2022年中小企業(yè)合同管理制度

1、第PAGE15頁共NUMPAGES15頁2022年中小企業(yè)合同管理制度一、合同管理總則1、目的和依據(jù)為加強公司的合同管理工作，預防、減少和及時解決合同糾紛，維護企業(yè)合法權(quán)益，提高經(jīng)濟效益，根據(jù)中華人民共和國合同法和有關(guān)政府部門規(guī)定，結(jié)合公司的實際情況，制定本制度。2、適用范圍本制度適用于公司及其所屬各單位與各法人單位、其他經(jīng)濟組織、自然人或相互之間簽訂的各類合同、協(xié)議等，包括但不限于買賣合同、借款合同、租賃合同、加工承攬合同、運輸合同、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同、倉儲合同、服務合同、保險合同等。3、合同管理原則合同管理必須遵循依法辦事，預防為主，層層把關(guān)，跟蹤監(jiān)督，及時調(diào)處，維護企業(yè)合法權(quán)益的原則。簽訂、履

2、行、變更、解除合同，必須遵守中華人民共和國合同法及有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，參照有關(guān)政策。4、保守商業(yè)秘密管理、參與合同工作的一切有關(guān)人員，應當為公司保守商業(yè)秘密。二、合同管理職責1、企業(yè)合同管理部門(法務部)的主要合同管理職責1)、認真學習、貫徹執(zhí)行中華人民共和國合同法和有關(guān)條例，依法保護本企業(yè)的合法權(quán)益。2)、制定、修訂本公司合同管理制度、辦法，組織實施合同管理工作。3)、審查合同，防止不完善或不合法的合同出現(xiàn)。4)、協(xié)助合同承辦人員依法簽訂合同，參與重大合同的談判與簽訂。5)、做好合同統(tǒng)計、歸檔、保管工作。6)、監(jiān)督、檢查本公司合同簽訂、履行情況。7)、宣傳合同法和有關(guān)法規(guī)，培訓合同管理人員

3、和業(yè)務人員、采購人員。8)、依法處理本公司的合同糾紛。9)、制止公司或個人利用合同進行違法活動。10)、按期統(tǒng)計、匯總本公司合同簽訂、履行以及合同糾紛處理情況并向公司領導匯報。2、供銷部門的主要職責1)、依法簽訂、變更、解除本部門的合同。2)、嚴格審查本部門所簽訂的合同，重大合同提交有關(guān)方面會審。3)、對所簽合同，認真執(zhí)行，并定期自查合同履行情況。4)、在合同履行過程中，加強與其它各有關(guān)部門聯(lián)系，發(fā)生問題及時向法務部通報。5)、本部門合同的登記、統(tǒng)計、歸檔工作。6)、協(xié)助法務部對合同糾紛的處理。3、財務部門的主要職責1)、加強與供銷等有關(guān)部門的聯(lián)系，及時通報合同履行中的應收應付情況。2)、做好

4、與合同有關(guān)的應收應付款項的統(tǒng)計、分析，提出處理建議、妥善保管收、付憑證。3)、配合法務部做好合同管理工作。三、合同審簽管理2、嚴禁將合同業(yè)務介紹信轉(zhuǎn)借其他單位或個人使用。介紹信的存根應當保存五年，以備核查。3、除及時清結(jié)者外，合同應當采用書面形式，合同文本應當采用法務部發(fā)布的合同示范文本;合同相對方提供的合同文本必須送交法務部審核。4、所有合同都應按順序由法務部統(tǒng)一編號。5、合同及其有關(guān)的書面材料，應當語言規(guī)范，字跡(符號)清晰，條款完整，內(nèi)容具體，用語準確、無歧義。6、訂立合同，必須完備合同條款。合同條款一般包括當事人的名稱或者姓名和住所，標的，數(shù)量和質(zhì)量，價款和報酬，履行的期限、地點和方式

5、，違約責任及解決爭議的方法等。7、對于合同標的沒有國家標準又難以用書面確切描述的，應當封存樣品，由合同雙方共同封存，加蓋公章或合同章，分別交由各分公司經(jīng)理、各部門經(jīng)理或主管負責保管。8、訂立依法可以設定擔?；蛘邔Ψ疆斒氯说穆募s能力沒有把握的合同，應當要求對方當事人依法提供保證、抵押、留置、定金等相應形式的有效擔保。對方當事人提供的保證人，必須是法律許可的具有代為清償債務能力的法人、其他組織或者自然人。對對方當事人的保證人的主體資格和清償債務能力要參照本制度的規(guī)定進行審查。9、對外簽訂合同，要明確選擇糾紛管轄地，并力求選擇本公司所在地法院。10、法定代表人或合同承辦人應當親自在合同文本上簽名蓋

