上半年證券從業(yè)資格考試：證券市場參與者考試試題

1、河北省2016年上半年證券從業(yè)資格考試：證券市場參與者考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題意） 1、在債券的票面價值中，首先要規(guī)定票面價值的_。A利率B價格C存在形式D幣種 2、基金管理人的最主要職責(zé)是負(fù)責(zé)_。A受托資產(chǎn)管理B基金資產(chǎn)清算和會計復(fù)核C基金資產(chǎn)的保管D基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作3、高持股量股東是指配售及資本化發(fā)行后有權(quán)行使本公司股東大會（）或以上的投票權(quán)而且不是上市時管理層股東的那些股東。A3%B5%C10%D15% 4、全球資產(chǎn)配置的期限在_。A1年以上B半年左右C3個月左右D1個月以內(nèi)5、最普通、最常見的股票是_。A優(yōu)先股股票B普通股股票C

2、無面額股票D無記名股票 6、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的_。A25%B20%C15%D10% 7、根據(jù)2007年上海證券交易所公布的最新行業(yè)分類，滬市841家上市公司分為_大行業(yè)。A2B5C10D15 8、內(nèi)幕信息的知情人不包括_。A發(fā)行人的高級管理人員B持有公司3%股份的股東C發(fā)行人控股的公司D保薦人 9、基金管理人保存基金會計賬冊記錄必須_以上。A3年B10年C15年D30年 10、根據(jù)表1計算，證券A的收益率和方差為_。 表1A收視率(%)B-2C-1D1EF3G概率H0.2I0.3J

3、0.1K0.411、關(guān)于混合式招標(biāo)，下列說法錯誤的是_。A標(biāo)的為利率時，全場加權(quán)平均中標(biāo)利率為當(dāng)期國債票面利率，低于或等于票面利率的標(biāo)位，按發(fā)行價格承銷B高于票面利率一定數(shù)量以內(nèi)的標(biāo)位，按各中標(biāo)標(biāo)位的利率與票面利率折算的價格承銷C高于票面利率一定數(shù)量以上的標(biāo)位，全部落標(biāo)D低于發(fā)行價格一定數(shù)量以內(nèi)的標(biāo)位，按各中標(biāo)標(biāo)位的價格承銷，低于發(fā)行價格一定數(shù)量以上的標(biāo)位，全部落標(biāo) 12、_是決定產(chǎn)品生產(chǎn)成本的基本因素。A專有技術(shù)B由資本集中程度決定的規(guī)模效益C低廉的勞動力D優(yōu)惠的原材料 13、中小企業(yè)板的交易由獨(dú)立于主板主場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)。這句話描述的是中小企業(yè)板塊的_。A運(yùn)行獨(dú)立B監(jiān)察獨(dú)立C代

4、碼獨(dú)立D指數(shù)獨(dú)立14、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為2000元，轉(zhuǎn)換價格為40元，當(dāng)股票的市價為50元時，則該債當(dāng)前的轉(zhuǎn)換價值為_元。A40B1600C2500D2000 15、股票上市申請過程中，證券交易所在收到發(fā)行人提交的全部上市申請文件后（）個交易日內(nèi)，作出是否同意上市的決定并通知發(fā)行人。A5B7C9D10 16、關(guān)于發(fā)行人報表披露，下列說法錯誤的是（）。A發(fā)行人運(yùn)行3年以上的，應(yīng)披露最近3年及1期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表B發(fā)行人運(yùn)行不足3年的，應(yīng)披露最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表C發(fā)行人編制合并財務(wù)報表的，應(yīng)同時披露合并財務(wù)報表和母公司財務(wù)報表D發(fā)行人應(yīng)披露財務(wù)報表的編制基礎(chǔ)、合并財

