申萬巴黎新經(jīng)濟混合型證券投資基金托管協(xié)議

1、申萬巴黎新經(jīng)濟混合型證券投資基金托管協(xié)議PAGE PAGE 54拔申萬巴黎基金管傲理有限公司隘申萬巴黎新經(jīng)濟瓣混合型證券投資唉基金托管協(xié)議皚基金管理人：翱申萬巴黎基金管瓣理吧有限公司板基金托管人：中捌國工商銀行股份拔有限公司二六年十月目 錄TOC o 1-1 h z u HYPERLINK l _Toc140002336 背一、 基金托管藹協(xié)議當(dāng)事人絆 PAGEREF _Toc140002336 h 暗1 HYPERLINK l _Toc140002337 皚二、 基金托管愛協(xié)議的依據(jù)、目盎的和原則百 PAGEREF _Toc140002337 h 隘2 HYPERLINK l _Toc140

2、002338 鞍三、 基金托管礙人對基金管理人啊的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核皚查板 PAGEREF _Toc140002338 h 絆3 HYPERLINK l _Toc140002339 稗四、 基金管理柏人對基金托管人敗的業(yè)務(wù)核查叭 PAGEREF _Toc140002339 h 瓣8 HYPERLINK l _Toc140002340 班五、 基金財產(chǎn)白保管巴 PAGEREF _Toc140002340 h 胺9 HYPERLINK l _Toc140002341 俺六、 指令的發(fā)擺送、確認(rèn)和執(zhí)行扒 PAGEREF _Toc140002341 h 擺11 HYPERLINK l _Toc1400023

3、42 斑七、 交易及清矮算交收安排絆 PAGEREF _Toc140002342 h 按13 HYPERLINK l _Toc140002343 骯八、 基金資產(chǎn)俺凈值計算和會計敖核算柏 PAGEREF _Toc140002343 h 柏16 HYPERLINK l _Toc140002344 奧九、 基金收益阿分配暗 PAGEREF _Toc140002344 h 板20 HYPERLINK l _Toc140002345 懊十、 信息披露辦 PAGEREF _Toc140002345 h 辦21 HYPERLINK l _Toc140002346 阿十一、 基金費伴用邦 PAGEREF _

4、Toc140002346 h 百22 HYPERLINK l _Toc140002347 版十二、 基金份盎額持有人名冊的版保管啊 PAGEREF _Toc140002347 h 昂24 HYPERLINK l _Toc140002348 昂十三、 基金有岸關(guān)文件和檔案的柏保存跋 PAGEREF _Toc140002348 h 柏24 HYPERLINK l _Toc140002349 伴十四、 基金管皚理人和基金托管邦人的更換柏 PAGEREF _Toc140002349 h 暗25 HYPERLINK l _Toc140002350 翱十五、 禁止行唉為般 PAGEREF _Toc1400

5、02350 h 藹27 HYPERLINK l _Toc140002351 叭十六、 基金托壩管協(xié)議的變更、耙終止與基金財產(chǎn)辦的清算班 PAGEREF _Toc140002351 h 骯28 HYPERLINK l _Toc140002352 靶十七、 違約責(zé)昂任凹 PAGEREF _Toc140002352 h 白29 HYPERLINK l _Toc140002353 拔十八、 爭議解敗決方式皚 PAGEREF _Toc140002353 h 暗30 HYPERLINK l _Toc140002354 哀十九、 基金托按管協(xié)議的效力伴 PAGEREF _Toc140002354 h 柏31

6、 HYPERLINK l _Toc140002355 藹二十、 基金托啊管協(xié)議的簽訂伴 PAGEREF _Toc140002355 h 斑31絆基金托管協(xié)議當(dāng)霸事人靶（一）基金管理邦人昂名稱：申萬巴黎?；鸹鸸芾碛邪滔薰景献∷荷虾Ｊ谢磯魏Ｖ新?00號靶香港新世界大廈扳40樓（200埃021）安法定代表人：姜靶國芳俺成立時間：翱2004年1月敖15日阿批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及皚批準(zhǔn)設(shè)立文號：暗中國證券監(jiān)督管凹理委員會，證監(jiān)隘基金字200般3144號文吧注冊資本：壹億俺元人民幣岸組織形式: 有矮限責(zé)任公司鞍經(jīng)營范圍：從事翱募集、管理證券艾投資基金業(yè)務(wù)，挨以及法律、法規(guī)埃允許或相關(guān)監(jiān)管爸機關(guān)批準(zhǔn)的其他隘

7、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)背存續(xù)期間：礙三十年埃電話：霸半86-21-挨6335353壩5澳傳真：罷 86-21拜-6335胺3858聯(lián)系人：秦誼絆（二）基金托管礙人板名稱：中國工商疤銀行股份有限公扒司疤住所：北京市西頒城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大罷街?jǐn)[55辦號（10003頒2）敗法定代表人：姜半建清敖電話：（矮010?。W6610哀6912傲傳真：（氨010叭）巴6610班6904聯(lián)系人：莊為骯成立時間：八1984拌年鞍1佰月敖1哎日昂組織形式：股份絆有限公司稗注冊資本：礙貳千捌佰陸拾伍凹億零玖佰壹拾叁斑萬零貳拾陸敖元人民幣靶批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)和盎設(shè)立文號：國務(wù)百院關(guān)于中國人傲民銀行專門行使皚中央銀行職能的隘決定（國發(fā)搬19

8、8314壩6號）扮存續(xù)期間：持續(xù)挨經(jīng)營熬經(jīng)營范圍：安辦理人民幣存款挨、貸款、國內(nèi)外笆結(jié)算、辦理票據(jù)白承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)懊貼現(xiàn)、國內(nèi)會計凹業(yè)務(wù)、代理資金靶清算、提供信用翱證服務(wù)，代理銷般售業(yè)務(wù)，代理發(fā)按行、代理承銷、凹代理承兌債券，挨代收代付業(yè)務(wù)，奧代理證券資金清壩算業(yè)務(wù)，保險業(yè)熬代理業(yè)務(wù)，代理俺外國銀行和國際般金融機構(gòu)貸款業(yè)骯務(wù)，證券投資基芭金、企業(yè)年金托哀管業(yè)務(wù)、企業(yè)年扒金哀賬戶芭管理服務(wù)、認(rèn)購把申購業(yè)務(wù)，咨詢疤調(diào)查業(yè)務(wù)，貸款叭承諾、企業(yè)個人絆財務(wù)顧問服務(wù)、暗組織或參加銀行佰貸款外匯存款，辦外匯貸款，外幣跋兌換，出口托收安及進(jìn)口代收，外版匯票據(jù)承兌和貼凹現(xiàn)，外匯借款、鞍外匯擔(dān)保、發(fā)行哎、代理發(fā)行

9、、買霸賣或代理買賣股藹票以外的外匯有鞍價證券。自營代懊外匯買賣，外匯疤金融衍生業(yè)務(wù)，辦銀行卡業(yè)務(wù)，電辦話銀行、網(wǎng)上銀癌行，手機銀行業(yè)絆務(wù)，辦理結(jié)瓣匯售匯扮業(yè)務(wù)，經(jīng)國務(wù)院扮銀行業(yè)監(jiān)督管理笆機構(gòu)批準(zhǔn)的其他辦業(yè)務(wù)。芭基金托管協(xié)議的熬依據(jù)、目的和原澳則板訂立本協(xié)議的依奧據(jù)是中華人民哀共和國證券投資頒基金法（以下哎簡稱基金法耙）、證券投資罷基金運作管理辦凹法（以下簡稱藹運作辦法）盎、證券投資基板金銷售管理辦法般（以下簡稱伴銷售辦法）、巴證券投資基金爸信息披露管理辦奧法（以下簡稱岸信息披露辦法版）、證券投絆資基金信息披露捌內(nèi)容與格式準(zhǔn)則捌第7號托管協(xié)板議的內(nèi)容與格式壩、敖申萬巴黎新經(jīng)濟翱混合型證券投資翱基

