股票證券投資基金招募說明書

1、 交銀施羅德藍籌股票證券投資基金招募講明書 交銀施羅德藍籌股票證券投資基金 招募講明書 基金治理人：交銀施羅德基金治理有限公司 基金托管人：中國建設銀行股份有限公司 二七年七月 基金招募講明書自基金合同生效日起，每6個月更新一次，并于每6個月結(jié)束之日后的45日內(nèi)公告，更新內(nèi)容截至每6個月的最后1日。 5-1 交銀施羅德藍籌股票證券投資基金-招募講明書 【重要提示】 本基金經(jīng)2007年7月13日中國證券監(jiān)督治理委員會證監(jiān)基金字【2007】205號文核準募集。 基金治理人保證招募講明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募講明書經(jīng)中國證監(jiān)會核準，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收

2、益作出實質(zhì)性推斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。 基金治理人依照恪盡職守、老實信用、勤勉盡責的原則治理和運用基金財產(chǎn)，但不保證投資本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益；因基金價格可升可跌，亦不保證基金份額持有人能全數(shù)取回其原本投資。 本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動。投資人在投資本基金前，需全面認識本基金產(chǎn)品的風險收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性推斷市場，對認（申）購基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為作出獨立決策。投資人依照所持有份額享受基金的收益，但同時也需承擔相應的投資風險。投資本基金可能遇到的風險包括：因政治、經(jīng)濟、社會等

3、因素對證券價格波動產(chǎn)生阻礙而引發(fā)的系統(tǒng)性風險，個不證券特有的非系統(tǒng)性風險，由于基金投資人連續(xù)大量贖回基金份額產(chǎn)生的流淌性風險，基金治理人在基金治理實施過程中產(chǎn)生的基金治理風險，本基金投資債券引發(fā)的信用風險，以及本基金投資策略所特有的風險等等。本基金是一只股票型基金，屬證券投資基金中的較高風險收益品種。 投資有風險，投資人在認（申）購本基金前應認真閱讀本基金的招募講明書和基金合同。過往業(yè)績并不代表今后表現(xiàn)。基金治理人治理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成新基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。 5-2 交銀施羅德藍籌股票證券投資基金-招募講明書 目 錄 一、緒言 二、釋義 三、基金治理人 四、基金托管人 五、相關(guān)服務機構(gòu)

4、六、基金的募集 七、基金合同的生效 八、基金份額的申購與贖回 九、基金的投資 十、基金的財產(chǎn) 十一、基金資產(chǎn)的估值 十二、基金收益與分配 十三、基金的費用與稅收 十四、基金的會計與審計 十五、基金的信息披露 十六、風險揭示 十七、基金合同的終止與基金財產(chǎn)的清算 十八、基金合同內(nèi)容摘要 十九、托管協(xié)議的內(nèi)容摘要 二十、對基金份額持有人的服務 二十一、其他事項 二十二、招募講明書的存放及查閱方式 二十三、備查文件 5-3 交銀施羅德藍籌股票證券投資基金-招募講明書 一、緒言 本招募講明書依據(jù)中華人民共和國證券投資基金法、證券投資基金運作治理方法、證券投資基金銷售治理方法、證券投資基金信息披露治理方

5、法和其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及交銀施羅德藍籌股票證券投資基金基金合同（以下簡稱基金合同）編寫。 基金治理人承諾本招募講明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是依照本招募講明書所載明的資料申請募集的。本基金治理人沒有托付或授權(quán)任何其他人提供未在本招募講明書中載明的信息,或?qū)Ρ菊心贾v明書作任何解釋或者講明。 本招募講明書依照本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準?；鸷贤羌s定基金當事人之間權(quán)利、義務的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和同

6、意，并按照基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務，應詳細查閱基金合同。 二、釋義 在本招募講明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義： 基金或本基金： 指交銀施羅德藍籌股票證券投資基金； 基金治理人： 指交銀施羅德基金治理有限公司； 基金托管人： 指中國建設銀行股份有限公司； 基金合同或本基金合同： 指交銀施羅德藍籌股票證券投資基金基金合同及對本基金合同的任何有效修訂和補充； 托管協(xié)議： 指基金治理人與基金托管人就本基金簽訂之交銀施羅德藍籌股票證券投資基金托管協(xié)議及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充； 招募講明書： 指交銀施羅德藍

7、籌股票證券投資基金招募講明書及其定期的更新； 5-4 交銀施羅德藍籌股票證券投資基金-招募講明書 基金份額發(fā)售公告： 指交銀施羅德藍籌股票證券投資基金份額發(fā)售公告； 法律法規(guī)： 指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等； 證券法： 指2005年10月27日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議通過，自2006年1月1日實施的中華人民共和國證券法及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂； 基金法： 指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過，自2004年6月1日起實施的中華人民共和國證券

8、投資基金法及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂； 銷售方法： 指中國證監(jiān)會2004年6月25日頒布、同年7月1日實施的證券投資基金銷售治理方法及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂； 信息披露方法： 指中國證監(jiān)會2004年6月8日頒布、同年7月1日實施的證券投資基金信息披露治理方法及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂； 運作方法： 指中國證監(jiān)會2004年6月29日頒布、同年7月1日實施的證券投資基金運作治理方法及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂； 中國證監(jiān)會： 指中國證券監(jiān)督治理委員會； 銀行業(yè)監(jiān)督治理機構(gòu)： 指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督治理委員會； 基金合同當事人： 指受基金合同約束，依照基金合同享有權(quán)利并承擔義務的

9、法律主體，包括基金治理人、基金托管人和基金份額持有人； 個人投資者： 指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會核準可投資于證券投資基金的自然人； 5-5 交銀施羅德藍籌股票證券投資基金-招募講明書 機構(gòu)投資者： 指依法能夠投資開放式證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法注冊登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準設立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織； 合格境外機構(gòu)投資者： 指符合現(xiàn)實有效的相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定能夠投資于中國境內(nèi)證券市場的中國境外的機構(gòu)投資者； 投資人： 指個人投資者、機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會同意購買證券投資基金的其他投資人的合稱； 基金份額持有人：

