深圳市修華特企業(yè)管理咨詢有限公司審核基礎(chǔ)知識ppt課件

1、主講:高教師 聯(lián)絡(luò):15041708 網(wǎng)址:shewhart 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢 審核根底知識.目錄 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢 一、審核二、新版9001與9004的區(qū)別 三、審核的特點(diǎn)四、審核的類型 五、審核預(yù)備和審核方法 六、現(xiàn)場審核步驟七、認(rèn)證的三個階段八、審核組的組成九、內(nèi)審員的職責(zé).目錄 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢 十、組長的職責(zé)十一、如何編制審核方案十二、審核的公證文件十三、檢查表的編制 十四、審核方法十五、審核的技巧與實(shí)施 十六、不合格報(bào)告十七、管理評審十八、體系認(rèn)證資訊效力.一、審核 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢 一 根本概念1 審核是指什么？審核為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)展客觀的評

2、價，以確定滿足審核準(zhǔn)那么的程度所進(jìn)展的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并構(gòu)成文件的過程。.一、審核 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢 2 過程實(shí)是指什么企業(yè)在實(shí)施94版ISO9000規(guī)范時，是按逐個要素編制程序文件，2000版那么分為五大過程，一切的任務(wù)都分解成各種過程。審核的過程是指審核到現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)證據(jù)對其進(jìn)展評價，確定能否滿足審核準(zhǔn)那么。 .一、審核 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢 3 審核準(zhǔn)那么是指什么？審核準(zhǔn)那么原稱審核根據(jù)。包括ISO9001規(guī)范，手冊，程序文件，法律法規(guī)的有關(guān)要求或其他根據(jù)。審核是按我們本人所承諾的一些文件結(jié)合我們現(xiàn)場做的過程能否符合這些文件的要求。 .一、審核 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢 4 審核的

3、目的是指什么？審核的目的：是確保企業(yè)質(zhì)量體系與ISO 9000質(zhì)量規(guī)范的符合性和有效性。符合性是指我們所做的過程和活動能否符合規(guī)范中所要求的內(nèi)容，或能否符合對外承諾的規(guī)范，或者是對外承諾的活動。 .一、審核 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢 5 審核員的任務(wù)是什么？內(nèi)審員的任務(wù)就是拿著編好的各種文件對照各個部門做的情況能否符合。 .二 新版9001與9004的區(qū)別 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢 9001和9004是兩個相關(guān)的規(guī)范，一切的標(biāo)題號內(nèi)容全都是一一對應(yīng)的，只不過9001規(guī)范作為審核、作為企業(yè)、作為組織懇求認(rèn)證必需按照9001規(guī)范的要求檢查我們的活動。但是假設(shè)編制質(zhì)量手冊或預(yù)備各種質(zhì)量文件、謀劃各種

4、活動的時候，就要按9004規(guī)范。要求一個組織在編制質(zhì)量手冊和程序文件中，要把9001和9004兩個規(guī)范對照起來。 .二 新版9001與9004的區(qū)別 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢 9001規(guī)范就是提出一些要求，9004規(guī)范有一些解釋性，可以指點(diǎn)如何實(shí)現(xiàn)9001規(guī)范。9001規(guī)范和9004規(guī)范結(jié)合起來以后，作為一個組織更能發(fā)揚(yáng)質(zhì)量管理體系的作用。9004規(guī)范中提到有效性和效率。作為一個組織來講，首先要思索效率，假設(shè)經(jīng)過認(rèn)證后沒有一點(diǎn)效率，任何一個組織也不會去做這個任務(wù)。 .三、審核的特點(diǎn) 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢 審核的特點(diǎn)：系統(tǒng)地、獨(dú)立地、正式地。審核是一個抽樣的過程，抽樣要有一定的代表性，也有一

5、定的風(fēng)險。審核是一種正正規(guī)規(guī)的，按照所構(gòu)成的文件要求，按照事先謀劃好的步驟，進(jìn)展審核，而且是獨(dú)立的進(jìn)展的，不受任何干擾。質(zhì)量體系審核的內(nèi)容包括組織的過程能否被確定；過程能否被充分的展開并貫徹實(shí)施；實(shí)施的證據(jù)能否證明符合要求。 . 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢 四、 審核的類型審核的類型包括：質(zhì)量體系審核內(nèi)部；產(chǎn)質(zhì)量量審核圍繞某一個產(chǎn)品進(jìn)展審核；過程質(zhì)量審核看過程能否受控，審核是提高、改良體系運(yùn)轉(zhuǎn)的途徑。審核還可以分成：內(nèi)審：按本人事先方案好的間隔進(jìn)展審核第1方審核。外審：從外面找一個認(rèn)證機(jī)構(gòu)對企業(yè)進(jìn)展審核第3方審核 .四、審核的類型 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢 第2方客戶對某個企業(yè)不放心，但是某個任

