外部效應(yīng)理論(可編輯修改)課件

1、第三章 外部效應(yīng)理論本章主要內(nèi)容一、外部效應(yīng)的含義與分類二、外部效應(yīng)與資源配置效率三、外部效應(yīng)的治理一個(gè)案例 20世紀(jì)初的一天，列車在綠草如茵的英格蘭大地上飛馳。車上坐著英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家AC庇古（庇古稅和庇古補(bǔ)貼）。他邊欣賞風(fēng)光，邊對(duì)同伴說：列車在田間經(jīng)過，機(jī)車噴出的火花(當(dāng)時(shí)是蒸汽機(jī)車)飛到麥穗上，給農(nóng)民造成了損失，但鐵路公司并不用向農(nóng)民賠償。這正是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的無能為力之處，稱為“市場(chǎng)失靈”。將近70年后，1971年，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家喬治斯蒂格勒（1982年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主）和阿爾欽（產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)始人，張五常的老師）同游日本。他們?cè)诟咚倭熊?這時(shí)已是電氣機(jī)車)上想起了庇古當(dāng)年的感慨，就問列車員，鐵路

2、附近的農(nóng)田是否受到列車的損害而減產(chǎn)。列車員說，恰恰相反，飛速馳過的列車把吃稻谷的飛鳥嚇走了，農(nóng)民反而受益。當(dāng)然鐵路公司也不能向農(nóng)民收取趕鳥費(fèi)。這同樣是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)無能為力的，也稱為“市場(chǎng)失靈”。同樣一件事情在不同的時(shí)代與地點(diǎn)結(jié)果不同。兩代經(jīng)濟(jì)學(xué)家的感慨也不同。但從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，火車通過農(nóng)田無論結(jié)果如何，其實(shí)說明了同一件事：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的外部性與市場(chǎng)失靈的關(guān)系?，F(xiàn)象感知制造并銷售紙張的企業(yè)在生產(chǎn)過程中排放出二噁英，一旦進(jìn)入環(huán)境，增加了人們患癌的危險(xiǎn)，生出畸形兒，但利己的造紙企業(yè)并沒有考慮他她們引起的污染的全部成本，除非政府阻止或限制它這么做；汽車排放廢氣到空氣中，但并不為此支付費(fèi)用；狂吠的狗產(chǎn)生噪音

3、干擾鄰居，狗主人并不承擔(dān)噪音的全部成本；高速公路兩旁的風(fēng)景令人心曠神怡，但過往的行人并不為此風(fēng)景付費(fèi)；修復(fù)歷史建筑另周圍的人享受到建筑的魅力和感受到歷史的滄桑；但建筑物的所有者得不到修復(fù)的全部利益，往往肯快遺棄這些建筑物。一、外部效應(yīng)的含義與分類（一）外部效應(yīng)的定義 所謂外部性，是市場(chǎng)失靈的主要表現(xiàn)之一，是一個(gè)人的行為對(duì)旁觀者福利的影響。 更一般地說，如果個(gè)體在從事一項(xiàng)行為時(shí)給其他個(gè)體或社會(huì)帶來危害或利益，而卻并未因此支付相應(yīng)成本或得到相應(yīng)報(bào)酬，經(jīng)濟(jì)學(xué)稱做存在外部性。（二）外部性的分類正外部效應(yīng)與負(fù)外部效應(yīng)（外部經(jīng)濟(jì)與外部不經(jīng)濟(jì)）基本分類方法是依照利弊結(jié)果，將外部效應(yīng)分為：正的外部效應(yīng) Pos

