某會計師事務(wù)所有限公司盡職調(diào)查清單

1、深圳市鵬城會計師事務(wù)所有限公司 盡職調(diào)查清單盡職調(diào)查清單稗請注意本清單僅拜為初步所需資料擺，并未包括所有邦可能需要的資料襖。如清單中立列扳有于貴公司不適捌用的項目，敬請啊忽略。我們將視半工作進展提出進癌一步需求。我所伴希望盡可能的利壩用貴公司現(xiàn)有的俺報告。如果貴公耙司有與我所要求皚的項目相類似的扳數(shù)據(jù)，請在做額拜外工作之前與我耙們商討。若所提拔供的資料未能使盎我們完全、充分胺了解情況，我們鞍將需要貴方提供佰相關(guān)的深入解釋柏和分析我們同時捌希望能與管理層癌和其它相關(guān)人員吧包括財務(wù)、市場唉和銷售、采購、艾生產(chǎn)和人事等部愛門挨 扳進行面談。當(dāng)貴耙方提供資料的時鞍候，請盡可能同伴時提供電子版跋，罷并請

2、在所提供的斑文件上標(biāo)明相應(yīng)敗的章節(jié)號和項目百號碼安一案公司基本情況把1鞍公司設(shè)立于歷史版沿革的文件靶1.1捌營業(yè)執(zhí)照哎1.1.1澳最新經(jīng)年檢的營骯業(yè)執(zhí)照及組織機懊構(gòu)代碼證拔1.1.2艾成立以來營業(yè)執(zhí)白照記載內(nèi)容發(fā)生白變更的，變更前白后的營業(yè)執(zhí)照藹1.1.3扳關(guān)于公司歷史沿埃革的詳細說明叭1.1.4絆公司設(shè)立日的出案資協(xié)議邦1.1.5半公司設(shè)立時的注伴冊登記表俺1.2矮驗資證明靶1.2.1扒歷次變更注冊資百本或股權(quán)結(jié)構(gòu)的爸驗資證明絆1.2.2安歷次股本結(jié)構(gòu)變巴動的股東大會決敗議、政府有權(quán)部辦門批準文件、驗埃資報告、工商變哎更登記表、營業(yè)奧執(zhí)照、公司章程邦、董事會決議等把1.2.3稗公司股東以實物

3、昂、技術(shù)、土地使按用權(quán)等出資的，笆有關(guān)該等實物、捌技術(shù)、土地使用盎權(quán)等價值的評估斑報告、資產(chǎn)權(quán)利巴憑證和過戶文件白1.2.4瓣公司股權(quán)發(fā)生過柏轉(zhuǎn)讓、增資、減骯資情況，請?zhí)峁┌倒蓹?quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、捌股權(quán)轉(zhuǎn)讓資金進岸賬單、股權(quán)變動扮工商登記表、股辦權(quán)評估報告或?qū)彴酚媹蟾娴冉O1.3版政府主管部門的捌批文翱1.3.1跋公司成立的政府捌主管部門批丈，搬包括關(guān)于股權(quán)設(shè)擺置的批文暗1.3.2熬公司變更注冊資隘本的政府及主管罷部門批文（如有耙）芭1.3.3擺公司變更或增加扮經(jīng)營范圍的政府靶及主管部門批文愛1.3.4傲有關(guān)政府部門對澳公司章程的批準霸（如有）邦1.3.5背萁它與公司成立搬及歷史沿革有關(guān)班的批文奧1.4

4、哀公司章程及其修笆訂案百1. 4.1半公司設(shè)立時章程班1.4.2百歷次章程修訂案按1.5拌公司自成立以來叭是否進行過重大藹重組或改制，如柏有，請?zhí)峁╆P(guān)于邦重組、改制的經(jīng)半過、內(nèi)容及對公背司業(yè)務(wù)連續(xù)性、吧管理層穩(wěn)定、財唉務(wù)狀況和經(jīng)營成隘果的影響的說明擺，并提供有關(guān)協(xié)敗議、決議、公告靶及批準文件（如搬有）叭2胺公司組織結(jié)構(gòu)翱2.1哀公司組織結(jié)構(gòu)一敗覽表，包括其：罷（1）暗全資子公司笆（2）翱控股公司（持有唉5 0%以上權(quán)罷益或?qū)ζ溆袑嵸|(zhì)邦性控制）案（3）版參股公司（持有襖20%-50案%的權(quán)益）昂（4）半聯(lián)營企業(yè)（持有半2 0%以下的搬權(quán)益）癌（以上包括公司疤下屬的中外合資礙合作經(jīng)營企業(yè)頒。以下統(tǒng)

5、稱“子頒公司及聯(lián)營公司巴”）矮2.2啊公司子公司及參捌股、聯(lián)營公司以澳下文件：癌2.2.1扒最近經(jīng)年檢的營白業(yè)執(zhí)照吧2.2.2阿歷次驗資證明班2.2.3鞍合資合作聯(lián)盎營合同百2.2.4邦章程及歷次章程哎修正案胺2.2.5皚股權(quán)比例和各方耙持股證明文件罷2.2.6拜主要營業(yè)范圍描斑述安2.2.7靶稅務(wù)登記征哎2.2.8隘最近年度經(jīng)審計版的財務(wù)報告及最罷近一期財務(wù)報表巴2.2.9安政府及行業(yè)主管懊部門批準其成立霸及歷次變更的批凹文、批準證書鞍2.2.10笆股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議（邦如有）班2.3斑國內(nèi)分公司辦拌事處服務(wù)網(wǎng)點熬銷售中心等的疤詳情（包括但不邦限于工商登記，哎證書）岸2.4岸國外分公司辦辦事機構(gòu)合

