關(guān)于進一步加強金屬非金屬礦山企業(yè)安全標準化工作

1、.PAGE ：.；PAGE - 45 -附件2：廣東省金屬非金屬礦山平安規(guī)范化外部考評報告編制大綱是平安消費監(jiān)視管理部門評定企業(yè)達標等級的主要根據(jù)。其內(nèi)容包括：外部考評前置條件考核情況；企業(yè)根本情況概述，考評根據(jù)和過程；對平安規(guī)范化系統(tǒng)的中心內(nèi)容1至14項元素考評過程；外部考評結(jié)論，附實踐評分表。建議按如下提綱編制企業(yè)平安規(guī)范化外部考評報告。1 前言2 考評對象引見2.1考評對象企業(yè)稱號地址郵政編碼法人代表主要擔任人聯(lián)絡(luò)人2.2考評企業(yè)根本情況概述2.3外部考評前置條件考核情況2.3.1地下礦山平安規(guī)范化外部考評前置條件考核表業(yè)主單位蓋章： 外部考評單位蓋章：序號考核內(nèi)容考核明細法律法規(guī)根據(jù)考

2、核方法業(yè)主自評考核結(jié)果符合或不符合1設(shè)計建立合法依法立項審批履行建立工程審批、核準或備案手續(xù)；國發(fā)200420號；國務(wù)院；粵府2005119號和粵府2005121號查立項和可行性研討報告同意文件請注明文件稱號、文號嚴厲工程審查可行性研討階段，由具有資質(zhì)的平安評價機構(gòu)進展平安預(yù)評價第8條查能否有平安預(yù)評價報告書及其備案文件請注明評價單位稱號、資質(zhì)；備案文件稱號、文號初步設(shè)計應(yīng)按規(guī)定編制平安專篇；平安設(shè)備的設(shè)計應(yīng)由具有資質(zhì)的設(shè)計單位承當，并經(jīng)平安消費監(jiān)視管理部門審查贊同；有艱苦變卦的，應(yīng)經(jīng)原設(shè)計單位贊同，并報原審查部門審查贊同第3、5、14、15、21條查平安設(shè)備設(shè)計審查合格及設(shè)計修正的有關(guān)文件、

3、資料請注明設(shè)計單位稱號、資質(zhì)；批復(fù)文件稱號、文號平安設(shè)備應(yīng)由具有相應(yīng)資質(zhì)的施工單位施工第22條查施工單位資質(zhì)證明資料及監(jiān)理總結(jié)請注明施工單位稱號、資質(zhì)嚴厲平安答應(yīng)投入消費或運用前，由具有資質(zhì)的平安評價機構(gòu)進展平安驗收評價第8條查能否有平安驗收評價報告書及其備案文件請注明評價單位稱號、資質(zhì)；備案文件稱號、文號建立工程開工投入消費或者運用前，必需按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定對平安設(shè)備進展驗收，驗收合格后，方可投入消費和運用第27條查能否有平安驗收批復(fù)文件資料請注明批復(fù)文件稱號、文號具有采礦答應(yīng)證、平安消費答應(yīng)證，工商營業(yè)執(zhí)照、爆破相關(guān)證明第2條查各證照有無及其有效性請注明證照號碼，發(fā)證機關(guān)及有效期

4、建立并嚴厲執(zhí)行金屬非金屬地下礦山企業(yè)指點帶班下井制度34號令查規(guī)章制度落實情況符合或不符合按照國家規(guī)定的時限要求，安裝運用地下礦山監(jiān)測監(jiān)控、井下人員定位、緊急避險、壓風自救、供水施救和通訊聯(lián)絡(luò)等平安避險“六大系統(tǒng)；新建工程必需全部安裝運用。安監(jiān)總管一2021168號查設(shè)備設(shè)備落實情況符合或不符合2平安出口通暢確保兩個出口每個礦井至少應(yīng)有2個獨立的直達地面的平安出口，間距應(yīng)不小于30m，一切井下作業(yè)人員都要熟習平安出口。第10條第6.1.1.3條查礦井掘進平面圖中能否有標注，現(xiàn)場檢查。符合或不符合平安出口可靠裝有兩部在動力上互不依賴的罐籠設(shè)備、且提升機均為雙回路供電的豎井，可以作為平安出口；運輸