4、itive Externality負(fù)的外部效應(yīng) Negative Externality正的外部效應(yīng):也稱為外部效益或外部經(jīng)濟(jì)指對(duì)交易雙方之外的第三者所帶來的未在價(jià)格中得以反映的收益具有正的外部效應(yīng)的物品或服務(wù)的供給往往是不足的消防設(shè)備教育 負(fù)的外部效應(yīng):也稱為外部成本或外部不經(jīng)濟(jì)指對(duì)交易雙方之外的第三者所帶來的未在價(jià)格中得以反映的成本費(fèi)用具有負(fù)的外部效應(yīng)的物品或服務(wù)的供給往往是過多的工業(yè)污染 外部效應(yīng)分類：外部效應(yīng)可以分為四類:消費(fèi)的外部經(jīng)濟(jì):A的鄰居B擁有一個(gè)美麗 的花園消費(fèi)的外部不經(jīng)濟(jì)：汽車廢氣污染環(huán)境、吸煙生產(chǎn)的外部經(jīng)濟(jì)：花農(nóng)養(yǎng)花為養(yǎng)蜂人提供 了充足的花源生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì) ：印染廠排出

5、的污水 二、外部效應(yīng)與資源配置效率扭曲資源配置：當(dāng)存在外部效應(yīng)時(shí): 個(gè)體收益MPBMSB社會(huì)收益,個(gè)體成本MPCMSC社會(huì)成本 決策或選擇依據(jù)MPB、MPC，而非MSB、MSC資源配置扭曲問題當(dāng)存在外部效應(yīng)時(shí)，人們?cè)诮?jīng)濟(jì)活動(dòng)中決策所依據(jù)的價(jià)格P，不能精確地反映其全部的社會(huì)邊際效益MSB，或者不能精確地反映其全部的社會(huì)邊際成本MSC。結(jié)果價(jià)格失真，從而使得社會(huì)資源配置發(fā)生錯(cuò)誤，達(dá)不到符合帕累托效率的最佳狀態(tài)。外部性對(duì)效率的影響： 當(dāng)存在外部性的時(shí)候，私人從事生產(chǎn)或消費(fèi)所發(fā)生的全部成本不僅包括由私人承擔(dān)的成本，還包括其行為對(duì)外部產(chǎn)生影響而導(dǎo)致的由社會(huì)承擔(dān)的外部成本，用公式表示為： 社會(huì)成本 - 私

6、人成本=外部成本 當(dāng)?shù)仁接叶说耐獠砍杀緸檎龝r(shí)，說明社會(huì)成本私人成本（私人收益社會(huì)收益），此時(shí)，處于外部不經(jīng)濟(jì)狀況； 當(dāng)?shù)仁接叶说耐獠砍杀緸樨?fù)時(shí)，說明社會(huì)成本私人成本（私人收益社會(huì)收益），此時(shí)，處于外部經(jīng)濟(jì)狀況。 如果，采用邊際分析法，上述公式可以變形為： 邊際社會(huì)成本 - 邊際私人成本=邊際外部成本 當(dāng)某個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)產(chǎn)生了負(fù)的外部經(jīng)濟(jì)效果，比如進(jìn)行生產(chǎn)活動(dòng)向空氣中排污的工廠。由于空氣是一種公共資源，在不受限制的情況下，該工廠會(huì)無約束的向空氣排污，那么，該工廠每生產(chǎn)一單位產(chǎn)品就不僅會(huì)發(fā)生邊際私人成本，還會(huì)帶來正的邊際外部成本，此時(shí)，社會(huì)所承擔(dān)的邊際成本為： 邊際社會(huì)成本=邊際私人成本+邊際外部成本

