電大《證券基礎(chǔ)》考試小抄-2014電大證券基礎(chǔ)期末復(fù)習(xí)考試小抄

1、1、合格境外機(jī)構(gòu)投資者的境內(nèi)股票投資，應(yīng)當(dāng)遵循中國證監(jiān)會規(guī)定的持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定：單個(gè)境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%,所有境外投資者對單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的20%2、社?；鸬耐顿Y范圍包括銀行存款，國債證券投資基金，股票信用等級在投資級以上的企業(yè)債，金融債等有價(jià)證券，其中銀行存款和國債投資的比例不低于50%，企業(yè)債、金融債不高于10%，證券投資基金、股票投資的比例不高于40%。3、單個(gè)投資管理人管理的社?；鹳Y產(chǎn)投資與一家企業(yè)所發(fā)行的證券或單只證券投資基金，不得超過該企業(yè)所發(fā)行證券或

2、該基金份額的5%，按成本計(jì)算，不得超過其管理的社保基金資產(chǎn)總值的10%。4、委托單個(gè)社?；鹜顿Y管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過年度社?；鹞匈Y產(chǎn)總值的20%。5、投資銀行活期存款，中央銀行樸軍，短期債券回購等流動性產(chǎn)品及貨幣市場基金的比例，不低于基金自資產(chǎn)的20%。6、投資銀行定期存款，協(xié)議存款，國債，金融債，企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品可轉(zhuǎn)換債，債券基金的比例不高于基金凈資產(chǎn)的50%，其中，投資國債的比例不低于基金凈資產(chǎn)的20%7、投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品及投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品，股票基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的30%其中投資股票的比例不高于基金凈資產(chǎn)的20%8、單個(gè)投資管理人管理的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)，投資

3、與一家企業(yè)所發(fā)行的證券或但只證券投資基金，按市場價(jià)計(jì)算，不得超過該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的5%，也不得超過其管理的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)總值的10%9、截止2008年底，共批準(zhǔn)成立9加外資參股證券公司，33外資參股基金公司，截止2007年1月31日，68加境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)取得外資股業(yè)務(wù)資格。10、截止2008年5月，共有21加基金管理公司取得QDII業(yè)務(wù)資格，已有8只QDII基金產(chǎn)品獲批，其中5只QDII基金完成募集，募集資金達(dá)1225億元人民幣。11、記名股票：全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊資本的20%，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起兩年內(nèi)交足。以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股

4、份不得少于公司股份總數(shù)的35%12、發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)與股東大會會議召開前30日公告會議召開時(shí)間，地點(diǎn)和審議事項(xiàng)。無記名股票持有人出席股東大會會議的，應(yīng)當(dāng)與會議召開5日前至股東大會閉幕時(shí)將股票交存于公司。13、我國對個(gè)人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率是20%，目前減半征收。14、經(jīng)濟(jì)周期變動，公司利潤增減，股息增減，投資者心理和投資決策變化，供求關(guān)系變化，股票價(jià)格變化。15、當(dāng)出現(xiàn)董事會認(rèn)為必要，監(jiān)視會提議召開，單獨(dú)或伙計(jì)持有公司10%以上股份的股東請求時(shí)等情形是，也可以召開臨時(shí)股份大會。16、重大資產(chǎn)重組，購買的資產(chǎn)總價(jià)較所購買資產(chǎn)經(jīng)審計(jì)的賬面凈值溢價(jià)達(dá)到或超過20%。17、

5、彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、提取法定公益金、提取任意公積金。18、支付清算費(fèi)用，支付公司員工工資和勞動保險(xiǎn)費(fèi)用，繳付所欠稅款，清償公司債務(wù)，如還有剩余資產(chǎn)，再按照股東持股比例分配給各股東。19、社會公眾股：社會募集公司申請 股票上市的條件之一是：向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上，公司恩總額超過人民幣4億的，向社會公開發(fā)行股份比例為10%。20、B股：以人民幣標(biāo)明股票面值，以外幣認(rèn)購買賣，在境內(nèi)證券交易所上市交易?，F(xiàn)匯存款，外幣現(xiàn)鈔存款，境外匯入的外匯資金。21、紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票。22、國有法人持股市值國有企

6、業(yè)國有獨(dú)資公司，事業(yè)單位以及第一大股東為國有及國有控股企業(yè)且國有股權(quán)比例合計(jì)超過50%的有限責(zé)任公司或股份有限公司持有的上市公司。23、通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個(gè)月內(nèi)不得超過5%，在24個(gè)月內(nèi)不得超過10%。24、商業(yè)銀行次級債券是商業(yè)銀行發(fā)行，本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券。25、混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息。26、保險(xiǎn)公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債務(wù)本息后償付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能償付本息。27、與管理辦法配套的銀行間

