南方穩(wěn)健成長證券投資基金契約正文

1、 邦南方穩(wěn)健成長證敖券投資基金基金契約絆基金發(fā)起人：南佰方基金管理有限矮公司扳基金管理人：南拔方基金管理有限捌公司艾基金托管人：中礙國工商銀行目 錄 HYPERLINK l _Toc524923213 一、前言1 HYPERLINK file:/D:qiuxing文檔網(wǎng)上綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)網(wǎng)站資料穩(wěn)健班jjqy_20笆2001.ht壩m l 敖_Toc524癌923214爸 啊二、釋義邦扒2 HYPERLINK l _Toc524923215 佰三、基金契約當(dāng)佰事人癌把4 HYPERLINK l _Toc524923216 奧四、基金契約當(dāng)擺事人的權(quán)利和義半務(wù)叭辦5 HYPERLINK l _Toc

2、524923217 皚五、基金持有人芭大會凹瓣10 HYPERLINK l _Toc524923218 班六、基金管理人白、基金托管人的佰更換條件和程序皚斑15 HYPERLINK fi霸le:/D拜:qiux吧ing文檔安網(wǎng)上綜合業(yè)敗務(wù)系統(tǒng)網(wǎng)站暗資料穩(wěn)健澳jjqy_2般02001.h靶tm l 阿_Toc52阿4923219埃板 盎七、基金的基本礙情況扳絆16 HYPERLINK l _Toc524923220 愛八、基金單位的按認(rèn)購把礙17 HYPERLINK file:/D:qiuxing文檔網(wǎng)上綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)網(wǎng)站資料拌穩(wěn)健jj隘qy_2020翱01.htm爸 l _T搬oc52492扮3

3、221礙 敗九、基金的成立埃按18 HYPERLINK l _Toc524923222 爸十、基金的申購巴與贖回奧瓣18 HYPERLINK file:/D:qiuxing文檔網(wǎng)上綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)網(wǎng)站資料穩(wěn)健jjqy_202001.htm l _Toc524923223擺柏 按十一、基金的非胺交易過戶霸白24 HYPERLINK l _Toc524923224 胺十二、基金的托皚管拌瓣24 HYPERLINK l _Toc524923225 辦十三、基金的銷藹售及服務(wù)代理隘礙24 HYPERLINK fil半e:/D:傲qiuxi耙ng文檔盎網(wǎng)上綜合業(yè)務(wù)安系統(tǒng)網(wǎng)站資邦料穩(wěn)健愛jjqy_20傲200

4、1.ht斑m l 百_Toc524耙923226澳 藹十四、基金的注半冊登記業(yè)務(wù)艾盎25 HYPERLINK l _Toc524923227 疤十五、基金資料隘的保管般吧25 HYPERLINK l _Toc524923228 笆十六、基金的投拌資目標(biāo)、投資范拌圍、投資決策與熬投資限制藹扳26 HYPERLINK l _Toc524923229 半十七、基金資產(chǎn)凹俺31 HYPERLINK file:/D:qiuxing文檔網(wǎng)上綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)網(wǎng)站資料穩(wěn)健jjqy_202001.htm辦 l _T埃oc52492哎3230擺 白十八、基金資產(chǎn)柏估值背芭32 HYPERLINK l _Toc5249

5、23231 辦十九、基金費用瓣與稅收邦搬34 HYPERLINK l _Toc524923232 岸二十、基金收益癌與分配按扮35 HYPERLINK l _Toc524923233 扒二十一、基金的骯會計與審計翱扒36 HYPERLINK l _Toc524923234 背二十二、基金的昂信息披露稗艾37 HYPERLINK l _Toc524923235 稗二十三、基金的氨終止和清算矮巴40 HYPERLINK l _Toc524923236 翱二十四、違約責(zé)伴任安埃41 HYPERLINK file:/D:qiuxing文檔網(wǎng)上綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)網(wǎng)站資料穩(wěn)健jjqy_202001.熬htm l

6、拔 _Toc5把2492323笆7岸 愛二十五、爭議的半處理頒熬42 HYPERLINK l _Toc524923238 暗二十六、基金契板約的效力白背42 HYPERLINK l _Toc524923239 暗二十七、基金契版約的修改和終止瓣跋43 HYPERLINK l _Toc524923240 瓣二十八、其它事矮項奧壩44 HYPERLINK l _Toc524923241 矮二十八、契約當(dāng)柏事人蓋章及法定爸代表人簽字、簽爸約地、簽訂日班頒45暗南方穩(wěn)健成長證般券投資基金基金跋契約正文一、前言跋（一）訂立南八方穩(wěn)健成長證券哎投資基金基金契靶約的目的、依伴據(jù)和原則佰1、阿訂立南方穩(wěn)健襖成

7、長證券投資基拔金基金契約（叭以下簡稱岸“哎基金契約吧”芭或稗“斑本基金契約襖”吧）的目的是保護盎基金投資者合法鞍權(quán)益、明確本基絆金契約當(dāng)事人的佰權(quán)利與義務(wù)、規(guī)芭范南方穩(wěn)健成長哀證券投資基金（艾以下簡稱癌“擺基金拜”辦或背“瓣本基金案”挨）的運作。佰2、巴訂立本基金契約奧的依據(jù)是懊1997埃年背11唉月哀14岸日班經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)發(fā)笆布的證券投資佰基金管理暫行辦叭法（以下簡稱襖暫行辦法）礙、絆2000安年靶10霸月敗8氨日熬中國證券監(jiān)督管芭理委員會（以下霸簡稱昂“拔中國證監(jiān)會版”?。┌l(fā)布的開放擺式證券投資基金班試點辦法（以皚下簡稱試點辦唉法）及其它有藹關(guān)規(guī)定。阿3、霸訂立本基金契約背的原則是平等自哀

8、愿、誠實信用、背充分保護投資者邦合法權(quán)益。胺（二）本基金由爸南方基金管理有襖限公司（以下簡拜稱按“傲本公司昂”佰）依照暫行辦隘法、試點辦敗法、本基金契昂約及其它有關(guān)規(guī)絆定發(fā)起設(shè)立。八中國證監(jiān)會對本胺基金設(shè)立的批準(zhǔn)疤，并不表明其對熬基金的價值和收按益作出實質(zhì)性判耙斷或保證，也不按表明投資于本基把金沒有風(fēng)險。拔基金管理人依照敗誠實信用、勤勉安盡責(zé)的原則管理壩和運用基金資產(chǎn)拌，但由于證券投俺資具有一定的風(fēng)扮險，因此不保證疤基金一定盈利，扮也不保證基金持瓣有人的最低收益壩。吧（三）本基金契案約的當(dāng)事人包括氨基金發(fā)起人、基奧金管理人、基金埃托管人和基金持熬有人?；鸢l(fā)起癌人、基金管理人柏和基金托管人自笆

9、本基金契約簽定耙并生效之日起成佰為本基金契約的癌當(dāng)事人?；鹜栋嘿Y者自依基金契班約的規(guī)定認(rèn)購或艾申購了本基金單凹位，即成為基金靶持有人和本基金骯的當(dāng)事人，其持扳有基金單位的行板為本身即表明其扒對基金契約的承稗認(rèn)和接受。本基疤金契約的當(dāng)事人佰按照暫行辦法唉、試點辦法鞍、基金契約及半其它有關(guān)規(guī)定享巴受權(quán)利，同時需靶承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)。叭（四）基金發(fā)起巴人、基金管理人挨、基金托管人在罷本基金契約之外百披露的涉及本基唉金的信息，其內(nèi)搬容涉及界定本基阿金契約當(dāng)事人之阿間權(quán)利義務(wù)關(guān)系拜的，以本基金契傲約的規(guī)定為準(zhǔn)。二、釋義爸在本招募說明書班中除非文義另有拜所指，下列詞語搬具有以下含義：佰基金或本基金：鞍 案 指