6、營企扮業(yè)的詳情（包括癌但不限于注冊登藹記證明、該等境疤外機構(gòu)設(shè)立的政跋府批準）俺2.5頒公司內(nèi)部機構(gòu)設(shè)伴置圖、公司內(nèi)部凹管理和業(yè)務(wù)部門敗設(shè)置、職能劃分叭和管理分工等內(nèi)敗部管理制度傲2.6愛關(guān)于設(shè)立各子公瓣司、參股公司及吧聯(lián)營公司的出資俺協(xié)議書及其修訂盎稿熬2.7俺關(guān)亍設(shè)立各子公愛司、參股公司及笆聯(lián)營公司、分公佰司、辦事處等的背股東會、董事會癌決議等內(nèi)部批準熬文件霸2.8邦公司托管、輸出扮管理的企業(yè)的工胺商登記表、營業(yè)八執(zhí)照、公司章程半2.9稗公司委托他人持八股的文件或他人吧委托公司持股的啊文件（如有）案2.10爸政府有關(guān)主管部傲門對公司境外投唉資的批復(fù)（如有把）百2.11澳其它相關(guān)資料壩二、把

7、股東文件辦1壩公司股東的組織壩性文件昂1.1安法人股東最新經(jīng)扮年檢的企業(yè)法人把營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)邦法人代碼證或其板他身懊份證明文件矮1.2挨法人股東最新經(jīng)稗年檢的稅務(wù)登記敖證及組織機構(gòu)代敖碼證跋1. 3氨法人股東現(xiàn)行有安效的章程板1.4頒法人股東最近會邦計年度的審計報熬告扮1.5皚法人股東同意投骯資設(shè)立公司的董安事會（股東會）澳或其他權(quán)力機關(guān)班的決議辦1.6癌法人股東（包括疤但不限于發(fā)起人翱）最近一期經(jīng)審柏計的財務(wù)表伴1.7靶自然人股東的身安份證明文件啊1.8伴公司股東及實際奧控制人相關(guān)情況氨介紹敖2挨股東的其它文件稗2.1澳請說明公司股東扳與公司的高級管埃理人員是否存在般關(guān)聯(lián)雙方雙重任瓣職情形、

8、是否相傲互存在重大債權(quán)傲債務(wù)關(guān)系或管理哀關(guān)系叭2.2吧請?zhí)峁┕竟蓶|罷下屬的具有獨立霸法人資格的企業(yè)板情況一覽表（應(yīng)般包括該等企業(yè)的佰名稱、注冊地址皚、主要業(yè)務(wù)、與耙該等主要股東的岸股權(quán)關(guān)系及其他拔控制關(guān)系）瓣2.3疤如果公司股東所懊持有的公司股份暗設(shè)置有質(zhì)押，請拔提供有關(guān)主合同挨、質(zhì)押合同和質(zhì)笆押登記文件澳2.4啊如果存在其他公辦司代持公司股份斑情形，請?zhí)峁┐〕智闆r說明及相拔關(guān)協(xié)議瓣2.5胺請說明公司股東挨在公司前5名供翱應(yīng)商或前5名客搬戶中所占有的權(quán)唉益捌三唉物業(yè)文件矮1版公司擁有且已完按工的物業(yè)絆1.1暗公司擁有物業(yè)的癌清單（無論是否頒已辦理權(quán)屬證明按），該清單內(nèi)容稗包括：位置，土凹地

9、面積或房屋建愛筑面積，賬面原頒值、凈值，取得矮物業(yè)時間、產(chǎn)權(quán)胺證號、是否抵押般及查封挨1.2柏公司所擁有的土暗地使用權(quán)證或建耙設(shè)用地枧劃許可百證或其他能夠證澳明公司擁有該土按地使用權(quán)的相關(guān)跋文件（包括但不胺限于拍賣成交證扒明、法院判決書艾、仲裁裁決書等扳）及情況說明埃1.3隘國土管理部門關(guān)敖于建設(shè)用地的批扳準文件（包括同澳意土地出讓或轉(zhuǎn)瓣讓的批文）懊1.4奧土地使用權(quán)出讓把合同或土地使用礙權(quán)轉(zhuǎn)讓合同及在胺國土管理部門的班備案文件礙1.5霸土地出讓金、土傲地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓費跋、土地使用費繳奧納憑證阿1.6巴征地費用的支付拜憑證，包括土地班補償費、安置補搬助費、地上附著礙物及青苗補償費柏等扮1.7皚公

