淺論排放交易制度理論框架與關(guān)鍵要素

1、淺論排放交易制度理論框架與關(guān)鍵要素摘要：排放交易制度已從理論走向?qū)嵺`并開始應(yīng)用在溫室氣體減排領(lǐng)域。作為基于市場的環(huán)境政策工具，排放交易制度的理論框架應(yīng)當(dāng)包括環(huán)境目標(biāo)設(shè)定、交易配額確定與初始分配、排放交易市場運(yùn)作、監(jiān)管與執(zhí)法等關(guān)鍵要素。關(guān)鍵詞：排放交易制度；理論基礎(chǔ)；理論框架；關(guān)鍵要素一、導(dǎo)言為了應(yīng)對氣候變化并有效地減少溫室氣體排放，各國正努力探索和完善有效的環(huán)境政策工具。作為重要的選擇之一，排放交易制度最先由環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出并設(shè)計(jì)。排放交易制度的建立與運(yùn)行需要法律制度的支持與保障，但在設(shè)計(jì)排放交易制度的法律框架之前，從批判借鑒的角度了解其最初形式和演變軌跡、分析其設(shè)計(jì)特點(diǎn)以及實(shí)施做法，同樣顯得

2、非常必要。在本文中，筆者將對排放交易制度的經(jīng)典文獻(xiàn)進(jìn)行綜述分析，以嘗試?yán)迩迮欧沤灰字贫鹊幕纠碚摽蚣芘c關(guān)鍵制度設(shè)計(jì)。二、排放交易制度的概念與理論基礎(chǔ)在20世紀(jì)50年代末，決策者和經(jīng)濟(jì)學(xué)家為控制污染提出了兩種方案。第一個(gè)是命令和控制政策工具，主要通過制定一系列法律法規(guī)和行政措施來控制污染活動(dòng)。第二個(gè)是以市場為基礎(chǔ)的政策工具，該理論認(rèn)為合理的污染控制政策應(yīng)對污染進(jìn)行定價(jià)，讓市場參與者作出決定，將環(huán)保目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)立足于市場1。Coase在I960年提出產(chǎn)權(quán)理論2,Dales指出其在污染控制中的適用性并提出“排污交易市場”32。Dales認(rèn)為污染處理成本是污染防治成本和污染成本之和，包括避免污染損害的支

3、出和因污染而造成的福利減損312-15。由于污染是一個(gè)社會(huì)問題，如何分配相應(yīng)費(fèi)用與成本以盡量減少污染處理的社會(huì)總成本是一個(gè)政策選擇與設(shè)計(jì)的重要目標(biāo)3104。Dales認(rèn)為，有三種方式可供實(shí)施污染防治政策：監(jiān)管規(guī)制、補(bǔ)貼和污染收費(fèi)381-83。三、排放交易制度的理論框架與關(guān)鍵要素基于上述理論基礎(chǔ)，本文認(rèn)為排放交易制度的理論框架應(yīng)當(dāng)包括環(huán)境目標(biāo)的設(shè)定、交易配額的確定、交易配額的初始分配、排放交易的市場運(yùn)作、監(jiān)管與執(zhí)法等關(guān)鍵要素。環(huán)境目標(biāo)的形式與性質(zhì)作為一種污染控制手段，排放交易制度之所以受到經(jīng)濟(jì)學(xué)家的廣泛青睞，其原因主要在于它可以通過市場機(jī)制降低減排成本。有人會(huì)簡單地認(rèn)為排放權(quán)交易制度的主要目的在

4、于降低成本，而它的環(huán)保效益則純粹由排放量限制或排放交易制度外的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)確定。然而Tietenberg提醒我們，對環(huán)境影響本身應(yīng)是一個(gè)排放交易制度設(shè)計(jì)的內(nèi)源性因素461。而且，環(huán)境目標(biāo)應(yīng)是排放交易制度設(shè)計(jì)與實(shí)施過程中的一個(gè)關(guān)鍵因素。作為排放交易制度設(shè)計(jì)的關(guān)系要素之一，環(huán)境目標(biāo)的形式會(huì)影響其排放交易模型和操作。在總量和交易模式（cap-and-trade中，環(huán)境目標(biāo)被設(shè)置為絕對的減排量，而且它被廣泛認(rèn)為可以提供更多的環(huán)境確定性513。因?yàn)橛煽偭磕繕?biāo)設(shè)定的排放量上限，不會(huì)因新加入者而被削弱。相反，如果環(huán)境目標(biāo)通過一個(gè)相對目標(biāo)的方式進(jìn)行設(shè)定，如基線和信用模式（baseline-and-credi）,許