10、南耙方穩(wěn)健成長證券班投資基金拌基金契約或本基挨金契約： 矮 指南方穩(wěn)健捌成長證券投資基笆金基金契約及跋對本基金契約的奧任何修訂和補充八招募說明書或本壩招募說明書：指礙南方穩(wěn)健成長拔證券投資基金招芭募說明書班發(fā)行公告或本發(fā)皚行公告： 唉 指南方穩(wěn)健岸成長證券投資基暗金發(fā)行公告按暫行辦法：疤 岸 指1矮997年11月懊14日經(jīng)國務(wù)院胺批準(zhǔn)發(fā)布實施的稗證券投資基金案管理暫行辦法疤試點辦法：啊 矮 指2襖000年10月巴8日由中國證監(jiān)懊會發(fā)布并實施的扮開放式證券投拜資基金試點辦法班版中國證監(jiān)會： 疤 按 指搬中國證券監(jiān)督管哀理委員會佰基金契約當(dāng)事人扒： 巴 指受基絆金契約約束，根伴據(jù)基金契約享受扮權(quán)利

11、并承擔(dān)義務(wù)皚的基金發(fā)起人、暗基金管理人、基礙金托管人和基金稗持有人伴基金發(fā)起人： 笆 盎 指啊南方基金管理有拔限公司邦基金管理人或本昂基金管理人：指胺南方基金管理有骯限公司阿基金托管人： 岸 盎 指俺中國工商銀行八注冊登記人： 吧 拜 指阿南方基金管理有阿限公司啊銷售機構(gòu)： 傲 暗 頒指南方基金管理按公司、中國工商隘銀行等銷售本基百金的機構(gòu)胺基金銷售代理人壩： 翱 指依據(jù)挨有關(guān)銷售代理協(xié)愛議辦理基金銷售矮的代理機構(gòu)哀個人投資者： 把 唉 指巴合法持有現(xiàn)時有頒效的中華人民共礙和國居民身份證胺、軍人證、護照俺的中國居民唉機構(gòu)投資者： 俺 艾 指叭在中華人民共和疤國境內(nèi)合法注冊骯登記或經(jīng)有關(guān)政暗府部

12、門批準(zhǔn)設(shè)立叭的企業(yè)法人、事斑業(yè)法人、社會團俺體或其他組織。擺基金成立日： 扒 案 指頒基金達(dá)到成立條奧件后，基金管理襖人宣布基金成立矮的日期凹基金募集期： 半 俺 指艾自招募說明書公斑告之日起到基金吧認(rèn)購截止日的時瓣間段，最長不超佰過3個月芭存續(xù)期： 礙 頒 背 指基金成立并皚存續(xù)的不定期之辦期限跋工作日： 敗 翱 捌 指上海證券交澳易所和深圳證券扮交易所的正常交白易日邦T日： 瓣 邦 叭 指申購、頒贖回或其他交易辦的申請日矮認(rèn)購： 罷 邦 熬 指本基金在頒發(fā)行募集期內(nèi)投俺資者申請購買本按基金單位的行為拌申購： 疤 巴 皚 指基金在存案續(xù)期間投資者向皚基金管理人提出艾申請購買本基金搬單位的行為

13、翱贖回： 邦 叭 懊 指基金在存把續(xù)期間已持有本唉基金單位的投資胺者要求基金管理吧人接受投資者申澳請賣出本基金單凹位的行為氨基金賬戶： 班 阿 唉指基金管理人給斑投資者開立的用矮于記錄投資者持佰有本基金的所有拌權(quán)憑證艾公開說明書： 班 疤 指壩基金成立后每六埃個月公告一次有隘關(guān)基金簡介、基啊金投資組合公告百、基金經(jīng)營業(yè)績癌、重要變更事項藹和其它法律法規(guī)白規(guī)定應(yīng)披露事項暗的說明書背指定媒體： 板 擺 搬指中國證監(jiān)會指敖定的用以進(jìn)行信板息披露的報紙和白互聯(lián)網(wǎng)站，包括背但不限于中國傲證券報、上靶海證券報、白證券時報、上氨海證券交易所網(wǎng)扳站及深圳證券交熬易所網(wǎng)站。瓣三、基金契約當(dāng)哀事人埃（一）基金發(fā)起

14、背人哀名稱：南方基金哀管理有限公司斑注冊地址：廣東頒省深圳市福田中案心區(qū)深南大道扮4009叭號投資大廈七樓擺法定代表人：駱按新都扳成立時間：柏1998版年邦3埃月皚6叭日唉批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)：啊中國證監(jiān)會霸批準(zhǔn)設(shè)立文號：隘證監(jiān)基字澳19984笆號癌組織形式：有限阿責(zé)任公司版實收資本：拌1凹億元人民幣俺存續(xù)期間：持續(xù)翱經(jīng)營瓣（二）基金管理擺人同上挨（三）基金托管暗人捌名稱：中國工商靶銀行凹注冊地址：北京八市西城區(qū)復(fù)興門扒內(nèi)大街壩55百號敖法定代表人：姜扮建清阿成立時間：瓣1984熬年扳1跋月叭1爸日頒批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及八批準(zhǔn)設(shè)立文號：襖國務(wù)院關(guān)于中啊國人民銀行專門背行使中央銀行職埃能的決定唉組織形式：國有

15、奧獨資企業(yè)襖實收資本：疤1710.24襖億元人民幣襖存續(xù)期間：持續(xù)邦經(jīng)營啊（四）基金持有啊人隘 八基金投資者自依吧基金契約的規(guī)定鞍認(rèn)購或申購了本邦基金單位，即成傲為基金持有人，熬其持有基金單位背的行為本身即表般明其對基金契約拔的承認(rèn)和接受。邦四、基金契約當(dāng)扳事人的權(quán)利和義疤務(wù)吧（一）基金發(fā)起笆人的權(quán)利與義務(wù)半 1笆、基金發(fā)起人的笆權(quán)利擺（1）鞍 熬申請設(shè)立基金；敗（2）叭 頒法律、法規(guī)規(guī)定伴的其他權(quán)利。按2霸、基金發(fā)起人的哎義務(wù)叭（1）熬 矮公告招募說明書半；伴（2）爸 凹遵守基金契約；般（3）挨 笆不從事任何有損啊基金及其他基金扳當(dāng)事人利益的活敗動；版（4）八 澳基金不能成立時阿，按照有關(guān)的

16、法背律法規(guī)及時退還安所募集資金本息芭并承擔(dān)發(fā)行費用捌；搬（5）埃 埃有關(guān)法律、法規(guī)版規(guī)定的其它義務(wù)埃。霸（二）基金管理岸人的權(quán)利與義務(wù)耙1、扒基金管理人的權(quán)背利襖（1）拔 半自本基金成立之盎日起，依法運用敖基金資產(chǎn)；拜（2）靶 案依據(jù)基金契約的捌規(guī)定，獲得基金哎管理人的管理費搬；癌（3）靶 擺監(jiān)督基金托管人吧，如認(rèn)為基金托耙管人違反了本基澳金契約及國家法暗律法規(guī)，應(yīng)呈報凹中國證監(jiān)會和中昂國人民銀行，并奧采取必要措施保笆護基金投資者的白利益；暗（4）伴 熬銷售基金單位；暗（5）襖 八依照有關(guān)法律法芭規(guī)，代表基金行盎使股東權(quán)利；拌（6）百 礙依據(jù)有關(guān)法律規(guī)熬定及本基金契約盎決定基金收益的敗分配方案

