數(shù)字環(huán)境下圖書館的合理使用

1、數(shù)字環(huán)境下圖書館的合理使用1 引言 媒介的數(shù)字化導(dǎo)致版權(quán)保護(hù)的一些變化：復(fù)制變得容易與低成本；數(shù)字媒介的使用涉及內(nèi)容的電子拷貝或改編；內(nèi)容的數(shù)字化意味著它們更易受技術(shù)的控制與操作；數(shù)字媒介日益成為圖書館今后事務(wù)處理中的一種越來越多的媒介。 22 合理使用的界定 怎樣界定合理使用？目前有兩種不同的方式： 一是從使用作品的角度來說的，稱為“合理使用”，又名為因素模式，它沒有對(duì)合理使用行為的具體條件作出明確規(guī)定，而只是提供了在某一特定情況下判斷對(duì)一部作品的使用是否為合理使用所要考慮的因素，以期對(duì)法官在何時(shí)應(yīng)援引3合理使用原則作出一些指導(dǎo)。 二是從限制權(quán)利的角度來說的，稱為“權(quán)利的例外與限制”，又名為

2、規(guī)則模式，它是以列舉的方式明確規(guī)定每一種合理使用行為的成立條件和范圍。我國(guó)著作權(quán)法第二十二條規(guī)定了12種“使用作品，可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，不向其支付報(bào)酬，但應(yīng)當(dāng)4指明作者姓名、作品名稱，并且不得侵犯著作權(quán)人依照本法享有的其他權(quán)利”的情況，其中主要包括：為個(gè)人學(xué)習(xí)、研究或者欣賞，使用他人已經(jīng)發(fā)表的作品；為介紹、評(píng)論某一作品或者說明某一問題，在作品中適當(dāng)引用他人已經(jīng)發(fā)表的作品； 為學(xué)校課堂教學(xué)或者科學(xué)研究，5翻譯或者少量復(fù)制已經(jīng)發(fā)表的作品，供教學(xué)或者科研人員使用，但不得出版發(fā)行；圖書館、檔案館、紀(jì)念館、博物館、美術(shù)館等為陳列或者保存版本的需要，復(fù)制本館收藏的作品。6 澳大利亞版權(quán)法1968指出：合

3、理使用允許為了進(jìn)行研究或?qū)W習(xí)、批評(píng)或評(píng)論、報(bào)道新聞、或司法程序或職業(yè)建議等目的，只要資料的使用是“合理”的，就可不經(jīng)版權(quán)所有者同意而對(duì)作品進(jìn)行復(fù)制。版權(quán)法1968第40條第2款規(guī)定：為了研究與學(xué)習(xí)目的，判斷對(duì)作品或改編作品的使用是否屬于合理使用的因素包括：7使用的目的和性質(zhì)；作品或改編作品的性質(zhì)；在合適的時(shí)間以一般的商業(yè)價(jià)格獲得作品或改編作品的可能性；使用對(duì)作品或改編作品潛在市場(chǎng)或價(jià)值的影響；在僅復(fù)制部分作品或改編作品的情況下，復(fù)制的數(shù)量或復(fù)制部分占整個(gè)作品或改編作品的比例。8 總之，我們可以這樣來定義合理使用：一是按照因素模式，合理使用是指為了學(xué)習(xí)、引用、評(píng)論、注釋、新聞報(bào)道、教學(xué)、科學(xué)研究

4、、執(zhí)行公務(wù)、陳列、保存版本、免費(fèi)表演等可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，不向其支付報(bào)酬而使用其作品，但使用者須指明作者姓名、作品名稱，并且不得侵犯著作權(quán)人依法享有的其他權(quán)利。9 二是按照規(guī)則模式，合理使用是在法律規(guī)定的條件下，不必征得著作權(quán)人的同意，又不必向其支付報(bào)酬，基于正當(dāng)目的而使用他人著作權(quán)作品的合法行為。10 數(shù)字環(huán)境下圖書館合理使用的一些具體問題分析3.1 臨時(shí)復(fù)制 澳大利亞版權(quán)修正案（數(shù)字備忘錄）指出：臨時(shí)復(fù)制是制作或接收某項(xiàng)信息技術(shù)過程的一部分。在信息本身不侵權(quán)的前提下，它不侵犯版權(quán)，這個(gè)例外包括人們?yōu)g覽或觀看在線版權(quán)資料和某種方式的緩存所進(jìn)行的臨時(shí)復(fù)制。 11 歐盟“版權(quán)指令2001/29