5、斜井、程度運輸作為平安出口時，必需保證人行道的有效凈高、有效寬度第10條第6.1.1.46.1.1.10條查礦井掘進平面圖中能否有標注，現(xiàn)場檢查。符合或不符合避災(zāi)線路明晰井巷的一切分道口要有醒目的路標，注明其所在地點及通往地面出口的方向。一切井下作業(yè)人員必需熟知井下逃生線路和逃生方法。第10條第6.1.1.3條查礦井掘進平面圖中能否有標注，現(xiàn)場檢查。符合或不符合3提升運輸可靠提升系統(tǒng)可靠提升系統(tǒng)必需符合設(shè)計要求，必需運用符合國家規(guī)范、行業(yè)規(guī)范要求的設(shè)備、設(shè)備綜合要素查看設(shè)計資料及初步設(shè)計中的相關(guān)資料符合或不符合過卷維護安裝和信號安裝必需安裝到位；升降人員的單繩提升罐籠必需有平安可靠的防墜器第6

6、.3.3.3、6.3.3.21條查安裝記錄及初步設(shè)計中的情況，現(xiàn)場檢查符合或不符合防護安裝齊全提升礦車的斜井，必需安裝常閉式防跑車安裝；斜井上部和中間車場，必需設(shè)阻車器或擋車欄；斜井下部車場要建有躲避硐室，并有明顯的標志第6.3.3.26條查安裝記錄能否安裝防跑車安裝及阻車器；查看圖紙中能否有躲避硐室，現(xiàn)場檢查符合或不符合嚴厲運轉(zhuǎn)管理提升司機必需持特種作業(yè)證上崗第26、27條查證照有無及其有效性符合或不符合建立定期檢查維修制度，每天應(yīng)由專職人員對提升系統(tǒng)檢查一次，每月應(yīng)由企業(yè)組織有關(guān)人員檢查一次第6.3.3.23條查能否建立定期維修制度；檢查維修記錄及其能否按其執(zhí)行符合或不符合定期檢測檢驗要提

7、升安裝、提升鋼絲繩等要由有資質(zhì)的檢測檢驗機構(gòu)嚴厲按規(guī)定的檢測周期進展檢測檢驗。主要提升安裝每年檢測一次，提升鋼絲繩每半年檢測一次。檢測不達標的，必需先整改、后運用。第6.3.4.2條查檢測檢驗報告符合或不符合4通風系統(tǒng)完善實行機械通風地下礦山必需安裝主扇，構(gòu)成完好的機械通風系統(tǒng)，并有通風系統(tǒng)圖；要有確保主扇可以在10分鐘內(nèi)使礦井風流反向的措施，每半年至少進展一次反風實驗；通風構(gòu)筑物要規(guī)范達標，并由專人擔任檢查、維修，確保質(zhì)量可靠，風門、擋風墻必需堅持完好嚴密形狀。對于自然風壓較大的礦井，只需當風質(zhì)、風量、風速經(jīng)檢測到達要求并經(jīng)礦山技術(shù)擔任人簽字同意時，才允許暫時用自然通風替代機械通風，未經(jīng)審批

8、，嚴禁采用自然通風。第6.4.3.2條查設(shè)計和通風系統(tǒng)圖，反風實驗報告?，F(xiàn)場檢查。符合或不符合加強部分通風掘進任務(wù)面和通風不良的采場，應(yīng)安裝部分通風設(shè)備第6.4.4.1條查通風系統(tǒng)圖，現(xiàn)場檢查符合或不符合確保風量充足部分通風風筒口與任務(wù)面的間隔 ：壓入式通風不超越10米；抽出式通風不超越5米；混合式通風，壓入風筒出口不超越10米，抽出風筒入口要滯后壓入風筒出口5米以上第6.4.4.2條查設(shè)計和通風系統(tǒng)圖，現(xiàn)場檢查符合或不符合嚴厲通風管理礦山企業(yè)應(yīng)設(shè)立通風平安管理部門，按要求配備順應(yīng)任務(wù)需求的專職通風技術(shù)人員和測風、測塵人員，定期進展培訓第4.2.1條查機構(gòu)設(shè)置情況和人員配備、培訓、持證情況符合

9、或不符合5水火防備到位防止地表水災(zāi)水害地質(zhì)條件復(fù)雜的礦山企業(yè)，應(yīng)成立防治水專門機構(gòu)；每年雨季前，應(yīng)由主管礦長組織一次防水檢查，并編制防水方案；豎井、斜井、平硐等井口的標高，應(yīng)高于當?shù)貧v史最高洪水位1m以上第6.6.1.2條6.6.2.3條查機構(gòu)設(shè)置、人員配備情況、檢查記錄及防水方案資料、初步設(shè)計和平安專篇，現(xiàn)場檢查符合或不符合防備井下水害井下主要排水設(shè)備，至少應(yīng)由同類型的3臺泵組成；井筒內(nèi)應(yīng)裝設(shè)兩條一樣的排水管，一條任務(wù)，一條備用；礦山的主要泵房，進口應(yīng)裝設(shè)防水門第6.6.4.1條、6.6.3.3條查看設(shè)計資料，以及設(shè)計資料中中相關(guān)設(shè)計情況、設(shè)計資料中能否設(shè)置防水門，并查閱初步設(shè)計中相關(guān)設(shè)計資