10、指依基金合同和招募講明書合法取得基金份額的投資人； 基金銷售業(yè)務： 指基金治理人或代銷機構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務； 銷售機構(gòu)： 指直銷機構(gòu)和代銷機構(gòu)； 直銷機構(gòu)： 指交銀施羅德基金治理有限公司； 代銷機構(gòu)： 指符合銷售方法和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金代銷業(yè)務資格并與基金治理人簽訂了基金銷售服務代理協(xié)議，代為辦理基金銷售業(yè)務的機構(gòu)； 基金銷售網(wǎng)點： 指直銷機構(gòu)的直銷中心及代銷機構(gòu)的代銷網(wǎng)點 登記結(jié)算業(yè)務： 指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶的建立和治理、基金份額注冊登記、基金銷售業(yè)

11、務的確認、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等； 登記結(jié)算機構(gòu)： 指辦理登記結(jié)算業(yè)務的機構(gòu)?；鸬牡怯浗Y(jié)算機構(gòu)為交銀施羅德基金治理有限公司或同意交銀施羅德基金治理有限公司托付代為辦理登記結(jié)算業(yè)務的機構(gòu)； 5-6 交銀施羅德藍籌股票證券投資基金-招募講明書 基金賬戶： 指登記結(jié)算機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金治理人所治理的基金份額余額及其變動情況的賬戶； 基金交易賬戶： 指銷售機構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構(gòu)買賣本基金的基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶； 基金合同生效日： 指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金治理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完

12、畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的日期； 基金合同終止日： 指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期； 基金募集期： 指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過3個月； 存續(xù)期： 指基金合同生效至終止之間的不定期期限； 日/天： 指公歷日； 月： 指公歷月； 工作日： 指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日； T日： 指銷售機構(gòu)在規(guī)定時刻受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務申請的工作日； T+n日： 指自T日起第n個工作日(不包含T日)； 開放日： 指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務的工作日； 交易時刻： 指開放日基

13、金同意申購、贖回或其他交易的時刻段； 業(yè)務規(guī)則： 指交銀施羅德基金治理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則，是規(guī)范基金治理人所治理的開放式證券投資基金登記結(jié)算方面的業(yè)務規(guī)則，由基金治理人和投資人共同遵守； 5-7 交銀施羅德藍籌股票證券投資基金-招募講明書 認購： 指在基金募集期內(nèi)，投資人申請購買基金份額的行為； 申購： 指基金合同生效后，投資人依照基金合同和招募講明書的規(guī)定申請購買基金份額的行為； 贖回： 指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為； 基金轉(zhuǎn)換： 指基金份額持有人按照本基金合同和基金治理人屆時有效公告規(guī)定的條件，申請將其持有基金治理人治理的、某一

14、基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金治理人治理的、且由同一登記結(jié)算機構(gòu)辦理登記結(jié)算的其他基金基金份額的行為； 轉(zhuǎn)托管： 指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更所持基金份額銷售機構(gòu)的操作； 定期定額投資打算： 指投資人通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期扣款日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式； 巨額贖回： 指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%； 元： 指人民幣元； 基金收益： 指基金

15、投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約； 基金資產(chǎn)總值： 指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款及其他資產(chǎn)的價值總和； 基金資產(chǎn)凈值： 指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值； 基金份額凈值： 指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總 5-8 交銀施羅德藍籌股票證券投資基金-招募講明書 數(shù)； 基金資產(chǎn)估值： 指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程； 指定媒體： 指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報刊、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站及其他媒體； 不可抗力： 指本基金合同當事人無法預見、無法抗拒

16、、無法幸免且在本基金合同由基金治理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本基金合同當事人無法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災難、戰(zhàn)爭、騷亂、火災、政府征用、沒收、恐懼突擊、傳染病傳播、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰住?三、基金治理人 （一）基金治理人概況 名稱：交銀施羅德基金治理有限公司 住宅：上海市交通銀行大樓二層（裙） 辦公地址：上海市浦東銀城中路188 號交銀金融大廈 郵政編碼：200120 法定代表人：謝紅兵 成立時刻：2005年8月4日 注冊資本：貳億元人民幣 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營 聯(lián)系人：陳超 電話：(021)6

17、1055050 傳真：(021)61055034 郵政編碼：200120 5-9 交銀施羅德藍籌股票證券投資基金-招募講明書 交銀施羅德基金治理有限公司經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字2005128號文批準設立。公司股權(quán)結(jié)構(gòu)如下： 股東名稱 股權(quán)比例 交通銀行股份有限公司（以下簡稱交通銀行） 65% 施羅德投資治理有限公司 30% 中國國際海運集裝箱（集團）股份有限公司 5% 本基金治理人公司治理結(jié)構(gòu)完善，經(jīng)營運作規(guī)范，能夠切實維護基金投資人的合法權(quán)益。公司董事會下設合規(guī)審核委員會、提名與薪酬委員會兩個專業(yè)委員會，有針對性地研究公司在經(jīng)營治理和基金運作中的相關(guān)情況，制定相應的政策，并充分發(fā)揮獨立董事的職

18、能，切實加強對公司運作的監(jiān)督。 公司監(jiān)事會由三位監(jiān)事組成，要緊負責檢查公司的財務以及對公司董事、高級治理人員的行為進行監(jiān)督。 公司總體經(jīng)營治理由總經(jīng)理負責，下設內(nèi)部操縱委員會和投資決策委員會兩個專業(yè)委員會和三位總監(jiān)：市場總監(jiān)，分管產(chǎn)品開發(fā)及市場營銷；投資總監(jiān)，分管研究、投資和交易；營運總監(jiān)，分管人力資源、財務、信息技術(shù)及清算登記。此外，監(jiān)察稽核由督察長協(xié)同總經(jīng)理直接治理。本基金采納投資決策委員會領(lǐng)導下的基金經(jīng)理負責制投資治理模式。投資決策委員會定期就投資治理業(yè)務的重大問題進行討論?；鸾?jīng)理、分析師、交易員在投資治理過程中既緊密合作，又責任明確，在各自職責內(nèi)按照業(yè)務程序獨立工作并合理地相互制衡。