6、務(wù)還要交給它去做，所以用戶就派人來可以是本人的人，也可以是對這個行業(yè)很了解的人去審核一下這個企業(yè)做這項(xiàng)任務(wù)的才干。借助于第3方審核的方式。第1方內(nèi)審的目的：改良、搞高發(fā)現(xiàn)的問題；為在外審前的預(yù)備。內(nèi)審的主要根據(jù)：手冊、程序文件、規(guī)范、有關(guān)的法律法規(guī)、作業(yè)指點(diǎn)書第2方審核的目的：評定、同意。第3方審核的目的：認(rèn)證、注冊。經(jīng)過認(rèn)證的現(xiàn)場審核，獲得9000規(guī)范認(rèn)證的證書，在國家指定的機(jī)構(gòu)進(jìn)展備案、注冊。 .五、審核預(yù)備和審核方法 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢 一.質(zhì)量體系審核的可以分為3個階段：1進(jìn)展審核謀劃、編制年度審核方案、年度方案、實(shí)施方案審核組成員、做審核預(yù)備、編制檢查表、確定審核準(zhǔn)那么、審核時

7、間等。謀劃不光是質(zhì)量方面要進(jìn)展謀劃，任何任務(wù)中首先都要進(jìn)展謀劃。2實(shí)施現(xiàn)場到各個部門去，按預(yù)備好的文件，實(shí)施現(xiàn)場審核，也就是現(xiàn)場的評價。現(xiàn)場審核的目的：尋覓符合與不符合規(guī)范的證據(jù)。不論是符合的還是不符合的，都要把有關(guān)過程的證據(jù)記錄下來，假設(shè)不符合要開具不符合報(bào)告。只需符合規(guī)范的證據(jù)多，才干證明這個體系運(yùn)轉(zhuǎn)的好。.五、審核預(yù)備和審核方法 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢 3要有正式的審核報(bào)告包括總體情況、分?jǐn)?shù)情況、能否有效等。證據(jù)要真實(shí)有效，對發(fā)現(xiàn)不符合的問題，最后還要采取糾正，并跟蹤糾正措施的實(shí)施情況。.六、現(xiàn)場審核步驟： 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢 1召開初次會議：宣布審核的要求；留意事項(xiàng)；確定審核范

8、圍；審核方法；嚴(yán)密商業(yè)技術(shù)等；2現(xiàn)場檢查：檢閱各種文件，察看操作等；3小組交流：各小組現(xiàn)場檢查后一定要進(jìn)展交流；4與受審方溝通對外審來講向有關(guān)主管指點(diǎn)匯報(bào)對內(nèi)審來講：小組交流情況； .六、現(xiàn)場審核步驟： 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢 5開末次會內(nèi)審：把內(nèi)審的情況要向受審核部門確認(rèn)，宣讀不符合情況，以后證受審核部門確認(rèn)，宣讀最終結(jié)果，以后如何改，糾正措施的完成時間，對糾正措施進(jìn)展驗(yàn)證；6開據(jù)正式的審核報(bào)告，下發(fā)各個受審核部門。普通內(nèi)審糾正措施的時間不超越1個月，外審不超越2個月。 .七、認(rèn)證的三個階段： 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢 1初次評定：評定能否符合規(guī)范，到達(dá)認(rèn)證注冊的目的；2監(jiān)視堅(jiān)持注冊資歷；

9、目的是能不斷到達(dá)初級評定的要求，還要提高3復(fù)評：3年證書到期要進(jìn)展復(fù)評，審核的內(nèi)容能夠比初次證定要少一些確定審核范圍首先要明確哪些效力可以做。 .八、審核組的組成： 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢 由資歷的人員組成經(jīng)過培訓(xùn)，獲得內(nèi)審員的資歷；要任命一個審核組長具有專業(yè)知識 .九、內(nèi)審員的職責(zé)： 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢 1.按分布范圍按審核方案、審核準(zhǔn)那么編制檢查表簡單、適用、操作性強(qiáng)；2.按要求到現(xiàn)場搜集客觀證據(jù)；3.報(bào)告審核結(jié)果；4.配合組長的任務(wù)；5.驗(yàn)證糾正措施的有效性.十、組長的職責(zé)： 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢 1.文件的審查整個、外審：提審查意見；2.資源的謀劃、編制審核方案涉及的要素、

