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文檔簡(jiǎn)介
1、國(guó)際(guj)商務(wù)管理陸維研經(jīng)濟(jì)(jngj)與貿(mào)易學(xué)院 2014年5月國(guó)際商務(wù)的理論基礎(chǔ) 共六十八頁國(guó)際(guj)商務(wù)的理論基礎(chǔ)第一節(jié) 國(guó)際貿(mào)易(u j mo y)理論第二節(jié) 國(guó)際直接投資理論第三節(jié) 企業(yè)國(guó)際化理論第四節(jié) 管理學(xué)基本理論共六十八頁第一節(jié) 國(guó)際貿(mào)易(u j mo y)理論一、重商主義(zhn shn zh y)學(xué)說二、絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論三、比較優(yōu)勢(shì)理論四、要素稟賦理論五、新貿(mào)易理論共六十八頁第一節(jié) 國(guó)際貿(mào)易(u j mo y)理論重商主義產(chǎn)生于15世紀(jì)末、16世紀(jì)初的歐洲,是資本主義生產(chǎn)方式準(zhǔn)備時(shí)期(shq)產(chǎn)生的代表商業(yè)資產(chǎn)階級(jí)利益的一種經(jīng)濟(jì)學(xué)說和政策體系。該學(xué)說認(rèn)為貨幣是財(cái)富的唯一
2、表現(xiàn)形式和國(guó)家富強(qiáng)的象征,增加財(cái)富的唯一辦法就是增加貨幣擁有量,而貨幣增加的途徑主要依賴于新興的商業(yè)資產(chǎn)階級(jí)所經(jīng)營(yíng)的對(duì)外貿(mào)易,尤其是出口貿(mào)易。一、重商主義學(xué)說共六十八頁評(píng)價(jià): 重商主義思想,在歷史上曾經(jīng)起到進(jìn)步作用,而且,其中許多政策主張如積極發(fā)展本國(guó)工業(yè)、鼓勵(lì)制成品出口等在今天仍具有一定的現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。 但該學(xué)說對(duì)國(guó)際貿(mào)易問題的研究有著(yu zhe)極大的片面性,對(duì)國(guó)際貿(mào)易發(fā)生的原因及貿(mào)易得益等重要問題未能涉及,而且作為學(xué)說理論基礎(chǔ)的重商主義的財(cái)富觀也是根本錯(cuò)誤的。第一節(jié) 國(guó)際貿(mào)易(u j mo y)理論共六十八頁第一節(jié) 國(guó)際貿(mào)易(u j mo y)基本理論概述(二)代表(dibio)人物
3、:亞當(dāng)斯密二、 絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論學(xué)說(一)基本觀點(diǎn)各國(guó)應(yīng)當(dāng)生產(chǎn)本國(guó)最擅長(zhǎng)即生產(chǎn)成本絕對(duì)低廉的產(chǎn)品,然后用這些產(chǎn)品同其他國(guó)家交換,換回自己最不擅長(zhǎng)生產(chǎn)即生產(chǎn)成本絕對(duì)高昂的產(chǎn)品。共六十八頁第一節(jié) 國(guó)際貿(mào)易(u j mo y)理論亞當(dāng) 斯密(Adam Smith)在其1776年發(fā)表的國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)與原因的研究(Inquiry into the Nature and Causes of the Wealth of Nations,簡(jiǎn)稱國(guó)富論)一書中批判了重商主義,認(rèn)為(rnwi)重商主義對(duì)財(cái)富和國(guó)際貿(mào)易的理解是不正確的。斯密在國(guó)富論中首次提出了絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論(Theory of Absolute Advan
4、tage),斯密的主要觀點(diǎn)如下:第一,各國(guó)都有自己的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。第二,分工與絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。第三,自由貿(mào)易有效。共六十八頁一國(guó)在某種產(chǎn)品(chnpn)的生產(chǎn)上所花費(fèi)的成本絕對(duì)地低于他國(guó),就稱為“絕對(duì)優(yōu)勢(shì)”。如果這種絕對(duì)優(yōu)勢(shì)是該國(guó)所固有的“自然優(yōu)勢(shì)”或已有的“獲得優(yōu)勢(shì)”,它就應(yīng)該充分利用這種優(yōu)勢(shì),發(fā)展某種產(chǎn)品(chnpn)的生產(chǎn),并且出口這種產(chǎn)品(chnpn),以換回他國(guó)在生產(chǎn)上占有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品(chnpn),這樣做對(duì)貿(mào)易雙方都更加有利。斯密的這種國(guó)際貿(mào)易理論被稱作“絕對(duì)優(yōu)勢(shì)說”,也稱“絕對(duì)成本論”,又稱“地域分工論”。共六十八頁評(píng)價(jià):第一,最主要的缺陷:在任何產(chǎn)品的生產(chǎn)中都不存在(cnzi)比別國(guó)具