19、 截止到2007年6月30日，公司有職員105人，其中65%以上的職員具有碩士以上學歷。 公司差不多建立健全投資治理制度、風險操縱制度、內(nèi)部監(jiān)察制度、財務治理制度、人事治理制度、信息披露制度和職員行為準則等公司治理制度。 （二）要緊成員情況 1、基金治理人董事會成員 謝紅兵先生，董事長，雙學士學歷。歷任交通銀行上海分行楊浦支行副行長、行長、靜安支行行長、總行基金托管部副總經(jīng)理、總經(jīng)理。 5-10 交銀施羅德藍籌股票證券投資基金-招募講明書 吳偉先生，董事，博士學歷。歷任交通銀行總行財會部財務處主管、副處長，現(xiàn)任交通銀行總行預財部副總經(jīng)理。 金大建先生，董事，碩士學歷。歷任交通銀行調(diào)查研究部副處

20、長、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理，交通銀行上海分行副行長、交通銀行南京分行行長、交通銀行上海分行行長，交通銀行預算財務部總經(jīng)理兼綜合經(jīng)營辦主任，現(xiàn)任交通銀行投資治理部總經(jīng)理。 周翔女士，董事，學士學歷。歷任交通銀行信貸部貸款處副主管、主管、交通銀行信貸部風險資產(chǎn)治理處副處長、交通銀行風險資產(chǎn)治理部債權(quán)處置處副處長、處長，現(xiàn)任交通銀行資產(chǎn)保全部總經(jīng)理。 雷賢達先生，董事、總經(jīng)理，學士學歷、加拿大證券學院和香港證券學院榮譽院士。歷任巴克萊基金治理有限公司基金經(jīng)理、寶源投資治理（香港）有限公司執(zhí)行董事。曾任中國證監(jiān)會開放式基金海外專家評審委員會委員。 葛禮達先生，董事，大專學歷。歷任施羅德集團信息技

21、術(shù)工作集團信息技術(shù)部董事、施羅德集團首席營運官，現(xiàn)任施羅德集團亞太地區(qū)總裁。 孫祁祥女士，獨立董事，博士學歷、國務院政府專門津貼專家、博士生導師?，F(xiàn)任北京大學經(jīng)濟學院副院長、風險治理及保險學系主任。 王松奇先生，獨立董事，博士學歷。歷任中國人民大學講師、中國社會科學院財貿(mào)所金融研究中心研究員，現(xiàn)任中國社會科學院金融研究中心副主任、研究員，北京創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會常務副理事長、秘書長。 陳家樂先生，獨立董事，博士學歷。歷任香港科技大學金融學系副教授、教授，現(xiàn)任香港科技大學金融學系系主任。 2、基金治理人監(jiān)事會成員 徐俊康先生，監(jiān)事，學士學歷。曾任職于中國人民銀行長寧區(qū)辦事處和工商銀行長寧區(qū)辦事處，歷任交

22、通銀行上海分行人事教育處副處長，交通銀行人事教育部副總經(jīng)理、總經(jīng)理，交通銀行黨委委員、紀委書記。 金玉鳳女士，監(jiān)事，學士學歷。歷任海通證券有限公司辦公室副主任（主持工作）、交通銀行信托部主任科員、交通銀行基金托管部綜合處副處長、交通銀行資產(chǎn)托管部客戶服務處處長，現(xiàn)任交銀施羅德基金治理有限公司總經(jīng)理助理。 5-11 交銀施羅德藍籌股票證券投資基金-招募講明書 裴關(guān)淑儀女士，監(jiān)事，CFA、FRM，雙碩士學位。歷任寶源投資治理(香港)有限公司資訊科技部主管、業(yè)務連續(xù)打算的負責人。曾任中國證監(jiān)會開放式基金海外專家評審委員會委員，負責營運及IT部分?，F(xiàn)任交銀施羅德基金治理有限公司監(jiān)察稽核部經(jīng)理。 3、公

23、司高管人員 謝紅兵先生，董事長，雙學士學歷。歷任交通銀行上海分行楊浦支行副行長、行長、靜安支行行長、總行基金托管部副總經(jīng)理、總經(jīng)理。 雷賢達先生，董事、總經(jīng)理，學士學歷、加拿大證券學院和香港證券學院榮譽院士。歷任巴克萊基金治理有限公司基金經(jīng)理、寶源投資治理（香港）有限公司執(zhí)行董事。曾任中國證監(jiān)會開放式基金海外專家評審委員會委員。 吳建中先生，督察長，大專學歷。歷任交通銀行寧波分行副行長、行長、交通銀行風險資產(chǎn)治理部副總經(jīng)理、總經(jīng)理、交通銀行寧波分行行長、黨委書記。 許珊燕女士，副總經(jīng)理，碩士學歷，高級經(jīng)濟師。歷任湖南大學(原湖南財經(jīng)學院)金融學院講師，湘財證券有限責任公司國債部副經(jīng)理、基金治理

24、總部總經(jīng)理，湘財荷銀基金治理有限公司副總經(jīng)理。 莫泰山先生，副總經(jīng)理，碩士學歷。歷任中國證券監(jiān)督治理委員會基金監(jiān)管部副處長、辦公廳主席秘書、基金監(jiān)管部處長。 4、本基金基金經(jīng)理 李旭利先生，中國人民銀行研究生部經(jīng)濟學碩士。10年基金從業(yè)經(jīng)驗。1998年至2005年任職于南方基金治理有限公司，曾擔任公司研究員、交易員、基金經(jīng)理、投資總監(jiān)等職務。其中1999年9月至2004年1月?lián)位鹛煸鸾?jīng)理助理、基金經(jīng)理，2004年1月至2005年7月?lián)文戏交鹬卫碛邢薰就顿Y總監(jiān)及南方穩(wěn)健成長證券投資基金基金經(jīng)理。2005年加入交銀施羅德基金治理有限公司，現(xiàn)任投資總監(jiān)。2006年6月14日至2007年

