股份確認(rèn)訴訟及相關(guān)問題解答

1、股份確認(rèn)訴訟及相關(guān)問題解答一、中福實(shí)業(yè)的股權(quán)分置改革已經(jīng)實(shí)施，股份持有人持有的中福實(shí)業(yè)社團(tuán)法人股何時(shí)才能上市流通？答：2008年1月，中福實(shí)業(yè)成功地進(jìn)行了重大資產(chǎn)重組，并實(shí)施了股權(quán)分置改革，并已于2008年4月14日實(shí)現(xiàn)了恢復(fù)上市。掛靠在法人名義下實(shí)際上由自然人出資的7600多萬股歸為有限售條件的流通股，在正常情況下，持股比例在5%以下的法人股東在通過中福實(shí)業(yè)向深交所辦理相關(guān)限售股解禁手續(xù)后可以在2009年4月14日后實(shí)現(xiàn)上市流通。但是，掛靠在法人名義下實(shí)際上由自然人出資的7600多萬股，目前存在上市流通的法律障礙。二、為什么我持有的中福實(shí)業(yè)社團(tuán)法人股還需要進(jìn)行司法確權(quán)？答：根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，

2、在深交所掛牌的上市公司股份應(yīng)全部集中登記在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（以下簡(jiǎn)稱“深圳分公司”）。1996年中福實(shí)業(yè)社團(tuán)法人股暫不上市流通，社團(tuán)法人股的投資者在原福建證券交易中心辦理了托管登記，中福實(shí)業(yè)在深圳分公司辦理登記的非流通股股東均為法人單位，并無中福實(shí)業(yè)社團(tuán)法人股實(shí)際投資者的開戶資料。因此，深圳分公司無法確認(rèn)投資者的身份（深圳分公司為上市公司非流通股股東設(shè)定了掛帳處理編號(hào)，即“D字頭賬戶”）。對(duì)于上市公司無法確認(rèn)的股東及其持有的股權(quán)情況，深圳分公司只依據(jù)司法機(jī)關(guān)的裁決，辦理股權(quán)過戶。三、我是否可以不參加本次中福實(shí)業(yè)統(tǒng)一進(jìn)行的股份確認(rèn)訴訟，是否可以自行通過法律渠道解決？答：可以

3、。中福實(shí)業(yè)本次統(tǒng)一組織的確權(quán)訴訟，是本著維護(hù)中福實(shí)業(yè)廣大中小投資者利益及節(jié)省當(dāng)事人訴訟成本的角度出發(fā)，股份持有人可以本著自愿的原則自行決定是否參加。若股份持有人不愿意參加本次中福實(shí)業(yè)統(tǒng)一組織的股份確認(rèn)訴訟或不愿意接受本次司法確權(quán)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)方案，股份持有人完全可以另行選擇訴訟方案或其他法律救濟(jì)渠道。四、本次股份確認(rèn)費(fèi)用包含哪些項(xiàng)目？收費(fèi)依據(jù)及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)？答：股份確認(rèn)收費(fèi)項(xiàng)目包括訴訟費(fèi)（案件受理費(fèi)、執(zhí)行申請(qǐng)費(fèi)）、登記過戶稅費(fèi)、律師服務(wù)費(fèi)。代委托人支付的訴訟費(fèi)、登記過戶稅費(fèi)由律師事務(wù)所統(tǒng)一收取。律師費(fèi)發(fā)票在委托事務(wù)辦結(jié)后開具，訴訟費(fèi)提供人民法院有效憑證，登記過戶稅費(fèi)憑證及明細(xì)單留存事務(wù)所備查。人