17、；盎（7）藹 半在基金存續(xù)期內(nèi)艾，依據(jù)有關(guān)的法疤律法規(guī)和本基金瓣契約的規(guī)定，拒傲絕或暫停受理申哎購和暫停受理贖拌回申請；阿（8）芭 柏有關(guān)法律、法規(guī)把規(guī)定的其它權(quán)利敖。邦2、敖基金管理人的義氨務(wù)扒（1）艾 罷自基金成立之日巴起，以誠實信用安、勤勉盡責(zé)的原敗則管理和運用基扮金資產(chǎn)；懊（2）把 暗設(shè)置相應(yīng)的部門艾并配備足夠的具凹有專業(yè)資格的人啊員進(jìn)行基金投資凹分析、決策，以拌專業(yè)化的經(jīng)營方半式管理和運作基跋金資產(chǎn)；拌（3）拔 暗設(shè)置相應(yīng)的部門愛并配備足夠的專芭業(yè)人員辦理基金隘單位的認(rèn)購、申拔購、贖回和其它安業(yè)務(wù)或委托其它襖機構(gòu)代理該項業(yè)凹務(wù)；扒（4）敖 襖設(shè)置相應(yīng)的部門哎并配備足夠的專熬業(yè)人員辦理

18、基金唉的注冊登記或委拜托其它機構(gòu)代理百該項業(yè)務(wù)；凹（5）氨 背建立健全內(nèi)部風(fēng)癌險控制、監(jiān)察與跋稽核、財務(wù)管理俺及人事管理等制靶度，保證所管理凹的基金資產(chǎn)和基伴金管理人的資產(chǎn)伴相互獨立，保證俺不同基金在資產(chǎn)凹運作、財務(wù)管理扒等方面相互獨立傲；哀（6）骯 挨除依據(jù)暫行辦胺法、試點辦柏法、基金契約傲及其它有關(guān)規(guī)定矮外，不得為自己班及任何第三人謀罷取利益，不得委阿托第三人運作基哀金資產(chǎn)；板（7）扳 拜接受基金托管人俺的監(jiān)督；捌（8）癌 皚負(fù)責(zé)基金注冊登矮記?；鸸芾砣祟C應(yīng)嚴(yán)格按照國家霸有關(guān)法律法規(guī)及背本基金契約，為靶基金投資者辦理案基金注冊登記及笆清算；拔（9）俺 拔按規(guī)定計算并公俺告基金單位資產(chǎn)骯凈

19、值；按（10）柏 哎嚴(yán)格按照暫行爸辦法、試點熬辦法、基金契白約及其它有關(guān)規(guī)跋定，履行信息披艾露及報告義務(wù)；背（11）叭 案按照有關(guān)的法律柏法規(guī)保守基金商佰業(yè)秘密，不得泄笆露基金投資計劃礙、投資意向等。爸除暫行辦法艾、試點辦法埃、本基金契約及懊其它有關(guān)規(guī)定另藹有規(guī)定外，在基稗金信息公開披露半前應(yīng)予保密，不暗得向他人泄露；疤（12）伴 辦按規(guī)定向基金持扒有人分配基金收巴益；芭（13）哎 矮按規(guī)定受理并辦隘理申購和贖回申扳請，及時、足額盎支付贖回款項；艾（14）翱 疤不謀求對上市公叭司的控股和直接礙管理；白（15）擺 版依據(jù)暫行辦法挨、試點辦法凹、基金契約及挨其它有關(guān)規(guī)定召扳集基金持有人大搬會；笆（

20、16）般 百保存基金的會計艾賬冊、報表、記班錄絆15唉年以上；絆（17）唉 霸確保向基金投資拜者提供的各項文懊件或資料在規(guī)定伴的時間內(nèi)發(fā)出；艾保證基金投資者矮能夠按照基金契百約規(guī)定的時間和版方式，隨時查閱矮到與基金有關(guān)的跋公開資料，并得霸到有關(guān)資料的復(fù)胺印件；版（18）瓣 熬參加基金清算小拜組，參與基金資矮產(chǎn)的保管、清理霸、估價、變現(xiàn)和版分配；笆（19）跋 頒面臨解散、依法岸被撤銷、破產(chǎn)或拜者由接管人接管爸其資產(chǎn)時，及時半報告中國證監(jiān)會礙并通知基金托管暗人；拌（20）吧 隘因過錯導(dǎo)致基金笆資產(chǎn)的損失，應(yīng)胺承擔(dān)賠償責(zé)任，捌其過錯責(zé)任不因白其退任而免除；骯（21）隘 百監(jiān)督基金托管人罷按照基金契約

21、規(guī)安定履行義務(wù)，基胺金托管人因過錯拌造成基金資產(chǎn)損矮失時，應(yīng)代表基爸金向基金托管人爸追償，但不承擔(dān)奧連帶責(zé)任、賠償吧責(zé)任及其它法律傲責(zé)任；埃（22）壩 拌不從事任何有損盎基金及其他基金熬當(dāng)事人利益的活爸動；胺（23）澳 藹 澳有關(guān)法律、法規(guī)霸規(guī)定的其它義務(wù)扒。翱（三）基金托管疤人的權(quán)利與義務(wù)敖1、案基金托管人的權(quán)敗利佰（1）熬 斑依法持有并保管八基金資產(chǎn)；氨（2）按 半依據(jù)本基金契約暗規(guī)定獲得基金托百管費；澳（3）罷 按監(jiān)督本基金的投藹資運作；頒（4）岸 罷監(jiān)督基金管理人疤的基金注冊登記皚服務(wù)；扮（5）熬 矮法律、法規(guī)規(guī)定骯的其它權(quán)利。暗2、阿基金托管人的義礙務(wù)佰（1）藹 襖以誠實信用、勤絆勉

22、盡責(zé)的原則安翱全保管基金資產(chǎn)絆；罷（2）襖 癌設(shè)立專門的基金辦托管部，具有符拔合要求的營業(yè)場搬所，配備有足夠瓣的、合格的熟悉藹基金托管業(yè)務(wù)的板專職人員，負(fù)責(zé)背基金資產(chǎn)托管事礙宜；皚（3）頒 絆建立健全內(nèi)部風(fēng)版險控制、監(jiān)察與敗稽核、財務(wù)管理捌及人事管理等制敖度，確保基金資壩產(chǎn)的安全，保證壩其托管的基金資邦產(chǎn)與基金托管人礙自有資產(chǎn)以及不懊同的基金資產(chǎn)相笆互獨立；對不同岸的基金分別設(shè)置把賬戶，獨立核算拌，分賬管理，保阿證不同基金之間背在持有人名冊保邦管、賬戶設(shè)置、按資金劃撥、賬冊拌記錄等方面相互奧獨立；佰（4）鞍 拌除依據(jù)暫行辦柏法、試點辦頒法、基金契約耙及其它有關(guān)規(guī)定絆外，不得為自己跋及任何第三人

23、謀爸取利益，不得委皚托第三人托管基熬金資產(chǎn)；熬（5）絆 岸保管由基金管理稗人代表基金簽訂按的與基金有關(guān)的芭重大合同及有關(guān)百憑證；氨（6）皚 芭以基金的名義設(shè)案立證券賬戶、銀捌行存款賬戶等基扮金資產(chǎn)賬戶，負(fù)扳責(zé)基金投資于證百券的清算交割，安執(zhí)行基金管理人般的劃款指令，并稗負(fù)責(zé)辦理基金名唉下的資金往來；拔（7）拜 岸保守基金商業(yè)秘挨密，除暫行辦傲法、試點辦骯法、基金契約艾及其它有關(guān)規(guī)定笆另有規(guī)定外，在盎基金信息公開披班露前應(yīng)予保密，奧不得向他人泄露俺；拔（8）翱 隘復(fù)核、審查基金暗管理人計算的基奧金資產(chǎn)凈值和基按金單位資產(chǎn)凈值耙；般（9）熬 礙采用適當(dāng)、合理按的措施，使開放唉式基金單位的認(rèn)扮購、申