25、7月3日兼任交銀施羅德穩(wěn)健配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理。 5、投資決策委員會成員 主席：李旭利 （投資總監(jiān)） 委員：雷賢達 （董事、總經(jīng)理） 莫泰山（副總經(jīng)理） 5-12 交銀施羅德藍籌股票證券投資基金-招募講明書 趙楓 （基金經(jīng)理） 陳曉秋（基金經(jīng)理） 周煒煒（基金經(jīng)理） 李立 （基金經(jīng)理） 李家春（基金經(jīng)理） 鄭拓 （基金經(jīng)理） 上述人員之間無近親屬關(guān)系。 （三）基金治理人的職責 1、依法募集基金，辦理或者托付經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜； 2、辦理基金備案手續(xù)； 3、對所治理的不同基金財產(chǎn)分不治理、分不記賬，進行證券投資； 4、按照基金合同的約

26、定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益； 5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告； 6、編制季度、半年度和年度基金報告； 7、計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格； 8、辦理與基金財產(chǎn)治理業(yè)務活動有關(guān)的信息披露事項； 9、召集基金份額持有人大會； 10、保存基金財產(chǎn)治理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料； 11、以基金治理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為； 12、有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責。 （四）基金治理人的承諾 1、基金治理人承諾不從事違反證券法的行為，并承諾建立健全內(nèi)部操縱制度，采取有效措施，防止違反證券法行

27、為的發(fā)生； 2、基金治理人承諾不從事違反基金法的行為，并承諾建立健全內(nèi)部風險操縱制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生： （1）將基金治理人固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資； 5-13 交銀施羅德藍籌股票證券投資基金-招募講明書 （2）不公平地對待治理的不同基金財產(chǎn)； （3）利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失； （5）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。 3、基金治理人承諾嚴格遵守基金合同，并承諾建立健全內(nèi)部操縱制度，采取有效措施，防止違反基金合同行為的發(fā)生； 4、基金治理人承諾加強人員治理，

28、強化職業(yè)操守，督促和約束職員遵守國家有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，老實信用、勤勉盡責。 5、基金治理人承諾不從事其他法規(guī)規(guī)定禁止從事的行為。 （五）基金經(jīng)理承諾 1、依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著慎重的原則為基金份額持有人謀取最大利益； 2、不利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益； 3、不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資打算等信息； 4、不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。 （六）基金治理人的內(nèi)部操縱制度 1、風險治理的原則 （1）全面性原則 公司風險治理必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各項業(yè)務過程和業(yè)務環(huán)節(jié)。 （2）獨立性

29、原則 公司設立獨立的監(jiān)察稽核部，監(jiān)察稽核部保持高度的獨立性和權(quán)威性，負責對公司各部門風險操縱工作進行稽核和檢查。 （3）相互制約原則 公司及各部門在內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的設計上要形成一種相互制約的機制，建立不同崗位之間的制衡體系。 （4）定性和定量相結(jié)合原則 建立完備的風險治理指標體系，使風險治理更具客觀性和操作性。 5-14 交銀施羅德藍籌股票證券投資基金-招募講明書 2、風險治理和內(nèi)部風險操縱體系結(jié)構(gòu) 公司的風險治理體系結(jié)構(gòu)是一個分工明確、相互牽制的組織結(jié)構(gòu)，由最高治理層對風險治理負最終責任，各個業(yè)務部門負責本部門的風險評估和監(jiān)控，監(jiān)察稽核部負責監(jiān)察公司的風險治理措施的執(zhí)行。具體而言，包括如下組成

30、部分： （1）董事會 負責制定公司的風險治理政策，對風險治理負完全的和最終的責任。 （2）監(jiān)事會 是公司常設的監(jiān)事機構(gòu)，對股東會負責。監(jiān)事會對公司財務、公司董事、總經(jīng)理及其他高級治理人員進行監(jiān)督。 （3）合規(guī)審計委員會 作為董事會下的專業(yè)委員會之一，對公司內(nèi)部操縱制度、監(jiān)察稽核制度進行檢查評估；審查公司財務，對公司內(nèi)部治理制度、投資決策程序和運作流程進行合規(guī)性審議；對公司資產(chǎn)與基金資產(chǎn)的經(jīng)營進行評估。 （4）內(nèi)部操縱委員會 作為總經(jīng)理下設的專業(yè)委員會之一，內(nèi)部操縱委員會負責擬定公司風險治理戰(zhàn)略及政策，制定災難復原打算及緊急情況處理制度，確保公司風險操縱符合標準，就潛在風險與相關(guān)部門協(xié)調(diào)，批閱公

31、司審計報告及監(jiān)察情況。 （5）督察長 獨立行使督察權(quán)利；直接對董事會負責；就內(nèi)部操縱制度和執(zhí)行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能；定期和不定期地向董事會報告公司內(nèi)部操縱執(zhí)行情況。 （6）監(jiān)察稽核部 監(jiān)察稽核部負責對公司風險治理政策和措施的執(zhí)行情況進行監(jiān)察，并為每一個部門的風險治理系統(tǒng)的進展提供協(xié)助，使公司在一種風險治理和操縱的環(huán)境中實現(xiàn)業(yè)務目標。 （7）業(yè)務部門 風險治理是每一個業(yè)務部門首要的責任。部門經(jīng)理對本部門的風險負全部責任，負責履行公司的風險治理程序，負責本部門的風險治理系統(tǒng)的開發(fā)、執(zhí)行和維護，用于識不、監(jiān)控和降低風險。 5-15 交銀施羅德藍籌股票證券投資基金-招募講明書 3、

