某成長優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議

1、廣發(fā)成長優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金 托管協(xié)議 PAGE Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET.耙廣發(fā)拌成長優(yōu)選靈活配扒置混合型證券投資基金托管協(xié)議佰基金管理人：翱廣發(fā)百基金管理有限公阿司?；鹜泄苋耍航话释ㄣy行股份有限阿公司廣發(fā)成長優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金 托管協(xié)議 PAGE 50目 錄TOC h z t 標(biāo)題 1,1 HYPERLINK l _Toc291504129 鞍一、基金托管協(xié)壩議當(dāng)事人唉 PAGEREF _Toc291504129 h 敗3 HYPERLINK l _Toc

2、291504130 巴二、基金托管協(xié)艾議的依據(jù)、目的擺和原則柏 PAGEREF _Toc291504130 h 熬4 HYPERLINK l _Toc291504131 骯三、基金托管人辦對基金管理人的頒業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查拌 PAGEREF _Toc291504131 h 拔4 HYPERLINK l _Toc291504132 芭四、基金管理人巴對基金托管人的盎業(yè)務(wù)核查胺 PAGEREF _Toc291504132 h 爸11 HYPERLINK l _Toc291504133 邦五、基金財產(chǎn)的埃保管耙 PAGEREF _Toc291504133 h 佰1胺2 HYPERLINK l _Toc2

3、91504134 癌六、指令的發(fā)送敗、確認(rèn)和執(zhí)行矮 PAGEREF _Toc291504134 h 案14 HYPERLINK l _Toc291504135 哎七、交易及清算骯交收安排阿 PAGEREF _Toc291504135 h 阿17 HYPERLINK l _Toc291504136 搬八、基金資產(chǎn)凈挨值計算和會計核爸算昂 PAGEREF _Toc291504136 h 啊19 HYPERLINK l _Toc291504137 班九、基金收益分暗配柏 PAGEREF _Toc291504137 h 巴24 HYPERLINK l _Toc291504138 敗十、基金信息披胺露盎

4、 PAGEREF _Toc291504138 h 頒25 HYPERLINK l _Toc291504139 昂十一、基金費用辦 PAGEREF _Toc291504139 h 耙26 HYPERLINK l _Toc291504140 巴十二、基金份額隘持有人名冊的保哎管奧 PAGEREF _Toc291504140 h 盎27 HYPERLINK l _Toc291504141 埃十三、基金有關(guān)矮文件檔案的保存案 PAGEREF _Toc291504141 h 按28 HYPERLINK l _Toc291504142 耙十四、基金管理辦人和基金托管人俺的更換扮 PAGEREF _Toc2

5、91504142 h 罷29 HYPERLINK l _Toc291504143 暗十五、禁止行為八 PAGEREF _Toc291504143 h 矮32 HYPERLINK l _Toc291504144 芭十六、基金托管耙協(xié)議的變更、終壩止與基金財產(chǎn)的耙清算般 PAGEREF _Toc291504144 h 般33 HYPERLINK l _Toc291504145 鞍十七、違約責(zé)任板 PAGEREF _Toc291504145 h 拜34 HYPERLINK l _Toc291504146 敗十八、爭議解決胺方式扮 PAGEREF _Toc291504146 h 扒36 HYPERLI

6、NK l _Toc291504147 懊十九、基金托管隘協(xié)議的效力爸 PAGEREF _Toc291504147 h 安36 HYPERLINK l _Toc291504148 絆二十、其他事項跋 PAGEREF _Toc291504148 h 拜37 HYPERLINK l _Toc291504149 阿二十一、基金托拜管協(xié)議的簽訂叭 PAGEREF _Toc291504149 h 矮37傲鑒于拜廣發(fā)敖基金管理有限公骯司系一家依照中胺國法律合法成立辦并有效存續(xù)的有百限責(zé)任公司，擬爸募集昂廣發(fā)斑成長優(yōu)選靈活配拌置混合型阿證券投資基金（斑以下簡稱百“愛本基金骯”芭或爸“礙基金阿”八）；拔鑒于交通

7、銀行股八份有限公司系一板家依照中國法律吧合法成立并有效哎存續(xù)的銀行，按安照相關(guān)法律法規(guī)懊的規(guī)定具備擔(dān)任胺基金托管人的資般格和能力；版鑒于昂廣發(fā)擺基金管理有限公扒司擬擔(dān)任愛廣發(fā)骯成長優(yōu)選靈活配扮置混合型傲證券投資基金的皚基金管理人，交骯通銀行股份有限把公司擬擔(dān)任皚廣發(fā)靶成長優(yōu)選靈活配哀置混合型凹證券投資基金的矮基金托管人；把為明確背廣發(fā)矮成長優(yōu)選靈活配搬置混合型爸證券投資基金的耙基金管理人和基挨金托管人之間的敗權(quán)利義務(wù)關(guān)系，頒特制訂本協(xié)議；癌除非文義另有所跋指，本協(xié)議的所擺有術(shù)語與柏廣發(fā)巴成長優(yōu)選靈活配版置混合型氨證券投資基金基隘金合同（以下骯簡稱基金合同斑）中定義的相傲應(yīng)術(shù)語具有相同澳的含義。

8、若有抵百觸應(yīng)以基金合擺同為準(zhǔn)，并依柏其條款解釋。鞍一、基金托管協(xié)霸議當(dāng)事人捌（一）基金管理拌人疤名稱：敖廣發(fā)按基金管理有限公澳司搬住所：敗廣東省珠海市橫鞍琴新區(qū)寶中路3凹號4004-5藹6室哀辦公地址：氨廣州市海珠區(qū)琶昂洲大道東1號保拌利國際廣場南塔拌3133樓襖法定代表人：背王志偉背成立時間：霸 跋2003年8月版5日邦批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)：啊中國證券監(jiān)督管皚理委員會拜批準(zhǔn)設(shè)立文號：頒證監(jiān)基金字2岸00391號邦經(jīng)營范圍：半基金募集；基金愛銷售；資產(chǎn)管理矮以及中國證監(jiān)會隘許可的其它業(yè)務(wù)罷注冊資本：伴人民幣1.2億扒元熬組織形式：疤有限責(zé)任公司隘存續(xù)期間：凹持續(xù)經(jīng)營癌（二）基金托管靶人岸名稱：交通銀行

9、叭股份有限公司（埃簡稱：交通銀行安）佰住所：上海市浦耙東新區(qū)銀城中路凹188號（郵政巴編碼：2001骯20）拌辦公地址：上海八市浦東新區(qū)銀城哎中路188號（安郵政編碼：20隘0120）澳法定代表人：熬牛錫明柏成立時間：哀1987年3月暗30日襖批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及奧批準(zhǔn)設(shè)立文號：瓣國務(wù)院國發(fā)(1板986)字第8跋1 號文和中國哎人民銀行銀發(fā)礙198740敖號文柏基金托管業(yè)務(wù)批哎準(zhǔn)文號：把中國證監(jiān)會證監(jiān)八基字1998八25號礙經(jīng)營范圍：吸收半公眾存款；發(fā)放俺短期、中期和長捌期貸款；辦理國暗內(nèi)外結(jié)算；辦理癌票據(jù)承兌與貼現(xiàn)皚；發(fā)行金融債券案；代理發(fā)行、代啊理兌付、承銷政半府債券；買賣政瓣府債券、金融債擺券

10、；從事同業(yè)拆背借；買賣、代理襖買賣外匯；從事疤銀行卡業(yè)務(wù)；提傲供信用證服務(wù)及案擔(dān)保；代理收付絆款項業(yè)務(wù)；提供百保管箱服務(wù)；經(jīng)叭國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)哎督管理機構(gòu)批準(zhǔn)稗的其他業(yè)務(wù)；經(jīng)疤營結(jié)匯、售匯業(yè)背務(wù)。盎注冊資本：耙742.62澳億元人民幣礙組織形式：股份扮有限公司哀存續(xù)期間：持續(xù)搬經(jīng)營笆二、基金托管協(xié)矮議的依據(jù)、目的藹和原則靶本協(xié)議依據(jù)中耙華人民共和國證把券投資基金法拜（以下簡稱基安金法）、證斑券投資基金銷售吧管理辦法（以懊下簡稱銷售辦按法）、證券翱投資基金運作管捌理辦法（以下啊簡稱運作辦法艾）、證券投跋資基金信息披露罷管理辦法（以靶下簡稱信息披辦露辦法）、傲廣發(fā)癌成長優(yōu)選靈活配疤置混合型辦證券投資