4、民法院收費(fèi)依據(jù)訴訟費(fèi)用交納辦法（國(guó)務(wù)院令第481號(hào)）。登記過戶稅費(fèi)依據(jù)深圳登記公司法人資格喪失所涉股份非交易過戶業(yè)務(wù)指南。印花稅：每股單價(jià)1元X過戶股數(shù)X1%。；過戶費(fèi)：面值1元X過戶股數(shù)X1%（雙邊收取），最高不超過10萬元。律師服務(wù)費(fèi)依據(jù)福建省律師服務(wù)收費(fèi)管理暫行規(guī)定（閩價(jià)2002費(fèi)118號(hào)）。按照原福建證券交易中心發(fā)給的持股清單上持有股數(shù)一欄載明的原始股份數(shù)，分段收費(fèi)，具體標(biāo)準(zhǔn)為：序號(hào)原始股數(shù)區(qū)間收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)249股以下每件100元250股3,499股每件200元3,500股3,999股每件300元TOCo1-5hz4,000股4,499股每件400元4,500股4,999股每件500元5,

5、000股5,999股每件650元6,000股6,999股每件800元7,000股7,999股每件950元8,000股8,999股每件1,100元9,000股9,999股每件1,200元10,000股14,999股每件1,900元15,000股19,999股每件2,600元20,000股24,999股每件3,200元25,000股29,999股每件3,500元以上每件收費(fèi)包括訴訟費(fèi)用、登記過戶稅費(fèi)、律師服務(wù)費(fèi)。30,000股49,999股每件律師費(fèi)3,000元*50,000股90,000股每件律師費(fèi)5,000元*90,001股以上每件律師費(fèi)8,000元*注：第15、16和17欄三檔區(qū)間的案件，每

6、件除固定收取相應(yīng)律師費(fèi)外，還應(yīng)按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)另代收法院訴訟費(fèi)用和登記公司過戶登記稅費(fèi)。五、費(fèi)用負(fù)擔(dān)及如何繳費(fèi)？答：本次擬定的司法確權(quán)訴訟方案為股份持有人承擔(dān)費(fèi)用，被告不承擔(dān)。（一）繳費(fèi)方式申請(qǐng)人應(yīng)在辦理委托手續(xù)時(shí)一次性向律師事務(wù)所繳納全部股份確認(rèn)費(fèi)用。持有持股清單的股份持有人可在受理地點(diǎn)興業(yè)銀行鼓樓支行辦理繳費(fèi)手續(xù)。具備下列情形之一的，股份持有人須至受理地點(diǎn)向福建君立律師事務(wù)所咨詢臺(tái)工作人員核對(duì)持有股份數(shù)及具體繳費(fèi)金額后，再辦理銀行繳費(fèi)。未持有持股清單的；持股數(shù)超過30,000股的。（二）繳費(fèi)帳號(hào)福建君立律師事務(wù)所銀行帳號(hào)資料如下：戶名：福建君立律師事務(wù)所開戶行：興業(yè)銀行福州鼓樓支行帳號(hào)：150六

7、、福建君立律師事務(wù)所接受股份確認(rèn)訴訟的委托范圍和條件？答：福建君立律師事務(wù)所接受股份確認(rèn)訴訟的委托范圍僅限于按照原福建證券交易中心持股清單上載明的“權(quán)益所有人”一欄的持股人，以及原股份持有人在原福建證券交易中心或興業(yè)證券股份有限公司或中福實(shí)業(yè)公司辦理了股份轉(zhuǎn)讓變更登記的股份持有人，且福建君立律師事務(wù)所還將根據(jù)托管機(jī)構(gòu)留存的資料，在核查后最終確定是否接受申請(qǐng)人辦理股份確認(rèn)訴訟委托手續(xù)。接受委托的條件包括股份持有人需自愿承擔(dān)股份確認(rèn)費(fèi)用，被告不承擔(dān)。若股份持有人不愿意接受本次司法確權(quán)收費(fèi)方案，股份持有人可以自行通過其他法律渠道維護(hù)自身權(quán)益。七、記名托管卡、持股清單遺失或被竊的，能否辦理股份確權(quán)訴訟