5、/EC”第5條第1款規(guī)定：“過渡的或偶然的臨時(shí)復(fù)制行為，是技術(shù)程序不可分割的和重要的組成部分，其目的僅是為了能使第三方在網(wǎng)絡(luò)傳輸中使用或合法使用受保護(hù)的作品或其他材料，而且這些作品或材料沒有任何獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)意義，應(yīng)當(dāng)對(duì)第2條規(guī)定的復(fù)制權(quán)進(jìn)行豁免。12 所以，一般認(rèn)為臨時(shí)復(fù)制雖然是復(fù)制的一種，但是它不宜作為法律意義上的復(fù)制而被包括進(jìn)復(fù)制權(quán)之中，而應(yīng)作為版權(quán)的例外看待。下面分析一下兩種具體情況。 133.1.1 瀏覽 有人認(rèn)為瀏覽一本非授權(quán)復(fù)制的版權(quán)作品構(gòu)成版權(quán)侵犯，因?yàn)闉g覽在計(jì)算機(jī)的隨機(jī)存貯器（RAM）中產(chǎn)生了一種對(duì)作品的附帶拷貝。另外，瀏覽可能牽涉公共顯示和/或公共表演的權(quán)利。 也有人認(rèn)為對(duì)于非

6、商業(yè)或非贏利的使用數(shù)字瀏覽是一種合理使用。這是因?yàn)椋?4 第一，為那些顯示在計(jì)算機(jī)屏幕上的臨時(shí)拷貝的數(shù)字作品頒發(fā)許可是沒有必要的。 第二，閱讀在線作品遠(yuǎn)不如閱讀平裝書一樣容易和方便，版權(quán)所有者不必過分地害怕數(shù)字瀏覽，也不必?fù)?dān)心損失其市場(chǎng)；第三，除非某個(gè)用戶有理由知道某個(gè)標(biāo)題包含版權(quán)信息，瀏覽者將受15非故意侵權(quán)原則的保護(hù)，非故意侵權(quán)原則允許法院在某些合適環(huán)境下免除當(dāng)事人懲罰。163.1.2 緩存 緩存（caching）是指計(jì)算機(jī)使用者通過其計(jì)算機(jī)與網(wǎng)絡(luò)，自遠(yuǎn)程站點(diǎn)選取信息后，該信息將由計(jì)算機(jī)系統(tǒng)自動(dòng)被存放在計(jì)算機(jī)或服務(wù)器上，當(dāng)隨后用戶點(diǎn)擊同一站點(diǎn)信息時(shí)，將不必再自遠(yuǎn)程原始站點(diǎn)傳送該信息，而是自

7、先前存有該信息的計(jì)算機(jī)內(nèi)存或服務(wù)器傳送該信息。 17 因?yàn)榫彺姘谱鲝?fù)本，它就引起了一個(gè)具有潛在侵犯復(fù)制版權(quán)的明顯問題。由于可以從緩存服務(wù)器進(jìn)一步向公眾發(fā)行和顯示或執(zhí)行版權(quán)作品的復(fù)制，代理緩存可能導(dǎo)致侵犯公共發(fā)行、公共顯示、公共表演與數(shù)字表演的權(quán)益。18 合理使用與隱式許可原則對(duì)于緩存來說是不確定的。這里根據(jù)美國(guó)版權(quán)法第107項(xiàng)所規(guī)定的合理使用的四條標(biāo)準(zhǔn)可以進(jìn)行具體分析：使用的目的與特點(diǎn)。版權(quán)作品的性質(zhì)。使用的數(shù)量和使用部分占整部版權(quán)作品的比例。 對(duì)版權(quán)作品潛在市場(chǎng)或價(jià)值的影響。 19 隱式許可原則是否可以應(yīng)用于各種不同的緩存實(shí)例中也是不確定的。為此，美國(guó)版權(quán)法第512條（b）款規(guī)定：對(duì)于網(wǎng)