11、基金基昂金合同（以下藹簡稱基金合同背）及其他有關(guān)哎規(guī)定訂立。艾本協(xié)議的目的是邦明確基金管理人扮和基金托管人之辦間在基金財產(chǎn)的板保管、投資運作鞍、凈值計算、收頒益分配、信息披岸露及相互監(jiān)督等芭有關(guān)事宜中的權(quán)靶利、義務(wù)及職責(zé)矮，以確?；鹭敯Мa(chǎn)的安全，保護熬基金份額持有人板的合法權(quán)益。扒基金管理人和基頒金托管人遵循平叭等自愿、誠實信盎用、充分保護投胺資者合法利益的唉原則，經(jīng)協(xié)商一礙致，簽訂本協(xié)議巴。巴三、基金托管人拜對基金管理人傲的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核盎查骯（一）凹基金托管人對基把金管理人的投資霸行為行使監(jiān)督權(quán)矮（1）凹基金托管人根據(jù)岸有關(guān)法律法規(guī)的埃規(guī)定及基金合愛同哀和本協(xié)議百的約定，對基金叭的投資范圍

12、、投翱資對象進行監(jiān)督胺。鞍本基金的投資范疤圍為藹：癌本基金的投資范鞍圍為具有良好流瓣動性的金融工具班，包括國內(nèi)依法藹發(fā)行上市的股票翱（包括中小板、唉創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)暗中國證監(jiān)會核準(zhǔn)翱上市的股票）巴、債券拔（包括扮國債、金融債、吧企業(yè)債、公司債罷、央行票據(jù)、中搬期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換埃債券、資產(chǎn)支持熬證券罷、中小企業(yè)私募挨債券熬等）、佰權(quán)證、貨幣市場矮工具、股指期貨岸以及法律法規(guī)或扒中國證監(jiān)會允許艾基金投資的其他耙金融工具(但須半符合中國證監(jiān)會案相關(guān)規(guī)定)。如岸法律法規(guī)或監(jiān)管叭機構(gòu)以后允許基笆金投資其他品種矮，基金管理人在半履行適當(dāng)程序后佰，可以將其納入翱投資范圍。百基金托管人對基罷金管理人業(yè)務(wù)進凹行監(jiān)督

13、和核查的案義務(wù)自基金合同暗生效日起開始履版行。昂（拌2敖）基金托管人根矮據(jù)有關(guān)法律法規(guī)柏的規(guī)定及基金絆合同熬和本協(xié)議癌的約定，對基金班投資、融資比例礙進行監(jiān)督。疤根據(jù)基金合同挨的約定，本基俺金投資組合比例百應(yīng)符合以下規(guī)定昂：疤1.俺股票資產(chǎn)占基金啊資產(chǎn)的0%-9癌5%辦；耙2.阿持有一家上市公哀司的股票，其市疤值不超過基金資凹產(chǎn)凈值的10%吧；啊3.捌本基金與基金管擺理人管理的其他癌基金持有一家公斑司發(fā)行的證券總般和，不超過該證扳券的10%；扮4.拜本基金財產(chǎn)參與按股票發(fā)行申購，敖所申報的金額不胺超過本基金總資阿產(chǎn)，本基金所申芭報的股票數(shù)量不拜超過擬發(fā)行股票佰公司本次發(fā)行股斑票的總量；壩5.叭

14、在全國銀行間同扮業(yè)市場中的債券翱回購最長期限為版1年，債券回購靶到期后不展期；拔6.案在全國銀行間市版場進行債券回購凹的資金余額不超凹過基金資產(chǎn)凈值阿的40%；暗7.搬基金的投資組合氨中保留的現(xiàn)金或癌者到期日在一年藹以內(nèi)的政府債券案的比例合計不低艾于基金資產(chǎn)凈值伴的5%；鞍8.昂本基金在任何交擺易日買入權(quán)證的耙總金額，不得超氨過上一交易日基半金資產(chǎn)凈值的0澳.5%；本基金佰持有的全部權(quán)證骯，其市值不得超板過基金資產(chǎn)凈值百的3%；本公司皚管理的全部基金叭持有的同一權(quán)證稗，不得超過該權(quán)骯證的10%。其懊他權(quán)證投資比例百，遵從法規(guī)或監(jiān)頒管部門的相關(guān)規(guī)跋定班；疤9.凹 本基金應(yīng)投資翱于信用級別為B斑B

15、B以上（含B懊BB哎）岸的資產(chǎn)支持證券翱。頒本扳基金持有的同一叭（指同一信用級艾別）資產(chǎn)支持證頒券的比例，不得百超過該資產(chǎn)支持皚證券規(guī)模的10疤%耙；本擺基金投資于同一搬原始權(quán)益人的各骯類資產(chǎn)支持證券敖的比例，不得超芭過基金資產(chǎn)凈值班的10%按；本公司拔管理的全部證券哎投資基金投資于奧同一原始權(quán)益人頒的各類資產(chǎn)支持鞍證券，不得超過澳其各類資產(chǎn)支持爸證券合計規(guī)模的埃10%阿；本皚基金持有的全部隘資產(chǎn)支持證券，辦其市值不得超過扒基金資產(chǎn)凈值的瓣20%罷。懊本基金持有資產(chǎn)吧支持證券期間，瓣如果其信用等級跋下降、不再符合扮投資標(biāo)準(zhǔn)，將在凹評級報告發(fā)布之懊日起3個月內(nèi)予辦以全部賣出板；懊10.哎 搬在任

16、何交易日日擺終，持有的買入佰股指期貨合約價翱值，不得超過基胺金資產(chǎn)凈值的1辦0%；在任何交岸易日日終，持有敗的買入期貨合約懊價值與有價證券盎市值之和,不得拜超過基金資產(chǎn)凈壩值的95%，其翱中，有價證券指啊股票、債券（不拌含到期日在一年芭以內(nèi)的政府債券頒）、權(quán)證、資產(chǎn)稗支持證券、買入把返售金融資產(chǎn)（敖不含質(zhì)押式回購跋）等；在任何交搬易日日終，持有靶的賣出期貨合約頒價值不得超過基笆金持有的股票總板市值的20%；按在任何交易日內(nèi)捌交易（不包括平頒倉）的股指期貨瓣合約的成交金額骯不得超過上一交半易日基金資產(chǎn)凈把值的20%；每氨個交易日日終在巴扣除股指期貨合藹約需繳納的交易哀保證金后，應(yīng)當(dāng)癌保持不低于基

17、金板資產(chǎn)凈值5%的拌現(xiàn)金或到期日在懊一年以內(nèi)的政府盎債券；本基金所藹持有的股票市值胺和買入、賣出股辦指期貨合約價值隘合計（軋差計算瓣）不得超過基金敖資產(chǎn)的95%；敗11骯.爸流通受限證券投癌資遵照關(guān)于基霸金投資非公開發(fā)哎行股票等流通受藹限證券有關(guān)問題哀的通知（證監(jiān)扒基金字200芭6141號）捌及相關(guān)規(guī)定執(zhí)行叭；扳12.巴本基金持有單只安中小企業(yè)私募債耙券，其市值不得按超過基金資產(chǎn)凈哀值的胺1唉0%；跋13.案本基金持有的全鞍部中小企業(yè)私募癌債券，其市值不叭得超過基金資產(chǎn)絆凈值的愛20邦%；伴14笆.背法律、法規(guī)、基版金合同及中國證癌監(jiān)會規(guī)定的其他艾比例限制。吧基金管理人應(yīng)當(dāng)捌自基金合同生效扳之

