非法吸收公眾存款辯護(hù)詞

1、辯護(hù)詞尊敬的審判長、審判員：陜西華寶卓律師事務(wù)所接受被告人某某家屬的委托，指派我出庭擔(dān)任被 告人某某涉嫌非法吸收公眾存款案的一審辯護(hù)人?，F(xiàn)就本案發(fā)表如下辯護(hù)意 見：一、辯護(hù)人對公訴方指控被告人某某構(gòu)崩非法吸收公眾存款罪的定性不持二本案應(yīng)以實(shí)際非法吸收存款數(shù)額定案，而不應(yīng)以合同約定的數(shù)額定案。公訴方認(rèn)定被告人某某在本案中兩次共吸收公眾存款合計760萬元，而 在案的被告人及證人均證明實(shí)際吸收數(shù)額遠(yuǎn)低于這個數(shù)字造成這種差別的主 要原因是：因?yàn)榈谝淮畏欠Y480元和第二次非法集資280萬元時，每個 存款戶在交款的當(dāng)日就在本金中扣除了最低12%不等的當(dāng)年利息，存款戶實(shí) 際交款額最高大約是88%。因此，

2、某某在兩次共吸收公眾存款760萬元僅屬 于紙面上的合同額，實(shí)際上犯罪單位吸收到的數(shù)額要遠(yuǎn)低于這個數(shù)字。辯護(hù)人 認(rèn)為：被告人某某涉嫌的是非法吸收公眾存款罪；既然認(rèn)定為犯罪，那么犯罪 單位與所有的集資戶所簽訂的合同就是無效的，其中關(guān)于利息的約定自然也是 無效的，是不受法律保護(hù)的。而以合同額來認(rèn)定數(shù)額，就等于認(rèn)可了利息，繼 而就等于認(rèn)定合同的有效性，這顯然與認(rèn)定犯罪是背道而馳的，也是嚴(yán)重的邏 輯錯誤，這明顯脫離了客觀實(shí)際。財產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)犯罪都應(yīng)以其實(shí)際獲取的數(shù)額作 為定罪量刑的標(biāo)準(zhǔn)。比如，在合同詐騙中，犯罪人可能簽訂標(biāo)的數(shù)億的合同， 但最后他實(shí)際只是為了騙取少許的甚至幾千元的定金。如果按合同標(biāo)的額給他

3、定罪量刑顯然是不正確的。因此，本案公訴方認(rèn)定被告人某某兩次共吸收公眾存款合計760萬元是不正確的，應(yīng)以實(shí)際吸收的存款額為準(zhǔn)。三、被告人某某系自首，理應(yīng)從輕或減輕處罰。西檢訴二訴補(bǔ)訴X號補(bǔ)充起訴書認(rèn)定被告人某某于X年1月8日投案自 首”。依據(jù)我國刑法第67條的規(guī)定：犯罪以后自動投案，如實(shí)供述自己的罪 行的，是自首；對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較 輕的，可以免除處罰”。據(jù)此，應(yīng)當(dāng)對被告人某某從輕或減輕處罰。、被告人某某是屬于從犯，理應(yīng)從輕或減輕處罰。在本案中，本案非法吸收公眾存款的犯意、策劃和具體組織和實(shí)施均不是 被告人某某所為。某某不是犯罪單位的法人代表和高級主管，也不是

4、本案中的 集資操盤手，他僅僅是一個普通的集資業(yè)務(wù)員，他在本案中的作用較小，起次 要或輔助作用，是一個典型的從犯。依據(jù)我國刑法第27條規(guī)定，在共同犯 罪中起次要或輔助作用的，是從犯；對于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除 處罰”。因此，應(yīng)對被告人某某從輕或減輕處罰。五、被告人某某已積極退贓款20萬元和認(rèn)罪態(tài)瞄，應(yīng)酌定對被告人某1、“西檢訴二訴補(bǔ)訴X號補(bǔ)充起訴書認(rèn)定被告人某某于X年1月8日退繳其非法獲利款20萬元”。2、被告人某某歸案后認(rèn)罪態(tài)度好，當(dāng)庭也積極悔罪，系初犯。其一直積極主動想盡各種方法退償各受害人的集資款。據(jù)此，應(yīng)酌定對被告人某某從輕或 減輕處罰。六、關(guān)于被告人某某的量刑，辯護(hù)人建議判處