8、絡(luò)服務(wù)提供者之外的人可利用的網(wǎng)上資料，如果是由自動(dòng)化技術(shù)程序所進(jìn)行的中介或臨時(shí)性儲(chǔ)存行為，而其目的是供隨后的選取，并符合下列情形者，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者可免除責(zé)任：20該資料未作任何修改；網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者確實(shí)遵守有關(guān)資料更新、重裝或其它修改的業(yè)界規(guī)則；網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者對(duì)于網(wǎng)上資料構(gòu)建者得到隨后用戶資料回報(bào)的技術(shù)能力未加干預(yù)；網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者必須依據(jù)網(wǎng)上資料構(gòu)建者所設(shè)條件限制用戶接觸該信息；21任何未經(jīng)版權(quán)擁有者授權(quán)而被建置在網(wǎng)上的信息，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)業(yè)者應(yīng)該立即刪除或阻止訪問那些被認(rèn)為違反聲明侵權(quán)通知的資料。223.2 鏈接與幀聯(lián) 鏈接分為外鏈接與內(nèi)鏈接。外鏈接存貯了目標(biāo)地址，為瀏覽Web頁(yè)面的某個(gè)人提供一種工

9、具，使此人在點(diǎn)擊鏈接后能到達(dá)另一個(gè)地點(diǎn)；內(nèi)鏈接是一種指針，指向文件、圖像、聲音素材或另外一個(gè)web頁(yè)面。當(dāng)來自于內(nèi)鏈接的資料顯示在圖文框或包含鏈接網(wǎng)站的視窗頁(yè)面中時(shí)，這時(shí)鏈接常被稱為幀聯(lián)。23 外鏈接和內(nèi)鏈接引起許多潛在的版權(quán)問題。例如，一個(gè)指向包含侵權(quán)資料地址的外鏈接進(jìn)一步引起侵權(quán)的復(fù)制、公共表演、公共傳播、公共顯示、音頻記錄的數(shù)字表演、和/或產(chǎn)生用戶登錄那個(gè)地址并下載、表演或顯示侵權(quán)資料給鏈接用戶時(shí)產(chǎn)生的輸入。即使目標(biāo)地址資料并不侵犯版權(quán)，作為外鏈接的結(jié)果所引發(fā)的復(fù)制、傳播與顯示可24能不是授權(quán)的，因?yàn)橥怄溄記]有得到目標(biāo)地址資料擁有者明確許可就已經(jīng)建立起來了。 現(xiàn)在不清楚外鏈接是否也被認(rèn)為

10、創(chuàng)建了一條非授權(quán)的派生信息。一個(gè)方面，一條外鏈接可被認(rèn)為只是另外作品的一條參考資料，如同法律述評(píng)論文中的一條引文，這不應(yīng)該被認(rèn)為是一件派生的作品。還有人認(rèn)為鏈接地址資料通過鏈接既25沒有發(fā)生改變，也沒有嵌入鏈接地址，它只是用原有方式被用戶當(dāng)作鏈接結(jié)果看待； 另一方面，可以把一個(gè)地址作為一種虛擬館藏的作品，它包含用戶瀏覽某個(gè)地址可以利用的各種資料。鏈接在虛擬意義上至少使被鏈接資料與收藏資料“合并”起來，因此，在某種意義上就產(chǎn)生了一種派生作品。26 內(nèi)鏈接把被鏈接資料復(fù)制后同步引入鏈接站點(diǎn)，于是，可能引起復(fù)制、顯示或表演的版權(quán)侵犯，或者可能創(chuàng)建一種非授權(quán)的派生作品，就像把印本資料剪切下來放在自己的