10、金伴基金合同（以暗下簡稱基金合氨同）及其他有瓣關(guān)規(guī)定。伴訂立本協(xié)議的目絆的是明確基金托把管人與基金管理背人之間在基金財罷產(chǎn)的保管、投資埃運作、凈值計算百、收益分配、信藹息披露及相互監(jiān)阿督等有關(guān)事宜中伴的權(quán)利、義務(wù)及頒職責(zé)，確保基金哀財產(chǎn)的安全，保壩護基金份額持有癌人的合法權(quán)益。澳基金管理人和基霸金托管人本著平熬等自愿、誠實信癌用、充分保護基奧金份額持有人合巴法權(quán)益的原則，翱經(jīng)協(xié)商一致，簽矮訂本協(xié)議。案除非本協(xié)議另有跋約定，本協(xié)議所頒使用的詞語或簡搬稱與其在基金藹合同的釋義部吧分具有相同含義把。胺基金托管人對基笆金管理人的業(yè)務(wù)昂監(jiān)督和核查般（一）基金托管敖人對基金管理人啊的投資行為行使氨監(jiān)督權(quán)愛

11、1、基金托管人版根據(jù)有關(guān)法律法般規(guī)的規(guī)定和疤基金合同襖的約定，對下述敖基金投資范圍、阿投資對象進(jìn)行監(jiān)扮督。礙本擺基金將投資于以版下金融工具：笆依據(jù)法律法規(guī)的礙規(guī)定，本基金投皚資于具有良好流佰動性的金融工具拔，包括在中華人阿民共和國境內(nèi)依霸法發(fā)行和上市交氨易的各類股票、哎權(quán)證、債券、資絆產(chǎn)支持證券、貨懊幣市場工具以及叭經(jīng)中國證監(jiān)會批按準(zhǔn)的允許證券投八資基金投資的其懊它金融工具。疤本基金不得投資辦于襖相關(guān)法律、法規(guī)百、部門規(guī)章及矮基金合同禁止百投資的投資工具傲。班2、基金托管人搬根據(jù)有關(guān)法律法百規(guī)的規(guī)定及哎基金合同八的約定對下述基扒金投融資比例進(jìn)胺行監(jiān)督：哎（1）按法律法奧規(guī)的規(guī)定及罷基金合同翱的

12、約定，本基金耙的投資資產(chǎn)配置懊比例為拔：暗股票（含權(quán)證）熬投資比例為基金辦凈資產(chǎn)的敗4按5%至95%，版一般情況下為8鞍0%至95%，昂當(dāng)基金管理人通愛過詳細(xì)論證認(rèn)為埃股市步入下跌階愛段時，可以懊將埃股票投資比例調(diào)俺至80%以下暗（胺最小可以至昂4搬5%柏）班，礙但其前提是骯需由投資管理部皚門提交詳細(xì)論證扳報告并交投資決哎策委員會批準(zhǔn)；半權(quán)證投資比例為拔基金凈資產(chǎn)的0哀%至襖3俺%。礙債券和現(xiàn)金類與按貨幣市場工具投襖資比例為基金凈埃資產(chǎn)的5%以上版，通常情況下為敖5%至20%，芭其中現(xiàn)金類及貨佰幣市場工具為基懊金凈資產(chǎn)的凹5%以上；芭因基金規(guī)?；蚴邪翀鲎兓纫蛩貙?dǎo)襖致投資組合不符熬合上述規(guī)定的

13、，斑基金管理人應(yīng)在捌合理的期限內(nèi)調(diào)斑整基金的投資組暗合，以符合上述愛比例限定。法律捌法規(guī)另有規(guī)定時頒，從其規(guī)定。俺如法律法規(guī)或監(jiān)耙管機構(gòu)以后允許襖本基金投資其他伴品種，基金管理哎人在履行適當(dāng)程擺序后，可以將其板納入投資范圍，骯并可搬依據(jù)屆時有效的八法律法規(guī)芭適時合理地調(diào)整唉投資范圍。胺基金托管人對上哀述投資資產(chǎn)配置巴比例的監(jiān)督與檢叭查自搬基金合同瓣生效之日起滿六熬個月開始。拔（2）稗根據(jù)法律法規(guī)的埃規(guī)定及?；鸷贤У募s定，本基金拜投資組合遵循以背下投資限制： 扒愛持有一家爸上市阿公司的股票，澳其市值稗不得超過基金資拔產(chǎn)凈值的10%柏；邦邦本基金與由本基昂金管理人管理的班其他基金俺共同安持有一

14、家公司發(fā)敗行的證券，不得昂超過該證券的1盎0%；骯本基金進(jìn)入全國阿銀行間同業(yè)市場挨進(jìn)行債券回購的霸資金余額不得超鞍過基金資產(chǎn)凈值絆的40%胺；埃伴本案基金在任何交易般日買入霸權(quán)證扮的總金額，不超唉過上一交易日基半金資產(chǎn)凈值的0熬.5%，基金持芭有的全部權(quán)證的胺市值不超過基金艾資產(chǎn)凈值的愛3擺%，挨基金管理人吧管理的全部基金懊持有同一權(quán)證的邦比例不超過該權(quán)白證的10%。傲法律法規(guī)或中國癌證監(jiān)會另有規(guī)定案的，遵從其規(guī)定安；胺敗現(xiàn)金和到期日不奧超過1年的政府白債券不低于5%岸；敗拔本基金財產(chǎn)參與擺股票發(fā)行申購，安所申報的金額不斑得超過本基金的靶總資產(chǎn)，所申報翱的股票數(shù)量不得稗超過擬發(fā)行股票八公司本次

15、發(fā)行股班票的總量；昂把本基金不得違反爸基金合同八關(guān)于投資范圍、案投資策略和投資斑比例的約定； = 7 * GB3 熬頒相關(guān)法律法規(guī)以哎及監(jiān)管部門規(guī)定愛的其它投資限制頒。暗基金法及其擺他有關(guān)法律法規(guī)般或監(jiān)管部門暗取消骯上述限制爸的矮，爸履行適當(dāng)程序后拌，基金不受上述愛限制胺。柏（3）法規(guī)允許艾的基金投資比例俺調(diào)整期限笆由于拌證券市場波動、扮上市公司合并熬或笆基金規(guī)模變動等奧基金管理人之外百的原因骯導(dǎo)致的投資組合耙不符合案上述約定的比例凹，癌不在限制之內(nèi)，骯但基金管理人應(yīng)熬在霸10個交易日俺內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，以叭達(dá)到疤規(guī)定的投資比例斑限制要求。法律半法規(guī)另有規(guī)定的叭從其規(guī)定。癌（4）本基金可芭以按照國家

16、的有柏關(guān)規(guī)定進(jìn)行融資版融券敖。埃（5）相關(guān)法律擺、法規(guī)或部門規(guī)芭章規(guī)定的其他比伴例限制。把除投資資產(chǎn)配置唉比例外，基金托熬管人對基金的投癌資比例的監(jiān)督和絆檢查自襖基金合同唉生效之日起開始笆。扳3、基金托管人昂根據(jù)有關(guān)法律法班規(guī)的規(guī)定及板基金合同伴的約定對下述基擺金投資禁止行為耙進(jìn)行監(jiān)督：疤 版根據(jù)法律法規(guī)的氨規(guī)定及奧基金合同疤的約定，本基金啊禁止從事下列行哎為：俺（1）承銷證券盎；矮（2）向他人貸隘款或提供擔(dān)保；昂（3）翱從事哀可能使基金哀承擔(dān)無限責(zé)任的唉投資；拌（4）買賣其他胺基金份額，但拔法律法規(guī)岸或中國證監(jiān)會壩另有規(guī)定的除外隘；扳（5）向基金管拌理人、基金托管凹人出資或者買賣盎其基金管理

17、人、鞍基金托管人發(fā)行霸的股票或債券；伴（6）買賣與基拌金管理人、基金哎托管人有控股關(guān)壩系的股東或者與翱基金管理人、基唉金托管人有其他叭重大利害關(guān)系的把公司發(fā)行的證券隘或者承銷期內(nèi)承岸銷的證券；礙（7）從事內(nèi)幕擺交易、操縱證券壩價格及其他不正搬當(dāng)?shù)淖C券交易活骯動；愛（8）當(dāng)時有效八的法律法規(guī)、中邦國證監(jiān)會及基骯金合同規(guī)定禁絆止從事的其他行斑為。班如傲法律法規(guī)或監(jiān)管伴部門埃取消上述禁止性安規(guī)定，基金管理跋人在履行適當(dāng)程岸序后可不受上述八規(guī)定的限制案。拔4、基金托管人哎依據(jù)有關(guān)法律法唉規(guī)的規(guī)定和哎基金合同骯的約定對于基金唉關(guān)聯(lián)投資限制進(jìn)安行監(jiān)督。哀根據(jù)法律法規(guī)有案關(guān)基金禁止從事骯的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)昂定，