10、料情況，現(xiàn)場檢查符合或不符合超前探水堅持“有疑必探，先探后掘原那么，編制探水設(shè)計第6.6.3.4條查看設(shè)計資料符合或不符合脫險及時撤離掘進任務(wù)面或其他地點發(fā)現(xiàn)任務(wù)面“出汗、頂板淋水加大、空氣變冷、產(chǎn)生霧氣、掛紅、水叫、底板涌水等透水預(yù)兆時，必需立刻停頓任務(wù)，撤出一切能夠受透水要挾的人員，采取平安措施第6.6.3.8條查看設(shè)計資料符合或不符合防備井下火災(zāi)井下消防供水水池容積應(yīng)不小于200m3木材場、有自燃發(fā)火危險的排土場，應(yīng)布置在間隔 進風口年年最小頻率風向上風側(cè)80m以外；在井下進展動火作業(yè)，應(yīng)制定經(jīng)主管礦長同意的防火措施第6.7.1.3條、6.7.1.4條查看設(shè)計資料，初步設(shè)計中中總圖布置相

11、關(guān)部分以及能否有經(jīng)主管礦長同意的防火措施符合或不符合6頂板邊幫穩(wěn)定及時支護加固對一切支護的井巷，應(yīng)定期進展檢查，井下平安出口和升降人員的井筒，每月至少檢查一次，并由擔任人簽字第6.1.5條查檢查記錄符合或不符合嚴厲敲幫問頂應(yīng)建立頂板分級管理制度。對頂板不穩(wěn)定的采場，應(yīng)有監(jiān)控手段和處置措施；應(yīng)按照設(shè)計中規(guī)定保管的礦柱、巖柱，在規(guī)定的期限內(nèi)不得開采或者破壞；礦柱回采必需有具有相應(yīng)資質(zhì)機構(gòu)的平安論證、設(shè)計。第6.2.1.8、6.2.2.1條查能否對采場進展監(jiān)控；設(shè)計資料和初步設(shè)計中的采礦方法的可靠性分析符合或不符合加強空區(qū)管理要摸清礦區(qū)范圍內(nèi)的采空區(qū)，制止人員進入老窿及采空區(qū)采礦。第6.2.1.10

12、條查檢查記錄符合或不符合定期地壓監(jiān)測有嚴重地壓活動的礦山，要加強地壓監(jiān)測任務(wù)，設(shè)置專門機構(gòu)或?qū)Ｂ毴藛T擔任地壓管理，發(fā)現(xiàn)大面積地壓活動預(yù)兆時要立刻停頓作業(yè)，將人員撤至平安地點第6.2.1.9條查檢查記錄符合或不符合7平安管理規(guī)范設(shè)置平安機構(gòu)主要擔任人、平安管理人員平安資歷證；各類特種作業(yè)人員的資歷證書第26、27條查各證照有無及其有效性請注明證書編號，發(fā)證機關(guān)及有效期健全規(guī)章制度礦山企業(yè)該當建立健全行政指點崗位平安消費責任制、職能機構(gòu)平安消費責任制、崗位人員的平安消費責任制第28條第4.1條查制度建立及落實情況符合或不符合保管根底資料礦山必需具備實測圖：礦區(qū)地形地質(zhì)和水文地質(zhì)圖、井上、井下對照圖

13、、中段平面圖、通風系統(tǒng)圖、提升運輸系統(tǒng)圖、風、水管網(wǎng)系統(tǒng)圖、充填系統(tǒng)圖、井下通訊系統(tǒng)圖、井上、井下配電系統(tǒng)圖和井下電氣設(shè)備布置圖、井下避災(zāi)道路圖第4.16條查看各圖紙有無及其時效性符合或不符合強化教育培訓新進礦山的井下作業(yè)職工，接受平安教育、培訓的時間不得少于小時，考試合格后，方可上崗作業(yè)第35條查企業(yè)培訓方案、記錄，隨機抽查訊問礦工符合或不符合嚴厲入井考勤要建立出入井考勤登記制度，掌握井下作業(yè)人員數(shù)量和位置分布。有條件的企業(yè)應(yīng)安裝井下人員實時定位系統(tǒng)安監(jiān)總管一202144號文第28條查入境考勤記錄，隨機抽查訊問礦工符合或不符合加強放炮管理礦山爆破后，經(jīng)通風吹散炮煙、檢查確認井下空氣合格后、等

