GBT50328-2014《建設(shè)工程文件歸檔規(guī)范》施工培訓(xùn)(169頁)

1、 GB50328-2014 培訓(xùn) 茹偉明 二0一五年八月 培訓(xùn)內(nèi)容GB/T50328-2014建設(shè)工程文件歸檔規(guī)范89頁GB/T50328-2001建設(shè)工程文件歸檔整理規(guī)范38頁 編制單位基本上全部是檔案館1中華人民共和國(guó)檔案法（六章（總則 、檔案機(jī)構(gòu)及其職責(zé) 、檔案的管理 、檔案的利用和公布 、法律責(zé)任 、附則 ）二十六條）2企業(yè)檔案管理辦法國(guó)家檔案局、國(guó)家經(jīng)委、國(guó)家計(jì)委聯(lián)合頒布的 （41條） 檔案分類可以分成不同的類別:一、文書檔案:（1）黨群工作類:黨務(wù)工作、組織工作、宣傳工作、紀(jì)檢工作、工會(huì)工作、共青團(tuán)工作、協(xié)會(huì)工作等；（2）行政管理類：行政事務(wù)、治安保衛(wèi)、審計(jì)工作、人事勞資、教育工作

2、、醫(yī)療衛(wèi)生、后勤福利、外事工作等（3）經(jīng)營(yíng)管理類：經(jīng)營(yíng)決策、計(jì)劃工作、財(cái)務(wù)管理、物資管理、企業(yè)管理等（4）生產(chǎn)管理類：生產(chǎn)調(diào)度、質(zhì)量管理、能源管理、安全管理、科技管理、環(huán)境保護(hù)、計(jì)量工作、標(biāo)準(zhǔn)化工作、檔案與信息管理、基建管理、設(shè)備管理、合同等二、科技檔案（1）產(chǎn)品文字材料：各種任務(wù)書、建議書、協(xié)議書、說明書、鑒定書、試驗(yàn)大綱、試驗(yàn)報(bào)告、分析報(bào)告、審查報(bào)告、運(yùn)行報(bào)告、總結(jié)、產(chǎn)品圖樣等（2）科研文字材料：各種合同（協(xié)議書）、任務(wù)書、科研報(bào)告、調(diào)查報(bào)告、開題報(bào)告、實(shí)驗(yàn)報(bào)告、鑒定證書、發(fā)明申請(qǐng)書等（3）基建文字材料：各種建議書、任務(wù)書、計(jì)算書、開工報(bào)告、概（預(yù)、決）算、檢驗(yàn)分析材料、施工圖樣等（4）設(shè)

3、備文字材料：各種申請(qǐng)書、說明書、技術(shù)規(guī)程、維護(hù)保養(yǎng)規(guī)程、設(shè)備圖樣等三、財(cái)務(wù)檔案會(huì)計(jì)原始憑證和報(bào)表中所附的各種借據(jù)、書面證明材料、分析報(bào)告等。四、人事檔案職工的招聘、履歷、培訓(xùn)等五、電子檔案計(jì)算機(jī)磁帶、磁盤和光盤等六、聲像檔案照片、縮微膠片、電影膠片、錄像片、錄音磁帶和唱片等 新標(biāo)準(zhǔn)修改內(nèi)容1.增加了對(duì)歸檔電子文件的質(zhì)量要求及其立卷方法2.對(duì)工程文件的歸檔范圍進(jìn)行了細(xì)分，將所有建設(shè)工程按照建筑工程、道路工程、橋梁工程、地下管線工程四個(gè)類別，分別對(duì)歸檔范圍進(jìn)行了規(guī)定3.對(duì)各類歸檔文件賦予了編號(hào)體系4.對(duì)各類工程文件，提出了不同單位“必須歸檔”和“選擇性歸檔”的區(qū)分；5.增加了關(guān)于立卷流程和編制案卷

4、目錄的要求。 新舊標(biāo)準(zhǔn)對(duì)照表2、術(shù)語部分新舊標(biāo)準(zhǔn)對(duì)照表新舊標(biāo)準(zhǔn)對(duì)照表 講授的主要內(nèi)容： 第一章 建筑工程資料管理概述 第二章 建筑工程 資料的分類與編號(hào) 第三章 建設(shè)單位資料的管理 第四章 監(jiān)理單位資料的管理第一章 建筑工程資料管理概述 一、建筑工程資料管理的現(xiàn)狀 二、建筑工程資料管理的必要性 三、建筑工程資料的特征 四、相關(guān)的基本概念 五、參建各方的管理職責(zé) 六、施工單位資料員的崗位職責(zé) 七、工程資料保管的期限與密級(jí) 八、工程資料的載體形式 九、建筑工程文件資料的分類編號(hào) 提供和歸檔保存單位及保管期限表 一、建筑工程資料管理的現(xiàn)狀 1.內(nèi)業(yè)資料還不夠詳實(shí)，尤其是竣工圖不真實(shí)。（管線規(guī)格、位置

5、不正確） 2.在資料表格的格式設(shè)計(jì)、內(nèi)容涵蓋、規(guī)格尺寸等方面還不夠規(guī)范。（省與省，市與市之間，自制的表） 3.管理上還比較混亂，要求施工過程中工程資料的驗(yàn)收必須與工程質(zhì)量驗(yàn)收同步進(jìn)行。但是，仍有后補(bǔ)的現(xiàn)象發(fā)生。（各地管理的水平不同，要求也不同。尤其是廠區(qū)內(nèi)的改造，甚至不報(bào)建庭院工程、監(jiān)理不管，乙方管，指揮？進(jìn)度、安全、質(zhì)量、資料？） 由于這些原因，必將影響到城建檔案的質(zhì)量，給城市未來的改造和建設(shè)，尤其會(huì)給工程質(zhì)量及安全事故的處理，以及對(duì)已建成的建筑物或構(gòu)筑物的改建、擴(kuò)建時(shí)的工程檔案資料的檢索、查詢工作帶來相當(dāng)?shù)牟槐?。二、建筑工程資料管理的必要性 一、切實(shí)貫徹建筑工程文件歸檔整理規(guī)范(GBT50

6、328-2014)，加強(qiáng)建筑工程資料的規(guī)范化管理，提高工程管理水平，體現(xiàn)每項(xiàng)工程的真實(shí)質(zhì)量。 二、建筑工程資料是城建檔案的重要組成部分，是工程竣工驗(yàn)收，評(píng)定工程質(zhì)量?jī)?yōu)劣、結(jié)構(gòu)及安全衛(wèi)生可靠程度，認(rèn)定工程質(zhì)量等級(jí)的必要條件，這就要求其必須真實(shí)準(zhǔn)確，能夠全面客觀地反映工程的實(shí)際狀況。 三、建筑工程資料是對(duì)工程質(zhì)量及安全事故的處理，以及對(duì)工程進(jìn)行檢查、維修、管理、使用、改建、擴(kuò)建、工程結(jié)算、決算、審計(jì)的重要技術(shù)依據(jù)。 四、加強(qiáng)工程資料管理，可以督促參見各方的每個(gè)單位和個(gè)人按照標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程進(jìn)行工作。工程資料不符合有關(guān)規(guī)定和要求的，不得進(jìn)行工程竣工驗(yàn)收。施工過程中工程資料的驗(yàn)收必須與工程質(zhì)量驗(yàn)收同步

7、進(jìn)行。否則，難保真實(shí)，準(zhǔn)確。 五、施工過程中工程資料的保存管理應(yīng)按有關(guān)程序和約定執(zhí)行，工程竣工后，參建的各方應(yīng)對(duì)工程資料進(jìn)行歸檔保存。為未來的建筑提供參考、積累經(jīng)驗(yàn)，是指導(dǎo)未來工程建筑的重要信息。 思 考 題 判斷下列說法正確與否，認(rèn)為該題說法正確的在其后面的括號(hào)內(nèi)填“”，反之填“” 1、建筑工程資料是對(duì)工程質(zhì)量及安全事故的處理，以及對(duì)工程進(jìn)行檢查、維修、管理、使用、改建、擴(kuò)建、工程結(jié)算、決算、審計(jì)的重要技術(shù)依據(jù)。（ ） 答 案 1、建筑工程資料是對(duì)工程質(zhì)量及安全事故的處理，以及對(duì)工程進(jìn)行檢查、維修、管理、使用、改建、擴(kuò)建、工程結(jié)算、決算、審計(jì)的重要技術(shù)依據(jù)。（） 思 考 題 下面的問題有4個(gè)