5、有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的地位的國(guó)家,是否應(yīng)該參加國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易,如果參加,是否能夠從中獲得利益?第二,斯密關(guān)于交換的傾向產(chǎn)生了分工的觀點(diǎn)是錯(cuò)誤的。他認(rèn)為,交換是人類固有的天性,正是由于人類有了交換的傾向,才產(chǎn)生了社會(huì)分工。斯密在這里顛倒了分工和交換的關(guān)系。人類社會(huì)是隨著生產(chǎn)力的發(fā)展才逐漸有了社會(huì)分工和國(guó)際分工,有了分工,才有了以專業(yè)化生產(chǎn)為紐帶的商品交換和國(guó)際貿(mào)易。第一節(jié) 國(guó)際貿(mào)易(u j mo y)理論共六十八頁第一節(jié) 國(guó)際貿(mào)易(u j mo y)理論三、比較優(yōu)勢(shì)(yush)理論大衛(wèi)李嘉圖(David Ricardo)在1817年發(fā)表的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理(On the Principles of
6、Political Economy and Taxation)中以英國(guó)和葡萄牙進(jìn)行貿(mào)易為例,提出了比較優(yōu)勢(shì)理論(Theory of Comparative Advantage)共六十八頁 1.大衛(wèi)李嘉圖認(rèn)為比較優(yōu)勢(shì)是分工和貿(mào)易的依據(jù),即使那些不具備絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的國(guó)家也可以參加國(guó)際貿(mào)易,因此,被認(rèn)為是對(duì)斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論的重大補(bǔ)充和發(fā)展,成為自由貿(mào)易理論體系建立的標(biāo)志。2. 評(píng)價(jià) 比較優(yōu)勢(shì)理論比絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論更全面地揭示了國(guó)際貿(mào)易發(fā)生的原因,從而為世界各國(guó)尤其是一些經(jīng)濟(jì)實(shí)力落后國(guó)家參與國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易提供了理論依據(jù),使國(guó)際貿(mào)易的發(fā)生具有普遍意義。 但該理論的不足在于,對(duì)于國(guó)際貿(mào)易更深層次的問題,如成
7、本差異的原因和貿(mào)易利益的分配(fnpi)等沒有涉及。第一節(jié) 國(guó)際貿(mào)易(u j mo y)理論共六十八頁第一節(jié) 國(guó)際貿(mào)易(u j mo y)理論四、要素稟賦理論(一) HO理論20世紀(jì)初瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家伊利赫克歇爾(E. F. Heckscher)和伯利蒂俄林(B. Ohlin)共同創(chuàng)立(chungl)了要素稟賦論(Theory of Factor Endowment)。又稱:赫克歇爾俄林模型又稱資源稟賦理論,簡(jiǎn)稱:HO理論、HO模型。共六十八頁以與絕對(duì)優(yōu)勢(shì)論和比較優(yōu)勢(shì)論完全不同的視角深入探討了國(guó)際貿(mào)易發(fā)生的深層次原因,更加全面地揭示了國(guó)際貿(mào)易發(fā)生的本質(zhì)。該理論(lln)與比較優(yōu)勢(shì)理論(lln)并列
8、為國(guó)際貿(mào)易的兩大理論(lln)基石。理論提出的政策主張是:一個(gè)國(guó)家應(yīng)生產(chǎn)和出口那些密集使用本國(guó)豐裕生產(chǎn)要素的產(chǎn)品,即比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品;而進(jìn)口那些密集使用本國(guó)稀缺要素的產(chǎn)品,即比較劣勢(shì)產(chǎn)品。貿(mào)易(moy)前的均衡貿(mào)易后的均衡共六十八頁2.里昂惕夫悖論1947年,美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家里昂惕夫(Wassily W. Leontief)在驗(yàn)證要素稟賦理論后提出(t ch)了著名的“里昂惕夫悖論”(Leontief Paradox)。因里昂惕夫驗(yàn)證的結(jié)果恰恰與要素稟賦理論相反,故稱為“悖論”。里昂惕夫?qū)@一悖論的解釋是:美國(guó)的勞動(dòng)力與外國(guó)勞動(dòng)力相比較,具有較高的勞動(dòng)生產(chǎn)率。第一節(jié) 國(guó)際貿(mào)易(u j mo y)理論共
9、六十八頁第一節(jié) 國(guó)際貿(mào)易(u j mo y)理論五、新貿(mào)易理論以下對(duì)其中具有代表性的理論與學(xué)說進(jìn)行梳理與評(píng)述。(一)人力資本說一種新的分工(fn gng)要素(二)需求相似說來自需求的解釋(三)規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論來自供給的解釋(四)技術(shù)差距理論、“干中學(xué)”與技術(shù)創(chuàng)新1.技術(shù)差距理論2.“干中學(xué)”與技術(shù)創(chuàng)新(1)“干中學(xué)”(2)技術(shù)創(chuàng)新共六十八頁1.技術(shù)差距理論(1)技術(shù)差距理論(Technological Gap Theory),又稱技術(shù)差距模型(Technological Gap Model)是把技術(shù)作為獨(dú)立于勞動(dòng)和資本的第三種生產(chǎn)要素,探討技術(shù)差距或技術(shù)變動(dòng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易影響的理論。由于技術(shù)變動(dòng)包含