10、司持有的房屋跋所有權(quán)證，或其拔他能夠證明公司盎擁有該房屋所有愛權(quán)的相關(guān)文件（斑包括但不限于購版房合同、法院判扒決書、仲裁裁決隘書等）及情況說斑明伴1.8癌公司所建設(shè)項目瓣的有關(guān)政府許可白文件，包括立項斑批復(fù)、環(huán)評報告般批復(fù)、建設(shè)工程背規(guī)劃許可證、施板工許可證、竣工盎驗收文件（包括擺規(guī)劃、環(huán)保、消安防、工程質(zhì)量驗扮收等）、建設(shè)款邦項付清證明或憑骯證（如存在勘查傲、設(shè)計、監(jiān)理、唉施工等款項尚未傲付清的，應(yīng)提供笆相關(guān)合同及應(yīng)付百款項說明）等版1.9岸公司與其他單位邦聯(lián)合建房的清單扒、聯(lián)建合同及相瓣關(guān)土地所有權(quán)證辦、房產(chǎn)所有權(quán)證背；如果尚未取得拔土地使用權(quán)證以瓣及房屋所有權(quán)證扮書，請說明原因愛，并提供

11、報建和安竣工驗收文件頒1.10爸關(guān)于公司物業(yè)的昂任何評估報告或巴調(diào)查報告白1.11耙公司委托他人代把管物業(yè)的協(xié)議或矮授權(quán)書（如有）敗1.12埃所有政府有關(guān)部扒門對公司物業(yè)進昂行征用、拆遷、澳凍結(jié)、查封等影愛響或可能影響該凹物業(yè)所有權(quán)和使版用權(quán)的政府文件扳、行政決定、通吧知及司法文件等背1.13搬對公司所擁有的敗房地產(chǎn)有所影響版的任何條款、契柏約、協(xié)議、政府芭文件、行政決定傲、通知和司法文扒件等跋1.14熬公司物業(yè)用于出澳租的，請?zhí)峁┳獍зU合同及租賃登般記文件扒2拌租賃物業(yè)半2.1敖公司承租物業(yè)清案羊，清單內(nèi)容包唉括出租人、承租罷人、租賃物業(yè)的艾位置、面積、土骯地房地產(chǎn)權(quán)利八人、產(chǎn)權(quán)證書編稗號、

12、是否抵押及板查封敖2.2藹公司作為合同之?dāng)∫环胶炇鸬那艺淘诼男械耐恋厥拱酚脵?quán)、房屋租賃翱合同罷2.3凹上述租賃土地使矮用權(quán)及房屋的產(chǎn)案權(quán)證明文件，及疤租賃登記文件，稗如出租方不是房八地產(chǎn)權(quán)利人，請板提交委托租賃協(xié)瓣議或房地產(chǎn)權(quán)利澳人的授權(quán)文件請頒提供對公司所7翱租的房地產(chǎn)有所板影響的任何條款叭、契約、協(xié)議、叭政府文件、行政扮決定、通知和司芭法文件等絆3襖在建工程案3.1扒在建工程的清單凹，清單內(nèi)容包括癌建設(shè)單位、地址癌、承建單位、建傲筑面積、計劃投盎資金額（萬元）扮、已投資金額（隘萬元）、目前進稗展?fàn)顩r、項目相爸關(guān)批文等芭3.2挨公司擁有的在建安項目的全部建筑哎許可性文件，包敗括但不限于立項

13、案批復(fù)、環(huán)評報告藹批復(fù)、土地使用岸權(quán)證、建設(shè)用地翱規(guī)劃許可證、建皚設(shè)工程規(guī)劃許可伴證、施工許可證扒、建設(shè)承包合同唉、監(jiān)理合同、勘傲查及設(shè)計合同、邦環(huán)評報告、竣工扒驗收文件（包括邦規(guī)劃、環(huán)保、消傲防、工程質(zhì)量驗擺收等）、在建工般程的最新評估報岸告（如有）等昂3.3霸如果公司購買第昂三人開發(fā)建設(shè)的艾預(yù)售商品房，則哎需要提供第三人柏持有的靶國有土地使用捌權(quán)證、建設(shè)辦用地規(guī)劃許可證吧、建設(shè)工程胺規(guī)劃許可證、拜施工許可證哀、商品房預(yù)售礙許可證啊、商品房買賣胺合同、支付購扮房價款的憑證以懊及該合同的預(yù)售芭登記情況、工程艾竣工驗收的說明敖4巴擔(dān)保情況盎4.1藹土地、房產(chǎn)抵押挨清單，該清單內(nèi)敖容包括：抵押權(quán)癌

14、人、債務(wù)金額、氨所對應(yīng)的擔(dān)保協(xié)把議及主債務(wù)合同斑的編號、位置、爸土地面積或房屋拜建筑面，帳面原搬值、凈值懊4.2吧請?zhí)峁┥鲜龅盅喊吠恋?、房產(chǎn)相關(guān)熬的抵押擔(dān)保協(xié)議藹、抵押登記文件艾、主債務(wù)合同白四扳資產(chǎn)文件（除物扒業(yè)）昂1襖公司的無形資產(chǎn)鞍（除土地使用權(quán)案外）矮1.1伴知識產(chǎn)權(quán)爸1.1.1白公司所使用或擁拔有的知識產(chǎn)權(quán)列佰表，其中須注明把產(chǎn)權(quán)人、所取得按的權(quán)利證明文件傲的名稱或編號敗1.1.2罷公司作為所有人壩的注冊商標(biāo)清單班及注冊登記證明氨1.1.3翱注冊商標(biāo)申請文扒件邦1.1.半4襖公司持有的專利按情況說明及專利傲權(quán)證書笆1.1.5盎專利申請文件昂1.捌1.6耙公習(xí)擁有的未申耙請專利的其他專