32、風險治理和內(nèi)部風險操縱的措施 （1）建立內(nèi)控體系，完善內(nèi)操縱度 公司建立、健全了內(nèi)控體系，通過高管人員關(guān)于內(nèi)控的明確分工，確保各項業(yè)務活動有恰當?shù)慕M織和授權(quán)，確保監(jiān)察活動獨立，并得到高管人員的支持，同時置備操作手冊，并定期更新。 （2）建立相互分離、相互制衡的內(nèi)控機制 建立、健全了各項制度，做到基金經(jīng)理分開，投資決策分開，基金交易集中，形成不同部門、不同崗位之間的制衡機制，從制度上減少和防范風險。 （3）建立、健全崗位責任制 建立、健全了崗位責任制，使每個職員都明確自己的任務、職責，并及時將各自工作領(lǐng)域中的風險隱患上報，以防范和減少風險。 （4）建立風險分類、識不、評估、報告、提示程序 建立了

33、評估風險的委員會，通過適合的程序，確認和評估與公司運作有關(guān)的風險；公司建立了自下而上的風險報告程序，對風險隱患進行層層匯報，使各個層次的人員及時掌握風險狀況，從而以最快速度作出決策。 （5）建立有效的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng) 建立了足夠、有效的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)，如電腦預警系統(tǒng)、投資監(jiān)控系統(tǒng)，對可能出現(xiàn)的各種風險進行全面和實時的監(jiān)控。 （6）使用數(shù)量化的風險治理手段 采取數(shù)量化、技術(shù)化的風險操縱手段，建立數(shù)量化的風險治理模型，用以提示指數(shù)趨勢、行業(yè)及個股的風險，以便公司及時采取有效的措施，對風險進行分散、操縱和規(guī)避，盡可能地減少損失。 （7）提供足夠的培訓 制定了完整的培訓打算，為所有職員提供足夠和適當?shù)呐嘤枺?/p>

34、使職員明確其職責所在，操縱風險。 四、基金托管人 (一)基金托管人情況 5-16 交銀施羅德藍籌股票證券投資基金-招募講明書 1、差不多情況 名稱：中國建設銀行股份有限公司(簡稱：中國建設銀行) 住宅：北京市西城區(qū)金融大街25號 辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓 法定代表人：郭樹清 成立時刻：2004年9月17日 組織形式：股份有限公司 注冊資本：壹仟玖佰肆拾貳億叁仟零貳拾伍萬元人民幣 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營 基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字199812號 中國建設銀行股份有限公司在中國擁有悠久的經(jīng)營歷史，其前身中國人民建設銀行于1954年成立， 1996年易名為中國建設銀行

35、。中國建設銀行是中國四大商業(yè)銀行之一。中國建設銀行股份有限公司由原中國建設銀行于2004年9月分立而成立，承繼了原中國建設銀行的商業(yè)銀行業(yè)務及相關(guān)的資產(chǎn)和負債。中國建設銀行 (股票代號：HK0939)于2005年10月27日在香港聯(lián)合交易所主板上市，是中國四大商業(yè)銀行中首家在海外公開上市的銀行。2006年9月11日，中國建設銀行又作為第一家H股公司晉身恒生指數(shù)。于2006年末，中國建設銀行市值達1,429.94億美元，躋身于全球十大上市銀行之列。截至2006年12月31日止，中國建設銀行總資產(chǎn)為人民幣54,485.11億元，客戶存款為人民幣47,212.56億元。2006年，中國建設銀行實現(xiàn)凈

36、利潤人民幣463.19億元，較上年增長18.02，每股盈利為人民幣0.21元，平均資產(chǎn)回報率為0.92，平均股東權(quán)益回報率為15。中國建設銀行在中國內(nèi)地設有1.4萬余個分支機構(gòu)，并在香港、新加坡、法蘭克福、約翰內(nèi)斯堡、東京及首爾設有分行，在倫敦、紐約設有代表處。2006年8月24日，中國建設銀行在香港與美國銀行簽署協(xié)定，收購美國銀行在香港的全資子公司美國銀行（亞洲）股份有限公司100的股權(quán)，并于2006年12月29日完成收購交割，美國銀行（亞洲）有限公司更名為中國建設銀行（亞洲）股份有限公司。中國建設銀行在銀行家2006年公布的全球銀行按一級資本排名中，名列中國銀行業(yè)榜首，在世界大銀行中列第1

37、1位。中國建設銀行在福布斯2006年全球領(lǐng)先企業(yè)榜中為第65名，列中國第二位。在亞洲周刊2006 5-17 交銀施羅德藍籌股票證券投資基金-招募講明書 年7月公布的亞洲銀行300強排名中，中國建設銀行在利息收入凈值最高的銀行和純利最高的銀行兩項排名中均列第一位，被譽為亞洲最賺鈔票的銀行。此外，在2006年度亞洲金融亞洲最佳公司評選中，中國建設銀行入選最佳治理公司、最佳公司管治、最佳派息承諾排行榜。 中國建設銀行總行設投資托管服務部，下設綜合制度處、基金市場處、資產(chǎn)托管處、QFII托管處、基金核算處、基金清算處、監(jiān)督稽核處和投資托付托管團隊等8個職能處室，現(xiàn)有職員80余人。 2、要緊人員情況 羅

38、中濤，投資托管服務部總經(jīng)理，曾就職于國家統(tǒng)計局、中國建設銀行總行評估、信貸、托付代理等業(yè)務部門并擔任領(lǐng)導工作，對統(tǒng)計、評估、信貸及托付代理業(yè)務具有豐富的領(lǐng)導經(jīng)驗。 李春信，投資托管服務部副總經(jīng)理，曾就職于中國建設銀行總行人事教育部、打算部、籌資儲蓄部、國際業(yè)務部工作，對商業(yè)銀行綜合經(jīng)營打算、零售業(yè)務及國際業(yè)務具有較豐富相關(guān)工作經(jīng)驗。 3、基金托管業(yè)務經(jīng)營情況 截止到2007年6月30日，中國建設銀行已托管興華、興和、泰和、金鑫、金盛、通乾、鴻飛、銀豐等8只封閉式證券投資基金，以及華夏成長、融通新藍籌、博時價值增長、華寶興業(yè)寶康系列(包括寶康消費品、寶康債券、寶康靈活配置3只子基金)、博時裕富、