10、了時(shí)間因素,技術(shù)差距理論被看成是對(duì)H-O理論的動(dòng)態(tài)擴(kuò)展。(2)代表(dibio)人物A. Michael V. PosnerB. Gordon Douglas第一節(jié) 國(guó)際貿(mào)易(u j mo y)理論共六十八頁(3)技術(shù)差距論認(rèn)為,工業(yè)化國(guó)家之間的工業(yè)品貿(mào)易,有很大一部分實(shí)際上是以技術(shù)差距的存在為基礎(chǔ)進(jìn)行的。通過引入模仿時(shí)滯(Imitation Lag)的概念來解釋國(guó)家之間發(fā)生貿(mào)易的可能性。在創(chuàng)新國(guó)(Innovation Country)和模仿國(guó)(Imitation Country)的兩國(guó)模型中,創(chuàng)新國(guó)一種新產(chǎn)品成功后,在模仿國(guó)掌握這種技術(shù)之前,具有技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì),可以向模仿國(guó)出口這種技術(shù)領(lǐng)先的產(chǎn)
11、品。隨著專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓、技術(shù)合作、對(duì)外投資或國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展,創(chuàng)新國(guó)的領(lǐng)先技術(shù)流傳到國(guó)外,模仿國(guó)開始利用自己的低勞動(dòng)成本優(yōu)勢(shì),自行生產(chǎn)這種商品(shngpn)并減少進(jìn)口。創(chuàng)新國(guó)逐漸失去該產(chǎn)品的出口市場(chǎng),因技術(shù)差距而產(chǎn)生的國(guó)際貿(mào)易量逐漸縮小,最終被模仿國(guó)掌握,技術(shù)差距消失,以技術(shù)差距為基礎(chǔ)的貿(mào)易也隨之消失。第一節(jié) 國(guó)際貿(mào)易(u j mo y)理論共六十八頁2.“干中學(xué)”與技術(shù)創(chuàng)新(1)“干中學(xué)”指通過看或者干部而不是專門的研究開發(fā)所學(xué)會(huì)的技術(shù)訣竅或管理技能。1962年阿羅(Arrow)在著名的干中學(xué)的經(jīng)濟(jì)含義中提出了干中學(xué)效應(yīng)(即學(xué)習(xí)(xux)效應(yīng)),來說明動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在和發(fā)生過程,技術(shù)的動(dòng)態(tài)變
12、遷在國(guó)際分工中的作用由于導(dǎo)致干中學(xué)效應(yīng)而更加受到關(guān)注。第一節(jié) 國(guó)際貿(mào)易(u j mo y)理論共六十八頁C. 技術(shù)外溢a. 先進(jìn)技術(shù)訣竅或管理技能的擁有者在從事生產(chǎn)或其他經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中自然地輸出技術(shù)。 國(guó)際(guj)技術(shù)外溢 國(guó)內(nèi)技術(shù)外溢b.技術(shù)外溢是指外商投資、跨國(guó)貿(mào)易等對(duì)東道國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)或企業(yè)的產(chǎn)品開發(fā)技術(shù)、生產(chǎn)技術(shù)、管理技術(shù)、營(yíng)銷技術(shù)等產(chǎn)生的提升效應(yīng)。平行外溢:對(duì)當(dāng)?shù)馗?jìng)爭(zhēng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新的示范、刺激與推動(dòng)垂直外溢:對(duì)當(dāng)?shù)厣舷掠侮P(guān)聯(lián)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步的示范、援助與帶動(dòng)第一節(jié) 國(guó)際貿(mào)易(u j mo y)理論共六十八頁c. 技術(shù)外溢的特征第一,加速產(chǎn)業(yè)配套和產(chǎn)業(yè)規(guī)模形成第二,示范帶動(dòng)作用十分明顯第三,學(xué)
13、習(xí)效應(yīng)(xioyng)顯著增強(qiáng)第四,競(jìng)爭(zhēng)對(duì)技術(shù)進(jìn)步的激發(fā)作用愈加突出第五,人才培養(yǎng)效果更加明顯第一節(jié) 國(guó)際貿(mào)易(u j mo y)理論共六十八頁(2)技術(shù)創(chuàng)新A. 改進(jìn)現(xiàn)有或創(chuàng)造新的產(chǎn)品、生產(chǎn)過程或服務(wù)方式的技術(shù)活動(dòng)。重大的技術(shù)創(chuàng)新會(huì)導(dǎo)致社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的根本性轉(zhuǎn)變。B. 熊彼特(JASchumpeter)在1912年經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論中指出,創(chuàng)新是指把一種從來沒有過的關(guān)于(guny)生產(chǎn)要素的“新組合”引入生產(chǎn)體系。這種新的組合包括:引進(jìn)新產(chǎn)品;引用新技術(shù),采用一種新的生產(chǎn)方法;開辟新的市場(chǎng)(以前不曾進(jìn)入);控制原材料新的來源;實(shí)現(xiàn)任何一種工業(yè)新的組織,例如生成一種壟斷地位或打破一種壟斷地位。第一節(jié)