10、涉及時間、人員、進(jìn)度等；3.分配義務(wù)確定審核員的專業(yè)，留意本人不能審本人區(qū)域的任務(wù)；4.審核控制：按規(guī)定的時間、進(jìn)度進(jìn)展審核除特殊情況外；5.協(xié)調(diào)溝通：各個內(nèi)審員和受審部門；6.評價：在審核報(bào)告中表達(dá)出體系的問題；7.報(bào)告結(jié)果；8.組織人員進(jìn)展跟蹤。 .十一、如何編制審核方案： 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢 審核方案的內(nèi)容包括：1明確審核的目的內(nèi)審：符合性或有效性；2明確本次的審核范圍可按部門，也可按過程；3明確審核根據(jù)；4明確審核組成員及分工；5明確詳細(xì)審核日期、時間；6) 預(yù)備好審核的根據(jù).十一、如何編制審核方案： 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢 審核的根據(jù)就是審核準(zhǔn)那么，內(nèi)容包括：規(guī)范、體系文件、

11、適用的法律法規(guī)顧客贊揚(yáng)、作業(yè)指點(diǎn)文件、程序文件等。普通內(nèi)審后進(jìn)展一次正式的管理評審，然后第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)到現(xiàn)場審核。.十二、審核的公證文件： 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢 審核公證文件有檢查表、9000規(guī)范、法律法規(guī)的要求等等，其中檢查表是用來評價質(zhì)量活動的。 .十三、檢查表的編制 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢 檢查表應(yīng)是留有記錄位置的表格，主要有備忘、提示性。能表達(dá)每個人的審核思緒能否了解這個過程的關(guān)鍵過程或?qū)徍孙L(fēng)格。其作用是堅(jiān)持審核目的的明確性；堅(jiān)持審核的完好性、延續(xù)性；減少隨意性。組長應(yīng)驗(yàn)證其他組員編制的檢查表能否漏了過程。檢查表的編制普通有兩種方式，一是按過程編檢查表，它的益處是防止反復(fù)，審核的

12、深度較好，但用時間較長。二是按部門編檢查表，它的益處是節(jié)省時間，但是審核的深度較差。在檢查表中審核的發(fā)現(xiàn)、抽樣、方法、審核的工程要在編檢查表中應(yīng)有所表達(dá)。編制好的檢查表不應(yīng)給受審方看。 .十四、審核方法 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢 編好檢查表后按規(guī)定的時間進(jìn)展審核。發(fā)現(xiàn)有艱苦的偏離規(guī)范要求時，可適當(dāng)延伸時間。審核經(jīng)過交談、察看、查閱各種文件和資料的方法獲得客觀證據(jù)?，F(xiàn)場審核的主要內(nèi)容：各種會議、搜集客觀證據(jù)、開具不合格報(bào)告、提交審核報(bào)告，表格內(nèi)容包括對體系有效性的評價、有效的證據(jù)進(jìn)展概述、能否符合有關(guān)規(guī)范、實(shí)物質(zhì)量能否到達(dá)顧客稱心。 .十五、審核的技巧與實(shí)施 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢 一.初次會

13、議：1首先要簽到要有記錄；2雙方人員引見外審；3確定審核目的；4確定審核范圍；5確認(rèn)審核準(zhǔn)那么；6確認(rèn)日程安排最高管理者、部門代表必在場；7引見審核方法抽樣、訊問、查閱各種文件等；8引見不合格確實(shí)定原那么：.十五、審核的技巧與實(shí)施 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢 嚴(yán)重不合格的屬于區(qū)域性的、系統(tǒng)性的、呵斥后果比較嚴(yán)重的；普通不合格的屬于孤立的、偶爾出現(xiàn)的、呵斥后果是細(xì)微的；察看項(xiàng)屬于沒有達(dá)至規(guī)范中說的情況，但己接近邊緣的。9明確陪同人員，在內(nèi)審中起見證的作用；10明確末次會議的時間和地點(diǎn)需求有簽到記錄11闡明公證性和嚴(yán)密性的承諾12廓清有關(guān)限制條件如：危險區(qū)區(qū)域、與審核無關(guān)的嚴(yán)密區(qū)域等審核最根本的方法