14、待時間超越15 min，方準許作業(yè)人員進人爆破作業(yè)地點第4.13.1.4條查爆破作業(yè)規(guī)程能否有相關(guān)規(guī)定符合或不符合嚴防“三超消費要嚴厲按照設(shè)計組織消費，嚴禁超才干、超定員、超勞動強度消費。安監(jiān)總管一202144號文第30條查制度制定及落實情況符合或不符合落實日常檢查對檢查中發(fā)現(xiàn)的平安隱患，應(yīng)立刻處置；不能立刻處置的，要及時報告有關(guān)擔任人。檢查及處置的情況要記錄在案第38條查平安檢查記錄、隱患排查處置記錄符合或不符合嚴肅事故責任清查事故發(fā)生單位該當按照擔任事故調(diào)查的人民政府的批復(fù)，對本單位負有事故責任的人員進展處置第32條查負有事故責任的人員處置情況未發(fā)生死亡事故的不填確保應(yīng)對有效地下礦山企業(yè)應(yīng)

15、建立由專職或兼職人員組成的應(yīng)急救援組織，制定事故應(yīng)急預(yù)案，配備必要的器材和設(shè)備，每年至少組織一次應(yīng)急救援演練。要建立與臨近應(yīng)急救援組織協(xié)作聯(lián)動機制。第7、26條查應(yīng)急預(yù)案有無及完好情況；應(yīng)急預(yù)案演練方案和執(zhí)行情況符合或不符合外部考評機構(gòu)簽署意見： 單位蓋章 年 月 日2.3.2露天礦山平安規(guī)范化外部考評前置條件考核表業(yè)主單位蓋章： 外部考評單位蓋章： 序號考核內(nèi)容考核明細法律法規(guī)根據(jù)考核方法業(yè)主自評考核結(jié)果符合或不符合1設(shè)計建立合法依法立項審批履行建立工程審批、核準或備案手續(xù)；國發(fā)200420號；國務(wù)院；粵府2005119號和粵府2005121號查立項和可行性研討報告同意文件請注明文件稱號、文

16、號規(guī)范開采設(shè)計可行性研討階段，由具有資質(zhì)的平安評價機構(gòu)進展平安預(yù)評價第8條查能否有平安預(yù)評價報告書及其備案文件請注明評價單位稱號、資質(zhì)初步設(shè)計應(yīng)按規(guī)定編制平安專篇；平安設(shè)備的設(shè)計應(yīng)由具有資質(zhì)的設(shè)計單位承當，并經(jīng)平安消費監(jiān)視管理部門審查贊同；有艱苦變卦的，應(yīng)經(jīng)原設(shè)計單位贊同，并報原審查部門審查贊同第3、5、14、15、21條查平安設(shè)備設(shè)計審查合格及設(shè)計修正的有關(guān)文件、資料請注明設(shè)計單位稱號、資質(zhì)；批復(fù)文件稱號、文號平安設(shè)備應(yīng)由具有相應(yīng)資質(zhì)的施工單位施工第22條查施工單位資質(zhì)證明資料及監(jiān)理任務(wù)總結(jié)請注明施工單位稱號、資質(zhì)情況嚴厲平安答應(yīng)投入消費或運用前，由具有資質(zhì)的平安評價機構(gòu)進展平安驗收評價第8

17、條查能否有平安驗收評價報告書及其備案文件請注明評價單位稱號、資質(zhì)；備案文件稱號、文號建立工程開工投入消費或者運用前，必需按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定對平安設(shè)備進展驗收，驗收合格后，方可投入消費和運用第27條查能否有平安驗收批復(fù)文件資料請注明批復(fù)文件稱號、文號具有采礦答應(yīng)證、平安消費答應(yīng)證，工商營業(yè)執(zhí)照、民用爆炸物品運用答應(yīng)證第2條查各證照有無及其有效性請注明證照號碼，發(fā)證機關(guān)及有效期2開采工藝先進落實分層開采露天開采應(yīng)遵照自上而下的開采順序，分臺階開采，并堅持“采剝并舉，剝離先行的原那么；實施淺眼爆破時，分層高度不得超越6m；實施中深孔爆破時，分層高度不得超越20m，最終邊坡角由設(shè)計確定，但最

