管理評(píng)審內(nèi)審糾正預(yù)防措施

1、管理評(píng)審控制程序文件代號(hào)：版本號(hào):2003批準(zhǔn)人：日期：第0次修改編寫人：日期：第1頁共2頁1目的確保本礦職業(yè)安全健康管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性，實(shí)現(xiàn)職業(yè)安全健康績(jī) 效的持續(xù)改進(jìn)。2范圍本程序適用于本礦職業(yè)安全健康管理體系的評(píng)審。3職責(zé)礦長(zhǎng)主持管理評(píng)審。管理者代表協(xié)助礦長(zhǎng)組織管理評(píng)審。企業(yè)管理科負(fù)責(zé)管理評(píng)審的具體事宜。各責(zé)任單位對(duì)在管理評(píng)審中的糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施的實(shí)施及其有效性負(fù)責(zé)。4工作程序管理評(píng)審的頻次正常運(yùn)行狀態(tài)，管理評(píng)審每年初組織一次。當(dāng)體系內(nèi)部或外部發(fā)生重大變化時(shí)，由礦長(zhǎng)決定適時(shí)組織管理評(píng)審。管理評(píng)審的內(nèi)容管理評(píng)審的內(nèi)容主要包括以下幾個(gè)方面：a.方針、目標(biāo)及管理方案的實(shí)施

2、情況及其適宜性。b.法律、法規(guī)遵循情況及其符合性。c.體系是否有改進(jìn)的機(jī)會(huì)。管理評(píng)審的準(zhǔn)備企管科編制管理評(píng)審方案，評(píng)審方案經(jīng)管理者代表審核后，提交礦長(zhǎng)批準(zhǔn)。內(nèi)容包括：a.評(píng)審的目的；b.評(píng)審內(nèi)容；c.評(píng)審的準(zhǔn)備工作要求及評(píng)審的時(shí)間安排。企管科根據(jù)批準(zhǔn)的管理評(píng)審方案提前通知相關(guān)部門準(zhǔn)備評(píng)審必備的材料。管理評(píng)審的輸入信息主要包括：a.體系內(nèi)、外部審核結(jié)果及分析、評(píng)價(jià)；b.法律、法規(guī)及其他要求遵循的情況；c.年度內(nèi)所發(fā)生各類事故、事件的統(tǒng)計(jì)分析及績(jī)效測(cè)量和監(jiān)測(cè)的結(jié)果；d.職業(yè)安全健康方針的適宜性，目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案完成情況；e.糾正和預(yù)防措施（含以往管理評(píng)審的跟蹤措施）實(shí)施情況；f,可能影響體系變

3、更的內(nèi)、外部因素及存在問題；g.體系運(yùn)行資源配置情況；h,體系改進(jìn)的建議及其他需提交管理評(píng)審的事宜等。管理評(píng)審的實(shí)施管理評(píng)審以會(huì)議形式進(jìn)行，由礦長(zhǎng)主持。管理者代表和指定人員匯報(bào)評(píng)審議題。參加評(píng)審人員針對(duì)評(píng)審議題，提出評(píng)審意見和建議。礦長(zhǎng)對(duì)評(píng)審進(jìn)行結(jié)論性總結(jié)。企管科做好評(píng)審記錄。管理評(píng)審報(bào)告企管科根據(jù)評(píng)審結(jié)果編寫管理評(píng)審報(bào)告，報(bào)管理者代表審核。其內(nèi)容主要包括: a,評(píng)審的時(shí)間、地點(diǎn)、參加人員及議題；b,對(duì)方針、目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案適宜性在必要時(shí)的修正決定和措施；c.為持續(xù)改進(jìn)職業(yè)安全健康績(jī)效，確保員工安全健康所要采取的改進(jìn)措施；d.必要時(shí)資源的配置；e.評(píng)審結(jié)論。管理評(píng)審報(bào)告經(jīng)礦長(zhǎng)批準(zhǔn)后，企管科

4、負(fù)責(zé)發(fā)至相關(guān)部門和人員。糾正預(yù)防和改進(jìn)措施及跟蹤管理評(píng)審報(bào)告中提出的問題，執(zhí)行糾正與預(yù)防措施控制程序。企管科組織跟蹤驗(yàn)證實(shí)施效果。管理評(píng)審活動(dòng)相關(guān)記錄由企管科歸檔保存。.相關(guān)文件a,糾正與預(yù)防措施控制程序.相關(guān)記錄a.管理評(píng)審方案；b.通知單；c.會(huì)議記錄；d.輸入資料；e.管理評(píng)審報(bào)告。內(nèi)部體系審核控制程序文件代號(hào)：版本號(hào):2003批準(zhǔn)人：日期：第0次修改編寫人：劉蘋日期：第1頁共3頁1目的驗(yàn)證職業(yè)安全健康管理活動(dòng)和相關(guān)結(jié)果是否符合規(guī)定要求，并確定體系運(yùn)行的有效性。2范圍本程序適用于本礦職業(yè)安全健康管理體系審核活動(dòng)的控制。3職責(zé)管理者代表負(fù)責(zé)組織內(nèi)部體系審核工作。企業(yè)管理科負(fù)責(zé)內(nèi)部體系審核的

