證券基礎(chǔ)知識多選題

1、多選絆644.按證券澳發(fā)行主體分類，拔證券可分為 A笆：公司證券襖隘B：金融證券搬拌政府證券岸笆645.下列屬骯于商品證券的有百(A：提貨單艾背疤C：運(yùn)貨單版般疤D：倉庫棧單阿辦)。 (不定項(xiàng)氨選擇題)皚646. (班挨C：浮動(dòng)利率債按券皚澳壩D：普通股股票板稗)等證券屬于變班動(dòng)收益證券。瓣647.屬于貨盎幣證券的有(A扮：商業(yè)匯票罷哀B：商業(yè)本票安鞍C：銀行匯票般辦)。拌648.未申請案上市或不符合在皚證券交易所掛牌扳交易條件的證券跋稱為(敖邦A(yù)：非掛牌證券般B：非上市證券擺)。 昂649.廣義奧的有辦價(jià)證券包括很多八種，其中有 (辦A：商品證券藹芭白C：貨幣證券擺邦D：資本證券芭拜)。靶斑

2、650.以下屬把于固定收益證券凹的有(A：優(yōu)先隘股票背藹D：債券愛襖)。搬651.證券監(jiān)白管部門主要從(跋 稗)幾個(gè)方面建立搬誠信問責(zé)制度。癌 (不定項(xiàng)選擇版題)盎斑A：進(jìn)一步完善凹董事、監(jiān)事及高搬管人員的備案及岸承諾制度奧熬凹B：建立健全誠百信記錄檔案，督辦促履行誠信義務(wù)拜吧 藹邦C：加大對不誠壩信行為的懲處力埃度懊艾652.上市公氨司應(yīng)緊緊圍繞(霸 罷)幾個(gè)重點(diǎn)加強(qiáng)百誠信建設(shè)。癌白B：公司治理佰霸跋C：信息披露按搬懊D：募集資金使襖用吧般653.證券公般司應(yīng)以(唉 阿)為重捌點(diǎn)加矮強(qiáng)誠信建設(shè)。 絆背A：規(guī)范經(jīng)營壩靶擺C：防范風(fēng)險(xiǎn)爸柏壩D：公平競爭啊隘654.登記結(jié)啊算機(jī)構(gòu)負(fù)有對(按 鞍)的

3、內(nèi)容保密的岸責(zé)任，相關(guān)從業(yè)懊人員有履行保密敗責(zé)任的誠信義務(wù)愛。 (不定項(xiàng)選扳擇題)拜背B：證券登記敖百俺C：證券托管癌把愛D：證券結(jié)算爸爸655.證券監(jiān)捌管部門在制定監(jiān)傲管政策時(shí)，應(yīng)保版持政策的(拜耙B：連續(xù)性埃暗矮C：一致性吧絆)。壩656.原始憑敗證是解決因()辦引起的各類糾紛瓣的主要證據(jù)。A氨：證券登記伴疤B：證券托管胺頒C：證券交易拌跋拔D：證券結(jié)算拜拔657.下列屬百于證券公司不正昂當(dāng)競爭行為的有皚(A：貶損同行按扒2.稗按商業(yè)賄賂敗八背C：虛假疤陳述啊笆)。斑658.上市公襖司要嚴(yán)格執(zhí)行(罷)，不披露虛假藹信息欺騙、誤導(dǎo)矮投資者。擺扒A：公司法敗 啊般稗B：證券法澳 愛半暗C：中國

4、證監(jiān)會柏的有關(guān)規(guī)定跋癌傲D：證券交易所昂的有關(guān)規(guī)定拜拌659.中介機(jī)俺構(gòu)誠信建設(shè)應(yīng)從霸(凹 稗)幾個(gè)方面進(jìn)行唉。 (不定項(xiàng)選埃擇題)八斑A：依法獨(dú)立開傲展業(yè)務(wù)百矮拔B：恪守行業(yè)自扒律公約，公平競昂爭、公正執(zhí)業(yè)岸唉搬C：確保出具的胺法律文件真實(shí)、胺準(zhǔn)確、全面，杜絆絕弄虛作假拌癌骯D：從業(yè)人員依背法經(jīng)營，規(guī)范服愛務(wù)八安660.開放式拔基金和封閉式基哀金的區(qū)別在于(傲 百)。 (不定項(xiàng)昂選擇題)俺霸A：交易費(fèi)用不敗同俺藹矮B：發(fā)行規(guī)模癌限制斑不同矮奧八C：交易方式不矮同挨扮哎D：交易價(jià)格的癌計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同般矮661.封閉式耙基金擴(kuò)募的條件隘是(敗 般)。 (不定項(xiàng)案選擇題)扳唉A：基金運(yùn)營業(yè)扒績良好癌

5、背襖C：基金管理人拌最近兩年內(nèi)沒有巴因違法違規(guī)行為拔受到行政處罰礙霸佰D：基金份額持骯有人大會決議通版過拌板662.開放式藹基金與封閉式基邦金的區(qū)別表現(xiàn)在版(芭 埃)等方面。 (叭不定項(xiàng)選擇題)安埃A：期限不同搬按藹B：發(fā)行規(guī)模限捌制不同爸昂跋C：基金單位交礙易計(jì)價(jià)方式不同礙熬663.同其他骯基金相比，股票邦基金的優(yōu)點(diǎn)包括襖(半 邦)。班班B：資本的成長跋潛力較大伴澳敖D：有利于投資氨者將較少的資本矮投資于柏各類版股票，從而降低拔風(fēng)險(xiǎn)頒愛664.按基金艾投資的分散化程斑度，可將股票基哀金劃分為(拌 般)。按拌A：一般股票基盎金按阿壩C：專門化股票骯基金案礙665.股票基俺金的投資目標(biāo)側(cè)襖重于追

6、求(埃 哀)。擺吧B：資本利得按斑盎C：長期資本增罷值板唉666.金融期柏貨合約對下列那絆些內(nèi)容作了統(tǒng)一拔規(guī)定(B:交易擺單位笆懊昂C:交易時(shí)間扮敗板D:最后交易日安半 阿)。 扒667.按照金辦融衍生工具的功八能劃分,可大致哎分為()。 (唉不定項(xiàng)選擇題)骯哀A:風(fēng)險(xiǎn)管理型稗創(chuàng)新按岸安B:增強(qiáng)流動(dòng)型哀創(chuàng)新胺盎藹C:信用創(chuàng)造型藹創(chuàng)新白盎辦D:股權(quán)創(chuàng)造型巴創(chuàng)新皚隘668.金融期皚貨交易保證金的敖種皚類有艾(霸柏C:維持保證金芭鞍艾A:初始保證金絆阿 絆)。埃669.我國利巴用國際債券市場耙已發(fā)行的債券品敗種主要有()。八靶A：政府債券哎靶艾B：金融債券伴哀疤C;可轉(zhuǎn)換公司罷債券懊骯670.中國股

7、頒票市場融資國際耙化的具體形式有案(班 巴)。A：B股融埃資癌敗B：H股融資把隘C：N股融資昂澳D：存托憑證融案資敖埃671.下列說敗法正確的是()靶。 (不定項(xiàng)選鞍擇題)暗扒A：長期國債的壩利率一般比短期昂國債的利率高，鞍這是因?yàn)槔曙L(fēng)罷險(xiǎn)對長期債券的傲影響大于短期債頒券礙凹懊B：股票收益率耙一般高于債券，吧這是因?yàn)楣善泵姘才R的市場風(fēng)險(xiǎn)比扒債券大敖敗672.證券投吧資的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)把主要岸是由于(邦 壩)造成的。昂奧B：財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)不捌合理隘拜白C：融資不當(dāng)敖靶673.以下關(guān)啊于風(fēng)險(xiǎn)說法，正瓣確的是(襖 敗)。暗耙A：風(fēng)險(xiǎn)是指對半投資者預(yù)期收益隘的背離傲敗叭B：證券投資的矮風(fēng)險(xiǎn)就是證券收疤益的不確定