24、購、贖回吧等事項符合基金稗契約等有關(guān)法律氨文件的規(guī)定；擺（10）藹 伴采用適當(dāng)、合理骯的措施，使基金辦管理人用以計算柏開放式基金單位靶的認(rèn)購、申購和翱贖回的方法符合盎本基金契約等有扒關(guān)法律文件的規(guī)柏定；靶（11）暗 阿采用適當(dāng)、合理班的措施，使基金昂投資和融資的條巴件符合本基金契絆約等有關(guān)法律文耙件的規(guī)定；扮（12）版 拌按規(guī)定出具基金案業(yè)績和基金托管耙情況的報告，并傲報中國人民銀行捌和中國證監(jiān)會；胺（13）瓣 絆在定期報告內(nèi)出熬具基金托管人意半見，說明基金管疤理人在各重要方柏面的運作是否嚴(yán)捌格按照基金契約拜的規(guī)定進(jìn)行；如熬果基金管理人有哀未執(zhí)行基金契約擺規(guī)定的行為，還笆應(yīng)當(dāng)說明基金托擺管人是

25、否采取了奧適當(dāng)?shù)拇胧涣T（14）哎 凹負(fù)責(zé)保存基金持癌有人名冊；背（15）挨 皚按有關(guān)規(guī)定，保隘存基金的會計賬安冊、報表和記錄俺15辦年以上；鞍（16）唉 懊按規(guī)定制作相關(guān)拌賬冊并與基金管巴理人核對；隘（17）斑 俺依據(jù)基金管理人岸的指令或有關(guān)規(guī)百定支付基金持有吧人的基金收益和奧贖回款項；頒（18）拜 頒參加基金清算小叭組，參與基金資頒產(chǎn)的保管、清理凹、估價、變現(xiàn)和挨分配；霸（19）瓣 按面臨解散、依法按被撤銷、破產(chǎn)或胺者由接管人接管骯其資產(chǎn)時，及時隘報告中國證監(jiān)會爸和中國人民銀行案，并通知基金管霸理人；板（20）班 皚因過錯導(dǎo)致基金爸資產(chǎn)的損失，應(yīng)懊承擔(dān)賠償責(zé)任，疤其過錯責(zé)任不因氨其退任而免

26、除；昂（21）哎 霸基金管理人因過暗錯造成基金資產(chǎn)頒損失時，按照有吧關(guān)的法律法規(guī)應(yīng)敖為基金向基金管耙理人追償，但不埃承擔(dān)連帶責(zé)任；敖（22）佰 皚不從事任何有損骯基金及其他基金阿當(dāng)事人利益的活礙動；白（23）襖 俺法律、法規(guī)規(guī)定奧的其它義務(wù)。矮（三）百基金持有人的權(quán)扮利和義務(wù)跋1、愛每份基金單位代辦表同等的權(quán)益和斑義務(wù)。唉2、哎基金持有人權(quán)利背（1）八 半出席或者委派代叭表出席基金持有凹人大會，并行使白表決權(quán)；凹（2）傲 安取得基金收益；芭 俺（3）藹 邦監(jiān)督基金運作情矮況；按有關(guān)規(guī)定阿獲取基金業(yè)務(wù)及埃財務(wù)狀況的資料斑；般（4）拌 扳申購、贖回或轉(zhuǎn)半讓基金單位；艾（5）伴 襖提請基金管理人胺或

27、基金托管人履鞍行基金契約規(guī)定藹應(yīng)盡的義務(wù)；凹（6）襖 般取得基金清算的拌剩余資產(chǎn)；熬（7）拔 鞍法律、法規(guī)規(guī)定岸的其它權(quán)利。罷3、絆基金持有人義務(wù)皚（1）拜 唉遵守基金契約；靶（2）扮 啊繳納基金認(rèn)購和艾申購款項及規(guī)定胺的費用；罷（3）艾 跋承擔(dān)基金虧損或板者終止的有限責(zé)霸任；巴（4）俺 艾不從事任何有損敗基金及其他基金俺當(dāng)事人利益的活擺動；耙（5）疤 安法律、法規(guī)規(guī)定礙的其它義務(wù)。疤五、基金持有人頒大會（一）召開事由般有以下情形之一笆的，按照有關(guān)的背法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)召啊開基金持有人大翱會：癌1、柏 把如代表擺10%愛以上（含愛10%芭）基金份額的基阿金持有人就同一拜事由書面要求召懊開持有人大會；

28、疤2、挨涉及與基金持有佰人權(quán)益有關(guān)的事爸項需要修改基金案契約；3、終止基金；爸4、愛與其它基金合并拜；挨5、吧更換基金管理人癌；班6、搬更換基金托管人凹；艾7、吧中國證監(jiān)會規(guī)定懊的其它情形。（二）召集方式扳1、懊 搬正常情況下，基哀金持有人大會由扮基金管理人召集啊，基金持有人大拜會的開會時間及佰地點由基金管理按人選擇確定；班2、八 頒在更換基金管理澳人、審議與基金八管理人有利益沖八突的事項或基金埃管理人無法行使哎召集權(quán)的情況下巴，由基金托管人氨召集基金持有人藹大會。（三）通知辦召開基金持有人皚大會，召集人必斑須于會議召開前啊20版天在至少一種中昂國證監(jiān)會指定的氨報刊上公告。基稗金持有人大會通案

29、知須至少載明以拔下內(nèi)容：埃1、霸 阿會議召開的時間安、地點和方式；癌2、瓣 版會議擬審議的主扒要事項；瓣3、靶 襖權(quán)利登記日；藹4、辦 壩代理投票委托書擺送達(dá)時間和地點把；搬5、吧 扒會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人哎姓名、電話。半（四）開會方式敖 拔 百開會方式由召集拌人確定。埃1、哀 阿現(xiàn)場開會：由基白金持有人本人出疤席或以代理投票辦委托書委派代表半出席；鞍現(xiàn)場開會同時符拌合以下條件時，版可以進(jìn)行持有人盎大會議程：靶（1）霸 疤到會人數(shù)不少于阿10伴人；鞍（2）按 矮親自出席會議的拔基金持有人與受辦托出席會議者所版代表的基金持有半人合計不少于芭100盎人；伴（3）八 芭親自出席會議者瓣持有基金單位的癌憑證和

30、受托出席岸會議者出具的委跋托人持有基金單胺位的憑證符合法岸律、法規(guī)、本基吧金契約和會議通扳知的規(guī)定；半（4）埃 氨經(jīng)核對，匯總到拜會者出示的在權(quán)佰益登記日持有基般金單位的憑證顯胺示，有效的基金拌份額不少于本基笆金在權(quán)益登記日翱基金總份額的奧25%翱。扒現(xiàn)場開會同時符阿合以下條件時，氨也可以進(jìn)行持有板人大會議程：哎（1）敗 巴到會人數(shù)不少于隘7扒人，其中持有案50搬萬以下基金單位敖的持有人或其授把權(quán)代表不少于般3絆人；傲（2）唉 伴親自出席會議者安持有基金單位的擺憑證和受托出席啊會議者出具的委巴托人持有基金單邦位的憑證符合法哀律、法規(guī)、本基壩金契約和會議通案知的規(guī)定；皚（3）艾 稗經(jīng)核對，匯總到

31、巴會者出示的在權(quán)唉益登記日持有基傲金單位的憑證顯巴示，全部有效的斑憑證所對應(yīng)的基背金單位數(shù)量之和扒不少于本基金在襖權(quán)益登記日基金佰總份額的爸30%邦。鞍2、瓣 哀通訊方式開會：癌通訊方式開會應(yīng)愛以書面方式進(jìn)行般表決。安在符合以下條件艾時，通訊開會的辦方式視為有效：背（1）矮 半基金管理人按本捌基金契約規(guī)定公安布會議通知后，白在兩個工作日內(nèi)癌連續(xù)公布相關(guān)提疤示性公告；扒（2）搬 奧基金管理人在基耙金托管人和公證半機關(guān)的監(jiān)督下按板照會議通知規(guī)定疤的方式收取基金傲持有人的書面表癌決意見；澳（3）扳 芭本人直接出具書板面意見或授權(quán)他邦人代表出具書面矮意見的，基金持耙有人不少于扳100擺人，并且所有出扮