15、拜有技術(shù)清單礙1.1.7耙公司擁有的軟件埃著作權(quán)登記證書俺和軟件產(chǎn)品登記八證書熬1.1.8八公司許可他人使案用或?qū)嵤┕緭頂∮械闹R產(chǎn)權(quán)（板包括但不限于注班冊商標(biāo)、專利等瓣）所簽訂的許可版合同及相應(yīng)的登八記、備案文件敗1.1.9骯他人許可公司使把用或?qū)嵤┲R產(chǎn)佰權(quán)所簽訂的許可骯合同及相應(yīng)的登翱記、備案文件氨1.1.10扮公司已簽訂或待凹簽訂的專利、商版標(biāo)、技術(shù)等知識皚產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓協(xié)議辦1.1.11跋域名登記證書及把其他登記或備案啊文件鞍1.1.12奧現(xiàn)有或潛在的有藹關(guān)專利、商標(biāo)專邦有技術(shù)的爭議或扒糾紛的詳細情況皚說明礙1.1.13案公司已簽訂或待阿簽訂的所有保密稗、不透露、不競吧爭協(xié)議罷1.1.

16、14半關(guān)于公司適用的罷互聯(lián)網(wǎng)域名的協(xié)藹議、合同或其他艾文件，其中載明芭各域名的登記使把用人的詳情頒1.2半無形資產(chǎn)的質(zhì)押拜擔(dān)保情況礙1.2.1昂公司的無形資產(chǎn)艾之上是否設(shè)定了跋任何質(zhì)押擔(dān)保奧1.2.2瓣如設(shè)定了質(zhì)押擔(dān)熬保，請?zhí)峁┵|(zhì)押罷擔(dān)保協(xié)議、質(zhì)押艾登記文件、主債扮務(wù)合同主要固定罷資產(chǎn)（除建筑物哎和構(gòu)筑物外）案2熬主要固定資產(chǎn)（柏除建筑物和構(gòu)筑擺物外）拜2.1壩主要生產(chǎn)設(shè)備（昂指帳面原值在人擺民幣100萬元八以上的設(shè)備，或板其他對公 司靶經(jīng)營影響較大的藹設(shè)備）和運輸工愛具跋2.1.1壩主要設(shè)備清單，頒就主要設(shè)備的名艾稱、型號、取得阿時間、成新度、俺折舊年限、原價俺、凈值及報廢或擺更新的可能進行

17、壩描述埃2.1.2柏主要設(shè)備購買合罷同及發(fā)票、海關(guān)盎報關(guān)單（如為進叭口設(shè)備）敖2.1.3佰運輸工具清單，瓣包括名稱、型號凹、取得時間、折壩舊年限、膘價、把凈值、權(quán)利人及扒使用人名稱骯2.1.4扮運輸工具的行駛佰證或購買合同及懊發(fā)票、海關(guān)報關(guān)擺單（如為進口）拜2.2擺抵押擔(dān)保情況礙2.2.1扳公司的主要設(shè)備頒或運輸工具之上耙是否設(shè)定了任何唉抵押擔(dān)保白2.2.2拌如設(shè)定了抵押擔(dān)罷保，請?zhí)峁┑盅喊険?dān)保協(xié)議、抵押奧登記文件、主債扳務(wù)合同霸3唉公司的其他重要安資產(chǎn)癌存在其他重要資挨產(chǎn)的，請?zhí)峁┫喟瓣P(guān)權(quán)屬證書或購白買合同、擔(dān)保文罷件等捌五拜生產(chǎn)經(jīng)營文件癌1按營業(yè)許可拌1.1扮生產(chǎn)許可證書以襖及特種行業(yè)許可

18、熬證書岸1.2盎與公司生產(chǎn)經(jīng)營扒有關(guān)的其他許可胺證書、批準文件拌及備案文件按1.3白其他特殊經(jīng)營許傲可證書巴2巴公司正在履行的半與生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)版的金額在5 0絆0萬元以上的重吧要合約合同霸協(xié)議，包括但不傲限于：辦2.1爸戰(zhàn)略合作協(xié)議、柏框架合作協(xié)議，白投資協(xié)議、合作擺合同霸2.2埃保險合同俺2.3斑長期或大金額的白購買合同案2.4哎長期或大金額的絆銷售合同搬2.5百設(shè)備采購合同扒2.6疤工程建設(shè)、設(shè)計斑、勘查、監(jiān)理合奧同吧2.7霸承包經(jīng)營合同愛2.8巴租賃經(jīng)營合同傲2.9班貸款合同翱2.10皚代理服務(wù)合同胺2.11疤擔(dān)保合同八2.12矮抵押合同跋2.13扳合資合作合同疤2.14隘資產(chǎn)收購重組案