8、備選答案，其中只有一個(gè)是正確的，請(qǐng)把正確答案的標(biāo)號(hào)填在“（ ）”內(nèi)。 1、工程資料不符合有關(guān)規(guī)定和要求的，不得進(jìn)行（ ）。 A.工程竣工驗(yàn)收 B.工程施工 C.交付使用 D.工程結(jié)算 答 案 1、工程資料不符合有關(guān)規(guī)定和要求的，不得進(jìn)行（ A ）。 A.工程竣工驗(yàn)收 B.工程施工 C.交付使用 D.工程結(jié)算 三、建筑工程資料的特征 1、復(fù)雜性 建設(shè)的周期長(zhǎng)，建設(shè)過程中階段性和季節(jié)性較強(qiáng)，建筑材料種類繁多，生產(chǎn)工藝又比較復(fù)雜，因此，影響建筑工程的因素多種多樣，必然導(dǎo)致其文件和檔案資料具有一定的復(fù)雜性。 三、建筑工程資料的特征2、隨機(jī)性 由于工程的文件檔案資料產(chǎn)生于工程建設(shè)的整個(gè)過程之中，貫穿于立

9、項(xiàng)審批、招投標(biāo)、勘察筑計(jì)、施工、監(jiān)理、運(yùn)行調(diào)試、竣工驗(yàn)收等各個(gè)階段和環(huán)節(jié)之中，尤其是一旦出現(xiàn)了影響工程質(zhì)量或安全的因素時(shí)，還會(huì)隨機(jī)產(chǎn)生一些由于具體事件而引發(fā)的特定文件和檔案資料。比如降雨造成了突然塌方，必須進(jìn)行處理，處理過程中必然會(huì)產(chǎn)生一些內(nèi)業(yè)資料。因此工程文件檔案資料還具有一定的隨機(jī)性。 三、建筑工程資料的特征3、時(shí)效性 有時(shí)工程文件和檔案資料一經(jīng)生成，就必須及時(shí)傳達(dá)到有關(guān)部門，否則如果有關(guān)單位或部門不予認(rèn)可，將會(huì)產(chǎn)生嚴(yán)重的后果。因此建筑工程文件和檔案資料具有很強(qiáng)的時(shí)效性。另外，隨著施工工藝水平、新材料以及管理水平的不斷提高，文件和檔案資料的價(jià)值也會(huì)隨著時(shí)間的推移而衰減，但文件和檔案資料仍可

10、以被借鑒、繼承，積累經(jīng)驗(yàn)。（工程中工期、造價(jià)的索賠，具有時(shí)效性） 三、建筑工程資料的特征4、真實(shí)性 建筑工程文件和檔案資料只有全面真實(shí)地反應(yīng)項(xiàng)目的各類信息，包括發(fā)生的事故和存在的隱患，才具有實(shí)用價(jià)值。否則一旦引用會(huì)起到誤導(dǎo)作用，造成難以想象的后果。因此，建筑工程文件和檔案資料必須真實(shí)全面地反應(yīng)工程的實(shí)際情況，來不得片面和虛假。 三、建筑工程資料的特征5、綜合性 由于建筑工程項(xiàng)目常常都是綜合的系統(tǒng)的工程，涉及多個(gè)專業(yè)，多個(gè)工種的協(xié)同工作才能完成。比如，環(huán)境評(píng)價(jià)、安全評(píng)價(jià)、建筑、市政、園林、公用、消防、智能、電力、電訊、環(huán)境工程、聲學(xué)、美學(xué)等多種學(xué)科，并同時(shí)綜合了組織協(xié)調(diào)合同、造價(jià)、進(jìn)度、質(zhì)量、安

11、全等諸多方面的工作內(nèi)容。可見，建筑工程文件和檔案資料是多個(gè)專業(yè)和單位的文件檔案資料的集成，具有很強(qiáng)的綜合性。 四、相關(guān)的基本概念 （宏觀上發(fā)改委、經(jīng)濟(jì)上造價(jià)部門 見下圖） 1.建筑工程項(xiàng)目（單項(xiàng)工程） 經(jīng)批準(zhǔn)按照一個(gè)總體工程筑計(jì)進(jìn)行施工，經(jīng)濟(jì)上實(shí)行統(tǒng)一核算，行政上具有獨(dú)立組織形式，實(shí)行統(tǒng)一管的工程基本建設(shè)單位。它可以是由一個(gè)或若干個(gè)具有內(nèi)存聯(lián)系的工程所組成。（加氣站） 2.單位工程 具有獨(dú)立的筑計(jì)文件，竣工后可以獨(dú)立發(fā)揮生產(chǎn)能力或工程效益的工程，并構(gòu)成建筑工程項(xiàng)目的組成部分。（加氣站的土建、工藝、電氣、自控工程） 3.分部工程 單位工程中可以獨(dú)立組織施工的工程。（加氣站的管道工程中有管道安裝、

12、設(shè)備安裝、閥門安裝、管道水壓試驗(yàn)、管道消毒沖洗等分部工程） 4.分項(xiàng)工程 分部工程的組成部分。（管道安裝分部中，如管材是塑料？不銹鋼管？鍍鋅管？是鍍鋅的DN50？25？20？15mm？分項(xiàng)工程） 5.檢驗(yàn)批 按同一的生產(chǎn)條件或按規(guī)定的方式匯總起來供檢驗(yàn)用的，由一定數(shù)量樣本組成的檢驗(yàn)體。 檢驗(yàn)批是最小的檢驗(yàn)單位.施工單位做的每個(gè)工序可以作為一個(gè)檢驗(yàn)批.如鋼筋的綁扎,基坑的開挖等等. *施工質(zhì)量驗(yàn)收層次的劃分原則及依據(jù) 一般在施工前，工程的驗(yàn)收范圍就應(yīng)該由建設(shè)、監(jiān)理、施工單位商定好。只有確定完驗(yàn)收范圍，才能真對(duì)此編制施工組織設(shè)計(jì)和施工技術(shù)方案，才好據(jù)此收集整理施工技術(shù)資料，才好據(jù)此進(jìn)行各個(gè)階段的驗(yàn)

13、收工作。 一、原則 “化大為小，化繁為簡(jiǎn)。” “利于施工，便與驗(yàn)收?！?“利于質(zhì)量缺陷的補(bǔ)救，便于分清責(zé)任” 二、依據(jù) 1.根據(jù)專業(yè)劃分 2.根據(jù)工種劃分 3.根據(jù)工期劃分 4.根據(jù)工程量劃分 三、通常的劃分方法 1.單位工程 劃分單位工程的原則：滿足（1）獨(dú)立的施工條件（2）獨(dú)立的使用功能 這兩個(gè)條件的,都可以作為單位工程進(jìn)行驗(yàn)收。 （小區(qū)里的每棟樓） 2.子單位工程 劃分子單位工程的原則：對(duì)于功能多樣，體積龐大的單位工程，考慮使其盡早發(fā)揮投資效益、形成使用功能，可以分期驗(yàn)收.但這每一期的工程必須滿足 （1）獨(dú)立的施工條件（2）獨(dú)立的使用功能 。這其中的每一期工程就是一個(gè)子單位工程。如下圖

14、地下停車場(chǎng)、裙樓、上部的客房。 3.分部工程 劃分分部工程的原則：按專業(yè)性質(zhì)、建筑部位確定?？蓜澐譃?類9種。但是，同一個(gè)工程，不一定都可包含這3類9種。 第一類 是結(jié)構(gòu)類型的分部工程：按建筑部位，以建筑設(shè)計(jì)中的0.00標(biāo)高分界，地下部分為地基基礎(chǔ)分部工程，地上部分為主體結(jié)構(gòu)分部工程。 第二類 是建筑類型的分部工程：按專業(yè)功能的不同，可分為地下、地面、屋面、建筑裝飾裝修等分部工程。 第三類 是使用功能類型的分部工程：按使用功能和專業(yè)性質(zhì)的不同,可分為給排水、采暖、空調(diào)、建筑電氣、電梯、建筑智能化等分部工程。 4.子分部工程 劃分子分部工程的原則：方便施工和驗(yàn)收，便于分清責(zé)任。對(duì)于使用功能多且比

