歐洲央行獨(dú)立性與法律保障

1、.：.；論歐洲中央銀行的獨(dú)立性發(fā)布: 2006-5-08 23:37 作者: 佚名 來(lái)源: HYPERLINK 148 o 西政在線 t _blank 西政在線自2002年1月1日起，歐元的現(xiàn)鈔和硬幣開場(chǎng)進(jìn)入流通領(lǐng)域。1從2002年3月1日起，歐元區(qū)國(guó)家的貨幣全部退出了流通領(lǐng)域而成為歷史文物。歐洲經(jīng)濟(jì)和貨幣聯(lián)盟至此進(jìn)入了關(guān)鍵階段。歐洲中央銀行是為了經(jīng)貨聯(lián)盟的勝利專門成立的機(jī)構(gòu)2，而歐洲中央銀行的獨(dú)立性那么是其可以完成使命的保證。一、歐洲中央銀行的獨(dú)立性及其法律保證一歐洲中央銀行獨(dú)立性的含義歐洲中央銀行成立和運(yùn)作的法律根底是(Treaty Establishing the Europ

2、ean Community，以下簡(jiǎn)稱)和(Statute of the European System of Central Banks and of the European Central Bank，以下簡(jiǎn)稱)。3歐洲中央銀行體系由歐洲中央銀行和歐盟15個(gè)成員國(guó)的中央銀行共同組成。迄今為止，已有12國(guó)4采用了歐元，這12國(guó)總起來(lái)稱為歐元區(qū)(euro area)， 12國(guó)的中央銀行和歐洲中央銀行合起來(lái)組成歐元體系(Eurosystem)。獨(dú)立性是歐洲中央銀行的中心，而且歐洲中央銀行的獨(dú)立性要比其他貨幣當(dāng)局更高5。歐洲中央銀行的獨(dú)立性在第108條和第7條均有內(nèi)容一樣的規(guī)定：當(dāng)歐洲中央銀行行使其

3、權(quán)益和履行其職責(zé)時(shí)，歐洲中央銀行和成員國(guó)中央銀行，以及它們的決策機(jī)構(gòu)的成員，都不應(yīng)從共同體機(jī)構(gòu)、成員國(guó)政府或任何其他機(jī)構(gòu)尋求或接受指示。共同體機(jī)構(gòu)和成員國(guó)政府承諾尊重這一原那么，并承諾不對(duì)歐洲中央銀行和成員國(guó)中央銀行決策機(jī)構(gòu)的成員施加影響。由此可見，該條規(guī)定是從內(nèi)外兩方面來(lái)保證歐洲中央銀行的獨(dú)立性：首先確保歐洲中央銀行系統(tǒng)內(nèi)部堅(jiān)持獨(dú)立性，其次對(duì)可以影響歐洲中央銀行獨(dú)立性的外部要素共同體機(jī)構(gòu)和成員國(guó)政府提出了要求。二賦予歐洲中央銀行獨(dú)立性的緣由歐洲中央銀行既然是一個(gè)“中央銀行，首先就該當(dāng)具有中央銀行的普通特征，而獨(dú)立性那么是中央銀行所必備的，即中央銀行需求獨(dú)立于政府和政黨，獨(dú)立制定政策。歐洲中央

4、銀行作為歐盟的中央銀行，帶有歐洲經(jīng)濟(jì)一體化的顏色，其獨(dú)立性又有特殊之處。歐洲中央銀行是歐盟的中央銀行，而非某一成員國(guó)的中央銀行。歐洲中央銀行執(zhí)行貨幣政策和履行職能是歐盟層面上的，而非從單個(gè)成員國(guó)利益出發(fā)的。歐洲中央銀行具有發(fā)行歐元的專有權(quán)益，以歐洲中央銀行為中心的歐元體系(Eurosystem)的根本義務(wù)是確定和開展歐元區(qū)的貨幣政策，這就需求歐洲中央銀行在發(fā)行貨幣和制定貨幣政策時(shí)不受成員國(guó)的影響，歐洲中央銀行就需求具有獨(dú)立于成員國(guó)的機(jī)制，其義務(wù)才干順利實(shí)現(xiàn)。這比一國(guó)的中央銀行與政府的關(guān)系更為復(fù)雜。此外，保證歐洲中央銀行的獨(dú)立性，除了要使其獨(dú)立于成員國(guó)之外，還需求使其獨(dú)立于歐盟其他機(jī)構(gòu)。歐洲中央