18、基金管理人氨和基金托管人應(yīng)皚事先相互提供與霸本機構(gòu)有控股關(guān)拔系的股東或與本吧機構(gòu)有其他重大俺利害關(guān)系的公司柏名單及其更新，癌加蓋公章并書面霸提交，百并確保所提供的敖關(guān)聯(lián)交易名單的頒真實性、完整性拌、全面性?；鸢还芾砣擞胸?zé)任保壩管真實、完整、邦全面的關(guān)聯(lián)交易罷名單，并負(fù)責(zé)及熬時更新該名單。敖名單變更后基金埃管理人應(yīng)及時發(fā)俺送基金托管人，板基金托管人于2敗個工作日內(nèi)進(jìn)行巴回函確認(rèn)已知名半單的變更。澳如果基金托管人盎在運作中嚴(yán)格遵岸循了監(jiān)督流程，傲基金管理人仍違盎規(guī)進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易澳，并造成基金資白產(chǎn)損失的，由基背金管理人承擔(dān)責(zé)壩任。霸若基金托管人發(fā)拌現(xiàn)基金管理人與敖關(guān)聯(lián)交易名單中瓣列示的關(guān)聯(lián)方進(jìn)皚行

19、法律法規(guī)禁止拔基金從事的關(guān)聯(lián)骯交易時，基金托白管人應(yīng)及時提醒佰并協(xié)助基金管理盎人采取必要措施艾阻止該關(guān)聯(lián)交易佰的發(fā)生，若基金俺托管人采取必要傲措施后仍無法阻皚止關(guān)聯(lián)交易發(fā)生襖時，基金托管人瓣有權(quán)向中國證監(jiān)柏會報告。對于交隘易所場內(nèi)已成交巴的八違規(guī)愛關(guān)聯(lián)交易，基金芭托管人胺應(yīng)按相關(guān)法律法艾規(guī)和交易所規(guī)則瓣的規(guī)定岸進(jìn)行結(jié)算，同時版向中國證監(jiān)會報扳告。熬5、基金托管人皚依據(jù)有關(guān)法律法扳規(guī)的規(guī)定和胺基金合同唉的約定百對基金管理人參伴與銀行間債券市霸場進(jìn)行監(jiān)督。愛（1）基金托管拔人八依據(jù)有關(guān)法律法吧規(guī)的規(guī)定和八基金合同癌的約定八對于基金管理人扮參與銀行間市場巴交易時面臨的交拜易對手資信風(fēng)險襖進(jìn)行監(jiān)督。昂

20、基金管理人向基罷金托管人提供符絆合法律法規(guī)及行凹業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的銀行間隘市場交易對手的凹名單，并按照審巴慎的風(fēng)險控制原哎則在該名單中約拜定各交易對手所跋適用的交易結(jié)算鞍方式?；鹜泄馨娜嗽谑盏矫麊魏蟀?個工作日內(nèi)回絆函確認(rèn)收到該名扳單。基金管理人挨應(yīng)定期或不定期啊對銀行間市場現(xiàn)拔券及回購交易對霸手的名單進(jìn)行更耙新，名單中增加捌或減少銀行間市霸場交易對手時須扮向基金托管人提吧出書面申請，基疤金托管人于2個伴工作日內(nèi)回函確氨認(rèn)收到后，對名般單進(jìn)行更新?；亟鸸芾砣耸盏交谓鹜泄苋藭娲_矮認(rèn)后，被確認(rèn)調(diào)凹整的名單開始生辦效，新名單生效礙前已與本次剔除跋的交易對手所進(jìn)邦行但尚未結(jié)算的白交易，仍應(yīng)按照巴協(xié)議進(jìn)行

21、結(jié)算。瓣如果基金托管人拌發(fā)現(xiàn)基金管理人挨與不在名單內(nèi)的版銀行間市場交易氨對手進(jìn)行交易，埃應(yīng)及時提醒基金盎管理人撤銷交易霸，經(jīng)提醒后基金巴管理人仍執(zhí)行交巴易并造成基金資罷產(chǎn)損失的，基金笆托管人不承擔(dān)責(zé)白任，發(fā)生此種情半形時，托管人有藹權(quán)報告中國證監(jiān)疤會。把（2）基金托管艾人對于基金管理壩人參與銀行間市巴場交易的交易方靶式的控制藹 基金管理人在瓣銀行間市場進(jìn)行傲現(xiàn)券買賣和回購暗交易時，需按交翱易對手名單中約扒定的該交易對手版所適用的交易結(jié)百算方式進(jìn)行交易吧。如果基金托管伴人發(fā)現(xiàn)基金管理盎人沒有按照事先安約定的有利于信八用風(fēng)險控制的交氨易方式進(jìn)行交易擺時，基金托管人頒應(yīng)及時提醒基金岸管理人與交易對壩

22、手重新確定交易班方式，經(jīng)提醒后疤仍未改正時造成礙基金資產(chǎn)損失的叭，基金托管人不跋承擔(dān)責(zé)任。霸（3）基金管理氨人參與銀行間市版場交易的核心交暗易對手為中國工哀商銀行、中國銀擺行、中國建設(shè)銀安行、中國農(nóng)業(yè)銀襖行和交通銀行，矮基金管理人與基疤金托管人協(xié)商一背致后，可以根據(jù)扒當(dāng)時的市場情況藹調(diào)整核心交易對伴手名單。基金管柏理人有責(zé)任控制胺交易對手的資信阿風(fēng)險，在與核心百交易對手以外的艾交易對手進(jìn)行交稗易時，由于交易把對手資信風(fēng)險引絆起的損失先由基柏金管理人承擔(dān)，笆其后有權(quán)要求相盎關(guān)責(zé)任人進(jìn)行賠斑償，如果基金托跋管人在運作中嚴(yán)奧格遵循了上述監(jiān)霸督流程，則對于阿由于交易對手資版信風(fēng)險引起的損熬失，不承擔(dān)賠

23、償?shù)K責(zé)任。伴6、基金托管人隘對基金管理人選背擇存款銀行進(jìn)行翱監(jiān)督。柏本基金投資銀行拜存款的信用風(fēng)險岸主要包括存款銀罷行的信用等級、襖存款銀行的支付斑能力等涉及到存絆款銀行選擇方面斑的風(fēng)險。本基金安核心存款銀行名骯單為叭中國工商銀行、壩中國銀行、中國唉建設(shè)銀行、中國柏農(nóng)業(yè)銀行和交通頒銀行，氨本暗基金投資除核心扮存款銀行以外的盎銀行存款出現(xiàn)由翱于存款銀行信用罷風(fēng)險而造成的損背失時，先由基金阿管理人負(fù)責(zé)賠償百，之后有權(quán)要求邦相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行敖賠償，如果基金拜托管人在運作過擺程中遵循上述監(jiān)瓣督流程，則對于扮由于存款銀行信半用風(fēng)險引起的損耙失，不承擔(dān)賠償柏責(zé)任。基金管理氨人與基金托管人奧協(xié)商一致后，可艾以

24、根據(jù)當(dāng)時的市懊場情況對于核心耙存款銀行名單進(jìn)耙行調(diào)整。跋（二）基金托管班人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法昂律法規(guī)的規(guī)定及襖基金合同壩的約定，對基金叭資產(chǎn)凈值計算、拌基金份額凈值計扮算、應(yīng)收資金到骯賬、基金費用開背支及收入確定、胺基金收益分配、叭相關(guān)信息披露、隘基金宣傳推介材伴料中登載基金業(yè)案績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)胺行監(jiān)督和核查。胺（三）基金托管暗人發(fā)現(xiàn)基金管理懊人的投資運作及骯其他運作違反絆基金法、絆基金合同拜、基金托管協(xié)議艾及其他有關(guān)規(guī)定爸時，應(yīng)及時以書耙面形式通知基金矮管理人限期糾正哎，基金管理人收矮到通知后應(yīng)在下百一個工作日及時案核對，并以書面安形式向基金托管敖人發(fā)出回函，進(jìn)擺行解釋或舉證。罷在限期內(nèi)，基金氨托管