8、性啊鞍罷D：非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)案是可以投資組合凹來避免的八安674.以下屬巴于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是辦(吧 佰)。 藹百A：政策風(fēng)險(xiǎn)瓣爸稗B：購買力風(fēng)險(xiǎn)笆擺巴C：利率風(fēng)險(xiǎn)拔般吧E：經(jīng)濟(jì)周期波辦動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)叭暗675.以下關(guān)安于看漲市的說法伴正確的是()。耙拜A：交易量日漸奧擴(kuò)大，交易日漸擺活躍襖壩皚B：股票價(jià)格持拔續(xù)上升并可維持瓣較長一段時(shí)間盎皚扮D：在整個(gè)看漲班行市中，幾乎按所有骯的股票價(jià)格都會辦上漲邦盎676.分別用半Y、Y、P代愛表實(shí)際收益率、霸名義收益率和通爸貨膨脹率，以下挨等式中正確的是奧()。 邦斑A：YY背P 襖奧 胺澳D：YY 熬- P 矮唉677.普通股柏票的特征有(A扒：是最基本的股搬票敗半挨B：

9、是最重要的爸股票辦班安C：是標(biāo)準(zhǔn)的股半票哀哀D：是風(fēng)險(xiǎn)最大安的股票癌半)。靶678.給予普八通股股東優(yōu)先認(rèn)板證權(quán)的主要目的斑是()。 (不芭定項(xiàng)選擇題)靶吧A：保證普通股癌股東在股份公司稗中保持原有的持半股比例半氨捌C：保護(hù)原普通皚股股東的利益和稗持股價(jià)值安把679.普通股笆股東的法定義務(wù)翱是()。拌叭A：遵守公司章柏程版扳捌C：不得隨意退啊股班拔艾D：應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的熬其他義務(wù)叭吧680.普通股盎股東行使盈余分吧配權(quán)有一定的限擺制條件，它們是胺()。 (不定拌項(xiàng)選擇題)凹懊A：法律上的限暗制凹笆拔B：公司對現(xiàn)金愛的需要頒岸佰C：股東所處的把地位背澳版D：公司的經(jīng)營盎環(huán)境拌百681.股票的板持有期收

10、益率主擺要反映投資者在拌一定持有期內(nèi)(霸：全部股息收入挨骯芭C：資本利得)暗占投資本金的比矮率。笆682.衡量股阿票投資收益水平疤的指標(biāo)主要有(佰B：持有期收益襖率搬藹暗C：股利收益率挨靶皚D：股份變動(dòng)后隘持有期收益率跋哎)。683.一罷次性付息債券利埃息支付形式有有跋()。 (不定半項(xiàng)選擇題)艾奧D：貼按現(xiàn)計(jì)芭息，到期支付本阿息哎芭艾A：單利計(jì)息，巴到期支付本息隘岸埃B：復(fù)利計(jì)息，翱到期支付本息伴鞍684.債券發(fā)按行人在設(shè)計(jì)債券艾票面利率時(shí)需要罷考慮的因素有(岸)。 (不定項(xiàng)跋選擇題)班熬A：投資者歡迎壩程度叭拔2.哎澳B：信用等級啊哀襖C：計(jì)息方式霸暗凹D：利息支付方邦式癌凹685.以復(fù)利

11、耙計(jì)算利息的債券礙因按票面金額還笆本付息，故稱作靶為(B：無息債吧券捌傲罷C：零息債券爸扒)。 把686.一次性稗付息債券利息的挨計(jì)算方式有()半。奧搬A：單利方式骯跋佰B：復(fù)利方式八八藹D：貼現(xiàn)方式把啊687.債券投靶資的資本利得是癌指(B：債券買盎入價(jià)與賣出價(jià)的哎差額把絆澳D：買入價(jià)與啊到期啊償還之間的差額矮捌)。斑骯688.政府債耙券的風(fēng)險(xiǎn)主要是隘(B：利率風(fēng)險(xiǎn)澳吧白C：購買力風(fēng)險(xiǎn)拜佰)。背689.以下關(guān)昂于利率變化引起伴證券價(jià)格變化的捌說法正確的是(絆)。 (不定項(xiàng)稗選擇題)懊板A：利率與證券辦價(jià)格呈反方向變搬化隘笆跋B：利率的提高翱會改變資金流向啊，使得債券需求耙降低，從而導(dǎo)致挨債券

12、價(jià)格降低扮擺半C：利率提高，懊公司融資成本提斑高，凈盈利下降巴，派發(fā)股息減少擺，引起股票價(jià)格罷下降百皚690.以下屬罷于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的吧是()。啊骯B：違約風(fēng)險(xiǎn)礙頒叭C：經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)拌矮八D：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)般柏691.公司發(fā)罷生虧損的時(shí)候，捌投資該公司股票皚的投資者可能面斑對的稗風(fēng)險(xiǎn)澳有()。 (不白定項(xiàng)選擇題)骯拜A：投資者將失癌去股息收入辦拔辦B：公司長期不捌能扭虧，股票價(jià)伴格必然下跌伴艾跋C：如果公司虧絆損嚴(yán)重以致資不埃抵債，投資者可愛能血本無歸氨扒692.不容易百受購買力風(fēng)險(xiǎn)損扒害的證券是()耙。佰佰A：保值債券拔敖挨B：浮動(dòng)收益?zhèn)秩园?93.以下關(guān)瓣于投資收益與風(fēng)扮險(xiǎn)的關(guān)系正確的暗是()。

13、(不般定項(xiàng)選擇題)稗佰A：一般說來，拜風(fēng)險(xiǎn)越高的證券俺，其期望收益收拜益也會越高昂擺氨B：風(fēng)險(xiǎn)與收益翱共生共存，承擔(dān)拔風(fēng)險(xiǎn)是獲取收益邦的前提扳藹耙D：收益是風(fēng)險(xiǎn)盎的成本和報(bào)酬斑安694.設(shè)甲為絆預(yù)期收益率，乙哀為無風(fēng)險(xiǎn)利率，癌丙為風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)挨償，癌則三者之間的關(guān)藹系可以表示()骯。 (不定項(xiàng)選皚擇題)佰暗A(chǔ)：甲乙丙頒佰壩 哎B：乙甲 -安 丙哀奧跋D：丙甲 -岸 乙扒鞍695.下列有斑關(guān)證券投資收益哎與風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系的說頒法中，哪些說法版是正確的()。襖 (不定項(xiàng)選擇搬題)熬皚A：同一主本發(fā)礙行的債券之所以扳利率不同是因?yàn)榘±曙L(fēng)險(xiǎn)不同笆氨奧B：期限相同的扳同類型債券利率拜不同是因?yàn)樾庞棉k風(fēng)險(xiǎn)不同佰叭疤

14、C：同一主本發(fā)按行的同期限浮動(dòng)叭利率債券與固定暗利率債券不同是疤因?yàn)橘徺I力風(fēng)險(xiǎn)暗不同白拌胺D：同一主本發(fā)翱行的股票和債券敖收益率不同因?yàn)榘平?jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)哎風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)哀、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)艾不同愛安696.證券懊投資版收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)昂系可表述為(邦 暗)。 (不定項(xiàng)按選擇題)哎扒A：收益和風(fēng)險(xiǎn)癌投資的核心問題霸搬胺B：投資收益與岸風(fēng)險(xiǎn)同在凹熬艾C：收益是風(fēng)險(xiǎn)岸的補(bǔ)償，風(fēng)險(xiǎn)是扒收益的代價(jià)，它拔們之間成正比例壩的互換關(guān)系昂吧697.政府債挨券的風(fēng)險(xiǎn)相對較澳少，是因?yàn)闆]有邦()。佰白B：信用風(fēng)險(xiǎn)稗伴翱C：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)埃胺吧D：經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)把頒698.與債券拌相比，股票的風(fēng)艾險(xiǎn)之所以相對較扒大，是因?yàn)?)敗。翱靶

15、A：經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)更盎大搬班扮B：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)更懊大巴扮699.證券發(fā)稗行市場與流通市扳場的關(guān)系是()擺。 (不定項(xiàng)選岸擇題)安扮A：發(fā)行市場是唉流通市場的基礎(chǔ)敗和前提奧版案B：流通市場是哎發(fā)行頒市場埃的保證捌壩版C：二者相互依敗存，相互制約阿板700.證券交邦易市場主要由(疤A：證券交易所半罷稗C：場外交易市敗場版暗)構(gòu)成。稗案701.發(fā)行市懊場與流通市場的皚關(guān)系是(A：發(fā)辦行市場是流通市頒場的基礎(chǔ)挨霸笆B：流通市場是矮發(fā)行市場的保證艾阿)。爸702.證券發(fā)暗行市場的基本作傲用是(背促進(jìn)資源配置的絆優(yōu)化百、埃為資金需求者提敗供籌措資金的渠半道板、絆為資金供應(yīng)者提伴供投資和獲利的壩機(jī)會)。啊703.以下

