民族的形成、發(fā)展和消亡

1、第三章 民族的形成、發(fā)展和消亡第一節(jié) 民族的定義關(guān)于什么是民族這個(gè)問(wèn)題， 從來(lái)就有著各種不同的看法。 例如：瑞士政治學(xué)家布倫奇里，他在1851 年寫的普通國(guó)家法一書中，就給民族下過(guò)這樣一個(gè)定義：他說(shuō)： “民族者， 民俗沿革所生之結(jié)果也。 民族最要之特質(zhì)有八：（一）其始也同屬于一地； （二）其始也同一血統(tǒng)； （三）同其肢體形狀； （四）同其語(yǔ)言； （五）同其文字； （六）同其宗教； （七）同其風(fēng)俗； （八）同其生計(jì)，由這八種因素相結(jié)合，并傳之子孫，久而久之， 則成為民族” 。 布倫奇里的民族定義， 我們稱之為 “八要素說(shuō)” 。梁?jiǎn)⒊壬浅Ｙ澇伤挠^點(diǎn)，并把它介紹到中國(guó)來(lái)。在我國(guó)解放前，最具有代

2、表性的是孫中山先生提出的民族定義，孫中山先生在他的三民主義一書中就說(shuō)：“我們研究許多不相同的人種，所以能結(jié)合成各種相同民族的道理，自然不能不歸功于血統(tǒng)、生活、語(yǔ)言、宗教和風(fēng)俗習(xí)慣這五種力。這五種力，是天然進(jìn)化而成的，不是用武力征服得來(lái)的” 。孫中山先生的民族定義，我們稱之為五要素說(shuō)。解放后，我國(guó)使用的是斯大林的民族定義。1913 年，斯大林在考察歐洲各民族實(shí)際情況的基礎(chǔ)上，綜合了馬克思、恩格斯和列寧的觀點(diǎn)，給民族下了一個(gè)完整的定義。他在馬克思主義和民族問(wèn)題一文中指出：“民族是人們?cè)跉v史上形成的一個(gè)有共同語(yǔ)言、共同地域、共同經(jīng)濟(jì)生活以及表現(xiàn)于共同文化上的共同心理素質(zhì)的穩(wěn)定的人們共同體。 ”斯大林

3、的民族定義，我們稱之為“四要素說(shuō)” 。它包含了三層含義：1、民族是在歷史上形成的，而不是一有人類就有的；2、民族有四個(gè)基本特征，是四個(gè)特征的總和；3、民族是一個(gè)穩(wěn)定的人們共同體。斯大林的民族定義影響很大， 在上個(gè)世紀(jì)， 在社會(huì)主義國(guó)家中，普遍采用斯大林的民族定義。解放后，我國(guó)的民族識(shí)別工作，就是以斯大林的民族定義為指導(dǎo)，結(jié)合我國(guó)民族的具體情況來(lái)進(jìn)行的。當(dāng)然，我國(guó)沒(méi)有完全照搬斯大林的民族定義，而只是以這個(gè)定義為指導(dǎo)。如回族、滿族。2005 年，中央在“ 12 條”中指出： “民族是在一定的歷史發(fā)展階段形成的穩(wěn)定的人們共同體般來(lái)說(shuō)，民族在歷史淵源、生產(chǎn)方式、 語(yǔ)言、 文化、 風(fēng)俗習(xí)慣以及心理認(rèn)同等

4、方面具有共同的特征。有的民族在形成和發(fā)展的過(guò)程中，宗教起著重要作用。這是中國(guó)共產(chǎn)黨在新的歷史條件下，對(duì)什么是民族所做出的回答。第二節(jié) 民族的形成和發(fā)展一、民族的形成1、民族不是從來(lái)就有的民族這個(gè)人們共同體，并不是一有人類就有的。在人類最初的長(zhǎng)達(dá)數(shù)百萬(wàn)年的歷史上并沒(méi)有民族。民族是在人類社會(huì)發(fā)展到一定階段上才產(chǎn)生的。人是社會(huì)的動(dòng)物。 在原始社會(huì)初期， 人類剛從類人猿進(jìn)化過(guò)來(lái)，為了生存和生活，人們只能過(guò)著集體的即社會(huì)的生活。人類最早的社會(huì)集團(tuán)，是原始群。這種原始群，靠采集和漁獵生活，并隨著生活資料取得的難易，時(shí)分時(shí)合，因而極不鞏固、極不穩(wěn)定。到了蒙昧?xí)r代的中級(jí)階段（相當(dāng)于舊石器時(shí)代的中期， ）隨著生