8、委托手續(xù)，應(yīng)該如何處理？答：記名托管卡、持股清單遺失或被竊的，須由本人親臨受理地點(diǎn)辦理掛失、查詢，簽署缺失材料聲明，并經(jīng)福建君立律師事務(wù)所核實(shí)后，可辦理股份確認(rèn)訴訟委托手續(xù)。經(jīng)福建君立律師事務(wù)所核查未發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)人持股證據(jù)的，工作人員將不予辦理確權(quán)訴訟委托手續(xù)。八、權(quán)益所有人因法人股股東未向原福建證券交易中心辦理托管登記，能否辦理股份確認(rèn)訴訟委托手續(xù)，應(yīng)該如何處理？答：應(yīng)由法人股股東向中福實(shí)業(yè)公司提出申請(qǐng)，并提交下列材料料：（1）法人單位證照；（2）法人單位法定代表人身份證明書；（3）經(jīng)辦人授權(quán)委托書；（4）法人單位原福建證券交易中心證券存折；（5）加蓋法人單位公章及法定代表人簽字的股份分割清單（

9、注明具體轉(zhuǎn)出的股份數(shù)及對(duì)應(yīng)的自然人姓名、身份證號(hào)碼）；（6）對(duì)應(yīng)的全部實(shí)際出資人身份證；（7）如法人股股東為國(guó)有的，還需提交國(guó)有資產(chǎn)管理部門出具非國(guó)有財(cái)產(chǎn)的證明材料。中福實(shí)業(yè)公司負(fù)責(zé)對(duì)托管股權(quán)的轉(zhuǎn)讓、非交易過戶等股權(quán)變更辦理確認(rèn)手續(xù)，并向權(quán)益所有人發(fā)出股權(quán)變更確認(rèn)書。權(quán)益所有人可憑股權(quán)變更確認(rèn)書向福建君立律師事務(wù)所申請(qǐng)辦理股份確權(quán)訴訟委托手續(xù)。九、法人股（包括國(guó)有股）股東持有的股權(quán)發(fā)生協(xié)議轉(zhuǎn)讓，須提交的文件和材料。答：若法人股（包括國(guó)有股）股東持有的股權(quán)發(fā)生協(xié)議轉(zhuǎn)讓，申請(qǐng)參加本次股份確權(quán)時(shí)，須提交的文件和材料（均指原件）：1、轉(zhuǎn)讓方與受讓方簽訂的轉(zhuǎn)讓協(xié)議書；2、法人授權(quán)委托書、經(jīng)辦人身份證或受

10、讓方本人身份證；3、如屬國(guó)家股的轉(zhuǎn)讓，需持有國(guó)有資產(chǎn)管理部門出具同意轉(zhuǎn)讓的文件。中福實(shí)業(yè)負(fù)責(zé)對(duì)托管股權(quán)的轉(zhuǎn)讓、非交易過戶等股權(quán)變更辦理確認(rèn)手續(xù)，并向受讓人發(fā)出股權(quán)變更確認(rèn)書。受讓人可憑股權(quán)變更確認(rèn)書向福建君立律師事務(wù)所申請(qǐng)辦理股份確權(quán)訴訟委托手續(xù)。十、繼承人或權(quán)利承受人申請(qǐng)股份確權(quán)的，還應(yīng)提交那些材料？答：繼承人或權(quán)利承受人申請(qǐng)股份確權(quán)的，公民個(gè)人申請(qǐng)的，應(yīng)出示居民身份證，還應(yīng)提交繼承或承接權(quán)利的證明文件。根據(jù)現(xiàn)行證券登記管理法規(guī)規(guī)定，因繼承、贈(zèng)與、依法進(jìn)行財(cái)產(chǎn)分割（如離婚、分家析產(chǎn)等情形）引起股份權(quán)利變更的，需提供經(jīng)公證機(jī)關(guān)公證的繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割文件，或法院裁判文書，并附法院裁判文書的生