16、證哀券交易市場中屬頒于場內(nèi)交易市場阿的有()。 (哀不定項(xiàng)選擇題)瓣芭A：上海證券交邦易所班巴般B：紐約證券交壩易所笆擺扮C：東京證券交芭易所稗扮鞍D：倫敦證券交哀易所俺扳7版04.指數(shù)基金拌的特點(diǎn)是()。盎 (不定項(xiàng)選擇矮題)版阿B：其投資組合般等同于市場價(jià)格拌指數(shù)的權(quán)數(shù)比例拌稗隘D：在以機(jī)構(gòu)投壩資者為主的市場澳中，能夠獲得遠(yuǎn)澳離于市場平均收扮益率的收益靶版705.按投資襖標(biāo)的劃分，基金安可分為()。安邦A(yù)：國債基金叭艾佰B：黃金基金皚敖頒D：股票基金半敖706.影響國隘債基金收益的主昂要因素是(B：愛貨幣市場利率鞍半白C：國債利率半敗斑D：匯率懊隘)。襖斑707.國債基霸金風(fēng)險(xiǎn)較低的原背因

17、主要是()。哀岸C：年利率固定背板拌D：信用級別高版把708.衍生證辦券投資基金包括叭()。爸把A：期貨基金拌傲隘B：期權(quán)基金襖扳皚D：認(rèn)股權(quán)證基藹金頒頒709.指數(shù)基擺金的優(yōu)點(diǎn)主要有隘()。八稗A：費(fèi)用低廉跋按辦B：風(fēng)險(xiǎn)較小叭白皚D：可作為避險(xiǎn)礙套利的工具白疤710.指數(shù)基伴金的優(yōu)勢是()柏。骯盎A：費(fèi)用低廉把俺襖B：風(fēng)險(xiǎn)較小矮半邦D：可以作為避壩險(xiǎn)套利的工具按襖711.一般來爸講，在下列選項(xiàng)壩中可以作為貨幣巴市場基金投資工胺具的有()。 八(不定項(xiàng)選擇題叭)八癌A：銀行短期存伴款跋哀氨B：國庫券襖挨跋C：銀行承兌匯跋票拌柏氨D：商業(yè)票據(jù)岸稗712.衍生證襖券投資基金包括頒()。A：期貨凹基

18、金背擺癌C：期權(quán)基金八罷瓣D：認(rèn)股權(quán)證基拜金瓣傲713.貨幣市扳場基金的優(yōu)點(diǎn)包凹括()。疤敖A：資本安全性唉高瓣埃跋B：購買限額昂低吧拌氨C：流動(dòng)性強(qiáng)案柏澳D：管理費(fèi)用低半頒714.平衡型岸基金主要是在投爸資于(巴皚A：債券扮敖拜B：優(yōu)先股巴阿搬C：普通股稗擺)之間進(jìn)行平衡暗。稗715.固定收傲入型基金的主要爸投資對象是(A板：債券拌白跋霸C：優(yōu)先股搬吧)。 (不定項(xiàng)般選擇題)拔716.在我國拌證券市場初創(chuàng)時(shí)敗期(1991-背1996年)，骯制定和發(fā)布的一板系列法律、法規(guī)扳主要有()。 拌(不定項(xiàng)選擇題半)骯霸A：股票發(fā)行半與交易管理暫行班條例 骯半半B：企業(yè)債券扮管理?xiàng)l例 瓣辦把C：公司法矮

19、 皚吧717.在我國矮證券市場初創(chuàng)時(shí)拜期(1991-扮1996年)先疤后采用的國債發(fā)巴行方式包括(皚)。 (不定項(xiàng)愛選擇題)柏稗A：行政灘派班皚拔B：承購包銷扒瓣罷C：國債一級自唉營商制度挨熬挨D：招標(biāo)方式翱絆718.在我國敗證券市場初創(chuàng)時(shí)柏期(1991-擺1996年)先頒后采用過的新股扮發(fā)行方式包括(百)。 (不定項(xiàng)敗選擇題)唉拜A：限量發(fā)售認(rèn)背購證癌拜骯B：與儲蓄掛鉤佰繳款和金額預(yù)繳擺款方式壩藹芭C：無限量發(fā)售版認(rèn)購證疤安719.證券市頒場與一般商品市拌場的區(qū)別主要表按現(xiàn)在()等方面皚。 (不定項(xiàng)選百擇題)扳疤A：交易對象不熬同唉愛白B：交易目的不罷同熬傲把C：市場風(fēng)險(xiǎn)不版同矮百擺D：價(jià)格

20、決定方澳式不同啊耙720.從本質(zhì)啊而言證券市場是搬(B：價(jià)值背搬隘C：財(cái)產(chǎn)權(quán)利隘半懊D：風(fēng)險(xiǎn)瓣拌)直接交換的場愛所。盎721.屬于變礙動(dòng)收益證券的是扳()。吧佰A：普通股捌板半霸C：浮動(dòng)利率債把券挨翱722.貨幣證瓣券主要包括()瓣。哀壩A：商業(yè)證券敖骯阿B：銀行證券俺背723.以下屬板于貨幣證券的是骯()。A：商業(yè)百匯票伴暗搬B：銀行本票岸奧邦C：支票凹瓣扮D：銀行匯票笆耙724.資本證跋券是指由金融投骯資或與金融投資佰有直接關(guān)系的活阿動(dòng)而產(chǎn)生的證券拜。這類證券有(熬)。疤搬B：股票壩傲白C：債券拔啊啊D：基金證券埃骯725.由于證白券代表一定數(shù)量艾的財(cái)產(chǎn)權(quán)力，持癌有人可憑該證券耙直接取得一

21、定量扮的(A：商品B哎：貨幣C：利息佰D：股息)。澳72拌6.證券是指暗 瓣(氨 懊)。 (不定項(xiàng)絆選擇題)敗盎A：各類記載并耙代表一定權(quán)利的盎法律憑證耙靶瓣C：用以證明或埃設(shè)定權(quán)利而做成熬的書面憑證阿壩啊D：用以證明持案有人或第三者有稗權(quán)取得該證券擁瓣有的特定權(quán)益的扮憑證叭稗727.本身不百能使持券人或第唉三者取得一定收安入的證券稱為(版)。按奧B：憑證證券霸隘百C：無價(jià)證券背懊728.有價(jià)證傲券的特征包括(伴A：期限性氨柏翱B：風(fēng)險(xiǎn)性昂巴巴C：收益性皚拜柏D：流通性翱板)等方面。 斑729.有價(jià)證擺券所具有的特征疤是(瓣巴B：收益性懊罷笆B：流動(dòng)性拜暗靶D：風(fēng)險(xiǎn)性板疤)。邦730.證券的安

22、流通是通過(C熬：交易斑擺挨D：轉(zhuǎn)讓辦敗疤A：呈兌伴八柏B：貼現(xiàn)艾藹)實(shí)現(xiàn)的。 (跋不定項(xiàng)選擇題)板731.我國負(fù)安責(zé)對注冊會計(jì)師拜和會計(jì)師事務(wù)所斑所從事的證券相稗關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行許可半證管理制度的機(jī)耙構(gòu)是()。 藹隘A：中國證監(jiān)會案絆岸C：財(cái)政部熬拜732.注冊會熬計(jì)師、事務(wù)所的安證券、期貨相關(guān)稗業(yè)務(wù)包括以下內(nèi)搬容()。 (不懊定項(xiàng)選擇題)爸背A：對股票的發(fā)俺行與上市出具有鞍關(guān)報(bào)告絆搬靶B：對期貨經(jīng)紀(jì)爸公司的年度會計(jì)頒報(bào)表進(jìn)行審計(jì)背搬白C：對上市公司骯會計(jì)報(bào)表進(jìn)行審襖計(jì)并發(fā)表審計(jì)意芭見版敗擺D：接受委托，巴對證券交易所主辦要領(lǐng)導(dǎo)人的離任敗財(cái)務(wù)情況進(jìn)行審艾計(jì)耙吧733.注冊會岸計(jì)師事務(wù)所的證矮券、期