18、大不得超越60度第5.1.2條、第12條查看設(shè)計資料和初步設(shè)計，并進展現(xiàn)場檢查查看設(shè)計資料，查閱初步設(shè)計中相關(guān)內(nèi)容符合或不符合確保邊坡穩(wěn)定對邊坡坡體外表和內(nèi)部位移、地下水位動態(tài)、爆破震動等定點定期進展觀測第5.2.5.10條查看觀測記錄資料，定點定期觀測符合或不符合對采場任務(wù)幫應(yīng)每季度檢查一次，高陡邊幫應(yīng)每月檢查一次，不穩(wěn)定區(qū)段在暴雨過后應(yīng)及時檢查第5.2.5.3條查看觀測記錄資料符合或不符合每班作業(yè)前，必需對坡面進展平安檢查，發(fā)現(xiàn)任務(wù)面有裂痕，或者在坡面上有浮石、危石和傘檐體能夠塌落時，相關(guān)人員該當立刻撤離至平安地點，采取措施處置。處置終了前，嚴禁任何人員在邊坡底部停留第14條查作業(yè)規(guī)程和現(xiàn)

19、場落實情況符合或不符合爆破技術(shù)先進自然條件允許的露天礦山必需運用中深孔爆破技術(shù)；不具備運用中深孔爆破技術(shù)的小型露天采石場，必需經(jīng)有資質(zhì)的單位現(xiàn)場勘察鑒定，經(jīng)平安監(jiān)管部門同意方可運用淺孔爆破技術(shù)，但必需進展?jié)袷借弾r綜合要素查看設(shè)計資料能否為中深孔爆破，或平安監(jiān)管部門批復(fù)文件；符合或不符合采用機械裝運小型露天采石場企業(yè)應(yīng)運用機械化鏟裝作業(yè)綜合要素查看設(shè)計資料，現(xiàn)場檢查能否為機械化鏟裝作業(yè)符合或不符合定期對發(fā)掘設(shè)備和運輸車輛進展維護、檢修，保證正常運轉(zhuǎn)綜合要素查看維護、檢修記錄符合或不符合礦區(qū)運輸?shù)缆钒丛O(shè)計參數(shù)施工，設(shè)置合格的路擋，轉(zhuǎn)彎處必需設(shè)立明顯警示標志綜合要素查設(shè)計和監(jiān)理資料；現(xiàn)場檢查，轉(zhuǎn)彎處

20、能否有警示標志符合或不符合3排土有序規(guī)范符合設(shè)計要求設(shè)計中用明確規(guī)定排土場排土工藝、排土順序、排土場的階段高度、總堆置高度、平安平臺寬度、總邊坡角、廢石滾落時能夠的最大間隔 以及相鄰階段同時作業(yè)的超前堆置間隔 第5.4條查看設(shè)計能否對上述參數(shù)進展詳細設(shè)置，現(xiàn)場檢查符合或不符合嚴厲排土作業(yè)嚴厲按照設(shè)計要求進展排土作業(yè)，對排土場排土參數(shù)、變形、裂痕、底鼓、滑坡等相關(guān)情況每周至少進展一次檢查，雨季必需每天進展一次巡查，做好記錄，并由檢查或巡視人員簽字，出現(xiàn)異常情況及時向上級單位報告，并采取有效控制和處置措施安監(jiān)總管一202144號文第9條查檢查記錄，現(xiàn)場檢查符合或不符合嚴禁違規(guī)撿礦嚴禁個人在排土場作

21、業(yè)區(qū)或排土場危險區(qū)內(nèi)從事?lián)斓V石、撿石材和其他活動第4.6條訊問、現(xiàn)場檢查能否有相關(guān)活動符合或不符合4平安管理到位設(shè)置平安機構(gòu)主要擔任人、平安管理人員平安資歷證；各類特種作業(yè)人員的資歷證書第26、27條查各證照有無及其有效性請注明證書編號，發(fā)證機關(guān)及有效期健全規(guī)章制度礦山企業(yè)應(yīng)建立健全平安活動日制度、平安目的管理制度、平安獎懲制度、平安技術(shù)審批制度、危險源監(jiān)控和平安隱患排查制度、平安檢查制度、平安教育培訓制度、平安辦公會議制度、平安費用提取制度第4.1條第13條查制度制定及落實情況符合或不符合根底資料齊全具備實測圖：地形地質(zhì)圖、采剝工程年末圖、防排水系統(tǒng)及排水設(shè)備布置圖第4.15條查看各圖紙有無