7、（一）負(fù)的外部效應(yīng)與資源配置效率關(guān)鍵問題： 帶有負(fù)的外部效應(yīng)的物品或服務(wù)的價(jià)格，不能充分反映用于生產(chǎn)或提供該種物品或生產(chǎn)要素的社會(huì)邊際成本。當(dāng)存在負(fù)的外部性的時(shí)候，結(jié)論 當(dāng)存在負(fù)的外部效應(yīng)時(shí)，物品（或服務(wù)）的生產(chǎn)和銷售將會(huì)呈現(xiàn)過多狀態(tài)。（二）正外部效應(yīng)與資源配置效率：個(gè)體邊際成本（MPC）大于社會(huì)邊際成本(MSC)，或者個(gè)體邊際收益小于社會(huì)邊際收益，市場(chǎng)產(chǎn)生的最優(yōu)量就會(huì)小于社會(huì)最優(yōu)量，導(dǎo)致供給不足或消費(fèi)不足。比如教育、公園、美化環(huán)境當(dāng)存在正外部性的時(shí)候： 結(jié)論 當(dāng)存在正的外部效應(yīng)時(shí)，物品（或服務(wù)）的生產(chǎn)和銷售將會(huì)呈現(xiàn)不足狀態(tài) 在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，外部性是廣泛存在的，由于外部性的存在，某一經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)外

8、部所造成的有害或者有益的影響，市場(chǎng)價(jià)格都是不能反映出來的，從而，使得負(fù)外部性的活動(dòng)生產(chǎn)產(chǎn)品過多，而正外部性的活動(dòng)生產(chǎn)的產(chǎn)品過低，這個(gè)時(shí)候，市場(chǎng)失靈了。三、外部效應(yīng)的治理1、庇古稅（Pigou Tax）（罰款與征稅）經(jīng)濟(jì)措施：稅收與補(bǔ)貼最早提出用經(jīng)濟(jì)手段解決外部性問題的是庇古，稱之為庇古修正稅。主要有兩種形式：稅收和補(bǔ)貼外部效應(yīng)的本質(zhì)在于個(gè)體邊際成本與社會(huì)邊際成本的差異。這時(shí)，政府如果能夠站在社會(huì)的立場(chǎng)上，對(duì)生產(chǎn)者征收污染稅，如果稅率恰好等于邊際污染成本，就能夠使生產(chǎn)者的個(gè)體邊際成本等于社會(huì)邊際成本。這時(shí)，市場(chǎng)機(jī)制就能夠?qū)崿F(xiàn)資源配置效率。 （政府征稅的辦法在理論上是非常完美的，但是在實(shí)踐上卻有很

9、大的問題。因?yàn)檎茈y確定造紙廠的邊際污染成本，也就很難設(shè)定適當(dāng)?shù)奈廴径惵?。因此政府?shí)際上很難通過征稅的辦法來解決外部效應(yīng)的效率損失問題。） （政府征稅的辦法在理論上是非常完美的，但是在實(shí)踐上卻有很大的問題。因?yàn)檎茈y確定造紙廠的邊際污染成本，也就很難設(shè)定適當(dāng)?shù)奈廴径惵?。因此政府?shí)際上很難通過征稅的辦法來解決外部效應(yīng)的效率損失問題。）2、科斯定理 科斯在1960社會(huì)成本問題一文中提出了更好的解決辦法，即科斯定理。一個(gè)案例。 一個(gè)糖果廠從事生產(chǎn)幾十年，后來一個(gè)醫(yī)生在他隔壁建了一個(gè)診所，他們之間的問題出現(xiàn)了，醫(yī)生向法院起訴，說隔壁生產(chǎn)糖果的機(jī)器，發(fā)出了噪音，攪得他心神不定，而且沒法使用聽診器，來

10、給病人做檢查。因此，他要求制糖商停止生產(chǎn)。法院很爽快地滿足了他的要求。 但是，科斯認(rèn)為，這種裁決不是上上之策。假如制糖商停止生產(chǎn)，損失300美元，而搬遷到別的地方，只需100美元，醫(yī)生遷移診所，只要200美元，那么，很顯然后兩種方案就更可取，其中最經(jīng)濟(jì)的方案，是制糖商搬走。怎樣才能實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)呢？ 科斯認(rèn)為，政府不必做硬性規(guī)定，只需劃分好當(dāng)事人雙方的權(quán)利即可?？扑棺隽苏磧煞N假設(shè)。 第一種假設(shè)，是制糖商有權(quán)在原地繼續(xù)生產(chǎn)。在這種情況下，如果醫(yī)生對(duì)噪音忍無可忍，就要么自己走人，要么請(qǐng)制糖商搬走。醫(yī)生發(fā)現(xiàn)，請(qǐng)制糖商搬遷只需100美元，比自己搬遷合算，所以只要制糖商要價(jià)不超過200美元，他就樂意掏腰