11、資料夾中一樣。根據(jù)WIPO條約，內(nèi)鏈接也可能導(dǎo)致對(duì)版權(quán)資料的侵權(quán)訪問或傳遞。 另外，外鏈接與內(nèi)鏈接都可能引發(fā)商標(biāo)侵犯。被鏈接站點(diǎn)商標(biāo)經(jīng)27常是用圖標(biāo)來表示，用戶點(diǎn)擊這個(gè)圖標(biāo)就可進(jìn)入被鏈接站點(diǎn)，商標(biāo)所有者認(rèn)為這種使用構(gòu)成了一種侵權(quán)。而且，外鏈接與內(nèi)鏈接可能導(dǎo)致仿造的主辦者聲明或公司加入被鏈接站點(diǎn)/資料的鏈接站點(diǎn)背書或鏈接資料來源的混亂。3.3 文獻(xiàn)傳輸 將現(xiàn)有的版權(quán)限制延伸到數(shù)字領(lǐng)域，從而允許電子文獻(xiàn)的傳遞或28作品的數(shù)字化，實(shí)際上并非適用于所有情況。澳大利亞版權(quán)修正案（數(shù)字備忘錄）將現(xiàn)有的圖書館限制延伸到數(shù)字環(huán)境，制定了若干新的專門適用于數(shù)字環(huán)境的圖書館例外。 最新的美國(guó)版權(quán)法增加了第512條

12、，規(guī)定了四種對(duì)服務(wù)提供者（包括圖書館）網(wǎng)上版權(quán)侵權(quán)責(zé)任的限制，它們?yōu)榫W(wǎng)上資料傳輸提供29了合理使用的法律保障：暫時(shí)性數(shù)字化網(wǎng)絡(luò)傳輸；系統(tǒng)緩存； 面向用戶的儲(chǔ)存在系統(tǒng)或網(wǎng)絡(luò)上的信息； 息搜尋工具。 303.4 作品數(shù)字化 版權(quán)修正案（數(shù)字備忘錄）規(guī)定，圖書館可以對(duì)紙介作品制作數(shù)字拷貝，其目的是為了替換已損壞的、丟失的或者被偷竊的作品，并可在圖書館在線提供。一個(gè)類似的限制也適用于為防止丟失或退化的保存目的制作藝術(shù)作品的數(shù)字復(fù)制件。但是，使用數(shù)字復(fù)制件的人31不能制作電子復(fù)制件或紙介復(fù)制件或傳播這種復(fù)制件。換言之，澳大利亞的限制僅限于紙介作品和藝術(shù)作品的數(shù)字化，似乎不允許為保存目的音像作品和電影作品

13、的數(shù)字化復(fù)制。澳大利亞版權(quán)法對(duì)圖書館依據(jù)讀者要求制作作品復(fù)制件的能力規(guī)定了一條額外的限制，即復(fù)制件不能超過作品的“合理部分”。32 美國(guó)千年數(shù)字版權(quán)法通過對(duì)版權(quán)法第108條的修改后： 一，允許對(duì)損壞、退化、丟失或被偷竊的作品或者現(xiàn)有“格式陳舊”的作品制作三份副本，且符合以下條件：圖書館或檔案館作出合理努力后，確實(shí)不能以合理的價(jià)格得到未使用過的替代物；33任何以數(shù)字形式復(fù)制的此類拷貝或光盤不能在圖書館或檔案館之外以合理?yè)碛械男问较蚬娞峁?二，允許應(yīng)使用者的要求復(fù)制圖書館或檔案館或者其它圖書館或檔案館館藏的一份版權(quán)集合著作或期刊中的一篇文章，或其它版權(quán)作品的一小部分，且符合以下條件：該副本或錄

14、音成為該使用者的34財(cái)產(chǎn)，且圖書館或檔案館無法察覺該副本或錄音將會(huì)被作為個(gè)人學(xué)習(xí)、學(xué)術(shù)研究以外的目的；圖書館或檔案館在受理處包括在表單上，顯著地標(biāo)明版權(quán)注冊(cè)警語(yǔ)； 三，允許應(yīng)使用者的要求復(fù)制圖書館或檔案館或者其它圖書館或檔案館館藏的整份著作或其重要部分，如果該圖書館經(jīng)合理調(diào)查認(rèn)為35版權(quán)作品的副本或錄音無法以合理價(jià)格取得，且符合以下條件：該副本或錄音成為該使用者的財(cái)產(chǎn)，且圖書館或檔案館無法察覺該副本或錄音將會(huì)被作為個(gè)人學(xué)習(xí)、學(xué)術(shù)研究以外之目的；圖書館或檔案館在受理處包括在表單上，顯著地標(biāo)明版權(quán)注冊(cè)警語(yǔ)。 36 我國(guó)國(guó)家版權(quán)局發(fā)布的關(guān)于制作數(shù)字化制品的著作權(quán)規(guī)定第二條規(guī)定：“將已有作品制成數(shù)字化