5、務(wù)報表范圍及變化情況 17、下列對基金份額持有人與管理人之間的關(guān)系認(rèn)識錯誤的是_。A是相互制衡的關(guān)系B是所有者和經(jīng)營者之間的關(guān)系C是委托人、受益人與受托人的關(guān)系D基金份額持有人是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受益人；基金管理人則是接受基金份額持有人的委托，負(fù)責(zé)對所有籌集的資金進(jìn)行具體的投資決策和日常管理 18、_將營銷重點(diǎn)放在某一個或某幾個區(qū)域，追求該地區(qū)的高市場占有率，這類策略為大多數(shù)地方性證券公司采用。A地區(qū)集中策略B品種集中策略C客戶集中策略D時間集中策略 19、以下不屬于場外交易市場主要功能的是_。A證券交易所的必要補(bǔ)充B是證券發(fā)行的主要場所C及時準(zhǔn)確地傳遞上市公司的財務(wù)狀況D為

6、按照有關(guān)法規(guī)公開發(fā)行而又不能或一時不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉(zhuǎn)讓的場所 20、上市公司新股發(fā)行申請的審核意見由（）作出。A中國證監(jiān)會B股票發(fā)行審核委員會C國務(wù)院證券委員會D證券業(yè)協(xié)會 21、擬發(fā)行上市公司的高級管理人員應(yīng)專職在公司工作并領(lǐng)取薪酬，不得在持有公司_以上股權(quán)的股東單位及其下屬企業(yè)擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的任何職務(wù)，不得在與公司業(yè)務(wù)相同或相近的其他企業(yè)任職。A2%B3%C5%D10% 22、當(dāng)法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留成的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的_。A10%B20%C25%D15%23、根據(jù)證券質(zhì)押式回購的特點(diǎn)，一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及_。A一個交易主體，一

7、次交易契約B兩個交易主體，兩次交易契約C一個交易主體，兩次交易契約D兩個交易主體，一次交易契約 24、考慮有兩個因素的多因素APT模型，股票A的期望收益率為16.4%，對因素1的貝塔值為1.4，對因素2的貝塔值為0.8，因素1的風(fēng)險溢價為3%，無風(fēng)險利率為6%，如果不存在套利機(jī)會，那么因素2的風(fēng)險溢價為_。A2%B3%C4%D7.75%25、不得進(jìn)入證券交易所交易的證券商是_。A會員證券商B非會員證券商C會員承銷商D會員證券自營商二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 0.5 分） 1、證券交易所交

8、易基金是一種在證券交易所交易的代表_股票投資信托所有權(quán)的有價證券。A短期B中期C中長期D長期 2、基金財務(wù)報表的復(fù)核不包括_。A資產(chǎn)負(fù)債表B基金經(jīng)營業(yè)績表C基金收益分配表D現(xiàn)金流量表3、當(dāng)ADR=1時，一般表示_。A多空雙方誰也不占大的優(yōu)勢，市場處于均衡B市場出現(xiàn)突發(fā)利好C多方占優(yōu)D空方占優(yōu) 4、在報價驅(qū)動系統(tǒng)中，坐市商的收入來源是_。A手續(xù)費(fèi)B傭金C投資收入D買賣差價5、不同的投資者對風(fēng)險的態(tài)度各不相同，理論上可以將其區(qū)分為_。A風(fēng)險偏好型B風(fēng)險中立型C風(fēng)險回避型D風(fēng)險追逐型 6、中華人民共和國證券法正式開始實(shí)施的時間為_。A1998年1月B1999年7月C1999年9月D2000年1月 7