5、銀行不同于歐盟的其他機(jī)構(gòu)。比如部長(zhǎng)行長(zhǎng)理事會(huì)由成員國(guó)的部長(zhǎng)組成，是歐盟的立法機(jī)構(gòu)，但也是成員國(guó) HYPERLINK javascript:; t _self 政治利益妥協(xié)的地方。歐洲中央銀行作為“中央銀行，不同于政治性機(jī)構(gòu)，該當(dāng)不受政治要素的影響。三歐洲中央銀行獨(dú)立性的保證詳細(xì)來(lái)講，歐洲中央銀行的獨(dú)立性是經(jīng)過以下機(jī)制予以保證的：1、歐洲中央銀行的法律位置。歐洲中央銀行具有獨(dú)立的法人資歷，并且在歐盟成員國(guó)享有該成員國(guó)法律所賦予法人的最廣泛的法律才干。在國(guó)際層面上，歐洲中央銀行可出席國(guó)際貨幣基金組織和經(jīng)合組織的會(huì)議。6具備獨(dú)立的法人資歷是歐洲中央銀行獨(dú)立性的基石。給予一個(gè)中央銀行獨(dú)立法人位置可以使

6、其與政府機(jī)構(gòu)劃清界限，有利于其完成穩(wěn)定價(jià)錢的義務(wù)。歐洲中央銀行也不例外。需求指出的是，歐盟部長(zhǎng)行長(zhǎng)理事會(huì)、歐盟委員會(huì)和歐洲議會(huì)作為歐盟的重要機(jī)構(gòu)，卻不享有法律人格。2、成員國(guó)中央銀行的獨(dú)立性。歐元區(qū)12國(guó)的中央銀行是歐洲中央銀行體系的組成部分。歐元區(qū)貨幣政策的執(zhí)行需求這12國(guó)中央銀行的配合。這就要求這12家中央銀行也具有獨(dú)立性，雖然它們?nèi)钥蓤?jiān)持其原來(lái)國(guó)內(nèi)法中的法律方式7。第109條和第7條要求成員國(guó)保證其國(guó)內(nèi)法、包括本國(guó)中央銀行章程，要與和一致。成員國(guó)的中央銀行要按照歐洲中央銀行的指示行事以完成歐洲中央銀行系統(tǒng)的職能和義務(wù)。假設(shè)成員國(guó)中央銀行未能履行其義務(wù)，歐洲中央銀行可以在歐洲法院對(duì)其起訴。

7、3、決策機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性：歐洲中央銀行體系受歐洲中央銀行決策機(jī)構(gòu)的管轄。歐洲中央銀行的最高決策機(jī)構(gòu)是行長(zhǎng)理事會(huì)(Governing Council)。該機(jī)構(gòu)成員由執(zhí)行委員會(huì)(Executive Board)的6名成員和歐元區(qū)12國(guó)的12位中央銀行行長(zhǎng)組成。行長(zhǎng)理事會(huì)的主要義務(wù)是制定歐元區(qū)的貨幣政策。執(zhí)行委員會(huì)由歐洲中央銀行行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)和其他4位成員組成。執(zhí)行委員會(huì)擔(dān)任執(zhí)行行長(zhǎng)理事會(huì)制定的貨幣政策并給予成員國(guó)中央銀行以必要的指示。歐盟行長(zhǎng)理事會(huì)主席和歐洲議會(huì)的一個(gè)議員可以出席行長(zhǎng)理事會(huì)的會(huì)議，但沒有投票權(quán)，即他們不能干涉歐洲中央銀行的決策。歐洲中央銀行決策機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性還經(jīng)過其成員的獨(dú)立性予以保證。執(zhí)

8、行委員會(huì)成員的任職年限為8年，身為行長(zhǎng)理事會(huì)成員的成員國(guó)中央銀行行長(zhǎng)的任職年限不得少于5年。這些成員只需在嚴(yán)重行為不端或不具備任職才干時(shí)(incapacity or serious misconduct)才可被免職。執(zhí)行委員會(huì)成員的任命是歐洲層面上的，8年的任職年限要長(zhǎng)于任命他們的政治機(jī)構(gòu)的任務(wù)年限。不過，執(zhí)行委員會(huì)成員8年后不能再連任，這是為了防止他們?yōu)榱诉B任而尋求政治力量的支持從而影響其獨(dú)立性。相比之下，身為行長(zhǎng)理事會(huì)成員的成員國(guó)中央銀行行長(zhǎng)的任命那么是成員國(guó)層面的，其任職年限能夠比執(zhí)行委員會(huì)成員短只規(guī)定不得少于5年。不過，假設(shè)成員國(guó)中央銀行行長(zhǎng)被解職，他可就此向歐洲法院起訴。從這一點(diǎn)講，

