果供貨人供貨合同的規(guī)定，使承包人受到經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，承包人向供貨人提出索賠，反之亦然。3、按索賠目的可以將工程索賠分為工期索賠和費(fèi)用索賠。 a）工期索賠。由于非承包人責(zé)任的原因而導(dǎo)致施工進(jìn)程延誤，要求批準(zhǔn)順延合同工期的索賠，稱之為工期索賠。工期索賠形式上是對(duì)權(quán)利的要求，以避免在原定合同竣工日不能完工時(shí)，被發(fā)包人拖期違約責(zé)任。一旦獲得批準(zhǔn)合同工期順延后，承包人不僅免除了承擔(dān)拖期違約賠償費(fèi)的嚴(yán)重風(fēng)

8、險(xiǎn)，而且可能因提前工期而得到，最終仍反映在經(jīng)濟(jì)收益上。b）費(fèi)用索賠。費(fèi)用索賠的目的是要求經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。當(dāng)施工的客觀條件改變導(dǎo)致承包人增加開支，要求對(duì)超出計(jì)劃成本的附加開支給予補(bǔ)償，以挽回不應(yīng)由他承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)損失。4、按索賠事件所處合同狀態(tài)可以分為正常施工索賠、工程停（緩）建索賠和解除合同索賠。a）正常施工索賠。這是工程承包施工中最普遍的索賠形式。最常見的是在施工中承包人向業(yè)主工期索賠和費(fèi)用索賠；b）工程停（緩）建索賠。由于某種原因，如不可抗力影響、發(fā)包人違約，使工程被迫在竣工前停止實(shí)施并不再繼續(xù)進(jìn)行或中斷實(shí)施，使承包人蒙受經(jīng)濟(jì)損失，因此提出索賠。c）解除合同索賠。是在合同履行當(dāng)中，由于某種合同約定當(dāng)

9、事人一方原因造成合同的解除使對(duì)方受到經(jīng)濟(jì)的損失而造成的索賠。5、按索賠依據(jù)的范圍可以分合同內(nèi)索賠、合同外索賠和道義索賠。 a）合同內(nèi)索賠。索賠以合同條文作為依據(jù)，發(fā)生了合同規(guī)定給承包人以補(bǔ)償?shù)母蓴_事件，承包人根據(jù)合同規(guī)定提出索賠要求。這是最常見的索賠。合同外索賠。工程施工過程中發(fā)生的干擾事件的性質(zhì)已經(jīng)超過合同范圍。在合同中找不出具體的依據(jù)，一般必須根據(jù)適用于合同關(guān)系的法律解決索賠問題。道義索賠。由于承包人（如報(bào)價(jià)、環(huán)境等），或發(fā)生承包人應(yīng)負(fù)責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)而造成承包人的損失。6、按索賠的處理方式分為單向索賠和綜合索賠。a）單向索賠。單項(xiàng)索賠是針對(duì)某一干擾事件。索賠的處理是在合同實(shí)施過程中，干擾事件發(fā)生

10、時(shí)，或發(fā)生后立即進(jìn)行。它由合同管理處理，并在合同規(guī)定的索賠有效期內(nèi)向發(fā)包人提交索賠意向書和索賠b）綜合索賠。綜合索賠又叫一索賠或總索賠。這是在國(guó)際工程中經(jīng)常采用的索賠處理和解決方法。一般在工程竣工前，承包人將工程過程中未解決的單項(xiàng)索賠集中起來，提出一份總索賠。合同雙方在工程交付前或交付后進(jìn)行最終談判，以一方案解決索賠問題。7、按索賠中合同主從關(guān)系分為工程承包合同的索賠和工程承包合同從屬合同的索賠。工程承包合同的索賠索賠以承包合同作為依據(jù)，發(fā)生了合同規(guī)定給承包人以補(bǔ)償?shù)母蓴_事件，承包人根據(jù)合同規(guī)定提出索賠要求。工程承包合同從屬合同的索賠從屬合同是指必須以他種合同的存在為前提，自身不能獨(dú)立存在的合

11、同。索賠以承包合同從屬合同作為依據(jù)，發(fā)生了承包合同從屬合同規(guī)定給承包人以補(bǔ)償?shù)母蓴_事件，承包人根據(jù)合同規(guī)定提出索賠要求。8、按索賠管理策略主動(dòng)性分為索賠和反索賠。索賠。一般是承包人向業(yè)主反索賠。通常是業(yè)主向承包人工期和費(fèi)用索賠；索賠。9、按引起索賠的原因分為合同違約索賠、工程量增減索賠、第或變更索不可預(yù)見不可抗力賠。索賠、工程停、緩建或施工索賠、政策a）合同違約索賠。在合同履行當(dāng)中，當(dāng)事人一方違約或未履行合同所規(guī)定的義務(wù)造成的索賠。b）工程量增減索賠。由于發(fā)包人或工程師指令修改設(shè)計(jì)、增加或減少工程量、增加或刪除部分工程、修改實(shí)施計(jì)劃、變更施工次序，造成工期延長(zhǎng)和費(fèi)用損失，承包人對(duì)此提出索賠。c）第或不可預(yù)見不可抗力索賠：在施工過程中發(fā)生了意外事件，按照合同的有關(guān)約定給予承包商一定費(fèi)用補(bǔ)償或批準(zhǔn)延長(zhǎng)工期。d）工程停、緩建或施工索賠：由于某種原因，發(fā)包人違約，使工程被迫在竣工前停止實(shí)施