23、貨相關(guān)業(yè)昂務(wù)懊主要佰是指證券、期貨俺相關(guān)機(jī)構(gòu)的()佰。 (不定項(xiàng)選板擇題)斑按A：會計(jì)報(bào)表審靶計(jì)奧癌半B：凈資產(chǎn)驗(yàn)證翱岸疤C：實(shí)收資本(拌股本)的審驗(yàn)斑拌叭D：盈利預(yù)測審襖核疤暗734.資產(chǎn)評懊估機(jī)構(gòu)及其人員暗在執(zhí)行業(yè)務(wù)時(shí)出熬現(xiàn)(A：弄虛作澳假按氨傲C：嚴(yán)重誤導(dǎo)芭壩鞍D：重大疏漏耙奧)等行為，將受板到相應(yīng)處罰。 埃735.從事證白券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評奧估機(jī)構(gòu)是指對(拌B：股票公開發(fā)唉行班挨熬C：上市交易疤芭)的公司進(jìn)行評凹估的專門機(jī)構(gòu)。奧翱736.會計(jì)師阿事務(wù)所在執(zhí)行證挨券、期貨相關(guān)業(yè)壩務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)半行()制定、發(fā)柏布的中國注冊啊會計(jì)師獨(dú)立審計(jì)版準(zhǔn)則及其相關(guān)盎規(guī)定。俺捌A：財(cái)政部鞍澳阿C：中國注冊

24、會挨計(jì)師協(xié)會辦芭737.證券信埃用評級的主要對啊象包括()。搬鞍A：國際債券扒八罷B：公司債券爸阿盎C：優(yōu)先股股票啊拌738.證券評暗級是對證券的(斑B：安全性鞍敖叭C：盈利性靶吧鞍D：流動(dòng)性笆班)等方面的質(zhì)量癌作一綜合評價(jià)。熬739.信用評癌級的運(yùn)行機(jī)制包埃括()。 伴吧A：確定被評對霸象的資信等級奧巴哎B：評級機(jī)構(gòu)從傲被評對象獲得資阿信評級費(fèi)用昂巴奧C：評級機(jī)構(gòu)對敖被評對象進(jìn)行詳啊細(xì)的調(diào)查和分析傲拜懊D：評級機(jī)構(gòu)向隘投資者發(fā)布被評壩對象的資信等級搬藹740.證券公哀司優(yōu)化資源配置安的功能主要體現(xiàn)鞍在(A：媒介資罷金供需八埃奧D：參與兼并收吧購捌哀)。俺礙741.證券公巴司承擔(dān)的職能主霸要有

25、()。熬A：證券代理發(fā)斑行哀俺叭B：證券代理買稗賣絆佰白C：證券自營買澳賣柏皚案D：資產(chǎn)管理及疤證券投資咨詢哎斑742.證券公版司與商業(yè)銀行的哀功能差異主要表矮現(xiàn)在()。半案B：融資方式版暗芭C：媒介資金供唉需的側(cè)重點(diǎn)礙岸743.場外交吧易市場的交易對岸象包括()。A班：各類債券敖案捌B：符合證券交扳易所上市標(biāo)準(zhǔn)而氨沒有上市的證券敖阿唉 扳 板 芭 班 瓣C：開放式基金擺的股份或受益憑吧證盎八昂D：不符合證券佰交易所上市標(biāo)準(zhǔn)皚的股票盎氨744.按照我氨國證券交易所傲管理辦法癌，以頒下屬于證券交易白所職能的是()翱。 (不定項(xiàng)選霸擇題)班懊A：提供證券交矮易所的場所和設(shè)捌施叭拌扒B：接受上市申哀

26、請安排證券上市伴懊辦C：對會員進(jìn)行盎監(jiān)管半百 邦搬D：管理和公布癌市場信息胺昂745.證券交哀易所的功能包括礙()。 (不定傲項(xiàng)選擇題)傲藹A：為交易雙方邦提供了一個(gè)完備壩、公開的證券交芭易場所，促使證拜券買賣迅速合理熬成交叭版藹B：形成較為合頒理的價(jià)格襖啊奧C：引導(dǎo)社會資哎金的合理流動(dòng)和俺資源的合理配置扳霸熬D：對整個(gè)市場斑進(jìn)行一線監(jiān)控按挨746.證券登按記結(jié)算公司的職擺能包括()。跋矮A：集中登記哎啊罷B：集中存管拌凹澳D：集中結(jié)算半扳7埃47.證券服務(wù)矮機(jī)構(gòu)提供的證券癌服務(wù)包括()。跋 (不定項(xiàng)選擇跋題)懊笆B：證券資信評胺估服務(wù)柏扮皚C：證券清算交柏割服務(wù)按版襖D：證券投資咨骯詢礙霸7

27、48.下列業(yè)拌務(wù)中屬于證券登罷記結(jié)算公司的業(yè)柏務(wù)范圍的有()熬。 (不定項(xiàng)選礙擇題)霸俺A：證券帳戶、敗結(jié)算帳戶的設(shè)立唉般佰B：證券的托管吧和過戶拜八柏D：證券交易的奧清算和交收笆哎749.證券市佰場的產(chǎn)生得益于挨(半疤A：社會化大生捌產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)柏按哎C：股份制耙奧邦D：信用制度案半)的發(fā)展。扮750.與證券疤市場的形成有密耙切關(guān)系的是(矮把A：社會化大生把產(chǎn)澳爸瓣C：股份制發(fā)展奧白頒D：信用制度俺熬)。挨751.國際資罷本流盎動(dòng)呈現(xiàn)不斷加快耙的趨勢，國際資襖本流動(dòng)主要采取艾()幾種形式。邦隘A：對外直接投鞍資奧霸佰B：證券投資佰澳俺C：國際信貸盎叭752. 19絆20年后，中國骯各地相繼出

28、現(xiàn)的昂證券交易所有(翱B：上海華商證背券交易所叭艾柏C：青島市物品斑證券交易所霸捌)。巴753. 19敖92年9月，我吧國最早組建的資啊本實(shí)力雄厚的三胺大全國性證券公敖司是()。 (白不定項(xiàng)選擇題)吧拜B：華夏證券公半司藹稗矮C：國泰證券公百司白翱靶D：南方證券公伴司唉疤754.目前我般國采用無紙化發(fā)哀行和交易的證券敖有()。啊按A：股票傲壩敗B：國債般扳捌C：企業(yè)債券矮耙岸D：基金捌癌755.初創(chuàng)時(shí)壩期哎(1991-1艾996年)的中擺國證券市場特征澳有()。 (不皚定項(xiàng)選擇題)背癌A：股票市場規(guī)岸模擴(kuò)大，發(fā)行方板式多樣化哎巴懊B：債券市場品版種多樣化，發(fā)債擺規(guī)模逐年增加啊安哎D：建立全國性

29、安統(tǒng)一有序的證券叭交易所市場班跋756.證券罷法實(shí)施以后，罷證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)從瓣以下幾個(gè)方面(靶)來促進(jìn)中國證爸券市場的規(guī)范發(fā)愛展。 (不定項(xiàng)搬選擇題)耙氨A：完善上市公罷司治理結(jié)構(gòu)白拔板B：大力培育機(jī)把構(gòu)投資者阿頒擺C：改革完善股鞍票發(fā)行制度岸巴礙D：規(guī)范扶持證般券經(jīng)營機(jī)構(gòu)澳澳757.下列屬柏證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的芭有()。捌疤B：證券投資咨耙詢機(jī)構(gòu)板叭耙C：證券登記結(jié)跋算公司巴澳搬D笆：資拌產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)佰懊758.證券投藹資咨詢公司的從扒業(yè)人員可以從事暗的行為有()。岸 (不定項(xiàng)選擇翱題)頒扳A：舉辦證券投澳資咨詢報(bào)告會耙辦扒B：提供咨詢服唉務(wù)霸凹瓣D：通過公開媒安體提供投資咨詢氨服務(wù)挨芭759.證券投

30、矮資咨詢機(jī)構(gòu)的從頒業(yè)人員不得從事矮()行為。 (阿不定項(xiàng)選擇題)柏艾A：證券投資委邦托代理礙霸挨B：與委托人約搬定分享證券投資唉收益或者分擔(dān)證按券投資損失埃骯760.證券投擺資咨詢公司的人俺員風(fēng)險(xiǎn)主要由從半業(yè)人員()引發(fā)背。愛啊A：道德品質(zhì)巴瓣氨C：業(yè)務(wù)能力笆跋骯D：利益沖突板靶761.證券法壩律業(yè)務(wù)主要包括癌以下內(nèi)容()。啊 (不定項(xiàng)選擇伴題)敖板A芭：審斑查、修改、制作艾與證券發(fā)行、上八市和交易有關(guān)的昂法律文件爸熬拜C：為證券發(fā)行巴和上市活動(dòng)出具愛法律意見書安爸絆D：為證券承銷骯活動(dòng)出具驗(yàn)證筆敖錄叭暗762. ()扳，必須聘請律師艾事務(wù)所及律師，疤對有關(guān)文件進(jìn)行皚審查并出具法律氨意見書。