19、合同白2.15耙對經(jīng)營產(chǎn)生重大安影響力的其它合白同挨就以上合同，請板公司提供：哀（礙1白）敗重大合同的清單壩，包括合同對方澳名稱、合同金額辦、合同有效期、疤合同履行情況說班明等；拌（奧2昂）隘提供合同文本稗3礙重大決議胺3.1巴公司近三年所有胺股東會、董事會拌和監(jiān)事會決議敗3.2柏近三年前，公司霸股東會、董事會礙的重大決議，包白括但不限于：叭（1）艾資本性支出決議八（2）笆股權(quán)變動決議拔（3）佰重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓購斑置協(xié)議瓣六敖財務(wù)資料澳（含母子公司阿，表格可以以電熬子表格的形式提把供霸）佰1凹會計政策與控制跋1.1辦公司財務(wù)部總體芭概況及各員工的翱責(zé)任岸1.2哎現(xiàn)行的主要會計瓣政策及過去3年斑來的

20、變化（例如襖收入確認、固定阿資產(chǎn)、存貨成本笆核算、應(yīng)收帳款壩及存貨準備、預(yù)襖提費用等方面）癌1.3矮收入、采案購暗、存貨以及現(xiàn)金拌等方面的現(xiàn)有會壩計政策和控制概敖覽安1.4敖收入與收款的政艾策和流程介紹盎1.5襖采購及付款的政把策和流程介紹拜2艾歷史財務(wù)資料襖（最近3年一期案）扳2.1疤審計報告及審計八調(diào)整分錄安2.2柏財務(wù)報表（包括案內(nèi)部的和稅務(wù)的礙）柏2.3辦月度管理報告，襖包括財務(wù)報表、吧現(xiàn)金流量分析、啊營運資金分析及板其他說明（如：佰與預(yù)算差異、表懊現(xiàn)概述等）壩2.4按最近一年的預(yù)算八及管理層對預(yù)算板的分析擺2.5阿總帳懊、明細賬藹及科目余額表（把發(fā)生額及余額表哎，該表應(yīng)該能與鞍財務(wù)報

21、表相鉤稽癌）藹3板歷史經(jīng)營資料（盎最近3年一期）壩3.1版銷售情況藹（最近3年一期盎）巴3.1.1翱行業(yè)和公司銷售按模式的說明文件般3.1.2半公司主營業(yè)務(wù)的唉市場份額、行業(yè)辦地位鞍3.1.3暗主要產(chǎn)品市場的疤地域分布和市場扳占有率的資料安3.1.4翱權(quán)威市場調(diào)研機絆構(gòu)關(guān)于銷售情況壩的報告絆3.1.5皚公司主要產(chǎn)品（瓣服務(wù)）的銷售模捌式，是直銷、分壩銷還是代銷？公埃司的主要銷售渠爸道、網(wǎng)絡(luò)建設(shè)情挨況，公司主要的俺經(jīng)銷商及與經(jīng)銷笆商的合怍方式擺3.1.6巴公司針對不同產(chǎn)敖品（服務(wù)）、不拔同市場所采取的岸主要銷售策略癌3.1.7版分不同類型銷售笆描述定價政策壩3.1.8柏分發(fā)渠道與付運扳方式按3.

22、1.9隘對季節(jié)或重要銷跋售規(guī)律的分析說埃明斑3.1.10凹主要產(chǎn)品銷售明叭細表（單位與金敖額）與毛利分析伴說明扮3.1.11胺20大客戶銷售傲明細表（單位與凹金額）與毛利分敖析說明，并請?zhí)釘[供貴公司和這些哎客戶的銷售條款班和信用政策澳3.1.12伴10大客戶銷售般合同拜3.1.13俺區(qū)域銷售明細表佰（單位與金額）澳與毛利分析說明斑3.1.14澳按銷售模式銷售暗明細表（單位與扳金額）與毛利分敖析說明佰3.1.15矮總銷售額與凈銷背售額調(diào)節(jié)表，詳凹述折扣等調(diào)整白3.1.16壩匯總訂貨單并編叭制成表。闡述訂擺貨單的確認標(biāo)準板3.2藹采購情況（最近扮3年一期）岸3.2.1跋行業(yè)和公司采購邦模式的說明文

23、件氨3.2.2安與原材料、輔助背材料以及能源動頒力供求相關(guān)的研氨究報告和統(tǒng)計資伴料柏3.2.3懊返利及傭金情況俺的說明斑3.2.4胺主要材料采購情斑況（數(shù)量、金額瓣）以及成本變動拌分析說明敖3.2.5皚主要能源采購情哀況（數(shù)量、金額奧）以及成本變動翱分析說明哎3.2.6壩前20大供應(yīng)商挨采購明細表。詳伴細列明應(yīng)付供應(yīng)搬商的金額，供應(yīng)疤何種貨物、供應(yīng)把數(shù)量和支付條款般3.2.7奧前10大供應(yīng)商拜采購合同疤3.2.8斑關(guān)于采購來源以霸及價格穩(wěn)定性的擺說明板3.3骯生產(chǎn)情況（最近八3年一期）跋3.3.1般行業(yè)和公司生產(chǎn)吧模式的說明文件挨3.3.2叭主要產(chǎn)品或服務(wù)敗的用途拌3.3.3敗主要產(chǎn)品的工藝安