39、長城久恒、銀華保本增值、華夏現(xiàn)金增利、華寶興業(yè)多策略增長、國泰金馬穩(wěn)健回報、銀華道瓊斯88精選、上投摩根中國優(yōu)勢、東方龍、博時主題行業(yè)、華富競爭力優(yōu)選、華寶興業(yè)現(xiàn)金寶、上投摩根貨幣市場、華夏紅利、博時穩(wěn)定價值、銀華核心價值、上投摩根阿爾法、中信紅利精選、工銀瑞信貨幣市場、長城消費增值、華安上證180ETF、上投摩根雙息平衡、泰達荷銀效率優(yōu)選、華夏深圳中小企業(yè)板ETF、交銀施羅德穩(wěn)健配置、華寶興業(yè)收益增長、華富貨幣市場、工銀瑞信精選平衡、鵬華價值優(yōu)勢、中信穩(wěn)定債券、華安宏利、上投摩根成長先鋒、博時價值增長貳號、海富通風格優(yōu)勢、銀華富裕主題、華夏優(yōu)勢增長、信誠精萃成長、工銀瑞信穩(wěn)健成長、信達澳銀領(lǐng)

40、先增長、諾德價值優(yōu)勢、工銀瑞信債券、國泰金鼎價值、富國天博、融通領(lǐng)先成長、華寶興業(yè)行業(yè)精選等51只開放式證券投資基金。 5-18 交銀施羅德藍籌股票證券投資基金-招募講明書 （二）基金托管人的內(nèi)部操縱制度 1、內(nèi)部操縱目標 作為基金托管人，中國建設銀行嚴格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和本行內(nèi)有關(guān)治理規(guī)定，守法經(jīng)營、規(guī)范運作、嚴格監(jiān)察，確保業(yè)務的穩(wěn)健運行，保證基金財產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真實、準確、完整、及時，愛護基金份額持有人的合法權(quán)益。 2、內(nèi)部操縱組織結(jié)構(gòu) 中國建設銀行設有風險與內(nèi)控治理委員會，負責全行風險治理與內(nèi)部操縱工作，對托管業(yè)務風險操縱工作進行檢查指導。投資托

41、管服務部專門設置了監(jiān)督稽核處，配備了專職內(nèi)控監(jiān)督人員負責托管業(yè)務的內(nèi)控監(jiān)督工作，具有獨立行使監(jiān)督稽核工作職權(quán)和能力。 3、內(nèi)部操縱制度及措施 投資托管服務部具備系統(tǒng)、完善的制度操縱體系，建立了治理制度、操縱制度、崗位職責、業(yè)務操作流程，能夠保證托管業(yè)務的規(guī)范操作和順利進行；業(yè)務人員具備從業(yè)資格；業(yè)務治理嚴格實行復核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實行集中操縱，業(yè)務印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴格保管，制約機制嚴格有效；業(yè)務操作區(qū)專門設置，封閉治理，實施音像監(jiān)控；業(yè)務信息由專職信息披露人負責，防止泄密；業(yè)務實現(xiàn)自動化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完整、獨立。 （三）基金托管人對基金治理人運

42、作基金進行監(jiān)督的方法和程序 1、監(jiān)督方法 依照證券投資基金法及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運作。利用自行開發(fā)的托管業(yè)務綜合系統(tǒng)-基金監(jiān)督子系統(tǒng)，嚴格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對基金治理人運作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進行監(jiān)督，并定期編寫基金投資運作監(jiān)督報告，報送中國證監(jiān)會。在日常為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務環(huán)節(jié)中，對基金治理人發(fā)送的投資指令、基金治理人對各基金費用的提取與開支情況進行檢查監(jiān)督。 2、監(jiān)督流程 5-19 交銀施羅德藍籌股票證券投資基金-招募講明書 （1）每工作日按時通過基金監(jiān)督子系統(tǒng)，對各基金投資運作比例操縱指標進行例行監(jiān)控，

43、發(fā)覺投資比例超標等異常情況，向基金治理人發(fā)出書面通知，與基金治理人進行情況核實，督促其糾正，并及時報告中國證監(jiān)會。 （2）收到基金治理人的劃款指令后，對涉及各基金的投資范圍、投資對象及交易對手等內(nèi)容進行合法合規(guī)性監(jiān)督。 （3）依照基金投資運作監(jiān)督情況，定期編寫基金投資運作監(jiān)督報告，對各基金投資運作進行合法合規(guī)性、投資獨立性和風格顯著性等方面進行評價，報送中國證監(jiān)會。 （4）通過技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)覺基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求治理人進行解釋或舉證，并及時報告中國證監(jiān)會。 五、相關(guān)服務機構(gòu) （一）基金份額發(fā)售機構(gòu) 1、直銷機構(gòu) 本基金直銷機構(gòu)為本公司以及本公司的網(wǎng)上交易平臺。 機構(gòu)名稱：交銀施

44、羅德基金治理有限公司 住宅：上海市交通銀行大樓二層（裙） 辦公地址：上海銀城中路188號交銀金融大廈 法定代表人：謝紅兵 電話：（021）61055023 傳真：（021）61055054 聯(lián)系人：彭婭 客戶服務熱線：（021）61055000 2、代銷機構(gòu) 5-20 交銀施羅德藍籌股票證券投資基金-招募講明書 （1）中國建設銀行 住宅：北京市西城區(qū)金融大街25號 辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓（長安興融中心） 法定代表人：郭樹清 客戶服務電話：95533 網(wǎng)址：（2）中國農(nóng)業(yè)銀行 住宅：北京市海淀區(qū)復興路甲23號 辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號 法定代表人：項俊波 傳