5、產(chǎn)力的發(fā)展和生產(chǎn)的需要，人們才結(jié)合成一種穩(wěn)定的集體，這種穩(wěn)定的集體就是氏族。 氏族的人口不斷增加， 不斷分裂出新的氏族。幾個(gè)有親屬關(guān)系的氏族又結(jié)合成部落。在同一氏族、部落中，人們 都有血緣關(guān)系，都有同一祖先。到了野蠻時(shí)代的中級(jí)階段，人類社會(huì)發(fā)生了第一次社會(huì)大分 工，即游牧部落從其他野蠻人中分離出來(lái)，從而使社會(huì)發(fā)生了重大 的變化。由于游牧部落生產(chǎn)的產(chǎn)品比別的野蠻人多， 并且很不相同, 這就第一次使交換成為必要和可能。這種交換起初是在部落與部落 之間，由各自的酋長(zhǎng)來(lái)進(jìn)行，進(jìn)而才成為個(gè)人之間的交換。在交換 中，牲畜成為最早的“貨幣”。為了儲(chǔ)備牲畜的飼料和人的食物， 發(fā)展了原始的農(nóng)業(yè)。同時(shí)，在手工業(yè)方

6、面，也出現(xiàn)了兩大成就，即 發(fā)明了織布機(jī)，發(fā)展了冶金術(shù)，開(kāi)始煉銅、錫和它們的合金青銅。由于生產(chǎn)的發(fā)展和生產(chǎn)的增加，一方面產(chǎn)生了超過(guò)維持勞動(dòng)力 所必需的產(chǎn)品，即產(chǎn)生了剩余產(chǎn)品；另一方面也增加了原始公社或 個(gè)體家庭成員的勞動(dòng)量，這樣就需要尋找和吸收新的勞動(dòng)力。而戰(zhàn) 爭(zhēng)恰好提供了這種新的勞動(dòng)力的來(lái)源，這時(shí)，俘虜不再被殺掉，而 是變成了奴隸。于是，社會(huì)從此分裂成為兩個(gè)階級(jí)：主人和奴隸、 剝削者和被剝削者。氏族制度出現(xiàn)了第一個(gè)裂口。往后，進(jìn)入了野蠻時(shí)代的高級(jí)階段。由于煉鐵技術(shù)的出現(xiàn)和鐵 器的使用，更大規(guī)模地發(fā)展了農(nóng)業(yè)、手工業(yè)的生產(chǎn)和生產(chǎn)力。特別 是由于生產(chǎn)越來(lái)越多樣化，技術(shù)要求越來(lái)越高、越精細(xì)，許多生產(chǎn)

7、和產(chǎn)品已經(jīng)無(wú)法由一個(gè)人從頭到尾來(lái)完成了。這就發(fā)生了第二次社 會(huì)大分工，即手工業(yè)和農(nóng)業(yè)分離，生產(chǎn)分為農(nóng)業(yè)和手工業(yè)兩大部門， 出現(xiàn)了海外貿(mào)易。這時(shí)，貴金屬成了貨幣。由于生產(chǎn)力的發(fā)展，貿(mào) 易的擴(kuò)大，貨幣和高利貸、土地私有權(quán)和抵押制隨之產(chǎn)生，財(cái)富迅 速聚集到一個(gè)人數(shù)很少的階級(jí)手中，這時(shí)，社會(huì)上不僅有自由人和 奴隸和差別，而且又有了富人和窮人的差別，就是說(shuō)產(chǎn)生了階級(jí)的 劃分。私有制的出現(xiàn)和階級(jí)的劃分，就使當(dāng)時(shí)的人類社會(huì)發(fā)生了重大 的變化。從前，一個(gè)氏族、部落的人都是共同居住、生活在一起的, 血緣關(guān)系很純，這時(shí)，由于私有財(cái)產(chǎn)和商業(yè)的發(fā)展，奴隸的增加， 外來(lái)人的流入，本氏族、部落成員的外遷等，使氏族、部落以

