直接股權(quán)投資作業(yè)流程21

1、.直接股權(quán)投資作業(yè)流程直項(xiàng)目搜索建立項(xiàng)目信息網(wǎng)絡(luò)接建立交易項(xiàng)目池股權(quán)接觸潛在項(xiàng)目公司投簽訂保密協(xié)議并接收商業(yè)計(jì)劃書資策略項(xiàng)目立項(xiàng)項(xiàng)目所在行業(yè)分析項(xiàng)目公司的總體背景項(xiàng)商業(yè)計(jì)劃書探討目篩篩選決策會(huì)議選擬定項(xiàng)目預(yù)算提交交易預(yù)算表項(xiàng)預(yù)算審核批準(zhǔn)目預(yù)授權(quán)預(yù)算執(zhí)行算組建交易團(tuán)隊(duì)投資通告函投資保護(hù)承諾超預(yù)算申請(qǐng)預(yù)算終止項(xiàng)目評(píng)估投資委員會(huì)初始會(huì)議關(guān)鍵交易問題探討審議批準(zhǔn)預(yù)算和意向書擬定項(xiàng)目評(píng)估策略實(shí)施盡職調(diào)查撰寫投資評(píng)估報(bào)告項(xiàng)目投資建議書設(shè)計(jì)投資方案項(xiàng)目批準(zhǔn)及支付簽訂承諾書簽訂協(xié)議書投資委員會(huì)決策會(huì)議完成并批準(zhǔn) ARF 確認(rèn)并實(shí)施支付項(xiàng)目管理及退出企業(yè)治理原則董事任命投資運(yùn)行質(zhì)量評(píng)價(jià)上市準(zhǔn)備IPO 并退出資料

2、歸檔并做項(xiàng)目總結(jié)可編輯.流程主要執(zhí)行部門及關(guān)鍵控制文件：流程執(zhí)行部門關(guān)鍵文件其他直接股權(quán)投資策略投管會(huì)直接股權(quán)投資策略報(bào)告董事會(huì)1建立項(xiàng)目信息網(wǎng)絡(luò)投資部項(xiàng)目搜集渠道報(bào)告投資總監(jiān)建立項(xiàng)目池投資部更新項(xiàng)目池投資秘書接觸潛在項(xiàng)目公司投資部公司介紹等宣講資料。 交易渠道報(bào)告投資分析師接收商業(yè)計(jì)劃投資部保密協(xié)議投資分析師項(xiàng)目所在行業(yè)了解投資部行業(yè)分析投資分析師項(xiàng)目公司了解投資部項(xiàng)目存在的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)考查投資分析師探討商業(yè)計(jì)劃書投資部投資評(píng)估初步建議書投資分析師篩選會(huì)議投管會(huì)會(huì)議記錄投資總監(jiān)組建交易團(tuán)隊(duì)投管會(huì)項(xiàng)目總體計(jì)劃投資總監(jiān)投資通告函投資部計(jì)劃投資通告函投資秘書投資保護(hù)承諾擬定項(xiàng)目預(yù)算投資部財(cái)務(wù)部預(yù)投資人

3、保護(hù)承諾書投資秘書財(cái)務(wù)經(jīng)理提交交易預(yù)算表財(cái)務(wù)部交易預(yù)算表財(cái)務(wù)經(jīng)理預(yù)算審核批準(zhǔn)表投管會(huì)授權(quán)預(yù)算執(zhí)行投管會(huì)超預(yù)算申請(qǐng)投資部超預(yù)算申請(qǐng)表投資經(jīng)理234567891011121314151617預(yù)算終止財(cái)務(wù)部預(yù)算分析和總結(jié)財(cái)務(wù)經(jīng)理1819投管會(huì)初始會(huì)議投管會(huì)可編輯.20關(guān)鍵交易問題探討投管會(huì)關(guān)鍵交易問題報(bào)告投資總監(jiān)21批準(zhǔn)預(yù)算和意向書投管會(huì)意向書22擬定項(xiàng)目評(píng)估策略投資部項(xiàng)目評(píng)估策略報(bào)告投資經(jīng)理23聘請(qǐng)外部顧問投資部投資經(jīng)理24盡職調(diào)查投資部盡職調(diào)查報(bào)告投資經(jīng)理25撰寫投資評(píng)估報(bào)告投資部投資評(píng)估報(bào)告投資經(jīng)理26項(xiàng)目投資建議投資部項(xiàng)目投資建議書投資經(jīng)理27設(shè)計(jì)投資方案投資部項(xiàng)目投資整體方案投資經(jīng)理28投