14、國(guó)際貿(mào)易(u j mo y)理論共六十八頁第二節(jié) 國(guó)際直接投資(tu z)理論一、壟斷(lngdun)優(yōu)勢(shì)理論二、產(chǎn)品生命周期理論三、內(nèi)部化理論四、國(guó)際生產(chǎn)折中理論五、比較優(yōu)勢(shì)投資理論共六十八頁第二節(jié) 國(guó)際(guj)直接投資理論一、壟斷優(yōu)勢(shì)理論壟斷優(yōu)勢(shì)理論(The Theory of Monopolistic Advantage)又稱特定優(yōu)勢(shì)理論,被認(rèn)為是西方國(guó)際直接投資理論的基礎(chǔ)和主流,是由美國(guó)學(xué)者斯蒂芬海默(Stephen H. Hymer)在其1960年撰寫的博士論文本國(guó)公司(n s)的國(guó)際性經(jīng)營(yíng):關(guān)于對(duì)外直接投資的研究(International Operations of Natio
15、nal Firms: A Study of Direct Foreign Investment)中首先提出來的。共六十八頁(一)基本觀點(diǎn)當(dāng)企業(yè)處在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中時(shí),對(duì)外直接投資的動(dòng)因是為了充分利用自己具備的“獨(dú)占性生產(chǎn)要素”即壟斷優(yōu)勢(shì),這種壟斷優(yōu)勢(shì)足以抵消跨國(guó)競(jìng)爭(zhēng)和國(guó)外經(jīng)營(yíng)(jngyng)所面對(duì)的種種不利而使企業(yè)處于有利地位。企業(yè)憑借其擁有的壟斷優(yōu)勢(shì)排斥東道國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng),維持壟斷高價(jià),導(dǎo)致不完全競(jìng)爭(zhēng)或寡占的市場(chǎng)格局,這是企業(yè)進(jìn)行對(duì)外直接投資的主要原因。第二節(jié) 國(guó)際直接(zhji)投資理論共六十八頁第二節(jié) 國(guó)際直接(zhji)投資理論(二)理論評(píng)價(jià)西方學(xué)者普遍認(rèn)為,壟斷優(yōu)勢(shì)理論奠定了當(dāng)代國(guó)際直
16、接投資理論研究的基礎(chǔ)(jch),并對(duì)以后的各種理論產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。但是,壟斷優(yōu)勢(shì)理論的不足之處在于其理論缺乏普遍意義。共六十八頁第二節(jié) 國(guó)際(guj)直接投資理論二、產(chǎn)品生命周期理論美國(guó)學(xué)者弗農(nóng)在1966年發(fā)表的產(chǎn)品周期中的國(guó)際投資與國(guó)際貿(mào)易(International Investment and International Trade in the Product Cycle)一文中,提出了產(chǎn)品生命周期理論(The Theory of Product Life Cycle)(一)基本(jbn)觀點(diǎn)產(chǎn)品生命周期理論將世界各國(guó)大體上分為三種類型,即發(fā)達(dá)國(guó)家(創(chuàng)新國(guó))、次發(fā)達(dá)國(guó)家和欠發(fā)達(dá)國(guó)家。
17、1.新產(chǎn)品階段2.成熟產(chǎn)品階段3.標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品階段共六十八頁第二節(jié) 國(guó)際直接投資(tu z)理論(二)理論評(píng)價(jià)首次將國(guó)際直接投資與國(guó)際貿(mào)易、產(chǎn)品生命周期納入一個(gè)分析框架,同時(shí)將靜態(tài)分析和動(dòng)態(tài)分析有效地結(jié)合起來,因此,具有一定的理論地位。不足在于(ziy):第一,理論的出發(fā)點(diǎn)是“二戰(zhàn)”后美國(guó)跨國(guó)公司在西歐的直接投資,因此難以解釋后起投資國(guó)如西歐、日本與發(fā)展中國(guó)家的對(duì)外直接投資行為與規(guī)律;第二,無法解釋跨國(guó)公司全球生產(chǎn)體系建立起來以后遍及全球的投資行為,也無法說明非替代出口的投資增加以及跨國(guó)公司海外生產(chǎn)非標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品的現(xiàn)象;第三,從目前國(guó)際直接投資的存量和流量來看,其中大部分是發(fā)生在美國(guó)、歐盟與日本等