8、處都 出現(xiàn)雜居的現(xiàn)象，從而破壞了它原有的血緣關(guān)系，破壞了氏族、部 落賴以存在的基礎(chǔ)和前提。從前，在氏族、部落內(nèi)部是沒(méi)有階級(jí)的矛盾和對(duì)立的，這時(shí)， 由于階級(jí)的出現(xiàn)，富人、窮人同住在一個(gè)氏族、部落里，這就把矛 盾和對(duì)立帶進(jìn)了氏族、部落內(nèi)部，使氏族、部落分成不同的利益集 團(tuán)。當(dāng)富人集團(tuán)與窮人集團(tuán)之間的矛盾和沖突，到了不可調(diào)和的時(shí) 候，國(guó)家就產(chǎn)生了。從表面上看，國(guó)家是凌駕于社會(huì)各階級(jí)之上的， 對(duì)各階級(jí)的利益一視同仁的，但實(shí)際上，它只是富有階級(jí)的代表，是這個(gè)利益集團(tuán)的工具。國(guó)家的產(chǎn)生，導(dǎo)致了血緣關(guān)系向地緣關(guān)系 的轉(zhuǎn)化，于是，國(guó)家機(jī)構(gòu)取代了氏族機(jī)關(guān)，氏族制度徹底瓦解了。2、民族是在氏族制度的廢墟上生長(zhǎng)的民

9、族是在氏族制度的廢墟上生長(zhǎng)起來(lái)的。由于生產(chǎn)和交換的發(fā)展，產(chǎn)生了商業(yè)和交換市場(chǎng)，人們彼此之間的經(jīng)濟(jì)生活日益密切、加強(qiáng)，來(lái)往越來(lái)越頻繁，強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)力量就把人們結(jié)合成一個(gè)整體，使人們過(guò)著共同的經(jīng)濟(jì)生活，這就為民族的形成奠定了經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。由于共同經(jīng)濟(jì)生活的發(fā)展，人們彼此之間的接觸越來(lái)越密切，越來(lái)越頻繁，原來(lái)的部落語(yǔ)言已無(wú)法滿足人們交際和從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的需要。如在交換方面，人們?cè)诮粨Q產(chǎn)品的時(shí)候，如果你說(shuō)你的部落語(yǔ)言，我說(shuō)我的部落語(yǔ)言，那么交換是難以實(shí)現(xiàn)的，這就要求大家都說(shuō)誰(shuí)都能聽(tīng)得懂的某一種語(yǔ)言。這樣長(zhǎng)期發(fā)展下去，就逐漸形成一種新的共同的語(yǔ)言，這就為民族的形成創(chuàng)造了語(yǔ)言基礎(chǔ)。由于人口的大量增加，也由于生產(chǎn)和

10、經(jīng)濟(jì)利益的要求、占有財(cái)富和保護(hù)財(cái)富的要求，使得人們對(duì)內(nèi)對(duì)外都不得不更加緊密地團(tuán)結(jié)在一起，于是，幾個(gè)親屬部落溶合為一個(gè)整體，各部落原有的地域“溶合為一個(gè)民族的領(lǐng)土” （地域） 。這就為民族的形成提供了地域條件。由于共同經(jīng)濟(jì)生活的建立和發(fā)展，作為經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的反映的共同 文化，以及表現(xiàn)在這種文化特點(diǎn)上的共同心理認(rèn)同，也就逐步形成 了。民族的這些特征，就是這樣在氏族、部落日益瓦解、在人類社 會(huì)由原始社會(huì)進(jìn)入階級(jí)社會(huì)的時(shí)期形成的。這就是最初民族形成的 一般過(guò)程。二、民族的發(fā)展如上所述，初始民族是在原始社會(huì)向階級(jí)社會(huì)過(guò)渡的時(shí)期形成 的。但這并不是說(shuō)，迄今一切民族都是那時(shí)產(chǎn)生的，也不是從那以 后，再也不會(huì)形成