5、被告人某某有期徒刑2年。被告人犯非法吸收公眾存款罪，依據(jù)我國刑法第176條的規(guī)定，被告人某某系單位犯罪?！耙罁?jù)最高人民法院人民法院量刑指導(dǎo)意見第72條第三款的規(guī)定，單位吸收存款500萬元的，直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任基 準(zhǔn)刑為有期徒刑3年；每增加30萬元，刑期增加1個月”。由此可得出，被告人 某某的最高刑期為3年零8個月。依據(jù)最高人民法院量刑指導(dǎo)意見第23條：一般共同犯罪中的從犯，所起作用較小的，輕處30%50%。陜西省高級人民法院人民法院的刑指導(dǎo)意見（試行實(shí)施細(xì)則:第10條：（2）犯罪事實(shí)或者犯罪嫌疑人已被司法機(jī)關(guān)發(fā)覺，但犯罪嫌疑 人尚未受到調(diào)查談話、訊問、未被宣布采取調(diào)查措施或者強(qiáng)制

6、措施時，主動.直接投案構(gòu)成自首的，可以減輕基準(zhǔn)刑的10%-30% ;第13條：自愿認(rèn)罪的，可以減輕基準(zhǔn)刑10%以下。第15條：（1）積極退贓和賠償全部經(jīng)濟(jì)損失的，基準(zhǔn)刑在3年以上10年以下 的，可以減少基準(zhǔn)刑的20%，部分退贓的可以減少基準(zhǔn)刑的10%。從以上規(guī)定可得出，被告人某某的刑期應(yīng)減輕的幅度最底為40%，最高為 70%。本案系單位犯罪，那么被告人某某的最高刑期為3年零8個月即為44個 月；但應(yīng)扣除最低的減輕部分為：44月x40%=17個月。據(jù)此，被告人某某的 刑期應(yīng)為27個月（44個月-17個月=27個月）即為2年零3個月。因此， 被告人某某最后的最高刑期應(yīng)為2年零3個月。因此，辯護(hù)人建

7、議合議庭判處被告人某某有期徒刑2年。這是符合我國法律 的規(guī)定，也是符合當(dāng)前建立以人為本的和諧理念，也能達(dá)到教育為主，懲罰為 輔的目的。我國刑法第72條規(guī)定，對于被判處拘役、3年以下有期徒刑的犯罪分子， 根據(jù)犯罪分子的犯罪情節(jié)和悔罪表現(xiàn)，適用緩刑確實(shí)不致再危害社會的，可以 宣告緩刑。被告人某某系從犯，且有自首情節(jié)和積極悔罪表現(xiàn)。目前某某被關(guān) 押了 8個多月了，對其適用緩刑確定不致再危害社會；被告人某某符合適用緩 刑的法律規(guī)定。因此，辯護(hù)人建議對被告人某某適用緩刑。綜上所述，被告人某某系自首并自愿認(rèn)罪，應(yīng)當(dāng)從輕或減輕處罰；被告人 某某是從犯，應(yīng)當(dāng)從輕或減輕處罰；被告人某某已積極退贓款20萬元，應(yīng)當(dāng) 對被告人某某從輕或減輕處罰。亂世用重典、盛世用輕刑，我國當(dāng)前的司法理 念采取的是輕刑原則。從有利于社會的穩(wěn)定有利于對被告人某某的教育改造， 為實(shí)現(xiàn)依人為本，構(gòu)建我國的和諧社會，堅(jiān)持懲前毖后、治病救人的方針政策。 因此，辯護(hù)人