31、芭熬A：股票發(fā)行人吧疤埃B：可轉(zhuǎn)換債券扮發(fā)行人哎白皚D：證券投資基暗金發(fā)起人把板763.基金從稗設(shè)立到終止要支艾付一定的費(fèi)用，頒它們包括()。壩 (不定項(xiàng)選擇翱題)哎疤A：證券交易費(fèi)扮用盎辦柏B：基金信息披鞍露費(fèi)用懊般拜C：清算費(fèi)埃矮霸D：托管費(fèi)半八764.封閉式笆基金的費(fèi)用通常岸包括()等。 叭(不定項(xiàng)選擇題八)把俺A：基金上奧市費(fèi)笆用藹爸絆B：基金持有人挨大會費(fèi)用背按阿C：基金分紅手艾續(xù)費(fèi)昂骯隘D：清算費(fèi)用敖昂765.基金的絆管理費(fèi)通常從(霸A：基金的股息柏收益半敖扒B：基金的利息罷收益傲般俺D：基金資產(chǎn)白叭)中扣除。昂766.證券投熬資基金資產(chǎn)總額扮包括()。 (瓣不定項(xiàng)選擇題)般吧A：

32、基金擁有的啊認(rèn)股權(quán)證背昂壩B：基金擁有的白短期票據(jù)奧把昂C：基金的銀行芭存款本息班扳埃D：基金購買的俺公司債券翱藹767.基金管爸理人遇到(埃 班)等特殊情況，埃有權(quán)暫停資產(chǎn)估懊值。胺敖A：基金投資所澳涉及的證券交易翱場所遇到法定節(jié)半假日或因故暫停白營業(yè)時(shí)柏班案B：開放式基金唉出現(xiàn)巨額贖回的癌情形罷拔盎D：安因不柏可抗力或其他情隘形致使基金管理邦人、基金托管人疤無法準(zhǔn)確評估基啊金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)伴鞍768.關(guān)于基拌金資產(chǎn)的估值方癌法，下列論述準(zhǔn)盎確的有()。 暗(不定項(xiàng)選擇題岸)扒壩A：上市流通的盎有價(jià)證券，開放哀式基金要以估值拌日該證券收盤價(jià)扮估值壩疤半C：首次公開發(fā)白行的股票，按成背本價(jià)估值百凹

33、769.債券收班益率可分為(A癌：票面收益率般芭稗B：直接收益率澳版埃C：持有期收益擺率礙岸隘D：到期收益率俺霸)。岸770.以下屬靶于直接債券票面奧利率因素的是(奧)。 (不定項(xiàng)疤選擇題)癌A：投資者的接拔受程度艾按胺B：債券的信用疤級別胺奧礙C：利息的支付辦方式和計(jì)息方式邦氨D：證券稗主管壩部門的管理和指礙導(dǎo)疤把771.以下各癌說法，其中正確啊的是()。 (翱不定項(xiàng)選擇題)巴案A：同一種類的瓣債券，長期債券胺利率比短期債券八高邦哎奧B：不同債券的板利率不同，這是佰對信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)阿償哀拜愛C：在通貨膨脹哎嚴(yán)重的情況下，傲債券的票面利率跋會提高或是發(fā)行扒浮動(dòng)利率債券，啊是對購買力風(fēng)險(xiǎn)罷的補(bǔ)償哀

34、安礙D：股票的收益芭率一般高于債券版啊772.證券投礙資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包凹括()。拜奧A：政策風(fēng)險(xiǎn)八鞍背B：周期波動(dòng)風(fēng)昂險(xiǎn)奧礙按C：利率風(fēng)險(xiǎn)俺辦靶D：購買力風(fēng)險(xiǎn)隘邦773.證券投吧資系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)又稱哀作為()。艾拔A：不可回避風(fēng)鞍險(xiǎn)邦背扒C：不可分散風(fēng)版險(xiǎn)奧捌774.信用風(fēng)皚險(xiǎn)主按要受證券發(fā)行人版的()。稗挨A：經(jīng)營能力骯阿澳B：盈利水平按霸拔C：事業(yè)穩(wěn)定程疤度鞍頒半D：規(guī)模大小半按775.計(jì)算基愛金資產(chǎn)凈值總額絆時(shí)的基金負(fù)債主啊要包括(A：應(yīng)盎付未付的管理費(fèi)礙、托管費(fèi)拌哎扳D：其他應(yīng)付款唉捌)。 柏776.影響封癌閉式基金交易價(jià)藹格的因素包括(般A：市場供求狀邦況背艾翱B：基金資產(chǎn)凈扒值隘擺艾C：經(jīng)

35、濟(jì)形勢搬阿)。邦稗777.基金資挨產(chǎn)總值包括(A伴：基金購買的各白類證券的價(jià)值阿爸皚B：銀行存款本癌息擺藹百C：基金應(yīng)收的扳認(rèn)購基金款藹背)。跋778.證券投鞍資基金的收益構(gòu)吧成包括()。 扒扒A：基金投資所半得紅利、股息、板債券利息襖跋骯B：買賣證礙券價(jià)氨差懊暗襖C：存款利息傲礙鞍D：法律、法規(guī)辦及基金契約規(guī)定柏的其他收入安翱779.證券投斑資基金收益主要壩來源于(A：利靶息懊岸挨B：股息矮矮伴C：紅利版吧哎D：資本利得按愛)等。安百780.基金收矮益中的利息收入吧是指基金(A：辦投資于債券斑岸頒D：存入銀行百懊)獲得的收入。吧781.在(A熬：基金投資虧損扮凹盎B：基金份額凈埃值低于面值胺

36、耙般C：未彌補(bǔ)上一絆年度虧損邦斑 隘)情形下，證券把投資基金不能進(jìn)礙行收益分配。板稗782.基金分癌配方式通常有(柏)。骯岸C：分配現(xiàn)金辦昂岸D：分配基金份阿額唉藹783.我國有霸關(guān)法規(guī)規(guī)定，基暗金收益分配原則熬是()。 (不瓣定項(xiàng)癌選擇背題)半骯A：每份基金單擺位享有同等分配霸權(quán)盎敗凹B：基金當(dāng)年收邦益應(yīng)先彌補(bǔ)上一靶年度虧損后，才案可進(jìn)行當(dāng)年收益唉分配凹按半C：基金投資虧擺損，或者基金當(dāng)敗年雖有收益但基捌金份額凈值低于扳面值，則不進(jìn)行皚收益分配挨伴般D：基金收益分跋配后基金份額凈拜值不能低于面值搬鞍784.證券投罷資基金投資存在藹的風(fēng)險(xiǎn)主要有(氨A：市場風(fēng)險(xiǎn)壩按啊B：技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)安熬阿C：管理風(fēng)

37、險(xiǎn)按伴頒D：巨額贖回風(fēng)背險(xiǎn)啊哀)。 礙785.基金在白運(yùn)作過程中發(fā)生哎()事項(xiàng)之一時(shí)半，必須按照法律絆、法規(guī)的有關(guān)規(guī)案定及時(shí)報(bào)告并公敖告。 (不定項(xiàng)阿選擇題)昂霸A：基金持有人愛大會決議耙板襖B：基金管理人扮或基哎金托管人的董事拔、監(jiān)事和高級管骯理人員變動(dòng)傲翱昂C：基金管理人擺或基金托管人主爸要業(yè)務(wù)人員一年澳內(nèi)變更達(dá)30唉以上盎八扳D：基金所投資跋的上市公司出現(xiàn)哀重大事件扳扳786.基金托昂管人通常由有實(shí)埃力的(A：商業(yè)絆銀行板案傲C：信托投資公斑司挨岸)擔(dān)任。 靶伴787.我國有絆關(guān)法規(guī)規(guī)定，公柏開披露基金信息靶，不得有()行敗為。 (不定項(xiàng)安選擇題)巴壩A：對證券投資拔業(yè)績進(jìn)行預(yù)測爸拔矮B

38、：承諾收益或盎損失暗搬敗C：詆毀其他基隘金管理人懊拜788.基金信礙息披露時(shí)，應(yīng)披吧露下列哪些內(nèi)容敖()。A：基金挨招募說明書挨耙B：臨時(shí)報(bào)告班拔D：涉及基金托靶管義務(wù)的訴訟安拌78傲9.基金投資組耙合公告應(yīng)披露(藹A：基金投資組瓣合分類比例安按C：基金投資按阿市值計(jì)算的前1扳0名股票明細(xì)奧阿)等內(nèi)容。暗790.基金的百信息披露包括(班)等內(nèi)容。傲俺A：招募說明書擺擺安B：上市公告書伴半凹C：定期報(bào)告擺哀襖D：臨時(shí)報(bào)告霸靶791.我國目罷前對基金投資進(jìn)巴行限制的主要目藹的是()。 (奧不定項(xiàng)選擇題)艾阿A：引導(dǎo)基金分澳散投資敗敖扮B：避免基金操昂縱市場奧翱佰D：發(fā)揮基金引奧導(dǎo)市場的積極作岸用襖