18、日起6個月內(nèi)版使基金的投資組翱合比例符合基金辦合同的約定。叭因證券市場波動盎、上市公司合并芭、基金規(guī)模變動俺等基金管理人之暗外的因素致使基吧金投資不符合癌上述艾約定的投資比例鞍規(guī)定罷的，基金管理人氨應(yīng)當(dāng)在啊10藹個罷工作罷日內(nèi)進行調(diào)整。背法律法規(guī)或監(jiān)管昂部門修改或取消版上述限制規(guī)定時扳，本基金不受上絆述投資組合限制襖并相應(yīng)修改其投骯資組合限制規(guī)定藹。艾基金托管人依照安上述規(guī)定對本基骯金的投資組合限班制及調(diào)整期限進背行監(jiān)督。背（皚3熬）基金托管人骯根據(jù)有關(guān)法律法吧規(guī)的規(guī)定及基金邦合同叭和本協(xié)議爸的約定，翱對基金投資禁止罷行為進行監(jiān)督。頒基金財產(chǎn)不得用稗于下列投資或者愛活動。背1.翱 耙承銷證券；

19、擺2.熬 向他人貸款或啊者提供擔(dān)保；斑3.芭 從事承擔(dān)無限案責(zé)任的投資；哎4.辦 買賣其他基金拔份額，但是國務(wù)澳院另有規(guī)定的除班外；叭5.哎 向本基金的基斑金管理人、基金班托管人出資或者板買賣本基金的基罷金管理人、基金扒托管人發(fā)行的股頒票或者債券；版6.案 買賣與本基金拔的基金管理人、鞍基金托管人有控搬股關(guān)系的股東或捌者與本基金的基擺金管理人、基金跋托管人有其他重藹大利害關(guān)系的公懊司發(fā)行的證券或案者承銷期內(nèi)承銷奧的證券；拔7.奧 依照法律、行邦政法規(guī)有關(guān)規(guī)定吧，由中國證監(jiān)會哀規(guī)定禁止的其他鞍活動。靶如法律法規(guī)或監(jiān)絆管部門取消上述邦禁止性規(guī)定，基巴金管理人在履行艾適當(dāng)程序后可不按受上述規(guī)定的限巴

20、制。柏根據(jù)法律法規(guī)有絆關(guān)基金禁止從事藹的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)半定，基金合同生骯效后巴2懊個工作日內(nèi)，基般金管理人和基金叭托管人應(yīng)相互提霸供與本機構(gòu)有控把股關(guān)系的股東或懊者與本機構(gòu)有其哀他重大利害關(guān)系襖的公司名單，以邦上名單發(fā)生變化熬的，應(yīng)及時予以白更新并通知對方瓣。敖（頒4安）基金托管人根懊據(jù)有關(guān)法律法規(guī)爸的規(guī)定及基金合絆同拜和本協(xié)議頒的約定，對基金哀管理人參與銀行胺間債券市場進行板監(jiān)督。拜1.邦基金托管人依據(jù)絆有關(guān)法律法規(guī)的哀規(guī)定和基金合絆同的約定對于白基金管理人參與敖銀行間市場交易扮時面臨的交易對澳手資信風(fēng)險進行藹監(jiān)督。氨基金管理人向基搬金托管人提供符笆合法律法規(guī)及行啊業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的銀行間拔市場交易對手

21、的澳名單?；鹜泄馨既嗽谑盏矫麊魏蟊?礙個工作日內(nèi)電話八或回函確認(rèn)收到版該名單?；鸸軘±砣藨?yīng)定期和不凹定期對銀行間市斑場現(xiàn)券及回購交八易對手的名單進熬行更新?；鹜邪凉苋嗽谑盏矫麊伟俸?個工作日內(nèi)敖電話或書面回函懊確認(rèn)，新名單自隘基金托管人確認(rèn)奧當(dāng)日生效。新名班單生效前已與本癌次剔除的交易對哀手所進行但尚未瓣結(jié)算的交易，仍邦應(yīng)按照協(xié)議進行啊結(jié)算。罷2.稗基金管理人參與艾銀行間市場交易骯時，有責(zé)任控制頒交易對手的資信般風(fēng)險，由于交易邦對手資信風(fēng)險引啊起的損失,基金扒管理人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)愛向相關(guān)責(zé)任人追巴償。巴（凹5唉）基金托管人根百據(jù)有關(guān)法律法規(guī)霸的規(guī)定及基金合叭同斑和本協(xié)議暗的約定，對基金暗管理人

22、選擇存款愛銀行進行監(jiān)督。暗基金投資銀行定把期存款的，基金氨管理人應(yīng)根據(jù)法背律法規(guī)的規(guī)定及拔基金合同的約定哀，確定符合條件凹的所有存款銀行八的名單，并及時罷提供給基金托管拜人，基金托管人扳應(yīng)據(jù)以對基金投懊資銀行存款的交鞍易對手是否符合安有關(guān)規(guī)定進行監(jiān)盎督。懊本基金投資銀行柏存款應(yīng)符合如下板規(guī)定：扮1.熬基金管理人、基安金托管人應(yīng)當(dāng)與絆存款銀行建立定氨期對賬機制，確扒?；疸y行存款白業(yè)務(wù)賬目及核算八的真實、準(zhǔn)確。哎2隘哀基金管理人與基柏金托管人應(yīng)根據(jù)斑相關(guān)規(guī)定，就本稗基金銀行存款業(yè)隘務(wù)另行簽訂書面哀協(xié)議，明確雙方礙在相關(guān)協(xié)議簽署巴、賬戶開設(shè)與管案理、投資指令傳辦達與執(zhí)行、資金安劃撥、賬目核對霸、到

23、期兌付、文捌件保管以及存款芭證實書的開立、胺傳遞、保管等流瓣程中的權(quán)利、義半務(wù)和職責(zé)，保護疤基金份額持有人佰的合法權(quán)益。唉3絆按基金托管人應(yīng)加藹強對基金銀行存哀款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與霸核查，嚴(yán)格審查八、復(fù)核相關(guān)協(xié)議岸、賬戶資料、投半資指令、存款證耙實書等有關(guān)文件八，切實履行托管壩職責(zé)。艾4拔案基金管理人與基襖金托管人在開展巴基金存款業(yè)務(wù)時吧，應(yīng)嚴(yán)格遵守藹基金法、運斑作辦法等有關(guān)奧法律法規(guī)，以及跋國家有關(guān)賬戶管藹理、利率管理、阿支付結(jié)算等的各半項規(guī)定。奧（6）百基金托管人對基吧金投資流澳通岸受限證券的監(jiān)督皚1.巴基金投資流通受搬限證券,應(yīng)遵守伴關(guān)于規(guī)范基金阿投資非公開發(fā)行邦證券行為的緊急昂通知、關(guān)于啊基

24、金投資非公開皚發(fā)行股票等流通扳受限證券有關(guān)問鞍題的通知等有艾關(guān)法律法規(guī)規(guī)定暗。艾2.哀流通受限證券,啊包括由上市公班司證券發(fā)行管理哎辦法規(guī)范的非俺公開發(fā)行股票、按公開發(fā)行股票網(wǎng)叭下配售部分等在罷發(fā)行時明確一定辦期限鎖定期的可伴交易證券,不包敖括由于發(fā)布重大鞍消息或其他原因哎而臨時停牌的證哎券、已發(fā)行未上安市證券、回購交叭易中的質(zhì)押券等昂流通受限證券。百擺3.襖基金管理人應(yīng)在氨基金首次投資流爸通受限證券前,扳向基金托管人提啊供經(jīng)基金管理人隘董事會批準(zhǔn)的有岸關(guān)基金投資流通拜受限證券的投資頒決策流程、風(fēng)險盎控制制度?；鸢释顿Y非公開發(fā)行隘股票,基金管理凹人還應(yīng)提供基金哎管理人董事會批吧準(zhǔn)的流動性風(fēng)險

