第三章破壞金融機(jī)構(gòu)管理秩序犯罪案件偵查ppt課件

1、第三章 破壞金融機(jī)構(gòu)管理 次序犯罪案件偵查 .第一節(jié) 金融機(jī)構(gòu)概述 從法律的角度講，金融機(jī)構(gòu)是指在我國(guó)境內(nèi)依法定程序設(shè)立，運(yùn)營(yíng)金融業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。它不包括非法成立的地下金融組織，如錢莊。 金融機(jī)構(gòu)的分類 非銀行金融機(jī)構(gòu)銀 行 商業(yè)銀行 政策性銀行 中央銀行.金融答應(yīng)證應(yīng)包括以下內(nèi)容： 金融答應(yīng)證是指中國(guó)銀監(jiān)會(huì)或其他國(guó)家有關(guān)主管部門依法頒發(fā)的特許金融機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)金融業(yè)務(wù)的法律文件。 機(jī)構(gòu)編碼(金融機(jī)構(gòu)實(shí)行全國(guó)一致編碼)；機(jī)構(gòu)稱號(hào)(鄉(xiāng)村信譽(yù)協(xié)作機(jī)構(gòu)以括號(hào)注明法人機(jī)構(gòu)或分支機(jī)構(gòu))；根據(jù)的法律法規(guī)；機(jī)構(gòu)同意成立日期；營(yíng)業(yè)地址；頒發(fā)答應(yīng)證日期；銀監(jiān)會(huì)或其他國(guó)家有關(guān)主管部門或者派出機(jī)構(gòu)的公章。 金融答應(yīng)證的適用范

2、圍，管理權(quán)限 ，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)對(duì)金融答應(yīng)證的管理 .第二節(jié) 破壞金融機(jī)構(gòu)管理次序 各種犯罪的特征及認(rèn)定本節(jié)共涉及兩個(gè)罪名擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪 偽造、變?cè)?、轉(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)答應(yīng)證、同意文件罪 . 擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪，指未經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)或其他國(guó)家有關(guān)主管部門同意，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券買賣所、期貨買賣所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的行為。 擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪的特征，認(rèn)定 偽造、變?cè)臁⑥D(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)答應(yīng)證、同意文件罪是指違反國(guó)家金融管理法規(guī)，偽造、變?cè)臁⑥D(zhuǎn)讓商業(yè)銀行、證券買賣所、期貨買賣所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)答應(yīng)證或同意文件的行為。 偽造、變?cè)臁⑥D(zhuǎn)讓

3、金融機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)答應(yīng)證、同意文件罪的特征，認(rèn)定.第三節(jié)破壞金融機(jī)構(gòu)管理次序犯罪案件的特點(diǎn)和作案手段 破壞金融機(jī)構(gòu)管理次序犯罪案件，是指違反國(guó)家金融機(jī)構(gòu)管理法律、法規(guī)，擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)，或偽造、變?cè)?、轉(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)答應(yīng)證的犯罪案件。從這一概念可以看出，此類案件實(shí)踐上包括兩種案件即擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)案件和偽造、變?cè)臁⑥D(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)答應(yīng)證、同意文件案件。 .破壞金融機(jī)構(gòu)管理次序犯罪案件的特點(diǎn) (一)犯罪主體大多具有相當(dāng)程度的專業(yè)知識(shí)(二)有擅自設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)或偽造、變?cè)臁?轉(zhuǎn)讓的金融機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)答應(yīng)證及相關(guān)書(shū)證 存在(三)往往與其他金融犯罪交錯(cuò)、浸透(四)涉案金額大.破壞金機(jī)構(gòu)管理秩序犯罪案件的作案手 段

4、 偽造、變?cè)臁⑥D(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)答應(yīng)證、同意文件犯罪案件的作案手段表現(xiàn)為偽造、變?cè)臁⑥D(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)答應(yīng)證或同意文件的行為。 擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)犯罪案件的作案手段詳細(xì)包括兩種情況：一是行為人根本未按有關(guān)設(shè)立金融機(jī)構(gòu)的條件和程序，向有權(quán)同意的中國(guó)銀監(jiān)會(huì)或者其他國(guó)家有關(guān)主管部門提交有關(guān)商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)和其他相關(guān)資料而擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)；二是雖然向銀監(jiān)會(huì)或其他國(guó)家有關(guān)主管部門提交了設(shè)立金融機(jī)構(gòu)的懇求和其他相關(guān)資料，但并未獲得同意而擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)。 .第四節(jié) 破壞金融機(jī)構(gòu)管理次序 犯罪案件的立案與偵查初查 案件來(lái)源立案規(guī)范 1偵查部門獨(dú)立進(jìn)展初查。 2委托有關(guān)單位進(jìn)展初查。 3與有關(guān)單位結(jié)合進(jìn)展初查。 立案 .破壞金融機(jī)構(gòu)管理次序案件偵查途徑的選擇 (一)從對(duì)知曉擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)有關(guān)情況的知情人員的調(diào)查訪問(wèn)入手開(kāi)展偵查 (二)從查證案件的書(shū)證、人證入手開(kāi)展偵查 (三)從查對(duì)擅自設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，封存有關(guān)銀行賬戶、財(cái)務(wù)賬冊(cè)，審查賬目入手，開(kāi)展偵查 (四)從審查犯罪嫌疑人能否具有從事金融業(yè)務(wù)的資歷入手，開(kāi)展偵查.破壞金融機(jī)構(gòu)管理次序犯罪案件偵查措施與手段的運(yùn)用(一)采取搜索、扣押等強(qiáng)迫性措施，獲取犯罪證據(jù)(二)訊問(wèn)犯罪嫌疑人(三)委托進(jìn)展鑒定(四)追繳非法所得，盡量挽回?fù)p失(五)訊問(wèn)證人，獲取證人證言訊問(wèn)擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)