4、資委員會(huì)決策會(huì)議投管會(huì)會(huì)議記錄投資總監(jiān)29簽訂承諾書投資部承諾書投資經(jīng)理30簽訂協(xié)議投資部協(xié)議書投資經(jīng)理31完成并批準(zhǔn)ARF投管會(huì)ARF投資總監(jiān)32確認(rèn)并實(shí)施支付財(cái)務(wù)部辦理支付規(guī)定手續(xù)財(cái)務(wù)經(jīng)理33投資企業(yè)的公司治理投管會(huì)公司治理總體方案投資總監(jiān)34董事任命投管會(huì)董事權(quán)利及職責(zé)投資總監(jiān)35投資運(yùn)行監(jiān)控投資部投資運(yùn)行質(zhì)量評(píng)價(jià)投資經(jīng)理36股份制等上市準(zhǔn)備投資部公司重組等變革策略投資經(jīng)理37上市輔導(dǎo)投資部上市輔導(dǎo)總體計(jì)劃投資經(jīng)理38上市投資部投資經(jīng)理39I PO 并退出投資部投資經(jīng)理40資料歸檔并做項(xiàng)目總結(jié)投資部項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告投資秘書可編輯.項(xiàng)目搜索子流程制定市場(chǎng)策略市場(chǎng)渠道建設(shè)市場(chǎng)信息匯總信息篩選投資

5、項(xiàng)目建立交易項(xiàng)目池項(xiàng)目編號(hào)各編號(hào)建專項(xiàng)檔案制定各項(xiàng)目策略選任各項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)接觸潛在企業(yè)明晰企業(yè)基本需求擬訂項(xiàng)目建議書溝通建議書達(dá)成基本意向簽訂保密協(xié)議交易渠道報(bào)告可編輯輔導(dǎo)完成商業(yè)計(jì)劃書發(fā)送商業(yè)計(jì)劃書大綱.流程執(zhí)行部門關(guān)鍵文件其他制定市場(chǎng)策略投資部直接股權(quán)投資市場(chǎng)策略報(bào)告投管會(huì)1市場(chǎng)渠道建設(shè)投資部項(xiàng)目搜集渠道報(bào)告投資總監(jiān)市場(chǎng)信息匯總投資部投資秘書信息篩選投資部投資分析師建立交易項(xiàng)目池投資部項(xiàng)目編號(hào)、各編號(hào)建專項(xiàng)檔案投資秘書制定各項(xiàng)目策略選任項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)投資部投資部投資分析師投資總監(jiān)接觸潛在企業(yè)投資部投資團(tuán)隊(duì)明晰企業(yè)基本需求投資部投資團(tuán)隊(duì)擬訂項(xiàng)目建議書投資部項(xiàng)目建議書投資團(tuán)隊(duì)就建議書與企業(yè)溝通投資部投資

6、團(tuán)隊(duì)達(dá)成基本意向投資部投資團(tuán)隊(duì)簽訂保密協(xié)議投資部保密協(xié)議投資秘書交易渠道報(bào)告財(cái)務(wù)部交易渠道報(bào)告投資經(jīng)理發(fā)送商業(yè)計(jì)劃書大綱投管會(huì)商業(yè)計(jì)劃書大綱投資秘書輔導(dǎo)完成商業(yè)計(jì)劃書投管會(huì)投資經(jīng)理2345678910111213141516可編輯.項(xiàng)目篩選子流程項(xiàng)目公司行業(yè)定位公司基本信息搜集行業(yè)分析制定行業(yè)分析大綱落實(shí)專人完成報(bào)告審核報(bào)告修改定稿公司總體背景公司在行業(yè)中的位置公司核心能力分析公司未來可實(shí)現(xiàn)目標(biāo)審核商業(yè)計(jì)劃書討論商業(yè)計(jì)劃書編制投資初步分析報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)審核定稿協(xié)調(diào)召開篩選會(huì)議歸檔篩選決策組建交易團(tuán)隊(duì)計(jì)劃投資通告函可編輯.流程執(zhí)行部門關(guān)鍵文件其他行業(yè)分析投資部直接股權(quán)投資市場(chǎng)策略報(bào)告投資分析師項(xiàng)目