14、是抽樣的方法來評價各種活動.十五、審核的技巧與實(shí)施 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢 二.審核的方式：順向按過程，如效力過程、產(chǎn)品的消費(fèi)過程等；如：設(shè)計(jì)采購入庫檢驗(yàn)組織消費(fèi)產(chǎn)品檢驗(yàn)包裝發(fā)運(yùn)售后效力逆向?qū)δ硞€問題查的較細(xì)，但浪費(fèi)時間；如：售后效力-發(fā)運(yùn)交貨-包裝-產(chǎn)品檢驗(yàn)記錄-消費(fèi)過程-入庫檢驗(yàn)-采購品的審批-設(shè)計(jì).十五、審核的技巧與實(shí)施 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢 三.在審核過程中提問的技巧：1封鎖式：用于獲取專門的信息，但信息量小；2開放式：一個問題從不同角度解釋，獲取的信息量大，但浪費(fèi)時間；3廓清式：廓清在別的部門發(fā)現(xiàn)或是提到的一些問題；4提問時要平等、是好心，不能延續(xù)發(fā)問，目的是經(jīng)過審核了解能否符

15、合規(guī)范、能否符合程序；5內(nèi)審員在審核過程中多聽陳說，防止講解規(guī)范；6查閱有關(guān)文件和記錄人員培訓(xùn)和管理7關(guān)于審核控制：應(yīng)嚴(yán)厲按照審核方案；按照檢查表控制審核氣氛不受任何干擾，發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重問題時，要及時溝通。 .十五、審核的技巧與實(shí)施 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢 8抽樣：審核過程中要有一定的抽樣量，抽樣要充足隨即抽樣9能識別關(guān)鍵過程和特殊過程，關(guān)鍵過程是人為客觀定的，特殊過程是客觀存在的如熱處置等。10要能判別影響過程的要素，影響過程的要素應(yīng)包括：人員、專長，硬件、環(huán)境、文件法規(guī)、從這些方面看能否都得到控制。留意：新規(guī)范中強(qiáng)調(diào)了弱化文件，審核時不得把本人的觀念加上，審核中要有良好的氣氛。審核就是協(xié)助檢查

16、任務(wù)能否符合規(guī)范，在審核過程中不當(dāng)裁判、不當(dāng)教練。要實(shí)是求是。尊重客觀、實(shí)踐情況，正確把握審核的方向。 .十六、不合格報(bào)告： 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢 1 什么是不合格在2000版中不合格是未滿足要求；在94版中不合格是未滿足某個規(guī)定的要求。要求包括合同要求、規(guī)范中的要求體系規(guī)范、9000規(guī)范、產(chǎn)品規(guī)范、法律法規(guī)的要求首要要求，經(jīng)過這些要求來斷定某個活動能否符合要求。不合格的就是沒有遵照9000規(guī)范中的要求、文件執(zhí)行中的要求、沒有到達(dá)預(yù)期的效果。.十六、不合格報(bào)告： 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢 2.不合格的嚴(yán)重性嚴(yán)重不符合與普通不符合在宣布不合格報(bào)告前要廓清出現(xiàn)不合格的部門不一定是責(zé)任部門。 .

17、十六、不合格報(bào)告： 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢 3.不合格報(bào)告中應(yīng)包括的內(nèi)容不合格項(xiàng)報(bào)告中要明確：受審核部門、審核員、陪同人員、審核工程、審核日期、不合格報(bào)告的發(fā)出日期、方案驗(yàn)證日期、不合格工程的描畫等等。不合格報(bào)告是針對某一個詳細(xì)的現(xiàn)實(shí)來斷定的。 .十六、不合格報(bào)告： 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢 4. 最終審核報(bào)告中要表達(dá)總體評價總體評價：1體系文件與9000規(guī)范的符合程度；2實(shí)施情況文件發(fā)放，文件管理等；3有效性各個部門最終的產(chǎn)品或效力的質(zhì)量；4自我完善和提高：經(jīng)過內(nèi)審、過程審核，本人能發(fā)現(xiàn)問題，本人能改良并提高.十六、不合格報(bào)告： 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢 5.末次會議：標(biāo)志著現(xiàn)場審核的終了，會議內(nèi)容包括：1要簽到；2重新重申審核的目的、范圍和根據(jù)的準(zhǔn)那么；3報(bào)告審核經(jīng)過查的部門、人員、工程；4宣讀不合格報(bào)告當(dāng)場宣布，受審核方確認(rèn)，如有疑義，在會議上廓清；闡明抽樣的局限性和風(fēng)險，最終闡明總體有效性的評價；5宣讀審核結(jié)論；6重申嚴(yán)密性和承諾；7糾正措施的驗(yàn)證要求； .十七、管理評審 深圳市修華特企業(yè)管理咨詢 管理評審是在內(nèi)審后一個月左右進(jìn)展，管理評審是要管理者代表把內(nèi)審的總體情況、內(nèi)審的結(jié)果作匯報(bào)，是為了確保質(zhì)量管理體系