7、債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引規(guī)定，企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。28、國際債券的發(fā)行人主要是各國政府，政府所屬機(jī)構(gòu)、銀行或其他金融機(jī)構(gòu)，工商企業(yè)以及一些國際組織，國際債券的投資者是銀行或其他金融機(jī)構(gòu)，各種基金會，工商財(cái)團(tuán)和自然人。29、外國債券是沒一個(gè)國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。歐洲債券是借款人在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在的國貨幣為面值的國際債券30、組織形式：契約、公司基金。運(yùn)作方式：封閉、開放。投資標(biāo)：國債基金，股票基金，貨幣市場基金。投資目標(biāo)：成長性，收入型，平衡性。31、設(shè)立基金管理公司

8、，注冊資本不低于1億元。且為實(shí)繳資本。32、基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理的，客戶委托初始資金不得低于5000萬元。33、持有人與管理者：所有者和經(jīng)營者關(guān)系。管理人與托管人相互制衡。持有人與托管人委托與受托。34、基金管理費(fèi)：貨幣基金0.25-1%.債券基金0.5%-1.5%。股票基金1%-1.5%，認(rèn)沽權(quán)證基金1.5%-2.5%。35、托管費(fèi)：股票基金0.25%。債券基金0.125%。封閉式0.25%，開放式低于0.25%36、封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%37、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有以下行為：一只基

9、金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的10%。38、產(chǎn)品形態(tài)：獨(dú)立衍生工具、嵌入式衍生工具。39、交易場所：交易所交易的衍生工具，OTC交易的衍生工具。40、基礎(chǔ)工具：股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具，貨幣衍生工具，利率衍生工具，信用衍生工具以及其他。41、金融衍生工具從其他自身交易的方法和特點(diǎn)分為：金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨，金融期權(quán)，金融互換和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。42、金融遠(yuǎn)期合約：遠(yuǎn)期利率協(xié)議，遠(yuǎn)期外匯合約，遠(yuǎn)期股票合約。43、巴塞爾協(xié)議規(guī)定，開展國際也得銀行必須將資本對加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比例維持在8%以上，其中核心資本至少

10、為總資本的50%。44、基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分金融遠(yuǎn)期合約：股權(quán)類，債券類，遠(yuǎn)期利率協(xié)議、遠(yuǎn)期匯率協(xié)議45、金融期貨按基礎(chǔ)工具劃分：外匯期貨，利率期貨，股權(quán)類期貨。46、互換式兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換，利率互換，股權(quán)互換，信用互換等類別。47、選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為：看漲期權(quán)、看跌期權(quán)。48、履約時(shí)間金融期權(quán)可以分為歐洲期權(quán)（到期日執(zhí)行）、美式期權(quán)（到期日或到期日之前任何一個(gè)營業(yè)日執(zhí)行）、修正的美式期權(quán)（到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行）49、按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)不同，金融期權(quán)可分為：股權(quán)類期權(quán)，利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期

11、貨合約期權(quán)、互換期權(quán)。50、權(quán)證：按基礎(chǔ)資產(chǎn)分類：股權(quán)類權(quán)證，債券類以及其他。按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源：認(rèn)股和備兌。按持有人權(quán)利：認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證。按行權(quán)時(shí)間：美式權(quán)證（失效日之前任何）、歐式權(quán)證（失效日當(dāng)日）、百慕大式權(quán)證（失效日之前一段規(guī)定時(shí)間內(nèi)）。按內(nèi)在價(jià)值：平價(jià)、價(jià)內(nèi)、價(jià)外。51、履約擔(dān)保的標(biāo)的證券數(shù)量=權(quán)證上市數(shù)量*行權(quán)比例*擔(dān)保系數(shù)履約擔(dān)保的現(xiàn)金金額=權(quán)證上市數(shù)量*行權(quán)價(jià)格*行權(quán)比例*擔(dān)保系數(shù)52、可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次，到期后5個(gè)工作日后應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后1期利息。53、存托憑證是指一國證券市場流通的代表外國公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。一般代表外國公司股票，有時(shí)也代