18、發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)業(yè)內(nèi)的雙向投資行為,對(duì)這一現(xiàn)象,產(chǎn)品生命周期理論無法解釋。共六十八頁第二節(jié) 國(guó)際(guj)直接投資理論三、內(nèi)部化理論內(nèi)部化理論(The Theory of Internalization)是西方學(xué)者在建立所謂跨國(guó)公司“通論”的過程中形成的理論觀點(diǎn)。內(nèi)部化理論的淵源(yunyun)可以追溯到英國(guó)學(xué)者羅納德科斯(Ronald. H. Coase)于1937年發(fā)表的企業(yè)的性質(zhì)(The Nature of the Firm)一文中的產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。共六十八頁(一)基本觀點(diǎn)根據(jù)內(nèi)部化理論,企業(yè)通過對(duì)外直接投資形成內(nèi)部市場(chǎng),在全球范圍內(nèi)組織生產(chǎn)(shngchn)與協(xié)調(diào)分工,以避免外部市場(chǎng)不完全對(duì)
19、其經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生的影響。還分析了影響中間產(chǎn)品內(nèi)部化的四個(gè)主要因素,即:(1)行業(yè)因素(2)區(qū)位因素(3)國(guó)別因素(4)企業(yè)因素第二節(jié) 國(guó)際直接(zhji)投資理論共六十八頁第二節(jié) 國(guó)際直接投資(tu z)理論(二)理論評(píng)價(jià)內(nèi)部化理論具有相當(dāng)于“通論”和“一般理論”的地位,大大推進(jìn)了國(guó)際直接投資理論的發(fā)展。更為重要的是,內(nèi)部化理論強(qiáng)調(diào)(qing dio)了知識(shí)產(chǎn)品內(nèi)部一體化市場(chǎng)的形成,更加符合當(dāng)今國(guó)際生產(chǎn)的現(xiàn)實(shí)狀況。不足之處是過分注重企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策內(nèi)部因素的分析,卻忽略了對(duì)影響企業(yè)運(yùn)作的各種外部因素的分析,對(duì)跨國(guó)公司的國(guó)際分工和生產(chǎn)缺乏總體認(rèn)識(shí),對(duì)國(guó)際直接投資的區(qū)位選擇等宏觀因素也缺乏把握。共六十八頁第
20、二節(jié) 國(guó)際直接投資(tu z)理論四、國(guó)際生產(chǎn)折中理論 鄧寧在1977年撰寫的貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)(hu dng)的區(qū)位與多國(guó)企業(yè):一種折中理論的探索(Trade, Location of Economic Activities and the MNE:A Search for an Eclectic Approach)一文中,提出了國(guó)際生產(chǎn)折中理論(The Eclectic Theory of International Production)。共六十八頁(一)基本觀點(diǎn)國(guó)際生產(chǎn)折中理論的核心是,企業(yè)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)是該企業(yè)具有(jyu)的所有權(quán)特定優(yōu)勢(shì)、內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)和區(qū)位優(yōu)勢(shì)綜合作用的結(jié)果。第一,所有權(quán)特定
21、優(yōu)勢(shì)。第二,內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)。第三,區(qū)位優(yōu)勢(shì)。第二節(jié) 國(guó)際直接投資(tu z)理論共六十八頁第二節(jié) 國(guó)際直接投資(tu z)理論(二)理論評(píng)價(jià)鄧寧的國(guó)際生產(chǎn)折中理論在理論淵源上融合了以往各種學(xué)說的精華,并加以歸納與總結(jié),使理論更加豐富,較以往的各種理論更全面地解釋了企業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)的動(dòng)因,從而形成了一個(gè)具有普遍性的理論體系。但是,該理論的不足之處在于,它過于注重對(duì)企業(yè)內(nèi)部(nib)要素的研究,忽略了企業(yè)所處的特定社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)條件對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策的影響。共六十八頁第二節(jié) 國(guó)際直接(zhji)投資理論五、比較優(yōu)勢(shì)投資理論20世紀(jì)70年代末期以來,日本一橋大學(xué)教授小島清(Kiyoshi Kojima)在其著
22、作對(duì)外直接投資:跨國(guó)企業(yè)經(jīng)營(yíng)的日本模式中創(chuàng)立了“小島清模式”,利用國(guó)際分工的比較優(yōu)勢(shì)原理,分析和解釋了日本企業(yè)海外直接投資的實(shí)踐,被后人稱為比較優(yōu)勢(shì)投資理論,又稱為邊際產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張理論。比較優(yōu)勢(shì)投資理論的核心內(nèi)容是:第一,對(duì)外直接投資應(yīng)該從本國(guó)已處于或即將處于比較劣勢(shì)的產(chǎn)業(yè)即邊際產(chǎn)業(yè)開始,并依次進(jìn)行;第二,企業(yè)和東道國(guó)的技術(shù)差距越小越好,這樣有利于當(dāng)?shù)乇容^優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的建立,兩國(guó)可以在對(duì)外直接投資及其引致的貿(mào)易中互補(bǔ),并能更大程度地受益。比較優(yōu)勢(shì)投資理論的不足在于忽略了企業(yè)技術(shù)優(yōu)勢(shì)在對(duì)外直接投資中的重要作用(zuyng),而且缺乏普遍性和說服力。共六十八頁第二節(jié) 國(guó)際直接(zhji)投資理論六、發(fā)展中