15、較復(fù)雜的項(xiàng)目，可將分部工程劃分為若干個(gè)子分部工程。與3類9種分部工程相對(duì)應(yīng)，子分部工程可進(jìn)一步劃分為67種。但是，同一個(gè)工程，不一定都可包含這67種。 劃分子分部工程的依據(jù)：按材料的種類、施工特點(diǎn)、施工程序、專業(yè)類別、設(shè)備系統(tǒng)等不同來劃分。 （1）結(jié)構(gòu)類型的分部工程 按建筑部位，以建筑設(shè)計(jì)中的0.00標(biāo)高分界，分為2類，即地下部分為地基與基礎(chǔ)分部工程，地上部分為主體結(jié)構(gòu)分部工程。 把這2類分部工程，分為14種子分部工程。 地基與基礎(chǔ)分部工程 可分為3類9種子分部工程。 A 地基類子分部 包括 無支護(hù)土方、有支護(hù)土方、地基及基礎(chǔ)處理。 B 基礎(chǔ)類子分部 包括 樁基、混凝土基礎(chǔ)、砌體基礎(chǔ)、勁鋼（管

16、）混凝土和鋼結(jié)構(gòu)。 C 功能類子分部 包括 地下防水。 主體結(jié)構(gòu)分部工程 根據(jù)主要承載受力材料的不同，可分為6個(gè)子分部工程。即 混凝土結(jié)構(gòu)、砌體結(jié)構(gòu)、鋼結(jié)構(gòu)工程、勁鋼（管）混凝土結(jié)構(gòu)工程、鋼結(jié)構(gòu)工程、木結(jié)構(gòu)工程。 （2）建筑類的分部工程 分部工程共有2大類?？煞譃?5種子分部工程。 建筑裝飾裝修分部工程 可分為10種子分部工程。 即 地面、抹灰、門窗、吊頂、輕質(zhì)隔墻、飾面板（磚）、幕墻、裱糊與軟包、建筑細(xì)部。 建筑屋面分部工程 根據(jù)所用材料和構(gòu)造形式的不同，可分為5種子分部工程。即 卷材防水屋面、涂膜防水屋面、剛性防水屋面、瓦屋面、隔熱屋面。 （3）安裝類的分部工程 分部工程共有5大類?？煞譃?/p>

17、37種子分部工程。 給排水及采暖分部工程 可分為10個(gè)子分部工程。 通風(fēng)與空調(diào)分部工程 可分為7個(gè)子分部工程。 建筑電氣分部工程 可分為7個(gè)子分部工程。 電梯分部工程 可分為3個(gè)子分部工程。 建筑智能化分部工程 可分為10個(gè)子分部工程。 5.分項(xiàng)工程 可劃分為365項(xiàng) 劃分的原則:把分部工程進(jìn)一步劃分成分項(xiàng)工程，以便于驗(yàn)收，更便于分清責(zé)任。 1.建筑結(jié)構(gòu)類分項(xiàng)工程的劃分 劃分的依據(jù)：按主要工種、材料、施工工藝、設(shè)備類型進(jìn)行劃分?？煞譃?31項(xiàng)。 例如 混凝土結(jié)構(gòu)子分部工程可按主要工種及施工工藝過程劃分為 模板（木工）、鋼筋（鋼筋工）、混凝土（混凝土工）等分項(xiàng)工程。 再如 預(yù)應(yīng)力分項(xiàng)工程 涉及

18、鋼筋工、機(jī)械工等。 又如 裝配式結(jié)構(gòu)分項(xiàng)工程 涉及 吊裝工、焊工等。 2.設(shè)備安裝類分項(xiàng)工程的劃分 劃分的依據(jù)：一般按工種及設(shè)備類型進(jìn)行劃分；有時(shí)也根據(jù)工程特點(diǎn)，按系統(tǒng)、區(qū)段劃分?？煞譃?34項(xiàng)。 例如 室內(nèi)給水系統(tǒng)子分部工程，可按設(shè)備類型和系統(tǒng)劃分為 給水管道及配件、給水設(shè)備、消防系統(tǒng)等分項(xiàng)工程，另外還有防腐、絕熱2各分項(xiàng)。 6.檢 驗(yàn) 批 以一棟30層高的住宅樓施工為例，其主體結(jié)構(gòu)驗(yàn)收過程中，混凝土分項(xiàng)工程的驗(yàn)收，是極其重要的一個(gè)內(nèi)容。然而，從基礎(chǔ)到屋頂?shù)乃谢炷潦┕べ|(zhì)量都屬于這個(gè)分部工程，如果想在一次檢驗(yàn)中解決這個(gè)分部工程的質(zhì)量問題，幾乎是不可能的。 原因：1.工程量太大。須幾萬或幾十

19、萬立米混凝土。難于一次解決。 2.難以確定驗(yàn)收方法。實(shí)際工程中，對(duì)于使用的各種不同性能、強(qiáng)度等級(jí)、品種的混凝土，很難建立一種完善、全面的驗(yàn)收方法。 3.風(fēng)險(xiǎn)太大。將如此大量的混凝土作為一個(gè)分項(xiàng)工程，以一次性的方式完成驗(yàn)收，具有極大的風(fēng)險(xiǎn)。局部、個(gè)別的缺陷和問題就可能影響整個(gè)分項(xiàng)工程的驗(yàn)收，而造成難以挽回的影響。 4.影響施工進(jìn)度。按照過程控制的原則，墻面的混凝土施工工序質(zhì)量驗(yàn)收合格之后，后面的工序才可以干。顯然，行不通。 劃分的原則：將分項(xiàng)工程進(jìn)一步劃分為檢驗(yàn)批，使相應(yīng)的工程量更小，驗(yàn)收性質(zhì)更單一，一旦出現(xiàn)質(zhì)量缺陷，便于彌補(bǔ)，可隨時(shí)驗(yàn)收，而不影響施工進(jìn)程。 劃分的依據(jù)：可以根據(jù)混凝土的工程量、

20、強(qiáng)度等級(jí)、工作班、施工段、樓層-變形縫等，來劃分檢驗(yàn)批； 注意概念上的混淆 單位工程子單位工程分部工程子分部工程分項(xiàng)工程檢 驗(yàn) 批 第一層次 第二層次 第三層次第四層次 1種 9種 67種365種施工質(zhì)量驗(yàn)收層次的劃分 6.主控項(xiàng)目 （175頁） 建筑工程中的對(duì)安全、衛(wèi)生、環(huán)境保護(hù)和公眾利益起決定性作用的檢驗(yàn)項(xiàng)目。 （常有強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)控制） 7.一般項(xiàng)目 除主控項(xiàng)目以外的檢驗(yàn)項(xiàng)目。 8.檢驗(yàn) （179頁） 對(duì)檢驗(yàn)項(xiàng)目中的性能進(jìn)行量測(cè)、檢查、試驗(yàn)等，并將結(jié)果與標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定要求進(jìn)行比較，以確定每項(xiàng)性能是否合格所進(jìn)行的活動(dòng)。 9.觀感質(zhì)量 通過觀察和必要的量測(cè)所反映的工程外在質(zhì)量。 10.建筑工程文件 在

21、工程建筑過程中，所形成的各種形式的信息記錄，包括工程準(zhǔn)備階段的文件、 監(jiān)理文件、施工文件、竣工圖和竣工驗(yàn)收文件，也可簡(jiǎn)稱為工程文件。 11.工程準(zhǔn)備階段文件工程開工以前，在立頂、審批、征地、勘察、筑計(jì)、招投標(biāo)等工程準(zhǔn)備階段所形成的文件。 12.監(jiān)理文件監(jiān)理單位在工程的筑計(jì)、施工等監(jiān)理活動(dòng)過程中形成的文件。 13.施工文件 施工單位在工程的施工過程中所形成的文件。 14.竣工圖 在工程竣工驗(yàn)收以后，能夠全面真實(shí)地反映建筑工程項(xiàng)目施工結(jié)果的圖樣。 15.竣工驗(yàn)收文件 在建筑工程項(xiàng)目竣工驗(yàn)收活動(dòng)過程中所形成的文件。 16.建筑工程檔案 在工程的建筑活動(dòng)中，直接形成的具有歸檔保存價(jià)值的文字、圖表、聲像