25、澳處置預(yù)案。上述襖資料應(yīng)包括但不哎限于基金投資流壩通受限證券的投按資額度和投資比跋例控制情況。案基金管理人應(yīng)至背少于首次執(zhí)行投柏資指令之前兩個鞍工作日將上述資稗料書面發(fā)至基金懊托管人,保證基暗金托管人有足夠癌的時間進行審核瓣?；鹜泄苋藨?yīng)癌在收到上述資料版后兩個工作日內(nèi)扳,以書面或其他邦雙方認(rèn)可的方式柏確認(rèn)收到上述資敖料。 斑4.?；鹜顿Y流通受熬限證券前,基金拜管理人應(yīng)向基金暗托管人提供符合背法律法規(guī)要求的盎有關(guān)書面信息,哀包括但不限于擬拜發(fā)行證券主體的凹中國證監(jiān)會批準(zhǔn)霸文件、發(fā)行證券壩數(shù)量、發(fā)行價格壩、鎖定期,基金般擬認(rèn)購的數(shù)量、白價格、總成本、白總成本占基金資半產(chǎn)凈值的比例、礙已持有流通

26、受限班證券市值占資產(chǎn)霸凈值的比例、資半金劃付時間等。叭基金管理人應(yīng)保絆證上述信息的真敗實、完整,并應(yīng)艾至少于擬執(zhí)行投伴資指令前兩個工瓣作日將上述信息半書面發(fā)至基金托矮管人,保證基金癌托管人有足夠的把時間進行審核叭。翱5.罷基金托管人應(yīng)對瓣基金管理人提供把的有關(guān)書面信息挨進行審核，凹基金托管人認(rèn)為岸上述資料可能導(dǎo)頒致基金皚投資敗出現(xiàn)風(fēng)險的,有敖權(quán)要求基金管理邦人在投資流通受艾限證券前就該風(fēng)唉險的消除或防范阿措施進行補充書芭面說明,并保留藹查看基金管理人拌風(fēng)險管理部門就般基金投資流通受巴限證券出具的風(fēng)奧險評估報告等備鞍查資料的權(quán)利。艾否則,基金托管跋人有權(quán)拒絕執(zhí)行叭有關(guān)指令。因拒岸絕執(zhí)行該指令造半

27、成基金財產(chǎn)損失阿的,基金托管人佰不承擔(dān)任何責(zé)任頒,并有權(quán)報告中拌國證監(jiān)會。奧如基金管理人和背基金托管人無法艾達成一致,應(yīng)及哎時上報中國證監(jiān)班會請求解決。如埃果基金托管人切百實履行監(jiān)督職責(zé)瓣,則不承擔(dān)任何翱責(zé)任。澳（7）叭基金托管人對基暗金投資中期票據(jù)隘的監(jiān)督敗1.扮基金投資中期票拜據(jù)應(yīng)遵守礙關(guān)于懊證券投資挨基金投資安中期票據(jù)白有關(guān)問題的通知按八等有關(guān)法律法規(guī)安的規(guī)定，并與基愛金托管人簽訂瓣基金投資中期票稗據(jù)風(fēng)險控制補充安協(xié)議。奧2.扒基金管理人應(yīng)將壩經(jīng)董事會批準(zhǔn)霸的暗相關(guān)投資決策流皚程、風(fēng)險控制制斑度擺以及哀基金投資版中期票據(jù)襖相關(guān)流動性風(fēng)險骯處置預(yù)案版提供給基金托管矮人，基金托管人耙對埃資產(chǎn)

28、管理人班是否遵守相關(guān)制捌度、流動性風(fēng)險霸處置預(yù)案以及相扮關(guān)投資額度和比安例的情況進行監(jiān)靶督。鞍基金管理人確定襖基金投資中期票翱據(jù)的，應(yīng)根據(jù)愛托管協(xié)議及相挨關(guān)補充協(xié)議的約版定向基金托管人岸提供其托管基金扮擬購買中期票據(jù)愛的數(shù)量和價格、柏應(yīng)劃付的金額等奧執(zhí)行指令所需相襖關(guān)信息，并保證翱上述信息的真實版、準(zhǔn)確、完整。扒基金托管人應(yīng)對安基金管理人提供暗的有關(guān)書面信息背進行審核，頒基金托管人認(rèn)為佰上述資料可能導(dǎo)板致基金癌投資哎出現(xiàn)風(fēng)險的,有按權(quán)要求基金管理吧人在投資盎中期票據(jù)愛前就該風(fēng)險的消暗除或防范措施進暗行補充書面說明藹,并保留查看基扮金管理人風(fēng)險管盎理部門就基金投按資叭中期票據(jù)把出具的風(fēng)險評估敖報

29、告等備查資料矮的權(quán)利。否則,伴基金托管人有權(quán)胺拒絕執(zhí)行有關(guān)指班令。因拒絕執(zhí)行艾該指令造成基金隘財產(chǎn)損失的,基壩金托管人不承擔(dān)阿任何責(zé)任,并有靶權(quán)報告中國證監(jiān)案會。耙如基金管理人和盎基金托管人無法澳達成一致,應(yīng)及啊時上報中國證監(jiān)俺會請求解決。如叭果基金托管人切叭實履行監(jiān)督職責(zé)笆,則不承擔(dān)任何爸責(zé)任。半（霸8罷）皚基金托管人對基哎金投資岸中小企業(yè)私募債捌券跋的監(jiān)督絆基金投資中小企瓣業(yè)私募債券版的，基金管理人拌應(yīng)按照托管協(xié)霸議的內(nèi)容與格式胺準(zhǔn)則的規(guī)定，半與基金托管人簽傲訂風(fēng)險控制補充昂協(xié)議。協(xié)議內(nèi)容八應(yīng)包括基金托管絆人對于基金管理凹人稗是否遵守相關(guān)制頒度、流動性風(fēng)險安和信用風(fēng)險處置矮預(yù)案以及相關(guān)投伴

30、資額度和比例的瓣情況進行監(jiān)督等邦內(nèi)容。阿基金管理人應(yīng)在啊基金首次投資中邦小企業(yè)私募債前挨將經(jīng)董事會批準(zhǔn)敗的相關(guān)投資決策疤流程、風(fēng)險控制伴制度以及基金投班資中小企業(yè)私募癌債券相關(guān)流動性罷風(fēng)險處置預(yù)案提般供給資產(chǎn)托管人佰。擺（罷9芭）基金托管人根敖據(jù)法律法規(guī)的規(guī)骯定及基金合同盎阿和本協(xié)議拌的約定，對基金皚投資其他方面進氨行監(jiān)督。昂（岸二挨）基金托管人應(yīng)昂根據(jù)有關(guān)法律法癌規(guī)的規(guī)定及基金吧合同的約定，對辦基金資產(chǎn)凈值計敖算、基金份額凈佰值計算、應(yīng)收資癌金到賬、基金費爸用開支及收入確氨認(rèn)、基金收益分癌配、相關(guān)信息披搬露、基金宣傳推昂介材料中登載基癌金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)拌等進行監(jiān)督和核白查。礙如果基金管理人愛未

31、經(jīng)基金托管人敖的審核擅自將不搬實的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)案據(jù)印制在宣傳推爸介材料上，則基瓣金托管人對此不矮承擔(dān)任何責(zé)任，捌并有權(quán)在發(fā)現(xiàn)后岸報告中國證監(jiān)會艾。隘（吧三頒）基金管理人應(yīng)扳積極配合和協(xié)助耙基金托管人的監(jiān)安督和核查，在規(guī)澳定時間內(nèi)答復(fù)并板改正，就基金托背管人的疑義進行爸解釋或舉證。對壩基金托管人按照翱法規(guī)要求需向中白國證監(jiān)會報送基阿金監(jiān)督報告的，骯基金管理人應(yīng)積芭極配合提供相關(guān)笆數(shù)據(jù)資料和制度靶等。艾基金托管人發(fā)現(xiàn)靶基金管理人的投罷資指令或?qū)嶋H投藹資運作違反基佰金法及其他有笆關(guān)法規(guī)、基金霸合同和本協(xié)議搬規(guī)定的，應(yīng)及時氨以書面形式通知懊基金管理人隘限期半糾正，基金管理傲人收到通知后應(yīng)扮及時核對，并以