11、新的民族了，而只是說(shuō)，人類劃分為民族的現(xiàn)象， 是從那時(shí)開(kāi)始的，在那以前沒(méi)有民族。至于在往后的各個(gè)歷史時(shí)期， 都可能而且都曾經(jīng)形成過(guò)許多民族。我國(guó)的許多少數(shù)民族，例如回 族，就是在封建時(shí)期形成的。北美的許多新興民族，如美利堅(jiān)民族、 加拿大民族，則是在資本主義上升時(shí)期形成的。這就說(shuō)明，民族并 非一經(jīng)形成就不再變化發(fā)展了，恰恰相反，民族從它產(chǎn)生的時(shí)候開(kāi) 始，就是不斷發(fā)展變化的。民族的發(fā)展變化是受社會(huì)發(fā)展制約的， 它往往沿著社會(huì)發(fā)展的序列而發(fā)展變化。迄今為止，人類社會(huì)經(jīng)歷 了原始社會(huì)、奴隸社會(huì)、封建社會(huì)、資本主義社會(huì)、社會(huì)主義社會(huì)。 與社會(huì)發(fā)展階段相對(duì)應(yīng)，民族大體上也經(jīng)歷了如下幾個(gè)大的發(fā)展階段：前資本

12、主義民族階段前資本主義民族就是指資本主義社會(huì)以前的民族，包括奴隸制民族和封建制民族。在這個(gè)階段，民族的四個(gè)特征還很不成熟，加上其它一些原因，例如戰(zhàn)爭(zhēng)、遷徙、自然災(zāi)害等等，民族的界限變動(dòng)很大，許多民族曾經(jīng)歷了復(fù)雜坎坷的瓦解、同化或者重新組合的過(guò)程。在這個(gè)過(guò)程中，有些民族結(jié)合在一起發(fā)展成一個(gè)新的民族；有的民族分化成幾個(gè)分支，其中有的分支被其他民族同化，有的分支形成為單獨(dú)的民族。如苗瑤的祖先武陵蠻在宋代一分為二，東遷福建的形成族，南遷兩廣、云貴的形成苗族和瑤族。又如古代百越民族，西遷云南者形成傣族，北遷貴州者形成布依族、水族。有的民族甚至整個(gè)民族被其他民族同化。如我國(guó)古代的匈奴契丹、烏桓、鮮等民族，

13、都曾經(jīng)是強(qiáng)大的民族，后來(lái)被漢、蒙、女真族同化了。這一時(shí)期民族界限的變動(dòng)性，說(shuō)明了前資本主義階段民族幼稚性和不成熟性，也表明了它們是在不斷成長(zhǎng)之中。資本主義民族階段資本主義民族發(fā)展到資本主義階段時(shí)，民族的發(fā)展也進(jìn)入了一個(gè)新的更高的發(fā)展階段，即資本主義民族階段。由于資本主義首先是在西歐發(fā)展起來(lái)的，所以資本主義民族也首先在西歐形成。隨著資本主義大生產(chǎn)的發(fā)展，商業(yè)和交通日益發(fā)達(dá)，大城市不斷出現(xiàn)，形成了一個(gè)個(gè)統(tǒng)一的民族市場(chǎng)，于是有的地方就以原來(lái)的民族為基礎(chǔ)，發(fā)展成資本主義民族，英吉利民族就是這樣形成的。有和地方則由一個(gè)民族為主，吸收幾個(gè)不同民族的成分，結(jié)合成一個(gè)新的資本主義民族， 例如， 意大利民族就是

14、以羅馬人為主， 結(jié)合德意志人、希臘人、阿拉伯人等組成的。資本主義民族，由于內(nèi)部經(jīng)濟(jì)聯(lián)系十分緊密，民族的四個(gè)特征發(fā)展得空前成熟，從而成現(xiàn)代民族的一個(gè)類型。社會(huì)主義民族階段十月革命以后，俄國(guó)各民族走上了社會(huì)主義道路。第二次世界大戰(zhàn)后，在歐洲、亞洲，又出現(xiàn)了一批社會(huì)主義國(guó)家。于是，民族也進(jìn)入了一個(gè)新的更高的發(fā)展階段，即社會(huì)主義民族的發(fā)展階段。社會(huì)主義民族是在剝削制度被消滅，在舊的民族，包括前資本主義民族和資本主義民族的基礎(chǔ)上形成和發(fā)展的，這種民族，由于內(nèi)部消滅了剝削制度和剝削階級(jí)，建立了沒(méi)有人剝削人的社會(huì)主義制度，所以，它比舊式民族更加團(tuán)結(jié)、更能健康的發(fā)展。樂(lè)于同其他民族建立友好的合作的關(guān)系。社會(huì)主