23、國(guó)家的國(guó)際直接投資理論(一)小規(guī)模技術(shù)理論(二)技術(shù)地方化理論(三)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)(chny)升級(jí)理論共六十八頁第三節(jié) 企業(yè)(qy)國(guó)際化理論一、企業(yè)國(guó)際化發(fā)展階段(jidun)理論二、企業(yè)國(guó)際化網(wǎng)絡(luò)理論三、企業(yè)國(guó)際化四要素理論四、企業(yè)國(guó)際化內(nèi)外向聯(lián)系理論共六十八頁第三節(jié) 企業(yè)(qy)國(guó)際化理論一、企業(yè)(qy)國(guó)際化發(fā)展階段理論(一)羅賓遜的六階段論美國(guó)學(xué)者羅賓遜在其1976年和1989年所作的論述中,將企業(yè)國(guó)際化進(jìn)程分為以下六個(gè)階段:1.國(guó)內(nèi)階段2.出口階段3.國(guó)際經(jīng)營(yíng)階段4.多國(guó)階段5.跨國(guó)經(jīng)營(yíng)階段6.超國(guó)家階段共六十八頁第三節(jié) 企業(yè)(qy)國(guó)際化理論(二)小林規(guī)威的五階段論日本學(xué)者小林規(guī)威
24、采用定量分析方法,對(duì)擁有5個(gè)以上國(guó)外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)且投資額在10億日元以上的89家美、歐、日企業(yè)的經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行調(diào)查后,提出了五階段論,認(rèn)為跨國(guó)公司的發(fā)展(fzhn)可以劃分為以下五個(gè)階段:1.以母公司為中心的經(jīng)營(yíng)階段2.當(dāng)?shù)亟?jīng)營(yíng)階段3.區(qū)域聯(lián)系經(jīng)營(yíng)階段4.全球經(jīng)營(yíng)階段5.全球調(diào)配式經(jīng)營(yíng)階段共六十八頁第三節(jié) 企業(yè)(qy)國(guó)際化理論(三)巴爾馬特的四階段論美國(guó)學(xué)者巴爾馬特在羅賓遜理論的基礎(chǔ)上,從跨國(guó)公司直接投資與東道國(guó)社會(huì)(shhu)、文化背景的適應(yīng)過程以及母、子公司之間的權(quán)限劃分角度,提出了四階段論。1.國(guó)內(nèi)指向階段(又稱種族階段或本國(guó)中心階段)2.當(dāng)?shù)鼗A段(又稱多元中心階段)3.區(qū)域指向階段4.全
25、球一體化階段共六十八頁第三節(jié) 企業(yè)(qy)國(guó)際化理論(四)安索夫的三階段論美國(guó)學(xué)者安索夫(Igor Ansoff)的理論與上述理論基本相似,只是把跨國(guó)公司的發(fā)展進(jìn)程(jnchng)簡(jiǎn)化為三個(gè)階段,即出口階段、國(guó)際階段(直接投資)與跨國(guó)經(jīng)營(yíng)階段(全球性經(jīng)營(yíng))。1.出口階段2.國(guó)際階段3.跨國(guó)經(jīng)營(yíng)階段共六十八頁第三節(jié) 企業(yè)(qy)國(guó)際化理論二、企業(yè)國(guó)際化網(wǎng)絡(luò)理論瑞典學(xué)者約翰森和麥特森(L. G. Mattsson)是企業(yè)國(guó)際化網(wǎng)絡(luò)理論的主要代表人物,他們?cè)?988年一篇題為產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的國(guó)際化一種網(wǎng)絡(luò)研究方法(Internationalisation in Industrial SystemA Net
26、work Approach)的論文中,運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)理論分析產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的國(guó)際化問題。企業(yè)國(guó)際化網(wǎng)絡(luò)理論的核心是:“單個(gè)廠商的生存依賴于其他企業(yè)所控制的資源,企業(yè)通過其在網(wǎng)絡(luò)中的地位來得到這些(zhxi)外部資源?!惫擦隧摰谌?jié) 企業(yè)(qy)國(guó)際化理論三、企業(yè)(qy)國(guó)際化四要素理論丹麥學(xué)者托賓佩德森(Torben Pederson)和本特彼得森(Bent Petersen)于1998年在對(duì)向外國(guó)市場(chǎng)逐漸提高資源承諾的解釋(Explaining Gradually Increasing Resource Commitment to a Foreign Market)一文中提出了企業(yè)國(guó)際化四要素理論