6、章。11、簽訂合同，應當加蓋單位的合同專用章或公章。嚴禁在空白合同文本上加蓋合同專用章或公章。單份合同文本達二頁以上的須加蓋騎縫章。四、合同審簽程序1、簽訂合同前必須嚴格審查對方當事人的主體資格。對法人必須審查原件或者蓋有工商行政管理局復印專用章的公司法人營業(yè)執(zhí)照或營業(yè)執(zhí)照的副本復印件(必須有最近年檢章)。對非法人經(jīng)濟組織，應當審查其是否按法律規(guī)定登記并領取營業(yè)執(zhí)照。對分支機構(gòu)或是事業(yè)單位和社會團體設立的經(jīng)營單位，除審查其經(jīng)營范圍外，還應同時審查其所從屬的法人主體資格。對外方當事人的資格審查，應調(diào)查清楚其地位和性質(zhì)、公司或組織是否合法存在、法定名稱、地址、法定代表人姓名、國籍及公司或組織注冊地

7、。2、簽訂合同前需要審查代理人的代理身份和代理資格。代理人職務資格證明及個人身份證;被代理人簽發(fā)的授權(quán)委托書;代理行為是否超越了代理權(quán)限或代理權(quán)是否超出了代理期限。3、簽訂合同，必須認真審查對方當事人的履約能力。4、簽訂合同，應當仔細審查對方當事人提供的有關(guān)證明資料，必要時應到簽發(fā)部門進行驗證或進行實地考察，以防對方當事人偽造或變造證明材料。對方當事人提供的各種證明資料中所使用的當事人名稱、印章等內(nèi)容必須完全一致。5、下列資料不能作為主體資格和履約能力的證明資料，但可歸入合同檔案保存，以備考查。名片;廠家介紹、產(chǎn)品介紹等資料;各類廣告、宣傳資料;各類電話、BP機等通訊工具號碼;對方當事人提供的

8、未經(jīng)我方合同承辦人見證而復制的或未與原件核對無異的復印資料。6、合同承辦人應將合同的副本一份及時送交本單位財務部門備案，作為財務部門收付款物的依據(jù)。五、合同履行、變更和解除1、合同履約管理1)、法定代表人、公司總經(jīng)理全面負責合同的履行。合同承辦單位、部門和人員具體負責其訂立合同的履行。2)、在履行合同過程中，根據(jù)情況的變化，應當對對方當事人的履行能力進行跟蹤調(diào)查。如發(fā)現(xiàn)問題，合同承辦人要及時處理，必要時經(jīng)單位負責人同意，可實地調(diào)查合同標的情況和對方當事人的履約能力。3)、接收標的必須經(jīng)過嚴格的驗收或商檢程序。對不符合制度和合同約定的標的應在法定期限內(nèi)及時提出書面異議。4)、合同結(jié)算必須通過本單

9、位財務部門進行。對合法有效的合同，財務部門必須在合同約定的期限內(nèi)結(jié)算。對未經(jīng)合法授權(quán)或超權(quán)限簽訂的合同，財務部門有權(quán)拒絕結(jié)算。5)、凡與合同有關(guān)的來往文書、電傳、信函、電話記錄都應作為履約證據(jù)留存。對我方當事人的履約情況，除妥善保存有關(guān)收付憑證外，還要做好履約記錄。我方當事人收到對方當事人通過郵遞方式傳送的與合同有關(guān)的法律文書時，應當連同信封一并收存。通過郵遞方式傳送與合同有關(guān)的法律文書時，必須使用掛號信函，并保存郵局收據(jù)、回執(zhí)備案。2、合同的變更和解除1)、對方當事人作為款物接收人而要求變更接收人時，必須有書面變更協(xié)議。嚴禁未取得對方當事人的書面材料而憑口頭約定向已變更的接收人發(fā)貨或付款。2

10、)、我方當事人遇有不可抗力或者其他原因無法履行合同時，應當及時收集有關(guān)證據(jù)，并立即以書面形式通知對方當事人，同時積極采取補救措施，減少損失。3)、發(fā)現(xiàn)對方當事人不履行或不完全履行合同時，合同承辦人應當催促對方當事人采取有效補救措施，收集、保存對方當事人不履行合同的有關(guān)證據(jù)，及時向法務部報告。4)、我方當事人因故變更或解除合同，應當及時以書面形式通知對方當事人，說明變更或解除合同的原因和請求對方書面答復的期限，盡快與對方當事人達成變更或解除合同的協(xié)議。六、合同糾紛處理1、合同糾紛管理1)、為解決合同糾紛所采取的各項措施，必須在法定的訴訟時效和期間內(nèi)進行。2)、發(fā)現(xiàn)對方當事人利用合同進行詐騙等犯罪