15、義階段，是民族得到充分發(fā)展和繁榮的階段，特別是那些原先處于被壓迫地位的，更是得到無(wú)限制的發(fā)展和繁榮。以上這幾個(gè)民族，就是迄今為止，民族發(fā)展的幾個(gè)重要階段第三節(jié) 民族的消亡一、民族的消亡是民族發(fā)展的必然結(jié)局民族不是從來(lái)就有的，它也不會(huì)永恒存在，它也和階級(jí)、國(guó)家、 政黨等社會(huì)歷史現(xiàn)象一樣，最終也是要走向消亡的。這是不以人們 的意志為轉(zhuǎn)移的客觀規(guī)律。如前所述，民族是在社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展到一定水平上產(chǎn)生的，它 比氏族、部落更高級(jí)、規(guī)模更大。隨著社會(huì)生產(chǎn)力的不斷發(fā)展，民 族也在不斷地由低級(jí)向高級(jí)發(fā)展。但是，我們從另一個(gè)角度看，人類之所以分成許多不同的民族， 在某種意義上說(shuō)，是因?yàn)樯a(chǎn)力和科學(xué)發(fā)展水平還不夠高

16、，還不足 以克服社會(huì)和自然條件的局限性所造成的。人們之間的差異，包括 民族差異，是各自在不同的自然條件和社會(huì)條件下獨(dú)立發(fā)展的結(jié) 果。隨著人們的生產(chǎn)力和科學(xué)水平不斷發(fā)展達(dá)到了某種程度，它就 要促使人們沖破原來(lái)的狹隘范圍，走到更加廣闊的天地里去，從而 消除原來(lái)的許多差異，建立和擴(kuò)大共同的東西。這種地區(qū)之間、民 族之間的差異的消失，共同性、統(tǒng)一性的增長(zhǎng)，隨著生產(chǎn)力和科學(xué) 文化水平的每一步的提高，都要有所前進(jìn)，而且前進(jìn)的速度越來(lái)越快。如服飾等，變化極快。到了社會(huì)主義，特別是到社會(huì)主義在全世界取得勝利以后，由 于生產(chǎn)力和科學(xué)技術(shù)的極大發(fā)展，人們之間的各種偏見(jiàn)和不信任因 素的消除，地區(qū)之間、民族之間的差異

17、，將在各地區(qū)、各民族發(fā)展 繁榮的基礎(chǔ)上逐步消除，共同性、統(tǒng)一性將越來(lái)越多。最后，在人 類進(jìn)入共產(chǎn)主義以后，各民族將融為一體，從而使民族自行消亡。二、民族融合有別于民族同化所謂民族同化，就是一個(gè)民族或一個(gè)民族的一部分，接受另一 個(gè)民族的特征，逐漸喪失本民族的特征，變成另一個(gè)民族的組成部 分的現(xiàn)象。民族同化有兩種，一種是強(qiáng)迫同化，另一種是自然同化。強(qiáng)迫 同化，就是同化的過(guò)程是用暴力或特權(quán)等強(qiáng)制手段來(lái)實(shí)現(xiàn)的。如歷 史上的統(tǒng)治者往往強(qiáng)迫被統(tǒng)治民族，改變自己的語(yǔ)言文字、風(fēng)俗習(xí) 慣、宗教信仰等。所以，強(qiáng)迫同化實(shí)際上是民族壓迫的表現(xiàn)，任何 強(qiáng)迫同化都會(huì)引起被同化民族激烈而頑強(qiáng)的反抗。相反，如果同化 的過(guò)程是