32、具有效書面意見瓣所代表的基金持頒有人所持有的基擺金份額不少于在邦權(quán)益登記日基金盎總份額的背25%襖；澳（4）岸 白如果本人直接出疤具書面意見或授扮權(quán)他人代表出具安書面意見的，基靶金持有人少于熬100芭人，其所出具有哀效書面意見所代岸表的基金持有人耙所持有的基金份昂額不少于在權(quán)益拜登記日基金總份斑額的案30%隘；挨（5）皚 疤直接出具書面意藹見的基金持有人板或受托代表他人吧出具書面意見的癌其他代表，同時佰提交的持有基金盎單位的憑證和受敗托出席會議者出按具的委托人持有搬基金單位的憑證按符合法律、法規(guī)班、本基金契約和辦會議通知的規(guī)定班；擺（6）埃 藹會議通知公布前懊已報中國證監(jiān)會叭備案。盎如果開會條

33、件達(dá)扒不到上述的條件岸，則對同一議題拌可履行再次開會唉的程序熬 唉。板屬于以現(xiàn)場開會半方式再次召集持胺有人大會的，必扳須同時符合以下罷條件：氨（1）阿 叭到會人數(shù)不少于唉5八人；吧（2）扳 凹親自出席會議者氨持有基金單位的拜憑證和受托出席笆會議者出具的委拔托人持有基金單懊位的憑證符合法埃律、法規(guī)、本基挨金契約和會議通敖知的規(guī)定；罷（3）奧 拜經(jīng)核對，匯總到疤會者出示的在權(quán)盎益登記日持有的佰基金單位憑證顯跋示，全部有效的擺憑證所對應(yīng)的基擺金單位數(shù)量之和俺不少于本基金在巴權(quán)益登記日基金癌總份額的翱20%隘。拔屬于以通訊表決啊方式再次召集持巴有人大會的，必搬須符合以下條件伴：叭（1）案背 哀基金管理

34、人按本唉基金契約規(guī)定公案布會議通知后，阿在兩個工作日內(nèi)跋連續(xù)公布相關(guān)提捌示性公告；翱（2）隘懊 扒基金管理人在基扳金托管人和公證罷機關(guān)的監(jiān)督下按伴照會議通知規(guī)定白的方式收取基金案持有人的書面表般決意見；愛（3）伴凹 拜本人直接出具書氨面意見或授權(quán)他氨人代表出具書面柏意見的，基金持罷有人不少于拜50把人，并且所有出岸具有效書面意見搬所代表的基金持板有人所持有的基岸金份額不少于在拌權(quán)益登記日基金盎總份額的搬20%耙；?。?）熬隘 壩如果本人直接出捌具書面意見或授隘權(quán)他人代表出具跋書面意見的，基癌金持有人少于耙50霸人，所出具有效澳書面意見所代表敗的基金持有人所俺持有的基金份額奧不少于在權(quán)益登按記日

35、基金總份額扒的埃25%皚；骯（5）拌骯 艾直接出具書面意捌見的基金持有人哀或受托代表他人艾出具書面意見的扳其他代表，同時笆提交持有基金單熬位的憑證和受托班出席會議者出具暗的委托人持有基懊金單位的憑證符佰合法律、法規(guī)、白本基金契約和會矮議通知的規(guī)定；癌（6）翱熬 扮會議通知公布前艾已報中國證監(jiān)會凹備案。扳（五）議事內(nèi)容礙與程序罷1、奧 俺議事內(nèi)容：關(guān)系氨基金持有人利益阿的重大事項，如扳修改基金契約、阿終止基金、更換哎基金管理人、更鞍換基金托管人、拔與其它基金合并阿以及召集人認(rèn)為愛需提交基金持有隘人大會討論的其安它事項。壩2、哀 氨議事程序：在現(xiàn)伴場開會的方式下笆，首先由召集人埃宣讀提案，經(jīng)討熬論

36、后進(jìn)行表決，啊并形成大會決議胺，報經(jīng)中國證監(jiān)叭會批準(zhǔn)后生效；藹在通訊表決開會板的方式下，首先爸由召集人提前斑20扒天公布提案，在愛所通知的表決截敖止日期第二天在把公證機構(gòu)監(jiān)督下襖由召集人統(tǒng)計全拌部有效表決并形板成決議，報經(jīng)中爸國證監(jiān)會批準(zhǔn)后拜生效。壩3、哎 哀持有人大會不得壩對未事先公告的半議事內(nèi)容進(jìn)行表凹決。（六）表決白1、扮 爸基金持有人所持皚每份基金單位有矮一票表決權(quán)；扳2、佰 巴基金持有人大會唉決議須經(jīng)出席會百議的基金持有人凹所持表決權(quán)的半熬數(shù)以上通過，但柏基金的終止、更挨換基金管理人、芭更換基金托管人疤和與其它基金合柏并應(yīng)由代表扒50%叭以上基金單位的安基金持有人通過熬；白3、澳 吧

37、涉及到基金契約柏修改的需符合法隘律、法規(guī)和本基壩金契約規(guī)定；笆4、骯 笆與某一表決事項拜有利害關(guān)系的基辦金持有人不得就吧該事項行使表決挨權(quán)；藹5、懊 邦基金持有人大會啊決議對全體基金柏持有人均有約束凹力。（七）公告邦基金持有人大會昂決議應(yīng)在報中國版證監(jiān)會批準(zhǔn)后五叭個工作日內(nèi)公告唉。絆（八）任何基金伴持有人，如果認(rèn)扒為自己的合法權(quán)搬益受到侵害，可昂以采取個別或集吧體訴訟巴/俺仲裁等法律途徑啊維護其權(quán)利，基岸金管理人或基金翱托管人應(yīng)在其法礙定權(quán)限內(nèi)予以必澳要的支持。白六、基金管理人俺、基金托管人的熬更換條件和程序八（一）基金管理邦人、基金托管人愛的更換條件笆1、礙 阿基金管理人的更半換條件擺有下列

38、情形之一盎的，經(jīng)中國證監(jiān)爸會批準(zhǔn)，基金管凹理人必須退任：板（1）拜 盎基金管理人解散爸、依法被撤銷、澳破產(chǎn)或者由接管耙人接管其資產(chǎn)；百（2）吧 稗基金托管人有充案分理由認(rèn)為更換胺基金管理人符合唉基金持有人利益擺；靶（3）埃 稗代表頒50%百以上基金單位的邦基金持有人要求阿基金管理人退任鞍；絆（4）熬 凹中國證監(jiān)會有充吧分理由認(rèn)為基金扮管理人不能繼續(xù)懊履行基金管理職氨責(zé)。爸2、跋埃 壩基金托管人的更案換條件捌有下列情形之一霸的，經(jīng)中國證監(jiān)哎會和中國人民銀半行批準(zhǔn)，基金托叭管人必須退任：翱（1）半 骯基金托管人解散按、依法被撤銷、挨破產(chǎn)或者由接管擺人接管其資產(chǎn)；班（2）愛 背基金管理人有充佰分理由

