2022盡職調(diào)查報告范文

1、第 PAGE16 頁 共 NUMPAGES16 頁2022盡職調(diào)查報告范文怎樣盡職才能免責(zé)? 所謂盡職免責(zé)，我們通常理解為一個人在從事一項工作時，只要按照本職崗位上的規(guī)章制度和要求盡力履行職責(zé)，即使因客觀原因出現(xiàn)一些不良后果，也可以不為此后果承擔(dān)責(zé)任下面有WTT整理的盡職調(diào)查報告范文，歡迎閱讀!風(fēng)險投資盡職調(diào)查報告：一、團(tuán)隊情況盡職調(diào)查在vc投資中團(tuán)隊是最重要的，vc需要了解了團(tuán)隊成員的方方面面，包括團(tuán)隊成員的經(jīng)歷、學(xué)歷、背景以及各位創(chuàng)始人的股份比例。1、公司組織結(jié)構(gòu)圖;2、董事會、管理團(tuán)隊、技術(shù)團(tuán)隊簡介;3、管理/技術(shù)人員變動情況;4、企業(yè)勞動力統(tǒng)計。二、業(yè)務(wù)情況盡職調(diào)查業(yè)務(wù)的盡職調(diào)查是個廣

2、泛的主題，主要包括業(yè)務(wù)能否規(guī)?；?、能否持久、企業(yè)內(nèi)部治理，管理流程、業(yè)務(wù)量化的指標(biāo)。1、管理體制和內(nèi)部控制體系;2、對管理層及關(guān)鍵人員的激勵機制;3、是否與掌握關(guān)鍵技術(shù)及其它重要信息的人員簽訂競業(yè)禁止協(xié)議;4、是否與相關(guān)員工簽訂公司技術(shù)秘密和商業(yè)秘密的保密合同;5、員工報酬結(jié)構(gòu)。三、市場情況盡職調(diào)查創(chuàng)業(yè)者商業(yè)計劃書中的那些關(guān)于市場的分析p 和預(yù)測，僅僅是參考。vc會獨立地對市場進(jìn)行盡職調(diào)查，vc的市場分析p 工作是由專業(yè)人士來做的，是中立的，通常也是保守的。1、產(chǎn)品生命周期(成長期、穩(wěn)定期或是衰退期)及其發(fā)展趨勢;2、目標(biāo)產(chǎn)品市場規(guī)模與增長潛力分析p (自然更換、系統(tǒng)升級、擴大應(yīng)用等3、核心競

3、爭力構(gòu)成(技術(shù)、品牌、市場份額、銷售網(wǎng)絡(luò)、信息技術(shù)平臺等4、企業(yè)的銷售利潤率和行業(yè)平均銷售利潤率;5、主要客戶構(gòu)成及其在銷售額中的比例。四、技術(shù)情況盡職調(diào)查1、核心技術(shù)名稱、所有權(quán)人、來方式、其他說明;2、公司參與制訂產(chǎn)品或技術(shù)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量檢測標(biāo)準(zhǔn)情況;3、公司已往的研究與開發(fā)成果，行業(yè)內(nèi)技術(shù)權(quán)威對企業(yè)的技術(shù)情況的評價;4、公司在技術(shù)開發(fā)方面的資金投入明細(xì);5、計劃再投入的開發(fā)資金量及用途。五、財務(wù)情況盡職調(diào)查財務(wù)的盡職調(diào)查，可能要算是盡職調(diào)查中最重要的工作。它分為兩大塊:過去的財務(wù)數(shù)據(jù)和未來的財務(wù)預(yù)測。1、企業(yè)財務(wù)報表(注冊資金驗資報告、往年經(jīng)審計年報，最近一期月報2、分產(chǎn)品/地區(qū)銷售、