9、、關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的杠桿作用，下列說法正確的是_。A認(rèn)股權(quán)證價格的漲跌能夠引起其可選購股票價格更大幅度的漲跌B對于某一認(rèn)股權(quán)證來說，其溢價越高，杠桿因素就越高C認(rèn)股權(quán)證價格同其可選購股票價格保持相同的漲跌數(shù)D認(rèn)股權(quán)證價格要比其可選購股票價格的上漲或下跌的速度快得多 8、外國投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資后，投資者減持股份使上市公司外資股比例低于_，上市公司應(yīng)在_日內(nèi)向商務(wù)部備案并辦理變更外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書的相關(guān)手續(xù)。A10%，10B20%，10C25%，10D25%，20 9、確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期的主要方法有_。A歷史數(shù)據(jù)法B成本收益法C情景綜合分析法D收益預(yù)測法 10、證券投資基金的費(fèi)用除了基金管理費(fèi)和基

10、金托管費(fèi)之外，還包括_。A基金信息披露費(fèi)用B基金分紅手續(xù)費(fèi)C清算費(fèi)用D基金持有人大會費(fèi)用11、目標(biāo)公司的董事會提前作出如下決議：“一旦目標(biāo)公司被收購，而且董事、高階層管理者都被解職時，這些被解職者可領(lǐng)到巨額退休金，以提高收購成本。”這是指_。A金降落傘策略B銀降落傘策略C復(fù)合降落傘策略D毒丸策略 12、根據(jù)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，有資格經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司的最低注冊資本不低于_億元。A0.5B1C2D5 13、關(guān)于股票的票面價值，下列說法錯誤的有_。A如果以票面價值作為發(fā)行價，稱為平價發(fā)行B股票的票面價值又稱面值，即在股票交易時的價格C發(fā)行價格高于票面價值稱為溢價發(fā)行，募集的資金中等

11、于面值總和的部分記入資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款列為公司資本公積金D隨著時間的推移，公司的凈資產(chǎn)會發(fā)生變化，股票面值與每股凈資產(chǎn)逐漸背離，但其與股票的投資價值之間還存在著必然的聯(lián)系14、基金銷售宣傳的內(nèi)容必須真實(shí)、準(zhǔn)確，并符合下列_規(guī)定。A不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏B不得登載單位或者個人的推薦性文字C預(yù)測基金的證券投資業(yè)績D不得詆毀其他基金管理人、基金托管人或基金代銷機(jī)構(gòu)，或者其他基金管理人募集或管理的基金 15、公司法中公司債券的內(nèi)容包括_。A公司債券募集辦法的主要內(nèi)容B公司債券的形式C記名公司債券和無記名公司債券存根簿上載明的內(nèi)容，轉(zhuǎn)讓的價格及方式D

12、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的規(guī)定 16、利率衍生工具不包括_。A遠(yuǎn)期利率協(xié)議B利率期權(quán)C信用互換D利率互換 17、目前，最大的衍生交易品種為_。A按名義金額計算的互換交易B按實(shí)際金額計算的互換交易C遠(yuǎn)期利率協(xié)議D金融期貨合約 18、構(gòu)建證券組合的目標(biāo)包括（）。A降低風(fēng)險B消除風(fēng)險C保證盈利D實(shí)現(xiàn)收益最大化 19、在我國，證券交易所編制指數(shù)時，采用（）公式計算。A加權(quán)平均法B移動加權(quán)平均法C派許加權(quán)綜合價格指數(shù)D幾何加權(quán)平均 20、國家建設(shè)債券的發(fā)行對象不包括_。A城市居民B基金會組織C私營企業(yè)D金融機(jī)構(gòu) 21、在（）募集資金可以進(jìn)行（）證券投資的機(jī)構(gòu)就被稱為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者。A境內(nèi)；境外B境內(nèi)；境內(nèi)C境外；境外D境外；境內(nèi) 22、目前，我國封閉式基金發(fā)售價格由_構(gòu)成。A份額面值B發(fā)售費(fèi)用C托管費(fèi)用D管理費(fèi)用23、中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部主要通過（）方式實(shí)現(xiàn)基金監(jiān)管。A市場準(zhǔn)人監(jiān)管B市場退出監(jiān)管C基金管理人監(jiān)管D日常持續(xù)監(jiān)管 24、基金資產(chǎn)保管