22、及其時效性符合或不符合礦山所具備的各種圖紙經(jīng)礦山企業(yè)技術(shù)擔任人審查，并根據(jù)礦井開展情況和采掘活動及時修正、填繪第4.15條查看圖紙，訊問礦山擔任人消費現(xiàn)狀，并與圖紙進展對比符合或不符合嚴厲教育培訓新進礦職工，接受平安教育、培訓的時間不得少于40小時，經(jīng)考試合格后，方可上崗作業(yè)第35條查企業(yè)培訓方案、記錄，隨機抽查訊問礦工符合或不符合一切消費作業(yè)人員，每年接受在職平安教育、培訓的時間不少于小時第35條查企業(yè)培訓方案及培訓記錄符合或不符合加強爆破管理爆破作業(yè)應(yīng)由專職爆破員進展，并設(shè)置爆破警戒范圍，實行定時爆破制度第17條查看爆破員持證情況；查爆破時作業(yè)規(guī)程和制度符合或不符合完善防排洪系統(tǒng)作業(yè)單位該

23、當有完善的防洪措施。對開采境界上方匯水影響平安的，該當設(shè)置截水溝；有能夠滑坡的，該當采取防洪排水措施第21條查防洪措施能否建立；能否設(shè)置截水溝符合或不符合深凹露天礦山應(yīng)設(shè)置公用的防洪、排洪設(shè)備5.1.4條查看設(shè)計資料，現(xiàn)場檢查設(shè)備能否落實符合或不符合做好防塵任務(wù)應(yīng)采用濕式鑿巖方法，制止打干眼；爆破后和鏟裝時，要對爆堆進展噴霧降塵；汽車運輸?shù)缆芬?jīng)常灑水抑塵或噴灑抑塵劑；破碎口和振動篩應(yīng)實施噴霧降塵，必要時應(yīng)設(shè)置除塵設(shè)備。安監(jiān)總管一202144號文第17條查看設(shè)計能否為濕式鑿巖，能否具有降塵、除塵設(shè)備符合或不符合強化日常檢查礦山平安消費管理人員該當根據(jù)本單位的消費運營特點，對平安消費情況進展經(jīng)常

24、性檢查；對檢查中發(fā)現(xiàn)的平安問題，該當立刻處置；不能處置的，該當及時報告本單位有關(guān)擔任人。檢查及處置情況該當記錄在案第38條查平安檢查記錄、隱患排查處置記錄符合或不符合對艱苦危險源該當?shù)怯浗n，進展定期檢測、評價、監(jiān)控，并制定應(yīng)急預(yù)案，告知從業(yè)人員和相關(guān)人員在緊急情況下該當采取的應(yīng)急措施第33條查艱苦危險源檔案及處置情況符合或不符合嚴肅事故責任清查事故發(fā)生單位該當按照擔任事故調(diào)查的人民政府的批復(fù)，對本單位負有事故責任的人員進展處置第32條查負有事故責任的人員處置情況未發(fā)生死亡事故的不填確保應(yīng)對有效消費運營單位該當制定本單位的應(yīng)急預(yù)案演練方案，根據(jù)本單位的事故預(yù)防重點，每年至少組織一次綜合應(yīng)急預(yù)案

25、演練或者專項應(yīng)急預(yù)案演練，每半年至少組織一次現(xiàn)場處置方案演練第26條查應(yīng)急預(yù)案演練方案和執(zhí)行情況符合或不符合外部考評機構(gòu)簽署意見： 單位蓋章 年 月 日2.3.3尾礦庫平安規(guī)范化外部考評前置條件考核表業(yè)主單位蓋章： 外部考評單位蓋章：序號考核內(nèi)容考核明細法律法規(guī)根據(jù)考核方法業(yè)主自評考核結(jié)果符合或不符合1建立規(guī)范立項審批合法開展改革或經(jīng)濟與信息化部門立項核準或備案、國土資源部門用地審批、環(huán)保部門環(huán)評批復(fù)證明文件。；國發(fā)200420號；國務(wù)院；粵府2005119號和粵府2005121號查立項和可行性研討報告同意文件請注明文件稱號、文號設(shè)計施工合規(guī)尾礦庫的勘察、設(shè)計、平安評價、施工及施工監(jiān)理等該當由

26、具有相應(yīng)資質(zhì)的單位承當?shù)?0條查看資質(zhì)證書請注明勘察、設(shè)計、評價、施工、監(jiān)理單位稱號、資質(zhì)情況可行性研討階段，由具有資質(zhì)的平安評價機構(gòu)進展平安預(yù)評價第8條查平安預(yù)評價報告書及其備案文件請注明評價單位稱號、資質(zhì)；備案文件稱號、文號初步設(shè)計應(yīng)按規(guī)定編制平安專篇；尾礦庫建立工程該當進展平安設(shè)備設(shè)計并經(jīng)審查合格，方可施工。平安設(shè)備的設(shè)計應(yīng)由具有資質(zhì)的設(shè)計單位承當，并經(jīng)平安消費監(jiān)視管理部門審查贊同；有艱苦變卦的，應(yīng)經(jīng)原設(shè)計單位贊同，并報原審查部門審查贊同第13條第3、5、14、15、21條查平安設(shè)備設(shè)計審查合格及設(shè)計修正的有關(guān)文件、資料請注明批復(fù)文件稱號、文號平安答應(yīng)嚴厲投入消費或運用前，由具有資質(zhì)的平

