供應(yīng)商審核作業(yè)指導(dǎo)書

1、供應(yīng)商審核作業(yè)指導(dǎo)書核準(zhǔn)/日期審核/日期作成/日期版本號(hào)1.0修訂日期2020.12.11修訂內(nèi)容新制定修訂人Shine1.0 修訂履歷：文件基本信息：文件制作目的：通過對(duì)供應(yīng)商的管理體系、制程能力進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察，能力評(píng)估。確保合作的供應(yīng)商在質(zhì)量、交付、客服、運(yùn)輸?shù)雀鞣矫婀芾肀ＷC能力符合公司要求；：適用范圍：適用于生產(chǎn)性采購(gòu)供應(yīng)商的認(rèn)證審核、專項(xiàng)審核和例行審核；：定義：年度審核：依據(jù)年度供應(yīng)商審核計(jì)劃表對(duì)合格名錄下供應(yīng)商進(jìn)行每年一次體系運(yùn)行過程審核， 確保當(dāng)年供應(yīng)商體系運(yùn)作是充分、有效的；臨時(shí)審核：當(dāng)出現(xiàn)供方制程不穩(wěn)定、品質(zhì)出現(xiàn)重大異常時(shí)或客戶要求時(shí)，現(xiàn)場(chǎng)審核一種方式；首次審核：新供應(yīng)商導(dǎo)入、開

2、發(fā)期間到供方系統(tǒng)首次認(rèn)證評(píng)估一種方式。：權(quán)責(zé)區(qū)分：品管部負(fù)責(zé)主導(dǎo)并統(tǒng)籌供應(yīng)商審核過程相關(guān)活動(dòng)，其他部門協(xié)助支持。相關(guān)內(nèi)容：供應(yīng)商審核員能力要求：應(yīng)符合顧客對(duì)審核員資質(zhì)的特定要求，并證實(shí)最少具備以下的核心能力，包括了解：汽車審核過程方法，包括基于風(fēng)險(xiǎn)的思維；使用的顧客特定和組織特定要求；ISO9001 和 IATF16949 中適用的與審核范圍有關(guān)的要求；適用的待審核制造過程，包括 PFMEA 和控制計(jì)劃；與審核范圍有關(guān)的適用的核心工具要求；如何計(jì)劃審核、實(shí)施審核、編制審核報(bào)告并關(guān)閉審核發(fā)現(xiàn)。審核計(jì)劃：年度審核，審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制定年度供應(yīng)商審核計(jì)劃，并按計(jì)劃排期審核。其他狀態(tài)審核計(jì)劃，結(jié)合實(shí)際需求

3、在審核前5 個(gè)工作日發(fā)送審核通知書聯(lián)絡(luò)供方。供應(yīng)商審核計(jì)劃表分為現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地審核和自評(píng)評(píng)分，省內(nèi)的供應(yīng)商開發(fā)應(yīng)直接下廠實(shí)地審核，省外 的供應(yīng)商依據(jù)供應(yīng)商審核報(bào)告由供應(yīng)商自評(píng)。填寫結(jié)果有文件的必須附上文件編號(hào)，沒有文件的必 須附上相應(yīng)證據(jù)（照片或掃描件）。當(dāng)由于外部環(huán)境（如 COVID-19 事件）導(dǎo)致常規(guī)審核無法正常運(yùn)行時(shí)，可以采用調(diào)查問卷方式發(fā)給供應(yīng)商進(jìn)行自評(píng)調(diào)查。主要原材料供應(yīng)商，國(guó)內(nèi)范圍，每年至少實(shí)施一次下廠實(shí)地審核，如遇不可控的外部因素?zé)o法進(jìn)行實(shí)地審核時(shí)可靈活采用調(diào)查問卷或郵件等其它電子形式進(jìn)行供應(yīng)商評(píng)估。供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃制定原則：年度計(jì)劃策劃原則，：納入到合格供應(yīng)商清單主要原材物料（注