22、等各種形式的歷史記錄，也可簡(jiǎn)稱工程檔案。 17.案卷 由互有聯(lián)系的若干文件組成的檔案保管單位。 18.立卷 按照一定的原則和方法，將有保存價(jià)值的文件分門別類地整理成案卷的過程，亦稱組卷。 19.歸檔 在文件形成單位完成其工作任務(wù)后，將形成的文件整理立卷，按照有關(guān)規(guī)定移交給檔案管理機(jī)構(gòu)過程。 注：對(duì)一個(gè)建筑工程而言，歸檔有兩方面含義： 一是建筑、勘察、筑計(jì)、施工、監(jiān)理等單位將本單位在工程建筑過程中形成的文件向本單位檔案管理機(jī)構(gòu)移交； 二是勘察、筑計(jì)、施工、監(jiān)理等單位將本單位在工程建筑過程中形成的文件向建設(shè)單位檔案管理機(jī)構(gòu)移交。五、參建各方的管理職責(zé) （建筑工程質(zhì)量管理?xiàng)l例） 1.通用職責(zé) 2.建

23、設(shè)單位的職責(zé) 3.勘察、筑計(jì)單位的職責(zé) 4.監(jiān)理單位的職責(zé) 5.施工單位的職責(zé) 6.城建檔案館的職責(zé) 1.通用職責(zé) （1）參建各方(建筑、勘察、筑計(jì)、監(jiān)理、施工等單位）的相關(guān)責(zé)任人員,應(yīng)該管理好工程資料的形成和積累的各個(gè)環(huán)節(jié)。 （2）工程檔案資料應(yīng)該實(shí)行分級(jí)管理。參建各方的主管(技術(shù))負(fù)責(zé)人組織好各自單位的工程資料管理的全過程工作，要指派熟悉業(yè)務(wù)的專業(yè)技術(shù)人員（資料員）負(fù)責(zé)工程資料的收集、整理和審核工作。 （3）工程資料應(yīng)該與工程進(jìn)度同步收集、整理和立卷，并按著有關(guān)規(guī)定進(jìn)行移交。 （4）各參建單位應(yīng)該確保各自資料的真實(shí)、準(zhǔn)確、有效、完整、齊全，字跡清楚，無未了事項(xiàng)。所用表格應(yīng)按相關(guān)規(guī)定統(tǒng)一格式

24、，若有特殊要求需要增加表格時(shí)，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定統(tǒng)一歸類。 （5）參建各方所提供的文件和資料，必須符合國(guó)家或地方標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)定的要求。 （6）不得隨意涂改、偽造、隨意抽撤或損毀、丟失。違者可視情節(jié)的輕重給與處罰。 2.建設(shè)單位的職責(zé) （1）負(fù)責(zé)本單位工程檔案資料的管理工作，并設(shè)專人進(jìn)行收集、整理、立卷和歸檔工作。 （2）與參建各方簽訂合同或協(xié)議時(shí)，應(yīng)明確規(guī)定工程檔案資料的編制責(zé)任、套數(shù)、費(fèi)用、質(zhì)量和移交期限等內(nèi)容。 （3）為參建各方提供所需的工程資料，并保證所提供的資料，真實(shí)、準(zhǔn)確、齊全。 （4）對(duì)本單位自行采購(gòu)的建筑材料、構(gòu)配件和筑備等，應(yīng)該保證符合筑計(jì)文件和合同的要求，并保證相關(guān)質(zhì)量證明文件的

25、完整、齊全、真實(shí)、有效。 （5）監(jiān)督和檢查參建各方工程資料的形成、積累和立卷工作。 也可委托其他單位進(jìn)行監(jiān)督和檢查。 （6）對(duì)須本單位簽字的工程資料應(yīng)及時(shí)簽署意見。 （7）及時(shí)收集和匯總參建各方立卷歸檔的工程資料。 （8）組織竣工圖的繪制、組卷工作。 可自行完成，也可委托其它單位來完成。 （9）開工前，與城建檔案館簽訂建筑工程竣工檔案責(zé)任書；工程竣工驗(yàn)收前，提請(qǐng)城建檔案館對(duì)列入城建檔案館接收范圍的工程檔案，進(jìn)行預(yù)驗(yàn)收。未取得建筑工程竣工檔案預(yù)驗(yàn)收意見的，不得組織工程竣工驗(yàn)收。 （10）竣工驗(yàn)收后3個(gè)月內(nèi)，將1套符合本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的工程檔案原件，移交給城建檔案館，并與城建檔案館辦理好移交手續(xù)。 3.

26、勘察、設(shè)計(jì)單位的職責(zé) （1）按照合同和規(guī)范的要求，及時(shí)提供完整的勘察、設(shè)計(jì)文件。 （2）對(duì)需要勘察、設(shè)計(jì)單位簽字的工程資料應(yīng)簽署意見。 （3）在工程竣工驗(yàn)收時(shí)，應(yīng)據(jù)實(shí)簽署本單位對(duì)工程質(zhì)量檢查驗(yàn)收的意見。 4.監(jiān)理單位的職責(zé) （1）應(yīng)設(shè)熟悉業(yè)務(wù)的專業(yè)技術(shù)人員，來負(fù)責(zé)監(jiān)理資料的收集、整理、歸檔等方面的管理工作。 （2）依據(jù)合同約定，在工程的勘察、設(shè)計(jì)階段，對(duì)勘察、設(shè)計(jì)文件的形成、積累、立卷、歸檔工作進(jìn)行監(jiān)督和檢查；在施工階段，對(duì)施工資料的形成、積累、立卷、歸檔進(jìn)行監(jiān)督和檢查，使施工資料符合有關(guān)規(guī)定，并確保其完整、齊全、準(zhǔn)確、真實(shí)、可靠。 （3）負(fù)責(zé)對(duì)施工單位報(bào)送的施工資料進(jìn)行審查、簽字。 （4）對(duì)

27、列入城建檔案館接收范圍內(nèi)的監(jiān)理資料，應(yīng)在工程竣工驗(yàn)收后，及時(shí)移交給建設(shè)單位。 5.施工單位的職責(zé) （1）負(fù)責(zé)施工資料的管理工作，實(shí)行技術(shù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)制，逐級(jí)建立健全施工資料管理崗位責(zé)任制。 （2）總包單位負(fù)責(zé)匯總各分包單位編制的施工資料，分包單位負(fù)責(zé)其分包范圍內(nèi)施工資料的收集、整理、匯總，并對(duì)其提供資料的真實(shí)性、完整性及有效性負(fù)責(zé)。 （3）在工程竣工驗(yàn)收前，負(fù)責(zé)施工資料整理、匯總和立卷。 （4）按照合同的要求和有關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)編制施工資料，自行保存1套。其它幾份及時(shí)移交建設(shè)單位。 6.城建檔案館的職責(zé) （1）負(fù)責(zé)對(duì)建筑工程檔案的接收、收集、保管和利用等日常性的管理工作。 （2）負(fù)責(zé)對(duì)建筑工程檔案的

28、編制、整理、歸檔工作進(jìn)行監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)。 （3）組織精通業(yè)務(wù)的專業(yè)技術(shù)人員，對(duì)國(guó)家和省、市重點(diǎn)工程項(xiàng)目建筑過程中工程檔案的編制、整理和歸檔等工作，進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)。 （4）在工程開工前，與建設(shè)單位簽訂建筑工程竣工檔案責(zé)任書；在工程竣工驗(yàn)收前，對(duì)工程檔案進(jìn)行預(yù)驗(yàn)收，并出具建筑工程竣工檔案預(yù)驗(yàn)收意見。 （5）在工程竣工后的3個(gè)月內(nèi)，對(duì)工程檔案進(jìn)行正式驗(yàn)收。合格后，接收入館，并發(fā)放工程項(xiàng)目竣工檔案合格證。 思 考 題 1.建設(shè)單位組織竣工圖的繪制、組卷工作?？勺孕型瓿桑部晌性O(shè)計(jì)單位或監(jiān)理單位、施工單位來完成。( ) 2.未取得建設(shè)工程竣工檔案預(yù)驗(yàn)收意見的，如果有主管部門的許可，也可以組織工程竣工驗(yàn)

29、收。（ ） 3.工程資料應(yīng)隨著工程進(jìn)度同步收集、整理和立卷，并按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行移交。（ ） 4.總包單位負(fù)責(zé)分包范圍內(nèi)施工資料的收集、整理、匯總。（ ） 答 案 1.建設(shè)單位組織竣工圖的繪制、組卷工作。可自行完成，也可委托設(shè)計(jì)單位或監(jiān)理單位、施工單位來完成。() 2.未取得建設(shè)工程竣工檔案預(yù)驗(yàn)收意見的，如果有主管部門的許可，也可以組織工程竣工驗(yàn)收。（） 3.工程資料應(yīng)隨著工程進(jìn)度同步收集、整理和立卷，并按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行移交。（） 4.總包單位負(fù)責(zé)分包范圍內(nèi)施工資料的收集、整理、匯總。（） 以下各小題的5個(gè)備選答案中至少有一個(gè)是正確的，請(qǐng)把所選的正確答案的編號(hào)填在“（ ）”內(nèi)。填對(duì)1項(xiàng)得0.5分