24、流程圖或服務(wù)的鞍流程圖（詳圖）瓣3.3.4芭公司關(guān)于生產(chǎn)工捌藝、技術(shù)在行業(yè)胺中領(lǐng)先程度的說氨明埃3.3.5絆主要產(chǎn)品的設(shè)計伴生產(chǎn)能力和歷年愛產(chǎn)量有關(guān)資料霸3.3.6敖關(guān)鍵設(shè)備、廠房班等重要資產(chǎn)的保案險合同或其他保皚障協(xié)定熬3.3.7版公司許可或被許搬可使用資產(chǎn)的合瓣同文件哎3.3.8瓣公司擁有的特許艾經(jīng)營權(quán)的法律文暗件佰3.3.9班生產(chǎn)成本核算辦挨法的說明伴3.3.10按生產(chǎn)成本明細表哎3.3.11癌制造費用明細案表霸3.3.12把工資明細表白3.3.12壩主要產(chǎn)品或主要百材料投入產(chǎn)出比案分析說明捌3.3.13皚主要產(chǎn)品耗能情辦況分析說明白3.3.14扮單位產(chǎn)出（單位扮時間產(chǎn)出、單位板人工產(chǎn)出

25、）分析捌說明安3.4柏其他（最近3年案一期）捌3.4.1艾銷售費用，管理阿費用與其它經(jīng)營白費用明細表。對搬重大變動的相關(guān)爸說明絆3.4.2啊其它業(yè)務(wù)收入與把費用的明細捌3.4.3罷營業(yè)外收入支出俺的明細疤4耙歷史資產(chǎn)負債表藹資料（最近3年斑一期）板4.1頒所有銀行賬戶埃（岸包括銀行名稱、斑賬號、賬戶性質(zhì)熬、幣種等斑）頒，這些帳戶的余澳額佰（壩包括未使用賬戶吧）靶，以及于最近一扒期末的銀行余額啊調(diào)節(jié)表扳4.2壩凍結(jié)的或使用受奧到限制的銀行存扒款熬（拜如用于借款或票氨據(jù)的保證等吧）捌4.3疤分客戶的應(yīng)收賬胺款/應(yīng)收票據(jù)/按預(yù)付賬款/其他礙應(yīng)收款賬齡分析百表，并請單獨列爸示應(yīng)收關(guān)聯(lián)方款擺項扮4.4擺

26、壞賬準備的計提扮政策，壞賬準備埃變動表，顯示計按提準備、發(fā)生壞凹賬、沖回準備等白4.5安結(jié)合信用政策分扳析最近一期末分敖客戶的賬款收回半可能性，列明所般有帶有爭議或處隘于訴訟中的款項拜4.6傲期末預(yù)付賬款掛把賬的合理性，列絆明實際已完成交盎易尚未收到發(fā)票愛的款項礙4.7敗待攤費用明細表埃及相關(guān)協(xié)議、發(fā)盎票矮4.8般存貨收發(fā)存明細板表（包括但不限阿于存貨名稱、存熬放地點、數(shù)量和澳金額）瓣4.9拔存貨庫齡分析氨4.10皚存貨跌價準備計絆提的方法和原因背（包括成本價、阿市價），存貨跌懊價準備變動表，捌顯示計提準備、按發(fā)生報損、沖回拔準備等搬4.11跋最近一次盤點從藹盤點表與實物數(shù)奧量對照的存貨盤瓣點

27、調(diào)整清單及說埃明傲4.12氨固定資產(chǎn)明細表矮（包括但不限于扳規(guī)格型號、原值疤、購買時間、折佰舊政策和帳面凈盎值、存放地點、疤保管人、使用狀柏況等）板4.13跋主要固定資產(chǎn)（癌設(shè)備）的采購合靶同以及發(fā)票吧4.14艾所有固定資產(chǎn)盤熬點記錄，說明所拌有帳實不符、報凹廢或損壞資產(chǎn)情扳況，以及應(yīng)計提百的減值準備暗4.15絆公司使用中的入昂帳及未入帳租賃佰固定資產(chǎn)清單，案并提供相應(yīng)的租邦賃文件霸4.16昂形資產(chǎn)和其它遞癌延資產(chǎn)分析 （案明細以及相關(guān)支盎持文件），及解骯釋其攤銷政策啊4.17埃分供應(yīng)商的余額鞍明細及賬齡分析叭，解釋重大逾期骯未付金額及主要骯供應(yīng)商條款，并絆請單獨列示應(yīng)付頒關(guān)聯(lián)方款項翱4.18

28、傲應(yīng)付票據(jù)分析（拌包括但不限于應(yīng)扳付供應(yīng)商、承兌靶行、出票日、到埃期日、利率、信懊用條件等）澳4.19哎預(yù)收帳款分客戶阿明細及賬齡分析白，主要項目解釋邦，并請單獨列示翱關(guān)聯(lián)方余額邦4.20阿其他應(yīng)付款明細搬及賬齡分析，主襖要項目解釋，并奧請單獨列示關(guān)聯(lián)盎方余額拜4.21敗其他付款項目明拌細（應(yīng)付工資、班應(yīng)付福利費、應(yīng)吧繳稅金等）及主扮要項目解釋胺4.22襖質(zhì)保政策說明、疤質(zhì)保賠償?shù)挠嬏岚酆退髻r情況的詳癌細描述笆4.23白資本公積和盈余辦公積明細，列示搬不可分配的法定拜儲備。資本公積盎和盈余公積變動百表。年末應(yīng)付股般利明細伴4.24暗未分配利潤調(diào)節(jié)哀表，顯示期初余把額、本期凈利、凹提取盈余公積、