39、白792.我國拌基金法規(guī)定，擺基金財(cái)產(chǎn)不得用愛于()投資或活辦動(dòng)。 (不定項(xiàng)昂選擇題)班斑A：承銷證券邦案埃B：向他人貸款阿或者提供擔(dān)保斑埃懊D：從事承擔(dān)案無限澳責(zé)任的投資皚板793.證券投埃資基金管理人必耙須依法并按基金瓣契約規(guī)定的()盎進(jìn)行投資。盎絆A：投資原則熬吧搬D：投資組合原辦理巴礙794.基金持巴有人享有基金的板(A：知情權(quán)安柏哀B：表決權(quán)拜扒暗D：收益權(quán)氨岸)。邦班795.基金管盎理公司通常由(哎A：證券公司扮半巴C：信托投資公拌司埃翱熬D：企業(yè)半翱)等發(fā)起成立，扳具有獨(dú)立法人地癌位。拜796.我國最芭早發(fā)行的兩只證懊券投資基金是(奧捌C：基金金泰拜巴翱D：基金開元氨拔)。白79

40、7.基金是跋一種大眾化的投皚資工具，各國對拌其稱謂不盡相同笆，如(八 敗)。拔瓣A;共同基金艾翱埃B:單位信托基案金矮靶八C:證券投資信絆托翱基金跋八襖D：證券投資基霸金襖把798.將證券熬投資基金稱為“耙證券投資信托基熬金”的國家和地罷區(qū)有()。佰哀B：日本癌霸骯C：我國臺灣地版區(qū)鞍爸把799.證券投埃資基金具有(A傲：集合投資爸罷鞍C：專家管理凹芭背D:組合投資叭頒)等特點(diǎn)。版800.關(guān)于契安約型基金，下列靶論述正確的有(背)。 奧熬A：契約型基金奧的資金是一種信矮托財(cái)產(chǎn)案瓣稗B：契約型基金埃的投資者既是基盎金的委托人又是板基金的受益人扳愛擺D：契約型基金伴依據(jù)基金契約運(yùn)骯營基金跋岸801

41、.證券投按資基金分散風(fēng)險(xiǎn)扒的主要途徑有(隘)。爸般A：投資資產(chǎn)多矮樣化皚白凹B：基金管理人阿專業(yè)化辦邦802.股票應(yīng)斑載明半的事項(xiàng)主要有(按)。辦八A：公司名稱澳氨版C：股票種類哎昂暗D：股票編號礙暗803.股票是邦一種()。霸板A：有價(jià)證券爸拜凹C：證權(quán)證券把傲4.爸絆D：要式證券愛愛804.股票的跋收益來源于()跋。半鞍A：股份公司佰案4.礙稗D(zhuǎn)：股票流通八哀805.股票具百有(A：收益性安鞍捌B：風(fēng)險(xiǎn)性癌柏版D：參與性芭拜)等特征。案806.股票具跋有以下特征(A捌：收益性矮巴岸B：永久性礙愛瓣C：參與性柏疤)。盎807.一般地班說，股票具有以凹下特征()。靶氨A：收益性鞍背襖B：永久性

42、氨背哎C：流動(dòng)性氨俺胺D：風(fēng)險(xiǎn)性奧霸808.股票按捌不同的標(biāo)準(zhǔn)和方案法可以分為()俺。 (不定拌項(xiàng)選八擇題)背癌A：普通股票和班優(yōu)先股票耙捌矮B：記名股票和背不記名股票頒般柏D：有面額股票扮和無面額股票半哀809.下列股罷票種類中轉(zhuǎn)讓相啊對簡便和容易的辦是(B：不記名隘股票白熬哀C：流通股票藹愛)。版皚810.記名股澳票具有(A：股霸東權(quán)利歸屬于記壩名股東藹隘扮C：轉(zhuǎn)讓相對復(fù)罷雜佰半邦D：便于掛失半骯)等特點(diǎn)。凹擺811.不記名皚股票也稱無記名案股票，()是它巴的特點(diǎn)。 (不叭定項(xiàng)選擇題)藹疤A：股東權(quán)利歸八屬股票的持有者澳哀阿B：認(rèn)購股票時(shí)癌要求繳足股款襖癌鞍D：安全性較差?yuàn)W啊812.我國伴

43、公司法規(guī)定，八股份有限公司向敖()發(fā)行的股票搬，應(yīng)當(dāng)為記名股胺票。 壩(不定項(xiàng)選擇題笆)背爸A：發(fā)起人吧俺版B：國家授權(quán)投伴資的機(jī)構(gòu)拌絆佰C：法人鞍頒813.無面額辦股票具有(扳 拌)等特點(diǎn)。俺扮A：發(fā)行或轉(zhuǎn)讓俺價(jià)格較靈活岸頒版C：便于股票分藹割板胺814.有面額霸股票的特點(diǎn)是(絆 擺)。A：可以明耙確表示每一股所熬代表的股權(quán)比例啊跋唉C：為股票發(fā)行凹價(jià)格的確定提供藹依據(jù)胺板815.有面額吧股票是指在股票隘票面上記載一定胺金額的股票，這澳一記載的金額也背稱為()。 (拌不定項(xiàng)選擇題)挨敖A：票面金額罷俺奧B：票面價(jià)值罷芭傲C：股票面值吧挨816.證券公矮司對分支機(jī)構(gòu)的俺防范重點(diǎn)是()案。頒巴B

44、：越權(quán)經(jīng)營般澳盎C：預(yù)算失控哎哀耙D：道德藹風(fēng)險(xiǎn)瓣搬817.證券公澳司投資銀行業(yè)務(wù)懊內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)絆防范的風(fēng)險(xiǎn)有(襖)。 挨把A：法律風(fēng)險(xiǎn)稗胺半B：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)跋捌拌D：道德風(fēng)險(xiǎn)暗昂818.證券公壩司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部瓣控制的重點(diǎn)是防扳范()等方面。瓣 (不定項(xiàng)選擇澳題)安盎A：挪用客戶交擺易結(jié)算資金把八拔B：其他客戶資俺產(chǎn)巴凹靶D：結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)柏暗819.證券公哀司應(yīng)按照相關(guān)(百B：會計(jì)準(zhǔn)則壩半C：會計(jì)制度拜氨)的規(guī)定，結(jié)合敖實(shí)際情況，建立熬健全證券公司的壩會計(jì)核算辦法。敖820.財(cái)務(wù)管阿理內(nèi)部控制要求耙，證券公司應(yīng)建翱立、健全(A：耙財(cái)務(wù)管理制度扮把藹D：資金計(jì)劃控安制制度唉昂)制度。昂821證券公司隘

45、應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化對分支百機(jī)構(gòu)版(B：負(fù)責(zé)人愛佰熬C：電腦敖伴疤D：財(cái)務(wù)霸凹)等關(guān)鍵崗位人搬員的垂直管理。跋 氨822.根據(jù)隘證券法的規(guī)定邦，設(shè)立綜合類證白券公司必須具備把的條件是()。哀 (不定項(xiàng)選擇唉題)皚安A：注冊資本最伴低限額為人民幣白5億元把懊 藹笆B：有固定的經(jīng)翱營場所和合格的哎交易設(shè)施巴巴啊C：主要管理人巴員和業(yè)務(wù)人員必挨須具有證券從業(yè)頒資格昂懊皚D：有健全的管盎理制度和規(guī)范的凹自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)胺業(yè)務(wù)分業(yè)管理的埃體系氨藹823.證券經(jīng)絆營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)包敗括()。A：證阿券承銷、經(jīng)紀(jì)和礙自營扳霸柏B：兼并收購阿班C：經(jīng)紀(jì)管理疤斑挨D：咨詢服務(wù)敖哎824.綜合類哀證券公司可以從叭事的業(yè)務(wù)有()胺。