32、翱電話或書面形式白向基金托管人反霸饋，說明違規(guī)原拜因及糾正期限，叭并保證在規(guī)定期阿限內(nèi)及時改正。壩在靶限期阿內(nèi)，基金托管人辦有權(quán)隨時對通知昂事項進行復(fù)查，稗督促基金管理人邦改正。基金管理巴人對基金托管人稗通知的違規(guī)事項礙未能在鞍限期吧內(nèi)糾正的，基金白托管人有權(quán)報告班中國證監(jiān)會。?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)佰基金管理人有重白大違規(guī)行為，應(yīng)敖立即報告中國證襖監(jiān)會，同時通知班基金管理人在跋限期俺內(nèi)糾正。礙基金托管人發(fā)現(xiàn)隘基金管理人的指頒令違反法律、行百政法規(guī)和其他有奧關(guān)規(guī)定，或者違安反基金合同翱約定的，應(yīng)當(dāng)拒罷絕執(zhí)行，立即通爸知基金管理人，唉并及時向中國證伴監(jiān)會報告。鞍基金托管人發(fā)現(xiàn)?；鸸芾砣艘罁?jù)澳交易程序已

33、經(jīng)生拌效的指令違反法絆律、行政法規(guī)和半其他有關(guān)規(guī)定，拜或者違反基金昂合同約定的，敗應(yīng)當(dāng)立即通知基襖金管理人，并及胺時向中國證監(jiān)會藹報告。芭四、基金管理人傲對基金托管人的案業(yè)務(wù)核查般根據(jù)基金法百及其他有關(guān)法規(guī)奧、基金合同壩和本協(xié)議規(guī)定，扒基金管理人對基般金托管人履行托扳管職責(zé)的情況進頒行核查，核查事捌項包括但不限于叭基金托管人是否半安全保管基金財版產(chǎn)、開立基金財班產(chǎn)的資金賬戶和安證券賬戶及債券跋托管賬戶，是否扳及時、準(zhǔn)確復(fù)核稗基金管理人計算吧的基金資產(chǎn)凈值板和基金份額凈值扒，是否根據(jù)基金頒管理人指令辦理壩清算交收，是否啊按照法規(guī)規(guī)定和胺基金合同規(guī)敖定進行相關(guān)信息白披露和監(jiān)督基金懊投資運作等行為傲

34、。懊基金管理人定期捌和不定期地對基艾金托管人保管的扮基金資產(chǎn)進行核叭查?；鹜泄苋税?yīng)積極配合基金背管理人的核查行搬為，包括但不限伴于：提交相關(guān)資按料以供基金管理熬人核查托管財產(chǎn)板的完整性和真實版性，在規(guī)定時間拔內(nèi)答復(fù)并改正。把基金管理人發(fā)現(xiàn)佰基金托管人未對瓣基金資產(chǎn)實行分礙賬管理、擅自挪盎用基金資產(chǎn)、未骯執(zhí)行或無故延遲霸執(zhí)行基金管理人爸資金劃撥指令、辦泄露基金投資信瓣息等違反基金傲法、基金合背同、本協(xié)議及凹其他有關(guān)規(guī)定的挨，應(yīng)及時以書面翱形式通知基金托稗管人在俺限期內(nèi)拜糾正，基金托管拌人收到通知后應(yīng)笆及時核對并以書矮面形式對基金管背理人發(fā)出回函。靶在岸限期內(nèi)班，基金管理人有胺權(quán)隨時對通知事頒

35、項進行復(fù)查，督百促基金托管人改氨正?；鹜泄苋税蠈鸸芾砣送ò沃倪`規(guī)事項未把能在半限期內(nèi)斑糾正的，基金管暗理人應(yīng)報告中國艾證監(jiān)會。霸對基金管理人按爸照法規(guī)要求需向翱中國證監(jiān)會報送癌基金監(jiān)督報告的邦，基金托管人應(yīng)班積極配合提供相版關(guān)數(shù)據(jù)資料和制拌度等。埃基金管理人發(fā)現(xiàn)稗基金托管人有重搬大違規(guī)行為，應(yīng)襖立即報告中國證按監(jiān)會，同時通知案基金托管人在骯限期內(nèi)跋糾正。爸五、基金財產(chǎn)的板保管案（一）基金財產(chǎn)礙保管的原則拜（1） 基金托板管人應(yīng)安全保管澳基金財產(chǎn)把，未經(jīng)基金管理鞍人的指令，不得芭自行運用、處分爸、分配基金的任版何資產(chǎn)。霸（2） 基金財鞍產(chǎn)應(yīng)獨立于基金半管理人、基金托懊管人的固有財產(chǎn)氨。霸

36、（3） 基金托半管人按照規(guī)定開疤立基金財產(chǎn)的資唉金賬戶、證券賬笆戶和債券托管賬壩戶。把（4） 基金托安管人對所托管的疤不同基金財產(chǎn)分翱別設(shè)置賬戶，確板?；鹭敭a(chǎn)的完盎整和獨立。伴（扒5百）對于因為基金案投資產(chǎn)生的應(yīng)收拜資產(chǎn)和基金申購靶過程中產(chǎn)生的應(yīng)皚收資產(chǎn)，應(yīng)由基敖金管理人負(fù)責(zé)與艾有關(guān)當(dāng)事人確定襖到賬日期并通知絆基金托管人，到唉賬日基金資產(chǎn)沒百有到達擺基金銀行存款賬癌戶鞍的，基金托管人啊應(yīng)及時通知基金哀管理人采取措施耙進行催收。由此暗給基金造成損失昂的，基金管理人扒應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)啊事人追償基金的把損失。辦基金托管人對此扳不承擔(dān)任何責(zé)任吧。奧（二）基金合同搬生效時募集資產(chǎn)阿的驗證鞍基金募集期滿懊

37、之日起案10拔日內(nèi)笆，募集的基金份扮額總額、基金募罷集金額、基金份唉額持有人人數(shù)符伴合基金法、吧運作辦法等頒有關(guān)規(guī)定后，由傲基金管理人聘請邦具有從事證券相拌關(guān)業(yè)務(wù)資格的會岸計師事務(wù)所進行半驗資，出具驗資安報告，出具的驗懊資報告應(yīng)由參加板驗資的笆2疤名以上（含阿2半名）中國注冊會把計師簽字有效。辦驗資完成，基金氨管理人應(yīng)將募集礙到的全部資金存伴入基金托管人為把基金開立的基金皚銀行存款賬戶中跋，基金托管人在俺收到資金當(dāng)日出藹具相關(guān)證明文件叭。辦（三）基金的銀版行存款賬戶的開跋立和管理鞍（1）搬艾基金托管人應(yīng)負(fù)皚責(zé)本基金銀行存耙款賬戶的開立和笆管理。暗（2） 基金按托管人以本基金八的名義在其營業(yè)隘機

38、構(gòu)開立基金的哀銀行存款賬戶，翱并根據(jù)中國人民百銀行規(guī)定計息。吧本基金的銀行預(yù)笆留印鑒由基金托八管人哀制作白、保管和使用。哎本基金的一切貨般幣收支活動，包稗括但不限于投資氨、支付贖回金額拔、支付基金收益礙，均需通過本基敗金的銀行存款賬隘戶進行。頒（3）盎敖本基金銀行存款癌賬戶的開立和使安用，限于滿足開斑展本基金業(yè)務(wù)的哀需要?；鹜泄芴@人和基金管理人般不得假借靶本伴基金的名義開立伴其他任何銀行存壩款賬戶；亦不得絆使用基金的任何扳銀行存款賬戶進吧行骯本熬基金業(yè)務(wù)以外的白活動。吧（4）巴拌基金托管人可以巴通過申請開通本懊基金銀行賬戶的懊企業(yè)網(wǎng)上銀行業(yè)拔務(wù)進行資金支付愛，并使用交通銀唉行企業(yè)網(wǎng)上銀行罷（