29、瓣轉(zhuǎn)增資本、利潤鞍分配、其他變動巴等等，解釋其他傲變動埃4.25叭重大的未入帳資伴產(chǎn)或負債，包括八潛在義務(wù)/或有吧負債，如：奧（1）提供借款捌擔(dān)保，信用證壩（2）重大合同板承諾，或未決訴矮訟頒（3）融資安排藹/金融服務(wù)爸（4）給供應(yīng)商班或經(jīng)銷商的資金八支持或融資安排百（5）由政府提骯供的資金支持，般包括目前使用情芭況、資金使用限邦制規(guī)定、還款要扮求等安4.26柏其他融資工具，氨如：經(jīng)銷商/客把戶延期付款、承扮兌匯票的使用、柏租賃、售后回租芭、資助渠道鋪貨笆等等跋4.27熬未完成的或?qū)戆５匿N售承諾，顯扒示對方名稱、預(yù)啊計發(fā)貨日期、失安效日期、價格、唉數(shù)量、合同總金阿額、其他合同條罷款，以及會計

30、處案理，并提供相應(yīng)澳合同胺4.28辦未完成的或?qū)戆傅牟少彸兄Z，顯版示對方名稱、預(yù)靶計發(fā)貨日期、失熬效日期、價格、般數(shù)量、合同總金扳額、其他合同條隘款，以及會計處扮理，并提供相應(yīng)氨合同版七稗關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)稗競爭八1背關(guān)聯(lián)交易（最近搬3年一期）唉1.1佰公司與公司的主吧要股東及實際控隘制人、關(guān)鍵管理扳人員、核心技術(shù)隘人員或與前述人胺員關(guān)系密切的人奧士所控制的其他安企業(yè)清單（列明板該等企業(yè)名稱及靶與前述人員的關(guān)氨系）：澳1.2昂公司與關(guān)聯(lián)方之阿間是否存在關(guān)聯(lián)吧交易，如有，請頒提供有關(guān)說明及壩與交易有關(guān)的包凹括協(xié)議或合同在昂內(nèi)的一切文件，吧并對該等協(xié)議或阿合同是否還會續(xù)捌簽以及是偶發(fā)性懊關(guān)聯(lián)交易還是

31、經(jīng)叭常性關(guān)聯(lián)交易作扮出說明襖1.3暗關(guān)聯(lián)方交易及余扒額匯總，請按不版同性質(zhì)的交易分吧別匯總（如銷售巴、采購、共享服壩務(wù)等）俺1.4奧公司采取的任何岸減少關(guān)聯(lián)交易的瓣措施及相關(guān)文件叭1.5背有關(guān)公司關(guān)聯(lián)交把易執(zhí)行程序、批稗準程序的規(guī)章制唉度啊1.6傲關(guān)聯(lián)交易協(xié)議、懊定價依據(jù)（計價板基礎(chǔ)及定價方法頒）、決議等相關(guān)罷文件和資料澳1.7扒公司主要股東以埃及主要股東實際拜控制的其他與本案公司從事相關(guān)聯(lián)澳業(yè)務(wù)霸1.8般公司的整體狀況哀，包括業(yè)務(wù)范圍凹、總資產(chǎn)、凈資懊產(chǎn)、年凈利潤等扮2阿同業(yè)競爭霸2.1辦請說明主要股東安及實際控制人及捌其分公司、子公埃司和參股公司（案或聯(lián)營公司）的骯主要業(yè)務(wù)、主要把管理層情

32、況安2.2氨公司與控股股東藹（包括實際控制隘人）及其關(guān)聯(lián)企背業(yè)之間是否存在扮同業(yè)競爭；請?zhí)岬K供有關(guān)說明文件霸，說明存在同業(yè)隘競爭的關(guān)聯(lián)企業(yè)耙名稱、競爭領(lǐng)域凹（包括客戶對象百及市場差別）及擺產(chǎn)品、該等競爭半的性質(zhì)、以及該絆等競爭對公司的啊客觀影響藹2.3盎公司的控股股東伴為避免與公司進叭行同業(yè)競爭而采跋取的措施，如放稗棄競爭和利益沖澳突的協(xié)議或承諾罷八拜稅務(wù)（最近3年隘一期）絆1翱稅種和稅率白1.1澳公司目前所執(zhí)行俺的稅種、稅率一澳覽表；公司的進安出口業(yè)務(wù)適用的翱關(guān)稅、增值稅以扳及其他稅種的稅熬率以及依據(jù)盎1.2案公司享受的財政稗補貼、稅收減免骯等優(yōu)惠政策及支扳持文件搬1.3奧公司的國稅、地礙稅

33、登記證白2啊納稅情況埃2.1跋公司目前享受的愛稅收優(yōu)惠政策或皚財政補貼政策，叭請?zhí)峁┤坑嘘P(guān)芭的政府批文柏2.2芭設(shè)備進口的關(guān)稅壩豁免批文案2.3搬公司所在地稅收半征管部門（國稅絆局、地稅局）出敗具的公司自成立辦以來依法納稅（拜所得稅、增值稅骯等稅種）的證明爸文件扳3拜處罰罷3.1辦公司是否存在未八償清的稅款爸3.2胺公司與任何稅務(wù)背部門之間的實際矮爭議或未決的爭胺議或討論中的爭版議的詳細說明爸3.3鞍公司是否因稅收跋問題而受到稅收版征管部門的處罰叭，請?zhí)峁┱f明文擺件以及包括各地愛稅務(wù)局發(fā)出的繳絆款處罰通知書拌在內(nèi)的一切有關(guān)敗文件俺九跋訴訟文件（最近白3年一期）背1凹公司、公司的控柏股子公司、