27、安評價機構(gòu)進展平安驗收評價第8條查平安驗收評價報告書及其備案文件請注明評價單位稱號、資質(zhì)；備案文件稱號、文號建立工程開工投入消費或者運用前，必需按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定對平安設(shè)備進展驗收，驗收合格后，方可投入消費和運用第27條查平安驗收批復(fù)文件資料請注明批復(fù)文件稱號、文號消費運營單位該當按照的有關(guān)規(guī)定，為其尾礦庫懇求領(lǐng)取平安消費答應(yīng)證第16條查平安消費答應(yīng)證照及其有效性請注明平安消費答應(yīng)證編號、有效期三等以上尾礦庫在國家規(guī)定的限期內(nèi)，安裝運用全過程在線平安監(jiān)控系統(tǒng)國務(wù)院安委辦貫徹落實國務(wù)院決議實施意見查能否按期安裝運用符合或不符合整改措施到位曾經(jīng)投入消費運營的無證，必需不做勘測，設(shè)計，驗收

28、合格并依法取證后，方可繼續(xù)投入消費運轉(zhuǎn)安監(jiān)總管一202144號文第4條查相關(guān)批復(fù)文件不屬于此類情況的不填2筑放合理確保筑壩質(zhì)量每期子壩堆筑終了，應(yīng)進展質(zhì)量檢查，檢查記錄需經(jīng)主管技術(shù)人員簽字后存檔備查第6.3.12條查閱堆壩記錄符合或不符合堅持均勻放礦上游式筑壩法，應(yīng)于壩前均勻放礦，維持壩體均勻上升，不得恣意在庫后或一側(cè)岸坡放礦第6.3.4條現(xiàn)場檢查能否均勻放礦符合或不符合壩體較長時應(yīng)采用分段交替作業(yè)，使壩體均勻上升，應(yīng)防止灘面出現(xiàn)側(cè)坡、扇形坡或細粒尾礦大量集中堆積于某端或某側(cè)第6.3.5條檢查尾礦壩現(xiàn)場符合或不符合3排洪可靠完善排洪系統(tǒng)在排水構(gòu)筑物上或尾礦庫內(nèi)適當?shù)攸c，應(yīng)設(shè)置明晰醒目的水位標尺

29、，標明正常運轉(zhuǎn)水位和警戒水位第5.4.12條檢查尾礦庫有無設(shè)置明顯水位標尺符合或不符合尾礦庫排水構(gòu)筑物停用后，必需嚴厲按設(shè)計要求及時封堵，并確保施工質(zhì)量。嚴禁在排水井井筒頂部封堵第6.4.8條現(xiàn)場檢查和查閱封堵記錄符合或不符合復(fù)核泄洪才干排洪系統(tǒng)現(xiàn)狀可以滿足設(shè)計要求的泄水才干，當24小時洪水總量小于調(diào)洪庫容時，洪水排出時間不宜超越72小時第5.4.6和5.4.7條查閱設(shè)計資料、檢查排洪設(shè)備能否完好符合或不符合檢查維護設(shè)備汛期前應(yīng)對排洪設(shè)備進展檢查、維修和疏浚，確保排洪設(shè)備暢通。根據(jù)確定的排洪底坎高程，將排洪底坎以上1.5倍調(diào)洪高度內(nèi)的擋板全部翻開，去除排洪口前水面漂浮物第6.4.3條現(xiàn)場檢查排

30、洪設(shè)備和查閱記錄符合或不符合加強泄后檢查洪水過后應(yīng)對排洪構(gòu)筑物進展全面仔細的檢查與清理，發(fā)現(xiàn)問題及時修復(fù)，同時，采取措施降低庫水位，防止延續(xù)降雨后發(fā)生垮壩事故第6.4.7條查閱檢查記錄符合或不符合4監(jiān)測有效完善監(jiān)測設(shè)備4級以上尾礦壩應(yīng)設(shè)置壩體位移和壩體浸潤線觀測設(shè)備第5.3.26條檢查尾礦庫現(xiàn)場、查閱監(jiān)測資料符合或不符合加強日常監(jiān)測尾礦壩的位移監(jiān)測每年不少于4次，位移異常變化時應(yīng)添加監(jiān)測次數(shù)；尾礦壩的水位監(jiān)測包括庫水位監(jiān)測和浸潤線監(jiān)測；水位監(jiān)測每月不少于1次，暴雨期間和水位異常動搖時應(yīng)添加監(jiān)測次數(shù)第7.2.1條查制度和觀測記錄資料符合或不符合做好信息反響做好日常巡檢和定期觀測，并進展及時、全面