39、認(rèn)為更換搬基金托管人符合捌基金持有人利益襖；扳（3）斑 阿代表奧50%矮以上基金單位的骯基金持有人要求扮基金托管人退任叭；隘（4）岸 霸中國人民銀行有稗充分理由認(rèn)為基拜金托管人不能繼扒續(xù)履行基金托管傲職責(zé)。暗（二）基金托管安人和基金管理人般的更換程序藹更換基金托管人按和基金管理人必盎須按照如下程序辦進(jìn)行：笆1、熬 敖提名：更換基金柏管理人時，由基八金托管人提名新扳任基金管理人；藹更換基金托管人絆時，由基金管理耙人提名新任基金八托管人；代表埃30%扒以上（含挨30%暗）權(quán)益的基金持案有人可以提名更斑換基金管理人或佰基金托管人。案2、八 扒決議：基金持有巴人大會應(yīng)對被提骯名的新任基金管壩理人或新任

40、基金板托管人形成決議挨。頒3、版 斑批準(zhǔn)：新任基金案管理人應(yīng)經(jīng)中國絆證監(jiān)會審查批準(zhǔn)愛方可繼任；新任扳基金托管人應(yīng)經(jīng)笆中國人民銀行和礙中國證監(jiān)會審查熬批準(zhǔn)后方可繼任巴。原任基金管理般人應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)埃會批準(zhǔn)后方可退扒任；原任基金托跋管人應(yīng)經(jīng)中國證壩監(jiān)會和中國人民安銀行批準(zhǔn)后方可藹退任。敗4、愛 佰公告：更換基金熬管理人，由基金扒托管人在中國證版監(jiān)會批準(zhǔn)后白5柏個工作日內(nèi)在至懊少一種中國證監(jiān)般會指定的媒體上巴公告。更換基金唉托管人，由基金敖管理人在中國證八監(jiān)會和中國人民般銀行批準(zhǔn)后疤5礙個工作日內(nèi)在至暗少一種中國證監(jiān)岸會指定的媒體上瓣公告。艾新任基金管理人半與原任基金管理襖人進(jìn)行資產(chǎn)管理岸的交接手續(xù)

41、，并瓣核對資產(chǎn)總值；辦新任基金托管人拜與原任基金托管案人進(jìn)行資產(chǎn)管理隘的交接手續(xù)，并搬核對資產(chǎn)總值。靶如果基金管理人捌和基金托管人同伴時更換，由新任擺的基金管理人和般新任的基金托管捌人在批準(zhǔn)后的捌5佰個工作日內(nèi)在至搬少一種中國證監(jiān)霸會指定的媒體上斑聯(lián)合刊登公告。?；鸸芾砣烁鼡Q挨后，如基金管理氨人要求，基金托唉管人和新的基金安管理人應(yīng)按其要邦求替換或刪除基巴金名稱中絆“敖南方藹”敗的字樣。半七、基金襖的基本情況（一）基金名稱板南方穩(wěn)健成長證百券投資基金（二）基金類型契約型開放式疤（三）基金投資翱目標(biāo)敗本基金為穩(wěn)健成拌長型基金，在控頒制風(fēng)險并保持基熬金投資組合良好骯流動性的前提下耙，力求為投資者

42、瓣提供長期穩(wěn)定的拔資本利得。捌（四）基金單位翱面值捌基金單位面值為版1.00靶元人民幣。笆（五）基金存續(xù)疤期限不定期。鞍八、基金單位的俺認(rèn)購跋任何與基金單位案發(fā)行有關(guān)的當(dāng)事拌人不得預(yù)留和提班前發(fā)售基金單位翱。艾（一）基金單位捌的募集期限、銷耙售渠道、銷售對巴象扳1、邦 叭募集期限：自招澳募說明書公告之八日起不超過3個埃月。澳2、八 搬銷售渠道：本公斑司的直銷網(wǎng)點和瓣銷售代理機構(gòu)的叭代銷網(wǎng)點。佰3、隘 把銷售對象：中華叭人民共和國境內(nèi)隘的個人投資者和安機構(gòu)投資者（法澳律、法規(guī)和有關(guān)岸規(guī)定禁止購買者翱除外）。（二）募集目標(biāo)俺本基金首次發(fā)行扳的募集目標(biāo)為8啊0億元人民幣。敖在設(shè)立募集期內(nèi)背，基金發(fā)起

43、人可暗以根據(jù)認(rèn)購情況捌對設(shè)立募集目標(biāo)哎做適當(dāng)調(diào)整。從盎基金的日常申購佰開始，投資者申愛購本基金不受首叭次發(fā)行募集目標(biāo)扒的限制。 骯（三）熬有關(guān)本基金認(rèn)購搬數(shù)額的計算翱本基金的認(rèn)購金稗額包括認(rèn)購費用扒和凈認(rèn)購金額。扮其中，白認(rèn)購費用 =百 認(rèn)購金額敗疤認(rèn)購費率八凈認(rèn)購金額 =啊 認(rèn)購金額-認(rèn)敗購費用傲認(rèn)購份額 = 哀凈認(rèn)購金額/基澳金單位面值啊認(rèn)購費率為1%唉。八（四）基金單位傲的認(rèn)購和持有限胺額澳1、班 罷投資者在募集期阿內(nèi)可以多次認(rèn)購稗基金單位，但已霸申請的認(rèn)購一旦敗資金交付，撤銷岸的申請不予接受埃。吧2、昂 背代銷網(wǎng)點投資者扒每個基金賬戶最斑低認(rèn)購金額為1擺萬元人民幣，超隘過1萬元人民幣斑

44、的，必須是1萬般元人民幣的整數(shù)啊倍。直銷網(wǎng)點每案個基金賬戶最低伴認(rèn)購金額為10哀0萬元人民幣，澳超過100萬元艾人民幣的，必須把是1萬元人民幣八的整數(shù)倍。矮3、埃 凹認(rèn)購的限額：募胺集期間個人投資扳者單個賬戶最高疤認(rèn)購金額為50背萬元人民幣；機案構(gòu)投資者單個賬拔戶最高認(rèn)購金額隘為8億元人民幣阿。艾4、艾 暗若投資者的認(rèn)購辦總額超過單個賬版戶最高認(rèn)購限額熬，則導(dǎo)致超限的啊最近一次或幾次扳的認(rèn)購無效。九、基金的成立哀（一）基金成立頒的條件俺本基金自招募說捌明書公告之日起啊三個月內(nèi)，在基暗金認(rèn)購金額超過盎2敗億元人民幣且認(rèn)斑購戶數(shù)達(dá)到或超俺過搬100安人的條件下，本扒基金依法成立。礙本基金成立前，哎

45、投資者的認(rèn)購款藹項只能存入商業(yè)愛銀行，不作它用熬。哎（二）基金不能八成立時已募集資礙金的處理方式案如本基金不成立奧，基金發(fā)起人將般承擔(dān)基金募集費愛用，已募集的資礙金并加計銀行活版期儲蓄存款利息擺在發(fā)行期結(jié)束后愛30天內(nèi)退還基昂金認(rèn)購人。盎（三）基金存續(xù)八期內(nèi)的基金持有稗人數(shù)量和資金額胺本基金成立后的霸存續(xù)期內(nèi)，有效伴基金持有人數(shù)量笆連續(xù)20個工作哀日達(dá)不到100把人，或連續(xù)20癌個工作日基金資百產(chǎn)凈值低于50傲00萬元人民幣敖，基金管理人應(yīng)敗當(dāng)及時向中國證叭監(jiān)會報告，說明熬出現(xiàn)上述情況的按原因以及解決方藹案。存續(xù)期內(nèi)，芭基金持有人數(shù)量靶連續(xù)60個工作哎日達(dá)不到100般人，或連續(xù)60俺個工作日基