12、表證券，預(yù)托憑證，一國證券市場上流通的也代表另一國證券市場上流通的證券的證券。54、資產(chǎn)證券化的基礎(chǔ)分類：不動產(chǎn)證券化，應(yīng)收賬款證券化，信貸資產(chǎn)，未來收益，債券組合。低于分類，境內(nèi)和離岸。產(chǎn)品分類：股權(quán)型、債權(quán)性和混合型。55、證券化：發(fā)行規(guī)模增長種類增多發(fā)行主體增加。機(jī)構(gòu)投資者增加。二級市場尚不活躍。56、結(jié)構(gòu)化金融衍生品。按連接產(chǎn)品基礎(chǔ)分類：股權(quán)、利率、匯率、商品。按嵌入式：基于互換、基于期權(quán)。57、發(fā)行市場由：證券發(fā)行人（政府企業(yè)金融機(jī)構(gòu)）、投資者、中介機(jī)構(gòu)。58、詢價(jià)對象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于3個(gè)月。59、債券發(fā)行方式：定向發(fā)行、承購包銷、招標(biāo)發(fā)行（價(jià)格招標(biāo)、收益率招標(biāo)

13、、繳款期招標(biāo)）60、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽定承銷協(xié)議：向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過5000萬元，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。61、非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬原前10名股東。62、股票公開發(fā)行的定價(jià)方式：協(xié)商定價(jià)、一般詢價(jià)、累計(jì)投標(biāo)、上網(wǎng)競價(jià)。首次公開發(fā)行以詢價(jià)方式。首次公開發(fā)行的股票中小企業(yè)版上市的，發(fā)行人根據(jù)初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格，不在進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。63、債券的發(fā)行方式以公開招標(biāo)為典型：有價(jià)招標(biāo)、收益率招標(biāo)。64、以價(jià)格為標(biāo)的荷蘭式：最低中標(biāo)價(jià)格。以價(jià)格為標(biāo)的美式：各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價(jià)。以收益率為標(biāo)的荷蘭式：最高收益率。以收益率為標(biāo)的美式：各個(gè)價(jià)位上的中標(biāo)收益率。65、短期貼現(xiàn)債券單一價(jià)格的

14、荷蘭式。長期附息債券：多收益率的美式。66、證券交易所暫停和終止股票上市，公司最近3年連續(xù)虧損。終止：最后1個(gè)年度為能恢復(fù)盈利。67、無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的政府30%或當(dāng)日競價(jià)68、報(bào)價(jià):匿名或?qū)嵜Ｔ儍r(jià)：實(shí)名。69、創(chuàng)業(yè)板：最近兩年凈利潤不少于1000萬元，最近1年盈利不少于500萬元、最近1年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬元。最近兩年?duì)I業(yè)收入增長率不低于30%。申請股票上市的公司股本不少于3000萬元。最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元。發(fā)行后股本不少于3000萬元。70、人民幣債券交易，回購的期限為1天-1年。按1、7、14、21、1、2、3、4、6、9個(gè)月、1年。交易時(shí)間：

15、周一-五上午9點(diǎn)到12點(diǎn)。下午13:30-16:3071、代辦股份轉(zhuǎn)讓，股票每周集合競價(jià)：1、3、5次方式轉(zhuǎn)讓。原STAQNET系統(tǒng)掛牌公司和滬深證券所退市公司。非上市股份有限公司的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓（中關(guān)村科技園）72、每當(dāng)股票分割，送股或增發(fā)配股數(shù)超過原股份的10%時(shí)，就對除數(shù)作相應(yīng)的修正。73、加權(quán)：基期、計(jì)算期（派許）（標(biāo)準(zhǔn)普爾）、幾何（費(fèi)雪理想）。74、滬深300于1月初和7月初實(shí)施調(diào)整。每調(diào)整比例不超過10%。排名240名內(nèi)的新樣本優(yōu)先進(jìn)入。排名360名之前的老樣本優(yōu)先保留。最后一次財(cái)務(wù)報(bào)告虧損不進(jìn)入新選樣本。除非有指數(shù)代表性。75、中證規(guī)模指數(shù)：100（大）200（中）滬深300（大中

16、）500（?。?00（中?。?00（大中?。?。76、上海證券交易所股價(jià)指數(shù)：樣本指數(shù)：上證成分指數(shù)（上證180。每年調(diào)整一次。不超過10%）上證50.、上證紅利（年末調(diào)整。不超過20%）、上證180金融股指數(shù)、上證公司治理、上證180公司治理、上證180風(fēng)格、上證行業(yè)、上證中型企業(yè)。綜合類：上證綜合、新上證綜合。分類：A、B及工業(yè)、商業(yè)、地產(chǎn)、公共事業(yè)、綜合。77、深圳證券交易所股價(jià)指數(shù)：樣本指數(shù)：深證成分、深證A 股（1994年為基日1995年1月計(jì)算）、深圳B股、深證100（每半年調(diào)整。派許加權(quán)）綜合類：深圳綜合指數(shù)：深證新指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)。78、恒生指數(shù)：由總市值加權(quán)法改為以流通市值