31、的記錄，發(fā)現(xiàn)平安隱患時，應(yīng)及時處置并向企業(yè)主管指點報告第6.1.4條查觀測記錄資料符合或不符合5管理到位配備平安管理人員主要擔任人、平安管理人員平安資歷證；各類特種作業(yè)人員的資歷證書第26、27條查證照及其有效性請注明證書編號，發(fā)證機關(guān)及有效期嚴厲教育培訓消費運營單位該當對從業(yè)人員進展平安消費教育和培訓，保證從業(yè)人員具備必要的平安消費知識，熟習有關(guān)的平安消費規(guī)章制度和平安操作規(guī)程，掌握本崗位的平安操作技藝。未經(jīng)平安消費教育和培訓合格的從業(yè)人員，不得上崗作業(yè)第21條查教育培訓記錄及檔案資料符合或不符合加強平安檢查未經(jīng)尾礦庫管理單位贊同、技術(shù)論證及原尾礦庫建立審批的平安消費監(jiān)視管理部門同意，任何單

32、位和個人不得在庫區(qū)從事爆破、采砂等危害尾礦庫平安的活動第22條查閱有無同意文件，檢查庫區(qū)現(xiàn)狀符合或不符合礦山企業(yè)該當根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，按照不同作業(yè)場所的要求，設(shè)置礦山平安標志第40條檢查庫區(qū)現(xiàn)場，有無平安警示標志符合或不符合初期壩上下游坡比應(yīng)滿足規(guī)程要求，同時不陡于設(shè)計規(guī)定的坡度第5.3.15和5.3.23條查閱設(shè)計資料，檢查初期壩符合或不符合壩下滲水量正常，水質(zhì)清澈，無混水滲出第6.5.4條檢查壩體滲水量和能否渾濁符合或不符合堆積坡比符合設(shè)計要求，不應(yīng)陡于設(shè)計規(guī)定第6.3.2和5.3.19條檢查尾礦壩現(xiàn)場，查閱設(shè)計資料符合或不符合下游坡面無嚴重沖溝、裂痕、塌坑和滑坡等不良景象第6.3.13條

33、檢查尾礦壩下游坡面符合或不符合尾礦壩下游坡面上不得有積水坑第6.3.10條檢查尾礦壩下游坡面符合或不符合堆積壩下游坡面上宜用土石覆蓋或用其他方式植被綠化，并可結(jié)合排滲設(shè)備每隔610m高差設(shè)置排水溝第5.3.25條檢查尾礦壩下游坡面有無綠化和排水溝符合或不符合尾礦堆積壩下游坡與兩岸山坡結(jié)合處應(yīng)設(shè)置截水溝第6.3.10條檢查尾礦壩有無截水溝符合或不符合嚴厲按設(shè)計要求控制壩體浸潤線埋深第6.5.1、6.5.2和6.5.4條查閱設(shè)計資料、浸潤線觀測資料、現(xiàn)場檢查符合或不符合副壩壩高、壩型、上下游坡比應(yīng)滿足設(shè)計要求第5.5.1條現(xiàn)場檢查和查看設(shè)計資料符合或不符合建立單位應(yīng)組織施工、監(jiān)理、設(shè)計等單位的人員組成交工驗發(fā)機構(gòu)，進展初期壩、副壩、觀測設(shè)備等工程驗收，并編寫驗收報告第2.8.9條查閱驗收報告資料符合或不符合尾礦初期壩與堆積壩壩坡的抗滑穩(wěn)定性系數(shù)應(yīng)滿足規(guī)程關(guān)于抗滑穩(wěn)定平安系數(shù)要求第3.4.1條查閱有無壩體穩(wěn)定性計算資料符合或不符合加強應(yīng)急管理消費運營單位該當針對垮壩、漫頂?shù)认M平安事故和艱苦險情制定應(yīng)急救援預(yù)案，并進展預(yù)案演練第7條查應(yīng)急預(yù)案能否制定符合或不符合應(yīng)急救援預(yù)案種類：a) 尾礦壩垮壩；b) 洪水漫頂；c) 水位超警戒線；d) 排洪設(shè)備損毀、排洪系統(tǒng)堵塞；e) 壩坡深層滑動；f) 防