45、真：（010）85109219 客戶服務電話：95599 網(wǎng)址：（3）交通銀行 住宅：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號 辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號 法定代表人：蔣超良 電話：（021）58781234 傳真：（021）58408842 聯(lián)系人：曹榕 客戶服務電話：95559 網(wǎng)址： （4）上海銀行股份有限公司 住宅：上海市中山東二路585號 辦公地址：上海市中山東二路585號 法定代表人：陳辛 電話：（021）63370888 傳真：（021）63370777 聯(lián)系人：張萍 5-21 交銀施羅德藍籌股票證券投資基金-招募講明書 客戶服務電話：（021）962888 網(wǎng)址： （5）光

46、大證券股份有限公司 住宅：上海市浦東南路528號上海證券大廈南塔16樓 辦公地址：上海市浦東南路528號上海證券大廈南塔16樓 法定代表人： 王明權(quán) 電話：（021）68816000 聯(lián)系人：劉晨 客戶服務電話：10108998 網(wǎng)址：（6）國泰君安證券股份有限公司 住宅：上海市浦東新區(qū)商城路618號 辦公地址：上海市延平路135號 法定代表人：祝幼一 電話：（021）62580818 傳真：（021）62569400 聯(lián)系人：芮敏棋 客戶服務電話：400-8888-666，（021）962588 網(wǎng)址：（7）中信建投證券有限責任公司 住宅：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓 辦公地址：北京市朝陽

47、門內(nèi)大街188號 法定代表人：黎曉宏 電話：（010）65186080 傳真：（010）65182261 聯(lián)系人：魏明 客戶服務電話：400-8888-108（免長途費） 網(wǎng)址： （8）海通證券股份有限公司 5-22 交銀施羅德藍籌股票證券投資基金-招募講明書 住宅：上海市淮海中路98號 辦公地址：上海市淮海中路98號 法定代表人：王開國 電話：（021）53594566 傳真：（021）53858549 聯(lián)系人：金蕓、楊薇 客戶服務電話：400-8888-001，（021）962503 網(wǎng)址：（9）廣發(fā)證券股份有限公司 住宅：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿(mào)易中心26樓2611室 辦公地址：

48、廣州市天河北路183號大都會廣場36、38、41、42樓 法定代表人：王志偉 電話：（020）87555888-875 傳真：（020）87557985 聯(lián)系人：肖中梅 客戶服務電話：（020）87555888-875 網(wǎng)址：（10）中國銀河證券股份有限公司 住宅：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座 辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座 法定代表人：肖時慶 電話：（010）66568587 聯(lián)系人：郭京華 客戶服務電話：800-820-1868 網(wǎng)址：（11）招商證券股份有限公司 住宅：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈3845層 辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈38-45

49、層 法定代表人：宮少林 5-23 交銀施羅德藍籌股票證券投資基金-招募講明書 電話：（0755）82943666 傳真：（0755）82960140 聯(lián)系人：黃健 客戶服務電話：400-8888-111，（0755）26951111 網(wǎng)址：（12）興業(yè)證券股份有限公司 住宅：福州市湖東路99號標力大廈 辦公地址：上海陸家嘴東路166號中保大廈 法定代表人：蘭榮 電話：（021）68419974 傳真：（021）68419867 聯(lián)系人：楊盛芳 客戶服務電話：（021）68419974 網(wǎng)址：（13）申銀萬國證券股份有限公司 住宅：上海市常熟路171號 辦公地址：上海市常熟路171號 法定代表人

50、：丁國榮 電話：（021）54033888 聯(lián)系人：黃維琳 客戶服務電話：（021）962505 網(wǎng)址： （14）湘財證券有限責任公司 住宅：湖南省長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓 辦公地址：上海浦東銀城東路139號華能聯(lián)合大廈五層 法定代表人：陳學榮 電話：（021）68634518 傳真：（021）50543470 聯(lián)系人：陳偉 5-24 交銀施羅德藍籌股票證券投資基金-招募講明書 客戶服務電話：（021）68865020或當?shù)貭I業(yè)部客服電話 網(wǎng)址： （15）國都證券有限責任公司 住宅：深圳市福田區(qū)華強北路賽格廣場45層 辦公地址：上海市常熟路171號 法定代表人：王少華 電話：（0

51、10）64482828-390 聯(lián)系人：馬澤承 客戶服務電話：800-810-8809（免長途話費） 網(wǎng)址：（16）華泰證券有限責任公司 住宅：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈 辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈 法定代表人：吳萬善 電話：（025）84457777-950、248 傳真：（025）84579778 聯(lián)系人：李金龍、張小波 客戶服務電話：（025）84579897 網(wǎng)址： （17）中信金通證券有限責任公司 住宅：浙江省杭州市中河南路11號萬凱庭院商務樓A座 辦公地址：浙江省杭州市中河南路11號萬凱庭院商務樓A座 法定代表人：劉軍 電話：（0571）85783

52、715 傳真：（0571）85783771 聯(lián)系人：王勤 客戶服務電話：（0571）96598 網(wǎng)址： （18）中銀國際證券有限責任公司 5-25 交銀施羅德藍籌股票證券投資基金-招募講明書 住宅：上海市銀城中路200號39層 辦公地址：中國上海浦東銀城中路200號中銀大廈39-40層 法定代表人：平岳 聯(lián)系人：張靜 客戶服務電話：400-620-8888 網(wǎng)址： 基金治理人可依照有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其它符合要求的機構(gòu)代理銷售本基金，并及時公告。 （二）登記結(jié)算機構(gòu) 名稱：中國證券登記結(jié)算有限責任公司 住宅：北京西城區(qū)金融大街27號投資廣場23層 辦公地址：北京西城區(qū)金融大街27號投資廣場