4、成本、利潤情況;3、企業(yè)享受的稅收優(yōu)惠說明和資質(zhì);4、對造成財務(wù)報表發(fā)生重大變化影響因素的說明。六、法務(wù)情況盡職調(diào)查提供公司總部、子公司、控股公司、關(guān)聯(lián)公司的營業(yè)執(zhí)照、公司章程、董事會決議、員工合約、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)條款、商標(biāo)備案、訴訟記錄等等。1、國內(nèi)外與本企業(yè)相關(guān)的政治、法律環(huán)境;2、影響企業(yè)的新法律法規(guī)和政策;3、本企業(yè)簽訂的重大協(xié)議和有關(guān)合同;4、本企業(yè)發(fā)生重大法律糾紛案件的情況;5、企業(yè)和競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)情況。法律盡職調(diào)查報告_律師事務(wù)所關(guān)于_公司法律盡職調(diào)查報告目錄序言一、主體資格二、歷史沿革三、股東及實際控制人四、獨立性五、業(yè)務(wù)六、關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭七、主要資產(chǎn)八、科研九、重大債權(quán)

5、債務(wù)十、公司章程十一、股東會、董事會、監(jiān)事會十二、董事、監(jiān)事及高級管理人員十三、稅務(wù)十四、勞動人事、勞動安全等十五、訴訟、仲裁或行政處罰十六、其他序言致:_公司根據(jù)，_律師事務(wù)所(以下簡稱“本所”)作為_有限公司(以下簡稱“_公司”)改制上市的專項法律顧問。本所指派_律師、_律師作為本次公開發(fā)行的具體經(jīng)辦律師。本所根據(jù)(以下簡稱“”)、(以下簡稱“”)、(以下簡稱 “”)等法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具本。_ 年_月_日，本所律師向_公司發(fā)送了，收集并審查了本所律師認(rèn)為出具本所必需的資料和文件;為了進(jìn)一步核實情況，本所律師前往公司的生產(chǎn)車間、倉庫

6、進(jìn)行了實地考察、查驗;就相關(guān)問題與貴公司有關(guān)部門負(fù)責(zé)人、員工進(jìn)行交流;并前往工商、稅務(wù)、勞動、環(huán)保等zhng f 部門了解和查詢情況;參閱其他中介機構(gòu)盡職調(diào)查小組的信息;遵守相關(guān)法律、政策、程序及實際操作。_年_月_日，貴公司簽訂了，就公司及相關(guān)各方提供的文件、資料和所做的陳述，本所律師已得到公司的如下保證:本公司所提供的所有文件及口頭或書面聲明、闡述、保證、說明均是真實、準(zhǔn)確和完整的，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，有關(guān)文件上的簽字、印章均是真實、有效的，所提交的副本或復(fù)印件均與原件或正本一致。本公司已經(jīng)確知違反上述保證所能導(dǎo)致的不利后果。如果本公司違反上述保證，本公司愿意承擔(dān)因此

7、而導(dǎo)致的不利后果。本報告正是基于上述假設(shè)而出具的。為出具本法律盡職調(diào)查報告，本所律師特作如下聲明:一、本報告系依據(jù)本報告出具日之前已經(jīng)發(fā)生或存在的事實，根據(jù)截至報告日所適用的中國法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定而出具;我們將對某些事項進(jìn)行持續(xù)跟蹤核實和確認(rèn)，但不保證在盡職調(diào)查之后某些情況不會發(fā)生變化。二、本法律盡職調(diào)查報告僅對法律問題發(fā)表意見。在本盡職調(diào)查報告中對有關(guān)會計報表、審計報告、評估報告中某些內(nèi)容的引述，并不表明本所律師對這些內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、合法性做出任何判斷或保證。三、對于本盡職調(diào)查報告至關(guān)重要而又無獨立證據(jù)支持的事實，本所依賴有關(guān)zhng f 部門和其他有關(guān)單位出具的證明文件出具

8、本盡職調(diào)查報告。四、本法律盡職調(diào)查報告僅供公司擬進(jìn)行改制及申請公開發(fā)行股票并上市事宜之目的使用，未經(jīng)本所書面同意，不得將本報告外傳及用于佐證、說明與改制上市事宜無關(guān)的其他事務(wù)及行為。在本報告中，除非根據(jù)上下文應(yīng)另做解釋，否則下列簡稱和術(shù)語具有以下含義:“本報告”指由_律師事務(wù)所于_年_月_日出具的關(guān)于_公司之律師盡職調(diào)查報告?！氨舅敝竉律師事務(wù)所。“本所律師”或“我們”指_律師事務(wù)所法律具體承辦盡職調(diào)查的律師。本報告分為導(dǎo)言、正文和附件三個部分。報告的導(dǎo)言部分主要介紹盡職調(diào)查的宗旨、簡稱與定義、調(diào)查的方法等;在報告的主體部分，我們將就盡職調(diào)查的具體問題逐項進(jìn)行評論與分析p ，并給出相關(guān)的法律