11、活動時，應當立即向單位負責人報告并向公安機關(guān)報案。3)、合同承辦部門、人員應配合好公司法務部參加仲裁或訴訟。4)、合同糾紛發(fā)生后，可以通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等方式解決。5)、合同發(fā)生糾紛后，需要委托代理人參加仲裁或訴訟活動的，應當及時委托有資質(zhì)的代理人參與處理糾紛。6)、解決合同糾紛的申請書、起訴書、證據(jù)、答辯書、協(xié)議書、調(diào)解書、仲裁書、裁定書、判決書等，在結(jié)案后十日內(nèi)，由承辦人送交法務部備案。2、合同糾紛處理程序1)、發(fā)生合同糾紛，合同承辦部門、人員應立即報告分管領導和法務部、公司領導，法務部、供銷部門、財務部等相關(guān)部門應當及時提供解決糾紛所需的相關(guān)材料。2)、在處理合同糾紛過程中，對于

12、可能因?qū)Ψ疆斒氯说男袨榛蛘咂渌颍古袥Q不能執(zhí)行或者難以執(zhí)行的案件，應當及時向法院申請財產(chǎn)保全。3)、合同糾紛發(fā)生后，應當依法采取一切措施，積極收集、整理有關(guān)證據(jù)。在證據(jù)可能滅失或者難以取得的情況下，應當向法院申請保全證據(jù)。4)、向法院提供原始證據(jù)時，必須先行復制，并請求法院的承辦人員出具證據(jù)收執(zhí)。七、合同資料管理1、檔案資料內(nèi)容下列資料可以作為合同檔案：談判記錄、可行性研究報告和報審及批準文件;對方當事人的法人營業(yè)執(zhí)照、營業(yè)執(zhí)照、事業(yè)法人執(zhí)照的副本復印件;對方當事人履約能力證明資料復印件;對方當事人的法定代表人或合同承辦人的職務資格證明、個人身份證明、介紹信、授權(quán)委托書的原件或復印件;我方

13、當事人的法定代表人的授權(quán)委托書的原件和復印件;對方當事人的擔保人的擔保能力和主體資格證明資料的復印件;雙方簽訂或履行合同的往來電報、電傳、信函、電話記錄等書面材料和視聽材料;登記、見證、鑒證、公證等文書資料;合同正本、副本及變更、解除合同的書面協(xié)議;標的驗收記錄;交接、收付標的、款項的原始憑證復印件。2、合同資料歸檔、統(tǒng)計與管理1)、公司所有合同都必須統(tǒng)一編號，由法務部妥善保管。2)、合同承辦人辦理完畢簽訂、變更、履行及解除合同的各項手續(xù)后十日內(nèi)，應將合同檔案資料移交法務部。八、附則1、凡因未按規(guī)定處理合同事宜、未及時匯報情況和遺失合同有關(guān)資料而給公司造成損失的，追究相關(guān)負責人和責任人的經(jīng)濟和

14、行政責任。2、法務部應定期將履行完畢或不再履行的合同有關(guān)資料按合同編號整理，由法務主管確認后交行政部檔案管理人員存檔，不得隨意處置、銷毀、遺失。3、本制度自_年_月_日起生效實施。2022年中小企業(yè)合同管理制度（二）一、合同管理總則1、目的和依據(jù)為加強公司的合同管理工作，預防、減少和及時解決合同糾紛，維護企業(yè)合法權(quán)益，提高經(jīng)濟效益，根據(jù)中華人民共和國合同法和有關(guān)政府部門規(guī)定，結(jié)合公司的實際情況，制定本制度。2、適用范圍本制度適用于公司及其所屬各單位與各法人單位、其他經(jīng)濟組織、自然人或相互之間簽訂的各類合同、協(xié)議等，包括但不限于買賣合同、借款合同、租賃合同、加工承攬合同、運輸合同、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同、