30、；填錯(cuò)1項(xiàng)扣0.5分；全對(duì)得滿分，即2分。 1.主控項(xiàng)目是建設(shè)工程中對(duì)（ ）等取決定性作用的檢驗(yàn)項(xiàng)目。 A.效益 B.安全 C.環(huán)境保護(hù) D.衛(wèi)生 D.公眾利益 2.工程參建各方所提供文件和資料，須符合國(guó)家和地方法律法規(guī)、（ ）及工程合同等的相關(guān)要求與規(guī)定。 A.建筑工程施工質(zhì)量統(tǒng)一驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn) B.建設(shè)工程文件歸檔整理規(guī)范 C.工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法 D.建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l件 E.建設(shè)工程施工合同 答 案 1.主控項(xiàng)目是建設(shè)工程中對(duì)（ BCDE ）等取決定性作用的檢驗(yàn)項(xiàng)目。 A.效益 B.安全 C.環(huán)境保護(hù) D.衛(wèi)生 D.公眾利益 2.工程參建各方所提供文件和資料，須符合國(guó)家和地方法律

31、法規(guī)、（ AB ）及工程合同等的相關(guān)要求與規(guī)定。 A.建筑工程施工質(zhì)量統(tǒng)一驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn) B.建設(shè)工程文件歸檔整理規(guī)范 C.工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法 D.建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l件 E.建設(shè)工程施工合同 六、對(duì)施工單位資料員的 基本要求 1.崗位職責(zé) 2.收集工程資料的原則 3.文件資料的管理工作 4.處理好各種公共關(guān)系 1.崗位職責(zé) （1）負(fù)責(zé)施工單位內(nèi)部及與建設(shè)單位、勘察單位、筑計(jì)單位、監(jiān)理單位、材料及筑備供應(yīng)單位、分包單位、其它有關(guān)部門之間的文件及資料的收發(fā)、傳達(dá)、管理等工作，應(yīng)進(jìn)行規(guī)范管理，做到及時(shí)收發(fā)、認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)、妥善管理、準(zhǔn)確無誤。 （2）負(fù)責(zé)所涉及到的工程圖紙的收發(fā)、登記、傳閱、借閱、

32、整理、組卷、保管、移交、歸檔。收發(fā)與核查。 （3）參與施工生產(chǎn)管理，做好各類文件資料的及時(shí)收集、核查、登記、傳閱、借閱、整理、保管等工作。 （4）負(fù)責(zé)施工資料的分類、組卷、歸檔、移交工作。 （5）及時(shí)檢索和查詢、收集、整理、傳閱、保存有關(guān)工程管理方面的信息。 （6）處理好各種公共關(guān)系。 2.收集工程資料的原則 （1）及時(shí)參與原則。施工單位文件資料的收集、管理工作必須納入整個(gè)工程項(xiàng)目管理的全過程中來，資料員應(yīng)該參加有關(guān)工程的技術(shù)、質(zhì)量、安全、協(xié)調(diào)等各方面的會(huì)議，并應(yīng)經(jīng)常深入施工工程現(xiàn)場(chǎng)，了解施工動(dòng)態(tài)，及時(shí)準(zhǔn)確地掌握工程施工管理方面的全面信息，便于施工資料的及時(shí)收集、整理和核對(duì)。 （2）保持同步原

33、則。資料的收集工作與工程施工的每一道工序密切相關(guān)，必須與工程的施工同步進(jìn)行，以保證文件資料的準(zhǔn)確性和時(shí)效性。 （3）認(rèn)真把關(guān)原則。與項(xiàng)目經(jīng)理、施工技術(shù)負(fù)責(zé)人密切配合，嚴(yán)把文件資料的質(zhì)量關(guān)。無論是對(duì)企業(yè)內(nèi)部，還是對(duì)相關(guān)單位之間往來的文件資料都應(yīng)認(rèn)真核查、校對(duì)，發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)糾正。 3.文件資料的管理工作 (1)整理分類。 施工資料必須及時(shí)整理、分類，其分類的方法有很多。 1）按資料的來源不同分類。如分為屬于建設(shè)單位的、勘察單位的、設(shè)計(jì)單位的、監(jiān)理單位的、材料筑備供應(yīng)單位的、施工總包單位的、分包單位的、有關(guān)部門的等等。 2）按資料歸檔的對(duì)象不同分類。如屬于建設(shè)單位的、施工單位的、城建檔案館的等等。

34、 3）按資料的專業(yè)性質(zhì)不同分類。如屬于建筑結(jié)構(gòu)工程的、建筑給水排水及采暖工程的、通風(fēng)與空調(diào)工程的、建筑電氣工程的、建筑智能工程的、電梯工程的等等。 4）按資料的內(nèi)容不同分類。如屬于施工管理資料的、施工技術(shù)資料的、施工物質(zhì)資料的、施工測(cè)量記錄的、施工記錄的、隱蔽工程檢查驗(yàn)收記錄的、施工檢測(cè)資料的、施工質(zhì)量驗(yàn)收記錄的、工程竣工驗(yàn)收資料的等等。 5）按資料形成的先后順序分類。對(duì)同一類型的資料應(yīng)按其形成時(shí)間的先后順序進(jìn)行排序。 (2)存放保管。 施工單位及項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)配置適當(dāng)?shù)姆块g、器具（如文件筐、文件夾、文件盒、文件柜）等來存放文件資料。并加強(qiáng)管理和增強(qiáng)防范意識(shí)，做好“防火、防盜、防露、防蟲、防光、

35、防塵”等工作。 (3)嚴(yán)格履行借閱手續(xù)。 應(yīng)建立健全完善的關(guān)于文件及資料的收集、分類、整理、保存、傳閱、借閱、查閱等制度，嚴(yán)格按照規(guī)定的程序辦理，避免文件資料的丟失和損壞。工作過程中，收文應(yīng)記錄文件名、文件摘要、發(fā)放部門、文件編號(hào)、收文日期、收文人員應(yīng)簽字；借閱或傳閱應(yīng)注明借閱或傳閱的日期，借閱人名，傳閱責(zé)任人、傳閱范圍及期限，借閱或傳閱人應(yīng)簽字認(rèn)可，到期應(yīng)及時(shí)歸還；借閱或傳閱文件借（傳）出后，應(yīng)在文件夾的內(nèi)附目錄中做上標(biāo)記 (4)及時(shí)組卷、移交、歸檔。 對(duì)收集、整理后的文件資料應(yīng)及時(shí)組卷，按照合同和有關(guān)規(guī)定，及時(shí)把需要建設(shè)單位、施工單位、城建檔案館保存収藏的竣工資料，分別進(jìn)行移交，完好歸檔。

36、 4.處理好各種公共關(guān)系 （1）處理好與項(xiàng)目經(jīng)理之間的責(zé)任承包關(guān)系。 （2）處理好與技術(shù)負(fù)責(zé)人之間的業(yè)務(wù)直接領(lǐng)導(dǎo)與被領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)系。 （3）處理好與技術(shù)員、施工員、材料員、質(zhì)檢員、安全員、造價(jià)員等之間的協(xié)同工作關(guān)系。 （4）處理好與工程項(xiàng)目經(jīng)理部及公司主管部門之間的局部與整體之間的關(guān)系。 （5）處理好與勘察單位、筑計(jì)單位之間的業(yè)務(wù)往來關(guān)系。 （6）處理好與建設(shè)單位、材料及筑備供應(yīng)單位、分包單位的合同關(guān)系。 （7）處理好與監(jiān)理單位之間的監(jiān)理與被監(jiān)理的關(guān)系。 （8）處理好與城建檔案管理部門之間的監(jiān)督、指導(dǎo)與被監(jiān)督、指導(dǎo)的關(guān)系。 七、建筑工程資料 歸檔的范圍 （一）歸檔的范圍 （二）向城建檔案館報(bào)送 工