5、具體組織實(shí)施。有關(guān)部門對(duì)內(nèi)部體系審核的實(shí)施予以配合。4工作程序內(nèi)部審核計(jì)劃的策劃與編制企業(yè)管理科根據(jù)上年審核結(jié)果，結(jié)合體系運(yùn)行實(shí)際組織策劃本年度內(nèi)部體系審核 工作并編制年度內(nèi)部審核計(jì)劃，報(bào)管理者代表批準(zhǔn)。內(nèi)部審核每年組織二次，每次審核可分階段進(jìn)行。如遇特殊情況，企業(yè)管理科可對(duì)審核計(jì)劃作適當(dāng)調(diào)整，調(diào)整的審核計(jì)劃要經(jīng)管理 者代表批準(zhǔn)。審核準(zhǔn)備組建審核小組a.管理者代表負(fù)責(zé)選定審核人員，指定審核組長(zhǎng)。b.審核員必須經(jīng)過培訓(xùn)，具備內(nèi)審員資格并經(jīng)聘任，不能審核自己的工作。c.審核組長(zhǎng)由具有較強(qiáng)組織能力和豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的審核員擔(dān)任。編制審核實(shí)施計(jì)劃企業(yè)管理科負(fù)責(zé)依據(jù)年度內(nèi)審計(jì)劃及上次內(nèi)審情況編制審核計(jì)劃，報(bào)

6、管理者代表批準(zhǔn)，并提前發(fā)至相關(guān)單位和人員。審核實(shí)施計(jì)劃的內(nèi)容包括：a.審核的目的和范圍；b.審核組組成；c.審核準(zhǔn)則；d.受審核部門；e.審核活動(dòng)日程安排。編制審核表審核員針對(duì)自己的審核項(xiàng)目，獲取有關(guān)工作文件，負(fù)責(zé)編制審核表。審核實(shí)施首次會(huì)議審核組長(zhǎng)根據(jù)審核活動(dòng)日程安排，主持召開由審核組成員、受審核部門領(lǐng)導(dǎo)或聯(lián)絡(luò)員參加的首次會(huì)議。會(huì)議主要內(nèi)容包括：a.介紹審核員；b.重申審核的目的、范圍、審核的基本方法和程序；c.澄清審核計(jì)劃中不明確的內(nèi)容。現(xiàn)場(chǎng)審核審核員依據(jù)審核表，按照確定的標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核。審核組長(zhǎng)控制現(xiàn)場(chǎng)審核進(jìn)度，協(xié)調(diào)解決審核遇到的問題。對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)事實(shí)要做好取證和記錄。受審

7、核部門負(fù)責(zé)人根據(jù)審核計(jì)劃安排，做好配合工作。審核組會(huì)議全部現(xiàn)場(chǎng)審核完成后，由審核組長(zhǎng)主持召開審核組會(huì)議，會(huì)議內(nèi)容主要包括：審核員匯報(bào)現(xiàn)場(chǎng)審核情況；對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行匯總和評(píng)定，必要時(shí)進(jìn)行補(bǔ)充審核；填寫不合格項(xiàng)通知單；d.作出審核結(jié)論，安排末次會(huì)議的有關(guān)準(zhǔn)備工作。末次會(huì)議審核組長(zhǎng)主持召開由審核員、受審核部門負(fù)責(zé)人或聯(lián)絡(luò)員參加的末次會(huì)議，會(huì)議內(nèi) 容包括：a.報(bào)告審核過程和審核結(jié)論；a.向責(zé)任部門提交不合格項(xiàng)通知單。審核報(bào)告根據(jù)審核結(jié)果由審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織編制內(nèi)部體系審核報(bào)告，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)， 并下發(fā)相關(guān)單位。審核報(bào)告的內(nèi)容包括：a.審核時(shí)間、受審核部門、審核組成員；b.審核目的、范圍；c.審核情況及不