5、多經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為除非一個(gè)額外的約束限制機(jī)制內(nèi)置到制度設(shè)計(jì)當(dāng)中，否則它將使總排放量增加419。交易配額的定義與屬性交易配額在不同的排放交易制度與模式中有不同的定義。在基線和信用模式中，配額可以信用進(jìn)行定義，代表一定的污染物排放流量，如每年排放的噸數(shù)（噸/年）。信用賦予了排放者一個(gè)持續(xù)的權(quán)利，一般由監(jiān)管當(dāng)局在交易前進(jìn)行認(rèn)證頒發(fā)。在總量和交易模式中，配額一般以具體的排放量（如噸數(shù)）來定義。在總量和交易模式中的配額，則向企業(yè)提供了排放特定數(shù)量的一次性權(quán)利47。而且，配額是由監(jiān)管當(dāng)局根據(jù)設(shè)定的時(shí)間表，在排放交易實(shí)施前發(fā)放給排放者，而不需再經(jīng)過批準(zhǔn)核證環(huán)節(jié)。雖然交易配額的定義與形式不同，但是都必須對其法律性

6、質(zhì)進(jìn)行厘清與界定。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們一貫認(rèn)為可轉(zhuǎn)讓的配額應(yīng)被視為一種受保障的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，以保護(hù)并激勵(lì)投資4191。然而從環(huán)境共同體及倫理角度看，環(huán)境（例如空氣）應(yīng)屬于全人類，它不應(yīng)成為私有的財(cái)產(chǎn)權(quán)利。因此，人們在實(shí)踐中提出了一個(gè)妥協(xié)折衷的辦法。在美國大多數(shù)的排放交易制度中，可轉(zhuǎn)讓的配額一方面嘗試給予持有人足夠的權(quán)利安全性，但另一方面它們卻不被視為產(chǎn)權(quán)4193。然而，實(shí)踐中也有一些通過配額授予永久、完全產(chǎn)權(quán)的例外。Dales認(rèn)為，社會(huì)決策和解決問題的核心在于對產(chǎn)權(quán)的法律定義375。交易配額的初始分配如何分配配額是排放交易制度中最重要的要素和問題之一。正如Tietenberg所說，初次分配在理論上不應(yīng)該有多

7、大的成本效益影響，但它在實(shí)踐中不僅對分配的公正性，而且對整個(gè)制度的成本效益具有重大影響4127。在實(shí)踐中，通過行政規(guī)則分配和拍賣比較常見。根據(jù)行政規(guī)則分配，通常是根據(jù)排放量或產(chǎn)出量來確定。大多數(shù)命令和控制模式下設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn)，一般都是以允許一定排放比例為基礎(chǔ)，例如每單位消耗燃料的排放量。由于它是基于產(chǎn)出量設(shè)定，該分配方式可根據(jù)產(chǎn)出水平變化而相應(yīng)調(diào)整。雖然它具有相當(dāng)?shù)撵`活性，但Tietenberg認(rèn)為這既沒有效率也不符合成本效益，原因在于它對產(chǎn)出量提供了一個(gè)隱性的補(bǔ)貼4130。與之相反，另一種分配方式是以排放量為標(biāo)準(zhǔn)。在排放交易制度中，通過行政規(guī)則進(jìn)行初次分配，配額中最常見的標(biāo)準(zhǔn)是基于歷史使用和公平

8、規(guī)范的結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)，它也通常被稱為“祖父條款”(grandfathering)。通過行政規(guī)則分配與拍賣之間存在許多不同特點(diǎn)，而Tietenberg認(rèn)為隱含于這兩個(gè)方式背后的道德邏輯則是其中差異之一。對于拍賣，隱含的基準(zhǔn)控制責(zé)任是所有排放者都必須限制排放，當(dāng)他們不能達(dá)到市場要求時(shí)，排放者必須為此支付差額；對于祖父條款，它是假設(shè)現(xiàn)有排放者有權(quán)按照初始分配所決定的具體水平繼續(xù)排放，只有他們的實(shí)際排放量超過這一水平時(shí)才需要支付額外費(fèi)用4131。排放交易市場運(yùn)作排放交易市場的運(yùn)作機(jī)制，是排放權(quán)交易制度設(shè)計(jì)的重要內(nèi)容。首先，由于排放權(quán)交易是一種基于市場的工具，如何維持其交易的公平和穩(wěn)定對于整個(gè)排放交易制度的有

9、效性具有很大的影響。而且，Tietenberg認(rèn)為排放交易制度的設(shè)計(jì)本身也將影響市場力量，如污染控制責(zé)任的分配基準(zhǔn)、對交易的限制條件、對新加入者和現(xiàn)存企業(yè)關(guān)閉的處理等4158-161。例如，為了控制市場力量與促進(jìn)公平競爭，歐盟排放交易機(jī)制為新加入者預(yù)留配額。其次，價(jià)格波動(dòng)也是排放交易市場運(yùn)作的另一個(gè)重要問題。根據(jù)排放交易的經(jīng)典模型，排放權(quán)的價(jià)格應(yīng)當(dāng)由市場機(jī)制形成與確定。然而在Dales看來，當(dāng)排放交易市場出現(xiàn)嚴(yán)重的價(jià)格波動(dòng)時(shí)，監(jiān)管當(dāng)局應(yīng)當(dāng)（或可以）根據(jù)一些規(guī)則充當(dāng)一個(gè)活躍的經(jīng)紀(jì)人的角色并發(fā)揮積極作用。監(jiān)管與執(zhí)法關(guān)于排放交易制度執(zhí)法過程中的性質(zhì)，一般來說有四個(gè)步驟：發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為、通知排放者、協(xié)商

