銀行內(nèi)控達標年工作總結一

1、銀行內(nèi)控達標年工作總結一2016年10月,網(wǎng)點結合上級行對網(wǎng)點的各項檢查,開展了各項自查及整改的全面梳理工作,認真查找規(guī)章制度缺漏，整理合規(guī)風險節(jié)點，對重點業(yè)務、重點環(huán)節(jié)和重點崗位進行了合規(guī)風險排查，并及時制定了相關整改措施，取得了良好的成效?，F(xiàn)將相關情況匯報如下：一、合規(guī)管理基本情況(一)加強員工思想教育，鞏固思想道德防線。我行通過組織專項學習，以真人真事為例深入剖析近年來嚴重違法違規(guī)的多起案例，具有較強的教育學和警示性。一是網(wǎng)點利用晨會、夕會及每周集中學習時間開展合規(guī)知識的學習，網(wǎng)點經(jīng)理、運營主管對合規(guī)工作進行點評，對上級行下發(fā)的風險提示進行重點學習;開展了每月一次的合規(guī)宣講專題，增強員工

2、合規(guī)意識，固化合規(guī)理念;二是嚴格要求學合規(guī)。員工每周對規(guī)章制度、操作流程以及工作進度進行總結，并在每周集中會議學習討論中找出解決方法，嚴防“不會、不懂、不問”情況的發(fā)生。;三是方式多樣促合規(guī)。網(wǎng)點建立合規(guī)教育專欄，時該提醒員工在操作中應注意的風險點;網(wǎng)點負責人、運營主管、網(wǎng)點安全員增加現(xiàn)場管理頻次，上級行加大非現(xiàn)場監(jiān)管頻次與力度，發(fā)現(xiàn)問題現(xiàn)場糾偏與即時糾偏，督促員工養(yǎng)成良好的操作習慣，增強合規(guī)履職能力，促使員工對違規(guī)行為不愿為、不敢為、不能為。(二)加強合規(guī)文化建設工作組織，落實責任，強化效果。一是加強內(nèi)部自查與外部檢查相結合嚴格按照制度要求，發(fā)現(xiàn)問題，不論大小，如實通報，最大程度挖掘各類潛在

3、問題，防患未然。二是整改查出問題，明確責任，逐一落實，讓員工清楚知道什么可以做，什么不可做，及時糾正各種不合規(guī)現(xiàn)象。三是嚴格按照合規(guī)網(wǎng)點的各項要求及規(guī)定對網(wǎng)點的各項日常工作進行管理。四是進一步落實整改對發(fā)現(xiàn)的問題分析原因,規(guī)定整改時限，實行整改銷號管理。(三)認真開展員工行為排查，主要針對員工八小時外的情況從各正面與側面進行了解，從關心員工的角度出發(fā)，力所能及為員工解決工作生活中遇到的問題，給予員工積極正面的引導，增加員工的歸屬感和忠誠度，把員工個人價值的實現(xiàn)與農(nóng)行的發(fā)展緊密聯(lián)系在一起，讓員工珍惜崗位與職務，從而增強規(guī)章制度的執(zhí)行力，二、自查發(fā)現(xiàn)的問題通過自查自糾，我行存在的主要問題為：(一)、員工合規(guī)風險理念有待加強。在學習中和員工日常業(yè)務操作中發(fā)現(xiàn)，個別員工合規(guī)風險意識不強，對銀行工作中的風險點把握有待加強。(二)、控制操作風險能力有待加強。在臨柜服務中，由于柜員風險意識不強，警惕性不高，產(chǎn)生了許多風險隱患。三、已采取的糾正措施針對上述問題，網(wǎng)點采取以下整改措施：(一)、下一階段，我行還須強化思想教育，緊抓思想教育這一重要環(huán)節(jié)，經(jīng)常開展有關規(guī)章制度的學習，有針對性地進行合規(guī)風險教育，整取依法合規(guī)經(jīng)營的意識。(二)、臨柜員工必須具有風險管理意識，加強自我保護意識，提高對內(nèi)控中的重點環(huán)節(jié)的認識，認真學習各項業(yè)務，熟悉掌握崗