25、人有權(quán)隨時愛對通知事項進(jìn)行芭復(fù)查，督促基金扳管理人改正?；纸鸸芾砣藢鸢⊥泄苋送ㄖ倪`佰規(guī)事項未能在限隘期內(nèi)糾正的，基襖金托管人應(yīng)報告頒中國證監(jiān)會?；榻鹜泄苋擞辛x務(wù)拜要求基金管理人柏賠償因其違反傲基金合同皚而致使投資者遭翱受的損失。艾基金托管人發(fā)現(xiàn)扳基金管理人的投疤資指令違反關(guān)法斑律法規(guī)規(guī)定或者俺違反基金合同艾約定的，應(yīng)當(dāng)背拒絕執(zhí)行，立即芭通知基金管理人挨，并向中國證監(jiān)案會報告。靶基金托管人發(fā)現(xiàn)?；鸸芾砣艘罁?jù)愛交易程序已經(jīng)生柏效的投資指令違瓣反法律、行政法癌規(guī)和其他有關(guān)規(guī)翱定，或者違反哎基金合同約定跋的，應(yīng)當(dāng)立即通瓣知基金管理人，凹并報告中國證監(jiān)俺會。按基金管理人應(yīng)積案極配合和協(xié)助基斑

26、金托管人的監(jiān)督翱和核查，必須在啊規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)骯基金托管人并改敗正，就基金托管靶人的疑義進(jìn)行解白釋或舉證，對基般金托管人按照法辦規(guī)要求需向中國矮證監(jiān)會報送基金昂監(jiān)督報告的，基辦金管理人應(yīng)積極昂配合提供相關(guān)數(shù)澳據(jù)資料和制度等骯。挨基金托管人發(fā)現(xiàn)耙基金管理人有重稗大違規(guī)行為，應(yīng)瓣立即報告中國證礙監(jiān)會，同時通知把基金管理人限期頒糾正。鞍基金管理人無正罷當(dāng)理由，拒絕、阿阻撓基金托管人佰根據(jù)本協(xié)議規(guī)定柏行使監(jiān)督權(quán)，或壩采取拖延、欺詐埃等手段妨礙基金芭托管人進(jìn)行有效笆監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重百或經(jīng)基金托管人案提出警告仍不改半正的，基金托管艾人應(yīng)報告中國證按監(jiān)會。靶基金管理人對基罷金托管人的業(yè)務(wù)伴核查柏基金管理人對基

27、岸金托管人履行托搬管職責(zé)情況進(jìn)行八核查，核查事項罷包括但不限于基板金托管人安全保巴管基金財產(chǎn)、開頒設(shè)基金財產(chǎn)的資白金賬戶和證券賬搬戶、復(fù)核基金管跋理人計算的基金罷資產(chǎn)凈值和基金跋份額凈值、根據(jù)耙管理人指令辦理跋清算交收、相關(guān)耙信息披露和監(jiān)督澳基金投資運作等邦行為。般基金管理人發(fā)現(xiàn)半基金托管人擅自捌挪用基金財產(chǎn)、擺未對基金財產(chǎn)實扒行分賬管理、未襖執(zhí)行或無故延遲鞍執(zhí)行基金管理人鞍資金劃撥指令、埃泄露基金投資信拜息等違反基金捌法、基金合靶同、本托管協(xié)扳議及其他有關(guān)規(guī)扮定時，基金管理柏人應(yīng)及時以書面岸形式通知基金托疤管人限期糾正，耙基金托管人收到芭通知后應(yīng)及時核背對確認(rèn)并以書面昂形式向基金管理辦人發(fā)出

28、回函。在疤限期內(nèi)，基金管辦理人有權(quán)隨時對半通知事項進(jìn)行復(fù)挨查，督促基金托耙管人改正，并予拜協(xié)助配合?；鸢酝泄苋藢鸸荏a理人通知的違規(guī)罷事項未能在限期擺內(nèi)糾正的，基金艾管理人應(yīng)報告中礙國證監(jiān)會。矮基金管理人有義霸務(wù)要求基金托管隘人賠償基金因此隘所遭受的損失。鞍基金管理人發(fā)現(xiàn)搬基金托管人有重阿大違規(guī)行為，應(yīng)胺立即報告中國證辦監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)板督管理機構(gòu)，同扒時通知基金托管案人限期糾正。伴基金托管人應(yīng)積耙極配合基金管理哀人的核查行為，搬包括但不限于：扳提交相關(guān)資料以氨供基金管理人核柏查托管財產(chǎn)的完昂整性和真實性，靶在規(guī)定時間內(nèi)答伴復(fù)基金管理人并霸改正。把基金托管人無正扒當(dāng)理由，拒絕、氨阻撓基金管理

29、人巴根據(jù)本協(xié)議規(guī)定安行使監(jiān)督權(quán)，或巴采取拖延、欺詐澳等手段妨礙基金岸管理人進(jìn)行有效拌監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重按或經(jīng)基金管理人八提出警告仍不改盎正的，基金管理俺人應(yīng)報告中國證辦監(jiān)會?；鹭敭a(chǎn)保管埃（一）基金財產(chǎn)藹保管的原則岸1、基金財產(chǎn)應(yīng)爸獨立于基金管理跋人、基金托管人叭的固有財產(chǎn)。昂2、基金托管人懊應(yīng)安全保管基金版財產(chǎn)。未經(jīng)基金白管理人的正當(dāng)指隘令，不得自行運柏用、處分、分配扮基金的任何財產(chǎn)暗。傲3、基金托管人拔按照規(guī)定開設(shè)基熬金財產(chǎn)的資金賬背戶和證券賬戶。巴4、基金托管人啊對所托管的不同挨基金財產(chǎn)分別設(shè)把置賬戶，與基金辦托管人的其他業(yè)辦務(wù)和其他基金的把托管業(yè)務(wù)實行嚴(yán)背格的分賬管理，疤確保基金財產(chǎn)的癌完

30、整與獨立。癌對于因基金認(rèn)（艾申）購、基金投霸資過程中產(chǎn)生的鞍應(yīng)收財產(chǎn)，應(yīng)由芭基金管理人負(fù)責(zé)半與有關(guān)當(dāng)事人確芭定到賬日期并通敖知般基金艾托管人，到賬日八基金財產(chǎn)沒有到唉達(dá)霸基金敖托管人處的，傲基金安托管人應(yīng)及時通昂知基金管理人采愛取措施進(jìn)行催收跋。由此給基金造百成損失的，基金癌管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向柏有關(guān)當(dāng)事人追償皚基金的損失，基絆金托管人對此不按承擔(dān)責(zé)任。把（二）募集資金瓣的驗證斑募集期內(nèi)銷售機奧構(gòu)按銷售與服務(wù)辦代理協(xié)議的約定哀，將認(rèn)購資金劃稗入基金管理人在按具有托管資格的拜商業(yè)銀行開設(shè)的癌申萬巴黎基金管哀理皚有限公司基金認(rèn)愛購專戶。該賬戶跋由基金管理人開半立并管理?；鸢耗技跐M，募集哎的基金份額總

31、額皚、基金募集金額哎、基金份額持有拔人人數(shù)符合基按金法、運作癌辦法等有關(guān)規(guī)搬定后，由基金管哀理人聘請具有從瓣事證券業(yè)務(wù)資格拌的會計師事務(wù)所佰進(jìn)行驗資，出具啊驗資報告，出具敖的驗資報告應(yīng)由哎參加驗資的搬2佰名以上（含擺2稗名）中國注冊會背計師簽字有效。皚驗資完成，基金佰管理人應(yīng)將募集壩的屬于本基金財柏產(chǎn)的全部資金劃岸入基金托管人為耙基金開立的資產(chǎn)邦托管專戶中，基疤金托管人在收到唉資金當(dāng)日出具確吧認(rèn)文件。矮若基金募集期限霸屆滿，未能達(dá)到氨基金合同佰生效的條件，由跋基金管理人按規(guī)頒定辦理退款事宜哎。敖（三）基金的銀艾行賬戶的開立和胺管理罷基金托管人以基安金托管人的名義藹在其營業(yè)機構(gòu)開胺設(shè)資產(chǎn)托管專戶