11、包。而制糖商只要得到的錢不少于100美元，也樂于搬遷。這樣，兩人你有情我有意，必然一拍即合，達(dá)成協(xié)議。 第二種假設(shè)，是醫(yī)生有權(quán)在此行醫(yī)。此時(shí)如果制糖商想讓醫(yī)生搬走，就必須付200多美元，這比他自己搬走，多了100美元，很不劃算，所以，他會(huì)自己主動(dòng)搬走?？梢?，雖然兩種假設(shè)截然相反，但結(jié)果卻完全一致，都是制糖商搬遷。 但是有一個(gè)大的前提，就是交易費(fèi)用為零，什么是交易費(fèi)用呢，就是搜尋、談判和監(jiān)督合同實(shí)施等交易費(fèi)用?？扑沟谝欢ɡ恚诮灰踪M(fèi)用為零時(shí)，產(chǎn)權(quán)制度的安排，對(duì)資源配置沒有任何影響?？扑沟诙ɡ恚?dāng)交易費(fèi)用大于零時(shí)，不同的產(chǎn)權(quán)安排，會(huì)有不同的資源配置效率。科斯定理啟示，在某些條件下，經(jīng)濟(jì)的外部性可

12、以通過當(dāng)事人的談判而得到糾正，從而達(dá)到社會(huì)效益最大化。在我們現(xiàn)實(shí)生活中，科斯定理的一個(gè)很廣泛的運(yùn)用，例如可交易排污證的做法。 根據(jù)實(shí)際情況確定一個(gè)城市的排污標(biāo)準(zhǔn)，然后向污染企業(yè)發(fā)放（或拍賣）排污證，排污證可以在市場(chǎng)上進(jìn)行交易。環(huán)境污染問題的治理排污權(quán)交易排污權(quán)交易亦稱為可轉(zhuǎn)讓排污許可（marketable pollution permits），是指管制當(dāng)局制定總排污量上限，并按此上限發(fā)放排污許可證。排污許可證可以在市場(chǎng)上買賣。在這一制度下，每個(gè)廠商都必須有許可證才能排放。每張?jiān)S可證明確規(guī)定了廠商可以排放的數(shù)量。任何廠商排放了許可證沒有允許的污染時(shí)都將受到大量的罰款。許可證在廠商中間分配，所選擇的許可證數(shù)目是使污染排放量達(dá)到理想的最高水平。 可轉(zhuǎn)讓排放許可證制度下，購買許可證的廠商是最沒有能力減少排放的廠商。如果一個(gè)廠商面臨相對(duì)較高的減污邊際成本，會(huì)愿意為每一單位排放的許可證出更高的價(jià)格。如果有足夠多的廠商和許可證，一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)性的排污許可證市場(chǎng)就會(huì)發(fā)展起來。在市場(chǎng)均衡時(shí)，許可證的價(jià)格等于所有廠商減污的邊際成本。政府選擇的排放水平會(huì)以最低成本實(shí)現(xiàn)。那些減污邊際成本相對(duì)較低的廠商會(huì)最多地減少排放，而那些減污邊際成本相對(duì)較高廠商會(huì)購買較多的許可證，并最少地減少排放。排污權(quán)交易制度的優(yōu)點(diǎn)：把排放標(biāo)準(zhǔn)的某些優(yōu)點(diǎn)和排放收費(fèi)（庇古稅）的成本優(yōu)點(diǎn)結(jié)合了起來。管理這一制度的機(jī)構(gòu)決定總的許