9、又有歐洲層面的保證。4、立法權(quán)限：歐洲中央銀行有權(quán)制定規(guī)那么、采取決議、提出建議和意見。規(guī)那么(regulation)、決議(decision)、建議和意見(recommendation and opinion)是共同體機(jī)構(gòu)的立法方式。規(guī)那么具有普遍適用的效能。規(guī)那么整體上具有約束力并可在一切成員國(guó)直接適用。也就是說(shuō)，規(guī)那么不需求也不允許再由成員國(guó)轉(zhuǎn)換為國(guó)內(nèi)法適用。決議對(duì)其給予的對(duì)象具有全面的約束力。建議和意見沒有約束力。歐洲法院經(jīng)過判例法建立了直接效能原那么和最高效能原那么8，這有利于歐洲中央銀行立法的實(shí)施。需求指出的是，共同體機(jī)構(gòu)的立法方式除了規(guī)那么、決議、建議和意見外，還有一種“指令(d

10、irective)。但是，共同體條約卻沒有給予歐洲中央銀行進(jìn)展此種立法的權(quán)限。指令的特征為：指令在其要到達(dá)的目的上對(duì)收到指令的成員國(guó)有約束力，但成員國(guó)有權(quán)自行決議為實(shí)現(xiàn)指令的目的所采用的方式或方法。這意味著指令的實(shí)施需求借助成員國(guó)的措施。因此，不給予歐洲中央銀行此種立法的權(quán)限，恰恰是為了保證歐洲中央銀行的獨(dú)立性和其政策的迅速執(zhí)行。為保證歐洲中央銀行政策的執(zhí)行，歐洲中央銀行還被賦予對(duì)不能履行規(guī)那么或決議下義務(wù)的企業(yè)進(jìn)展罰款的權(quán)限。5、預(yù)算。歐洲中央銀行有獨(dú)立于共同體的預(yù)算，這使其不受共同體財(cái)政利益的影響。歐洲中央銀行的財(cái)源包括：發(fā)行歐元紙幣的鑄幣稅收入，存貸款利差，歐洲中央銀行體系持有和管理的成

11、員國(guó)的官方貯藏的投資。另外，歐洲中央銀行或是歐元體系下的成員國(guó)中央銀行，不得對(duì)共同體機(jī)構(gòu)、成員國(guó)中央或地方政府以及其他公共機(jī)構(gòu)透支或給予其他信貸便利。二、歐洲中央銀行獨(dú)立性的局限雖然歐洲中央銀行享有很高的獨(dú)立性，但其獨(dú)立性并非絕對(duì)的。歐洲中央銀行是歐盟的機(jī)構(gòu)之一，因此它要在歐盟的框架內(nèi)運(yùn)作，就不可防止地要遭到其他歐盟機(jī)構(gòu)的監(jiān)視和制約。同時(shí)，歐盟并非一個(gè)聯(lián)邦國(guó)家，雖然其具有某些超國(guó)家的要素，這意味著歐洲中央銀行也要不可防止的遭到成員國(guó)的影響。一歐盟機(jī)構(gòu)對(duì)歐洲中央銀行獨(dú)立性的影響對(duì)歐洲中央銀行獨(dú)立性可以產(chǎn)生影響的歐盟機(jī)構(gòu)主要有：1、歐盟部長(zhǎng)行長(zhǎng)理事會(huì)：9雖然歐洲中央銀行有權(quán)制定貨幣政策，但在國(guó)際層

12、面上，是歐盟部長(zhǎng)行長(zhǎng)理事會(huì)決議經(jīng)貨聯(lián)盟的國(guó)際政策，歐洲中央銀行對(duì)此只需有限的顧問權(quán)。根據(jù)第111(3)條的規(guī)定原109(3) 條的規(guī)定，當(dāng)共同體需求與其他國(guó)家或國(guó)際組織進(jìn)展貨幣或外匯領(lǐng)域的談判時(shí)，部長(zhǎng)行長(zhǎng)理事會(huì)決議如何談判和達(dá)成協(xié)定。這些協(xié)定對(duì)共同體機(jī)構(gòu)、歐洲中央銀行和成員國(guó)具有約束力。歐洲中央銀行的行長(zhǎng)理事會(huì)可建議獨(dú)立的外部審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)歐洲中央銀行和成員國(guó)中央銀行的財(cái)務(wù)，但必需獲得行長(zhǎng)理事會(huì)的同意。歐洲中央銀行應(yīng)向行長(zhǎng)理事會(huì)提交年度報(bào)告。需求指出的是，部長(zhǎng)行長(zhǎng)理事會(huì)是歐盟和成員國(guó)達(dá)成妥協(xié)的地方。2、歐洲議會(huì)：一個(gè)中央銀行該當(dāng)向民主機(jī)構(gòu)擔(dān)任。歐洲議會(huì)在代表歐洲公民與歐洲中央銀行對(duì)話方面發(fā)揚(yáng)重要