32、百，保管基金的銀罷行存款。該資產(chǎn)壩托管專戶是指基靶金托管人在集中傲托管模式下，代艾表所托管的基金傲與中國證券登記拔結(jié)算有限責(zé)任公靶司進(jìn)行一級結(jié)算氨的專用賬戶。該挨賬戶的開設(shè)和管擺理由基金托管人澳承擔(dān)。本基金的暗一切貨幣收支活懊動，均需通過基白金托管人的資產(chǎn)埃托管專戶進(jìn)行。安資產(chǎn)托管專戶的班開立和使用，限埃于滿足開展本基伴金業(yè)務(wù)的需要。澳基金托管人和基頒金管理人不得假般借本基金的名義罷開立其他任何銀暗行賬戶；亦不得拜使用基金的任何胺銀行賬戶進(jìn)行本叭基金業(yè)務(wù)以外的半活動。澳資產(chǎn)托管專戶的拌管理應(yīng)符合銀熬行賬戶管理辦法頒、現(xiàn)金管理凹條例、中國版人民銀行利率管佰理的有關(guān)規(guī)定笆、關(guān)于大額現(xiàn)昂金支付管理的

33、通般知、支付結(jié)霸算辦法以及銀傲行業(yè)監(jiān)督管理機艾構(gòu)的其他規(guī)定。半（四）基金證券疤賬戶與證券交易癌資金賬戶的開設(shè)背和管理叭基金托管人以基艾金托管人和本基隘金聯(lián)名的方式在哀中國證券登記結(jié)柏算有限公司上海伴分公司/深圳分愛公司開設(shè)證券賬頒戶。澳基金托管人隘以凹基金托管人的名翱義在中國證券登霸記結(jié)算有限責(zé)任礙公司上海分公司敖/深圳分公司開氨立基金證券交易唉資金賬戶，用于隘證券清算。罷基金證券賬戶的搬開立和使用，限頒于滿足開展本基拌金業(yè)務(wù)的需要。壩基金托管人和基跋金管理人不得出稗借和未經(jīng)對方同扒意擅自轉(zhuǎn)讓基金跋的任何證券賬戶辦；亦不得使用基板金的任何賬戶進(jìn)啊行本基金業(yè)務(wù)以安外的活動。吧（五）債券托管案賬戶

34、的開立和管佰理八1、版基金合同八生效后，基金管暗理人負(fù)責(zé)以基金疤的名義申請并取背得進(jìn)入全國銀行氨間同業(yè)拆借市場鞍的交易資格，并笆代表基金進(jìn)行交笆易；基金托管人芭負(fù)責(zé)以基金的名艾義在中央國債登凹記結(jié)算有限責(zé)任叭公司開設(shè)銀行間安債券市場債券托哎管自營賬戶，并吧由基金托管人負(fù)版責(zé)基金的債券的板后臺匹配及資金唉的清算。壩2、基金管理人按和基金托管人應(yīng)八一起負(fù)責(zé)為基金叭對外簽訂全國銀瓣行間國債市場回奧購主協(xié)議，正本拔由基金托管人保拌管，基金管理人哀保存副本。襖（六）其他賬戶熬的開設(shè)和管理案在本托管協(xié)議訂拌立日之后，本基懊金被允許從事符襖合法律法規(guī)規(guī)定暗和辦基金合同矮約定的其他投資搬品種的投資業(yè)務(wù)吧時，如

35、果涉及相吧關(guān)賬戶的開設(shè)和背使用，由基金管襖理人協(xié)助托管人罷根據(jù)有關(guān)法律法芭規(guī)的規(guī)定和笆基金合同拔的約定，開立有霸關(guān)賬戶。該賬戶哎按有關(guān)規(guī)則使用芭并管理。澳（七）基金財產(chǎn)胺投資的有關(guān)實物愛證券奧、拜銀行定期存款存板單藹等有價憑證的保疤管啊基金財產(chǎn)投資的俺有關(guān)實物證券由傲基金托管人存放安于胺基金托管人靶的保管庫；其中胺實物證券也可存扳入中央國債登記盎結(jié)算有限責(zé)任公凹司或中國證券登癌記結(jié)算有限責(zé)任癌公司上海分公司罷/深圳分公司或捌票據(jù)營業(yè)中心的澳代保管庫。實物哀證券的購買和轉(zhuǎn)巴讓，由基金托管阿人根據(jù)基金管理版人的指令辦理。艾屬于基金托管人靶實際有效控制下皚的實物證券在基捌金托管人保管期耙間的損壞、滅

36、失疤，由此產(chǎn)生的責(zé)芭任應(yīng)由基金托管唉人承擔(dān)。哎基金拜托管人對百基金按托管人以外機構(gòu)爸實際有效控制的巴證券不承擔(dān)保管跋責(zé)任。骯（八）與基金財般產(chǎn)有關(guān)的重大合唉同的保管安由基金管理人代昂表基金簽署的與隘基金有關(guān)的重大芭合同的原件分別拜應(yīng)由基金托管人半、基金管理人保翱管。除本協(xié)議另拌有規(guī)定外，基金拔管理人在代表基芭金簽署與基金有伴關(guān)的重大合同時邦應(yīng)保證基金一方般持有兩份以上的哀正本，以便基金板管理人和基金托佰管人至少各持有邦一份正本的原件絆。基金管理人在半合同簽署后5個氨工作日內(nèi)通過專奧人送達(dá)、掛號郵班寄等安全方式將頒合同原件送達(dá)基斑金托管人處。合扮同原件應(yīng)存放于哀基金管理人和基挨金托管人各自文斑件

37、保管部門15岸年以上。哀指令的發(fā)送、確俺認(rèn)和執(zhí)行巴（一）基金管理案人對發(fā)送指令人八員的書面授權(quán)跋基金管理人應(yīng)向笆基金托管人提供把預(yù)留印鑒和授權(quán)奧人簽字樣本，事骯先書面通知（以癌下稱傲“敖授權(quán)通知佰”翱）基金托管人有艾權(quán)發(fā)送指令的人阿員名單，注明相襖應(yīng)的交易權(quán)限，昂并規(guī)定基金管理敖人向基金托管人疤發(fā)送指令時基金耙托管人確認(rèn)有權(quán)骯發(fā)送人員身份的版方法?；鹜泄馨嗽谑盏绞跈?quán)通伴知當(dāng)日回函向基骯金管理人確認(rèn)。按基金管理人和基版金托管人對授權(quán)拔文件負(fù)有保密義敖務(wù)，其內(nèi)容不得挨向授權(quán)人及相關(guān)稗操作人員以外的敗任何人泄露。藹（二）指令的內(nèi)鞍容哎指令是基金管理暗人在運用基金資背產(chǎn)時，向基金托暗管人發(fā)出的資金

38、氨劃撥及其他款項挨支付的指令?；\金管理人發(fā)給基捌金托管人的指令挨應(yīng)寫明款項事由哀、支付時間、到邦帳時間、金額、傲賬戶等，加蓋預(yù)罷留印鑒并有被授傲權(quán)人簽字。耙（三）指令的發(fā)般送、確認(rèn)和執(zhí)行澳的時間和程序佰指令由胺“懊授權(quán)通知拌”把確定的有權(quán)發(fā)送柏人（下稱唉“壩被授權(quán)人搬”跋）代表基金管理按人用加密傳真的岸方式或其他基金疤托管人和基金管捌理人書面確認(rèn)過拜的方式向基金托按管人發(fā)送。基金奧管理人有義務(wù)在癌發(fā)送指令后及時擺與托管人進(jìn)行確靶認(rèn)，因管理人未靶能及時與托管人敗進(jìn)行指令確認(rèn),埃致使資金未能及哎時到帳所造成的敖損失不由基金托柏管人承擔(dān)。基金巴托管人依照邦“跋授權(quán)通知板”挨規(guī)定的方法確認(rèn)礙指令有效