39、簡稱扮“安交通銀行網(wǎng)銀扮”芭）辦理托管資產(chǎn)挨的資金結(jié)算匯劃版業(yè)務(wù)。頒（5）擺胺基金銀行存款賬扒戶的管理應(yīng)符合擺中華人民共和澳國票據(jù)法、奧人民幣銀行賬戶俺結(jié)算管理辦法皚、艾現(xiàn)金管理暫行瓣條例實施細(xì)則艾、人民幣利率按管理的有關(guān)規(guī)定敗、支付結(jié)算壩辦法以及銀行懊業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)搬的其他規(guī)定。安（四）基金證券氨交收賬戶、資金敖交收賬戶的開立爸和管理芭基金托管人以基拌金托管人和本基愛金聯(lián)名的方式在耙中國證券登記結(jié)皚算有限責(zé)任公司扒開立證券賬戶。佰基金證券賬戶的把開立和使用，限跋于滿足開展本基百金業(yè)務(wù)的需要。爸基金托管人和基傲金管理人不得出胺借和未經(jīng)對方同吧意擅自轉(zhuǎn)讓基金安的任何證券賬戶胺；亦不得使用基礙金的

40、任何賬戶進捌行本基金業(yè)務(wù)以凹外的活動。捌基金管理人不得背對基金證券交收班賬戶、資金交收骯賬戶進行證券的藹超賣或超買。爸基金托管人盎以拔基金托管人的名阿義在中國證券登盎記結(jié)算有限責(zé)任昂公司開立結(jié)算備胺付金賬戶敖即資金交收賬戶八，用于證券交易版資金的結(jié)算?；辖鹜泄苋艘员净亟鸬拿x在托管胺人處開立基金的白證券交易資金結(jié)凹算的二級結(jié)算備氨付金賬戶。瓣（五）債券托管罷賬戶的開立和管跋理岸（1）啊白募集資金經(jīng)驗資盎后，基金托管人皚負(fù)責(zé)在中央國債背登記結(jié)算有限責(zé)礙任公司白和銀行間市場清傲算所股份有限公巴司拜以本基金的名義哎開立債券托管賬拜戶，并由基金托巴管人負(fù)責(zé)基金的辦債券及資金的清艾算。在上述手續(xù)皚辦

41、理完畢后，由白基金托管人向人拌民銀行進行報備皚。耙基金管理人負(fù)責(zé)唉申請基金進入全暗國銀行間同業(yè)拆阿借市場進行交易把，由基金管理人唉在中國外匯交易澳中心開設(shè)同業(yè)拆半借市場交易鞍賬戶半。白（2）爸耙基金管理人和基扮金托管人共同代岸表基金簽訂全國胺銀行間債券市場挨債券回購主協(xié)議板，協(xié)議正本由基壩金托管人保管，笆協(xié)議副本由基金唉管理人保存。班（六）其他賬戶昂的開立和管理澳若中國證監(jiān)會或稗其他監(jiān)管機構(gòu)在叭本托管協(xié)議訂立八日之后允許基金敖從事其他投資品拌種的投資業(yè)務(wù)，八涉及相關(guān)賬戶的拌開立、使用的，稗由基金管理人協(xié)把助基金托管人根板據(jù)有關(guān)法律法規(guī)俺的規(guī)定和基金耙合同的約定，熬開立有關(guān)賬戶。暗該賬戶按有關(guān)規(guī)

42、伴則使用并管理。巴（疤七斑）基金暗財產(chǎn)投資的有關(guān)昂實物證券、銀行胺存款定期存單等邦有價憑證的保管耙實物證券由基金扮托管人存放于托稗管銀行的保管庫靶。實物證券的購俺買和轉(zhuǎn)讓，由基唉金托管人根據(jù)基熬金管理人的指令艾辦理。罷基金托管人對由白基金托管人以外板機構(gòu)實際有效控哎制的本基金資產(chǎn)扳不承擔(dān)保管責(zé)任岸。翱銀行存款定期存扳單等有價憑證由皚基金托管人負(fù)責(zé)芭保管。叭（佰八背）與基金財產(chǎn)有礙關(guān)的重大合同的扒保管扮由基金管理人代百表基金簽署的與瓣基金有關(guān)的重大矮合同的原件分別扳由基金托管人、礙基金管理人保管拜，相關(guān)業(yè)務(wù)程序藹另有限制除外。瓣除本協(xié)議另有規(guī)啊定外，基金管理隘人在代基金簽署班與基金有關(guān)的重癌大合

43、同時應(yīng)盡可柏能保證持有二份敖以上的正本，以阿便基金管理人和唉基金托管人至少熬各持有一份正本襖的原件，基金管壩理人應(yīng)及時將正澳本送達基金托管扒人處。合同的保稗管期限按照國家吧有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。昂對于無法取得二笆份以上的正本的巴，基金管理人應(yīng)襖向基金托管人提案供加蓋授權(quán)業(yè)務(wù)板章的合同傳真件扒，未經(jīng)雙方協(xié)商隘或未在合同約定吧范圍內(nèi)，合同原扳件不得轉(zhuǎn)移。哀六、指令的發(fā)送疤、確認(rèn)和執(zhí)行叭（一）基金管理安人對發(fā)送指令人氨員的書面授權(quán)暗基金管理人應(yīng)事拌先書面通知（以擺下稱伴“壩授權(quán)通知捌”跋）基金托管人有矮權(quán)發(fā)送指令的人辦員名單、簽字樣百本、預(yù)留印鑒和氨啟用日期，注明版相應(yīng)的權(quán)限，并氨規(guī)定基金管理人矮向基金托管

44、人發(fā)把送指令時基金托靶管人確認(rèn)有權(quán)發(fā)唉送人員身份的方拔法?；鸸芾砣税鞠蚧鹜泄苋税l(fā)伴出的授權(quán)通知應(yīng)般加蓋公章?；鹨\管理人發(fā)出授權(quán)熬通知后，以電話芭形式向基金托管扳人確認(rèn)，授權(quán)通拌知罷自其上面注明的吧啟用日期隘開始生效，在此奧后三個工作日內(nèi)跋基金管理人應(yīng)將礙授權(quán)通知的正本柏送交基金托管人邦。般基金托管人收到骯授權(quán)通知后，將柏簽字和印鑒與預(yù)案留樣本核對無誤盎后，應(yīng)在收到授絆權(quán)通知當(dāng)日電話矮向基金管理人確隘認(rèn)。靶基金管理人和基擺金托管人對授權(quán)啊文件負(fù)有保密義瓣務(wù)，其內(nèi)容不得襖向授權(quán)人及相關(guān)罷操作人員以外的胺任何人泄露。絆（二）指令的內(nèi)辦容捌指令是基金管理佰人在運用基金資拌產(chǎn)時，向基金托岸管人發(fā)出

45、的資金鞍劃撥及其他款項瓣收付的指令。哎指令應(yīng)寫明款項芭事由、支付時間版、到賬時間、金辦額、賬戶搬、大額支付號拜等熬執(zhí)行支付所需內(nèi)靶容靶，加蓋預(yù)留印鑒阿。斑（三）指令的發(fā)霸送、確認(rèn)和執(zhí)行矮的時間和程序啊基金管理人應(yīng)按艾照基金法及瓣其他有關(guān)法規(guī)、芭基金合同和凹本協(xié)議的規(guī)定，懊在其合法的經(jīng)營胺權(quán)限和交易權(quán)限瓣內(nèi)發(fā)送指令，發(fā)礙送人應(yīng)按照其授盎權(quán)權(quán)限發(fā)送指令扳。指令由把“胺授權(quán)通知挨”敗確定的有權(quán)發(fā)送傲人代表基金管理邦人用傳真的方式傲向基金托管人發(fā)背送。發(fā)送后基金昂管理人敖及時板通過電話與基金百托管人確認(rèn)指令拔內(nèi)容。班基金管理人必須啊在奧15:30之前罷向基金托管人發(fā)辦送付款指令，1辦5:30礙之后發(fā)送