17、調(diào)整計(jì)算，并為成分股設(shè)定15%的比重上限。恒生流通精選各成分股占每一指數(shù)的比重不超過15%.79、中國指數(shù)期貨代號CX，為芝加哥時(shí)間8:30-15:15。合約標(biāo)準(zhǔn)為每點(diǎn)100美元，最小變動價(jià)位：0.05點(diǎn)，合約結(jié)算日為到期月的第三個(gè)星期五采用現(xiàn)金結(jié)算。80、主要債券指數(shù)：中證全債（基日2002.12.31）、上證國債指數(shù)（基日2002.12.31）、上證企業(yè)債（基日2002.12.31）中國債券（基日2001.12.31）81、基金指數(shù)：中證基金（基點(diǎn)同上2002.12.31,60%股票。80%債券）、上證基金（基日20020.5.8）、深證基金（基日2000.6.30）。82、道瓊斯（工業(yè)-

18、30、運(yùn)輸業(yè)-20、公用事業(yè)-15、股價(jià)綜合-65、公正市價(jià)700）道瓊斯公司編制。83、英國富時(shí)，金融時(shí)報(bào)（金融時(shí)報(bào)工業(yè)-30）100種股票交易-（FT-100）綜合精算股票指數(shù)（700多種）。84、NASDAQ場外二級市場（全美證券交易商自動報(bào)價(jià)系統(tǒng)）85、公積金轉(zhuǎn)增股本：公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金，公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊資本50%以上的，可以不再提取。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留成的公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。86、預(yù)期收益率=無風(fēng)險(xiǎn)收益率+風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。87、證券公司設(shè)立：3年無重大違法違規(guī)、凈資產(chǎn)不低于2億元。 實(shí)行審批制：申請之日

19、起6個(gè)月內(nèi)。領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日15日之內(nèi)向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。88、設(shè)立子公司：最近1年凈資本不低于12億元。最近12個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)符合要求最近1年市場占有率不低于同行業(yè)中等。89、證券投資咨詢業(yè)務(wù)5名以上去的證券投資咨詢從業(yè)資格。高級人員中：1名。90、證券公司開展自營，注冊資本最低5億元，凈資本最低2億元。91、自營業(yè)務(wù)，自營股票規(guī)模不得超過凈資本的100%，證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的200%，持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的30%，持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過5%。92、資產(chǎn)管理：凈資本不低于2億元。設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限

20、額為3億元，設(shè)定非限定5億元。3年以上證券自營資產(chǎn)管理投資基金人員不少于5人。93、集合資產(chǎn)管理可以投資：中國境內(nèi)股票、債券、基金、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品、證監(jiān)會認(rèn)可。限定性：國債、國家重點(diǎn)建設(shè)債券、債權(quán)性證券投資基金。企業(yè)債券、其他信用度高流動性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%。94、定向資產(chǎn)管理單個(gè)客戶最低100萬元。集合：限定性單個(gè)客戶5萬元，非限定10萬元。證券公司依法以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的5%，并且不得超過2億元。參與多個(gè)不

21、得超過15%.集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過證券發(fā)行總量的10%,也不得超過計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。單個(gè)集合計(jì)劃資產(chǎn)投資與證券的資金最高限額不得超過計(jì)劃資產(chǎn)凈值的3%。95、融資融券：結(jié)算：融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶。商業(yè)銀行：融資專用資金賬戶、客戶信用交易擔(dān)保資金帳戶。證券公司：信用證券賬戶、信用資金臺賬。村官銀行:信用資金賬戶。96、擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事：從事5年以上。不得：持有或控制證券公司5%以上的股權(quán)單位，證券公司前5名股東單位。持有或控制證券公司1%以上股權(quán)的自然人。上市公司前10名股東中的自然人股東?；蛘呖?/p>

22、制證券公司5%以上的自然人既親屬。最近1年內(nèi)曾經(jīng)有4項(xiàng)情形之一。97、董事會監(jiān)事會單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以向股東會提出議案，單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以向股東會提名董事獨(dú)立董事監(jiān)事候選人。98、合規(guī)總監(jiān)：從事證券工作5年以上，專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷，或在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)督崗位任職8年以上.(獨(dú)立性知情權(quán)必要的工作條件)99、凈資本=凈資產(chǎn)-金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整/+中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目100、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，凈資本不得低于2000萬元。承銷保薦自營資產(chǎn)管理之一，不得