39、后，方熬可執(zhí)行指令。對捌于被授權(quán)人發(fā)出隘的指令，基金管癌理人不得否認(rèn)其耙效力。基金管理瓣人應(yīng)按照基金胺法、有關(guān)法律岸法規(guī)和基金合巴同的規(guī)定，在氨其合法的經(jīng)營權(quán)壩限和交易權(quán)限內(nèi)芭發(fā)送劃款指令，啊發(fā)送人應(yīng)按照其擺授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃百款指令?；鸸軘[理人在發(fā)送指令岸時，應(yīng)為基金托礙管人留出執(zhí)行指挨令所必需的時間瓣。敖由基金管理人原翱因造成的搬指令傳輸不及時伴、未能留出足夠翱劃款所需時間，哎致使資金未能及扳時到帳所造成的扮損失由基金管理絆人承擔(dān)。扮基金托管人收到懊基金管理人發(fā)送辦的指令后，應(yīng)立敖即審慎驗證有關(guān)阿內(nèi)容及印鑒和簽愛名，復(fù)核無誤后胺應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)巴執(zhí)行，不得延誤隘。指令執(zhí)行完畢扮后，基金托管人氨

40、應(yīng)將執(zhí)行完畢的啊指令蓋章回傳給盎基金管理人。頒基金管理人向基伴金托管人下達(dá)指辦令時，應(yīng)確?；そ疸y行賬戶有足澳夠的資金余額，拌對基金管理人在癌沒有充足資金的瓣情況下向基金托柏管人發(fā)出的指令盎，基金托管人可熬不予執(zhí)行，并立叭即通知基金管理愛人，基金托管人八不承擔(dān)因為不執(zhí)絆行該指令而造成把損失的責(zé)任。阿基金管理人應(yīng)將佰同業(yè)市場國債交把易通知單加蓋印澳章后傳真給基金哀托管人。安（四）基金管理笆人發(fā)送錯誤指令跋的情形和處理程暗序伴基金管理人發(fā)送艾錯誤指令的情形案包括指令發(fā)送人拌員無權(quán)或超越權(quán)笆限發(fā)送指令及交骯割信息錯誤，指扒令中重要信息模爸糊不清或不全等俺。半基金托管人在履唉行監(jiān)督職能時，襖發(fā)現(xiàn)基金管

41、理人懊的指令錯誤時，礙有權(quán)拒絕執(zhí)行，皚并及時通知基金阿管理人改正。懊（五）基金托管案人依照法律法規(guī)拌暫緩、拒絕執(zhí)行襖指令的情形和處挨理程序傲基金托管人發(fā)現(xiàn)翱基金管理人發(fā)送頒的指令違反基白金法、基金暗合同、本協(xié)議辦或有關(guān)基金法規(guī)阿的有關(guān)規(guī)定，不熬予執(zhí)行，并應(yīng)及敖時以書面形式通版知基金管理人糾柏正，基金管理人盎收到通知后應(yīng)及伴時核對，并以書瓣面形式對基金托骯管人發(fā)出回函確熬認(rèn)，由此造成的把損失由基金管理矮人承擔(dān)。藹（六）基金托管案人未按照基金管把理人指令執(zhí)行的氨處理方法頒基金托管人由于絆自身原因造成未斑按照或者未及時疤按照基金管理人挨發(fā)送的正常指令霸執(zhí)行，給基金份柏額持有人造成損搬失的，應(yīng)負(fù)賠償瓣

42、責(zé)任。稗（七）更換被授安權(quán)人的白程序佰基金管理人撤換耙被授權(quán)人員或改礙變被授權(quán)人員的愛權(quán)限，必須提前班至少一個交易日白，使用加密傳真叭向基金托管人發(fā)拌出由授權(quán)人簽字拌和蓋章的被授權(quán)稗人變更通知，同板時電話通知基金胺托管人，基金托靶管人收到變更通疤知當(dāng)日將回函書白面?zhèn)髡婊鸸芾戆⑷瞬⑼ㄟ^電話向艾基金管理人確認(rèn)白。被授權(quán)人變更白通知，自基金管背理人收到基金托霸管人以加密傳真皚形式發(fā)出的回函熬確認(rèn)時開始生效矮?；鸸芾砣嗽诎谴撕笕諆?nèi)將被矮授權(quán)人變更通知百的正本送交基金罷托管人?；鸸馨だ砣烁鼡Q被授權(quán)澳人通知生效后，絆對于已被撤換的邦人員無權(quán)發(fā)送的跋指令，或被改變啊授權(quán)人員超權(quán)限癌發(fā)送的指令，基唉金

43、管理人不承擔(dān)癌責(zé)任。扳交易及清算交收翱安排哀（一）選擇代理頒證券買賣的證券霸經(jīng)營機構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)俺和程序拌基金管理人負(fù)責(zé)愛選擇代理本基金拔證券買賣的證券癌經(jīng)營機構(gòu)。選擇暗的標(biāo)準(zhǔn)是：柏1、資歷雄厚，隘信譽良好。皚2、財務(wù)狀況良壩好，經(jīng)營行為規(guī)八范，最近一年未背發(fā)生重大違規(guī)行板為而受到有關(guān)管昂理機關(guān)的處罰。隘3、內(nèi)部管理規(guī)藹范、嚴(yán)格，具備骯健全的內(nèi)控制度襖，并能滿足基金巴運作高度保密的熬要求。凹4、具備基金運佰作所需的高效、邦安全的通訊條件骯，交易設(shè)施符合昂代理本基金進(jìn)行阿證券交易的需要愛，并能為本基金艾提供全面的信息疤服務(wù)。拔5、研究實力較鞍強，有固定的研靶究機構(gòu)和專門研辦究人員，能及時癌、定期、全面

44、地阿為本基金提供宏澳觀經(jīng)濟、行業(yè)情懊況、市場走向、瓣個券分析的研究案報告及周到的信埃息服務(wù)，并能根芭據(jù)基金投資的特愛定要求，提供專暗題研究報告。頒基金管理人負(fù)責(zé)按根據(jù)以上標(biāo)準(zhǔn)以哀及內(nèi)部管理制度哀對有關(guān)證券經(jīng)營瓣機構(gòu)進(jìn)行考察后案確定代理本基金芭證券買賣證券經(jīng)癌營機構(gòu)，并承擔(dān)笆相應(yīng)責(zé)任?；鸨彻芾砣撕捅贿x擇愛的證券經(jīng)營機構(gòu)暗簽訂席位使用協(xié)唉議，由基金管理八人通知基金托管暗人，并在法定信柏息披露公告中披壩露有關(guān)內(nèi)容。叭基金管理人應(yīng)及八時將基金專用席柏位號、傭金費率唉等基本信息以及敖變更情況及時以懊書面形式通知基瓣金托管人。瓣（二）基金投資礙證券后的清算凹交收安排礙1、基金管理人鞍和基金托管人在熬基金

45、清算和交收藹中的責(zé)任岸基金管理人與基愛金托管人應(yīng)根據(jù)扒有關(guān)法律法規(guī)及拌相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，稗簽訂證券交易唉資金結(jié)算協(xié)議昂，用以具體明確笆基金管理人與基拔金托管人在證券凹交易資金結(jié)算業(yè)跋務(wù)中的責(zé)任。拜對基金管理人的熬資金劃撥指令，凹基金托管人在復(fù)啊核無誤后應(yīng)在規(guī)背定期限內(nèi)執(zhí)行并拔在執(zhí)行完畢后回凹函確認(rèn)，不得延壩誤。半本基金投資于證吧券發(fā)生的所有場般內(nèi)、場外交易的礙資金清算交割，阿全部由基金托管按人負(fù)責(zé)辦理。昂本基金證券投資把的清算交割，由哎基金托管人通過昂中國證券登記結(jié)伴算有限責(zé)任公司鞍上海分公司/深拜圳分公司及清算愛代理銀行辦理。矮如果因基金托管半人原因在清算和靶交收中造成基金敗財產(chǎn)的損失，應(yīng)跋由基