27、。該理論堅(jiān)持“企業(yè)的國(guó)際成長(zhǎng)是一個(gè)漸進(jìn)發(fā)展的過程”這樣一個(gè)基本觀點(diǎn),但他們認(rèn)為,企業(yè)國(guó)際成長(zhǎng)的逐漸發(fā)展過程是由企業(yè)內(nèi)部資源因素和企業(yè)外部環(huán)境因素共同決定的。共六十八頁第三節(jié) 企業(yè)(qy)國(guó)際化理論四、企業(yè)國(guó)際化內(nèi)外向聯(lián)系理論持這一觀點(diǎn)的學(xué)者認(rèn)為,企業(yè)國(guó)際化是一個(gè)內(nèi)外向聯(lián)系的過程,它包括(boku)內(nèi)向國(guó)際化和外向國(guó)際化兩個(gè)方面的內(nèi)容。內(nèi)向國(guó)際化包括(boku)進(jìn)口、技術(shù)引進(jìn)、成立國(guó)內(nèi)合營(yíng)公司或成為跨國(guó)公司的國(guó)內(nèi)子公司等形式,外向國(guó)際化包括(boku)出口、對(duì)外技術(shù)轉(zhuǎn)讓、成立國(guó)外合營(yíng)公司或在國(guó)外建立子公司或分公司。共六十八頁第四節(jié) 管理學(xué)基本(jbn)理論一、系統(tǒng)(xtng)原理二、人本原理三、
28、責(zé)任原理四、效益原理五、倫理原理共六十八頁一、管理的系統(tǒng)(xtng)原理(一)系統(tǒng)的概念 系統(tǒng)是由若干相互聯(lián)系、相互作用的部分組成,在一定環(huán)境中具有特定功能的有機(jī)整體。如:自然(zrn)系統(tǒng) 人造系統(tǒng)第四節(jié) 管理學(xué)的基本理論共六十八頁(二)系統(tǒng)的特征(1)集合性(最基本)一個(gè)系統(tǒng)至少由兩個(gè)或兩個(gè)以上的子系統(tǒng)構(gòu)成。構(gòu)成系統(tǒng)的子系統(tǒng)成為要素。系統(tǒng)是由各個(gè)要素結(jié)合而成的。(2)層次性系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)是有層次的。構(gòu)成一個(gè)系統(tǒng)的子系統(tǒng)和子子系統(tǒng)分別處于不同的地位。(3)相關(guān)性系統(tǒng)內(nèi)各要素之間相互依存、相互制約(zhyu)的關(guān)系。第四節(jié) 管理學(xué)的基本(jbn)理論共六十八頁(三) 系統(tǒng)原理(yunl)的要點(diǎn)整體
29、性原理(功能) 整體(zhngt)大于部分之和 動(dòng)態(tài)性原理(狀態(tài))開放性原理(活動(dòng))環(huán)境適應(yīng)性原理(功能)綜合性原理(目標(biāo))第四節(jié) 管理學(xué)的基本理論共六十八頁華盛頓合作(hzu)規(guī)律一個(gè)人敷衍了事,兩個(gè)人互相推諉,三個(gè)人則永無成事之日。多少有點(diǎn)類似于我們?nèi)齻€(gè)和尚的故事。人與人的合作,不是人力的簡(jiǎn)單相加,而是要復(fù)雜和微妙得多。在這種合作中,假定每個(gè)人的能力都為1,那么,10個(gè)人的合作結(jié)果有時(shí)比10大得多,有時(shí),甚至比1還要小。因?yàn)槿瞬皇庆o止物,而更像方向各異的能量,相互推動(dòng)時(shí),自然事半功倍,相互抵觸時(shí),則一事無成。 管理應(yīng)尊重(znzhng)系統(tǒng)原理,避免內(nèi)耗過多。 第四節(jié) 管理學(xué)的基本理論共六
30、十八頁二、人本原理(yunl)以人為根本 尊重人 依靠人 發(fā)展(fzhn)人 為了人在管理活動(dòng)中,堅(jiān)持一切從人出發(fā),以調(diào)動(dòng)和激發(fā)人的積極性和創(chuàng)造性為根本手段,以達(dá)到和提高效率和人的不斷發(fā)展為目的的觀念。20世紀(jì)末管理理論發(fā)展的主要特點(diǎn)第四節(jié) 管理學(xué)的基本理論共六十八頁(一)人本原理(yunl)的內(nèi)容1. 職工是企業(yè)的主體2. 有效管理(gunl)的關(guān)鍵是職工參與3. 現(xiàn)代管理的核心是使人性得到最完美的發(fā)展4 .管理是為人服務(wù)的 關(guān)鍵詞 機(jī)器附屬物 管理客體 管理主體 職工參與 人性發(fā)展 為人民服務(wù)第四節(jié) 管理學(xué)的基本理論共六十八頁 通用電氣公司的情感(qnggn)管理(一)高管考核辦法:讀莎士
31、比亞作品(zupn)中的一部試卷:寫一篇讀后感 實(shí)質(zhì):這是對(duì)企業(yè)高級(jí)管理人員的基本心理素質(zhì)要求。 即經(jīng)理人員理解雇員心理是情感管理的先決條件。 啟示:將企業(yè)培養(yǎng)為一個(gè)大家庭是一種高感情管理方式。通用電器作為高技術(shù)企業(yè)所面臨的競(jìng)爭(zhēng)激烈,風(fēng)險(xiǎn)大,更需要這種高感情管理。它是醫(yī)治企業(yè)官僚主義頑癥的良藥,也是減少內(nèi)耗、理順人際關(guān)系的潤(rùn)滑劑。通用電氣公司總裁斯通就努力培養(yǎng)全體職工的大家庭情感的企業(yè)文化,公司領(lǐng)導(dǎo)和職工都要對(duì)該企業(yè)特有的文化身體力行,愛廠如家。第四節(jié) 管理學(xué)的基本理論共六十八頁(二)“門戶開放”政策歡迎本廠職工(zhgng)隨時(shí)進(jìn)入他們的辦公室反映情況,對(duì)于職工(zhgng)的來信來訪都能負(fù)