23、低于5000萬元。既經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，又之一：1億元。之二：2億元。101、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)：凈資本 與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%，與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%。與負(fù)債比例不低于80%。凈資產(chǎn)與負(fù)債比例不低于20%。102、自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：自營權(quán)益類不得超過凈資本100%，固定收益類500%,持有一種權(quán)益類的成本30%，持有一種權(quán)益類的 市值與其總值的比例5%。103、融資融券風(fēng)險(xiǎn)：為單一融資、融券都是不得超過凈資本的5%。104、證券公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備基準(zhǔn)計(jì)算：經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金的3%。自營：按固定收益類規(guī)模10%，對未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對沖的證券衍生品和權(quán)益類

24、分別30%、20%。對已進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對沖的5%。違反規(guī)定超比例自營，整改完后的100%。融資項(xiàng)目股票、IPO、公司債券、政府債券：30%、15%、8%、4%105、證券經(jīng)營證券資產(chǎn)管理，分別按專項(xiàng)、集合、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模8%、5%、5%.106、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模融券業(yè)務(wù)規(guī)模的10%計(jì)算融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。107、證券公司設(shè)立分公司、證券營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)，分別以2000萬元、500萬元計(jì)算。108、證券公司應(yīng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的10%計(jì)算運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。109、證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，排除機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日

25、內(nèi)制定并報(bào)送，整改期限不超過20個(gè)工作日。110、證券登記結(jié)算的成立：不少于人民幣2億元。112、鼓勵以下條件的律師事務(wù)所從事證券法律：20名，5名以上從事過證券法律，近兩年未受處罰。最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù)，最近3年連續(xù)執(zhí)業(yè)，且擬于其共同承辦業(yè)務(wù)的律師最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù)。最近3年連續(xù)從事證券法律領(lǐng)域的教學(xué)。113、注冊會計(jì)師申請證券許可證：去的證書1年以上，3年沒有違法。114、會計(jì)師事務(wù)所申請證券許可：成立3年，3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法。20名以上注冊會計(jì)師，60周歲不少于40人。上年度業(yè)務(wù)收入不低于800萬元。有限責(zé)任會計(jì)師事務(wù)所實(shí)收資本不低于200萬元，合伙會計(jì)師事務(wù)所凈資本不

26、低于100萬元。115、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格機(jī)構(gòu)：分別從事5名以上取得從業(yè)。同時(shí)從事10名以上。高級管理人員1名取得。有100萬元注冊資本。116、證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券、期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)驗(yàn)。117、申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu)：實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不少于2000萬元。高級人員不少于3人。評級人員不少于20人，3年以上不少于10人。注冊會計(jì)師不少于3人。最近5年未收到刑事處罰，最近3年無稅務(wù)工商金融不良記錄。118、資產(chǎn)評估申請證券評估資格：取得資格3年以上，變更登記日起滿1年。不少于30名評估師，3年持有注冊評估師證書不少于20人。凈資產(chǎn)不少于200萬元。半數(shù)以上合伙

27、人或者持有不少于50%股權(quán)的股東連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上。最近3年評估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于2000萬元，每年不少于500萬元。119、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請?jiān)u估資格，應(yīng)當(dāng)不存在下列情況。3個(gè)全是未滿3年。120、證券法。2006年1月1日生效121、上市公司收購：持有上市公司已發(fā)行股票達(dá)到5%書面報(bào)告和公告程序以及內(nèi)容。122、公司注冊資本;允許比例在2年內(nèi)分期繳清、其中投資公司可以分5年，有限責(zé)任公司最低注冊資本降低到3萬元。123、關(guān)于無形資產(chǎn)的出資比例：規(guī)定貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的30%。 對外投資比例，公司向其他有限責(zé)任公司，股份有限公司投資除外，所累積投資額不得超過凈資本的70%。124、有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會，成員不得少于3人。每年至少召開1次。股份有限公司監(jiān)事會至少每6個(gè)月開1次。125、上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額的30%的應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，2/3以上通過。126、發(fā)行新股。最近3年內(nèi)財(cái)物無虛假，最近3年無其他重大違法。127、公司上市：降至3000萬元、向社會公開發(fā)行股份達(dá)公司總股份數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元。，其向社會公開發(fā)行的股份的額比例為10%128、欺詐發(fā)行：5年以下。1%-5%。 虛假財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告：3年以下。2-20萬 董事監(jiān)事高級管理人員利用職