8、合格項(xiàng)分析；d.審核結(jié)論。審核結(jié)論包括：a.職業(yè)安全健康法律、法規(guī)及其他要求遵循情況；b.體系運(yùn)行能否滿足職業(yè)安全健康方針、目標(biāo)的要求；c.能否有效促進(jìn)全體員工的參與；d.職業(yè)安全健康績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果及上次審核結(jié)果的響應(yīng)情況等。糾正措施及跟蹤驗(yàn)證有關(guān)單位接到不合格項(xiàng)通知單后，應(yīng)立即分析原因制定糾正措施，進(jìn)行整改，并 及時(shí)反饋企業(yè)管理科。企業(yè)管理科組織對(duì)糾正措施的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，對(duì)實(shí)施的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)。內(nèi)部體系審核綜合報(bào)告年度審核計(jì)劃實(shí)施完成后，由企業(yè)管理科負(fù)責(zé)匯總審核情況，編制內(nèi)部審核綜合報(bào)告，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)，提交管理評(píng)審。企業(yè)管理科負(fù)責(zé)保存年度審核計(jì)劃、審核實(shí)施計(jì)劃、內(nèi)審記錄、不合格項(xiàng)通

9、知單、 內(nèi)部體系審核報(bào)告、年度內(nèi)部體系審核綜合報(bào)告等資料。5相關(guān)文件a.糾正與預(yù)防措施控制程序6相關(guān)記錄a.審核表；b.不合格項(xiàng)通知單；c.不合格項(xiàng)匯總表。糾正與預(yù)防措施控制程序文件代號(hào):BD/YM-CX-14版本號(hào):2003批準(zhǔn)人：日期：第0次修改編寫人：劉蘋日期：審核人：日期：第1頁共2頁1目的實(shí)施本程序的目的是為了消除事故、事件和不符合的實(shí)際或潛在原因，采取糾正或預(yù)防 措施，防止問題的發(fā)生或再發(fā)生。2范圍本程序適用于本礦職業(yè)安全健康管理體系運(yùn)行過程中需采取糾正和預(yù)防措施的所有活動(dòng)。3職責(zé)安監(jiān)處負(fù)責(zé)事故事件不符合防范措施的復(fù)查。企管科負(fù)責(zé)職業(yè)安全健康管理體系審核、管理評(píng)審中所確定的不合格的

10、糾正和預(yù)防措施 的評(píng)審、跟蹤驗(yàn)證和效果評(píng)價(jià)。各職能部門負(fù)責(zé)職能范圍內(nèi)事故、事件和不符合的調(diào)查、分析，糾正和預(yù)防措施的評(píng)審、跟蹤驗(yàn)證及效果評(píng)價(jià)。各單位負(fù)責(zé)本單位事故、事件或不符合的原因分析，制定和實(shí)施糾正和預(yù)防措施并對(duì) 其實(shí)施效果負(fù)責(zé)。4工作程序企業(yè)管理科針對(duì)內(nèi)審、外審及管理評(píng)審發(fā)現(xiàn)的不合格事實(shí)及潛在不合格，下發(fā)“不合格項(xiàng)通知單”或“糾正 /預(yù)防措施通知單”。安監(jiān)處、企管科、環(huán)保中心、生產(chǎn)科、調(diào)度室、通風(fēng)科、綜采辦、機(jī)電科等職能部門 就各自職責(zé)范圍內(nèi)出現(xiàn)的事故、事件和不符合向責(zé)任單位下發(fā)“糾正/預(yù)防措施通知單”。各單位針對(duì)運(yùn)行過程中發(fā)現(xiàn)的不合格及潛在不合格，及時(shí)組織糾正，并視其重要程 度或發(fā)生頻次確定采取糾正/預(yù)防措施。糾正預(yù)防措施的制定與實(shí)施制定糾正和預(yù)防措施應(yīng)與問題的嚴(yán)重程度和伴隨的風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)。各責(zé)任單位接到“不合格項(xiàng)通知單”、“糾正/預(yù)防措施通知單”后，及時(shí)分析原因，制定糾正/預(yù)防措施，交通知單下達(dá)部門確認(rèn)，確認(rèn)制定的糾正或預(yù)防措施不會(huì)產(chǎn)生新 的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，方可組織實(shí)施，并及時(shí)將完成情況反饋給通知單下達(dá)部門。當(dāng)糾正措施的制定或?qū)嵤┥婕岸鄠€(gè)部門時(shí)由下達(dá)部門或礦分管領(lǐng)導(dǎo)組織協(xié)調(diào)。糾正預(yù)防措施的驗(yàn)證”糾正/預(yù)防措施通知單” 下達(dá)部門負(fù)責(zé)按期組織人員驗(yàn)證糾正措施的實(shí)施和效果。對(duì)執(zhí)行糾正預(yù)防措施未達(dá)到要求的，要及時(shí)匯報(bào)管理者代表或分管領(lǐng)導(dǎo)，并執(zhí)行 相關(guān)規(guī)定。每季度，“糾正/預(yù)防措施通知