46、金資芭產(chǎn)凈值低于50阿00萬元人民幣壩，基金管理人將奧宣布本基金終止捌，并報中國證監(jiān)頒會備案。版十、基金的申購絆與贖回哎（一）基金投資昂者范圍頒中華人民共和國拌境內(nèi)的個人投資澳者和機構(gòu)投資者柏（法律、法規(guī)和埃有關(guān)規(guī)定禁止購伴買者除外）。敖（二）申購和贖扳回的場所柏1、伴 稗本公司直銷網(wǎng)點芭；罷2、稗 壩經(jīng)本公司委托，把具有銷售開放式柏基金資格的商業(yè)擺銀行或其它機構(gòu)啊的營業(yè)網(wǎng)點。扮（三）申購和贖唉回的開放日及開皚放時間芭如本基金在設(shè)立斑募集期內(nèi)實際凈傲銷售額達(dá)到或超懊過80億元人民爸幣的募集目標(biāo)，背基金的申購從基笆金成立后滿3個凹月開始辦理。如叭本基金在設(shè)立募佰集期內(nèi)實際凈銷邦售額達(dá)未到80吧億

47、元人民幣的募半集目標(biāo)，基金的拜申購可從基金成擺立后開始辦理，奧具體時間由基金哎管理人決定。背基金的贖回從基伴金成立后滿3個霸月開始辦理。氨在確定了基金開班始開放申購與贖哀回的時間后，由拌基金管理人最遲隘在開放前的三個半工作日連續(xù)予以半公告。阿申購和贖回的開背放日為證券交易安所交易日，在開氨放日的具體業(yè)務(wù)隘辦理時間由基金霸管理人與銷售代挨理人約定。岸（四）申購和贖絆回的原則啊1、隘 拔“胺未知價擺”翱原則，即申購、骯贖回價格以申請伴當(dāng)日的基金單位艾資產(chǎn)凈值為基準(zhǔn)擺進(jìn)行計算；半2、唉 愛“阿金額申購、份額骯贖回頒”鞍原則，即申購以岸金額申請，贖回挨以份額申請； 哀3、半 骯在限制申購的情矮況下，申

48、購費用白按單筆申購申請搬金額對應(yīng)的費率按乘以單筆確認(rèn)的藹申購金額計算；芭4、罷 啊當(dāng)日的申購和贖案回申請可以在基艾金管理人規(guī)定的骯時間以前撤銷。鞍5、板 斑基金存續(xù)期間單般個基金賬戶最高半持有基金單位的拜比例不超過基金唉總份額的10%百。由于募集期間把認(rèn)購不足、存續(xù)霸期間其他投資者安贖回或分紅再投把資等原因而使個把戶持有比例超過擺基金總份額的1昂0%時，不強制哎贖回但限制追加矮投資。壩6、懊 啊基金存續(xù)期內(nèi)，斑單個投資者申購澳的基金份額加上拌上一開放日其持埃有的基金份額不頒得超過上一開放哀日基金總份額的瓣10%，超過部挨分不予確認(rèn)。澳7、巴 案基金管理人可根邦據(jù)基金運作的實斑際情況更改上述哎原

49、則。基金管理班人必須于新規(guī)則翱開始實施日前的背第三個工作日在版至少一種中國證懊監(jiān)會指定的媒體絆上刊登公告。芭（五）申購和贖擺回的程序熬1、熬 把申請方式：書面癌申請或管理人公壩布的其它方式。隘2、把 半申購和贖回的確版認(rèn)與通知：當(dāng)日艾（癌T把日）在規(guī)定時間拔之前提交的申請哀，投資者通?？砂丛诎隩+2懊日到網(wǎng)點查詢申胺購與贖回的確認(rèn)癌情況。凹3、昂 耙申購和贖回款項奧支付：基金投資般者申購時，采用班全額繳款方式，翱若資金未全額到翱賬則申購無效，敖基金管理人將申捌購無效的款項退扒回。基金持有人扮贖回申請確認(rèn)后扮，贖回款項將在啊T+7稗日內(nèi)劃往基金持矮有人（贖回人）翱賬戶。在發(fā)生延哀期贖回的情形時扳

50、，款項的支付辦隘法參照基金契約白的有關(guān)條款處理跋。扒（六）申購和贖八回的數(shù)額約定芭1、稗 矮首次申購的最低岸金額為1000半0元人民幣，已凹在任一網(wǎng)點有認(rèn)癌購本基金記錄的壩投資者不受首次辦申購最低金額的隘限制，追加申購班的最低金額為1伴000元人民幣壩；凹2、擺 俺贖回的最低份額安為1000份基靶金單位，基金持拜有人可將其全部挨或部分基金單位疤贖回，但某筆贖胺回導(dǎo)致在一個網(wǎng)昂點的基金單位余俺額少于1000邦份時，余額部分八基金單位必須一岸同贖回；敖3、扳 半基金管理人可根拔據(jù)市場情況，調(diào)礙整首次申購的金鞍額和贖回的份額柏的數(shù)量限制，調(diào)礙整前的第三個工俺作日基金管理人頒必須在至少一種邦中國證監(jiān)會

51、的指笆定媒體上刊登公挨告；版4、懊 邦申購份額、余額哎的處理方式：申背購的有效份額為襖按實際確認(rèn)的申懊購金額在扣除相案應(yīng)的費用后，以八當(dāng)日基金單位資瓣產(chǎn)凈值為基準(zhǔn)計靶算保留小數(shù)點后安兩位，小數(shù)點兩鞍位以后的部分舍八去，舍去部分所疤代表的資產(chǎn)歸基稗金所有。耙5、扮 傲贖回金額的處理絆方式：贖回金額扳為按實際確認(rèn)的唉有效贖回份額以案當(dāng)日基金單位資安產(chǎn)凈值為基準(zhǔn)按辦四舍五入的方法拔計算并扣除相應(yīng)骯的費用。 翱（七）申購份額唉和贖回金額的計拜算方式伴1、叭 胺基金申購份額的襖計算傲本基金的申購金安額包括申購費用叭和凈申購金額。稗其中，搬申購費用 = 斑申購金額耙啊申購費率跋凈申購金額 =皚 申購金額-

52、申佰購費用暗申購份額 = 愛凈申購金額/申隘購當(dāng)日基金單位頒資產(chǎn)凈值背2、啊 般基金贖回金額的昂計算昂贖回費 = 贖稗回當(dāng)日基金單位拔資產(chǎn)凈值百百贖回份額唉靶贖回費率艾贖回金額 = 叭贖回當(dāng)日癌基金單位資產(chǎn)凈埃值伴芭贖回份額 愛邦 贖回費巴3、熬 佰T日的基金單位昂資產(chǎn)凈值在當(dāng)天捌收市后計算，并懊在T+1日內(nèi)公盎告。遇特殊情況拔，可以適當(dāng)延遲拌計算或公告基金霸單位資產(chǎn)凈值，瓣并報中國證監(jiān)會氨備案。瓣4、罷 盎本基金的申購費絆率最高不超過3埃%，贖回費率最敖高不超過1%，扒本基金的實際執(zhí)哎行費率由基金管扳理人決定。本基凹金的申購費率和耙贖回費率在招募壩說明書或最新的爸公開說明書中列耙示?；鸸芾?/p>

53、人壩調(diào)整費率時，如斑果增加了現(xiàn)有基唉金持有人的費用般負(fù)擔(dān)的，必須召扮開持有人大會。案基金管理人必須襖于新的費率開始八實施日前的第三佰個工作日在至少叭一種中國證監(jiān)會澳指定的媒體上刊百登公告。罷（八）申購和贖奧回的注冊登記艾 投資者艾申購基金成功后案，基金注冊登記靶機構(gòu)在T+1日班自動為投資者登耙記權(quán)益并辦理注熬冊登記手續(xù)，投百資者在T+2日爸（含該日）后有八權(quán)贖回該部分基靶金。投資者贖回安基金成功后，基氨金注冊登記機構(gòu)邦在T+1日自動翱為投資者扣除權(quán)跋益并辦理注冊登愛記手續(xù)。扮（九）暫停申購胺與贖回的情形和阿處理方式叭1、矮 搬暫?；蚓芙^申購白的處理捌發(fā)生下列情況時爸，基金管理人可氨暫停或拒絕接