13、作用。歐洲中央銀行需求向歐洲議會(huì)提交年度報(bào)告。歐洲議會(huì)將就歐洲中央銀行提交的報(bào)告進(jìn)展普通性爭(zhēng)辯。應(yīng)歐洲議會(huì)要求，歐洲中央銀行的行長(zhǎng)和執(zhí)行委員會(huì)的其他成員應(yīng)向議會(huì)的相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)展陳說(shuō)。歐洲議會(huì)還與歐盟部長(zhǎng)行長(zhǎng)理事會(huì)享有對(duì)某些條款修正的共同決策權(quán)(co-decision power)。103、歐洲法院：歐洲法院可對(duì)歐洲中央銀行進(jìn)展司法審查。歐洲中央銀行經(jīng)過的立法比如規(guī)那么、決議的合法性(legality)將接受歐洲法院的審查。歐洲法院對(duì)基于歐洲中央銀行的立法缺乏立法權(quán)限、違反程序、濫用權(quán)益或進(jìn)犯法治等緣由提起的訴訟有管轄權(quán)。自然人和法人也可在歐洲法院起訴歐洲中央銀行。此外，歐洲法院還可對(duì)歐洲中央銀行

14、公布立法的解釋和有效性給予初步判決。11此外，歐洲法院還可強(qiáng)迫要求歐洲中央銀行執(zhí)行委員會(huì)的成員退休，假設(shè)該成員不再具有履行其職責(zé)的條件，或者嚴(yán)重行為不端。二成員國(guó)對(duì)歐洲中央銀行獨(dú)立性的影響成員國(guó)現(xiàn)實(shí)上也能影響歐洲中央銀行的獨(dú)立性。這表達(dá)在：1、人員的任命上。歐洲中央銀行的行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)、執(zhí)行委員會(huì)的其他成員由歐元區(qū)國(guó)家的政府首腦基于共同贊同(common accord)而任命。也就是說(shuō)，沒有成員國(guó)的贊同和支持，歐洲中央銀行的高級(jí)人員便不能產(chǎn)生。1998年5月25日，歐元區(qū)國(guó)家政府當(dāng)時(shí)希臘尚未參與歐元區(qū)任命了歐洲中央銀行行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)和執(zhí)行委員會(huì)的其他4位成員。除行長(zhǎng)理事會(huì)和執(zhí)行委員會(huì)外，歐洲中央銀

15、行還有第3個(gè)決策機(jī)構(gòu)總行長(zhǎng)理事會(huì)the General Council。總行長(zhǎng)理事會(huì)由歐洲中央銀行行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)和一切15國(guó)中央銀行行長(zhǎng)組成?？傂虚L(zhǎng)理事會(huì)具有咨詢和協(xié)調(diào)作用，為歐元區(qū)的擴(kuò)展作預(yù)備。這意味著成員國(guó)的聲音在歐洲中央銀行也能被聽到。2、歐洲中央銀行的資本。歐洲中央銀行的資本由成員國(guó)中央銀行任繳。由于成員國(guó)政府是其本國(guó)中央銀行的主要股東12，這意味著成員國(guó)間接持有歐洲中央銀行。根據(jù)的規(guī)定，在進(jìn)展章程第28、29、30、32、33和51條下的投票時(shí)，投票權(quán)應(yīng)按照成員國(guó)中央銀行任繳歐洲中央銀行資本的比重加權(quán)計(jì)算。3、決議歐洲一體化的進(jìn)程的主導(dǎo)要素是成員國(guó)。歐洲經(jīng)貨聯(lián)盟不僅僅是一個(gè)經(jīng)濟(jì)問題，還是一個(gè)政治問題。歐洲經(jīng)貨聯(lián)盟的開展和前提還取決于成員國(guó)的政治熱情。歐洲中央銀行的獨(dú)立性也受成員國(guó)的制約，這集中表達(dá)在歐洲中央銀行行長(zhǎng)的任命上?，F(xiàn)任行長(zhǎng)為杜依森貝赫。根據(jù)當(dāng)時(shí)成員國(guó)達(dá)成的君子協(xié)定，杜依森貝赫將在任期4年后自動(dòng)讓位法國(guó)人讓克勞德特里系特。但是，假設(shè)屆時(shí)杜依森貝赫不自動(dòng)辭職，而他本人又沒有嚴(yán)重行為不端或不具備任職才干的問題，那么根據(jù)和，成員國(guó)是無(wú)法強(qiáng)迫其離任的，由于那將破壞歐洲中央銀行的獨(dú)立性。屆時(shí)如何處理這一問題，也是對(duì)成員國(guó)和歐洲中央銀