46、付款指盎令的，基金托管皚人不能保證劃賬昂成功。如基金管艾理人要求當(dāng)天某芭一時點到賬，必伴須至少提前耙2小時向基金托瓣管人發(fā)送付款指暗令并與基金托管辦人電話確認(rèn)。斑基金管理人指令翱傳輸不及時，未捌能留出足夠的執(zhí)按行時間，致使指按令未能及時執(zhí)行愛的，基金托管人把不承擔(dān)由此導(dǎo)致啊的損失?；鸸馨欣砣税窒蚧鹜泄苋讼罗k達指令時，應(yīng)確霸?；疸y行賬戶吧有足夠的資金余皚額，對基金管理艾人在沒有充足資靶金的情況下向基般金托管人發(fā)出的哀指令，基金托管胺人可不予執(zhí)行，白并立即通知基金俺管理人，基金托百管人不承擔(dān)因為疤不執(zhí)行該指令而搬造成損失的責(zé)任哀?；鸸芾砣藨?yīng)板將同業(yè)市場芭債券罷交易拜成交阿單加蓋印章后傳霸真

47、給基金托管人熬。壩對于被授權(quán)人發(fā)扳出的指令，基金芭管理人不得否認(rèn)啊其效力?；鹜畜a管人依照傲“版授權(quán)通知案”藹規(guī)定的方法確認(rèn)拌指令的爸有效吧后，邦方可執(zhí)行指令傲。辦指令稗執(zhí)行完畢后，基班金托管人應(yīng)及時安通知基金管理人瓣?；鹜泄苋藘H胺根據(jù)基金管理人骯的授權(quán)文件對指拌令進行表面相符稗性的形式審查，按對其真實性不承襖擔(dān)責(zé)任。班（四）基金管理昂人發(fā)送錯誤指令奧的情形和處理程拜序癌基金管理人發(fā)送柏錯誤指令的情形叭包括指令發(fā)送人霸員無權(quán)或超越權(quán)笆限發(fā)送指令及交暗割信息錯誤，指耙令中重要信息模奧糊不清或不全等笆。拜基金托管人在履爸行監(jiān)督職能時，澳發(fā)現(xiàn)基金管理人礙的指令錯誤時，鞍有權(quán)拒絕執(zhí)行，凹并及時通知基

48、金壩管理人改正。百 斑（五）基金托管搬人依照法律法規(guī)叭暫緩、拒絕執(zhí)行捌指令的情形和處挨理程序懊基金托管人在對懊基金場外投資指搬令進行審核時，扳如發(fā)現(xiàn)基金管理愛人的投資指令違霸反吧有關(guān)基金的壩法律法規(guī)、基拔金合同、本協(xié)礙議的規(guī)定，如交礙易未生效，則不矮予執(zhí)行并立即通般知基金管理人；傲如交易已生效，拜則以書面形式通岸知基金管理人把限期爸糾正，并報告中拌國證監(jiān)會。跋基金管理人收到頒通知后應(yīng)及時核拔對，并以約定形壩式向基金托管人盎反饋，由此造成罷的背直接熬損失由基金管理阿人承擔(dān)。擺基金托管人在對扳基金場外投資指罷令進行審核時，鞍如發(fā)現(xiàn)投資指令埃有可能違反法律藹法規(guī)、基金合叭同、本協(xié)議的鞍規(guī)定，應(yīng)暫緩執(zhí)

49、絆行指令，通知基耙金管理人改正。伴如果基金管理人邦拒不改正，基金搬托管人半有權(quán)擺向中國證監(jiān)會報扮告。擺（六）基金托管熬人未按照基金管拌理人指令執(zhí)行的拔處理方法搬基金托管人由于百自身原因造成未吧按照基金管理人礙發(fā)送的正常指令按執(zhí)行盎，給基金份額持骯有人造成損失的拌，對由此造成的暗直接經(jīng)濟損失負(fù)案賠償責(zé)任。笆（七）被授權(quán)人扳員的更換搬基金管理人撤換壩被授權(quán)人員或改艾變被授權(quán)人員的百權(quán)限，必須提前懊至少三個工作日瓣，使用傳真向基靶金托管人發(fā)出加瓣蓋公章的被授權(quán)爸人變更通知，注絆明啟用日期，同翱時電話通知基金矮托管人。被授權(quán)挨人變更通知自耙其上面注明的啟霸用日期起澳開始生效。基金艾管理人對授權(quán)通凹知的

50、內(nèi)容的修改壩自啟用日期起生頒效?；鸸芾砣宿k在此后三個工作板日內(nèi)將被授權(quán)人絆變更通知的正本矮送交基金托管人氨。稗如果基金管理人絆已經(jīng)撤銷或更改柏對指令發(fā)送人員唉的授權(quán)，并且扳書面跋通知基金托管人爸，則對于在變更翱通知的啟用日期按后該指令發(fā)送人藹員無權(quán)發(fā)送的指敗令，或超權(quán)限發(fā)佰送的指令，基金扒管理人不承擔(dān)責(zé)壩任。岸七、交易及清算百交收安排把（一）選擇代理般證券買賣的證券拔經(jīng)營機構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)埃和程序頒基金管理人負(fù)責(zé)氨選擇代理本基金暗證券買賣的證券胺經(jīng)營機構(gòu)。（1）選擇標(biāo)準(zhǔn)扳1）資歷雄厚，鞍信譽良好。挨2）財務(wù)狀況良盎好，經(jīng)營行為規(guī)邦范，最近一年未扒發(fā)生重大違規(guī)行皚為而拌受安到有關(guān)管理機關(guān)斑的處罰。鞍3

51、）內(nèi)部管理規(guī)阿范、嚴(yán)格，具備跋健全的內(nèi)控制度扮，并能滿足基金熬運作高度保密的骯要求。版4）具備基金運艾作所需的高效、百安全的通訊條件暗，交易設(shè)施符合昂代理本基金進行案證券交易的需要芭，并能為本基金辦提供全面的信息岸服務(wù)。案5）研究實力較巴強，有固定的研版究機構(gòu)和專門研胺究人員，能及時熬、定期、全面地八為本基金提供相阿關(guān)信息服務(wù)，并案能根據(jù)基金投資矮的特定要求，提傲供專題研究報告霸。（2）選擇程序藹基金管理人根據(jù)半以上標(biāo)準(zhǔn)進行考八察后選擇證券經(jīng)拌營機構(gòu)?；鸸馨嗬砣藨?yīng)代表基金昂與被選擇的證券凹經(jīng)營機構(gòu)簽訂交霸易單元租用協(xié)議疤?；鸸芾砣藨?yīng)懊及時將熬基金專用凹交易單元芭號、傭金費率等瓣基本信息以及

52、變熬更情況哀及時以書面形式盎通知基金托管人叭，并在法定信息稗披露公告中披露礙相關(guān)內(nèi)容澳。按（二）基金投資凹證券后的清算霸交收安排（1）資金劃撥笆對于基金管理人懊的資金劃撥指令唉，基金托管人在襖復(fù)核無誤后應(yīng)在絆規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行搬，不得延誤?；式鸸芾砣藨?yīng)保證班基金托管人在執(zhí)班行基金管理人發(fā)愛送的資金劃撥指耙令時，基金銀行盎賬戶或資金交收熬賬戶上有充足的拔資金?；鸬馁Y安金頭寸不足時，爸基金托管人有權(quán)霸拒絕基金管理人拔發(fā)送的劃款指令絆?；鸸芾砣嗽诎钒l(fā)送劃款指令時笆應(yīng)充分考慮基金爸托管人的劃款處稗理時間和在途時版間。在基金資金俺頭寸充足的情況絆下，基金托管人辦對基金管理人符隘合法律法規(guī)、癌基金合同、

53、本佰協(xié)議的指令不得擺拖延或拒絕執(zhí)行埃。對超頭寸的劃啊款指令，基金托皚管人有權(quán)止付但半應(yīng)及時電話通知叭基金管理人，由骯此造成的爸直接敖損失由基金管理爸人承擔(dān)。（2）結(jié)算方式般支付結(jié)算以轉(zhuǎn)賬矮形式進行。如中俺國人民銀行有更伴快捷、安全、可搬行的結(jié)算方式，傲基金托管人可根熬據(jù)需要進行調(diào)整暗。骯（3）證券交易半資金的清算百本基金投資于證辦券而發(fā)生的場內(nèi)搬、場外交易的清絆算交割，由基金盎托管人負(fù)責(zé)辦理哎。埃本基金證券投資懊的清算交割，由佰基金托管人通過哀登記結(jié)算機構(gòu)辦懊理。如因基金托佰管人的敗自身原因巴在清算上造成基伴金資產(chǎn)的損失，岸應(yīng)由基金托管人礙負(fù)責(zé)賠償基金的凹損失；如果因為搬基金管理人違反扳法律法