11、效證明。十一、原股份持有人未通過托管機(jī)構(gòu)登記而私下轉(zhuǎn)讓股份，受讓方是否可以辦理股份確權(quán)訴訟手續(xù)。答：因私下轉(zhuǎn)讓股份未通過托管單位辦理登記手續(xù)，受讓方的持股資格無法確認(rèn)，福建君立律師事務(wù)所不接受受讓方股份確認(rèn)訴訟的委托。受讓方與轉(zhuǎn)讓方的股份轉(zhuǎn)讓問題可另行通過法律渠道解決。轉(zhuǎn)讓方與受讓方都到場(chǎng)的，中福實(shí)業(yè)同意為該股份轉(zhuǎn)讓辦理過戶變更確認(rèn)；若轉(zhuǎn)讓方無法到場(chǎng)的，受讓人提供經(jīng)公證的轉(zhuǎn)讓合同文件，或法院裁判文書并附法院裁判文書的生效證明的，中福實(shí)業(yè)同意為該股份轉(zhuǎn)讓辦理過戶變更確認(rèn)。然后，受讓人可憑中福實(shí)業(yè)股權(quán)變更確認(rèn)書向福建君立律師事務(wù)所申請(qǐng)辦理股份確認(rèn)訴訟委托手續(xù)。十二、股份持有人無法親自辦理司法確權(quán)手

12、續(xù)，應(yīng)該如何處理？答：可委托他人代為申請(qǐng)，并提交授權(quán)委托書和代理人身份證明，但缺失持股清單的股份持有人須由本人親臨受理地點(diǎn)辦理掛失并簽署缺失材料聲明和全部訴訟文件。且股份持有人辦理限售流通股解禁手續(xù)時(shí)，必須親臨現(xiàn)場(chǎng)簽署遵守相關(guān)規(guī)定的承諾函及解除股份限售鎖定申請(qǐng)表。境外申請(qǐng)人從境外寄交或托交的授權(quán)委托書，其委托書應(yīng)辦理公證、認(rèn)證；繼承人或權(quán)利承受人未成年的，由其監(jiān)護(hù)人申請(qǐng)代辦，應(yīng)提供其監(jiān)護(hù)證明材料。授權(quán)委托書格式范本可向咨詢臺(tái)領(lǐng)取，作為辦理委托手續(xù)時(shí)的參考文件。十三、除正常的身份證號(hào)碼升位外，股份持有人居民身份證件記載的姓名或身份證號(hào)碼變更或身份證件已過期的，應(yīng)提供的證明文件。答：居民身份證件記

13、載的姓名或身份證號(hào)碼變更的，須提供派出所出具的姓名或證件號(hào)的變更證明。身份證件已過期的，應(yīng)到派出所辦理證件更新手續(xù)后，持有效證件辦理。十四、有效證件為護(hù)照或軍官證等類型的，是否可以辦理確權(quán)手續(xù)？答：若股份持有人目前持有的證件類型為非居民身份證的，如原先持有身份證辦理股份登記手續(xù)，現(xiàn)因各種原因（移民等）無有效居民身份證，僅持有護(hù)照或軍官證等，根據(jù)現(xiàn)行證券登記管理法規(guī)規(guī)定，該類型證件無法辦理證券賬戶開戶等相關(guān)手續(xù)，股份持有人可將股份過戶到具有證券市場(chǎng)投資資格的客戶名下并且在中福實(shí)業(yè)辦理了過戶確認(rèn)登記后，方可辦理相關(guān)確權(quán)手續(xù)。十五、在公告規(guī)定的集中受理期滿后，能否申請(qǐng)股份確認(rèn)委托手續(xù)？答：股份持有人

14、可最遲在2009年10月31日前到福州市東街33號(hào)武夷中心7層福建君立律師事務(wù)所辦理股份確認(rèn)訴訟委托手續(xù)，辦理手續(xù)及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)與本次統(tǒng)一股份確權(quán)方案相同，福建君立律師事務(wù)所將統(tǒng)一在2009年11月1日后啟動(dòng)股份確認(rèn)訴訟及變更過戶程序。2009年11月1日之后辦理股份確認(rèn)訴訟委托手續(xù)的，辦理程序及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)屆時(shí)由福建君立律師所與委托人根據(jù)有關(guān)規(guī)定，另行協(xié)商確定。股份持有人也可自行選擇訴訟方案另行起訴。十六、為什么股份持有人還需向中福實(shí)業(yè)公司申報(bào)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司證券帳戶號(hào)和證券營(yíng)業(yè)部交易席位號(hào)？答：股份持有人委托律師事務(wù)所辦理的股份確認(rèn)訴訟及強(qiáng)制執(zhí)行變更登記，僅解決的是在中登公司深圳分公司股東名冊(cè)變更的問題，還