4、：產(chǎn)品構(gòu)出本身的所有原物料都?xì)w納為主要原材物料）類供應(yīng)商：當(dāng)年計(jì)劃新開發(fā)的潛在供應(yīng)商審核頻率：一年一次審核頻率加嚴(yán)原則： 客戶需求：當(dāng)年現(xiàn)場(chǎng)反饋質(zhì)量問題多；：當(dāng)年重大質(zhì)量事件以上均要在年度審核計(jì)劃頻率上增加至少1 次審核。如客戶需求審核，審核頻率、要求、方法進(jìn)行雙方協(xié)商，并依據(jù)協(xié)商結(jié)果進(jìn)行審核。外包、服務(wù)機(jī)構(gòu)審核：外包供應(yīng)商依據(jù)3.2.3 條款擬定審核計(jì)劃，審核內(nèi)容不涉及到有關(guān)設(shè)計(jì)開發(fā)評(píng)審。服務(wù)機(jī)構(gòu)開出供應(yīng)商審核報(bào)告由服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自評(píng)。審核類別：分為體系審核、過程審核和產(chǎn)品審核三類別。體系審核：潛在供應(yīng)商首次審核：審核員依據(jù)公司內(nèi)部體系審核標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行；年度審核：審核員只需要關(guān) 注第三方機(jī)構(gòu)年度監(jiān)

5、督審核結(jié)果和不符項(xiàng)改善效果即可。過程審核：審核小組結(jié)合當(dāng)年物料品質(zhì)不良匯總，和過程審審核表進(jìn)行過程審核活動(dòng)。產(chǎn)品審核：審核小組依據(jù)的現(xiàn)場(chǎng)生產(chǎn)樣品按產(chǎn)品審核清單要求抽查樣品進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)產(chǎn)品審核活動(dòng)。審核準(zhǔn)備：審核前由審核組長(zhǎng)發(fā)送供應(yīng)商審核報(bào)告給受審供方結(jié)合自身的體系運(yùn)作狀況進(jìn)行自評(píng)，經(jīng)審核完畢后再 發(fā)送供方審核通知單正式通知供應(yīng)商，雙方確認(rèn)審核計(jì)劃中內(nèi)容、時(shí)間信息無誤，由審核組按排期進(jìn)行 審核。非下廠現(xiàn)場(chǎng)供應(yīng)商審核由審核員發(fā)調(diào)查表給采購(gòu)員，由采購(gòu)員發(fā)給對(duì)應(yīng)的對(duì)接窗口進(jìn)行審核，并負(fù)責(zé) 跟進(jìn)調(diào)查問卷的回復(fù)情況，QA 部門協(xié)助對(duì)供應(yīng)商回復(fù)內(nèi)容的評(píng)審。審核實(shí)施：審核組長(zhǎng)主導(dǎo)首、末次會(huì)議，提供供方首、末次會(huì)議

6、簽到表首次會(huì)議中介紹本次審核成員基本信 息、審核目的、審核內(nèi)容。及審核范圍等信息。審核需要客觀、公眾，所有的審核發(fā)現(xiàn)均需要獲取客觀事實(shí)的證據(jù)，審核組長(zhǎng)需控制審核時(shí)間；末次會(huì)議需簡(jiǎn)單總結(jié)本次審核的中發(fā)現(xiàn)的不足，并告訴供方整改方向及糾正預(yù)防行動(dòng)時(shí)效性， 現(xiàn)場(chǎng)審核糾正預(yù)防措施報(bào)告在現(xiàn)場(chǎng)審核完畢后 2 個(gè)工作日內(nèi)發(fā)至供應(yīng)商。并在一個(gè)月內(nèi)要求求供應(yīng)商提供完整的書面改善回復(fù)以及改善證據(jù)。對(duì)于特殊佐證如時(shí)間改進(jìn)周期長(zhǎng)，可進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，并在審核報(bào) 告上注明計(jì)劃完成時(shí)間。由審核組長(zhǎng)跟進(jìn)。供應(yīng)商審核記錄以電子檔的形式保存在公共盤中，可采用電子檔權(quán)限控制來管理。評(píng)分準(zhǔn)則：“NA” ，表示相對(duì)應(yīng)的條款不適用“0”分，表示相對(duì)應(yīng)的條款要求未完全未執(zhí)行或未建立?！?”分，表示相對(duì)應(yīng)的條款中要求，執(zhí)行效果差不完善。“2”分，表示相對(duì)應(yīng)的條款中要求，執(zhí)行中符合要求評(píng)價(jià)等級(jí)：體系和過程審核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)：級(jí)別A得分比例90%級(jí)別定義優(yōu)秀供應(yīng)商，優(yōu)先選擇供貨B82%90%合格