37、程檔案的工程范圍 （一）歸檔的范圍 凡是與工程建筑有關(guān)的重要活動(dòng)，能夠記載工程建筑主要過程和現(xiàn)狀，具有保存價(jià)值的各種載體的文件和資料，都應(yīng)收集齊全并整理組卷后，向相應(yīng)部門歸檔。如表A.0.1所示。 （17頁）其詳盡的歸檔范圍和要求參照建筑工程文件歸檔整理規(guī)范GB/T 50328-2014、建筑工程施工質(zhì)量驗(yàn)收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)GB50300-2001，尤其應(yīng)按當(dāng)?shù)氐南嚓P(guān)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)程來執(zhí)行。 （二）向城建檔案館報(bào)送工程檔案的工程范圍 1.民用建筑工程 （1）住宅建筑。 （2）辦公用房：機(jī)關(guān)、企業(yè)、其它。 （3）文化：圖書館、檔案館、博物館、影劇院、文化宮、俱樂部、舞廳、其它。 （4）教育：高等院校、中專、技

38、校、中學(xué)、小學(xué)、幼兒園等。 （5）醫(yī)療保?。横t(yī)院、療養(yǎng)院、防疫站、敬老院、殯儀館等。 （6）體育：體育場(chǎng)、體育館、游泳館、其它。 （7）商業(yè)：商場(chǎng)、商店、其它。 （8）金融：銀行、保險(xiǎn)公司等。 （9）服務(wù)：賓館、飯店、旅社、招待所、其它。 （10）科技信息：情報(bào)中心、信息中心等。 （11）政治、紀(jì)念性建筑：會(huì)堂、紀(jì)念碑、紀(jì)念塔、紀(jì)念堂、做居等。 2.工業(yè)建筑工程 （1）冶金工業(yè)：鋼鐵廠、軋鋼廠、冶煉廠、加工廠等。 （2）機(jī)械工業(yè)：機(jī)械廠、機(jī)床廠、制造廠、修理廠等。 （3）石化工業(yè)：煉油廠、化工廠、橡膠廠、塑料廠等。 （4）輕紡工業(yè)：紡織廠、造紙廠、針織廠、印染廠等。 （5）電子儀表：計(jì)算機(jī)廠、

39、電子儀表廠、機(jī)電筑備廠等。 （6）建材工業(yè)：水泥廠、磚廠、保溫防火材料廠、建材廠等。 （7）醫(yī)藥工業(yè)：制藥廠、制劑廠、衛(wèi)生保健用品廠等。 （8）食品工業(yè)：糧食加工廠、食用油加工廠、飲料加工廠等。 （9）其它：礦山、采石場(chǎng)等。 3.改建、擴(kuò)建或抗震加固的工程 凡是民用建筑、工業(yè)建筑工程，需要進(jìn)行較大規(guī)模的改建、擴(kuò)建或采取抗震加固措施等的， 均應(yīng)報(bào)送工程檔案。 八、資料保管的期限與密級(jí) 1.工程資料保管的期限的劃分 （ 2001版）工程資料保管的期限可分為永久、長(zhǎng)期、短期三種期限。 永久 是指工程檔案需永久保存。 長(zhǎng)期 是指工程檔案的保存期限等于該工程的使用壽命。 短期 是指工程檔案保存20年以下

40、。參見附錄A。 如果在同一案卷內(nèi)，同時(shí)存在有不同保管期限的文件和資料時(shí)，則該案卷保管期限應(yīng)以保管期限較長(zhǎng)的為準(zhǔn)。 （2014版）“”必須歸檔保存；“”選擇性歸檔保存 2.工程資料保管密級(jí)的劃分 工程資料保管密級(jí)的密級(jí)可劃分為絕密、機(jī)密、秘密三種。如果在同一案卷內(nèi)有不同密級(jí)的文件，則應(yīng)以其中最高的密級(jí)做為該卷的密級(jí)。 九、資料的載體形式 1.工程資料的載體形式 2.光盤載體的 電子工程檔案的歸檔 1.工程資料的載體形式 目前工程資料的載體常見的形式有紙質(zhì)載體、縮微品載體、磁性載體、光盤載體等。 （1）紙質(zhì)載體以紙張為基礎(chǔ)，在實(shí)際工作中應(yīng)用最多和最普遍的一種載體形式。 （2）縮微品載體以膠片為基礎(chǔ)

41、，利用微縮技術(shù)對(duì)工程資料進(jìn)行收集、保存的一種載體形式。 （3）磁性載體 以磁帶、磁盤等磁性記憶材料為基礎(chǔ)，對(duì)實(shí)際工程的各種活動(dòng)聲音、圖像以及電子文件、資料等進(jìn)行收集、保存的一種載體形式。 （4）光盤載體 以光盤為基礎(chǔ)，利用現(xiàn)代計(jì)算機(jī)技術(shù)對(duì)實(shí)際工程的各種活動(dòng)聲音、圖像以及電子文件、資料等進(jìn)行收集、存儲(chǔ)的一種載體形式。 由于縮微品載體和磁性載體資料的耐久性不如光盤載體，因此紙質(zhì)載體、光盤載體的資料是文件、資料檔案保存的主要形式。然而，無論是哪種載體形式的工程資料，都是在工程建筑的實(shí)際工作過程中形成、收集和整理而成的。 2.光盤載體的電子工程檔案的歸檔 （1）存檔保管單位尤其是城建檔案館在接受工程檔

42、案時(shí)，首先應(yīng)該對(duì)紙質(zhì)載體的工程檔案進(jìn)行仔細(xì)、嚴(yán)格的驗(yàn)收；驗(yàn)收合格之后，進(jìn)行電子工程檔案的核查，核杳無誤之后，方可進(jìn)行電子工程檔案的光盤刻制。 （2）電子工程檔案的封套、格式必須按照存檔保管單位或城建檔案館的要求進(jìn)行。 思 考 題 1.參建各方均應(yīng)配備具有（ ）崗位證書的人員負(fù)責(zé)工程資料的管理工作。 A.建造師 B.項(xiàng)目經(jīng)理 C.質(zhì)檢員 D.資料員 2.（ ）負(fù)責(zé)匯總各分包單位編制的施工資料。 A.建設(shè)單位 B.施工單位 C.監(jiān)理單位 D.總承包單位 答 案 1.參建各方均應(yīng)配備具有（ D ）崗位證書的人員負(fù)責(zé)工程資料的管理工作。 A.建造師 B.項(xiàng)目經(jīng)理 C.質(zhì)檢員 D.資料員 2.（ D ）

43、負(fù)責(zé)匯總各分包單位編制的施工資料。 A.建設(shè)單位 B.施工單位 C.監(jiān)理單位 D.總承包單位 第二章 建筑工程 資料的分類與編號(hào) 第一節(jié) 建筑工程資料分類的原則 第二節(jié) 建筑工程資料編號(hào)的方法第一節(jié) 建筑工程資料分類的原則 一、建筑工程資料的分類是按照文件資料的來源、類別、形成的先后順序，以及收集和整理單位的不同，來進(jìn)行分類的，以便于資料的收集、整理、組卷。 從整體上把全部的資料劃分為5大類，即分為 A 建設(shè)單位的文件資料、B 監(jiān)理單位的文件資料、C 施工單位的文件資料、D 竣工圖資料、E 工程竣工驗(yàn)收文件。其中，建設(shè)單位的的文件資料又化分為 7小類 立項(xiàng)文件、建筑規(guī)劃用地文件、勘察設(shè)計(jì)文件、

44、工程招投標(biāo)及合同文件、工程開工審批文件、工程造價(jià)文件、工程建設(shè)基本信息文件等7小類；監(jiān)理單位的文件資料化分為 6小類 監(jiān)理管理文件、監(jiān)理質(zhì)量控制文件、監(jiān)理進(jìn)度控制文件、監(jiān)理造價(jià)控制文件、監(jiān)理工期管理文件、監(jiān)理驗(yàn)收文件等6小類；施工單位的文件資料化分為8小類 施工管理文件、施工技術(shù)文件、施工進(jìn)度造價(jià)文件、施工物資出廠質(zhì)量證明及進(jìn)場(chǎng)檢測(cè)文件、施工記錄文件、施工試驗(yàn)記錄及檢測(cè)文件、施工質(zhì)量驗(yàn)收文件、施工驗(yàn)收資料等8小類；竣工圖資料化分為 1小類。工程竣工驗(yàn)收文件化分為4小類 竣工驗(yàn)收與備案文件、竣工決算文件、工程聲像資料、其他工程文件等4小類。在每一小類中，再細(xì)分為若干種文件、資料、或表格。如書上第