18、在自然而然的情況下實(shí)現(xiàn)的，就叫自然同化。自然同化是 社會(huì)發(fā)展中的進(jìn)步現(xiàn)象。這種現(xiàn)象在歷史上屢見(jiàn)不鮮，如南北朝時(shí) 的鮮卑族。到了資本主義時(shí)代，自然同化就更加空前大的規(guī)模進(jìn)行了。當(dāng)時(shí)，列寧充分估計(jì)了這種民族同化的進(jìn)步性，教導(dǎo)無(wú)產(chǎn)階級(jí)應(yīng)當(dāng)正確對(duì)待它。他說(shuō)： “無(wú)產(chǎn)階級(jí)不能贊同任何鞏固民族主義的做法，相反地，它贊同一切幫助消除民族差別、打破民族壁壘的東西，贊同一切促使民族之間的聯(lián)系日益緊密和促使各民族溶合的東西” ?？梢?jiàn)，無(wú)產(chǎn)階級(jí)及其政黨是支持自然同化，反對(duì)強(qiáng)迫同化的。民族同化，雖然也是民族界限、民族差別的消失，但它僅僅是一個(gè)或幾個(gè)民族的消失。同化的結(jié)果通常是一方消失，一方壯大，總是一勝一負(fù)、一存一亡

19、。所以，民族同化不同于民族融合。民族融合是指一切民族差別的消失，一切民族的最終消亡，人類從此不再劃分為民族。它沒(méi)有勝者，也沒(méi)有失敗者?？梢?jiàn)，民族融合和民族同化是兩個(gè)不同的概念。三、民族消亡的條件、進(jìn)程及時(shí)間1、 全世界階級(jí)消亡是民族消亡的首要條件民族消亡是民族發(fā)展的必然結(jié)果。但是，民族消亡必須具備一定的條件。毛澤東 1958 年在成都會(huì)議上就曾說(shuō)過(guò)： “首先是階級(jí)消亡，而后是國(guó)家消亡，而后是民族消亡，全世界都是如此” 。 2005年，中共中央在“ 12 條”中指出； “民族的產(chǎn)生、發(fā)展和消亡是一個(gè)漫長(zhǎng)的歷史過(guò)程。 在人類社會(huì)發(fā)展的過(guò)程中， 民族的消亡比階級(jí)、國(guó)家的消亡還要久遠(yuǎn)” 。這就指明了全

20、世界的階級(jí)消亡是民族消亡的首要條件為什么這樣說(shuō)呢？這是因?yàn)?，民族消亡是在民族高度發(fā)展基礎(chǔ)上的自行消亡。而在階級(jí)社會(huì)里，剝削階級(jí)實(shí)行民族壓迫政策，限制被壓迫民族的發(fā)展；另一方面，由于階級(jí)對(duì)抗造成的種種偏見(jiàn)和不信任， 也阻礙著各民族之間的親近， 阻礙著民族融合因素的增長(zhǎng)。因此，在階級(jí)社會(huì)里，只能出現(xiàn)局部范圍的民族同化現(xiàn)象，而不可能實(shí)現(xiàn)民族融合，只有在全世界階級(jí)消亡之后，民族之間的壁壘被打破，建立了平等、團(tuán)結(jié)、互助的關(guān)系，各民族之間互相交往，互相聯(lián)系，互相學(xué)習(xí)，取長(zhǎng)補(bǔ)短，共同發(fā)展，這樣，共同性、統(tǒng)一性才能不斷增多，才能為民族消亡創(chuàng)造條件。2、民族消亡是在民族繁榮的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)的馬克思主義認(rèn)為，社會(huì)主義時(shí)期還不是民族消亡的時(shí)期，而是民族發(fā)展繁榮的時(shí)期。這首先是因?yàn)椋挥性谶@個(gè)時(shí)候，各民族特別是后進(jìn)民族，才第一次獲得充分發(fā)展的機(jī)會(huì)。其次是因?yàn)?，社?huì)主義制度第一次為各民族的發(fā)展、繁榮，提供了極為優(yōu)越的條件。社會(huì)主義國(guó)家和先進(jìn)民族，在人力、物力和財(cái)力等方面，大力幫助少數(shù)民族發(fā)展政治、經(jīng)濟(jì)和文化，這就為各民族的發(fā)展、繁榮，提供了極為優(yōu)越的條件。那么，民族既然要消亡，為什么又要發(fā)展繁榮呢？這是因?yàn)?，只有讓各民族的聰明才智完?/p>