10、履責(zé)安排、制裁違規(guī)行為4165-166。首先，在排放交易制度的具體實(shí)施中，信息是確保排放交易規(guī)則得到持續(xù)遵守的重要基礎(chǔ)。因此，獲許排放量及相應(yīng)的配額持有數(shù)量必須準(zhǔn)確記錄，企業(yè)的實(shí)際排放量必須如實(shí)測量。毫無疑問，在這個(gè)過程中技術(shù)對于提高行政效率、降低交易成本和增強(qiáng)環(huán)境確定性起著至關(guān)重要的作用。然而除了技術(shù)因素外，政策制度的設(shè)計(jì)也很重要。監(jiān)管當(dāng)局可以采取兩種方式促進(jìn)排放企業(yè)進(jìn)行可靠并真實(shí)的自我監(jiān)測報(bào)告：其一，對虛假報(bào)告者進(jìn)行刑事制裁；其二，對自我監(jiān)測報(bào)告引入第三方驗(yàn)證。其次，從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來看，不完善的執(zhí)法會(huì)影響排放者和監(jiān)管當(dāng)局的行為。對于排放者來說，他們可能根據(jù)對合規(guī)與違規(guī)成本的比較，可能作出采取

11、違規(guī)行動(dòng)的決策，以最大限度地減少自己的成本4171。因此，監(jiān)管當(dāng)局必須通過控制兩個(gè)主要影響違規(guī)成本的因素來提高違規(guī)的預(yù)期成本：違規(guī)行為被發(fā)現(xiàn)及制裁的可能性和違規(guī)制裁的強(qiáng)度。為了保證排放交易規(guī)則得到完全遵守，Stranlund,ChavesandField提出監(jiān)管當(dāng)局必須保證兩個(gè)條件：違規(guī)的預(yù)期成本必須高于配額本身的價(jià)格，對每單位超額排放征收的罰款必須高于配額價(jià)格。而且，正式的執(zhí)法機(jī)制均以法律強(qiáng)制力為支持，并且嚴(yán)格規(guī)范程序以保護(hù)個(gè)人權(quán)利。四、結(jié)語回顧經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于排放交易理論的經(jīng)典文獻(xiàn)，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)對排放交易制度進(jìn)行設(shè)計(jì)與分析時(shí)會(huì)參照一系列的標(biāo)準(zhǔn)，包括環(huán)境效益、經(jīng)濟(jì)效率、動(dòng)態(tài)效應(yīng)、行政成本、公共財(cái)政、

12、宏觀經(jīng)濟(jì)影響、軟性影響等等。而且，環(huán)境效益和經(jīng)濟(jì)效益已成為主要的評估分析標(biāo)準(zhǔn)。但是，當(dāng)我們分析這些方法本身時(shí)，我們不難發(fā)現(xiàn)其背后的基本邏輯是成本-效益-利潤。Dales認(rèn)為，成本效益分析方法為我們思考污染問題提供的是一個(gè)有序的思考方式，而不是試圖成為解決各種問題的決策機(jī)器。而且，這些評價(jià)分析標(biāo)準(zhǔn)和方法主要以成本、效益、效率等為關(guān)注點(diǎn)，對于解決污染問題等此類復(fù)雜的社會(huì)問題，它的視角與方法本身也具有很大的局限性。經(jīng)濟(jì)分析方法應(yīng)當(dāng)局限于對已提出的解決方案進(jìn)行分析研究，而法律分析才往往是提出解決社會(huì)問題方案的主要途徑。排放交易制度雖創(chuàng)始于經(jīng)濟(jì)學(xué)，但其視角本身也具有局限性，需要進(jìn)一步從法律的角度進(jìn)行分析

13、并提供制度支持。盡管目前并沒有解決污染問題的完美的法律制度，但排放交易制度法律框架與制度設(shè)計(jì)中應(yīng)當(dāng)進(jìn)行全面的法律分析，這也是筆者的進(jìn)一步研究方向。參考文獻(xiàn)：OECD.EnvironmentalPolicyBenefits:MonetaryValuationR.Paris:OECDpublising,1989.Coase,R.TheproblemofSocialCostJ.JournalofLawandEconomics,1960,(3).Dales,J.H.Pollution,PropertyandPrices:anessayinpolicymakingandeconomics(republished)M.Massachusetts:EdwardElgarPublishingLimited,2002.Tietenberg,T.H.Emissionstrading:principlesandpractice(2nded.)M.Washi