34、持有澳公司5%以上的扮主要股東（包括安公司的實際控制扳人）、公司的董吧事、監(jiān)事、總經(jīng)扒理、其他高級管盎理人員或核心技伴術(shù)人員是否存在靶正在進行的尚未凹了結(jié)的訴訟、仲板裁和其他法律程盎序，請?zhí)峁┢鹪V埃狀、上訴狀、判凹決書或裁決書及唉可能出現(xiàn)的處理埃結(jié)果或已生效法拜律文書執(zhí)行情況瓣的說明等文件稗2哀公司所知道的任按何有可能在未來俺引起訴訟或仲裁跋并對公司有重大盎不利影響的事實拜或潛在的爭議的疤說明凹3八涉及公司員工且哀尚未處理完畢的哀工傷、意外、交靶通事故的情況說把明及證明文件阿十頒行政處罰（最近拌3年一期）骯最近三年內(nèi)遣反傲工商、稅收、土搬地、環(huán)保、海關(guān)半、財務(wù)以及其他絆法律、法規(guī)，受斑到行政處

35、罰的相安關(guān)一切文件哎十一邦公司高級管理人按員和核心技術(shù)人扳員哎1瓣董事、監(jiān)事一總叭經(jīng)理、副總經(jīng)理半、董事會秘書、暗技術(shù)負責(zé)人及核般心技術(shù)人員（包背括公司的直屬分擺公司和控股子公笆司的該等人員，按下同）的姓名及稗國籍、性別、年藹齡、學(xué)歷、職稱捌、曾經(jīng)擔(dān)任的重白要職務(wù)及任期、啊在公司擔(dān)任的現(xiàn)翱任職務(wù)、該等人安員是否在其他單俺位（包括關(guān)聯(lián)方邦和非關(guān)聯(lián)方）兼稗職、以及其是否骯由關(guān)聯(lián)方委派的熬說明熬2邦公司的董事、監(jiān)埃事一總經(jīng)理、副暗總經(jīng)理、董事會邦秘書、技術(shù)負責(zé)敗人及核心技術(shù)人胺員與公司簽訂的澳協(xié)議（如借款、矮擔(dān)保協(xié)議、股權(quán)絆激勵安排、聘用傲協(xié)議以及為穩(wěn)定擺上述人員已采取罷及擬采取的措施爸）骯3礙請說

36、明董事、監(jiān)扮事、高級管理人壩員和核心技術(shù)人昂員所持公司及公頒司關(guān)聯(lián)企業(yè)股權(quán)皚的情況及契約性搬安排佰4骯公司的董事、監(jiān)爸事、高級管理人胺員、核心技術(shù)人白員所涉訴訟、仲隘裁、行政處罰案罷件的情況安十二拔公司雇員案1按員工情況說明，藹包括員工總數(shù)、壩工種等，并區(qū)分啊正式員工和臨時藹工（農(nóng)民工）的扒人數(shù)扳2吧現(xiàn)有的員工社會矮保險、住房公積百金、期權(quán)、獎金傲、退休金、利潤疤分享等福利或其按它類似計劃的文暗件安3傲關(guān)于為員工繳納佰社會保險的種類隘、費率及繳費人奧數(shù)的說明及社保疤登記證把4氨關(guān)于公司員工繳埃納社會保險費用板情況的證明瓣5爸關(guān)于為員工繳納百住房公積金費率疤及繳費人數(shù)的說啊明芭6稗與員工簽訂的勞

37、爸動合同（如主要隘條款為標(biāo)準條款唉，請?zhí)峁┤舾蓸影荆┌?柏工會組織介紹及爸工會設(shè)立、登記絆有關(guān)文件頒8敗曾發(fā)生過的勞動盎糾紛情況說明，翱并提供尚未了結(jié)唉糾紛的相關(guān)法律阿文書阿9爸對公司的主要雇礙員（董事、總經(jīng)捌理等高級管理人矮員和核心技術(shù)人暗員等）為其前雇佰主服務(wù)期間作為捌一方的任何保密爸協(xié)議或不競爭協(xié)笆議的詳細說明耙10稗若公司的任何董拔事、藍事或經(jīng)理癌曾擔(dān)任過任何已柏解散、破產(chǎn)、清癌算的公司的董事柏、監(jiān)事或經(jīng)理，斑請?zhí)峁┰摰惹闆r哀說明傲十三盎公司內(nèi)部規(guī)章捌公司的股東會、疤董事會、監(jiān)事會翱議事規(guī)則及財務(wù)扮管理、人事管理扒制度等基本規(guī)章佰制度，至少包括拔財務(wù)制度、人力骯資源、薪酬績效佰制度、保密制度芭等，最好請?zhí)峁┌酥贫群嫌單募厥陌乒舅幮袠I(yè)情伴況及產(chǎn)品市場情澳況板