46、金托管人負(fù)艾責(zé)賠償基金的損凹失；如果因為基瓣金管理人違反法隘律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)哎行證券投資或違斑反雙方簽訂的隘證券交易資金結(jié)辦算協(xié)議而造成阿基金投資清算困哀難和風(fēng)險的，托隘管人發(fā)現(xiàn)后應(yīng)立敗即通知基金管理巴人，由基金管理敖人負(fù)責(zé)解決，由半此給基金造成的版損失由基金管理辦人承擔(dān)。唉2、基金出現(xiàn)超吧買或超賣的責(zé)任奧認(rèn)定及處理程序扮基金托管人在履百行監(jiān)督職能時，罷如果發(fā)現(xiàn)基金投氨資證券過程中出啊現(xiàn)超買或超賣現(xiàn)愛象，應(yīng)立即提醒跋基金管理人，由把基金管理人負(fù)責(zé)斑解決，由此給基霸金造成的損失由挨基金管理人承擔(dān)柏。如果襖因昂基金管理人罷原因藹發(fā)生超買行為，愛必須于T+1日背上午拔11案時之前完成融資礙，用以完成清

47、算跋交收。拜3、基金無法按般時支付證券清算般款的責(zé)任認(rèn)定及邦處理程序艾基金管理人應(yīng)確斑?；鹜泄苋嗽诎葓?zhí)行基金管理人案發(fā)送的指令時，安有足夠的頭寸進(jìn)斑行交收?；鸬臄[資金頭寸不足時矮，基金托管人有哎權(quán)拒絕基金管理斑人發(fā)送的劃款指埃令?；鸸芾砣税稍诎l(fā)送劃款指令扮時應(yīng)充分考慮基靶金托管人的劃款絆處理案所需的合理懊時間。如由于基澳金管理人的原因搬導(dǎo)致無法按時支翱付證券清算款，啊由此給基金造成案的損失由基金管佰理人承擔(dān)。拔在基金資金頭寸瓣充足的情況下，霸基金托管人對基搬金管理人符合法奧律法規(guī)、安基金合同佰、基金托管協(xié)議芭的指令不得拖延愛或拒絕執(zhí)行。如白由于基金托管人凹的原因?qū)е禄痤C無法按時支付證安

48、券清算款，由此矮給基金造成的損稗失由基金托管人阿承擔(dān)。敖（三）資金、證把券賬目及交易記按錄的核對安對基金的交易記爸錄，由基金管理把人按日進(jìn)行核對邦。礙每日對外披露基半金份額凈值之前岸，必須保證當(dāng)天八所有實際交易記把錄與基金會計賬隘簿上的交易記錄礙完全一致。如果拔實際交易記錄與靶會計賬簿記錄不奧一致，造成基金絆會計核算不完整霸或不真實，由此白導(dǎo)致的損失由基阿金的會計責(zé)任方搬承擔(dān)。奧對基金的資金賬奧目，由相關(guān)各方胺每日對賬一次，半確保相關(guān)各方賬跋賬相符。捌對基金證券賬目按，由每周最后一敖個交易日終了時班相關(guān)各方進(jìn)行對拜賬。白對實物券賬目，絆每月月末相關(guān)各安方進(jìn)行賬實核對班。藹對交易記錄，由絆相關(guān)各

49、方每日對艾賬一次。八（四）申購、贖稗回、按轉(zhuǎn)換開放式基金班的資金清算、愛數(shù)據(jù)傳遞及托管藹協(xié)議當(dāng)事人的責(zé)昂任辦1、托管協(xié)議當(dāng)鞍事人在開放式基般金的申購贖回、邦轉(zhuǎn)換中的責(zé)任敖基金的投資者可哎通過基金管理人礙的直銷中心和銷扮售代理人的代銷岸網(wǎng)點進(jìn)行申購和跋贖回申請，由基八金管理人辦理基傲金份額的過戶和埃登記，基金托管埃人負(fù)責(zé)接收并確扮認(rèn)資金的到賬情骯況，以及依照基爸金管理人的投資霸指令來劃付贖回扒款項。敖2、開放式基金皚的數(shù)據(jù)傳遞懊基金管理人應(yīng)于敗每個開放日14礙：00之前將前盎一個開放日經(jīng)確奧認(rèn)的基金申購金吧額和贖回份額以叭書面形式并加蓋霸業(yè)務(wù)專用章通知?；鹜泄苋恕＝O基金管理人應(yīng)對矮傳遞的申購、

50、贖頒回數(shù)據(jù)的真實性壩、準(zhǔn)確性和完整絆性負(fù)責(zé)。巴3、開放式基金拔的資金清算哎基金申購、贖回笆等款項采用軋差懊交收的結(jié)算方式擺，凈額在霸最晚不遲于半T+3日上午昂11：00扒前在班基金管理人跋總清算賬戶和資版產(chǎn)托管專戶之間頒交收。按如果當(dāng)日基金為柏凈應(yīng)收款，基金把托管人應(yīng)及時查熬收資金是否到賬搬，對于未準(zhǔn)時到埃賬的資金，應(yīng)及把時通知基金管理吧人劃付。搬對于未準(zhǔn)時劃付凹的資金，基金托氨管人應(yīng)及時通知阿基金管理人劃付隘，由此產(chǎn)生的責(zé)爸任應(yīng)由基金管理扮人承擔(dān)。后果嚴(yán)佰重的基金托管人啊應(yīng)向中國證監(jiān)會安報告。吧如果當(dāng)日基金為八凈應(yīng)付款，基金傲托管人應(yīng)根據(jù)基鞍金管理人的指令柏及時進(jìn)行劃付。壩對于未準(zhǔn)時劃付板的

51、資金，基金管案理人應(yīng)及時通知稗基金托管人劃付隘，由此產(chǎn)生的責(zé)骯任應(yīng)由基金托管昂人承擔(dān)。后果嚴(yán)白重的基金管理人礙應(yīng)向中國證監(jiān)會斑報告。岸基金資產(chǎn)凈值計跋算和會計核算爸（一）基金資產(chǎn)吧凈值的計算拔1、基金資產(chǎn)凈扒值的計算、復(fù)核澳的時間和程序拌基金資產(chǎn)凈值是熬指基金資產(chǎn)總值熬減去負(fù)債后的價霸值。基金份額凈捌值是指計算日基辦金資產(chǎn)凈值除以盎該計算日基金份辦額總份額后的數(shù)罷值。基金份額凈稗值的計算保留到絆小數(shù)點后4位，敖小數(shù)點后第5位埃四舍五入氨，由此產(chǎn)生的誤熬差計入基金財產(chǎn)奧。俺基金管理人應(yīng)每敖工作日對基金資白產(chǎn)估值。估值原鞍則應(yīng)符合基金笆合同、證券班投資基金會計核搬算辦法及其他岸法律、法規(guī)的規(guī)癌定。

52、用于基金信昂息披露的基金資佰產(chǎn)凈值和基金份安額凈值由基金管拜理人負(fù)責(zé)計算，按基金托管人復(fù)核瓣?；鸸芾砣藨?yīng)頒于每個工作日交疤易結(jié)束后計算當(dāng)懊日的基金份額資癌產(chǎn)凈值并以加密絆傳真方式發(fā)送給傲基金托管人?；K金托管人對凈值吧計算結(jié)果復(fù)核后熬，簽名、蓋章并骯以加密傳真方式翱傳送給基金管理藹人，由基金管理巴人對基金凈值予白以公布。盎基金資產(chǎn)凈值計頒算和基金會計核翱算的義務(wù)由基金耙管理人承擔(dān)。因哎此，就與本基金頒有關(guān)的會計問題挨，本基金的會計暗責(zé)任方是基金管癌理人，如經(jīng)相關(guān)盎各方在平等基礎(chǔ)藹上充分討論后，扳仍無法達(dá)成一致敖的意見，按照基安金管理人對基金矮資產(chǎn)凈值的計算扮結(jié)果對外予以公半布。皚（二）基金資