46、昂襖A：證券發(fā)行斑辦扳B：證券經(jīng)紀(jì)爸佰捌D：資產(chǎn)管理懊哎825.政策性霸風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生源于哀(A：政策的改愛變半絆俺B：新法規(guī)的出頒臺拌半)。扒白826.基金份叭額持有人大會可懊以對()等重大吧事項(xiàng)作出決議并扮報(bào)中國證監(jiān)會批扮準(zhǔn)。 壩矮A：基金擴(kuò)募吧罷八C：更換基金管巴理人稗懊挨D：更換基金托班管人埃挨827.基金持吧有人的義務(wù)包括百()等。 (不絆定項(xiàng)選擇題)阿斑A：遵守基金契斑約案伴柏B：繳納基金認(rèn)安購款項(xiàng)及規(guī)定的絆費(fèi)用擺耙C：承擔(dān)基金虧扮損或終止的有限敖責(zé)任懊瓣斑D：在封閉式基爸金存續(xù)期間，不搬得要求贖回基金凹份額半敖828.我國翱基金法規(guī)定，柏基金持有人享有把(埃 柏)等權(quán)利。 (按不定項(xiàng)

47、選擇題)愛阿A：依照規(guī)定要矮求召開基金持有敖人大會鞍骯 扳B：分享基金財(cái)百產(chǎn)收益鞍懊叭C：依法轉(zhuǎn)讓或阿申請贖回其持有阿的基金份額俺襖拔D：參與分配清佰算后的剩余基金案財(cái)產(chǎn)瓣胺829.根據(jù)柏基金法規(guī)定，拔基金管理人的職版責(zé)包括()等。板 (不定項(xiàng)選擇佰題)唉癌A：對所管理的巴不同基金財(cái)產(chǎn)分昂別管理、分別記吧帳、進(jìn)行證券投凹資白凹暗B：及時(shí)向基金哀持有人分配收益唉矮啊C：召集基金持耙有人大會罷白 邦佰D：編制中期和百年度基金報(bào)告辦啊830.根據(jù)爸基金法規(guī)定，阿基金管理人應(yīng)具俺備的條件包括(昂)。 (不定項(xiàng)把選擇題)版胺A：注冊資本不矮低于1億阿元人矮民幣，且必須為艾實(shí)繳貨幣資本昂叭B：取得基金從壩

48、業(yè)資格的人員達(dá)岸到法定人數(shù)藹奧斑C：有完善的內(nèi)拔部稽核監(jiān)控制度捌和風(fēng)險(xiǎn)控制制度罷哎831.通常情澳況下，設(shè)立基金敗管理公司的必要骯條件不包括()哎。A：有專門的礙基金托管部D：胺有安全、高效的啊資金清算能力佰832.我國罷基金法規(guī)定，巴有()情形之一拔的，基金管理人按職責(zé)終止。 (鞍不定項(xiàng)選擇題)斑哎A：被依法取消爸基金管理資格俺俺 爸罷B：被基金持有按人大會解任頒奧艾C：依法解散、背被依法撤銷或被班依法宣告破產(chǎn)柏把 白D：基金合同約扳定的其他情形瓣敖833.基金管巴理人的主要職責(zé)巴是()。唉案B：管理基金跋資產(chǎn)扳熬白C：發(fā)起設(shè)立基把金頒半昂D：及時(shí)向基金鞍持有人分配收益凹耙834.基金管俺理

49、人的義務(wù)包括俺(叭 半)等。A：遵守?cái)』鹌跫s巴凹B：接受基金托斑管人的監(jiān)督啊耙D：召集基金份奧額持有人大會翱礙835.我國癌基金法規(guī)定，氨有()情形之一按的，基金托管人敗職責(zé)終止。 (矮不定項(xiàng)選擇題)板背A：被依法取消挨基金托管資格翱拌奧B：被基金份額芭持有人大會解任安岸安C：依法解散、昂被依法撤銷或者暗被依法宣告破產(chǎn)敖擺敗D：基金合同約哀定的其他情形傲俺836.基金托唉管人是專門(B翱：監(jiān)督基金管理把人澳熬澳C：保管基金資稗產(chǎn)唉凹 背)的機(jī)構(gòu)。隘傲837.根據(jù)我辦國基金法的皚規(guī)定凹，基金托管人的哀職責(zé)是()。 邦板A：安全保管基稗金財(cái)產(chǎn)隘罷艾B：對基金財(cái)務(wù)捌會計(jì)報(bào)告出具意班見辦俺吧D：按照

50、規(guī)定召絆集基金份額持有扮人大會凹拜838.基金托芭管人的權(quán)利主要哎有()。A：依阿法持有并保管基懊金資產(chǎn)哀敗B：獲得基金托氨管費(fèi)唉捌C：對基金管理拌情況進(jìn)行監(jiān)督案罷839.我國規(guī)佰定，基金托管人盎需要具備的主要壩條件是()。 瓣(不定項(xiàng)選擇題罷)八挨A：設(shè)有專門的半基金托管部門拜暗懊B：凈資產(chǎn)和資拌本充足率符合有辦關(guān)規(guī)定拜靶昂C：有安全高效拜的清算、交割系襖統(tǒng)敗爸隘D：具備安全保稗管基金財(cái)產(chǎn)的條耙件跋版840.一般說拌來，證券投資基昂金當(dāng)事人之間的鞍關(guān)系包括(扮)。 (不定項(xiàng)岸選擇題)唉伴A：持有人和管啊理人之間的關(guān)系笆瓣搬B：管理人和托般管人之間的關(guān)系版胺捌C：持有人和托哎管人之間的關(guān)系拌矮

51、841.基金托百管人的義務(wù)包括壩()等。 (不板定項(xiàng)選擇題)岸阿A：不得將基金斑資產(chǎn)轉(zhuǎn)與第三人板托管俺班扒B：接受基金管氨理人的監(jiān)督愛耙巴C：對基金管理稗人計(jì)算的基金資芭產(chǎn)凈值及基金單擺位資產(chǎn)凈值進(jìn)行骯復(fù)核、審查礙佰D：按照法律、罷法規(guī)和基金契約敗規(guī)定，嚴(yán)格履行捌信息披露及報(bào)告柏義務(wù)，在基金信敖息公開披露前應(yīng)巴保守基金商業(yè)秘啊密罷842.基金管霸理人的權(quán)利包括頒()等。 (不班定項(xiàng)選擇題)般邦A(yù)：管理和運(yùn)用百基金資產(chǎn)艾扮白B：獲得基拌金管昂理人報(bào)酬扳皚八C：代表基金持?jǐn)[有人行使股東或阿債權(quán)人權(quán)利澳岸埃D：召集基金持壩有人大會皚背843.證券投敗資基金根據(jù)投資疤目標(biāo)劃分，可以奧分為(A：成長罷型

52、基金啊胺案C：收入型基金唉案澳D：平衡型基金敗芭)。 暗844.有(半 鞍)情形之一的，藹應(yīng)當(dāng)召開基金持安有人大會。 (熬不定項(xiàng)選擇題)翱百A：延長基金合氨同期限半佰阿B：更換基金管懊理人昂伴拌C：提前終止基斑金拔哎昂D：轉(zhuǎn)換基金運(yùn)扳作方式把暗845.證券投笆資基金具有(安 扮)等作用。 皚皚A：為中小投資懊者拓寬投資渠道案扒扮B：有利于證券襖市場國際化靶白艾C：有利于證券岸市場的穩(wěn)定和發(fā)伴展芭哀按D：完善投艾資者搬結(jié)構(gòu)岸壩846.基金之拔所以能夠起到穩(wěn)絆定證券市場的作翱用，主要是因?yàn)閻刍鸸芾砣?)吧。 (不定項(xiàng)選板擇題)半安A：投資經(jīng)驗(yàn)比霸較豐富爸罷扮B：信息資料相昂對齊備邦胺八C：投資行

53、為相把對理性白班847.在金融柏期貨交易中,限艾倉的形式有()拜。(不定項(xiàng)選擇扳題)安A：根據(jù)保證金皚數(shù)量規(guī)定遲早限阿額敖鞍按B：根據(jù)不同的澳會員規(guī)定不同的胺持倉量捌罷拜D：根據(jù)不同的胺客戶規(guī)定不同的叭持倉量霸靶848.影響期般貨價(jià)格的因素有骯()。 (不定奧項(xiàng)選擇題)百瓣A:現(xiàn)貨價(jià)格骯昂柏B:要求的收益班率或貼現(xiàn)率襖跋暗C:時(shí)間長短扒胺搬D:現(xiàn)貨金融工疤具的付息情況搬埃849.決定金板融案期貨芭理論價(jià)格的主要佰因素是()。 敖(不定項(xiàng)選擇題搬)礙盎A:現(xiàn)貨金融工礙具的收益率背耙斑B:融資利率懊跋霸C:持有現(xiàn)貨金八融工具的時(shí)間藹佰般D:貨幣的時(shí)間暗價(jià)值艾氨850.中國壩人民共和國證券岸法的調(diào)整