45、17頁，表A.0.1中所示。 二、施工資料的分類應(yīng)根據(jù)類別和專業(yè)系統(tǒng)來劃分。 參見表1-1及建筑工程文件歸檔整理規(guī)范GB/T 50328-2014、建筑工程施工質(zhì)量驗(yàn)收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)GB50300-2001。 三、施工資料的分類、整理和保存除執(zhí)行建筑工程文件歸檔整理規(guī)范或地方標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)程外，尚應(yīng)執(zhí)行相應(yīng)的國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)或地方等的有關(guān)規(guī)定，如建筑節(jié)能工程施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)等。第二節(jié) 建筑工程資料編號(hào)的方法 一、對(duì)各大類的編號(hào) 分別用大寫的英文字母“A”、“B”、“C”、“D”、“E”來表示建設(shè)單位的文件資料、監(jiān)理單位的文件資料、施工單位的文件資料、竣工圖資料、工程竣工資料。即分別編為A類、B類、

46、C類、D類、E類等5大類資料。 二、對(duì)各小類的編號(hào) 對(duì)于A類資料中所含的7小類資料，分別按照A1、A2、A3、A4、A5、A6、A7的順序來依次排列編號(hào)；B類資料中所含的6小類資料，分別按照B1、B2、B3、B4、B5、B6的順序來依次排列編號(hào)；C類資料中所含的8小類資料，分別按照C1、C2、C3、C4、C5、C6、C7、C8的順序來依次排列編號(hào)；D類資料中所含的1小類資料；E類資料所含4小類資料，分別按照E1、E2、E3、E4的順序來依次排列編號(hào)。如表A.0.1所示。 三、對(duì)具體文件、資料或表格的編號(hào) 在每一小類中，再細(xì)分的若干種類的文件、資料、或表格等的編號(hào)，按如下原則編號(hào)。若是A1中的第

47、2種資料，就編號(hào)為A1-02，如果是B1中的第10種資料，就編號(hào)為B1-10。如表A.0.1所示。 第三章 建設(shè)單位 資料的管理 （ 屬于A類文件） 第一節(jié) 建設(shè)單位文件資料的形成過程 第二節(jié) 建設(shè)單位文件資料的管理 第三節(jié) 建設(shè)單位文件資料填寫范例 第一節(jié) 建設(shè)單位 文件資料的形成過程 見書上17頁，表A.0.1。 第二節(jié) 建設(shè)單位 文件資料的管理 見書上第17頁，表1-1所示。建設(shè)單位的文件資料屬于A類，又分為7小類。即 一、立項(xiàng)文件 A1 二、建設(shè)規(guī)劃用地、拆遷文件 A2 三、勘察、設(shè)計(jì)文件 A3 四、工程招投標(biāo)及合同文件 A4 五、工程開工審批文件 A5 六、工程造價(jià)文件 A6 七、工

48、程建設(shè)基本信息 A7 一、立項(xiàng)文件 A1 其中A1又分為4種類型的文件。 1.項(xiàng)目建議書批復(fù)文件及項(xiàng)目建議書(A1-01) 它是建設(shè)單位的上級(jí)主管單位或國(guó)家有關(guān)主管部門（一般是發(fā)改委），對(duì)該項(xiàng)目建議書的批復(fù)文件。由負(fù)責(zé)批復(fù)的主管部門提供。 2.可行性報(bào)告批復(fù)文件及可行性研究報(bào)告(A1- 02) 它是由發(fā)展改革部門對(duì)該項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告，做出的批復(fù)文件。 3.專家論證意見、項(xiàng)目評(píng)估文件(A1-03) 它是由建設(shè)單位或有關(guān)部門組織專家會(huì)議，所形成的有關(guān)建議性方面的文件。由組織的單位提供，建設(shè)單位負(fù)責(zé)收集。 4.有關(guān)立項(xiàng)的會(huì)議紀(jì)要、領(lǐng)導(dǎo)批示(A1-04) 它是由建設(shè)單位或其上級(jí)主管部門就該項(xiàng)目召開

49、立項(xiàng)研究會(huì)議，所形成的紀(jì)要文件。由組織會(huì)議的單位負(fù)責(zé)提供。 二、建設(shè)規(guī)劃用地文件A2 A2又分為6種類型的文件。 1.選址申請(qǐng)及選址規(guī)劃意見通知書 (A2-01) 由建設(shè)單位提請(qǐng)，規(guī)劃部門批準(zhǔn)的文件。 2.建設(shè)用地批準(zhǔn)書 (A2-02) 建設(shè)單位到國(guó)土資源部門辦理。由國(guó)土資源部門負(fù)責(zé)提供。 3.拆遷安置意見、協(xié)議、方案等 (A2-03) 由相關(guān)部門負(fù)責(zé)提供。 4.建設(shè)用地規(guī)劃許可證及附件 (A2-04) 建設(shè)單位到規(guī)劃部門辦理的，由規(guī)劃部門提供。 5.土地使用證明文件及其附件 (A2-05) 建設(shè)單位到有相應(yīng)權(quán)限的國(guó)土資源部門辦理，由批準(zhǔn)部門提供。 6.建設(shè)用地釘樁通知單 (A2-06) 三、

50、勘察設(shè)計(jì)文件勘察、設(shè)計(jì)文件 A3 A3又分為8種類型的文件。 1.工程地質(zhì)勘察報(bào)告 (A3-01) 建設(shè)單位委托勘察單位進(jìn)行勘查，由勘查單位編制而成的文件，勘察單位負(fù)責(zé)提供。 2.水文地質(zhì)勘察報(bào)告 (A3-02) 3.初步設(shè)計(jì)文件（說明書） (A3-03) 由設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)編制形成并提供。 4.設(shè)計(jì)方案審查意見 (A3-04) 由設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)制定，規(guī)劃部門審批后確定。 5.人防、環(huán)保、消防等有關(guān)主管部門（對(duì)設(shè)計(jì)方案）審查意見 (A3-05) 分別由人防、環(huán)保、交通、園林、市政、電力、電訊、衛(wèi)生、消防等部門提出審批意見。由負(fù) 責(zé)審查的部門負(fù)責(zé)提供。 6.設(shè)計(jì)計(jì)算書 (A3-06) 由設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)編

51、制形成并提供。 7.施工圖設(shè)計(jì)文件審查意見 (A3-07) 由施工圖審查機(jī)構(gòu)對(duì)設(shè)計(jì)的施工圖進(jìn)行審查，合格后發(fā)給的合格證書。由施工圖審查機(jī)構(gòu)提供。 8.節(jié)能設(shè)計(jì)備案文件 （A3-08） 四、工程招投標(biāo)及合同文件A4A4又分為6種類型的資料。 1.勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等各種招投標(biāo)文件及中標(biāo)通知書 (A4-01 A4-03 A4-05) 招標(biāo)文件由建設(shè)單位自行編制或委托具有相應(yīng)資質(zhì)的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)編制，投標(biāo)文件分別由勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工單位編制，中標(biāo)通知書由建設(shè)單位或招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)編制而成，監(jiān)管部門備案。由編制單位負(fù)責(zé)提供。 2.勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理合同文件 (A4-02 A4-04 A4-06)

52、 由建設(shè)單位分別與勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工單位協(xié)商簽訂而成，并到建設(shè)主管部門備案。由參與簽訂的單位負(fù)責(zé)提供。五、工程開工文件 A5 1.建設(shè)工程規(guī)劃許可證及其附件 (A5-01) 2.建設(shè)工程施工許可證 (A5-02) 由建設(shè)單位到建設(shè)行政主管部門辦理工程施工許可。 建設(shè)行政主管部門負(fù)責(zé)提供。 六、工程造價(jià)文件 A6 又分為5種類型的資料。 1.工程投資估算材料 （A6-01) 2.工程設(shè)計(jì)概算材料 (A6-02) 由建設(shè)單位自行編制或委托工程造價(jià)咨詢單位負(fù)責(zé)編制，也可能是設(shè)計(jì)單位編制的。由編制單位提供。 3.招標(biāo)控制價(jià)格文件 (A6-03) 4.合同價(jià)格文件 （A6-04） 5.結(jié)算價(jià)格文件