54、規(guī)的規(guī)定背進行證券投資而艾造成基金投資清霸算困難和風(fēng)險的案，基金托管人發(fā)瓣現(xiàn)后應(yīng)立即通知疤基金管理人，由傲基金管理人負(fù)責(zé)罷解決，基金托管百人應(yīng)給予必要的敖配合，由此給基胺金造成的壩直接埃損失由基金管理稗人承擔(dān)。癌基金托管人在完拔成相關(guān)登記結(jié)算背公司通知的事項般后應(yīng)以書面形式般通知基金管理人巴。八由于基金管理人礙的原因造成基金艾無法按時支付證奧券清算款，按照熬登記結(jié)算機構(gòu)的鞍有關(guān)規(guī)定辦理。半（三）基金管理邦人與基金托管人暗進行資金、證券背賬目和交易記錄柏的核對氨對基金的交易記佰錄，由基金管理啊人按日進行核對氨。每日對外披露襖基金份額凈值之芭前，必須保證當(dāng)班天所有實際交易挨記錄與基金會計哀賬簿上的

55、交易記骯錄完全一致。如皚果交易記錄與會百計賬簿記錄不一般致，造成基金會壩計核算不完整或岸不真實，由此導(dǎo)耙致的損失由基金氨的會計責(zé)任方承氨擔(dān)。案基金管理人每一阿交易日以雙方認(rèn)艾可的方式在當(dāng)日挨全部交易結(jié)束后八，將編制的基金班資金、證券賬目邦傳送給基金托管俺人，基金托管人捌按日進行半賬目白核對扒。叭對實物券賬目，敗相關(guān)各方定期進扒行賬實核對巴。頒基金托管人應(yīng)昂定期疤核對證券扒賬挨戶中的證券數(shù)量跋和種類。愛雙方可協(xié)商采用辦電子對賬方式進笆行澳賬埃目核對。艾（四）申購、贖唉回、轉(zhuǎn)換開放式岸基金的資金清算笆和數(shù)據(jù)傳遞的時半間、程序及托管安協(xié)議當(dāng)事人的責(zé)唉任界定艾（1）霸基金份額申購、襖贖回的確認(rèn)，清耙算

56、由基金管理人扮指定的注冊登記疤機構(gòu)負(fù)責(zé)。巴（2）基金管理頒人應(yīng)將每個開放哎日的申購、贖回頒、轉(zhuǎn)換開放式基吧金的數(shù)據(jù)傳送給哀基金托管人。基稗金管理人應(yīng)對傳跋遞的申購、贖回把、轉(zhuǎn)換開放式基柏金的數(shù)據(jù)真實性八、準(zhǔn)確性、完整笆性拔負(fù)責(zé)。基金托管般人應(yīng)及時查收申班購資金的到賬情班況并根據(jù)基金管稗理人指令及時劃般付贖回及轉(zhuǎn)換款阿項。板（3）半基金托管賬戶與奧“艾基金清算賬戶芭”捌間實行軋差交收暗清算，交收金額愛為T-3日贖回翱款與T-2日申耙購款軋差（交收皚日為T日）。耙（4）邦基金管理人未能扒按上款約定將托瓣管賬戶凈應(yīng)收額盎全額、及時匯至吧基金托管賬戶，笆由此產(chǎn)生的責(zé)任壩應(yīng)由該基金管理熬人承擔(dān)；基金托爸

57、管人未能按上款霸約定將托管賬戶俺凈應(yīng)付額全額、唉及時匯至扒“八基金清算賬戶凹”翱，由此產(chǎn)生的責(zé)鞍任應(yīng)由基金托管板人承擔(dān)。稗（五）基金扳收益分配白的清算交收安排礙（1）白盎基金管理人決定昂收益分配笆方案并通知基金罷托管人，經(jīng)基金耙托管人復(fù)核后報笆中國證監(jiān)會備案巴并公告。般 瓣（2）罷頒基金托管人和基邦金管理人對基金擺收益分配版進行賬務(wù)處理并鞍核對后，基金管扳理人應(yīng)及時向基稗金托管人發(fā)送分埃發(fā)現(xiàn)金紅利的劃八款指令，基金托懊管人依據(jù)劃款指氨令在指定劃付日傲及時將資金劃至般基金管理人指定爸賬戶。跋 哀（3）埃按基金管理人在下斑達分紅款支付指礙令時，應(yīng)給基金邦托管人留出必需八的劃款時間。扳八、基金資產(chǎn)凈

58、扳值計算和會計核敖算拌（一）基金資產(chǎn)疤凈值及基金份額扳凈值的計算與復(fù)拌核哎基金資產(chǎn)凈值是氨指基金資產(chǎn)總值背減去負(fù)債后的價骯值。背基金管理人應(yīng)每背工作日對基金資伴產(chǎn)估值。吧估值原則應(yīng)符合扮基金合同、扮伴關(guān)于證券投資基俺金執(zhí)行估值業(yè)耙務(wù)及份額凈值計把價有關(guān)事項的通熬知哎敗及其他法律、法壩規(guī)的規(guī)定。盎用于基金信息披熬露的基金資產(chǎn)凈笆值和基金份額凈敖值由基金管理人斑負(fù)責(zé)計算，基金跋托管人復(fù)核。基背金管理人應(yīng)于每稗個工作日交易結(jié)八束后計算當(dāng)日的般基金資產(chǎn)凈值，辦以拔約定方式發(fā)送給啊基金托管人拌?；鹜泄苋藢Π袃糁涤嬎憬Y(jié)果復(fù)澳核后，哎將復(fù)核結(jié)果反饋擺給基金管理人伴，由基金管理人爸對基金份額凈值頒予以公布。

59、搬本基金按以下方啊法估值： 鞍1、證券交易所百上市的有價證券伴的估值絆（1）交易所上跋市的有價證券（啊包括股票、權(quán)證稗等），以其估值把日在證券交易所昂掛牌的市價（收唉盤價）估值；估白值日無交易的，哀且最近交易日后爸經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生襖重大變化搬或澳證券發(fā)行機構(gòu)未凹發(fā)生影響證券價頒格的重大事件的伴，以最近交易日安的市價（收盤價擺）估值；如最近般交易日后經(jīng)濟環(huán)芭境發(fā)生了重大變半化藹或辦證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)扳生影響證券價格矮的重大事件的，胺可參考類似投資背品種的現(xiàn)行市價襖及重大變化因素吧，調(diào)整最近交易埃市價，確定公允盎價格。稗（2）交易所上鞍市實行凈價交易爸的債券按估值日奧收盤價估值，估半值日沒有交易的班，且

60、最近交易日岸后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)翱生重大變化，按叭最近交易日的收昂盤價估值。如最翱近交易日后經(jīng)濟罷環(huán)境發(fā)生了重大按變化的，可參考靶類似投資品種的背現(xiàn)行市價及重大愛變化因素，調(diào)整搬最近交易市價，懊確定公允價格；昂（3）交易所上藹市未實行凈價交辦易的債券按估值鞍日收盤價減去債爸券收盤價中所含把的債券應(yīng)收利息擺得到的凈價進行罷估值；估值日沒霸有交易的，且最吧近交易日后經(jīng)濟艾環(huán)境未發(fā)生重大熬變化，按最近交搬易日債券收盤價敖減去債券收盤價罷中所含的債券應(yīng)罷收利息得到的凈昂價進行估值。如搬最近交易日后經(jīng)辦濟環(huán)境發(fā)生了重霸大變化的，可參班考類似投資品種扮的現(xiàn)行市價及重捌大變化因素，調(diào)芭整最近交易市價礙，確定公允價