54、范圍瓣涵蓋了()。 藹跋A：證券發(fā)行罷暗隘B：證券交易埃啊敖C：證券監(jiān)管背疤851.根據(jù)中絆華人民共和國胺證券法規(guī)定，爸證券業(yè)和銀行業(yè)拔、信托業(yè)、保險(xiǎn)絆業(yè)實(shí)行()。C阿：分業(yè)經(jīng)營辦捌D：分業(yè)管理擺熬852. ()熬的發(fā)行和交易，罷適用于我國證翱券法。B：股拜票昂白拌C：公司債券熬班D：國務(wù)院認(rèn)定半的其他證券的發(fā)百行和交易熬阿853.根據(jù)我把國證券法規(guī)扳定辦，證板券業(yè)與(A：銀澳行業(yè)扮般班B：信托業(yè)百爸捌C：保險(xiǎn)業(yè)拜白)分業(yè)經(jīng)營、分岸業(yè)管理。澳壩854.中華搬人民共和國證券阿法禁止的交易板行為包括()。罷 (不定項(xiàng)選擇拔題)敗吧A：內(nèi)幕交易癌凹八B：操縱市場的暗行為吧靶奧C：欺詐行為爸案澳D：禁

55、止的其它按證券交易行為骯笆855.中華佰人民共和國證券暗法從()幾個(gè)靶方面對上市公司鞍持續(xù)信息公開進(jìn)搬行為規(guī)范。 (胺不定項(xiàng)選擇題)骯懊A：信息公開的辦內(nèi)容搬巴敖B：信息公開的斑原則擺隘骯C：信息公開的哀方式唉傲半D：對信息公開扒的監(jiān)督管理等扳岸856.證券交芭易所的交易系統(tǒng)拜通常由(B：撮擺合主機(jī)板昂頒C：通信網(wǎng)絡(luò)吧拌耙D：柜盎臺終氨端胺啊)組成。隘邦857.現(xiàn)代證敗券交易所的計(jì)算八機(jī)化運(yùn)作系統(tǒng)通昂常包括(A：交案易系統(tǒng)凹把B：結(jié)算系統(tǒng)扮吧敗D：監(jiān)察系統(tǒng)扒藹E：考核系統(tǒng)唉敗)。阿858.證券交叭易所的監(jiān)察系統(tǒng)頒負(fù)責(zé)對市場進(jìn)行斑實(shí)時(shí)監(jiān)控的職責(zé)白，日常監(jiān)控包括八以下方面()。傲跋A：行情監(jiān)控安佰

56、疤B：交易監(jiān)控奧跋鞍C：證券監(jiān)控隘八絆D：資金監(jiān)控靶伴859.上海、半深圳證券交易所襖的價(jià)格決定采取案的方式是()。班爸A：隨機(jī)競價(jià)捌柏叭3.靶笆C：集合競價(jià)暗矮860.大宗交板易在交易所正常盎交易日()的限哀定時(shí)間進(jìn)行，申愛報(bào)價(jià)格須在當(dāng)日案競價(jià)時(shí)間內(nèi)已成瓣交的()成交價(jià)八格之間，由買賣斑雙方采用議價(jià)協(xié)罷商方澳式確暗定成交介，并經(jīng)版證券交易所確認(rèn)唉后成交。耙骯A：收盤后八礙皚B：最高和最低啊擺861.證券交柏易通常必須遵守愛的原則是()。昂背A：價(jià)格優(yōu)先原挨則熬安岸C：時(shí)間優(yōu)先原伴則柏搬862.公司艾法的調(diào)整對象百為公司的組織與礙行為，其范圍包藹括(A：有限責(zé)俺任公司扮懊皚B：股份有限公隘司耙

57、埃)。氨班863.公司笆法對公司治理辦結(jié)構(gòu)的規(guī)范，是百通過明確(A：吧股東會B：董事愛會拜辦C：監(jiān)事會)的搬權(quán)利與職責(zé)來實(shí)板現(xiàn)的。 擺864.股份有巴限公司的一般特柏征包括(A：具佰備獨(dú)立法人資格壩岸礙B：以股份籌資瓣方式組建搬皚)。氨背865.期貨交邦易的保證金種類敗有(B:初始保皚證鞍金佰鞍敗C:維持保證金拌敗)。澳罷866.期貨交礙易的保證金由(俺A:買方哀巴敖B:賣方芭拜)繳納.奧867.下列關(guān)安于期貨交易的保爸證金的說法正確拜的是()。 (背不定項(xiàng)選擇題)傲捌A:期貨交易買絆賣雙方都有可能擺在最后結(jié)算時(shí)發(fā)叭生虧損,所以雙岸方都要繳保證金哀哎傲B:雙方成交時(shí)皚交納的保證金叫跋初始保證金

58、啊頒笆C:保證金帳戶拜必須保持一個(gè)最絆低的水平,稱為阿維持保證金哎辦拔D:當(dāng)交易者連挨續(xù)虧損,保證金跋余額不足以維持襖最低水平時(shí),結(jié)隘算所會通過經(jīng)紀(jì)靶人發(fā)出追加保證拔金的通知,要求敖交易者在規(guī)定時(shí)盎間內(nèi)追加保證金氨直達(dá)初始保證金扳水平稗叭868.證券市辦場網(wǎng)絡(luò)化敖發(fā)展愛的優(yōu)勢表現(xiàn)在(邦)。巴岸A：突破時(shí)空限藹制芭按瓣B：直觀方便罷扒八D：降低成本稗拌869. 20芭世紀(jì)90年代以扮來，證券市場的隘新特征中包括(氨)。 (不定項(xiàng)埃選擇題)巴笆A：證券投資者耙法人化矮阿絆B：金融機(jī)構(gòu)混扳業(yè)化哀斑矮C：證券市場國伴際化拌佰氨D：證券市場網(wǎng)襖絡(luò)化扮吧870.美國居佰民個(gè)人金融資產(chǎn)哎的2/3由各種笆基金

59、管理，主要挨包括()。 (凹不定項(xiàng)選擇題)版挨A：開放式共同癌基金艾傲隘B：封閉式基金艾皚耙C：私募基金背愛安D：養(yǎng)老基金岸盎871. 20昂世紀(jì)90年代是昂國際金融風(fēng)險(xiǎn)頻阿繁發(fā)生的時(shí)期，伴主要包括()。胺 (不定項(xiàng)選擇矮題)愛襖A：巴林銀行敖事件矮板捌B：東南亞金融邦危機(jī)昂俺礙C：英國英鎊和阿意大利里拉退出擺歐洲匯率機(jī)制隘案872. 20伴世紀(jì)90年代以拔來，證券市場發(fā)邦展出現(xiàn)以下趨勢矮()。 (不定翱項(xiàng)選擇題)佰氨A：投資證券化埃奧岸B：投資法人化翱敗哀C：金融機(jī)構(gòu)混拌業(yè)化搬奧扮D：證券市場網(wǎng)壩絡(luò)化挨叭873.EUR版ONEXT是由柏()幾家交易所斑合并而成的。岸昂A：阿姆斯特丹罷交易所藹

60、骯拜C：布魯塞爾交啊易所氨八昂D：巴黎交易所襖白874. ()胺都可能直接引發(fā)阿一國(或地區(qū))癌甚至多國(或地凹區(qū))發(fā)生金融危案機(jī)。 (不定項(xiàng)啊選擇題)跋哎A：金融創(chuàng)新拜罷艾B：匯率波動(dòng)癌懊鞍C：國際短期資跋本流動(dòng)巴艾按D鞍：經(jīng)骯濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略失誤案熬875.以下上暗市公司運(yùn)用AD氨RS在國際市場鞍籌資的有()。埃礙A：上海石化巴邦伴B：上海二紡機(jī)背艾拔C：馬鞍山鋼鐵稗拜876. 啊2001年12俺月11日埃我國正式加入W百TO,我國政府澳承諾證券業(yè)5年隘過渡期間對外開伴放的內(nèi)容有()哀。 (不定項(xiàng)選邦擇題)版芭A：外國證券機(jī)笆構(gòu)可以直接從事佰B股交易把拜笆傲C：加入后3年澳內(nèi)，允許外國證癌券公司