9、意見;報告的附件包括本報告所依據(jù)的由_公司提供的資料及文本。一、主體資格_ 有限公司成立于_年_月_日，目前公司的注冊資本為_萬元，法定代表人為_，住所為_，經(jīng)營范圍為 _。公司持有_工商行政管理局頒發(fā)的注冊號為_的，_質(zhì)量和技術(shù)監(jiān)督局頒發(fā)的注冊號為_的，_國家稅務(wù)局頒發(fā)的國稅_字號和_地方稅務(wù)局頒發(fā)的地稅字號。經(jīng)本所律師核查，_公司依法有效存續(xù)。經(jīng)過本所核查(問題及其建議)。二、歷史沿革(一)首次設(shè)立1、_公司成立于_年_月_日，設(shè)立時的名稱為_公司，股東為_、_，注冊資本為_萬元人民幣，法定代表人為_，住所為_，經(jīng)營范圍為_。2、股權(quán)結(jié)構(gòu)為:3、驗資或評估:(二)第一次變更(三)第二次變更

10、經(jīng)過本所核查(問題及其建議)。三、股東及實際控制人(一)公司目前的股東和持股比例如下:(二)公司的實際控制人為:如果是自然人，則說明其簡歷(姓名、身份證號、學(xué)歷、地址等如果是法人，則說明其營業(yè)執(zhí)照記載事項、主營業(yè)務(wù)、主要公司管理人員、最近一年的財務(wù)會計報告。經(jīng)過本所核查(問題及其建議)。四、獨立性(一)公司的資產(chǎn)完整(二)公司的人員獨立(三)公司的財務(wù)獨立(四)公司的機構(gòu)獨立(五)公司的業(yè)務(wù)獨立經(jīng)過本所核查(問題及其建議)。五、業(yè)務(wù)(一)主營業(yè)務(wù)情況;(二)生產(chǎn)經(jīng)營許可證和證書。經(jīng)過本所核查(問題及其建議)六、關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭(一)關(guān)聯(lián)方(二)關(guān)聯(lián)交易(三)同業(yè)競爭經(jīng)過本所核查(問題及其建議

11、)。七、主要資產(chǎn)(一)土地1、土地使用權(quán)證號為_，面積_，權(quán)屬狀況_;2、土地使用權(quán)證號為_，面積_，權(quán)屬狀況_。(二)房產(chǎn)1、房產(chǎn)證號為_，面積_，權(quán)屬狀況_;2、房產(chǎn)證號為_，面積_，權(quán)屬狀況_。(三)機動車輛1、號牌號碼:_，品牌型號:_，車輛識別代碼:_車主:_，車輛類型:_;2、號牌號碼:_，品牌型號:_，車輛識別代碼:_車主:_，車輛類型:_。(四)主要生產(chǎn)經(jīng)營設(shè)備1、設(shè)備名稱:_，發(fā)票號:_，報關(guān)單:_，購買日期:_，使用年限:_，原始價值:_，賬面價值:_;2、設(shè)備名稱:_，發(fā)票號:_，報關(guān)單:_，購買日期:_，使用年限:_，原始價值:_，賬面價值:_。(五)知識產(chǎn)權(quán)1、商標(biāo):

12、(1)名稱:_，注冊號碼:_，使用商品類別:_，有效期限自_至_;(2)名稱:_，注冊號碼:_，使用商品類別:_，有效期限自_至_;(3)權(quán)屬狀況:_。2、專利:3、專有技術(shù):4、版權(quán):經(jīng)過核查，本所認(rèn)為(問題及其建議)。八、科研(一)科研人員隊伍(項目帶頭人簡歷、隊伍結(jié)構(gòu)等)。(二)承擔(dān)的科研項目。經(jīng)過本所核查(問題及其建議)。九、重大債權(quán)債務(wù)(一)購銷合同(時間、金額、商品名稱、違約責(zé)任)。(二)借款合同(時間、金額、合同主體、擔(dān)保情況)。(三)擔(dān)保合同(時間、金額、合同主體)。經(jīng)過本所核查(問題及其建議)。十、公司章程(一)設(shè)立時的章程(時間、主要內(nèi)容)。(二)第二次修改(修改內(nèi)容)。經(jīng)