15、制品，不論已有作品以何種形式表現(xiàn)和固定，都屬于中華人民共和國(guó)著作權(quán)法實(shí)施條例第五條（一）所指的復(fù)制行為，也是中華人民共和國(guó)著作權(quán)法所稱的復(fù)制行為?！钡谌龡l指出：“除著作權(quán)37法另有規(guī)定外，利用受著作權(quán)保護(hù)的他人作品制作數(shù)字化制品的，應(yīng)事先取得著作權(quán)人的許可；可以直接向被利用作品的著作權(quán)人取得許可，也可以通過著作權(quán)集體管理組織取得許可?！?總之，對(duì)作品的數(shù)字化，目前僅限于：經(jīng)合法許可的受版權(quán)保護(hù)的作品；38不受版權(quán)保護(hù)的作品；對(duì)“已在報(bào)刊上刊登或者網(wǎng)絡(luò)上傳播的作品，除著作權(quán)人聲明或者上載該作品的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者受著作權(quán)人的委托聲明不得轉(zhuǎn)載、摘編的以外”的國(guó)內(nèi)作品，實(shí)行“法定許可”。394 改善數(shù)字

16、環(huán)境下圖書館合理使用的兩點(diǎn)建議4.1 完善我國(guó)著作權(quán)法中圖書館合理使用條款 2001年我國(guó)對(duì)著作權(quán)法進(jìn)行較大幅度地修改，但是，對(duì)于數(shù)字環(huán)境下合理使用問題，現(xiàn)行的著作權(quán)法不僅與TRIPS和伯爾尼公約的要求存在差距，而且與美國(guó)版權(quán)法或澳大利亞40版權(quán)法1968相比，顯得過于簡(jiǎn)單或籠統(tǒng)。因此，建議就“圖書館合理使用”問題在今后著作權(quán)法的修訂中增加如下內(nèi)容：明文規(guī)定非贏利性圖書館或檔案館、博物館館藏資源在何種條件或情況下可以數(shù)字化；明文規(guī)定非贏利性圖書館或檔案館、博物館可供讀者免費(fèi)檢索在線41目錄、索引、網(wǎng)址等非全文參考資料；在圖書館或檔案館、博物館內(nèi)可以提供數(shù)字信息資源檢索、全文閱覽與紙本提供，但不準(zhǔn)把數(shù)字信息資源流出館外。圖書館或檔案館、博物館內(nèi)同一時(shí)間內(nèi)對(duì)全文數(shù)據(jù)內(nèi)容的閱讀須作人數(shù)限制，這形同于同種圖書只有幾本館藏僅供幾個(gè)人閱讀一樣。42應(yīng)把符合伯爾尼公約“三步法”檢驗(yàn)的臨時(shí)復(fù)制（包括瀏覽與緩存）歸在“權(quán)利的限制”中。434.2 構(gòu)建權(quán)限管理系統(tǒng)與版權(quán)管理機(jī)構(gòu)相結(jié)合的圖書館合理使用基礎(chǔ)結(jié)構(gòu) 開發(fā)直接允許作品的購(gòu)買者合理使用其內(nèi)容的權(quán)限管理系統(tǒng)是推行“合理使用”的直接方法。然而，合理使用實(shí)際操作中是一種動(dòng)態(tài)的公平原則，要建立一種對(duì)合理使用的整個(gè)動(dòng)態(tài)過程很接近的靜態(tài)權(quán)限管理代碼是不可能，所以，有人認(rèn)為44應(yīng)該把外部決策者導(dǎo)入版權(quán)作品的訪問中，要求用戶應(yīng)用鑰匙來訪問加密作品