7、公司行業(yè)定位制定行業(yè)分析大綱投資部投資部項(xiàng)目搜集渠道報(bào)告投資總監(jiān)投資經(jīng)理落實(shí)專人完成報(bào)告投資部投資經(jīng)理審核報(bào)告投資部投資經(jīng)理修改報(bào)告并定稿投資部行業(yè)分析報(bào)告投資分析師了解公司總體背景投資部公司基本分析報(bào)告投資分析師公司基本信息搜集投資部投資分析師公司在行業(yè)中的位置公司核心能力分析投資部投資部投資分析師投資分析師公司未來可實(shí)現(xiàn)目標(biāo)審核商業(yè)計(jì)劃書投資部投管會(huì)投資分析師投資經(jīng)理討論商業(yè)計(jì)劃書風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)投管會(huì)投資部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)報(bào)告投資經(jīng)理投資團(tuán)隊(duì)編制投資初步分析報(bào)告投資部投資初步分析報(bào)告投資分析師審核定稿投資部投資經(jīng)理協(xié)調(diào)召開篩選會(huì)議投管會(huì)投資經(jīng)理篩選決策投管會(huì)投資經(jīng)理組建交易團(tuán)隊(duì)投管會(huì)投資總監(jiān)計(jì)劃投資通告

8、函投資部計(jì)劃投資通告函投資秘書11 11 21 31 41 522 12 22 32 434567891011可編輯.歸檔投資部投資秘書12項(xiàng)目篩選子流程可編輯.交易渠道更新決定開始交易授權(quán)預(yù)算提交交易預(yù)算財(cái)務(wù)初審?fù)豆軙?huì)審核授權(quán)執(zhí)行落實(shí)預(yù)算交易預(yù)算編碼及費(fèi)用科目提請(qǐng)款建立臺(tái)帳財(cái)務(wù)審核、批準(zhǔn)預(yù)算執(zhí)行超預(yù)算及時(shí)糾錯(cuò)監(jiān)督預(yù)算執(zhí)行交易結(jié)束預(yù)算結(jié)束并知會(huì)可編輯.流程執(zhí)行部門關(guān)鍵文件其他交易渠道更新投資部投資秘書決定開始交易投管會(huì)投資總監(jiān)授權(quán)預(yù)算投管會(huì)投資總監(jiān)提交交易預(yù)算投資部預(yù)算表投資經(jīng)理財(cái)務(wù)初審財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)經(jīng)理投管會(huì)審核投管會(huì)投資總監(jiān)授權(quán)預(yù)算執(zhí)行投管會(huì)總經(jīng)理落實(shí)預(yù)算財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)經(jīng)理交易預(yù)算編碼及費(fèi)用科目財(cái)

9、務(wù)部財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)提請(qǐng)款投資部投資經(jīng)理財(cái)務(wù)審核、批準(zhǔn)財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)經(jīng)理建立臺(tái)帳財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)預(yù)算執(zhí)行投管會(huì)投資經(jīng)理是否超預(yù)算投資部超預(yù)算申請(qǐng)投資經(jīng)理監(jiān)督預(yù)算執(zhí)行總經(jīng)理總經(jīng)理財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)專員及時(shí)糾錯(cuò)投資部投資經(jīng)理交易結(jié)束投資部投資總監(jiān)投管會(huì)預(yù)算結(jié)束并知會(huì)財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)經(jīng)理123456789101112131415161718可編輯.項(xiàng)目批準(zhǔn)及評(píng)估子流程可編輯.審閱項(xiàng)目常規(guī)會(huì)議文件撰寫意向書協(xié)調(diào)召開IC關(guān)鍵交易問題擬議會(huì)Y議審批預(yù)算 批準(zhǔn)意向書 批準(zhǔn)相關(guān)文件是否實(shí)質(zhì)性N會(huì)議記錄并歸檔文件簽訂意向書批準(zhǔn)后交易變化的授權(quán)根據(jù)授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)同意變更申請(qǐng)決定投資評(píng)估確定投資評(píng)估目的擬訂評(píng)估方案發(fā)送盡職調(diào)查大綱簽訂評(píng)估委托書