53、(A6-05) 由建設(shè)單位和施工單位即合同的雙方編制并認(rèn)可后形成的文件。七、工程建設(shè)基本信息A7 A7又分為4種類型的文件。 1.工程概況信息表 (A7-01) 2.建設(shè)單位工程項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及現(xiàn)場(chǎng)管理 人員名冊(cè) (A7-02) 3.監(jiān)理單位工程項(xiàng)目總監(jiān)理及監(jiān)理人員 名冊(cè) (A7-03) 4.施工單位工程項(xiàng)目經(jīng)理及質(zhì)量管理人 員名冊(cè) (A7-04) 第四章 監(jiān)理單位 文件資料的管理 第一節(jié) 監(jiān)理單位文件資料的形成過程 第二節(jié) 監(jiān)理單位文件資料的管理 第三節(jié) 監(jiān)理單位文件資料的填寫范例 （第三節(jié)的填寫范例，結(jié)合第二節(jié)的一些表格，放在一起講） 第一節(jié) 監(jiān)理單位 文件資料的形成過程 見書上19頁，圖4-

54、1所示 。 第二節(jié) 監(jiān)理單位 文件資料的管理 （B類） 屬于B類資料，又分為以下6種： 一、監(jiān)理管理文件 B1 二、監(jiān)理進(jìn)度控制文件 B2 三、監(jiān)理質(zhì)量控制文件 B3 四、監(jiān)理造價(jià)控制文件 B4 五、工期管理文件 B5 六、監(jiān)理驗(yàn)收文件 B6 安全資料？一、監(jiān)理管理資料 B11.監(jiān)理規(guī)劃 (表B1-01) 2.監(jiān)理實(shí)施細(xì)則 (表B1-02) 3.監(jiān)理月報(bào) (表B1-03) 4.監(jiān)理會(huì)議紀(jì)要 (表B1-04) 5.監(jiān)理工作日志 (表B1-05) 6.監(jiān)理工作總結(jié)(專題、階段和竣工) (表B1-06) 7.工作聯(lián)系單 (表B1-07) 8.監(jiān)理工程師通知 (表B1-08) 9.監(jiān)理工程師通知回復(fù)單

55、 (表B1-09) 10.工程暫停令 (表B1-10) 11.工程復(fù)工報(bào)審表 (表B1-11) 二、監(jiān)理進(jìn)度控制資料 B2 1.工程開工報(bào)審表 (表B2-01) 2.施工進(jìn)度計(jì)劃報(bào)審表 (表B2-02) 三、監(jiān)理質(zhì)量控制資料 B3 1.質(zhì)量事故報(bào)告及處理資料 (表B3-01) 2.旁站監(jiān)理記錄 (表B3-02) 3.見證取樣和送檢人員備案表 (表B3-03) 4.見證記錄 (表B3-04) 5.工程技術(shù)文件報(bào)審表 (表B3-05) 四、監(jiān)理造價(jià)控制資料 B4 1.工程款支付 (表B4-01) 2.工程款支付證書 (表B4-02) 3.工程變更費(fèi)用報(bào)審表 (表B4-03) 4.費(fèi)用索賠申請(qǐng)表 (

56、表B4-04) 5.費(fèi)用索賠審批表 (表B4-05) 五、工期管理資料 B5 1.工程延期申請(qǐng)表 (表B5-01) 2.工程延期審批表 (表B5-02) 六、監(jiān)理驗(yàn)收資料 B6 1.竣工移交證書 (表B6-01) 2.監(jiān)理資料移交書 (表B6-02) 第四章 施工單位 文件資料的管理 第一節(jié) 施工單位文件資料的形成過程 第二節(jié) 施工單位文件資料的管理 第三節(jié) 施工單位文件資料的填寫范例 （第三節(jié)的填寫范例，結(jié)合第二節(jié)的一些表格，放在一起講） 第一節(jié) 監(jiān)理單位 文件資料的形成過程 見書上20頁，圖4-1所示。 第二節(jié) 施工單位 文件資料的管理 （C類） 屬于C類資料，又分為以下8種： 一、施工管

57、理文件 C1 二、施工技術(shù)文件 C2 三、進(jìn)度造價(jià)文件 C3 四、施工物資出廠質(zhì)量證明及進(jìn)場(chǎng)檢測(cè)文件 C4 五、施工記錄文件 C5 六、施工試驗(yàn)記錄及檢測(cè)文件 C6 七、施工質(zhì)量驗(yàn)收文件 C7 八、施工驗(yàn)收文件 C8一、施工管理文件 C1 1.工程概況表 (C1-01) 2.施工現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量管理檢查記錄 (C1-02) 3.企業(yè)資質(zhì)證書及相關(guān)專業(yè)人員崗位證書 (C1-03) 4.分包單位資質(zhì)報(bào)審表 (C1-04) 5.建設(shè)單位質(zhì)量事故勘察記錄 (C1-05) 6.建設(shè)工程質(zhì)量事故報(bào)告書 (C1-06) 7.施工檢測(cè)計(jì)劃 (C1-07) 8.見證試驗(yàn)檢測(cè)匯總表 (C1-08) 9.施工日志 (C1-

58、09)二、施工技術(shù)文件 C2 1.工程技術(shù)文件報(bào)審表 (C2-01) 2.施工組織設(shè)計(jì)及施工方案 (C2-02) 3.危險(xiǎn)性較大分部分項(xiàng)工程施工方案 (C2-03) 4.技術(shù)交底記錄 (C2-04) 5.圖紙會(huì)審記錄 (C2-05) 6.設(shè)計(jì)變更通知單 (C2-06) 7.工程洽商記錄（技術(shù)核定單） (C2-07)三、進(jìn)度造價(jià)文件 C3 1.工程開工報(bào)審表 (C3-01) 2.工程復(fù)工報(bào)審表 (C3-02) 3.施工進(jìn)度計(jì)劃報(bào)審表 (C3-03) 4.施工進(jìn)度計(jì)劃 (C3-04) 5.人、機(jī)、料動(dòng)態(tài)表 (C3-05) 6.工程延期申請(qǐng)表 (C3-06) 7.工程款支付申請(qǐng)表 (C3-07) 8

59、.工程費(fèi)用變更報(bào)審表 (C3-08) 9.費(fèi)用索賠申請(qǐng)表 (C3-09)四、施工物資出廠質(zhì)量證明 及進(jìn)場(chǎng)檢測(cè)文件 C4（一）出場(chǎng)質(zhì)量證明文件及檢測(cè)報(bào)告 (C4-01)（二）進(jìn)廠檢驗(yàn)通用表格 (C4-02)（三）進(jìn)場(chǎng)復(fù)試報(bào)告 (C4-03)（一）出場(chǎng)質(zhì)量證明文件 及檢測(cè)報(bào)告 (C4-01) 1.砂、石、磚、水泥、鋼筋、隔熱保溫、防腐材料、輕 骨料出廠證明文件 （C4-01-01) 2.其他物資出廠合格證、質(zhì)量保證書、檢測(cè)報(bào)告和報(bào)關(guān) 單或商檢證等 (C4-01-02) 3.材料、設(shè)備的相關(guān)檢驗(yàn)報(bào)告、型式檢測(cè)報(bào)告、3C強(qiáng)制 認(rèn)證合格證書或3C標(biāo)志 (C4-01-03) 4.主要設(shè)備、器具的安裝使用說

60、明 (C4-01-04) 5.進(jìn)口的主要材料設(shè)備的商檢證明文件 （C4-01-05) 6.涉及消防、安全、衛(wèi)生、環(huán)保、節(jié)能的材料、設(shè)備的 檢測(cè)報(bào)告或法定機(jī)構(gòu)出具的有效證明文件 (C4-01-06) 7.其他施工物資產(chǎn)品合格證、出廠檢驗(yàn)報(bào)告 (C4-01-07) （二）進(jìn)廠檢驗(yàn)通用表格 (C4-02) 1.材料、構(gòu)配件進(jìn)場(chǎng)檢驗(yàn)記錄 (C4-02-01) 2.設(shè)備開箱檢驗(yàn)記錄 (C4-02-02) 3.設(shè)備及管道附件檢驗(yàn)記錄 (C4-02-03) （三）進(jìn)場(chǎng)復(fù)試報(bào)告 (C4-03) 1.鋼材試驗(yàn)報(bào)告 （C4-03-01) 2.水泥試驗(yàn)報(bào)告 (C4-03-02) 3.砂試驗(yàn)報(bào)告 (C4-03-03)