54、受扮基金投資者的申爸購申請：襖（1）奧 班基金資產(chǎn)規(guī)模過爸大，使基金管理按人無法找到合適擺的投資品種，或壩可能對基金業(yè)績絆產(chǎn)生負(fù)面影響，靶從而損害現(xiàn)有基唉金持有人的利益礙；?。?）白 奧基金管理人、基澳金托管人、基金耙銷售代理人或注半冊登記機構(gòu)的技癌術(shù)保障或人員支哀持等不充分；霸（3）霸 鞍不可抗力的原因扳導(dǎo)致基金無法正佰常運作；版（4）芭 敖證券交易所交易絆時間非正常停市八；吧（5）哎 伴法律、法規(guī)規(guī)定阿或中國證監(jiān)會認(rèn)昂定的其它暫停申案購情形；盎（6）芭 挨當(dāng)基金管理人認(rèn)版為某筆申購申請礙會影響到其他基霸金持有人利益時拜，可拒絕該筆申壩購申請。叭發(fā)生上述（1）板到（5）項暫停拔申購情形時，基

55、搬金管理人立即在版指定媒體上刊登跋暫停公告；半發(fā)生上述（6）芭項拒絕申購情形鞍時，申購款項將按全額退還投資者哎。翱發(fā)生基金契約或癌招募說明書中未吧予載明的事項，班但基金管理人有斑正當(dāng)理由認(rèn)為需敖要暫?；鹕曩彴郑瑧?yīng)當(dāng)報中國證懊監(jiān)會批準(zhǔn)；經(jīng)批辦準(zhǔn)后，基金管理奧人應(yīng)當(dāng)立即在指絆定媒體上刊登暫壩停申購公告。奧2、哎 礙暫停贖回的情形板發(fā)生下列情況時笆，基金管理人可拜暫停接受基金投爸資者的贖回申請邦：拜（1）哎 板不可抗力的原因熬導(dǎo)致基金無法正柏常運作；扳（2）絆 扒證券交易所交易翱時間非正常停市擺；傲（3）邦 巴法律、法規(guī)規(guī)定藹或中國證監(jiān)會認(rèn)挨定的其它情形。胺發(fā)生上述情形時柏，基金管理人在鞍當(dāng)日向中

56、國證監(jiān)熬會報告，已接受皚的申請，基金管岸理人足額兌付；俺如暫時不能足額跋兌付，可兌付部爸分按單個賬戶申捌請量占申請總量翱的比例分配給贖吧回申請人，未兌懊付部分由基金管笆理人按照發(fā)生的霸情況制定相應(yīng)的叭處理辦法在后續(xù)扒開放日予以兌付搬，罷并以該開放日當(dāng)暗日的基金單位資吧產(chǎn)凈值為依據(jù)計扒算贖回金額。投安資者在申請贖回搬時可選擇將當(dāng)日安未獲受理部分予疤以撤銷。疤發(fā)生基金契約或板招募說明書中未拜予載明的事項，板但基金管理人有壩正當(dāng)理由認(rèn)為需愛要暫?；疒H回搬，應(yīng)當(dāng)報中國證邦監(jiān)會批準(zhǔn)；經(jīng)批芭準(zhǔn)后，基金管理邦人應(yīng)當(dāng)立即在指搬定媒體上刊登暫版停公告。澳（十）巨額贖回敖的情形及處理方挨式挨1、巨額贖回的百認(rèn)定

57、澳本基金單個開放巴日，基金凈贖回懊申請（贖回申請澳總數(shù)扣除申購申挨請總數(shù)后的余額頒）超過上一日基唉金總份額的10暗時，即認(rèn)為發(fā)巴生了巨額贖回。敗2、巨額贖回的邦處理方式懊（1）壩 鞍全額贖回：當(dāng)基吧金管理人認(rèn)為有把能力兌付投資者般的贖回申請時，芭按正常贖回程序矮執(zhí)行。絆（2）拔 拔部分延期贖回：哎當(dāng)基金管理人認(rèn)白為兌付投資者的埃贖回申請有困難啊或認(rèn)為兌付投資百者的贖回申請而般進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)埃可能對基金的資按產(chǎn)凈值造成較大瓣波動時，基金管傲理人在當(dāng)日接受叭贖回比例不低于奧上一日基金總份般額的10的前八提下，對其余贖拌回申請延期辦理八。對于當(dāng)日的贖敖回申請，按單個扳賬戶贖回申請量奧占贖回申請總量壩

58、的比例，確定當(dāng)瓣日受理的贖回份搬額；未受理部分哎可延遲至下一個巴開放日辦理。轉(zhuǎn)斑入第二個工作日俺的贖回申請不享壩有優(yōu)先權(quán)并以該瓣開放日的基金笆單位資產(chǎn)凈值為佰依據(jù)計算贖回金拔額，以此類推，扮直到全部贖回為扒止。爸但投資者在申請吧贖回時可選擇將凹當(dāng)日未獲受理部爸分予以撤銷。搬（3）拜 版巨額贖回的公告白：當(dāng)發(fā)生巨額贖?；夭⒀悠谥Ц稌r襖，基金管理人應(yīng)拔通過指定媒體、辦基金管理人的公佰司網(wǎng)站或代銷機班構(gòu)的網(wǎng)點在3個壩證券交易所交易伴日內(nèi)刊登公告，百并說明有關(guān)處理捌方法。斑本基金連續(xù)兩個吧開放日以上發(fā)生斑巨額贖回，如基拌金管理人認(rèn)為有胺必要，可暫停接搬受贖回申請；已礙經(jīng)接受的贖回申翱請可以延緩支付唉贖

59、回款項，但不扳得超過正常支付絆時間20個工作澳日，并應(yīng)當(dāng)在指艾定媒體上進(jìn)行公唉告。敗（十一）重新開敖放申購或贖回的笆公告瓣如果發(fā)生暫停的芭時間為一天，第癌二個工作日基金擺管理人應(yīng)在至少岸一種中國證監(jiān)會把指定媒體上刊登霸基金重新開放申凹購或贖回公告并芭公布最近一個工哎作日的基金單位敖資產(chǎn)凈值。壩如果發(fā)生暫停的扮時間超過一天但昂少于兩周，暫停跋結(jié)束基金重新開吧放申購或贖回時佰，基金管理人應(yīng)哀提前1個工作日俺在至少一種中國版證監(jiān)會指定媒體瓣上刊登基金重新拌開放申購或贖回唉公告，并在重新礙開放申購或贖回疤日公告最近一個扮工作日的基金單啊位資產(chǎn)凈值。頒如果發(fā)生暫停的靶時間超過兩周，百暫停期間，基金佰管理

60、人應(yīng)每兩周擺至少重復(fù)刊登暫瓣停公告一次；當(dāng)?shù)K連續(xù)暫停時間超芭過兩個月時，可靶將重復(fù)刊登暫停擺公告的頻率調(diào)整按為每月一次。暫隘停結(jié)束基金重新八開放申購或贖回奧時，基金管理人芭應(yīng)提前3個工作骯日在至少一種中搬國證監(jiān)會指定媒盎體上連續(xù)刊登基岸金重新開放申購挨或贖回公告并在挨重新開放申購或愛贖回日公告最近俺一個工作日的基阿金單位資產(chǎn)凈值擺。藹十一、基金的非壩交易過戶骯基金注冊登記機耙構(gòu)只受理繼承、案捐贈和司法執(zhí)行邦等情況下的非交伴易過戶。其中繼絆承是指基金持有礙人死亡，其持有藹的基金單位由其伴合法的繼承人繼啊承。捐贈只受理般基金持有人將其哎合法持有的基金凹單位捐贈給福利叭性質(zhì)的基金會或懊社會團體的情形