13、過本所核查(問題及其建議)。十一、股東會、董事會、監(jiān)事會(一)公司目前的組織架構(gòu)如下圖(二)股東會會議1、股東會議事規(guī)則。2、歷次股東會會議時間、參與人員、議題、會議記錄的主要內(nèi)容。(三)董事會會議1、董事會議事規(guī)則。2、歷次董事會會議時間、參與人員、議題、會議記錄的主要內(nèi)容。(四)監(jiān)事會會議1、監(jiān)事會議事規(guī)則。2、歷次監(jiān)事會會議時間、參與人員、議題、會議記錄的主要內(nèi)容。經(jīng)過本所核查，本所認(rèn)為(問題及其建議)。十二、董事、監(jiān)事及高級管理人員(一)公司設(shè)立時的董事、監(jiān)事及高級管理人員董事會成員:監(jiān)事會成員:經(jīng)理:(二)公司董事、監(jiān)事及高級管理人員第一次變化情況(三)公司董事、監(jiān)事及高級管理人員第

14、二次變化情況(四)公司目前的董事、監(jiān)事及高級管理人員1、董事會成員:(姓名、性別、年齡、身份證號、學(xué)歷、職務(wù)、工作經(jīng)歷、社會兼職或頭銜等)2、監(jiān)事會成員:(姓名、性別、年齡、身份證號、學(xué)歷、職務(wù)、工作經(jīng)歷、社會兼職或頭銜等)3、高級管理人員:(姓名、性別、年齡、身份證號、學(xué)歷、職務(wù)、工作經(jīng)歷、社會兼職或頭銜等)經(jīng)過本所核查，本所認(rèn)為(問題及其建議)。十三、稅務(wù)(稅務(wù)登記證、稅種稅率表、近三年的納稅申報表和完稅證明、享受的減免稅情況及依據(jù)文件、近三年是否存在被稅務(wù)部門處罰的情況)經(jīng)過本所核查，我們認(rèn)為(問題及其建議)。十四、勞動人事、勞動安全等(一)公司員工名冊、勞務(wù)合同樣本、工資表和社會保障費

15、用明細(xì)表(養(yǎng)老金、退休金、住房、度假、醫(yī)療、衛(wèi)生保健、教育、工會費等)(二)安全生產(chǎn)制度、安全事故情況經(jīng)過本所核查，我們認(rèn)為(問題及其建議)。十五、訴訟、仲裁或行政處罰(一)公司訴訟、仲裁:(三年內(nèi)的已結(jié)、未結(jié)和可能發(fā)生的案件統(tǒng)計表、訴狀、答辯書、判決、裁定)(二)高級管理人員訴訟、仲裁:(三年內(nèi)的已結(jié)、未結(jié)和可能發(fā)生的案件統(tǒng)計表、訴狀、答辯書、判決、裁定)(三)關(guān)聯(lián)企業(yè)訴訟、仲裁的材料:(三年內(nèi)的已結(jié)、未結(jié)和可能發(fā)生的案件統(tǒng)計表、訴狀、答辯書、判決、裁定)經(jīng)過本所核查，我們認(rèn)為(問題及其建議)。十六、其他(一)公司所獲榮譽及證書。(二)科學(xué)技術(shù)成果鑒定。(三)財務(wù)會計報告數(shù)據(jù)。(最近兩年凈利潤累計額、凈利潤增長率、營業(yè)收入、營業(yè)收入增長率、非經(jīng)常性損益)(四)會計師事務(wù)所、證券公司及其他機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的資格證書和營業(yè)執(zhí)照;上述機構(gòu)中承辦貴公司項目的從業(yè)人員及其從事證券業(yè)務(wù)的資格證書;以上中介機構(gòu)與貴公司簽訂的委托協(xié)議的主要內(nèi)容。經(jīng)過本所核查，我們認(rèn)為(問題及其建議)。謹(jǐn)致商祺!_律師事務(wù)所承辦律師:_年_月_日附件:盡職調(diào)查中獲得的所