15、倉儲合同、服務合同、保險合同等。3、合同管理原則合同管理必須遵循依法辦事，預防為主，層層把關(guān)，跟蹤監(jiān)督，及時調(diào)處，維護企業(yè)合法權(quán)益的原則。簽訂、履行、變更、解除合同，必須遵守中華人民共和國合同法及有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，參照有關(guān)政策。4、保守商業(yè)秘密管理、參與合同工作的一切有關(guān)人員，應當為公司保守商業(yè)秘密。二、合同管理職責1、企業(yè)合同管理部門(法務部)的主要合同管理職責1)、認真學習、貫徹執(zhí)行中華人民共和國合同法和有關(guān)條例，依法保護本企業(yè)的合法權(quán)益。2)、制定、修訂本公司合同管理制度、辦法，組織實施合同管理工作。3)、審查合同，防止不完善或不合法的合同出現(xiàn)。4)、協(xié)助合同承辦人員依法簽訂合同，參

16、與重大合同的談判與簽訂。5)、做好合同統(tǒng)計、歸檔、保管工作。6)、監(jiān)督、檢查本公司合同簽訂、履行情況。7)、宣傳合同法和有關(guān)法規(guī)，培訓合同管理人員和業(yè)務人員、采購人員。8)、依法處理本公司的合同糾紛。9)、制止公司或個人利用合同進行違法活動。10)、按期統(tǒng)計、匯總本公司合同簽訂、履行以及合同糾紛處理情況并向公司領導匯報。2、供銷部門的主要職責1)、依法簽訂、變更、解除本部門的合同。2)、嚴格審查本部門所簽訂的合同，重大合同提交有關(guān)方面會審。3)、對所簽合同，認真執(zhí)行，并定期自查合同履行情況。4)、在合同履行過程中，加強與其它各有關(guān)部門聯(lián)系，發(fā)生問題及時向法務部通報。5)、本部門合同的登記、統(tǒng)計

17、、歸檔工作。6)、協(xié)助法務部對合同糾紛的處理。3、財務部門的主要職責1)、加強與供銷等有關(guān)部門的聯(lián)系，及時通報合同履行中的應收應付情況。2)、做好與合同有關(guān)的應收應付款項的統(tǒng)計、分析，提出處理建議、妥善保管收、付憑證。3)、配合法務部做好合同管理工作。三、合同審簽管理2、嚴禁將合同業(yè)務介紹信轉(zhuǎn)借其他單位或個人使用。介紹信的存根應當保存五年，以備核查。3、除及時清結(jié)者外，合同應當采用書面形式，合同文本應當采用法務部發(fā)布的合同示范文本;合同相對方提供的合同文本必須送交法務部審核。4、所有合同都應按順序由法務部統(tǒng)一編號。5、合同及其有關(guān)的書面材料，應當語言規(guī)范，字跡(符號)清晰，條款完整，內(nèi)容具體，

18、用語準確、無歧義。6、訂立合同，必須完備合同條款。合同條款一般包括當事人的名稱或者姓名和住所，標的，數(shù)量和質(zhì)量，價款和報酬，履行的期限、地點和方式，違約責任及解決爭議的方法等。7、對于合同標的沒有國家標準又難以用書面確切描述的，應當封存樣品，由合同雙方共同封存，加蓋公章或合同章，分別交由各分公司經(jīng)理、各部門經(jīng)理或主管負責保管。8、訂立依法可以設定擔?；蛘邔Ψ疆斒氯说穆募s能力沒有把握的合同，應當要求對方當事人依法提供保證、抵押、留置、定金等相應形式的有效擔保。對方當事人提供的保證人，必須是法律許可的具有代為清償債務能力的法人、其他組織或者自然人。對對方當事人的保證人的主體資格和清償債務能力要參

19、照本制度的規(guī)定進行審查。9、對外簽訂合同，要明確選擇糾紛管轄地，并力求選擇本公司所在地法院。10、法定代表人或合同承辦人應當親自在合同文本上簽名蓋章。11、簽訂合同，應當加蓋單位的合同專用章或公章。嚴禁在空白合同文本上加蓋合同專用章或公章。單份合同文本達二頁以上的須加蓋騎縫章。四、合同審簽程序1、簽訂合同前必須嚴格審查對方當事人的主體資格。對法人必須審查原件或者蓋有工商行政管理局復印專用章的公司法人營業(yè)執(zhí)照或營業(yè)執(zhí)照的副本復印件(必須有最近年檢章)。對非法人經(jīng)濟組織，應當審查其是否按法律規(guī)定登記并領取營業(yè)執(zhí)照。對分支機構(gòu)或是事業(yè)單位和社會團體設立的經(jīng)營單位，除審查其經(jīng)營范圍外，還應同時審查其所