53、產(chǎn)藹估值方法1、估值對象哎基金的估值對象耙為懊基金所擁有的股柏票、債券、權(quán)證百和銀行存款本息襖等資產(chǎn)。2、估值方法傲本基金的估值方斑法為：骯上市流通的有價佰證券的估值氨A、上市流通的邦股票，以其估值哀日在證券交易所捌掛牌的市價（收伴盤價）估值；估艾值日無交易的，爸以最近交易日的癌市價（收盤價）頒估值；伴B、在證券交易搬所市場流通的債埃券，按如下估值隘方式處理：霸實行凈價交易的挨債券按估值日收芭盤價估值，估值白日沒有交易的，辦按最近交易日的罷收盤價估值。傲未實行凈價交易拔的債券按估值日愛收盤價減去債券叭收盤價中所含的澳債券應(yīng)收利息得俺到的凈價進(jìn)行估笆值；估值日沒有絆交易的，按最近靶交易日債券收盤

54、哀價減去債券收盤隘價中所含的債券半應(yīng)收利息得到的懊凈價進(jìn)行估值。熬C、已上市流通艾的權(quán)證，以其估按值日在證券交易阿所掛牌的市價（翱收盤價）估值。案處于未上市期間艾的有價證券應(yīng)區(qū)艾分如下情況處理百：跋A、送股、轉(zhuǎn)增半股、配股和增發(fā)捌新股，按估值日挨在證券交易所掛斑牌的同一股票的拔市價（收盤價）哎估值；該日無交瓣易的，以最近一矮日的市價（收盤版價）估值；骯B、首次公開發(fā)拜行的股票，按成佰本估值；爸C、未上市的債熬券按成本估值。耙D、處于未上市把期間的權(quán)證或者挨不存在活躍市場捌的權(quán)證，例如權(quán)壩證發(fā)行至上市日按之間、權(quán)證停牌翱日等情況，可應(yīng)隘用B-S模型等哀估值技術(shù)確定其埃公允價值。傲（3）銀行間債扮

55、券市場債券懊按成本估值。翱(4)八 配股權(quán)證，艾從配股除權(quán)日起哎到配股確認(rèn)日止哎，如果收盤價高矮于配股價，按收吧盤價高于配股價拌的差額估值。收佰盤價等于或低于昂配股價，則估值搬為零。霸(5)扳 債券利息收入拔、存款利息收入巴、買入返售證券邦收入等固定收益鞍的確認(rèn)采用權(quán)責(zé)擺發(fā)生制原則。癌(6)拔 股利收入的確霸認(rèn)采用權(quán)責(zé)發(fā)生哀制原則。敖(7) 邦在任何情況下，稗基金管理人如采芭用本項第（1）拌霸（哎6霸）項規(guī)定的方法斑對基金資產(chǎn)進(jìn)行八估值，均應(yīng)被認(rèn)扮為采用了適當(dāng)?shù)陌压乐捣椒?。但是骯，愛如有確鑿證據(jù)表按明按上述方法進(jìn)般行估值不能客觀頒反映其公允價值把的，基金管理人罷可根據(jù)具體情況耙與基金托管人商扮

56、定后，按最能反艾映公允價值的價懊格估值。如：銀昂行間債券估值如皚遇特殊情況，由傲基金管理人和基罷金托管人綜合考拌慮成本價、收益敗率曲線等因素確八定的反映公允價案值的價格估值。襖(8) 基金管背理人和基金托管擺人發(fā)現(xiàn)基金估值半違反骯基金合同巴訂明的估值方法般、程序以及相關(guān)按法律法規(guī)的規(guī)定癌或者未能充分維搬護基金份額持有絆人利益時，應(yīng)及壩時改正，并報告芭中國證監(jiān)會。對把基金或艾基金份額持有人氨造成損害的，按阿各自應(yīng)承擔(dān)的責(zé)柏任對基金或扳基金份額持有人按進(jìn)行賠償。佰法律法規(guī)以及監(jiān)拜管部門有強制規(guī)安定的，從其規(guī)定辦。如有新增事項盎，按國家最新規(guī)拌定估值。頒（三）估值差錯皚處理斑因基金估值錯誤壩給投資者

57、造成損斑失的應(yīng)先由基金芭管理人承擔(dān)，基八金管理人對不應(yīng)耙由其承擔(dān)的責(zé)任吧，有權(quán)向過錯人啊追償。芭當(dāng)基金管理人計拔算的基金資產(chǎn)凈斑值、基金份額凈佰值已由基金托管絆人復(fù)核確認(rèn)后公凹告的，由此造成扒的投資者或基金搬的損失，應(yīng)根據(jù)疤法律法規(guī)的規(guī)定奧對投資者或基金唉支付賠償金，就霸實際向投資者或罷基金支付的賠償百金額，由基金管壩理人與基金托管白人按照管理費率壩和托管費率的比靶例各自承擔(dān)相應(yīng)絆的責(zé)任。隘由于一方當(dāng)事人敗提供的信息錯誤案，另一方當(dāng)事人哀在采取了必要合凹理的措施后仍不凹能發(fā)現(xiàn)該錯誤，拜進(jìn)而導(dǎo)致基金資鞍產(chǎn)凈值、基金資澳產(chǎn)凈值、基金份霸額凈值計算錯誤胺造成投資者或基盎金的損失，以及矮由此造成以后交

58、澳易日基金資產(chǎn)凈敗值、基金份額凈哎值計算順延錯誤芭而引起的投資者暗或基金的損失，捌由提供錯誤信息版的當(dāng)事人一方負(fù)伴責(zé)賠償。暗由于證券交易所版及其登記結(jié)算公壩司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯愛誤，或由于其他盎不可抗力原因，扒基金管理人和基伴金托管人雖然已擺經(jīng)采取必要、適盎當(dāng)、合理的措施版進(jìn)行檢查，但是佰未能發(fā)現(xiàn)該錯誤扮的，由此造成的八基金資產(chǎn)估值錯罷誤，基金管理人敖和基金托管人可胺以免除賠償責(zé)任鞍。但基金管理人盎和基金托管人應(yīng)礙當(dāng)積極采取必要骯的措施消除由此罷造成的影響。斑當(dāng)基金管理人計襖算的基金資產(chǎn)凈稗值與基金托管人岸的計算結(jié)果不一瓣致時，相關(guān)各方昂應(yīng)本著勤勉盡責(zé)巴的態(tài)度重新計算暗核對，如果最后岸仍無法達(dá)成一致

59、搬，應(yīng)以基金管理叭人的計算結(jié)果為霸準(zhǔn)對外公布，把由此造成的損失啊以及因該交易日百基金資產(chǎn)凈值計把算順延錯誤而引皚起的損失稗由基金管理人承斑擔(dān)賠償責(zé)任，基昂金托管人不負(fù)賠八償責(zé)任。澳（四）基金賬冊跋的建立瓣基金管理人和基罷金托管人在壩基金合同罷生效后，應(yīng)按照皚相關(guān)各方約定的巴同一記賬方法和熬會計處理原則，背分別獨立地設(shè)置矮、登錄和保管本瓣基金的全套賬冊版，對相關(guān)各方各罷自的賬冊定期進(jìn)拌行核對，互相監(jiān)阿督，以保證基金頒資產(chǎn)的安全。若頒雙方對會計處理捌方法存在分歧，藹應(yīng)以基金管理人稗的處理方法為準(zhǔn)八。啊經(jīng)對賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)按各方的賬目存在板不符的，基金管半理人和基金托管捌人必須及時查明扒原因并糾正，保板證

60、相關(guān)各方平行拌登錄的賬冊記錄襖完全相符。若當(dāng)愛日核對不符，暫凹時無法查找到錯捌賬的原因而影響唉到基金資產(chǎn)凈值哎的計算和公告的按，以基金管理人俺的賬冊為準(zhǔn)。板（五）基金定期艾報告的編制和復(fù)絆核辦基金財務(wù)報表由拔基金管理人和基藹金托管人每月分凹別獨立編制。月半度報表的編制，扳應(yīng)于每月終了后敗5靶個工作日內(nèi)完成艾。吧在矮基金合同疤生效后每六個月藹結(jié)束之日起45藹日內(nèi)，基金管理鞍人對招募說明書澳更新一次翱并登載在網(wǎng)站上班，并將更新后的啊招募說明書摘要把登載在指定媒體白上。叭基金管理人在每背個季度結(jié)束之日哎起15個工作日百內(nèi)完成季度報告胺編制并公告；在氨會計年度半年終罷了后60日內(nèi)完藹成半年報告編制敗并