10、評(píng)估團(tuán)隊(duì)分工支付部分評(píng)估費(fèi)接收盡職調(diào)查初稿進(jìn)行委托項(xiàng)的評(píng)估實(shí)地訪談、核實(shí)現(xiàn)場(chǎng)了解企業(yè)實(shí)際討論盡職調(diào)查撰寫投資評(píng)估報(bào)告審核報(bào)告并定稿撰寫投資建議書設(shè)計(jì)投資方案流程執(zhí)行部門關(guān)鍵文件其他可編輯.1233 13 23 2 13 3455 15 26789101111 111 21213撰寫意向書投資部投資意向書投資經(jīng)理投資秘書關(guān)鍵交易問題擬議投資部投資經(jīng)理協(xié)調(diào)召開 IC 會(huì)議投資部投資總監(jiān)審閱項(xiàng)目常規(guī)會(huì)議文件投管會(huì)投資經(jīng)理批準(zhǔn)意向書投管會(huì)財(cái)務(wù)經(jīng)理簽訂意向書投管會(huì)投資經(jīng)理批準(zhǔn)相關(guān)文件投管會(huì)投資經(jīng)理會(huì)議記錄并歸檔文件投資部投資秘書批準(zhǔn)后交易變化的授權(quán)投管會(huì)投資總監(jiān)是否實(shí)質(zhì)性投資部投資經(jīng)理根據(jù)授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)同意變

11、更申請(qǐng)投管會(huì)投資總監(jiān)決定投資評(píng)估投管會(huì)確定投資評(píng)估目的投資團(tuán)隊(duì)投資經(jīng)理擬訂評(píng)估方案投資部評(píng)估基本方案投資經(jīng)理發(fā)送盡職調(diào)查大綱投資部投資秘書評(píng)估團(tuán)隊(duì)的分工投資部投資經(jīng)理簽訂評(píng)估委托書投管會(huì)投資總監(jiān)支付部分評(píng)估費(fèi)財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)經(jīng)理進(jìn)行委托項(xiàng)的評(píng)估委托單位接收盡職調(diào)查初稿投資部投資秘書實(shí)地訪談、核實(shí)投資部投資成員可編輯.現(xiàn)場(chǎng)了解企業(yè)實(shí)際投資部投資成員14討論盡職調(diào)查投資部15委托單位投資團(tuán)隊(duì)撰寫投資評(píng)估報(bào)告投資部投資評(píng)估報(bào)告投資分析師16審核報(bào)告并定稿投管會(huì)投資總監(jiān)17撰寫投資建議書投資部投資建議書投資分析師18設(shè)計(jì)投資方案投資部投資整體方案19可編輯.項(xiàng)目批準(zhǔn)及支付子流程可編輯.準(zhǔn)備項(xiàng)目批準(zhǔn)材料協(xié)調(diào)召

12、開IC 決策會(huì)議項(xiàng)目批準(zhǔn)委托律師簽訂承諾書簽訂協(xié)議書計(jì)劃支付日期 / 渠道完成 ARF 并確認(rèn)簽字推薦支付律師批準(zhǔn) ARF確認(rèn)資金安排實(shí)施支付確認(rèn)支付條件可編輯.流程執(zhí)行部門關(guān)鍵文件其他準(zhǔn)備項(xiàng)目批準(zhǔn)材料投資部投資經(jīng)理投資秘書協(xié)調(diào)召開 IC 決策會(huì)議投資部投資經(jīng)理項(xiàng)目批準(zhǔn)投管會(huì)投資總監(jiān)委托律師投資部投資經(jīng)理簽訂承諾書投資部投資經(jīng)理簽訂協(xié)議書投資部投資經(jīng)理推薦支付律師投管會(huì)投資經(jīng)理計(jì)劃支付日期 / 渠道投資部投資經(jīng)理完成 ARF 并確認(rèn)簽字財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)經(jīng)理財(cái)務(wù)經(jīng)理批準(zhǔn) ARF投管會(huì)投資總監(jiān)確認(rèn)支付條件財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)經(jīng)理確認(rèn)資金安排財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)經(jīng)理實(shí)施支付財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)出納12345678910111213可編輯.項(xiàng)目管理并退出子流程擬定投資管理基本策略組建評(píng)估團(tuán)隊(duì)評(píng)估計(jì)劃與分工制定企業(yè)治理原則任命管理團(tuán)隊(duì)股份制改造發(fā)現(xiàn)問題投資判定問題并上報(bào)健康評(píng)級(jí)常規(guī)管理上市準(zhǔn)備及時(shí)決策并處理投資過程檢查記錄歸檔IPO 并退出資料歸檔并做項(xiàng)目總結(jié)可編輯.流程執(zhí)行部門關(guān)鍵文件其他擬定投資管理基本策略投資部投資管理基本策略投資經(jīng)理組建評(píng)估團(tuán)隊(duì)評(píng)估工作計(jì)劃與分工投資部