20、從屬的法人主體資格。對外方當事人的資格審查，應調(diào)查清楚其地位和性質(zhì)、公司或組織是否合法存在、法定名稱、地址、法定代表人姓名、國籍及公司或組織注冊地。2、簽訂合同前需要審查代理人的代理身份和代理資格。代理人職務資格證明及個人身份證;被代理人簽發(fā)的授權(quán)委托書;代理行為是否超越了代理權(quán)限或代理權(quán)是否超出了代理期限。3、簽訂合同，必須認真審查對方當事人的履約能力。4、簽訂合同，應當仔細審查對方當事人提供的有關(guān)證明資料，必要時應到簽發(fā)部門進行驗證或進行實地考察，以防對方當事人偽造或變造證明材料。對方當事人提供的各種證明資料中所使用的當事人名稱、印章等內(nèi)容必須完全一致。5、下列資料不能作為主體資格和履約能

21、力的證明資料，但可歸入合同檔案保存，以備考查。名片;廠家介紹、產(chǎn)品介紹等資料;各類廣告、宣傳資料;各類電話、BP機等通訊工具號碼;對方當事人提供的未經(jīng)我方合同承辦人見證而復制的或未與原件核對無異的復印資料。6、合同承辦人應將合同的副本一份及時送交本單位財務部門備案，作為財務部門收付款物的依據(jù)。五、合同履行、變更和解除1、合同履約管理1)、法定代表人、公司總經(jīng)理全面負責合同的履行。合同承辦單位、部門和人員具體負責其訂立合同的履行。2)、在履行合同過程中，根據(jù)情況的變化，應當對對方當事人的履行能力進行跟蹤調(diào)查。如發(fā)現(xiàn)問題，合同承辦人要及時處理，必要時經(jīng)單位負責人同意，可實地調(diào)查合同標的情況和對方當

22、事人的履約能力。3)、接收標的必須經(jīng)過嚴格的驗收或商檢程序。對不符合制度和合同約定的標的應在法定期限內(nèi)及時提出書面異議。4)、合同結(jié)算必須通過本單位財務部門進行。對合法有效的合同，財務部門必須在合同約定的期限內(nèi)結(jié)算。對未經(jīng)合法授權(quán)或超權(quán)限簽訂的合同，財務部門有權(quán)拒絕結(jié)算。5)、凡與合同有關(guān)的來往文書、電傳、信函、電話記錄都應作為履約證據(jù)留存。對我方當事人的履約情況，除妥善保存有關(guān)收付憑證外，還要做好履約記錄。我方當事人收到對方當事人通過郵遞方式傳送的與合同有關(guān)的法律文書時，應當連同信封一并收存。通過郵遞方式傳送與合同有關(guān)的法律文書時，必須使用掛號信函，并保存郵局收據(jù)、回執(zhí)備案。2、合同的變更和

23、解除1)、對方當事人作為款物接收人而要求變更接收人時，必須有書面變更協(xié)議。嚴禁未取得對方當事人的書面材料而憑口頭約定向已變更的接收人發(fā)貨或付款。2)、我方當事人遇有不可抗力或者其他原因無法履行合同時，應當及時收集有關(guān)證據(jù)，并立即以書面形式通知對方當事人，同時積極采取補救措施，減少損失。3)、發(fā)現(xiàn)對方當事人不履行或不完全履行合同時，合同承辦人應當催促對方當事人采取有效補救措施，收集、保存對方當事人不履行合同的有關(guān)證據(jù)，及時向法務部報告。4)、我方當事人因故變更或解除合同，應當及時以書面形式通知對方當事人，說明變更或解除合同的原因和請求對方書面答復的期限，盡快與對方當事人達成變更或解除合同的協(xié)議。六、合同糾紛處理1、合同糾紛管理1)、為解決合同糾紛所采取的各項措施，必須在法定的訴訟時效和期間內(nèi)進行。2)、發(fā)現(xiàn)對方當事人利用合同進行詐騙等犯罪活動時，應當立即向單位負責人報告并向公安機關(guān)報案。3)、合同承辦部門、人員應配合好公司法務部參加仲裁或訴訟。4)、合同糾紛發(fā)生后，可以通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等方式解決。5)、合同發(fā)生糾紛后，需要委托代理人參加仲裁或訴訟活動的，應當及時委托有資質(zhì)的代理人參與處理糾紛。6)、解決合同糾紛的申請書、起訴書、證據(jù)、答辯書、協(xié)議書、調(diào)解書、仲裁書、裁定書、判決書等，在結(jié)案后十日內(nèi)，由承辦人送