53、23層 法定代表人：陳耀先 電話：（010）58598839 傳真：（010）58598834 聯(lián)系人：朱立元 （三）出具法律意見書的律師事務所 名稱：上海源泰律師事務所 住宅：上海浦東南路256號華夏銀行大廈1405室 辦公地址：上海浦東南路256號華夏銀行大廈1405室 負責人：廖海 電話：（021）51150298 傳真：（021）51150398 聯(lián)系人：廖海 經(jīng)辦律師：廖海、田衛(wèi)紅 （四）審計基金財產(chǎn)的會計師事務所 名稱：普華永道中天會計師事務所有限公司 住宅：上海市浦東新區(qū)東昌路568號 辦公地址：上海市湖濱路202號普華永道中心11樓 5-26 交銀施羅德藍籌股票證券投資基金-招

54、募講明書 法定代表人：楊紹信 聯(lián)系電話：（021）61238888 傳真：（021）61238800 聯(lián)系人：陳兆欣 經(jīng)辦注冊會計師：汪棣、薛競 六、基金的募集 （一）基金募集的依據(jù) 本基金由基金治理人依照基金法、運作方法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，并經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字2007205號文批準募集發(fā)售。 （二）基金類型 股票型基金 （三）基金運作方式 契約型開放式 （四）基金存續(xù)期間 不定期 （五）基金份額的認購 基金募集期內(nèi)，基金份額通過銷售機構(gòu)辦理開放式基金業(yè)務的網(wǎng)點發(fā)售。 本基金在募集期內(nèi)最終確認的有效認購金額擬不超過120億元（不包括利息），規(guī)模操縱的具體方案詳見基金份額發(fā)售公告。 除

55、法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，任何與基金份額發(fā)售有關(guān)的當事人不得預留和提早發(fā)售基金份額。 1、基金份額的發(fā)售時刻、方式和對象 （1）募集期限：自基金份額發(fā)售之日起不超過3個月。（詳見基金份額發(fā)售公告及代銷機構(gòu)相關(guān)公告）。 （2）銷售渠道：基金治理人的直銷網(wǎng)點和代銷機構(gòu)的代銷網(wǎng)點（具體名單見基金份額發(fā)售公告）。 5-27 交銀施羅德藍籌股票證券投資基金-招募講明書 （3）銷售對象：符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者。 2、基金份額的認購和持有限制 （1）基金份額的認購采納金額認購方式。 （2）投資人認購基金份額采納全額繳款的認購方式

56、。 （3）投資人在募集期內(nèi)能夠多次認購基金份額，差不多正式受理的認購申請不得撤銷。 （4）直銷網(wǎng)點同意首次認購申請的最低金額為單筆100,000元，追加認購的最低金額為單筆10,000元；已在直銷網(wǎng)點有認購或申購過本基金治理人治理的其他基金記錄的投資人不受首次認購最低金額的限制。本基金直銷網(wǎng)點單筆認購最低金額可由基金治理人酌情調(diào)整。各代銷網(wǎng)點同意認購申請的最低金額為單筆1,000元。 （5）認購期間單個投資人的累計認購規(guī)模沒有限制。 3、基金份額的認購費用、認購價格及認購份額的計算公式 （1）認購價格：本基金份額的認購價格為1.00元/份。 （2）認購費率 募集期投資人能夠多次認購本基金，認購

57、費率按每筆認購申請單獨計算。 本基金提供兩種認購費用的支付模式。投資人能夠選擇前端收費模式，即在認購時支付認購費用；也能夠選擇后端收費模式，即在贖回時才支付相應的認購費用，該費用隨基金份額的持有時刻遞減。 本基金認購費率如下表： 認購費率（前端） 認購金額（含認購費） 認購費率 50萬元以下 1.2% 50萬元（含）至100萬元 1.0% 100萬元（含）至200萬元 0.6% 200萬元（含）至500萬元 0.3% 500萬元以上（含500萬） 1000元 5-28 交銀施羅德藍籌股票證券投資基金-招募講明書 認購費率（后端） 持有時刻 后端認購費率 1年以內(nèi)（含） 1.6% 1年-3年（含

58、） 1.0% 3年-5年（含） 0.4% 5年以上 0 認購費用由認購人承擔，要緊用于本基金的市場推廣、銷售、登記結(jié)算等募集期間發(fā)生的各項費用，不足部分在基金治理人運營成本中列支。 （3）認購份額的計算 A、前端收費模式 認購總金額=申請總金額 凈認購金額=認購總金額/（1+認購費率） 認購費用=認購總金額-凈認購金額 認購份額=（認購總金額-認購費用+認購利息）/基金份額面值 認購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。 例一：某投資人投資本基金100,000元，認購費率為1.2%，假定認購期產(chǎn)生的利息為10.00元，假如其選擇交納

59、前端認購費用，則可認購基金份額為： 認購總金額=100,000元 認購凈金額100,000/（11.2%）98,814.23元 認購費用100,000-98,814.231,185.77元 認購份額（100,0001,185.7710.00）/1.0098,824.23份 即：該投資人投資100,000元本金，假如選擇交納前端認購費用，可得到98,824.23份基金份額。 B、后端收費模式 認購總金額申請總金額 認購份額（認購總金額認購利息）/基金份額面值 認購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。 5-29 交銀施羅德藍籌股票證券

60、投資基金-招募講明書 當投資人提出贖回時，后端認購費用的計算方法為： 后端認購費用贖回份額認購日基金份額凈值后端認購費率 例二：某投資人投資本基金100,000元，假定認購期產(chǎn)生的利息為10.00元，假如其選擇交納后端認購費用，則可認購基金份額為： 認購份額（100,00010.00）/1.00100,010.00份 即投資人投資100,000元認購本基金，假如選擇交納后端認購費用，可得到100,010.00份基金份額，但其在贖回時需依照其持有時刻按對應的后端認購費率交納后端認購費用。 4、認購的程序 （1）申請方式：書面申請或基金治理人公告的其他方式。 （2）認購款項支付：基金投資人認購時，