32、責(zé)地妥善處理,公司的最高首腦與全體職工(zhgng)每年至少舉辦一次生動(dòng)活潑的“自由討論”。 (三)建言報(bào)告:讓棋子自己走由職工自行判斷自己的品格和能力、選擇自己希望工作的場(chǎng)所、盡其可能由其自己決定工作前途的“民主化”人事管理制度,稱為“建言報(bào)告”,引起管理界的矚目。第四節(jié) 管理學(xué)的基本(jbn)理論共六十八頁(四)“施政報(bào)告” 從1983年起每周三由基層員工輪流當(dāng)一天“廠長(zhǎng)”?!耙蝗諒S長(zhǎng)”9點(diǎn)上班,先聽取各部門主管匯報(bào),對(duì)全廠營(yíng)運(yùn)有了全盤了解后,即陪同廠長(zhǎng)巡視部門和車間。“一日廠長(zhǎng)”的意見,都詳細(xì)記載在工作日記上。 各部門、車間的主管依據(jù)其意見,隨時(shí)改進(jìn)自己的工作,并在干部會(huì)上提出改進(jìn)后的成
33、果報(bào)告,獲得認(rèn)可后方能結(jié)案。各部門、車間或員工送來的報(bào)告,需經(jīng)“一日廠長(zhǎng)”簽批后再呈報(bào)廠長(zhǎng)。廠長(zhǎng)在裁決公文時(shí),“一日廠長(zhǎng)”可申訴自己的意見供其參考。 這項(xiàng)管理制度實(shí)行以來,成效顯著。第一年施行后,節(jié)約生產(chǎn)成本就達(dá)200萬美元,并將節(jié)約額的提成部分(b fen)作為員工們的獎(jiǎng)金。第四節(jié) 管理學(xué)的基本(jbn)理論共六十八頁(五)員工第一 不但強(qiáng)調(diào)尊重員工,而且表現(xiàn)在企業(yè)發(fā)展中的作用優(yōu)先性。 1990年2月,通用公司的機(jī)械工程師伯涅特在領(lǐng)工資時(shí),發(fā)現(xiàn)少了30美元,這是他一次加班應(yīng)得的加班費(fèi)。為此,他找到頂頭上司,而上司卻無能為力。于是他便給公司總裁斯通寫信:“我們(w men)總是碰到令人頭痛的報(bào)
34、酬問題。這已使一大批優(yōu)秀人才感到失望了”。期通立即責(zé)成最高管理部門妥善處理此事。 三天之后,他們補(bǔ)發(fā)了伯涅特的工資,事情似乎可以結(jié)束了,但他們利用這件為職工補(bǔ)發(fā)工資的小事大做文章。第一是向伯涅特道歉;第二是在這件事情的帶動(dòng)下,了解那些“優(yōu)秀人才”待遇較低的問題,調(diào)整了工資政策,提高了機(jī)械工程師的加班費(fèi);第三,向著名的華爾街日?qǐng)?bào)披露這一事件的全過程,在美國(guó)企業(yè)界引起了不小轟動(dòng)。第四節(jié) 管理學(xué)的基本(jbn)理論共六十八頁 “員工第一”的推廣: 通用電器的日本公司左光興產(chǎn)公司:不開除員工,不設(shè)打卡機(jī),不規(guī)定員工退休制度等等。 左光興產(chǎn)是一家經(jīng)營(yíng)石油的公司,二戰(zhàn)后,日本作為戰(zhàn)敗國(guó),其石油經(jīng)營(yíng)權(quán)受到限
35、制,該公司在國(guó)內(nèi)外的分公司被迫關(guān)閉。公司在經(jīng)營(yíng)十分困難的情況下,社長(zhǎng)向各級(jí)主管下了一個(gè)嚴(yán)格的命令:絕不允許開除任何一個(gè)員工。公司到處找活干,從社長(zhǎng)到每個(gè)員工同心協(xié)力拼命(pn mng)干,終于渡過了難關(guān)。第四節(jié) 管理學(xué)的基本(jbn)理論共六十八頁四、責(zé)任(zrn)原理責(zé)任原理(yunl)含義: 在合理分工的基礎(chǔ)上明確規(guī)定組織部門和個(gè)人必須完成的工作任務(wù)和必須承擔(dān)的與此相應(yīng)的責(zé)任。第四節(jié) 管理學(xué)的基本理論共六十八頁1. 明確每個(gè)人的職責(zé) 一般說來,分工明確,職責(zé)也會(huì)明確。 要求: 職責(zé)界線要清楚(qng chu) 職責(zé)中要包括橫向聯(lián)系的內(nèi)容 職責(zé)要落實(shí)到每個(gè)人第四節(jié) 管理學(xué)的基本(jbn)理論
36、共六十八頁2.職位設(shè)計(jì)和權(quán)限委授要合理(hl)權(quán)限 利益 能力的合理結(jié)合 權(quán)限(qunxin)能力利益職責(zé)第四節(jié) 管理學(xué)的基本理論能力可以略小于職責(zé),這樣可以使得工作富有挑戰(zhàn)性,從而能促使管理者自覺學(xué)習(xí)新知識(shí),注意發(fā)揮智囊的作用,使用權(quán)限也會(huì)慎重些,從而把自己的工作做得更好。但能力也不可過小,以免形成“挑不起”職責(zé)的后果。共六十八頁3. 獎(jiǎng)懲(jingchng)要分明 公正而及時(shí)人無完人,但人總是向上的。公正而及時(shí)的獎(jiǎng)懲,有助于提高人的積極性,從而不斷提高管理成效。有成績(jī)有貢獻(xiàn)的人員,要及時(shí)予以肯定和獎(jiǎng)勵(lì)。及時(shí)而公正的懲罰(chngf)也是必不可缺的,懲罰的真正意義在于利用人們害怕懲罰的心理,來教育多數(shù)人,從而強(qiáng)化管理的權(quán)威。懲罰也可以及時(shí)制止這些人的不良行為,以免給企業(yè)造成更大損失。第四節(jié) 管理學(xué)的基本理論共六十八頁效益管理的永恒主題。 任何組織的管理都是為了獲得(hud)某種效益,效益的高低直接影響著組織的生存和發(fā)展。四、效益(xioy)原理第四節(jié) 管理學(xué)的基本理論共六十八頁(一)效益的概念效益是有效產(chǎn)出與其投入之間的一種比例關(guān)系,可從社會(huì)和經(jīng)濟(jì)兩個(gè)不同角度去考察,即社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益。經(jīng)濟(jì)效益比社會(huì)效益直接(zhji)、明顯,可有效度量;社會(huì)效益則難以計(jì)量,只能借助
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